公司代码：600676 公司简称：交运股份
上海交运集团股份有限公司
2019年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人张仁良、主管会计工作负责人叶跃及会计机构负责人（会计主管人员）郑伟中声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、重大风险提示
公司已在本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中描述了可能面对的风险，敬请投资者查阅。
十、其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 9
第五节 重要事项 ...... 13
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 22
第七节 优先股相关情况 ...... 24
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 25
第九节 公司债券相关情况 ...... 26
第十节 财务报告 ...... 27
第十一节 备查文件目录 ...... 142
第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 本公司/公司/上市公司/交运股份 | 指 | 上海交运集团股份有限公司(原名上海交运股份有限公司) |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
| 报告期 | 指 | 2019年1月1日至2019年6月30日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 公司的中文名称 | 上海交运集团股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 交运股份 |
| 公司的外文名称 | SHANGHAI JIAO YUN GROUP CO., LTD. |
| 公司的外文名称缩写 | SJY. |
| 公司的法定代表人 | 张仁良 |
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 徐以刚 | 曹群耿 |
| 联系地址 | 上海市恒丰路288号 | 上海市恒丰路288号 |
| 电话 | 63172168 | 63178257 |
| 传真 | 63173388 | 63173388 |
| 电子信箱 | jygf@sh163.net | jygf@sh163.net |
三、基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 201209 |
| 公司办公地址 | 上海市恒丰路288号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 200070 |
| 公司网址 | http://www.cnsjy.com |
| 电子信箱 | jygf@sh163.net |
四、信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《上海证券报》 |
| 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 上海市恒丰路288号 |
五、公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 交运股份 | 600676 | 钢运股份 |
六、其他有关资料
□适用 √不适用
七、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 4,172,032,395.11 | 4,590,232,047.63 | -9.11 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 49,929,727.78 | 199,566,317.74 | -74.98 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 28,319,798.73 | 110,062,485.81 | -74.27 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 206,858,376.05 | 168,976,500.93 | 22.42 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 5,757,697,633.10 | 5,810,576,483.00 | -0.91 |
| 总资产 | 8,808,112,201.55 | 9,173,489,021.40 | -3.98 |
(二)主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.05 | 0.19 | -73.68 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.05 | 0.19 | -73.68 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.03 | 0.11 | -72.73 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.86 | 3.48 | 减少2.62个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.49 | 1.96 | 减少1.47个百分点 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注 （如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 4,599,105.71 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 23,488,897.27 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,210,259.69 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | -2,496,929.96 | |
| 所得税影响额 | -6,191,403.66 | |
| 合计 | 21,609,929.05 |
十、其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
2019年是公司“提升能级、创新发展”十分关键的一年。公司各单位积极推进年度工作任务，
努力加快主业发展。道路货运与物流服务方面：公司是全国道路货物运输一级企业，与国内外各类专业物流企业开展紧密合作，物流运作网络覆盖全国260多个城市,运输能力和运营范围基本实现全国通达无障碍。公司持续推进与大集团、大客户、大企业联手发展战略，进一步优化了道路货运与物流业务结构,大力发展冷链物流、医药物流、城市配送、汽车物流、贸易物流等新兴重点物流业态。
道路客运与旅游服务方面：公司是全国道路旅客运输一级企业，拥有各类中高档大客车600余辆，核准长途客运线路500余条，线路辐射16个省市。形成以上海长途客运东站、上海长途客运西站、上海长途客运南站和上海长途客运北站为中心向四周延伸的客运站点网。长途客运车辆逐步向节能型、智能型、豪华舒适型发展，不断满足乘客日益增长的多元化出行需求。乘用车销售与汽车后服务方面：公司是汽车维修行业一类企业，拥有奥迪、沃尔沃、一汽大众等知名品牌4S服务店，以及专业汽车修理厂、维修网点，形成了具有汽车销售、车饰、维修、保养技术咨询、汽车俱乐部、培训服务、质量检测、汽车配件零售批发功能的专业化、特色化的经营网络，是上海地区著名的以乘用车销售和汽车维修为主的汽车后服务经销商。汽车零部件制造与销售服务方面：公司拥有二十多年的汽车零部件开发和制造经验，是国内最早参与轿车零部件本地化生产的企业；拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉、湖南长沙等生产基地；拥有众多技术性能先进的制造设备，专业从事汽车动力总成关键部件、车身及车身附件总成、汽车座椅骨架、汽车座椅调角器和高速列车座椅骨架的制造和研发，在行业内具有较大影响力，为上海通用、上海大众、一汽大众等国内外知名品牌汽车制造商提供专业配套服务。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
加强科技创新工作。推进科技指标落实，完善公司科技创新组织体系和构架，抓好公司重点科技项目实施，编制创新转型三年专项规划。
加强信息化建设。推进信息化建设与企业经营管理融合，完成交运巴士“站务结算平台”项目验收，开展交运日红“综合信息集成管理平台”前期调研和流程梳理，完成汽修公司延保系统和定损推修系统的开发与应用。
加强人才队伍建设。做好公司人才规划年度目标任务分解，完善薪酬考核办法。加快公司紧缺人才培养，优化人才队伍结构，促进人才培养和使用的良性循环，全面推进公司第二批导师带徒计划。
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
今年上半年，公司继续深化企业改革，多措并举应对外部环境变化，努力克服经济运行新挑战带来的不利影响。报告期内，公司完成营业收入41.72亿元，完成归属于上市公司股东的净利润4992.97万元。
道路货运与物流服务：积极开拓市场，大件物流、工程物流稳中有升，深入城市公共运输业务，有效拓展电商仓储配送一体化业务新模式，提升医药物流水平，广菲克和摩派项目进展平稳。钢铁物流业务稳中有进，湛江BOO项目有效运作，冷链业务常态客户基本稳定，风电项目运作正常，探索组建崇明物流公共服务平台和城市配送平台。
道路客运与旅游服务：通过互动加班、票价调整、线路优化等措施，有效控制长途客运下跌幅度，着力提升机场公交线营运管理水平，加强机场长途业务拓展。深化“游运结合”，组建旅游事业部，加快旅游产品开发。
汽车零部件制造与销售服务：制造分公司主要由于受到汽车销售市场销量较大幅度下降的影响，以及产品结构等影响，净利润同比减少明显。面对主机厂产销量明显下滑的考验，加强主动出击，优化动力件、车身件产品结构，调整产品布局，改变绩效考核方式，继续做好金属管件加工研发制造、CSS&CVG连杆、L850连杆生产线和GEN3&L850扩能生产线技术改造及搬迁等重大项目推进。
乘用车销售与汽车后服务：贷款服务费收入大幅下降。今年四月下旬出台的车辆保险新政策，保险毛利同比下降。上海规定汽车国六排放标准7月实施，受此影响，汽修公司加快了国五标准库存车辆销售，销售利润下降。汽修公司积极应对国六排放标准实施，完成中山北路荣威新能源、瀛伟检测站新增综检线及环保升级改造等项目，落实车辆贷款、保险、装潢、上牌等售中服务规范化要求，加强定损中心业务整合。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 4,172,032,395.11 | 4,590,232,047.63 | -9.11 |
| 营业成本 | 3,845,350,153.72 | 4,157,866,770.96 | -7.52 |
| 销售费用 | 43,295,309.23 | 45,592,183.42 | -5.04 |
| 管理费用 | 186,305,266.88 | 193,578,333.48 | -3.76 |
| 财务费用 | 2,491,462.11 | 9,202,165.85 | -72.93 |
| 研发费用 | 35,089,044.55 | 33,740,609.92 | 4.00 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 49,929,727.78 | 199,566,317.74 | -74.98 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 206,858,376.05 | 168,976,500.93 | 22.42 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 232,183,843.03 | 309,433,766.86 | -24.96 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -141,715,422.28 | -81,958,418.40 | 72.91 |
财务费用变动原因说明:主要是因为本期定期存款、协定存款利息收入同比增加经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是因为本期采购商品支出同比减少投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是因为本期到期收回的理财投资金额减少筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是因为本期利润分配金额同比增加归属于上市公司股东的净利润变动原因说明:一方面是因为上年同期金额包含了地块处置收益；另一方面受汽车市场波动及环保政策等影响，乘用车销售与汽车后服务业、汽车零部件制造与销售服务业等单位营业利润同比出现下降。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(2) 其他
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 其他流动资产 | 30,300,842.83 | 0.34 | 351,087,980.19 | 3.83 | -91.37 | 短期理财产品到期收回 |
| 应付职工薪酬 | 9,432,936.35 | 0.11 | 36,499,901.41 | 0.40 | -74.16 | 计提的年终奖金本期发放 |
| 应交税费 | 25,021,775.73 | 0.28 | 82,966,160.26 | 0.90 | -69.84 | 计提的应交所得税等本期缴纳 |
2. 截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
(1) 重要的非全资子公司
金额：元
| 子公司名称 | 少数股东的 持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东支付的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 上海交运日红国际物流有限公司 | 34.00% | 3,960,832.81 | 461,140,956.39 | |
| 上海南站长途客运有限公司 | 25.00% | 3,214,068.90 | 32,983,783.43 |
(2) 重要非全资子公司的主要财务信息
金额：元
| 子公司名称 | 期末余额 | |||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 上海交运日红国际物流有限公司 | 889,617,872.03 | 488,646,438.69 | 1,378,264,310.72 | 675,582,118.67 | 3,983,773.28 | 679,565,891.95 |
| 上海南站长途客运有限公司 | 60,874,233.00 | 145,386,177.98 | 206,260,410.98 | 74,266,777.27 | 58,500.00 | 74,325,277.27 |
(续上表1)
| 子公司名称 | 期初余额 | |||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 上海交运日红国际物流有限公司 | 826,847,438.54 | 517,149,964.04 | 1,343,997,402.58 | 652,740,326.54 | 5,311,428.85 | 658,051,755.39 |
| 上海南站长途客运有限公司 | 75,536,210.70 | 148,377,000.17 | 223,913,210.87 | 74,491,005.01 | 67,500.00 | 74,558,505.01 |
(续上表2)
| 子公司名称 | 本期发生额 | |||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动 现金流量 | |
| 上海交运日红国际物流有限公司 | 862,864,487.42 | 11,649,508.26 | 11,649,508.26 | 7,250,163.81 |
| 上海南站长途客运有限公司 | 38,117,555.14 | 12,856,275.61 | 12,856,275.61 | 20,357,900.71 |
(续上表3)
| 子公司名称 | 上期发生额 | |||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动 现金流量 | |
| 上海交运日红国际物流有限公司 | 877,846,470.69 | 44,093,974.67 | 44,093,974.67 | -44,880,452.46 |
| 上海南站长途客运有限公司 | 40,832,243.09 | 16,342,431.09 | 16,342,431.09 | 22,454,946.79 |
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
二、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及说明
□适用 √不适用
(二)可能面对的风险
√适用 □不适用
报告期内，受上游产业需求变化和相关政策调整等影响，公司部分企业经济下行压力放大，个别企业与发展目标存在一定偏差，应对外部环境变化的抗风险能力有待提升。面对外部经济环境总体趋紧，国内经济存在下行压力的特点，道路货运与物流服务将加快城市物流综合体项目有效落地，加强业务转型，加大制造业物流工作力度，提升供应链项目运作。道路客运与旅游服务将结合客运结构变化趋势，加强机场、客站、车辆等资源配置，深化“游运结合”内涵。汽车零部件制造与销售服务将继续关注行业运行特点，做好重大项目推进，加强有效市场开拓。乘用车销售与汽车后服务将加强运营管理，创新管理机制，提高经营管理水平。
(三)其他披露事项
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的 查询索引 | 决议刊登的 披露日期 |
| 上海交运集团股份有限公司2018年年度股东大会 | 2019年4月23日 | 上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：临2019-007 | 2019年4月24日 |
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司共召开一次股东大会，本次股东大会的召集、召开程序以及表决方式符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效；本次股东大会通过的各项决议合法有效。
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
三、承诺事项履行情况
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 其他承诺 | 解决同业竞争 | 上海交运（集团）公司 | 上海交运（集团）公司（以下简称“交运集团”）关于避免同业竞争的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》，本次交易完成后，交运集团作为交运股份的控股股东，为消除将来可能与上市公司之间的同业竞争，交运集团承诺：“为避免本公司及现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他受本公司控制的公司（以下简称"本公司及其控制的公司"）与上市公司的潜在同业竞争，本公司及其控制的公司不会以任何形式直接或间接地在现有业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属公司相同或者相似的业务。如本公司及其控制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞争或可能有竞争，则本公司及其控制的公司将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予上市公司。本公司保证不利用上市公司控股股东的身份进行任何损害上市公司的活动。如果本公司及其控制的公司因违反本承诺而致使上市公司及/或其下属企业遭受损失，本公司将按照有关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。” | 长期承诺 | 否 | 是 |
| 其他承诺 | 解决关联交易 | 上海交运（集团）公司 | 交运集团关于减少及规范关联交易的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》，为了减少并规范交运集团与交运股份将来可能产生的关联交易，确保交运股份全体股东利益不受损害，交运集团做出如下承诺：①本次交易完成后，交运集团将继续严格按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要求以及上市公司《公司章程》的有关规定，行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及交运集团事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。②本次交易完成后，交运集团与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。交运集团和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。 | 长期承诺 | 否 | 是 |
| 其他承诺 | 其他 | 上海交运（集团）公司 | 交运集团关于保持交运股份独立性的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》，交运集团承诺：保证上市公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。 | 长期承诺 | 否 | 是 |
| 其他承诺 | 其他 | 上海交运（集团）公司 | 2016年1月7日，公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）刊登了《上海交运集团股份有限公司关于控股股东上海交运（集团）公司维护公司股价稳定的公告》。鉴于本公司拟非公开发行A股股票，为维护本公司股价稳定，促进本公司持续、健康发展并维护广大公众投资者利益，上海交运（集团）公司作出如下承诺：“（1）经国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2015]489号）及上海市国有资产监督管理委员会（沪国资委产权[2015]177号）文件批准，本承诺人将持有的181,098,524股交运股份的股份无偿划转给上海国盛（集团）有限公司,并于2015年7月9日完成过户手续。除上述国有股权无偿划转事项外，自交运股份本次发行定价基准日前六个月至本承诺函出具之日，本承诺人及关联方不存在减持交运股份股票的情况。（2）自本承诺函出具之日至交运股份本次发行完成后六个月内，本承诺人及关联方不会减持本次发行完成前已持有的交运股份股票。（3）本承诺人认购的本次发行的交运股份股票，自发行结束之日起36个月内不会转让；本承诺人关联方认购的本次发行的交运股份股票（如有），自发行结束之日起36个月内不会转让。（4）若本承诺人未履行上述承诺，则减持股票所得收益归交运股份所有。” | 承诺时间：2015年1月7日，承诺完成期限至本次非公开发行结束之日起36个月内。 | 是 | 是 |
四、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
（1）经2019年3月26日召开的公司第七届董事会第二十一次会议审议批准，根据2018年度公司审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整的财务审计费用。 （2）经2019年3月26日召开的公司第七届董事会第二十一次会议审议批准，根据2018年度公司内部控制审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁拾伍万元整的内控审计费用。
（3）经2019年3月26日召开的公司第七届董事会第二十一次会议、4月23日召开的2018年年度股东大会审议批准，续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2019年度财务审计机构。
（4）经2019年3月26日召开的公司第七届董事会第二十一次会议、4月23日召开的2018年年度股东大会审议批准，续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2019年度内控审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、破产重整相关事项
□适用 √不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司于2019年3月26日、4月23日分别召开了第七届董事会第二十一次会议及2018年年度股东大会，审议批准了《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》。 2019年1月至6月，公司日常关联交易实际发生的金额符合年度预测计划，无重大变化。 | （1）2019年3月28日，公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露了《上海交运集团股份有限公司第七届董事会第二十一次会议决议公告》（临2019-001）以及《上海交运集团股份有限公司关于预计公司2019年度日常关联交易的公告》（详见临2019-003）。 （2）2019年4月24日，公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）上披露了《上海交运集团股份有限公司2018年年度股东大会决议公告》（详见临2019-007）。 |
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四)关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五)其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六)其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | |
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | |
| 公司对子公司的担保情况 | |
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 38,700 |
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 38,700 |
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |
| 担保总额（A+B） | 38,700 |
| 担保总额占 公司净资产的比例(%) | 6.72 |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | |
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | |
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |
| 担保情况说明 |
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
十三、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十四、环境信息情况
(一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
报告期内，公司下属上海交运汽车动力系统有限公司（以下简称“交运动力”）共有三个制造基地，分别是位于浦东妙境北路的川沙基地、金穗路的曹路基地以及永宁路的金桥基地。2019年上半年，交运动力严格执行国家环保的法律法规、标准及要求，落实企业主体责任，认真贯彻各项污染物治理及减排措施，强化日常管理，确保环保设施的正常运行。报告期内，废水、废气、固废均得到有效管控，污染物总量、排放标准均符合有关要求。
交运动力的危险废弃物主要有废乳化液、废油、废弃含油包装物和污水处理污泥，均由具备上海市危险废弃物处置资质的单位处理并分别备案。工业污染物有废水、废气、固体废物，其中废水主要为生产工业用水和职工生活污水；废气主要为热处理多用炉、网带回火炉产生的烟尘废气；固废主要是生产过程中产生的砂轮灰、抛丸机丸料、废弃包装物和干燥剂等。交运动力严格执行“三废”排放标准，其中废水经过处理后均达到DB31/199-2018《上海市污水综合排放标准》中的第二类污染物排放三级标准；废气经过滤处理后均达到DB31/933-2015《上海市大气污染物综合排放标准》排放要求。报告期内，公司排污总量控制在许可范围内，“三废”治理符合规范要求，未出现超标排放的情况。具体情况如下：
（一）川沙基地：
（1）危险废弃物
A．危废代码：900-006-09
危废名称：使用切削油和切削液进行机械加工过程中产生的油/水、烃/水混合物或乳化液
处理量：201.4吨
处置单位：上海天成环境保护有限公司 经营许可证编号：012
备案号：2018-01900-002
B．危废代码：900-249-08
危废名称：其他生产、销售、使用过程中产生的废矿物油及含矿物油废物
处理量：2.405吨
处置单位：上海三业环保工程有限公司 经营许可证编号：007
备案号：2019-01900-002
C．危废代码：900-041-49
危废名称：含有或沾染毒性、感染性危险废弃物的包装物、容器、过滤吸附介质
处理量：0.0242吨
处置单位：上海天汉环境资源有限公司 经营许可证编号：008
备案号：2018-01900-001D．危废代码：900-210-08危废名称：油/水分离设施产生的废油、油泥及废水处理产生的浮渣和污泥（不包括废水生化处理污泥）处理量：1.87吨处置单位：上海天汉环境资源有限公司 经营许可证编号：008备案号：2018-01900-001
（2）普通工业废弃物
A．废弃物名称：工业垃圾及喷砂机丸料处理量：61.464吨处置单位：上海特比机械有限公司B．废弃物名称：砂轮灰处理量：166.35吨处置单位:上海联欣废旧物资回收有限公司
（二）曹路基地：
（1）危险废弃物
A．危废代码：900-006-09危废名称：使用切削油和切削液进行机械加工过程中产生的油/水、烃/水混合物或乳化液处理量：39.69吨处置单位：上海天成环境保护有限公司 经营许可证编号：012备案号：2018-11390-002B．危废代码：900-249-08危废名称：其他生产、销售、使用过程中产生的废矿物油及含矿物油废物处理量：0.925吨处置单位：上海三业环保工程有限公司 经营许可证编号：007备案号：2019-11390-001C．危废代码：900-041-49危废名称：含有或沾染毒性、感染性危险废弃物的包装物、容器、过滤吸附介质处理量：0.0371吨处置单位：上海天汉环境资源有限公司 经营许可证编号：008备案号：2018-11390-001D．危废代码：900-210-08危废名称：油/水分离设施产生的废油、油泥及废水处理产生的浮渣和污泥（不包括废水生化处理污泥）
处理量：1吨处置单位：上海天汉环境资源有限公司 经营许可证编号：008备案号：2018-11390-001
（2）普通工业废弃物
A．废弃物名称：工业垃圾处理量：53.766吨处置单位：上海特比机械有限公司
（三）金桥基地：
（1）危险废弃物
A．危废代码：900-006-09危废名称：使用切削油和切削液进行机械加工过程中产生的油/水、烃/水混合物或乳化液处理量：10吨处置单位：上海天成环境保护有限公司 经营许可证编号：012备案号：2018-08483-002B．危废代码：900-249-08危废名称：其他生产、销售、使用过程中产生的废矿物油及含矿物油废物
处理量：0.925吨处置单位：上海三业环保工程有限公司 经营许可证编号：007备案号：2019-08483-001C．危废代码：900-041-49危废名称：含有或沾染毒性、感染性危险废弃物的包装物、容器、过滤吸附介质处理量：0.0107吨处置单位：上海天汉环境资源有限公司 经营许可证编号：008备案号：2018-08483-001D．危废代码：900-210-08危废名称：油/水分离设施产生的废油、油泥及废水处理产生的浮渣和污泥（不包括废水生化处理污泥）处理量：0.13吨处置单位：上海天汉环境资源有限公司 经营许可证编号：008备案号：2018-08483-001
（2）普通工业废弃物
A．废弃物名称：工业垃圾处理量：16.611吨处置单位：上海特比机械有限公司B．废弃物名称：砂轮灰处理量：52.55吨处置单位:上海联欣废旧物资回收有限公司
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
（1）污水处理
交运动力三个基地均建有污水处理站，经PH值调节混凝沉淀后达标排放，单套处理量按设计能力8T/H，处理工艺包括中和调节、混凝沉淀、生化处理达标后排入城镇污水管网。
（2）固废处理
固体废物主要有生活垃圾，砂轮灰、抛丸机丸料、废弃包装物和干燥剂等，建有标准的收集及贮存场所，其中生活垃圾统一由政府环卫部门清运；砂轮灰和抛丸机丸料由上海联欣废旧物资回收有限公司回收处理，包装物和干燥剂等普通工业垃圾由上海新金桥环保有限公司回收处理。
（3）废气处理
交运动力废气主要为川沙基地热处理车间多用炉和网带回火炉、曹路基地的网带回火炉产生的颗粒粉尘及非甲烷总烃，其中颗粒粉尘颗粒粉尘及非甲烷总烃先经过喷淋冲洗再经过活性炭过滤排放，过滤后排量较小未列入排污税征收范围内。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
交运动力下属制造基地最新的环评影响及环境行政许可情况如下：
川沙基地：关于GFX自动变速器换挡机构技术改造项目（川沙厂区）验收的审批意见，沪浦环保许评【2017】921号，登记号：115-37-15-1436
曹路基地：关于GFX自动变速器换挡机构技术改造项目（曹路厂区）验收的审批意见，沪浦环保许评【2017】920号，登记号：115-37-15-1527
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
交运动力建立突发环境事件应急预案，根据各类因素对环境安全可能造成的危害程度、影响范围和发展态势，进行分级预警，规范应急处置程序，明确应急处置职责，做到防范未然。交运动力按照《环保法》、《突发环境事件应急预案管理办法》和《国家突发环境事故应急预案》等相关要求，根据生产工艺、产污环节和环境风险，在2017年对原有的应急预案进行了修订，发布了《上海交运汽车动力系统有限公司突发环境事件应急预案》，并在当地环保部门备案，备案号：02-310115-2017-129-L。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
交运动力每年对下属三个基地进行废水、废气及噪声的厂内及厂外检测并进行公示。2019年公司纳入《上海市重点监测单位》和《上海市核发排污许可证名单》，根据要求废水监测频次由往年的一年一次改为一季度一次。
6. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
(二)重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司积极承担企业环保主体责任，注重生态环境保护以及资源综合利用，牢固树立绿色发展理念，将绿色发展理念融入经营管理中，推动绿色生产、绿色制造、绿色服务、绿色办公，加强节能减排考核，促进低碳循环发展，提高企业可持续发展能级。在日常经营和项目建设过程中，公司所属企业严格遵守环境保护法规，严格执行各类环境排放标准，有效落实环保防污措施，加强管理监测，确保污染物达标排放。同时，加大节能减排工作力度，运用先进物流方法，推进绿色物流发展；以智能制造为切入点，建设绿色节能化工厂，不断将环保新技术，先进工艺和绿色理念导入新项目建设实施。突出发展质量和效益，突出技术创新与进步，进一步推动企业转型升级。
(三)重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
(四)报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
十五、其他重大事项的说明
(一)与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用
(二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三)其他
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况
(一)股东总数:
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 53,713 |
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期 内增减 | 期末持股 数量 | 比例 (%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或 冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 上海交运（集团）公司 | 0 | 328,271,846 | 31.92 | 66,447,609 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 上海国盛（集团）有限公司 | 0 | 155,373,195 | 15.11 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 上海久事（集团）有限公司 | -40,000 | 42,908,649 | 4.17 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 上海地产（集团）有限公司 | 0 | 9,173,669 | 0.89 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 刘伟 | -4,700 | 7,590,900 | 0.74 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－收益组合 | 0 | 7,360,338 | 0.72 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 0 | 3,565,045 | 0.35 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 | -493,300 | 3,318,344 | 0.32 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 俞琳 | 700,000 | 3,000,000 | 0.29 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 中国人民健康保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 0 | 2,756,441 | 0.27 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件 流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 上海交运（集团）公司 | 261,824,237 | 人民币普通股 | 261,824,237 |
| 上海国盛（集团）有限公司 | 155,373,195 | 人民币普通股 | 155,373,195 |
| 上海久事（集团）有限公司 | 42,908,649 | 人民币普通股 | 42,908,649 |
| 上海地产（集团）有限公司 | 9,173,669 | 人民币普通股 | 9,173,669 |
| 刘伟 | 7,590,900 | 人民币普通股 | 7,590,900 |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－收益组合 | 7,360,338 | 人民币普通股 | 7,360,338 |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 3,565,045 | 人民币普通股 | 3,565,045 |
| 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 | 3,318,344 | 人民币普通股 | 3,318,344 |
| 俞琳 | 3,000,000 | 人民币普通股 | 3,000,000 |
| 中国人民健康保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 2,756,441 | 人民币普通股 | 2,756,441 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售 条件股份数量 | 有限售条件股份 可上市交易情况 | 限售 条件 | |
| 可上市 交易时间 | 新增可上市 交易股份数量 | ||||
| 1 | 上海交运（集团）公司 | 66,447,609 | 2019年11月11日（预计） | 66,447,609 | 非公开发行36个月限售 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 不适用 | ||||
(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
□适用 √不适用
三、其他说明
□适用 √不适用
第九节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
审计报告
□适用 √不适用
财务报表
合并资产负债表2019年6月30日编制单位: 上海交运集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 六、1 | 2,048,469,468.50 | 1,753,753,730.88 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 六、4 | 174,663,052.23 | 209,243,261.58 |
| 应收账款 | 六、4 | 1,361,510,411.46 | 1,420,169,214.66 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 六、6 | 330,952,288.60 | 324,630,421.57 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 六、7 | 86,802,507.20 | 74,746,718.38 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 六、7 | 3,608,324.55 | 1,908,469.99 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 六、8 | 1,068,534,297.50 | 1,223,413,990.77 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 六、11 | 30,300,842.83 | 351,087,980.19 |
| 流动资产合计 | 5,101,232,868.32 | 5,357,045,318.03 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 六、12 | 98,282,875.79 | 98,169,720.14 |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 六、16 | 207,041,251.11 | 198,074,791.31 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 六、19 | 47,895,001.23 | 49,717,594.35 |
| 固定资产 | 六、20 | 2,326,565,496.83 | 2,478,512,135.57 |
| 在建工程 | 六、21 | 454,052,099.36 | 416,417,149.87 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 六、25 | 350,996,218.65 | 358,741,364.75 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 六、27 | ||
| 长期待摊费用 | 六、28 | 193,810,245.34 | 188,502,625.11 |
| 递延所得税资产 | 六、29 | 28,236,144.92 | 28,308,322.27 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 3,706,879,333.23 | 3,816,443,703.37 | |
| 资产总计 | 8,808,112,201.55 | 9,173,489,021.40 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 六、31 | 328,003,938.64 | 418,925,716.27 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 六、34 | 180,719,863.10 | 145,073,502.00 |
| 应付账款 | 六、34 | 990,133,874.65 | 1,149,983,819.60 |
| 预收款项 | 六、35 | 134,909,258.59 | 156,462,996.60 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 六、36 | 9,432,936.35 | 36,499,901.41 |
| 应交税费 | 六、37 | 25,021,775.73 | 82,966,160.26 |
| 其他应付款 | 六、38 | 340,158,415.81 | 326,450,921.53 |
| 其中：应付利息 | 六、38 | 1,685,813.09 | 1,180,069.70 |
| 应付股利 | 六、38 | 32,648,489.68 | 38,981,406.96 |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 六、41 | 740,470.90 | 206,003.94 |
| 流动负债合计 | 2,009,120,533.77 | 2,316,569,021.61 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 六、42 | 500,150,000.00 | 500,150,000.00 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 六、45 | 74,666,417.84 | 84,550,563.16 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 |
| 递延收益 | 六、48 | 30,991,237.94 | 33,906,341.22 |
| 递延所得税负债 | 六、29 | 5,038,682.41 | 5,010,393.50 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 610,846,338.19 | 623,617,297.88 | |
| 负债合计 | 2,619,966,871.96 | 2,940,186,319.49 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 六、50 | 1,028,492,944.00 | 1,028,492,944.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 六、52 | 2,388,826,737.25 | 2,388,826,737.25 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 六、54 | 676,953.61 | 789,821.34 |
| 专项储备 | 六、55 | 1,645,168.25 | 1,491,584.10 |
| 盈余公积 | 六、56 | 409,609,189.70 | 409,609,189.70 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 六、57 | 1,928,446,640.29 | 1,981,366,206.61 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 5,757,697,633.10 | 5,810,576,483.00 | |
| 少数股东权益 | 430,447,696.49 | 422,726,218.91 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,188,145,329.59 | 6,233,302,701.91 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 8,808,112,201.55 | 9,173,489,021.40 |
法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：郑伟中
母公司资产负债表2019年6月30日编制单位:上海交运集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 758,834,360.93 | 427,163,214.29 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 十六、1 | 1,000,000.00 | |
| 应收账款 | 十六、2 | 220,448,270.99 | 289,561,583.37 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 2,965,889.08 | 462,198.28 | |
| 其他应收款 | 十六、3 | 837,502,792.10 | 820,944,548.62 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 十六、3 | 23,496,308.61 | 27,496,308.61 |
| 存货 | 112,170,170.13 | 117,446,243.87 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 |
| 其他流动资产 | 313,673.40 | 300,313,673.40 | |
| 流动资产合计 | 1,932,235,156.63 | 1,956,891,461.83 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 36,378,342.33 | 36,378,342.33 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十六、4 | 2,620,627,974.70 | 2,618,913,185.81 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 13,835,561.57 | 14,046,030.47 | |
| 固定资产 | 280,328,395.08 | 291,484,986.13 | |
| 在建工程 | 37,414,023.37 | 35,670,688.42 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 85,638,211.59 | 87,425,687.96 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 5,818,115.91 | 6,562,266.04 | |
| 递延所得税资产 | 92,914,430.43 | 92,914,430.43 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 3,172,955,054.98 | 3,183,395,617.59 | |
| 资产总计 | 5,105,190,211.61 | 5,140,287,079.42 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 228,622,545.56 | 299,875,662.28 | |
| 预收款项 | -31,353.94 | 230,195.30 | |
| 应付职工薪酬 | 523,436.16 | 2,732,228.35 | |
| 应交税费 | -5,361,311.07 | 2,308,751.69 | |
| 其他应付款 | 233,777,467.82 | 189,828,944.13 | |
| 其中：应付利息 | 653,125.00 | 653,125.00 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 457,530,784.53 | 494,975,781.75 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 500,000,000.00 | 500,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 500,000,000.00 | 500,000,000.00 | |
| 负债合计 | 957,530,784.53 | 994,975,781.75 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,028,492,944.00 | 1,028,492,944.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,417,748,350.24 | 2,417,748,350.24 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 294,678.88 | 294,678.88 | |
| 盈余公积 | 412,370,124.13 | 412,370,124.13 | |
| 未分配利润 | 288,753,329.83 | 286,405,200.42 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,147,659,427.08 | 4,145,311,297.67 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,105,190,211.61 | 5,140,287,079.42 |
法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：郑伟中
合并利润表2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业总收入 | 4,172,032,395.11 | 4,590,232,047.63 | |
| 其中：营业收入 | 六、58 | 4,172,032,395.11 | 4,590,232,047.63 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 4,125,612,881.77 | 4,453,265,911.12 | |
| 其中：营业成本 | 六、58 | 3,845,350,153.72 | 4,157,866,770.96 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 六、59 | 13,081,645.28 | 13,285,847.49 |
| 销售费用 | 六、60 | 43,295,309.23 | 45,592,183.42 |
| 管理费用 | 六、61 | 186,305,266.88 | 193,578,333.48 |
| 研发费用 | 六、62 | 35,089,044.55 | 33,740,609.92 |
| 财务费用 | 六、63 | 2,491,462.11 | 9,202,165.85 |
| 其中：利息费用 | 20,171,737.60 | 20,761,318.57 | |
| 利息收入 | 18,310,315.93 | 12,560,893.17 | |
| 加：其他收益 | 六、65 | 23,488,897.27 | 32,225,534.32 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 六、66 | 14,430,546.17 | 20,173,139.71 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 5,085,996.12 | 10,603,385.00 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 六、64 | 1,437,745.02 | 1,206,932.86 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 六、70 | 4,599,105.71 | 84,988,540.33 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 90,375,807.51 | 275,560,283.73 | |
| 加：营业外收入 | 六、71 | 2,717,279.95 | 2,194,503.75 |
| 减：营业外支出 | 六、72 | 507,020.26 | 564,949.54 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 92,586,067.20 | 277,189,837.94 | |
| 减：所得税费用 | 六、73 | 34,763,097.49 | 50,595,320.40 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 57,822,969.71 | 226,594,517.54 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 49,929,727.78 | 199,566,317.74 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 7,893,241.93 | 27,028,199.80 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 六、74 | -74,394.81 | -644,897.69 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -112,867.73 | -605,756.04 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -112,867.73 | -605,756.04 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -187,550.46 | -529,775.18 | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 74,682.73 | -75,980.86 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 38,472.92 | -39,141.65 | |
| 七、综合收益总额 | 57,748,574.90 | 225,949,619.85 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 49,816,860.05 | 198,960,561.70 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 7,931,714.85 | 26,989,058.15 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.05 | 0.19 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.05 | 0.19 |
法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：郑伟中
母公司利润表2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业收入 | 十六、5 | 219,358,701.72 | 315,350,084.73 |
| 减：营业成本 | 234,867,507.88 | 303,119,936.85 | |
| 税金及附加 | 105,191.32 | 1,514,883.98 | |
| 销售费用 | 4,650,726.72 | 4,067,149.42 | |
| 管理费用 | 30,299,590.33 | 33,501,945.87 | |
| 研发费用 | 19,928.42 | ||
| 财务费用 | -2,665,535.27 | 6,595,151.09 | |
| 其中：利息费用 | |||
| 利息收入 | |||
| 加：其他收益 | 1,497,700.00 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十六、6 | 155,135,761.91 | 198,066,823.47 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 1,019,852.45 | 1,535,459.23 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 48,703,260.00 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 109,734,606.68 | 214,856,560.22 | |
| 加：营业外收入 | |||
| 减：营业外支出 | 675.00 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 109,734,606.68 | 214,855,885.22 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 109,734,606.68 | 214,855,885.22 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 109,734,606.68 | 214,855,885.22 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 109,734,606.68 | 214,855,885.22 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.11 | 0.21 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.11 | 0.21 |
法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：郑伟中
合并现金流量表2019年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 4,671,793,977.60 | 4,858,587,144.77 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 13,650,961.40 | 942,793.37 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 六、75 | 104,528,735.55 | 97,068,391.04 |
| 经营活动现金流入小计 | 4,789,973,674.55 | 4,956,598,329.18 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,670,399,955.32 | 3,764,653,528.04 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 549,652,763.02 | 576,272,797.17 | |
| 支付的各项税费 | 176,148,978.06 | 249,064,947.89 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 六、75 | 186,913,602.10 | 197,630,555.15 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,583,115,298.50 | 4,787,621,828.25 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 206,858,376.05 | 168,976,500.93 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 300,000,000.00 | 400,000,738.50 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 18,767,622.59 | 17,915,057.25 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 5,002,080.21 | 84,887,615.64 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 323,769,702.80 | 502,803,411.39 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 84,845,448.19 | 190,119,644.53 | |
| 投资支付的现金 | 6,740,411.58 | 3,250,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 91,585,859.77 | 193,369,644.53 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 232,183,843.03 | 309,433,766.86 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 207,490,000.00 | 222,090,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 207,490,000.00 | 222,090,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 204,581,639.39 | 264,220,669.51 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 144,623,782.89 | 39,827,748.89 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 349,205,422.28 | 304,048,418.40 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -141,715,422.28 | -81,958,418.40 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -83,542.54 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 297,326,796.80 | 396,368,306.85 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,704,069,885.44 | 1,643,326,178.19 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,001,396,682.24 | 2,039,694,485.04 |
法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：郑伟中
母公司现金流量表
2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 309,494,021.29 | 548,717,480.07 | |
| 收到的税费返还 | 12,000,000.00 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 151,700,942.49 | 74,089,010.06 | |
| 经营活动现金流入小计 | 473,194,963.78 | 622,806,490.13 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 327,534,669.83 | 394,805,613.95 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 38,670,907.30 | 52,861,909.98 | |
| 支付的各项税费 | 19,368,112.42 | 33,580,487.14 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 70,429,886.03 | 156,390,280.10 | |
| 经营活动现金流出小计 | 456,003,575.58 | 637,638,291.17 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 17,191,388.20 | -14,831,801.04 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 300,000,000.00 | 400,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 157,420,973.02 | 191,997,750.22 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 48,703,260.00 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 457,420,973.02 | 640,701,010.22 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,251,310.05 | 19,172,035.27 | |
| 投资支付的现金 | 103,500,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 4,251,310.05 | 122,672,035.27 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 453,169,662.97 | 518,028,974.95 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | |||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 115,725,566.51 | 10,806,250.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 115,725,566.51 | 10,806,250.00 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -115,725,566.51 | -10,806,250.00 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 354,635,484.66 | 492,390,923.91 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 404,198,876.27 | 404,823,248.58 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 758,834,360.93 | 897,214,172.49 |
法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：郑伟中
合并所有者权益变动表
2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,028,492,944.00 | 2,388,826,737.25 | 789,821.34 | 1,491,584.10 | 409,609,189.70 | 1,981,366,206.61 | 5,810,576,483.00 | 422,726,218.91 | 6,233,302,701.91 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,028,492,944.00 | 2,388,826,737.25 | 789,821.34 | 1,491,584.10 | 409,609,189.70 | 1,981,366,206.61 | 5,810,576,483.00 | 422,726,218.91 | 6,233,302,701.91 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -112,867.73 | 153,584.15 | -52,919,566.32 | -52,878,849.90 | 7,721,477.58 | -45,157,372.32 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -112,867.73 | 49,929,727.78 | 49,816,860.05 | 7,931,714.85 | 57,748,574.90 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -102,849,294.10 | -102,849,294.10 | -210,237.27 | -103,059,531.37 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -102,849,294.10 | -102,849,294.10 | -210,237.27 | -103,059,531.37 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 153,584.15 | 153,584.15 | 153,584.15 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 4,165,278.76 | 4,165,278.76 | 4,165,278.76 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 4,011,694.61 | 4,011,694.61 | 4,011,694.61 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,028,492,944.00 | 2,388,826,737.25 | 676,953.61 | 1,645,168.25 | 409,609,189.70 | 1,928,446,640.29 | 5,757,697,633.10 | 430,447,696.49 | 6,188,145,329.59 | ||||||
| 项目 | 2018年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,028,492,944.00 | 2,388,826,737.25 | 1,060,162.30 | 1,279,903.77 | 363,619,457.00 | 1,845,420,019.10 | 5,628,699,223.42 | 340,052,570.89 | 5,968,751,794.31 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,028,492,944.00 | 2,388,826,737.25 | 1,060,162.30 | 1,279,903.77 | 363,619,457.00 | 1,845,420,019.10 | 5,628,699,223.42 | 340,052,570.89 | 5,968,751,794.31 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -605,756.04 | 61,852.07 | 199,566,317.74 | 199,022,413.77 | -1,221,910.52 | 197,800,503.25 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -605,756.04 | 199,566,317.74 | 198,960,561.70 | 26,989,058.15 | 225,949,619.85 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -28,210,968.67 | -28,210,968.67 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -28,210,968.67 | -28,210,968.67 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 61,852.07 | 61,852.07 | 61,852.07 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 1,554,597.16 | 1,554,597.16 | 1,554,597.16 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 1,492,745.09 | 1,492,745.09 | 1,492,745.09 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,028,492,944.00 | 2,388,826,737.25 | 454,406.26 | 1,341,755.84 | 363,619,457.00 | 2,044,986,336.84 | 5,827,721,637.19 | 338,830,660.37 | 6,166,552,297.56 | ||||||
法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：郑伟中
母公司所有者权益变动表
2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,028,492,944.00 | 2,417,748,350.24 | 294,678.88 | 412,370,124.13 | 286,405,200.42 | 4,145,311,297.67 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,028,492,944.00 | 2,417,748,350.24 | 294,678.88 | 412,370,124.13 | 286,405,200.42 | 4,145,311,297.67 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,348,129.41 | 2,348,129.41 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 109,734,606.68 | 109,734,606.68 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -107,386,477.27 | -107,386,477.27 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -102,849,294.10 | -102,849,294.10 | |||||||||
| 3．其他 | -4,537,183.17 | -4,537,183.17 | |||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,028,492,944.00 | 2,417,748,350.24 | 294,678.88 | 412,370,124.13 | 288,753,329.83 | 4,147,659,427.08 | |||||
| 项目 | 2018年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,028,492,944.00 | 2,417,748,350.24 | 366,380,391.43 | 246,435,281.77 | 4,059,056,967.44 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,028,492,944.00 | 2,417,748,350.24 | 366,380,391.43 | 246,435,281.77 | 4,059,056,967.44 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 214,855,885.22 | 214,855,885.22 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 214,855,885.22 | 214,855,885.22 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,028,492,944.00 | 2,417,748,350.24 | 366,380,391.43 | 461,291,166.99 | 4,273,912,852.66 | ||||||
法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：郑伟中
一、公司基本情况
1、 公司概况
√适用 □不适用
上海交运集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的前身为“上海钢铁汽车运输股份有限公司”、“上海交运股份有限公司”，系于1993年7月28日经上海市人民政府交通办公室沪府交企(93)第182号文批准，采用社会募集方式设立的股份有限公司，公司股票于1993年9月28日在上海证券交易所上市交易。1996年4月10日，经上海市委市政府批准，原“上海交通运输局”正式改制为国有资产授权经营的“上海交运(集团)公司”，成为上海钢铁汽车运输股份有限公司的母公司。1997年12月8日，上海钢铁汽车运输股份有限公司与上海交运(集团)公司实施整体资产置换方式重组，更名为“上海交运股份有限公司”。
2000年8月，上海交运股份有限公司成功增发5,000万股社会公众股，收购了上海交运大件起重运输有限公司、上海交运便捷货运有限公司、上海交运化工储运有限公司、上海交运高速客运站有限公司、上海交运海运发展有限公司、上海交通出租汽车公司等六家运输企业。
2005年12月27日，交运股份实施股权分置改革，除社会募集法人股股东以外的非流通股股东以其持有的部分非流通股份作为对价，支付给流通股股东，流通股股东每持有10股获得3.5股股份的对价，非流通股股份均获得上市流通权。
2007年7月，公司经中国证券监督管理委员会(证监发行字[2007]158号文)批准非公开发行17,400万股人民币普通股(A股)，溢价发行，发行价为每股人民币4.10元。公司定向增发的股份由上海交运(集团)公司以其持有的上海交运国际物流有限公司100%股权、上海市汽车修理有限公司100%股权以及上海浦江游览有限公司50%股权通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价认购公司本次发行股份，评估价共计706,387,881.34元，差额已由上海交运(集团)公司以现金人民币7,012,118.66元缴付。
2009年5月根据公司第十七次股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请新增注册资本为人民币168,783,680.00元，公司按每10股转增3股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额168,783,680股，每股面值1元，共计增加股本168,783,680.00元。本次增资后，公司注册资本为人民币731,395,948.00元，股本总数731,395,948股。
2012年1月，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]92号文《关于核准上海交运股份有限公司向上海交运(集团)公司等发行股份购买资产的批复》，核准公司向特定对象非公开发行股份购买资产。上海交运(集团)公司以其持有的上海交运沪北物流发展有限公司100%股权、上海临港产业区港口发展有限公司35%股权以及2亿元现金认购80,232,879股股份，上海久事公司以其持有的上海交运巴士客运(集团)有限公司48.5%股权认购41,571,428股股份，上海地产(集团)有限公司以其持有的上海南站长途客运有限公司25%股权认购9,173,669股股份。购买的股权资产通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价735,182,757.93元，购买资产总体作价935,182,757.93元(含2亿元现金)。本次共计发行130,977,976股人民币普通股(Ａ股)，溢价发行，发行价为每股人民币7.14元。本次发行后公司总股本由731,395,948股变更为862,373,924股。
2012年6月，公司更名为“上海交运集团股份有限公司”。
2016年11月，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1502号)的批准，非公开发行人民币普通股(A股)股票166,119,020股，发行价为人民币8.58元/股，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1,408,500,701.97元，其中新增股本人民币166,119,020.00元、资本公积-股本溢价人民币1,242,381,681.97元。本次发行后公司总股本由862,373,924股变更为1,028,492,944股。公司已于2017年5月23日完成注册资本变更的工商登记手续。
公司股票简称：交运股份，股票代码：600676。
公司主要业务包括道路货运与物流服务、道路客运与旅游服务、汽车零部件制造与销售服务、乘用车销售与汽车后服务等板块业务。
公司主要经营范围包括：资产管理，实业投资，汽车货物运输装卸，公路省(市)际旅客运输，二类货运代理，汽车修理，汽车机械配件制造、销售，工程机械及专用汽车制造、销售，国内贸易(除专项规定)，仓储，钢材销售，从事货物及技术的进出口业务。
公司是全国道路货物运输一级企业，与国内外各类专业物流企业开展紧密合作，物流运作网络覆盖全国260多个城市,运输能力和运营范围基本实现全国通达无障碍。公司持续推进与大集团、大客户、大企业联手发展战略，进一步优化了道路货运与物流业务结构，大力发展冷链物流、医药物流、城市配送、汽车物流、贸易物流等新兴重点物流业态。
公司是全国道路旅客运输一级企业，拥有各类中高档大客车600余辆，核准长途客运线路500余条，线路辐射16个省市。形成以上海长途客运东站、上海长途客运西站、上海长途客运南站和上海长途客运北站为中心向四周延伸的客运站点网。长途客运车辆逐步向节能型、智能型、豪华舒适型发展，不断满足乘客日益增长的多元化出行需求。
公司是汽车维修行业一类企业，拥有奥迪、沃尔沃、一汽大众等知名品牌4S服务店，以及专业汽车修理厂、维修网点，形成了具有汽车销售、车饰、维修、保养技术咨询、汽车俱乐部、培训服务、质量检测、汽车配件零售批发功能的专业化、特色化的经营网络，是上海地区著名的以乘用车销售和汽车维修为主的汽车后服务经销商。
公司拥有二十多年的汽车零部件开发和制造经验，是国内最早参与轿车零部件本地化生产的企业；拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉、湖南长沙等生产基地；拥有众多技术性能先进的制造设备，专业从事汽车动力总成关键部件、车身及车身附件总成、汽车座椅骨架、汽车座椅调角器和高速列车座椅骨架的制造和研发，在行业内具有较大影响力，为上海通用、上海大众、一汽大众等国内外知名品牌汽车制造商提供专业配套服务。
公司的母公司为上海交运(集团)公司。最终控制人为上海市国有资产监督管理委员会。公司法定代表人：张仁良。注册地为上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号6幢101室。公司总部位于上海市恒丰路288号。
公司已根据《公司法》和公司章程的相关规定，设置了股东大会、董事会、监事会、总经办等组织机构。股东大会是公司的最高权力机构；董事会负责执行股东大会诀议及公司日常管理经营的决策，并向股东大会负责；总经理负责公司的日常经营管理事务。
二、合并财务报表范围
√适用 □不适用
截至2019年6月30日，本年度的合并财务报表范围包括本公司及69家子、孙公司。具体情况详见财务报表附注“七、合并范围的变更”和“八、在其他主体中的权益”。
三、财务报表的编制基础
1、 编制基础
公司以持续经营为财务报表的编制基础，以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会计要素进行计量，在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。
2、 持续经营
√适用 □不适用
公司不存在可能导致对公司自报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
四、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1、 遵循企业会计准则的声明
公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定[2014年修订]》以及相关补充规定的要求编制，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、 会计期间
会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3、 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为12个月。
4、 记账本位币
人民币元。
5、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权，如以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
(2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本：
① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；
② 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和；
③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额；
④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成本。
(3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。
对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列方法处理：
① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；
② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。
6、 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。
如果母公司是投资性主体，则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不应当予以合并，母公司对其他子公司的投资应当按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：
(1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
(2) 该母公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
(3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
编制合并报表时，公司与被合并子公司采用统一的会计政策和期间。合并财务报表以公司和子公司的财务报表为基础，在抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由公司合并编制。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初数。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。公司在报告期内处置子公司，将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。
母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权
投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
7、 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。
8、 现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金额折算为人民币金额。
(2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，并根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。
货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。
非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。
10、 金融工具
√适用 □不适用
(1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法
① 金融资产在初始确认时划分为下列四类：
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；
2) 持有至到期投资；
3) 应收款项；
4) 可供出售金融资产。
② 金融负债在初始确认时划分为下列两类：
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；
2) 其他金融负债。
③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
交易性金融资产或金融负债，主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承担的金融负债。
直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指公司基于风险管理、战略投资需要等所作的指定。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
④ 持有至到期投资
此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应单独确认为应收项目。
持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率应当在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。(实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。)
处置持有至到期投资时，应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
⑤ 应收款项
应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权，通常应按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。收回或处置应收款项时，应将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
⑥ 可供出售金融资产
可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资和应收款项的金融资产。
可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，应单独确认为应收项目。
可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，应当计入投资收益。资产负债表日，可供出售金融资产应当以公允价值计量，且公允价值变动计入其他综合收益。
处置可供出售金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
⑦ 其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情况下，公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等，应当划分为其他金融负债。其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常采用摊余成本进行后续计量。
(2) 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。终止确认，是指将金融资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条件的，当将下列两项金额的差额计入当期损益：
① 所转移金融资产的账面价值；
② 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1) 终止确认部分的账面价值；
2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
(3) 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。
(4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
(5) 金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
① 对于持有至到期投资和贷款，有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。
② 通常情况下，如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，应当确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。
11、 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
12、 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收款项包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利、其他应收款等。
(1) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
① 单项金额重大的判断依据
公司对以往坏账损失发生额及其比例、债务单位的实际财务状况和现金流量情况等相关信息进行合理估计后预计无法收回的应收款项。
② 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。对于确实无法收回的应收款项，全额计提坏账准备。
(2) 按组合计提坏账准备应收款项
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
| 账龄 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 1年以内(含1年) | 3% | 3% |
| 1-2年 | 5% | 5% |
| 2-3年 | 15% | 15% |
| 3-4年 | 25% | 25% |
| 4-5年 | 35% | 35% |
| 5年以上 | 50% | 50% |
计提坏账准备的说明：本公司于资产负债表日对应收款项中单项金额重大的应收账款进行单独减值测试，对于有客观证据表明其发生减值的，计提坏账准备；其他不重大应收款项按帐龄分析法计提坏账准备。
(3) 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
① 单项计提坏账准备的理由
对单项金额不重大、但个别信用风险特征明显不同的，已有客观证据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分折法计提的坏账准备不能反映实际情况，本公司单独进行减值测试。
② 坏账准备的计提方法
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。
(4) 对于其他应收款项的坏账准备计提方法
对于应收票据，结合承兑人、背书人、出票人以及其他债务人的信用风险，银行承兑汇票不计提坏账准备；商业承兑汇票，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
对于预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款应当按个别认定法进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
13、 应收款项融资
□适用 √不适用
14、 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
15、 存货
√适用 □不适用
(1) 存货的分类
存货包括在途物资、原材料、自制半成品、在产品、库存商品、低值易耗品、周转材料和发出商品。
(2) 发出存货的计价方法
存货发出时按个别计价法或加权平均法计价。存货按计划成本核算的，月末按当月成本差异率将计划成本调整为实际成本。
(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
各类存货可变现净值的确定依据如下：
① 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
② 需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
③ 资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，应当分别确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。
(4) 存货的盘存制度
存货的盘存制度采用永续盘存制。
(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品采用一次转销法进行摊销。包装物按受益期摊销。
16、 持有待售资产
√适用 □不适用
(1) 持有待售的非流动资产和处置组确认标准
公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：
① 根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
② 出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号—资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
(2) 会计处理方法
初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：
① 划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；
② 可收回金额。
17、 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
18、 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19、 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20、 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的投资。
(1) 投资成本确定
除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；
③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》确定；
④ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》确定。
(2) 后续计量及损益确认方法
① 下列长期股权投资采用成本法核算：
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。
在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。
与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。
(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
21、 投资性房地产
如果采用成本计量模式的折旧或摊销方法
是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量，在资产负债表日对投资性房地产采用成本模式或公允价值模式进行后续计量。
(1) 采用成本模式的
对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销：
| 名称 | 使用寿命 | 预计净残值率 | 年折旧率或摊销率 |
| 房屋及建筑物 | 10年-45年 | 4%-5% | 2.11%-9.50% |
| 土地使用权 | 356个月、50年 | - | 2.00%、3.37% |
(2) 采用公允价值模式的
不对投资性房地产计提折旧或进行摊销，以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。
22、 固定资产
(1) 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：
① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
② 该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2) 折旧方法
各类固定资产采用直线法并按下列使用寿命、预计净残值率及折旧率计提折旧：
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 3-50 | 0%-5% | 1.90%-33.33% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 2-20 | 3%-5% | 4.75%-47.50% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 3-24 | 3%-5% | 4.04%-31.67% |
| 电子设备及其他 | 年限平均法 | 2-14 | 0%-5% | 6.79%-47.50% |
(3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：
① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；
② 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；
③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；
④ 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；
⑤ 租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。
融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。
融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。
23、 在建工程
√适用 □不适用
(1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出，该项支出包含工程物资；
(2) 在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产。
24、 借款费用
√适用 □不适用
(1) 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指1年及1年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
(2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
① 资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。
(3) 在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列规定确定：
① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。
借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，调整每期利息金额。
在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。
(4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
25、 生物资产
□适用 √不适用
26、 油气资产
□适用 √不适用
27、 使用权资产
□适用 √不适用
28、 无形资产
计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
(1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
(2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素：
① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；
② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；
③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况；
④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；
⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；
⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。
无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
(3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销。公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。
对于使用寿命有限的无形资产，在采用直线法计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命、预计净残值率如下：
| 名称 | 使用年限 | 预计净残值率 |
| 土地使用权 | 18年-50年 | - |
| 网络软件 | 2年-10年 | - |
| 专利技术 | 10年 | - |
| 车辆牌照费 | 5年 | - |
| 长途运输特许专线经营权 | 3年-40年 | - |
| 货运出租特许经营权 | 30年 | - |
| 车辆检测经营权 | 1.75年 | - |
(4) 使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。对使用寿命不确定的无形资产，公司于每一个会计期间对该无形资产使用寿命进行复核，并针对该项无形资产进行减值测试。
(5)内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
① 内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出，其中：
1) 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。
2) 开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
② 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
29、 商誉
商誉为非同一控制下企业合并其初始合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。公司对商誉不摊销，以成本减累计减值准备后的金额计量，在合并资产负债表上单独列示。
30、 长期资产减值
√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。
对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）和该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）两者之间较高者，同时也不低于零。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31、 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。长期待摊费用按照直线法平均摊销，摊销年限如下：
| 名称 | 摊销年限 |
| 租入固定资产改良 | 2年-50年 |
| 制装费 | 3年 |
| 装修费 | 2年-30年 |
| 车辆、设备改造 | 2年-10年 |
| 软件费用 | 3年-10年 |
| 流动货架 | 2年-5年 |
32、 职工薪酬
(1) 职工薪酬的范围
职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
(2) 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。
短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3) 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
于报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。
在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
1) 修改设定受益计划时。
2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。
在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
(4) 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(5) 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。
企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。
除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
① 服务成本。
② 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
③ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
33、 预计负债
√适用 □不适用
与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
(1) 该义务是企业承担的现时义务；
(2) 履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
(3) 该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
34、 租赁负债
□适用 √不适用
35、 股份支付
□适用 √不适用
36、 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
37、 专项储备
公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012] 16号)的有关规定，提取和使用安全生产费用。提取安全生产费时，计入当期成本费用，同时计入“专项储备”科目，使用时区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过各期计提折旧方式冲减专项储备。
38、 收入
√适用 □不适用
(1) 一般原则
① 营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。
② 销售商品收入的确认
销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认：
1) 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
2) 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
3) 收入的金额能够可靠地计量；
4) 相关的经济利益很可能流入企业；
5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
③ 提供劳务收入的确认
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
1) 收入的金额能够可靠地计量；
2) 相关的经济利益很可能流入企业；
3) 交易的完工进度能够可靠地确定；
4) 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
④ 让渡资产使用权收入的确认
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的，才能予以确认：
1) 相关的经济利益很可能流入企业；
2) 收入的金额能够可靠地计量。
公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
<1> 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
<2> 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
(2) 收入确认的具体方法
公司收入主要包括货物运输收入、仓储收入、代理收入、客运收入、汽车零部件制造收入、汽车销售收入、车辆维修收入。
货物运输收入：按收到经客户确认的托运回单，与车辆调度行车单核对并汇总统计，与客户核对已完成运输量后，确认收入；
仓储收入：以仓储业务合同为依据，按“进(出)库单”、“结算单”统计货物存放量和装卸量，与客户进行核对后，确认收入；
代理收入：以运输代理合同为依据，当承运单位完成货物运输作业后，根据经客户签收的单据及承接业务时开具的托运单，与承运单位进行核对后，确认收入；
客运收入：按实际运输人次、票价确认收入；
汽车零部件制造收入：按收到经客户确认的送货回单，与客户订单、客户网上系统记录校验一致后，确认收入；
汽车销售收入：按照汽车销售合同，为客户订购配置车辆，待客户验车确认支付全款后，根据开票确认单，开具车辆发票并确认收入；
车辆维修收入：按照经客户确认的维修施工单实施车辆维修项目，施工完毕后经客户签字确认后，按维修结算单开具车辆维修发票，确认收入。
39、 政府补助
√适用 □不适用
政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
(1) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(2) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
企业对于综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(3) 政府补助的确认时点
政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认；政府补助为非货币性资产的，应当按照取得非货币性资产所有权风险和报酬转移时确认政府补助实现。其中非货币性资产按公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
40、 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。
41、 租赁
经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
(1) 公司作为承租人对经营租赁的处理
① 租金的处理
在经营租赁下需将支付或应付的租金计入相关资产成本或当期损益。
② 初始直接费用的处理
对于承租人在经营租赁中发生的初始直接费用，计入当期损益。
③ 或有租金的处理
在经营租赁下，承租人对或有租金在实际发生时计入当期损益。
④ 出租人提供激励措施的处理
出租人提供免租期的，承租人应将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内应当确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的，承租人将该费用从租金费用总额中扣除，按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。
(2) 公司作为出租人对经营租赁的处理
① 租金的处理
出租人应采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。
② 初始直接费用的处理
经营租赁中出租人发生的初始直接费用，是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等，计入当期损益。金额较大的应当资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。
③ 租赁资产折旧的计提
对于经营租赁资产中的固定资产，采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提折旧。
④ 或有租金的处理
在实际发生时计入当期收益。
⑤ 出租人对经营租赁提供激励措施的处理
出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人确认租金收入。出租人承担了承租人某些费用的，出租人将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
⑥ 经营租赁资产在财务报表中的处理
在经营租赁下，与资产所有权有关的主要风险和报酬仍然留在出租人一方，因此出租人将出租资产作为自身拥有的资产在资产负债表中列示，如果出租资产属于固定资产，则列在资产负债表固定资产项下，如果出租资产属于流动资产，则列在资产负债表有关流动资产项下。
融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
42、 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
终止经营终止经营，是指满足下列条件之一的已被公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：
(1) 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
(2) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
(3) 该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
终止经营的会计处理方法参见本附注四、16“划分为持有待售资产”相关描述。
43、 重要会计政策和会计估计的变更
(1) 重要会计政策变更
√适用 □不适用
其他说明：
根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018] 15号），公司对财务报表格式进行了以下修订：
① 资产负债表
将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”；
将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”；
将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”；
将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”；
将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”；
将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”；
将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。
② 利润表
从原“管理费用”中分拆出“研发费用”；
在“财务费用”行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目；
将原“重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动”改为“重新计量设定受益计划变动额”；
将原“权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”改为“权益法下不能转损益的其他综合收益”；
将原“权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”改为“权益法下可转损益的其他综合收益”。
③ 所有者权益变动表
在“所有者权益内部结转”行项目下，将原“结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”改为“设定受益计划变动额结转留存收益”。
公司对可比期间的比较数据按照财会[2018] 15号文进行调整。
财务报表格式的修订对公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。
(2) 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3) 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
□适用 √不适用
(4) 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
其他
√适用 □不适用
44、 重大会计判断和估计
公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。于资产负债表日，公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
(1) 坏账准备计提
公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。
(2) 存货跌价准备
公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
(3) 可供出售金融资产减值
公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。
(4) 长期资产减值准备
公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
(5) 商誉减值准备
在对商誉进行减值测试时，需计算包含商誉的相关资产组或者资产组组合的预计未来现金流量现值，并需要对该资产组或资产组组合的未来现金流量进行预计，同时确定一个适当地反映当前市场货币时间价值和资产特定风险的税前利率。
如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订，修订后的毛利率低于目前采用的毛利率，需对商誉增加计提减值准备。
如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采用的折现率，需对商誉增加计提减值准备。
如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计，不能转回原已计提的商誉减值损失。
(6) 折旧和摊销
公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
(7) 递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
(8) 所得税
公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
45、 其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
分部报告
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。
经营分部，是指公司内同时满足下列条件的组成部分：
(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2) 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3) 企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
五、税项
1、 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应缴增值税 | 3%、5%、6%、9%、10%、13%、16% |
| 城市维护建设税 | 应纳流转税额 | 1%、5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25% |
| 教育费附加 | 应纳流转税额 | 1%、2%、3% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 上海交运汽车动力系统有限公司 | 15 |
| 上海交运汽车精密冲压件有限公司 | 15 |
| 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 | 15 |
| 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 | 小型微利企业减按10 |
| 上海银捷实业有限公司 | 小型微利企业减按10 |
| 上海南站物流有限公司 | 小型微利企业减按10 |
| 上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司 | 小型微利企业减按10 |
| 上海瀛伟机动车安全检测有限公司 | 小型微利企业减按10 |
| 除上述以外的其他纳税主体 | 25 |
2、 税收优惠
√适用 □不适用
(1) 上海交运汽车动力系统有限公司属于高新技术企业，于2017年10月23日取得高新技术企业证书，有效期三年，证书编号：GR201731000593，根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税函[2008] 985号文件的规定，减按15%的税率征收企业所得税。
(2) 上海交运汽车精密冲压件有限公司属于高新技术企业，于2017年11月23日取得高新技术企业证书，有效期三年，证书编号：GR201731001760，根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税函[2008] 985号文件的规定，减按15%的税率征收企业所得税。
(3) 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司属于高新技术企业，于2016年11月24日取得高新技术企业证书，有效期三年，证书编号：GR201631002187，根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税函[2008] 985号文件的规定，减按15%的税率征收企业所得税。
(4) 上海交运浦东汽车综合检测有限公司、上海银捷实业有限公司、上海南站物流有限公司、上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司、上海瀛伟机动车安全检测有限公司系小型微利企业，根据《财政部税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》(财税〔2018〕77号)的相关规定，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税，即实际适用的优惠税率为10%。
3、 其他
□适用 √不适用
六、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 3,007,386.15 | 3,016,475.14 |
| 银行存款 | 1,992,597,290.72 | 1,697,712,694.99 |
| 其他货币资金 | 52,864,791.63 | 53,024,560.75 |
| 合计 | 2,048,469,468.50 | 1,753,753,730.88 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
其他说明：
2019年6月30日，其他货币资金中为短期借款及开立银行承兑汇票和履约保函而存出受限的保证金为人民币47,072,786.26元。
2、 交易性金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据及应收账款
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 174,663,052.23 | 209,243,261.58 |
| 应收账款 | 1,361,510,411.46 | 1,420,169,214.66 |
| 合计 | 1,536,173,463.69 | 1,629,412,476.24 |
(1) 应收票据
① 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 161,869,709.69 | 201,832,208.82 |
| 商业承兑票据 | 12,793,342.54 | 7,411,052.76 |
| 合计 | 174,663,052.23 | 209,243,261.58 |
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 期末余额 | 坏账准备 | 期末账面价值 | 期初余额 | 坏账准备 | 期初账面价值 | |
| 银行承兑汇票 | 161,869,709.69 | 161,869,709.69 | 201,832,208.82 | - | 201,832,208.82 | |
| 商业承兑汇票 | 12,793,342.54 | 12,793,342.54 | 7,640,260.58 | 229,207.82 | 7,411,052.76 | |
| 合计 | 174,663,052.23 | 174,663,052.23 | 209,472,469.40 | 229,207.82 | 209,243,261.58 | |
② 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
③ 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
④ 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
⑤ 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
⑥ 坏账准备的情况
□适用 √不适用
⑦ 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(2) 应收账款
① 按账龄披露
□适用 √不适用
② 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 16,136,381.37 | 1.13 | 16,136,381.37 | 100.00 | 16,136,381.37 | 1.09 | 16,136,381.37 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 16,136,381.37 | 1.13 | 16,136,381.37 | 100.00 | 16,136,381.37 | 1.09 | 16,136,381.37 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 1,408,359,494.18 | 98.87 | 46,849,082.72 | 3.33 | 1,361,510,411.46 | 1,468,832,487.17 | 98.91 | 48,663,272.51 | 3.31 | 1,420,169,214.66 |
| 其中： | ||||||||||
| 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 | 1,408,359,494.18 | 98.87 | 46,849,082.72 | 3.33 | 1,361,510,411.46 | 1,468,832,487.17 | 98.91 | 48,663,272.51 | 3.31 | 1,420,169,214.66 |
| 合计 | 1,424,495,875.55 | / | 62,985,464.09 | / | 1,361,510,411.46 | 1,484,968,868.54 | / | 64,799,653.88 | / | 1,420,169,214.66 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 上海长旅票务有限公司 | 571,901.16 | 571,901.16 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 应收零星修理费 | 9,243,256.62 | 9,243,256.62 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 应收零星运费 | 4,871,592.81 | 4,871,592.81 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 应收零星工程款 | 1,289,737.80 | 1,289,737.80 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 应收零星销售款 | 159,892.98 | 159,892.98 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 16,136,381.37 | 16,136,381.37 | 100.00 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 1,346,517,256.20 | 40,395,517.69 | 3 |
| 1至2年 | 42,840,618.31 | 2,142,030.92 | 5 |
| 2至3年 | 8,012,920.63 | 1,201,938.09 | 15 |
| 3至4年 | 7,364,486.37 | 1,841,121.59 | 25 |
| 4至5年 | 3,624,212.67 | 1,268,474.43 | 35 |
| 合计 | 1,408,359,494.18 | 46,849,082.72 | |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
③ 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 应收账款坏账准备 | 64,799,653.88 | 1,814,189.79 | 62,985,464.09 | ||
| 合计 | 64,799,653.88 | 1,814,189.79 | 62,985,464.09 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
④ 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
⑤ 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 | 账龄 | 占总金额比例 |
| 单位一 | 非关联方 | 243,895,895.30 | 7,316,876.86 | 1年以内 | 17.12% |
| 单位二 | 非关联方 | 59,771,361.03 | 1,793,140.83 | 1年以内 | 4.20% |
| 单位三 | 非关联方 | 58,445,772.37 | 1,753,373.17 | 1年以内 | 4.10% |
| 单位四 | 非关联方 | 47,738,015.70 | 1,432,140.47 | 1年以内 | 3.35% |
| 单位五 | 非关联方 | 46,429,676.62 | 1,392,890.30 | 1年以内 | 3.26% |
| 合计 | 456,280,721.02 | 13,688,421.63 | 32.03% |
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额456,280,721.02元，占应收账款期末余额合计数的比例32.03%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额13,688,421.63元。
⑥ 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
⑦ 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收款项融资
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1) 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 325,288,821.70 | 98.29 | 318,966,954.67 | 98.26 |
| 1至2年 | 4,690,260.60 | 1.42 | 4,690,260.60 | 1.44 |
| 2至3年 | 761,038.10 | 0.23 | 761,038.10 | 0.23 |
| 3年以上 | 212,168.20 | 0.06 | 212,168.20 | 0.07 |
| 合计 | 330,952,288.60 | 100.00 | 324,630,421.57 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
账龄超过1年且金额重要的预付款项主要系尚未结清的预付购货款。
(2) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 与本公司关系 | 期末余额 | 占总金额比例 | 预付款时间 | 未结算原因 |
| 单位一 | 非关联方 | 84,525,214.51 | 25.54% | 1年以内 | 尚未清账 |
| 单位二 | 非关联方 | 32,929,752.72 | 9.95% | 1年以内 | 尚未清账 |
| 单位三 | 非关联方 | 25,714,992.82 | 7.77% | 1年以内 | 尚未清账 |
| 单位四 | 非关联方 | 7,413,331.26 | 2.24% | 1年以内 | 尚未清账 |
| 单位五 | 非关联方 | 6,949,998.06 | 2.10% | 1年以内 | 尚未清账 |
| 合计 | 157,533,289.37 | 47.60% |
本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额157,533,289.37元，占预付款项期末余额合计数的比例47.60%。
其他说明
□适用 √不适用
7、 其他应收款
(1) 项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 3,608,324.55 | 1,908,469.99 |
| 其他应收款 | 83,194,182.65 | 72,838,248.39 |
| 合计 | 86,802,507.20 | 74,746,718.38 |
其他说明：
□适用 √不适用
(2) 应收利息
① 应收利息分类
□适用 √不适用
② 重要逾期利息
□适用 √不适用
③ 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3) 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 上海鲜冷储运有限公司 | 2,192,824.55 | 1,908,469.99 |
| 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 | 1,415,500.00 | |
| 合计 | 3,608,324.55 | 1,908,469.99 |
① 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
② 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(4) 其他应收款
① 按账龄披露
□适用√不适用
② 其他应收款分类披露
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 31,185,811.87 | 25.41% | 31,185,811.87 | 100.00% | - | 31,185,811.87 | 27.83% | 31,185,811.87 | 100.00% | - |
| 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款 | 91,550,073.05 | 74.59% | 8,355,890.40 | 9.13% | 83,194,182.65 | 80,873,852.17 | 72.17% | 8,035,603.78 | 9.94% | 72,838,248.39 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备其他应收款 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 合计 | 122,735,884.92 | 100.00% | 39,541,702.27 | 83,194,182.65 | 112,059,664.04 | 100.00% | 39,221,415.65 | 72,838,248.39 | ||
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
单位：元 币种：人民币
| 其他应收款(按单位) | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 上海信宏达投资管理有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 江苏申昆物流有限公司 | 272,952.51 | 272,952.51 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 上海大众交运出租汽车有限公司 | 252,879.79 | 252,879.79 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 徐汇城市规划局 | 249,900.00 | 249,900.00 | 100.00% | 规划保证金，收回期限不确定 |
| 其他代收代付款 | 16,302,134.74 | 16,302,134.74 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 事故借款、备用金借款等 | 9,107,944.83 | 9,107,944.83 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 31,185,811.87 | 31,185,811.87 | ||
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 56,864,213.46 | 1,705,926.40 | 3% |
| 1至2年 | 15,563,374.14 | 778,168.71 | 5% |
| 2至3年 | 6,269,532.00 | 940,429.80 | 15% |
| 3至4年 | 4,633,458.17 | 1,158,364.54 | 25% |
| 4至5年 | 2,244,977.94 | 785,742.28 | 35% |
| 5年以上 | 5,974,517.34 | 2,987,258.67 | 50% |
| 合计 | 91,550,073.05 | 8,355,890.40 | |
③ 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
④ 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 39,221,415.65 | 320,286.62 | 39,541,702.27 | ||
| 合计 | 39,221,415.65 | 320,286.62 | 39,541,702.27 | ||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
⑤ 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
⑥ 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 57,172,125.42 | 51,900,237.01 |
| 押金、保证金 | 24,578,130.88 | 24,041,994.40 |
| 事故借款 | 22,356,845.51 | 20,992,584.30 |
| 备用金借款 | 17,455,589.62 | 14,141,617.80 |
| 其他 | 1,173,193.49 | 983,230.53 |
| 合计 | 122,735,884.92 | 112,059,664.04 |
⑦ 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 中国石油天然气股份有限公司上海销售分公司 | 代垫款 | 6,239,800.00 | 3-4年，4-5年 | 5.08 | 3,892,450.00 |
| 上海信宏达投资管理有限公司 | 往来款 | 5,000,000.00 | 5年以上 | 4.07 | 5,000,000.00 |
| 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 | 资金周转、代垫款 | 4,125,446.83 | 1年以内，1-2年，2-3年 | 3.36 | 211,146.82 |
| 上海高凌投资管理中心 | 代垫款 | 4,014,891.00 | 5年以上 | 3.27 | 2,007,445.50 |
| 上海虹浦汽修服务有限公司 | 代垫款 | 2,515,293.80 | 5年以上 | 2.05 | 2,515,293.80 |
| 合计 | / | 21,895,431.63 | / | 17.83 | 13,626,336.12 |
⑧ 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
⑨ 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
⑩ 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 存货
(1) 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 400,373,464.51 | 17,835,541.76 | 382,537,922.75 | 380,817,145.75 | 17,390,687.97 | 363,426,457.78 |
| 在产品 | 16,615,101.40 | 156,994.57 | 16,458,106.83 | 18,588,329.38 | 149,411.69 | 18,438,917.69 |
| 库存商品 | 549,529,763.85 | 16,219,378.96 | 533,310,384.89 | 712,076,733.73 | 16,424,687.56 | 695,652,046.17 |
| 周转材料 | 20,325,418.26 | 20,325,418.26 | 26,906,828.51 | - | 26,906,828.51 | |
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | ||||||
| 自制半成品 | 46,201,093.96 | 1,427,436.77 | 44,773,657.19 | 49,776,161.41 | 1,458,801.00 | 48,317,360.41 |
| 低值易耗品 | 27,826,886.36 | 27,826,886.36 | 32,691,360.85 | - | 32,691,360.85 | |
| 发出商品 | 45,902,929.94 | 4,426,764.70 | 41,476,165.24 | 40,563,486.79 | 4,586,370.39 | 35,977,116.40 |
| 在途物资 | 1,825,755.98 | 1,825,755.98 | 2,003,902.96 | - | 2,003,902.96 | |
| 合计 | 1,108,600,414.26 | 40,066,116.76 | 1,068,534,297.50 | 1,263,423,949.38 | 40,009,958.61 | 1,223,413,990.77 |
(2) 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 17,390,687.97 | 444,853.79 | 17,835,541.76 | |||
| 在产品 | 149,411.69 | 7,582.88 | 156,994.57 | |||
| 库存商品 | 16,424,687.56 | 205,308.60 | 16,219,378.96 | |||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | ||||||
| 发出商品 | 4,586,370.39 | 159,605.69 | 4,426,764.70 | |||
| 自制半成品 | 1,458,801.00 | 31,364.23 | 1,427,436.77 | |||
| 合计 | 40,009,958.61 | 452,436.67 | 396,278.52 | 40,066,116.76 | ||
(3) 存货跌价准备的原因说明
| 项目 | 计提存货跌价准备的依据 | 本期转回存货跌价准备的原因 | 本期转销存货跌价准备的原因 |
| 原材料 | 可变现净值小于账面价值 | ||
| 库存商品 | 对外销售 | ||
| 发出商品 | 对外销售 | ||
| 自制半成品 | 对外销售 | ||
| 在产品 | 可变现净值小于账面价值 | - | |
| 合计 |
(4) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(5) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 持有待售资产
□适用 √不适用
10、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
11、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 结构性存款及理财产品 | 300,000,000.00 | |
| 待抵扣增值税 | 30,300,842.83 | 36,860,125.89 |
| 待认证进项税 | 12,968,834.85 | |
| 预缴增值税 | 690,120.84 | |
| 预缴企业所得税 | 518,726.34 | |
| 预缴其他各项税费 | 50,172.27 | |
| 合计 | 30,300,842.83 | 351,087,980.19 |
12、 可供出售金融资产
(1) 可供出售金融资产情况
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售债务工具： | - | - | - | - | - | - |
| 可供出售权益工具： | 99,282,875.79 | 1,000,000.00 | 98,282,875.79 | 99,169,720.14 | 1,000,000.00 | 98,169,720.14 |
| 其中： | ||||||
| 按公允价值计量的 | 1,368,752.76 | 1,368,752.76 | 1,255,597.11 | - | 1,255,597.11 | |
| 按成本计量的 | 97,914,123.03 | 1,000,000.00 | 96,914,123.03 | 97,914,123.03 | 1,000,000.00 | 96,914,123.03 |
| 合计 | 99,282,875.79 | 1,000,000.00 | 98,282,875.79 | 99,169,720.14 | 1,000,000.00 | 98,169,720.14 |
(2) 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位：元 币种：人民币
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 合计 |
| 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 | 348,168.40 | - | 348,168.40 |
| 公允价值 | 1,368,752.76 | - | 1,368,752.76 |
| 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 | 1,020,584.36 | - | 1,020,584.36 |
| 已计提减值金额 | - | - | - |
(3) 期末按成本计量的可供出售金融资产
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 账面余额 | |||
| 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | |
| 上海欧冶物流股份有限公司 | 19,769,000.00 | 19,769,000.00 | ||
| 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||
| 上海新世纪运输有限公司[注1] | 14,667,000.00 | 14,667,000.00 | ||
| 上海交运汇通物流有限公司[注1] | 12,626,968.48 | 12,626,968.48 | ||
| 优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司[注1] | 12,043,191.00 | 12,043,191.00 | ||
| 丰通上组物流(常熟)有限公司[注1] | 10,430,200.00 | 10,430,200.00 | ||
| 上海鲜冷储运有限公司 | 5,123,979.88 | 5,123,979.88 | ||
| 上海交运航运有限公司[注1] | 3,120,000.00 | 3,120,000.00 | ||
| 上海全顺保险经纪有限公司 | 1,774,600.00 | 1,774,600.00 | ||
| 上海宝通运输实业有限公司[注1] | 1,759,183.67 | 1,759,183.67 | ||
| 上海虹浦汽修服务有限公司[注2] | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||
| 中道旅游产业发展股份有限公司 | 600,000.00 | 600,000.00 | ||
| 上海新天原化工运输有限公司[注1] | - | - | ||
| 合计 | 97,914,123.03 | 97,914,123.03 | ||
(续上表1)
| 被投资单位 | 减值准备 | |||
| 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | |
| 上海欧冶物流股份有限公司 | - | - | ||
| 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 | - | - | ||
| 上海新世纪运输有限公司[注1] | - | - | ||
| 上海交运汇通物流有限公司[注1] | - | - | ||
| 优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司[注1] | - | - | ||
| 丰通上组物流(常熟)有限公司[注1] | - | - | ||
| 上海鲜冷储运有限公司 | - | - | ||
| 上海交运航运有限公司[注1] | - | - | ||
| 上海全顺保险经纪有限公司 | - | - | ||
| 上海宝通运输实业有限公司[注1] | - | - | ||
| 上海虹浦汽修服务有限公司 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||
| 中道旅游产业发展股份有限公司 | - | - | ||
| 上海新天原化工运输有限公司[注1] | - | - | ||
| 合计 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||
(续上表2)
| 被投资单位 | [注2]在被投资单位持股比例 | 本期现金红利 |
| 上海欧冶物流股份有限公司 | 2.99% | - |
| 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 | 10.00% | 770,000.00 |
| 上海新世纪运输有限公司[注1] | 36.40% | 2,286,415.85 |
| 上海交运汇通物流有限公司[注1] | 50.00% | |
| 优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司[注1] | 3.20% | |
| 丰通上组物流(常熟)有限公司[注1] | 25.00% | |
| 上海鲜冷储运有限公司 | 17.61% | |
| 上海交运航运有限公司[注1] | 9.21% | 156,000.00 |
| 上海全顺保险经纪有限公司 | 10.00% | |
| 上海宝通运输实业有限公司[注1] | 20.00% | |
| 上海虹浦汽修服务有限公司 | 50.00% | |
| 中道旅游产业发展股份有限公司 | 1.00% | |
| 上海新天原化工运输有限公司[注1] | - | |
| 合计 | 3,212,415.85 |
注1：定额分配股利、不分配股利、按实际利润分配额确认收益以及不具有重大影响的其他股权投资。
注2：持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。
(4) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位：元 币种：人民币
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 合计 |
| 期初已计提减值余额 | 1,000,000.00 | - | 1,000,000.00 |
| 本期计提 | - | ||
| 其中：从其他综合收益转入 | - | - | - |
| 本期减少 | - | - | - |
| 其中：期后公允价值回升转回 | - | - | - |
| 期末已计提减值金额 | 1,000,000.00 | - | 1,000,000.00 |
13、 债权投资
(1) 债权投资情况
□适用 √不适用
(2) 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3) 减值准备计提情况
□适用 √不适用
14、 其他债权投资
(1) 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2) 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3) 减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
15、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 | 128,002,022.78 | 5,784,053.27 | 133,786,076.05 | ||||||||
| 上海大众交运出租汽车有限公司 | 17,105,573.46 | 252,276.91 | 17,357,850.37 | ||||||||
| 上海大川原德莱因设备工程有限公司 | 6,740,411.58 | 6,740,411.58 | |||||||||
| 小计 | 145,107,596.24 | 6,740,411.58 | 6,036,330.18 | 157,884,338.00 | |||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 | 14,888,706.23 | -32,575.81 | 2,000,000.00 | 12,856,130.42 | |||||||
| 上海大运天源交通运输有限公司 | 11,417,426.23 | 859,947.90 | 10,557,478.33 | ||||||||
| 上海化学工业区物流有限公司 | 6,879,145.57 | 6,879,145.57 | |||||||||
| 上海交运巴士拆车有限公司 | 7,524,147.86 | 654,877.09 | 8,179,024.95 | ||||||||
| 太仓白玉兰生态旅游发展有限公司 | 3,299,113.49 | 3,299,113.49 | |||||||||
| 上海恩尔仓储有限公司 | 3,090,126.79 | -991,953.75 | 2,098,173.04 | ||||||||
| 上海交运久彰网络科技服务有限公司 | 1,358,956.42 | 1,358,956.42 | |||||||||
| 上海捷仁天然气运输有限公司 | 2,028,187.98 | 16,156.96 | 2,044,344.94 | ||||||||
| 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 | 532,704.31 | -532,704.31 | |||||||||
| 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 | 1,288,491.88 | -76,091.72 | 1,212,400.16 | ||||||||
| 上海捷斯汽车修理有限公司 | 660,188.31 | 11,957.48 | 672,145.79 | ||||||||
| 深圳市润声投资股份有限公司 | |||||||||||
| 小计 | 52,967,195.07 | -950,334.06 | 2,859,947.90 | 49,156,913.11 | |||||||
| 合计 | 198,074,791.31 | 6,740,411.58 | 5,085,996.12 | 2,859,947.90 | 207,041,251.11 | ||||||
其他说明
详见财务报表附注八、3、(6)“合营企业或联营企业发生的超额亏损”。
17、 其他权益工具投资
(1) 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2) 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
18、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
19、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1) 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 73,151,215.25 | 52,664,000.00 | 125,815,215.25 |
| 2.本期增加金额 | |||
| （1）外购 | |||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | |||
| （3）企业合并增加 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| （2）其他转出 | |||
| 4.期末余额 | 73,151,215.25 | 52,664,000.00 | 125,815,215.25 |
| 二、累计折旧和累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 38,299,771.46 | 37,778,982.80 | 76,078,754.26 |
| 2.本期增加金额 | 953,256.72 | 869,336.40 | 1,822,593.12 |
| （1）计提或摊销 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| （2）其他转出 | |||
| 4.期末余额 | 39,253,028.18 | 38,648,319.20 | 77,901,347.38 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | 18,866.64 | 18,866.64 | |
| 2.本期增加金额 | |||
| （1）计提 | |||
| 3、本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| （2）其他转出 | |||
| 4.期末余额 | 18,866.64 | 18,866.64 | |
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 33,879,320.43 | 14,015,680.80 | 47,895,001.23 |
| 2.期初账面价值 | 34,832,577.15 | 14,885,017.20 | 49,717,594.35 |
(2) 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
20、 固定资产
(1) 项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 2,325,174,129.00 | 2,477,206,428.86 |
| 固定资产清理 | 1,391,367.83 | 1,305,706.71 |
| 合计 | 2,326,565,496.83 | 2,478,512,135.57 |
(2) 固定资产
① 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 1,296,934,285.62 | 2,025,827,133.68 | 1,267,801,550.08 | 160,441,696.95 | 4,751,004,666.33 |
| 2.本期增加金额 | 9,695,084.32 | 12,374,988.89 | 1,190,402.62 | 23,260,475.83 | |
| （1）购置 | 1,793,455.78 | 9,645,727.26 | 954,472.80 | 12,393,655.84 | |
| （2）在建工程转入 | 7,901,628.54 | 2,729,261.63 | 235,929.82 | 10,866,819.99 | |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 3,258,445.16 | 42,428,393.81 | 2,052,964.96 | 47,739,803.93 | |
| （1）处置或报废 | 3,258,445.16 | 42,428,393.81 | 2,052,964.96 | 47,739,803.93 | |
| 4.期末余额 | 1,296,934,285.62 | 2,032,263,772.84 | 1,237,748,145.16 | 159,579,134.61 | 4,726,525,338.23 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 420,931,663.74 | 1,016,592,638.81 | 703,162,031.62 | 123,199,338.09 | 2,263,885,672.26 |
| 2.本期增加金额 | 22,183,208.10 | 83,478,018.53 | 56,382,635.51 | 6,189,899.95 | 168,233,762.09 |
| （1）计提 | 22,183,208.10 | 83,478,018.53 | 56,382,635.51 | 6,189,899.95 | 168,233,762.09 |
| 3.本期减少金额 | 2,670,837.87 | 36,208,684.25 | 1,801,268.21 | 40,680,790.33 | |
| （1）处置或报废 | 2,670,837.87 | 36,208,684.25 | 1,801,268.21 | 40,680,790.33 | |
| 4.期末余额 | 443,114,871.84 | 1,097,399,819.47 | 723,335,982.88 | 127,587,969.83 | 2,391,438,644.02 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 9,247,509.90 | 6,930.00 | 658,125.31 | 9,912,565.21 | |
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 9,247,509.90 | 6,930.00 | 658,125.31 | 9,912,565.21 | |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 853,819,413.78 | 925,616,443.47 | 514,405,232.28 | 31,333,039.47 | 2,325,174,129.00 |
| 2.期初账面价值 | 876,002,621.88 | 999,986,984.97 | 564,632,588.46 | 36,584,233.55 | 2,477,206,428.86 |
本期减少金额中“其他转出”系转入在建工程更新改造。
② 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
③ 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
④ 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 期末账面价值 |
| 运输设备 | 83,621,643.68 | 26,150,112.40 | 57,471,531.28 |
⑤ 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 上海交荣冷链物流有限公司三号库 | 26,959,485.23 | 产权证手续尚未办妥 |
其他说明：
□适用 √不适用
(3) 固定资产清理
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 运输设备 | 1,225,496.61 | 1,134,324.01 |
| 机器设备等 | 165,871.22 | 171,382.70 |
| 合计 | 1,391,367.83 | 1,305,706.71 |
21、 在建工程
(1) 项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 454,052,099.36 | 416,417,149.87 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 454,052,099.36 | 416,417,149.87 |
(2) 在建工程
① 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基地项目 | 97,664,153.01 | 97,664,153.01 | 90,134,050.71 | 90,134,050.71 | ||
| 金属管件加工研发制造项目 | 66,988,373.96 | 66,988,373.96 | 49,103,582.79 | 49,103,582.79 | ||
| CSS&CVG发动机连杆总成技术改造项目 | 49,707,270.11 | 49,707,270.11 | 42,903,755.00 | 42,903,755.00 | ||
| GFe混合动力变速箱配套零部件技术改造项目 | 38,161,378.14 | 38,161,378.14 | 34,271,718.98 | 34,271,718.98 | ||
| GEM平台项目 | 41,648,717.70 | 41,648,717.70 | 28,514,806.73 | 28,514,806.73 | ||
| CVT 无级变速箱配套零部件技术改造项目 | 29,060,085.87 | 29,060,085.87 | 25,804,233.55 | 25,804,233.55 | ||
| 9BLB&9BJB车身件焊接技术改造项目 | 23,646,033.27 | 23,646,033.27 | 25,039,532.86 | 25,039,532.86 | ||
| GFx自动变速器换挡机构技术改造项目 | 22,717,386.40 | 22,717,386.40 | 17,474,384.09 | 17,474,384.09 | ||
| CVT新增设备项目 | 25,394,662.09 | 25,394,662.09 | 17,116,202.69 | 17,116,202.69 | ||
| E2水箱下横梁总成技术改造项目 | 16,127,043.24 | 16,127,043.24 | 10,394,120.65 | 10,394,120.65 | ||
| CSS平衡轴总成技术改造项目 | 10,102,610.14 | 10,102,610.14 | 10,102,610.14 | 10,102,610.14 | ||
| D208项目 | 7,639,371.47 | 7,639,371.47 | 7,782,102.08 | 7,782,102.08 | ||
| 吉利GEM3平衡轴模块装配项目 | 5,524,801.74 | 5,524,801.74 | 5,524,801.74 | 5,524,801.74 | ||
| EE033项目 | 2,928,371.30 | 2,928,371.30 | 898,540.00 | 898,540.00 | ||
| ERP企业资源管理系统 | 97,435.90 | 97,435.90 | 97,435.90 | 97,435.90 | ||
| NGC发动机连杆总成技术改造项目 | 3,029,311.96 | 3,029,311.96 | ||||
| 其他项目 | 13,615,093.06 | 13,615,093.06 | 51,255,271.96 | 51,255,271.96 | ||
| 合计 | 454,052,099.36 | 454,052,099.36 | 416,417,149.87 | 416,417,149.87 | ||
② 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基地项目 | 16,000万元 | 90,134,050.71 | 7,530,102.30 | 97,664,153.01 | 52 | 70% | 募集资金 | |||||
| 金属管件加工研发制造项目 | 7,504万元 | 49,103,582.79 | 17,884,791.17 | 66,988,373.96 | 89 | 89% | 募集资金 | |||||
| CSS&CVG发动机连杆总成技术改造项目 | 7,352万元 | 42,903,755.00 | 6,803,515.11 | 49,707,270.11 | 64 | 64% | 募集资金 | |||||
| GFe混合动力变速箱配套零部件技术改造项目 | 5,886万元 | 34,271,718.98 | 3,889,659.16 | 38,161,378.14 | 50 | 50% | 自筹 | |||||
| GEM平台项目 | 3,915万元 | 28,514,806.73 | 13,133,910.97 | 41,648,717.70 | 78 | 78% | 自筹 | |||||
| CVT 无级变速箱配套零部件技术改造项目 | 4,987万元 | 25,804,233.55 | 3,255,852.32 | 29,060,085.87 | 98 | 98% | 自筹 | |||||
| 9BLB&9BJB车身件焊接技术改造项目 | 3,151万元 | 25,039,532.86 | 1,393,499.59 | 23,646,033.27 | 66 | 66% | 自筹 | |||||
| GFx自动变速器换挡机构技术改造项目 | 22,045万元 | 17,474,384.09 | 17,588,100.91 | 5,167,600.86 | 7,177,497.74 | 22,717,386.40 | 87 | 87% | 募集资金 | |||
| CVT新增设备项目 | 3,519万元 | 17,116,202.69 | 8,278,459.40 | 25,394,662.09 | 45 | 45% | 自筹 | |||||
| E2水箱下横梁总成技术改造项目 | 1,138万元 | 10,394,120.65 | 5,732,922.59 | 16,127,043.24 | 98 | 98% | 自筹 | |||||
| CSS平衡轴总成技术改造项目 | 2,817万元 | 10,102,610.14 | 10,102,610.14 | 98 | 98% | 5,762,372.07 | 基准利率下浮5 | 自筹、贷款 | ||||
| 吉利GEM3平衡轴模块装配项目 | 905万元 | 5,524,801.74 | 5,524,801.74 | 80 | 80% | 自筹 | ||||||
| EE033项目 | 742万元 | 898,540.00 | 2,029,831.30 | 2,928,371.30 | 75 | 75% | 自筹 | |||||
| ERP企业资源管理系统 | 2,028万元 | 97,435.90 | 97,435.90 | 27 | 27% | 自筹 | ||||||
| NGC发动机连杆总成技术改造项目 | 10,237万元 | 3,029,311.96 | 3,029,311.96 | 99 | 99% | 自筹 | ||||||
| 合计 | 92,226万元 | 357,379,775.83 | 89,156,457.19 | 6,561,100.45 | 7,177,497.74 | 432,797,634.83 | / | / | 5,762,372.07 | / | / |
③ 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(3) 工程物资
□适用 √不适用
22、 生产性生物资产
(1) 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2) 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
23、 油气资产
□适用 √不适用
24、 使用权资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1) 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 长途运输特许专线经营权 | 网络软件 | 货运出租特许经营权 | 车辆牌照费 | 专利技术 | 车辆检测经营权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||||
| 1.期初余额 | 351,501,536.13 | 79,588,797.52 | 40,991,510.12 | 54,221,400.00 | 2,770,700.00 | 250,000.00 | 144,994.31 | 529,468,938.08 |
| 2.本期增加金额 | ||||||||
| (1)购置 | ||||||||
| (2)内部研发 | ||||||||
| (3)企业合并增加 | ||||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||||
| (1)处置 | ||||||||
| 4.期末余额 | 351,501,536.13 | 79,588,797.52 | 40,991,510.12 | 54,221,400.00 | 2,770,700.00 | 250,000.00 | 144,994.31 | 529,468,938.08 |
| 二、累计摊销 | ||||||||
| 1.期初余额 | 75,903,945.88 | 35,761,832.64 | 18,882,497.20 | 33,285,915.00 | 2,322,961.56 | 25,000.00 | 144,994.31 | 166,327,146.59 |
| 2.本期增加金额 | 3,184,331.32 | 801,545.47 | 2,703,409.31 | 903,690.00 | 139,670.00 | 12,500.00 | 7,745,146.10 | |
| （1）计提 | 3,184,331.32 | 801,545.47 | 2,703,409.31 | 903,690.00 | 139,670.00 | 12,500.00 | 7,745,146.10 | |
| 3.本期减少金额 | ||||||||
| (1)处置 | ||||||||
| 4.期末余额 | 79,088,277.20 | 36,563,378.11 | 21,585,906.51 | 34,189,605.00 | 2,462,631.56 | 37,500.00 | 144,994.31 | 174,072,292.69 |
| 三、减值准备 | ||||||||
| 1.期初余额 | 4,400,426.74 | 4,400,426.74 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||||
| （1）计提 | ||||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||||
| (1)处置 | ||||||||
| 4.期末余额 | 4,400,426.74 | 4,400,426.74 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||||
| 1.期末账面价值 | 268,012,832.19 | 43,025,419.41 | 19,405,603.61 | 20,031,795.00 | 308,068.44 | 212,500.00 | 350,996,218.65 | |
| 2.期初账面价值 | 271,197,163.51 | 43,826,964.88 | 22,109,012.92 | 20,935,485.00 | 447,738.44 | 225,000.00 | 358,741,364.75 |
(2) 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1) 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 苏州工业园区联合储运有限公司 | 10,048,488.99 | 10,048,488.99 | ||
| 合计 | 10,048,488.99 | 10,048,488.99 |
(2) 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 计提 | 处置 | |||
| 苏州工业园区联合储运有限公司 | 10,048,488.99 | 10,048,488.99 | ||
| 合计 | 10,048,488.99 | 10,048,488.99 |
(3) 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4) 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
2008年公司子公司上海市浦东汽车运输有限公司以1,610万元收购苏州工业园区联合储运有限公司46%股权，购买日为2008年1月1日，合并成本大于可辨认净资产公允价值份额的差额计人民币10,048,488.99元确认为商誉。2009年子公司上海交运日红国际物流有限公司与子公司上海市浦东汽车运输有限公司签订股权转让协议收购苏州工业园区联合储运有限公司67%的股权。公司期末将苏州工业园区联合储运有限公司整体作为一个资产组组合进行减值测试，该资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。资产组的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定，其预计未来现金流量根据管理层批准的5年期的财务预算为基础预计未来现金流量。五年以后的永续现金流量按照详细预测期最后一年的水平，并结合行业发展趋势等因素后确定。公司期末商誉减值测试采用反映相关资产组组合特定风险的加权平均资本率10.24%为折现率。
(5) 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减 少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 83,546,826.96 | 3,298,843.32 | 3,135,107.42 | 83,710,562.86 | |
| 租入固定资产改良 | 79,495,089.35 | 1,373,830.88 | 2,066,410.79 | 78,802,509.44 | |
| 流动货架 | 11,627,817.47 | 8,034,634.72 | 1,995,250.11 | 17,667,202.08 | |
| 车辆、设备改造 | 11,364,761.54 | 1,441,066.11 | 1,196,905.64 | 11,608,922.01 | |
| 软件费用 | 1,274,729.78 | 160,839.73 | 1,113,890.05 | ||
| 制装费 | 1,193,400.01 | 286,241.11 | 907,158.90 | ||
| 合计 | 188,502,625.11 | 14,148,375.03 | 8,840,754.80 | 193,810,245.34 |
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1) 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 121,816,529.19 | 25,285,410.16 | 114,612,417.29 | 23,790,055.42 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | ||||
| 递延收益 | 19,671,565.05 | 2,950,734.76 | 18,563,894.86 | 2,784,584.23 |
| 应付职工薪酬 | 4,102,000.00 | 1,010,200.00 | ||
| 未实现内部销售损益对所得税的影响 | 2,893,930.48 | 723,482.62 | ||
| 合计 | 141,488,094.24 | 28,236,144.92 | 140,172,242.63 | 28,308,322.27 |
(2) 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 15,295,798.45 | 3,823,949.61 | 15,295,798.45 | 3,823,949.61 |
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 固定资产评估增值 | 2,500,000.00 | 375,000.00 | 2,500,000.00 | 375,000.00 |
| 长期股权投资资产评估增值 | 2,338,346.84 | 584,586.71 | 2,338,346.84 | 584,586.71 |
| 可供出售金融资产公允价值变动 | 1,020,584.36 | 255,146.09 | 907,428.71 | 226,857.18 |
| 合计 | 21,154,729.65 | 5,038,682.41 | 21,041,574.00 | 5,010,393.50 |
(3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4) 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 39,862,207.35 | 39,862,207.35 |
| 可抵扣亏损 | 267,814,537.14 | 267,814,537.14 |
| 合计 | 307,676,744.49 | 307,676,744.49 |
(5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2018 | - | 15,892,875.19 | |
| 2019 | 22,289,292.84 | 48,797,386.21 | |
| 2020 | 36,907,750.27 | 49,301,712.39 | |
| 2021 | 39,168,303.87 | 35,471,472.37 | |
| 2022 | 105,870,148.83 | 79,921,228.29 | |
| 2023 | 63,579,041.33 | 税务未最终确认数 | |
| 合计 | 267,814,537.14 | 229,384,674.45 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1) 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 2,780,000.00 | |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 328,003,938.64 | 389,624,797.13 |
| 信用借款 | ||
| 质押加保证借款 | 26,520,919.14 | |
| 合计 | 328,003,938.64 | 418,925,716.27 |
(2) 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
32、 交易性金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据及应付账款
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 180,719,863.10 | 145,073,502.00 |
| 应付账款 | 990,133,874.65 | 1,149,983,819.60 |
| 合计 | 1,170,853,737.75 | 1,295,057,321.60 |
(1) 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 15,000,000.00 | |
| 银行承兑汇票 | 180,719,863.10 | 130,073,502.00 |
| 合计 | 180,719,863.10 | 145,073,502.00 |
本期末无已到期未支付的应付票据。
(2) 应付账款
① 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 990,133,874.65 | 1,149,983,819.60 |
| 其中：账龄超过1年的余额 | 27,493,873.90 | 27,493,873.90 |
| 合计 | 990,133,874.65 | 1,149,983,819.60 |
② 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 账龄超过1年的大额应付账款 | 27,493,873.90 | 主要系公司尚未支付的货款及业务往来款 |
| 合计 | 27,493,873.90 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
35、 预收款项
(1) 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 134,909,258.59 | 156,462,996.60 |
| 其中：账龄超过1年的余额 | 10,827,013.72 | 10,827,013.72 |
| 合计 | 134,909,258.59 | 156,462,996.60 |
(2) 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 账龄超过1年的大额预收款项 | 10,827,013.72 | 主要系预收的业务款 |
| 合计 | 10,827,013.72 | / |
(3) 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
36、 应付职工薪酬
(1) 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 32,169,597.24 | 223,094,745.81 | 250,065,527.04 | 5,198,816.01 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 4,330,304.17 | 108,597,076.82 | 108,693,260.65 | 4,234,120.34 |
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 36,499,901.41 | 331,691,822.63 | 358,758,787.69 | 9,432,936.35 |
(2) 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 23,634,676.82 | 151,678,033.02 | 173,492,035.01 | 1,820,674.83 |
| 二、职工福利费 | 6,363,979.89 | 6,363,979.89 | ||
| 三、社会保险费 | 2,308,334.80 | 12,393,850.23 | 13,345,056.48 | 1,357,128.55 |
| 其中：医疗保险费 | 1,890,620.92 | 10,497,127.35 | 11,431,111.49 | 956,636.78 |
| 工伤保险费 | 243,298.93 | 647,089.09 | 659,537.76 | 230,850.26 |
| 生育保险费 | 174,414.95 | 1,249,633.79 | 1,254,407.23 | 169,641.51 |
| 四、住房公积金 | 123,770.91 | 7,459,957.56 | 7,481,114.02 | 102,614.45 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 4,094,426.46 | 3,193,970.38 | 6,894,469.01 | 393,927.83 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 |
| 八、其他短期薪酬 | 2,008,388.25 | 42,004,954.73 | 42,488,872.63 | 1,524,470.35 |
| 其中：职工奖励及福利基金 | 1,154,394.43 | 86,845.70 | 1,241,240.13 | |
| 残疾人就业保障金 | 240,000.00 | 461,521.82 | 514,384.32 | 187,137.50 |
| 其他 | 613,993.82 | 41,456,587.21 | 41,974,488.31 | 96,092.72 |
| 合计 | 32,169,597.24 | 223,094,745.81 | 250,065,527.04 | 5,198,816.01 |
(3) 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 3,606,878.31 | 99,499,215.57 | 99,739,790.96 | 3,366,302.92 |
| 2、失业保险费 | 223,425.86 | 2,691,238.24 | 2,725,537.68 | 189,126.42 |
| 3、企业年金缴费 | 500,000.00 | 1,378,897.00 | 1,200,206.00 | 678,691.00 |
| 4、离退休人员费用和遗属补贴 | 5,027,726.01 | 5,027,726.01 | ||
| 合计 | 4,330,304.17 | 108,597,076.82 | 108,693,260.65 | 4,234,120.34 |
其他说明：
□适用 √不适用
37、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 7,719,103.10 | 28,591,541.15 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | 747,026.44 | 747,026.44 |
| 企业所得税 | 9,902,345.56 | 38,902,450.62 |
| 个人所得税 | 445,845.56 | 1,587,318.39 |
| 城市维护建设税 | 120,123.56 | 1,244,214.88 |
| 房产税 | 5,052,562.63 | 8,319,533.57 |
| 印花税 | 78,820.52 | 1,562,055.54 |
| 教育费附加 | 556,231.45 | 1,383,470.81 |
| 土地使用税 | 254,602.36 | 436,084.18 |
| 车船使用税 | 95,007.71 | 111,059.69 |
| 水利建设基金 | 42,111.39 | 46,368.17 |
| 河道管理费 | 7,995.45 | 27,476.82 |
| 文化事业建设费 | 0.00 | 7,560.00 |
| 合计 | 25,021,775.73 | 82,966,160.26 |
38、 其他应付款
(1) 项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 1,685,813.09 | 1,180,069.70 |
| 应付股利 | 32,648,489.68 | 38,981,406.96 |
| 其他应付款 | 305,824,113.04 | 286,289,444.87 |
| 合计 | 340,158,415.81 | 326,450,921.53 |
(2) 应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 653,125.00 | 653,125.00 |
| 企业债券利息 | ||
| 短期借款应付利息 | 1,032,688.09 | 461,671.46 |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 应付子公司少数股东借款利息 | 65,273.24 | |
| 合计 | 1,685,813.09 | 1,180,069.70 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3) 应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | ||
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | ||
| 应付股利-上海交运(集团)公司 | 23,118,489.68 | 23,118,489.68 |
| 应付股利-丸红株式会社 | 8,489,657.06 | 12,780,166.63 |
| 应付股利-丸红(中国)有限公司 | 1,040,342.94 | 1,552,750.65 |
| 应付股利-自然人 | 1,530,000.00 | |
| 合计 | 32,648,489.68 | 38,981,406.96 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
尚未支付
(4) 其他应付款
① 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款 | 135,842,567.31 | 122,121,485.67 |
| 保证金、押金 | 79,552,269.49 | 72,771,884.41 |
| TOOLING费 | 44,496,431.21 | 45,582,753.86 |
| 项目尾款 | 36,241,385.03 | 36,241,385.03 |
| 其他 | 9,691,460.00 | 9,571,935.90 |
| 合计 | 305,824,113.04 | 286,289,444.87 |
② 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 持有待售负债
□适用 √不适用
40、 1年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
41、 其他流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 待转销项税额 | 740,470.90 | 206,003.94 |
| 合计 | 740,470.90 | 206,003.94 |
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、 长期借款
(1) 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 150,000.00 | 150,000.00 |
| 委托贷款 | 500,000,000.00 | 500,000,000.00 |
| 合计 | 500,150,000.00 | 500,150,000.00 |
长期借款分类的说明：
委托贷款系公司通过中国建设银行股份有限公司上海卢湾支行向母公司上海交运(集团)公司取得的贷款，详见附注十一、5、(5)“关联方资金拆借”。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
43、 应付债券
(1) 应付债券
□适用 √不适用
(2) 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3) 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4) 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
44、 租赁负债
□适用 √不适用
45、 长期应付款
(1) 项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 74,666,417.84 | 84,550,563.16 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 74,666,417.84 | 84,550,563.16 |
(2) 长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 承包车及挂靠车车价款 | 74,666,417.84 | 84,550,563.16 |
| 合计 | 74,666,417.84 | 84,550,563.16 |
(3) 专项应付款
□适用 √不适用
46、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
47、 预计负债
□适用 √不适用
48、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 33,906,341.22 | 2,915,103.28 | 30,991,237.94 | ||
| 合计 | 33,906,341.22 | 2,915,103.28 | 30,991,237.94 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 产业转型升级发展专项资金等 | 33,906,341.22 | 2,915,103.28 | 30,991,237.94 | 与资产相关 |
其他说明：
□适用 √不适用
49、 其他非流动负债
□适用 √不适用
50、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 有限售条件股份 | 66,447,609.00 | 66,447,609.00 | |||||
| 无限售条件股份 | 962,045,335.00 | 962,045,335.00 | |||||
| 股份总数 | 1,028,492,944.00 | 1,028,492,944.00 | |||||
其他说明：
2016年11月，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016] 1502号)的批准，非公开发行人民币普通股(A股)股票166,119,020股，其中向母公司上海交运(集团)公司发行的66,447,609股自登记之日起36个月内不予转让，其余99,671,411股自登记之日起12个月内不予转让。
2017年11月，公司99,671,411股有限售条件流通股股份解除限售上市流通。
上述股本业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具上会师报字(2016)第4977号验资报告。
51、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
52、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 2,219,590,022.03 | 2,219,590,022.03 | ||
| 其他资本公积 | 103,808,106.22 | 103,808,106.22 |
| 65,428,609.00 | 65,428,609.00 | |||
| 合计 | 2,388,826,737.25 | 2,388,826,737.25 |
53、 库存股
□适用 √不适用
54、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 789,821.34 | -74,394.81 | -112,867.73 | 38,472.92 | 676,953.61 | |||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 340,644.14 | -187,550.46 | -187,550.46 | 153,093.68 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期损益的有效部分 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | ||||||||
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | 449,177.20 | 113,155.65 | 74,682.73 | 38,472.92 | 523,859.93 | |||
| 其他综合收益合计 | 789,821.34 | -74,394.81 | -112,867.73 | 38,472.92 | 676,953.61 | |||
55、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 1,491,584.10 | 4,165,278.76 | 4,011,694.61 | 1,645,168.25 |
| 合计 | 1,491,584.10 | 4,165,278.76 | 4,011,694.61 | 1,645,168.25 |
56、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 216,571,150.57 | 216,571,150.57 | ||
| 任意盈余公积 | 193,038,039.13 | 193,038,039.13 | ||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 409,609,189.70 | 409,609,189.70 |
57、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 1,981,366,206.61 | 1,845,420,019.10 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 1,981,366,206.61 | 1,845,420,019.10 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 49,929,727.78 | 199,566,317.74 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 102,849,294.10 | |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 1,928,446,640.29 | 2,044,986,336.84 |
根据公司第七届董事会第21次会议决议、2018年度股东大会决议，以2018年12月31日的总股本1,028,492,944股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税)，共计派发现金102,849,294.40元。截至报告日，上述分配方案已实施完毕。
58、 营业收入和营业成本
(1) 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 4,055,062,201.23 | 3,801,023,530.77 | 4,271,500,833.93 | 3,914,830,393.01 |
| 其他业务 | 116,970,193.88 | 44,326,622.95 | 318,731,213.70 | 243,036,377.95 |
| 合计 | 4,172,032,395.11 | 3,845,350,153.72 | 4,590,232,047.63 | 4,157,866,770.96 |
(2) 主营业务(分行业)
单位：元 币种：人民币
| 行业名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 汽车零部件制造与销售服务 | 1,045,381,012.89 | 990,821,539.13 | 1,400,605,345.20 | 1,277,244,308.41 |
| 乘用车销售与汽车后服务 | 1,345,979,305.34 | 1,292,774,850.96 | 1,346,998,094.55 | 1,266,540,511.16 |
| 道路货运与物流服务 | 1,382,091,793.17 | 1,293,055,187.57 | 1,271,451,924.26 | 1,176,710,984.39 |
| 道路客运与旅游服务 | 276,797,701.63 | 222,148,566.95 | 247,633,081.72 | 192,111,202.89 |
| 其他 | 4,812,388.20 | 2,223,386.16 | 4,812,388.20 | 2,223,386.16 |
| 合计 | 4,055,062,201.23 | 3,801,023,530.77 | 4,271,500,833.93 | 3,914,830,393.01 |
59、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 3,907,144.73 | 3,968,134.59 |
| 教育费附加 | 2,218,057.60 | 2,252,681.15 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | ||
| 土地使用税 | ||
| 车船使用税 | ||
| 印花税 | ||
| 其他税费 | 6,956,442.95 | 7,065,031.75 |
| 合计 | 13,081,645.28 | 13,285,847.49 |
60、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资薪酬 | 18,927,098.04 | 19,931,205.97 |
| 仓储运输费 | 8,215,173.94 | 8,650,999.94 |
| 包装费 | 225,135.70 | 237,079.47 |
| 宣传广告费 | 5,654,192.08 | 5,954,154.55 |
| 租赁费 | 4,349,163.42 | 4,579,892.37 |
| 办公费用 | 3,105,509.38 | 3,270,260.82 |
| 维修费 | 881,150.09 | 927,896.29 |
| 折旧与摊销 | 1,270,140.81 | 1,337,523.49 |
| 其他 | 667,745.77 | 703,170.52 |
| 合计 | 43,295,309.23 | 45,592,183.42 |
61、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资薪酬 | 119,659,907.37 | 124,331,243.24 |
| 办公费用 | 14,673,357.25 | 15,246,182.20 |
| 折旧及摊销 | 17,402,029.80 | 18,081,377.88 |
| 税金 | 439,943.78 | 457,118.50 |
| 交通费 | 2,686,162.65 | 2,791,026.25 |
| 租赁费 | 6,649,364.83 | 6,908,945.65 |
| 修理费 | 1,979,603.38 | 2,056,884.01 |
| 保险费 | 2,496,551.95 | 2,594,013.44 |
| 低值易耗品 | 396,586.68 | 412,068.75 |
| 其他 | 19,921,759.19 | 20,699,473.56 |
| 合计 | 186,305,266.88 | 193,578,333.48 |
62、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 材料费用、职工薪酬等 | 35,089,044.55 | 33,740,609.92 |
| 合计 | 35,089,044.55 | 33,740,609.92 |
63、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 20,171,737.60 | 20,761,318.57 |
| 减：利息收入 | -18,310,315.93 | -12,560,893.17 |
| 汇兑净损失 | -93,146.00 | -45,734.84 |
| 手续费及其他 | 723,186.44 | 1,047,475.29 |
| 合计 | 2,491,462.11 | 9,202,165.85 |
64、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -56,158.15 | 3,016,791.85 |
| 二、存货跌价损失 | 1,493,903.17 | -1,809,858.99 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | ||
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 |
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 合计 | 1,437,745.02 | 1,206,932.86 |
65、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与日常活动相关的政府补助 | 23,488,897.27 | 32,225,534.32 |
| 合计 | 23,488,897.27 | 32,225,534.32 |
其他说明：
本期计入其他收益的政府补助明细情况详见财务报表附注六、81“政府补助”。
66、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 5,085,996.12 | 10,603,385.00 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | 3,212,415.85 | 5,225,597.86 |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 结构性存款等银行理财产品收益 | 6,132,134.20 | 4,344,156.85 |
| 合计 | 14,430,546.17 | 20,173,139.71 |
67、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
68、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
69、 信用减值损失
□适用 √不适用
70、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 固定资产处置损益 | 4,599,105.71 | 84,988,540.33 | 4,599,105.71 |
| 投资性房地产处置损益 | |||
| 合计 | 4,599,105.71 | 84,988,540.33 | 4,599,105.71 |
其他说明：
□适用 √不适用
71、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 罚款、违约金赔款收入 | 503,505.30 | 679,283.49 | 503,505.30 |
| 无法支付的应付款项 | 25,215.22 | ||
| 其他 | 2,213,774.65 | 1,490,005.04 | 2,213,774.65 |
| 合计 | 2,717,279.95 | 2,194,503.75 | 2,717,279.95 |
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
72、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 7,000.00 | ||
| 滞纳金 | 14,000.00 | 14,464.79 | 14,000.00 |
| 其他 | 493,020.26 | 543,484.75 | 493,020.26 |
| 合计 | 507,020.26 | 564,949.54 | 507,020.26 |
73、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 35,122,533.75 | 51,362,095.51 |
| 递延所得税费用 | -359,436.26 | -766,775.11 |
| 合计 | 34,763,097.49 | 50,595,320.40 |
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利润总额 | 92,586,067.20 | 277,189,837.94 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 35,122,533.75 | 51,362,095.51 |
| 子公司适用不同税率的影响 | ||
| 调整以前期间所得税的影响 | ||
| 非应税收入的影响 | ||
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | ||
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | ||
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | -359,436.26 | -766,775.11 |
| 所得税费用 | 34,763,097.49 | 50,595,320.40 |
其他说明：
□适用 √不适用
74、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注六、54“其他综合收益”。
75、 现金流量表项目
(1) 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款及其他 | 43,861,369.43 | 42,588,187.05 |
| 各类财政扶持金等补贴款 | 36,702,278.65 | 32,225,534.32 |
| 利息收入 | 13,521,280.45 | 12,560,893.17 |
| 租赁收入 | 4,320,351.35 | 4,007,359.39 |
| 押金、保证金、风险金、定金 | 6,123,455.67 | 5,686,417.11 |
| 合计 | 104,528,735.55 | 97,068,391.04 |
(2) 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租赁费 | 20,835,639.86 | 24,144,953.24 |
| 电讯、办公会务费等管理费用 | 60,165,922.53 | 62,558,283.53 |
| 往来款及其他 | 82,120,406.39 | 84,502,754.78 |
| 通行费 | 19,786,504.77 | 21,978,328.12 |
| 保险费 | 4,005,128.55 | 4,446,235.48 |
| 合计 | 186,913,602.10 | 197,630,555.15 |
(3) 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4) 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5) 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6) 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
76、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 57,822,969.71 | 226,594,517.54 |
| 加：资产减值准备 | -1,437,745.02 | -1,206,932.86 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 170,056,355.21 | 231,292,858.86 |
| 无形资产摊销 | 7,745,146.10 | 13,063,446.31 |
| 长期待摊费用摊销 | 8,840,754.80 | 8,916,421.12 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -4,599,105.71 | -84,988,540.33 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 20,171,737.60 | 21,763,059.02 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -14,430,546.17 | -20,173,139.71 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | ||
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 104,879,693.27 | -54,896,869.43 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 59,212,799.22 | -77,886,063.16 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -201,403,682.96 | -93,502,256.43 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 206,858,376.05 | 168,976,500.93 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 2,001,396,682.24 | 2,039,694,485.04 |
| 减：现金的期初余额 | 1,704,069,885.44 | 1,643,326,178.19 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 297,326,796.80 | 396,368,306.85 |
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 2,001,396,682.24 | 1,704,069,885.44 |
| 其中：库存现金 | 3,007,386.15 | 3,016,475.14 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,992,597,290.72 | 1,697,712,694.99 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 5,792,005.37 | 3,340,715.31 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 2,001,396,682.24 | 1,704,069,885.44 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
78、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 47,072,786.26 | 短期借款及开立银行承兑汇票和履约保函的保证金 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 合计 | 47,072,786.26 | / |
79、 外币货币性项目
(1) 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | 460,073.42 | 6.8632 | 3,157,575.90 |
| 其中：美元 | 460,073.42 | 6.8632 | 3,157,575.90 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 人民币 |
(2) 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
80、 套期
□适用 √不适用
81、 政府补助
(1) 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 其他政府补助 | 23,488,897.27 | 递延收益、其他收益 | 23,488,897.27 |
(2) 政府补助退回情况
□适用 √不适用
82、 其他
□适用 √不适用
七、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
公司本期新设立湛江上运汽车检测服务有限公司（投资比例100.00%），纳入合并范围。
6、 其他
□适用 √不适用
八、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1) 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海交运汽车动力系统有限公司 | 上海 | 中国(上海)自由贸易试验区张桥永宁路10号 | 工业制造 | 100.00 | - | 设立或投资 |
| 上海交运汽车精密冲压件有限公司 | 上海 | 青浦区白鹤镇鹤祥路20弄100号 | 工业制造 | 100.00 | - | 设立或投资 |
| 烟台中瑞汽车零部件有限公司 | 烟台 | 福山区永达街970号 | 工业制造 | 100.00 | - | 设立或投资 |
| 上海交运安发实业有限公司 | 上海 | 上海嘉定区安亭镇园国路935号 | 仓储 | 100.00 | - | 设立或投资 |
| 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 | 沈阳 | 沈阳市沈阳-欧盟经济开发区蒲裕路50号 | 工业制造 | 100.00 | - | 设立或投资 |
| 上海交运远翼化工储运有限公司 | 上海 | 上海市金山区漕泾镇合展路228号 | 仓储物流 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市普陀区真北路1038号第7、8、9幢 | 汽车销售 | - | 50.50 | 设立或投资 |
| 上海交运起成汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市徐汇区中山南二路555号19幢底楼 | 汽车销售 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 | 上海 | 中山北路558号 | 汽车销售 | - | 80.00 | 设立或投资 |
| 上海交运起恒汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市杨浦区内江路309号 | 汽车销售 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 上海白玉兰高速客运有限公司 | 上海 | 中山北路1015号 | 交通运输 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 上海浦东东站长途客运有限公司 | 上海 | 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路3843号 | 交通运输 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 上海交运明友汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市徐汇区龙吴路926号 | 汽车销售 | - | 51.00 | 设立或投资 |
| 上海交运金桥汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市普陀区中江路725号 | 汽车销售 | - | 50.10 | 设立或投资 |
| 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市徐汇区中山南二路557号2幢 | 汽车销售 | - | 51.00 | 设立或投资 |
| 上海交运起申汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市杨浦区内江路303号 | 汽车销售 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 上海交运崇明汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市崇明县庙镇合作公路2575号2幢223室(上海庙镇经济开发区) | 汽车销售 | - | 51.00 | 设立或投资 |
| 上海捷东能源贸易有限公司 | 上海 | 浦东新区曹路镇钦塘东1号25幢 | 销售代理 | - | 51.00 | 设立或投资 |
| 上海交运汽车修理职业技能培训中心 | 上海 | 上海市普陀区谈家渡路18号 | 技术培训 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 烟台中瑞物流有限公司 | 烟台 | 山东省烟台市福山区凤凰山路206号 | 交通运输 | 100.00 | - | 设立或投资 |
| 上海交荣供应链管理有限公司 | 上海 | 中国(上海)自由贸易试验区业盛路188号A-1223室 | 仓储物流 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 湛江宝交物流有限公司 | 湛江 | 湛江开发区人民大道中40号城市尚品大厦A座1108房 | 交通运输 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 上海交运汽车检测服务有限公司 | 上海 | 上海市杨浦区内江路301号24幢 | 汽车检测 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 湛江上运汽车检测服务有限公司 | 湛江 | 广东湛江市开发区 | 汽车检测 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 上海交运起豪汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市徐汇区中山南二路385号2幢 | 汽车销售 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 上海交运起翔汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市长宁区天山路597号3幢 | 汽车销售 | - | 51.00 | 设立或投资 |
| 上海交运起凌汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市徐汇区中山南二路555号7幢 | 汽车销售 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 上海交运宝欧物流有限公司 | 上海 | 上海市宝山区园和路235号3幢A1193 | 交通运输 | 51.00 | 1.47 | 设立或投资 |
| 上海交运起吉汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市徐汇区枫林路420号2楼A区109室 | 汽车销售 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 上海新高度旅游有限公司 | 上海 | 上海市宝山区顾北东路575弄1-17号A区107-2 | 交通运输 | - | 51.00 | 设立或投资 |
| 上海交运沪北供应链管理有限公司 | 上海 | 上海市崇明区城桥镇三沙洪路89号4幢525室（上海崇明供销经济开发区） | 交通运输 | - | 100.00 | 设立或投资 |
| 上海交运高速客运站有限公司 | 上海 | 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路3843号 | 交通运输 | 100.00 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运海运发展有限公司 | 上海 | 中国(上海)自由贸易试验区塘桥路190号501室 | 交通运输 | 100.00 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海市汽车修理有限公司 | 上海 | 上海市徐汇区中山南二路379号 | 汽车修理 | 100.00 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运日红国际物流有限公司 | 上海 | 上海市静安区恒丰路288号 | 交通运输 | 66.00 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海市化工物品汽车运输有限公司 | 上海 | 上海市虹口区东大名路959号02室 | 交通运输 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海市长途汽车运输有限公司 | 上海 | 中国(上海)自由贸易试验区业盛路188号A-838G室 | 交通运输 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海市浦东汽车运输有限公司 | 上海 | 中国(上海)自由贸易试验区顺通路5号B楼DX237室 | 交通运输 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海市联运有限公司 | 上海 | 上海市黄浦区南苏州路381号二、三楼 | 交通运输 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海交荣冷链物流有限公司 | 上海 | 上海市闵行区都会路2385号 | 仓储物流 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运大件物流有限公司 | 上海 | 宝山区宝杨路2045号 | 交通运输 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运便捷货运有限公司 | 上海 | 东大名路959号 | 交通运输 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运福祉物流有限公司 | 上海 | 上海市松江出口加工区A区三庄路288号 | 仓储物流 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司 | 上海 | 上海市普陀区云岭东路89号0702-A室 | 槽罐车检验 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海浦益设备装卸运输有限公司 | 上海 | 浦东大道2507号1幢201室 | 交通运输 | - | 51.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海普庆汽车销售有限公司 | 上海 | 上海市浦东新区浦东大道2507号第3幢104室 | 汽车销售 | - | 90.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运维卡物流有限公司 | 上海 | 嘉定区安亭镇工业园区园大路1155号 | 交通运输 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海外高桥爱尔思物流有限公司 | 上海 | 中国(上海)自由贸易试验区日樱南路301号二楼 | 交通运输 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运城新汽车维修有限公司 | 上海 | 上海市徐汇区龙吴路918号 | 汽车修理 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运虹口汽车销售服务有限公司 | 上海 | 周家嘴路414号 | 汽车销售 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运起元汽车销售服务有限公司 | 上海 | 上海市徐汇区龙水南路386号 | 汽车销售 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海南站长途客运有限公司 | 上海 | 上海市徐汇区柳州路36号 | 交通运输 | 25.00 | 50.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海南站物流有限公司 | 上海 | 上海市徐汇区石龙路600号 | 交通运输 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 | 上海 | 浦东新区上南路3459号 | 车辆性能检测 | - | 65.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运沪北物流发展有限公司 | 上海 | 上海市宝山区牡丹江路1508号208室 | 交通运输 | 100.00 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海上组物流有限公司 | 上海 | 上海市宝山区牡丹江路1508号1幢550室 | 交通运输 | - | 51.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 | 上海 | 浦东北路1039号 | 工业制造 | - | 80.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运沪北洋山国际物流有限公司 | 上海 | 中国(上海)自由贸易试验区业盛路188号A-523室 | 交通运输 | - | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
| 上海交运巴士客运(集团)有限公司 | 上海 | 中山北路1015号 | 交通运输 | 100.00 | - | 非同一控制下企业合并 |
| 苏州工业园区联合储运有限公司 | 苏州 | 苏州工业园区苏虹中路200号 | 交通运输 | - | 67.00 | 非同一控制下企业合并 |
| 上海佳捷汽车修理服务有限公司 | 上海 | 上海市宝山区牡丹江路1325号401室G座 | 汽车修理 | - | 90.00 | 非同一控制下企业合并 |
| 上海银捷实业有限公司 | 上海 | 中国(上海)自由贸易试验区浦东南路3843号315室 | 汽车配件销售 | - | 60.00 | 非同一控制下企业合并 |
| 上海交运锦湖客运有限公司 | 上海 | 上海市宝山区泰和路5号303、306室 | 交通运输 | - | 100.00 | 非同一控制下企业合并 |
| 上海强生长途客运有限公司 | 上海 | 浦东新区川沙镇妙境路1000号 | 交通运输 | - | 100.00 | 非同一控制下企业合并 |
| 上海捷菱汽车检测技术有限公司 | 上海 | 上海市嘉定区真新街道金沙江支路202号5幢 | 机动车技术检测 | - | 92.69 | 非同一控制下企业合并 |
| 上海大中物流有限公司 | 上海 | 浦东新区航头镇大中路15号 | 交通运输 | - | 75.00 | 非同一控制下企业合并 |
| 上海阿尔莎长途客运有限公司 | 上海 | 上海市宝山区泰和路5号307、308室 | 交通运输 | - | 51.00 | 非同一控制下企业合并 |
| 上海瀛伟机动车安全检测有限公司 | 上海 | 上海市崇明区城桥镇三沙洪路18号 | 机动车安全检测 | - | 51.00 | 非同一控制下企业合并 |
| 上海空港巴士有限公司 | 上海 | 浦东新区书院镇东部经济园区 | 交通运输 | - | 67.00 | 非同一控制下企业合并 |
(2) 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 上海交运日红国际物流有限公司 | 34.00 | 3,960,832.81 | 461,140,956.39 | |
| 上海南站长途客运有限公司 | 25.00 | 3,214,068.90 | 32,983,783.43 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3) 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 上海交运日红国际物流有限公司 | 889,617,872.03 | 488,646,438.69 | 1,378,264,310.72 | 675,582,118.67 | 3,983,773.28 | 679,565,891.95 | 826,847,438.54 | 517,149,964.04 | 1,343,997,402.58 | 652,740,326.54 | 5,311,428.85 | 658,051,755.39 |
| 上海南站长途客运有限公司 | 60,874,233.00 | 145,386,177.98 | 206,260,410.98 | 74,266,777.27 | 58,500.00 | 74,325,277.27 | 75,536,210.70 | 148,377,000.17 | 223,913,210.87 | 74,491,005.01 | 67,500.00 | 74,558,505.01 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 上海交运日红国际物流有限公司 | 862,864,487.42 | 11,649,508.26 | 11,649,508.26 | 7,250,163.81 | 877,846,470.69 | 44,093,974.67 | 44,093,974.67 | -44,880,452.46 |
| 上海南站长途客运有限公司 | 38,117,555.14 | 12,856,275.61 | 12,856,275.61 | 20,357,900.71 | 40,832,243.09 | 16,342,431.09 | 16,342,431.09 | 22,454,946.79 |
(4) 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5) 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1) 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 表决权比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | ||||||
| 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 | 上海 | 上海市嘉定区安亭镇园国路955号 | 工业制造 | 50.00 | - | 50.00% | 权益法核算 |
| 上海大众交运出租汽车有限公司 | 上海 | 上海市奉贤区柘林镇胡桥胡滨村8丘1号 | 交通运输 | 50.00 | - | 50.00% | 权益法核算 |
| 上海交运巴士拆车有限公司 | 上海 | 上海市嘉定区徐行镇宝钱公路468号3幢、4幢(西侧部分)、12幢 | 报废汽车回收拆解 | - | 38.00 | 38.00% | 权益法核算 |
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
上海宝通运输实业有限公司(持股比例20.00%)、上海新世纪运输有限公司(持股比例36.40%)、上海交运汇通物流有限公司(持股比例50.00%)、丰通上组物流(常熟)有限公司(持股比例25.00%)，均采取不分配股利、或按实际利润分配额确认收益方式分利，认定为不具有重大影响的其他股权投资。
公司本期因非同一控制下企业合并持有上海虹浦汽修服务有限公司(以下简称“虹浦汽修”)50.00%的股权，虹浦汽修营业期限已届满并处于停业状态。上海市浦东新区人民法院于2014年10月8日颁布（2014）浦民二（商）清（预）字第5号民事裁定书，受理虹浦汽修的清算申请。2018年5月2日，虹浦汽修营业执照被吊销。公司认定无法对虹浦汽修施加重大影响。
(2) 重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位: 元 币种:人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 | 上海大众交运出租汽车有限公司 | 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 | 上海大众交运出租汽车有限公司 | |
| 流动资产 | 333,725,049.85 | 760,765.73 | 356,778,278.41 | 528,034.13 |
| 其中：现金和现金等价物 | 51,959,337.48 | 156,858.44 | 48,521,812.38 | 102,418.35 |
| 非流动资产 | 56,700,909.38 | 41,922,947.32 | 60,235,277.66 | 43,839,935.62 |
| 资产合计 | 390,425,959.23 | 42,683,713.05 | 417,013,556.07 | 44,367,969.75 |
| 流动负债 | 122,853,807.13 | 10,132,140.45 | 161,009,510.51 | 10,004,309.55 |
| 非流动负债 | 133,205.22 | 152,513.28 | ||
| 负债合计 | 122,853,807.13 | 10,265,345.67 | 161,009,510.51 | 10,156,822.83 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 267,572,152.10 | 32,418,367.38 | 256,004,045.56 | 34,211,146.92 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 267,572,152.10 | 256,004,045.56 | ||
| 调整事项 | ||||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 267,572,152.10 | 256,004,045.56 | ||
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 244,663,927.85 | 6,116,255.72 | 534,887,531.09 | 6,986,539.26 |
| 财务费用 | 65,327.73 | 192,887.56 | -58,346.01 | 81.16 |
| 所得税费用 | 3,008,684.78 | 181,340.80 | 5,988,887.16 | 365,995.57 |
| 净利润 | 11,568,106.54 | 504,553.81 | 30,046,377.43 | 1,084,405.12 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 11,568,106.54 | 504,553.81 | 30,046,377.43 | 1,084,405.12 |
| 本年度收到的来自合营企业的股利 | ||||
(3) 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 上海交运巴士拆车有限公司 | 上海交运巴士拆车有限公司 | |
| 流动资产 | 11,961,769.94 | 13,717,780.66 |
| 非流动资产 | 11,721,684.22 | 12,213,029.10 |
| 资产合计 | 23,683,454.16 | 25,930,809.76 |
| 流动负债 | 6,960,093.40 | 6,130,420.65 |
| 非流动负债 | - | |
| 负债合计 | 6,960,093.40 | 6,130,420.65 |
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 16,723,360.76 | 19,800,389.11 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 6,354,877.09 | 7,524,147.86 |
| 调整事项 | ||
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 7,524,147.86 | |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | 15,476,138.93 | 37,036,437.46 |
| 净利润 | 1,723,360.76 | 4,800,389.11 |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | 1,723,360.76 | 4,800,389.11 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
(4) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | ||
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | ||
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 52,967,195.07 | 50,882,152.29 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | -950,334.06 | 2,507,879.96 |
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | -950,334.06 | 2,507,879.96 |
(5) 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6) 合营企业或联营企业发生的超额亏损
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失 （或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 联营企业 | |||
| 深圳市润声投资股份有限公司 | -8,897,338.10 | -8,897,338.10 |
(7) 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8) 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括应收款项、应付款项、借款、应付票据等。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
公司风险管理总体目标包括：
1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内，规避和减少风险可能造成的损失,保证战略目标的实现；
2、实现公司内外部信息沟通的真实、可靠和有效的信息沟通；
3、确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任；
4、确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果；
5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
公司的经营活动面临的各种金融风险主要包括信用风险、市场风险和流动风险。
(1) 信用风险
可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，本公司信用风险主要产生于应收款项和银行存款等。
对于应收款项，根据公司执行相关内控制度以控制信用风险敞口。公司通过对债务人的财务状况、外部评级、信用记录及其它因素评估债务人的信用资质并设置相应信用额度与信用期限。本公司会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司无已逾期未计提减值的金融资产。
本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型股份制银行，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。
(2) 市场风险
金融工具的市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。公司与金融工具相关的市场风险主要为利率风险。
公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求，合理降低利率波动风险。
(3) 流动风险
公司通过长短期借款、发行公司债券等方式保持融资持续性与灵活性的平衡，并获得主要金融机构足额授信，以满足短期和较长期的资金需求。本公司实时监控短期和长期资金需求，确保维持充裕的现金储备。公司的财务部门管理公司的资金在正常范围内使用并确保其被严格控制。本公司的目标是运用多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性之间的平衡。因此公司管理层认为不存在重大流动性风险。
十、公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| （六）可供出售金融资产 | 1,368,752.76 | 1,368,752.76 | ||
| 1.债务工具投资 | ||||
| 2.权益工具投资 | 1,368,752.76 | 1,368,752.76 | ||
| 3.其他 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 1,368,752.76 | 1,368,752.76 | ||
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
可供出售金融资产期末公允价值是按上海证券交易所公布的2019年6月28日的收盘价确定。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十一、关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 上海交运(集团)公司 | 上海市恒丰路258号二楼 | 国有资产授权范围内的资产经营管理，水陆交通运输，实业投资，国内贸易(除专项规定)，产权经纪。 | 1,439,933,000.00 | 31.92 | 31.92 |
本企业最终控制方是上海市国有资产监督管理委员会。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
“八、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
“八、在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 上海大众交运出租汽车有限公司 | 合营企业 |
| 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 | 合营企业 |
| 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 | 联营企业 |
| 上海恩尔仓储有限公司 | 联营企业 |
| 上海捷仁天然气运输有限公司 | 联营企业 |
| 上海交运巴士拆车有限公司 | 联营企业 |
| 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 | 联营企业 |
| 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 | 联营企业 |
| 上海化学工业区物流有限公司 | 联营企业 |
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 上海宝通运输实业有限公司 | 参股企业 |
| 上海欧冶物流股份有限公司 | 参股企业 |
| 上海新世纪运输有限公司 | 参股企业 |
| 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 | 参股企业 |
| 上海虹浦汽修服务有限公司 | 参股企业 |
| 中道旅游产业发展股份有限公司 | 参股企业 |
| 优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司 | 参股企业 |
| 上海交运航运有限公司 | 参股企业 |
| 上海交运汇通物流有限公司 | 参股企业 |
| 丰通上组物流(常熟)有限公司 | 参股企业 |
| 上海全顺保险经纪有限公司 | 参股企业 |
| 上海鲜冷储运有限公司 | 参股企业 |
| 上海浦江游览集团有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海盛融国际游船有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海强生水上旅游有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海浦江游览营运服务有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海浦筵餐饮管理有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海市轮渡有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海伦都经济发展有限公司(原名：“上海伦都经济发展总公司”) | 同受一方控制 |
| 上海交运船舶有限公司(原名：“上海西渡内河工程船舶修造厂”) | 同受一方控制 |
| 上海希都游乐设备制造有限公司(原名：“上海希都游乐设备制造厂”) | 同受一方控制 |
| 上海交运资产管理有限公司(原名：“上海交运资产管理公司”) | 同受一方控制 |
| 上海市航运公司 | 同受一方控制 |
| 上海交运集团汽配有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海沪北物流发展有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海浦运企业管理服务中心有限公司(原名：“上海浦运企业管理服务中心”) | 同受一方控制 |
| 上海市沪南汽车运输公司 | 同受一方控制 |
| 上海顺南实业总公司 | 同受一方控制 |
| 上海运通工程机械总厂 | 同受一方控制 |
| 上海交通装卸机械厂 | 同受一方控制 |
| 上海福赐通信实业公司 | 同受一方控制 |
| 上海装卸储运有限公司(原名：“上海市装卸储运总公司”) | 同受一方控制 |
| 上海申福物业发展有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海清水湾大酒店有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海市沪西汽车运输公司 | 同受一方控制 |
| 上海市沪东汽车运输有限公司(原名：“上海市沪东汽车运输公司”) | 同受一方控制 |
| 上海华栋物资有限公司(原名：“上海华栋物资供应站”) | 同受一方控制 |
| 上海交运汽修资产管理有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海吉株三五汽车电器有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海新华汽车厂 | 同受一方控制 |
| 上海培新汽车检测服务有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海福赐劝业机动车驾驶员培训有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海金水湾大酒店有限公司 | 同受一方控制 |
| 上海东沟船厂 | 同受一方控制 |
5、 关联交易情况
(1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
① 采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 上海市沪东汽车运输公司 | 劳务服务 | 8,047,107.91 | 2,676,637.93 |
② 出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 上海交运(集团)公司 | 销售商品 | 61,640.07 | 35,354.68 |
| 上海交运资产管理公司 | 汽车修理及劳务服务 | 27,108.39 | 1,500.85 |
| 上海市沪东汽车运输公司 | 汽车修理及运输服务 | 10,728.97 | 2,842.74 |
| 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 | 劳务服务 | 374,753.62 | 339,887.16 |
| 上海市装卸储运总公司 | 汽车修理 | 5,692.24 | 5,702.56 |
| 上海沪北物流发展有限公司 | 汽车修理 | 1,141.18 | 2,951.28 |
| 上海交运汽修资产管理有限公司 | 汽车修理 | 7,619.12 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2) 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3) 关联租赁情况
① 本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 上海交运安发实业有限公司 | 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 | 经营场地 | 4,812,388.20 | 4,380,388.20 |
| 上海交运巴士客运(集团)有限公司 | 上海浦江游览集团有限公司 | 经营场地 | 1,351,351.35 | 452,552.71 |
| 上海市浦东汽车运输有限公司 | 上海恩尔仓储有限公司 | 经营场地 | 619,046.00 | 619,047.64 |
| 上海市汽车修理有限公司 | 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 | 经营场地 | 342,857.14 | 342,857.14 |
| 上海交荣冷链物流有限公司 | 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 | 经营场地 | 325,371.38 | |
| 上海市汽车修理有限公司 | 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 | 经营场地 | 471,428.58 | |
| 上海市浦东汽车运输有限公司 | 上海宝通运输实业有限公司 | 经营场地 | 21,428.57 | |
| 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 | 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 | 停车场地 | 137,766.86 | 139,545.25 |
| 上海交运巴士客运(集团)有限公司 | 上海浦江游览集团有限公司 | 车辆 | 45,693.23 | |
| 上海市化工物品汽车运输有限公司 | 上海化学工业区物流有限公司 | 车辆 | 42,142.86 | 106,333.34 |
| 上海交运便捷货运有限公司 | 上海鲜冷储运有限公司 | 车辆 | 28,294.41 | 28,932.97 |
| 上海交运远翼化工储运有限公司 | 上海化学工业区物流有限公司 | 车辆 | 63,099.72 |
② 本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 上海交运汽修资产管理有限公司 | 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 | 经营场地 | 1,797,142.95 | 1,832,381.04 |
| 上海市沪南汽车运输公司 | 上海交运沪北物流发展有限公司 | 经营场地 | 1,099,428.60 | 1,099,428.60 |
| 上海运通工程机械总厂 | 上海交运集团股份有限公司 | 经营场地 | 1,088,857.19 | 1,057,142.88 |
| 上海浦运企业管理服务中心有限公司 | 上海浦东东站长途客运有限公司 | 经营场地 | 1,010,381.00 | 995,666.67 |
| 上海沪北物流发展有限公司 | 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 | 经营场地 | 927,771.48 | 915,657.16 |
| 上海市沪南汽车运输公司 | 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 | 经营场地 | 825,714.30 | 825,714.24 |
| 上海运通工程机械总厂 | 上海交运起成汽车销售服务有限公司 | 经营场地 | 739,285.74 | |
| 上海市沪东汽车运输有限公司 | 上海交运起申汽车销售服务有限公司 | 经营场地 | 651,474.93 | 701,648.12 |
| 上海市沪东汽车运输有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 经营场地 | 795,393.57 | 670,646.80 |
| 上海交运资产管理有限公司 | 上海交运巴士客运(集团)有限公司 | 经营场地 | 647,428.57 | 647,428.57 |
| 上海市沪西汽车运输公司 | 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 | 经营场地 | 643,972.11 | 620,386.92 |
| 上海市沪东汽车运输有限公司 | 上海交运汽车检测服务有限公司 | 经营场地 | 615,321.89 | 606,228.60 |
| 上海交运资产管理有限公司 | 上海交运起元汽车销售服务有限公司 | 经营场地 | 568,113.32 | 551,066.68 |
| 上海市沪东汽车运输有限公司 | 上海交运起恒汽车销售服务有限公司 | 经营场地 | 566,373.95 | 559,554.32 |
| 上海交运汽修资产管理有限公司 | 上海市长途汽车运输有限公司 | 经营场地 | 397,880.98 | 393,928.59 |
| 上海交运汽修资产管理有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 经营场地 | 317,460.30 | |
| 上海装卸储运有限公司 | 上海市联运有限公司 | 经营场地 | 310,000.00 | 310,000.00 |
| 上海运通工程机械总厂 | 上海市汽车修理有限公司 | 经营场地 | 270,611.43 | 270,611.44 |
| 上海运通工程机械总厂 | 上海交运汽车动力系统有限公司 | 经营场地 | 242,880.00 | 242,880.00 |
| 上海交运(集团)公司 | 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 | 经营场地 | 195,238.11 | 135,000.01 |
| 上海沪北物流发展有限公司 | 上海交运大件物流有限公司 | 经营场地 | 142,854.00 | 142,857.14 |
| 上海运通工程机械总厂 | 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 | 经营场地 | 128,747.15 | 166,666.67 |
| 上海交运资产管理有限公司 | 上海市联运有限公司 | 经营场地 | 104,761.91 | 104,761.91 |
| 上海沪北物流发展有限公司 | 上海市联运有限公司 | 经营场地 | 38,095.24 | 76,190.48 |
| 上海浦运企业管理服务中心有限公司 | 上海市浦东汽车运输有限公司 | 经营场地 | 54,761.91 | 50,000.00 |
| 上海装卸储运有限公司 | 上海交运沪北物流发展有限公司 | 经营场地 | 2,370,188.68 | |
| 上海祥鑫投资管理有限公司 | 上海交运起成汽车销售服务有限公司 | 经营场地 | 714,285.72 | |
| 上海市沪西汽车运输公司 | 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 | 停车场地 | 492,189.53 | 501,904.76 |
| 上海市沪南汽车运输公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 停车场地 | 111,904.77 | 78,571.43 |
| 上海市沪东汽车运输有限公司 | 上海交运起申汽车销售服务有限公司 | 停车场地 | 110,428.43 | 51,714.27 |
| 上海市沪东汽车运输有限公司 | 上海交运起恒汽车销售服务有限公司 | 停车场地 | 74,314.14 | 68,571.42 |
| 上海交运汽修资产管理有限公司 | 上海市长途汽车运输有限公司 | 停车场地 | 21,142.86 | 23,451.44 |
| 上海市沪南汽车运输公司 | 上海交运起成汽车销售服务有限公司 | 停车场地 | 23,809.53 |
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4) 关联担保情况
① 本公司及各子公司之间关联方担保
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被担保方 | 担保方 | 2019/6/30担保余额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 上海交运起元汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 14,545,767.54 | 2019.5.23 | 2020.5.22 | 否 |
| 上海交运云峰龙威汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 27,724,571.20 | 2019.5.26 | 2019.5.25 | 否 |
| 上海云峰交运汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 25,202,405.94 | 2019.5.23 | 2020.5.22 | 否 |
| 上海交运起成汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 16,215,077.66 | 2019.5.1 | 2020.4.30 | 否 |
| 上海交运隆嘉汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 14,267,039.06 | 2019.4.11 | 2019.9.16 | 否 |
| 上海交运隆嘉汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 11,633,785.20 | 2019.4.1 | 2019.7.28 | 否 |
| 上海交运起腾汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 15,000,000.00 | 2019.4.4 | 2019.10.4 | 否 |
| 上海交运起腾汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 40,000,000.00 | 2019.5.17 | 2019.11.16 | 否 |
| 上海交运起腾汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 50,000,000.00 | 2018.7.31 | 2019.7.30 | 否 |
| 上海交运起申汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 5,000,000.00 | 2018.10.1 | 2019.9.30 | 否 |
| 上海交运起申汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 5,000,000.00 | 2019.3.21 | 2020.3.20 | 否 |
| 上海交运起申汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 12,616,255.07 | 2019.2.3 | 2020.2.3 | 否 |
| 上海交运起恒汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 5,000,000.00 | 2019.3.18 | 2020.3.17 | 否 |
| 上海交运起豪汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 10,000,000.00 | 2019.5.17 | 2020.5.16 | 否 |
| 上海交运起豪汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 30,000,000.00 | 2019.6.28 | 2020.6.27 | 否 |
| 上海交运起豪汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 10,000,000.00 | 2019.5.20 | 2020.5.19 | 否 |
| 上海交运起凌汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 5,000,000.00 | 2019.3.29 | 2020.3.28 | 否 |
| 上海交运崇明汽车销售有限公司 | 上海市汽车修理有限公司 | 9,793,687.50 | 2019.7.1 | 2020.6.30 | 否 |
| 上海市汽车修理有限公司 | 上海交运集团股份有限公司 | 20,000,000.00 | 2019.1.24 | 2020.1.23 | 否 |
| 上海市汽车修理有限公司 | 上海交运集团股份有限公司 | 10,000,000.00 | 2019.5.7 | 2020.3.31 | 否 |
| 上海市汽车修理有限公司 | 上海交运集团股份有限公司 | 20,000,000.00 | 2018.10.24 | 2019.10.23 | 否 |
| 上海市汽车修理有限公司 | 上海交运集团股份有限公司 | 20,000,000.00 | 2019.3.22 | 2020.3.21 | 否 |
| 上海市汽车修理有限公司 | 上海交运集团股份有限公司 | 10,000,000.00 | 2018.11.30 | 2019.11.29 | 否 |
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5) 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 上海交运(集团)公司 | 500,000,000.00 | 2017/11/6 | 2022/11/4 | 利率为央行5年期贷款基准利率下浮10% |
| 拆出 | ||||
| 上海起亚交运汽车销售服务有限公司[注1] | 4,000,000.00 | 2019/1/1 | 2019/12/31 | 浮动利率 |
| 上海化学工业区物流有限公司 | 1,600,000.00 | 2018/1/1 | 2021/9/30 | 年利率为7% |
(6) 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7) 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
(8) 其他关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 上海交运(集团)公司 | 利息支出 | 10,806,250.00 | 10,806,250.00 |
6、 关联方应收应付款项
(1) 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收票据 | 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 | 1,456,763.00 | |||
| 应收账款 | 上海欧冶物流股份有限公司 | 6,452,873.96 | 193,586.22 | ||
| 应收账款 | 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 | 5,013,639.29 | 150,409.18 | 5,283,881.03 | 158,516.43 |
| 应收账款 | 上海鲜冷储运有限公司 | 3,296,779.33 | 98,903.38 | 3,501,639.34 | 105,049.18 |
| 应收账款 | 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 | 2,363,833.33 | 70,915.00 | 1,910,076.39 | 81,712.29 |
| 应收账款 | 丰通上组物流(常熟)有限公司 | 947,685.24 | 28,430.56 | 1,400,746.10 | 42,022.38 |
| 应收账款 | 上海化学工业区物流有限公司 | 1,323,003.40 | 39,690.10 | 1,383,914.73 | 41,517.44 |
| 应收账款 | 上海宝通运输实业有限公司 | 212,327.61 | 6,369.83 | ||
| 应收账款 | 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 | 127,724.47 | 3,831.73 | 191,363.17 | 5,850.70 |
| 应收股利 | 上海鲜冷储运有限公司 | 2,192,824.55 | 0.00 | 1,908,469.99 | 0.00 |
| 其他应收款 | 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 | 4,000,000.00 | 120,000.00 | 4,125,446.83 | 211,146.82 |
| 其他应收款 | 上海虹浦汽修服务有限公司 | 2,515,293.80 | 2,515,293.80 | 2,515,293.80 | 2,515,293.80 |
| 其他应收款 | 上海化学工业区物流有限公司 | 1,600,000.00 | 100,000.00 | 1,600,000.00 | 100,000.00 |
| 其他应收款 | 上海捷仁天然气运输有限公司 | 2,000,000.00 | 100,000.00 | 2,000,000.00 | 100,000.00 |
| 其他应收款 | 上海市沪东汽车运输有限公司 | 100,000.00 | 3,000.00 | 472,539.36 | 99,537.01 |
| 其他应收款 | 上海大众交运出租汽车有限公司 | 252,879.79 | 252,879.79 | 252,879.79 | 252,879.79 |
| 其他应收款 | 上海市沪西汽车运输公司 | 190,721.60 | 5,721.65 | 200,721.60 | 14,536.08 |
| 其他应收款 | 上海运通工程机械总厂 | 338,974.66 | 50,954.47 | 338,974.66 | 50,954.47 |
| 其他应收款 | 上海市沪南汽车运输公司 | 150,000.00 | 150,000.00 | 150,000.00 | 150,000.00 |
| 其他应收款 | 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 | 108,497.26 | 3,254.92 | 81,852.86 | 2,455.59 |
(2) 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 上海装卸储运有限公司 | 5,024,800.00 | 5,024,800.00 |
| 应付账款 | 上海市沪东汽车运输有限公司 | 1,165,600.00 | 2,643,606.04 |
| 应付账款 | 上海交运汽修资产管理有限公司 | 873,073.29 | 873,073.29 |
| 应付账款 | 上海欧冶物流股份有限公司 | 563,253.01 | 563,253.01 |
| 应付账款 | 上海宝通运输实业有限公司 | 550,399.73 | 550,399.73 |
| 应付股利 | 上海交运(集团)公司 | 23,118,489.68 | 23,118,489.68 |
| 其他应付款 | 上海交运(集团)公司 | 550,000.00 | 550,000.00 |
| 其他应付款 | 上海运通工程机械总厂 | 252,178.84 | 252,178.84 |
| 其他应付款 | 上海浦运企业管理服务中心有限公司 | 11,133.23 | 11,133.23 |
| 其他应付款 | 上海装卸储运有限公司 | 218,391.07 | 218,391.07 |
| 其他应付款 | 上海交运汽修资产管理有限公司 | 180,000.00 | 180,000.00 |
| 其他应付款 | 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 | 100,000.00 | 100,000.00 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十二、股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十三、承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1) 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
本报告期内公司提供重大担保情况详见财务报表附注十一、5、(4)“关联担保情况”。
(2) 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十四、资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十五、其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1) 追溯重述法
□适用 √不适用
(2) 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1) 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2) 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
本公司经上海市劳动和社会保障局批准，与长江养老保险股份有限公司签订《上海企业年金过渡计划企业年金基金受托管理合同》。本公司账户管理人为长江养老保险股份有限公司，由该账户管理人建立本企业账户和个人账户。职工个人缴费全额记入个人账户，单位缴费按照职工上年度工资总额的8.33%按月记入职工个人账户。企业年金基金投资运营收益按净收益率记入职工个人账户。本企业已办理退休的职工账户内资金委托长江养老保险股份有限公司全部一次性支付给该职工。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1) 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司的经营业务根据所提供的产品和服务性质不同，划分为以下分部：
① 道路货运与物流服务
② 道路客运与旅游服务
③ 乘用车销售与汽车后服务
④ 汽车零部件制造与销售服务
⑤ 其他
这些报告分部是以本公司业务结构基础确定的。本公司的管理层定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。
分部报告会计政策及计量基础与编制财务报表时采用的会计政策与计量基础保持一致。
分部间转移价格参照向第三方销售或提供劳务所采用的价格确定。
(2) 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 道路货运与物流服务 | 道路客运与旅游服务 | 乘用车销售与汽车后服务 | 汽车零部件制造与销售服务 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 期末余额 / 本期发生额 | |||||||
| 主营业务收入 | 138,209.18 | 27,679.77 | 134,597.93 | 104,538.10 | 481.24 | 405,506.22 | |
| 主营业务成本 | 129,305.51 | 22,214.86 | 129,277.48 | 99,082.16 | 222.34 | 380,102.35 | |
| 资产总额 | 239,608.04 | 103,621.85 | 96,918.85 | 337,384.19 | 491,165.38 | 387,887.09 | 880,811.22 |
| 负债总额 | 122,002.16 | 33,380.35 | 61,500.03 | 167,161.28 | 63,431.25 | 185,478.38 | 261,996.69 |
| 期初余额 / 上期发生额 | |||||||
| 主营业务收入 | 127,145.19 | 24,763.31 | 134,699.81 | 140,060.53 | 481.24 | 427,150.08 | |
| 主营业务成本 | 117,671.10 | 19,211.12 | 126,654.05 | 127,724.43 | 222.34 | 391,483.04 | |
| 资产总额 | 241,183.94 | 107,892.40 | 104,960.39 | 339,463.93 | 479,248.51 | 355,400.27 | 917,348.90 |
| 负债总额 | 123,439.98 | 32,827.38 | 67,214.34 | 163,659.34 | 48,219.33 | 141,341.74 | 294,018.63 |
(3) 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4) 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、 应收票据及应收账款
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 1,000,000.00 | |
| 应收账款 | 220,448,270.99 | 289,561,583.37 |
| 合计 | 220,448,270.99 | 290,561,583.37 |
(1) 应收票据
① 应收票据分类列示
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | ||
| 期末余额 | 坏账准备 | 期末账面价值 | |
| 银行承兑汇票 | - | - | - |
| 商业承兑汇票 | - | - | - |
| 合计 | - | - | - |
(续上表)
| 种类 | 期初余额 | ||
| 期初余额 | 坏账准备 | 期初账面价值 | |
| 银行承兑汇票 | 1,000,000.00 | - | 1,000,000.00 |
| 商业承兑汇票 | - | - | - |
| 合计 | 1,000,000.00 | - | 1,000,000.00 |
② 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | - | - |
| 商业承兑汇票 | - | - |
| 合计 | - | - |
③ 期末应收票据无抵押、质押或因出票人未履约而将其转应收账款的情况。
2、 应收账款
① 按账龄披露
□适用 √不适用
② 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 228,016,066.15 | 100.00 | 7,567,795.16 | 3.32 | 220,448,270.99 | 299,266,903.65 | 100.00 | 9,705,320.28 | 3.24 | 289,561,583.37 |
| 其中： | ||||||||||
| 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 | 228,016,066.15 | 100.00 | 7,567,795.16 | 3.32 | 220,448,270.99 | 299,266,903.65 | 100.00 | 9,705,320.28 | 3.24 | 289,561,583.37 |
| 合计 | 228,016,066.15 | / | 7,567,795.16 | / | 220,448,270.99 | 299,266,903.65 | / | 9,705,320.28 | / | 289,561,583.37 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按账龄组合计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 223,020,022.90 | 6,690,600.69 | 3 |
| 1至2年 | 2,187,608.56 | 109,380.43 | 5 |
| 2至3年 | 1,816,924.59 | 272,538.69 | 15 |
| 3至4年 | 1,918.83 | 479.71 | 25 |
| 5年以上 | 989,591.27 | 494,795.64 | 50 |
| 合计 | 228,016,066.15 | 7,567,795.16 | |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
③ 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 应收账款坏账准备 | 9,705,320.28 | 2,137,525.12 | 7,567,795.16 | ||
| 合计 | 9,705,320.28 | 2,137,525.12 | 7,567,795.16 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
④ 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
⑤ 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 | 年限 | 占总金额比例 |
| 单位一 | 非关联方 | 66,427,147.37 | 1,992,814.42 | 1年以内 | 29.13% |
| 单位二 | 非关联方 | 41,438,170.12 | 1,243,145.10 | 1年以内 | 18.17% |
| 单位三 | 非关联方 | 36,257,460.85 | 1,087,723.83 | 1年以内 | 15.91% |
| 单位四 | 非关联方 | 21,371,965.89 | 641,158.98 | 1年以内 | 9.37% |
| 单位五 | 非关联方 | 16,280,049.34 | 488,401.48 | 1年以内 | 7.14% |
| 合计 | 181,774,793.57 | 5,453,243.81 | 79.72% |
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额181,774,793.57元，占应收账款期末余额合计数的比例79.72%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额5,453,243.81元。
⑥ 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
⑦ 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 其他应收款
(1) 项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 23,496,308.61 | 27,496,308.61 |
| 其他应收款 | 814,006,483.49 | 793,448,240.01 |
| 合计 | 837,502,792.10 | 820,944,548.62 |
其他说明：
□适用 √不适用
(2) 应收利息
① 应收利息分类
□适用 √不适用
② 重要逾期利息
□适用 √不适用
③ 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3) 应收股利
√适用 □不适用
① 应收股利分类披露
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 上海交运日红国际物流有限公司 | 15,496,308.61 | 15,496,308.61 |
| 上海市汽车修理有限公司 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 |
| 上海交运安发实业有限公司 | 4,000,000.00 | |
| 合计 | 23,496,308.61 | 27,496,308.61 |
② 重要的账龄超过1年的应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 上海市汽车修理有限公司 | 8,000,000.00 | 1-2年 | 尚未收回 | 否 |
| 合计 | 8,000,000.00 | / | / | / |
③ 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(4) 其他应收款
① 其他应收款分类披露
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 6,388,156.96 | 0.56% | 6,388,156.96 | 100.00% | - |
| 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款 | 1,160,821,244.17 | 346,814,760.68 | 814,006,483.49 | ||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | - | - | - | - | - |
| 合计 | 1,167,209,401.13 | 353,202,917.64 | 814,006,483.49 | ||
(续上表)
| 类别 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 6,388,156.96 | 0.56% | 6,388,156.96 | 100.00% | - |
| 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款 | 1,139,627,178.72 | 99.44% | 346,178,938.71 | 30.38% | 793,448,240.01 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | - | - | - | - | - |
| 合计 | 1,146,015,335.68 | 100.00% | 352,567,095.67 | 793,448,240.01 | |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
单位：元 币种：人民币
| 其他应收款(按单位) | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 上海信宏达投资管理有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 其他代收代付款 | 1,085,277.17 | 1,085,277.17 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 上海大众交运出租汽车有限公司 | 252,879.79 | 252,879.79 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 职工借款 | 50,000.00 | 50,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 6,388,156.96 | 6,388,156.96 | ||
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
单位:元 币种:人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 108,657,204.63 | 3,259,716.14 | 3% |
| 1至2年 | 135,057,265.51 | 6,752,863.28 | 5% |
| 2至3年 | 338,227,312.30 | 50,734,096.85 | 15% |
| 4至5年 | 22,477,643.05 | 7,867,175.07 | 35% |
| 5年以上 | 556,401,818.68 | 278,200,909.34 | 50% |
| 合计 | 1,160,821,244.17 | 346,814,760.68 | |
② 按账龄披露
□适用√不适用
(5) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(6) 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 352,567,095.67 | 635,821.97 | 353,202,917.64 | ||
| 合计 | 352,567,095.67 | 635,821.97 | 353,202,917.64 | ||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(7) 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(8) 按款项性质分类
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 合并范围内关联方往来款 | 1,158,816,587.34 | 1,137,774,917.72 |
| 代收代付等往来款 | 8,095,469.79 | 7,943,073.96 |
| 押金、保证金 | 236,452.00 | 236,452.00 |
| 备用金借款 | 60,892.00 | 60,892.00 |
| 合计 | 1,167,209,401.13 | 1,146,015,335.68 |
(9) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 上海交运汽车动力系统有限公司 | 往来款 | 376,354,155.75 | 1年以内、1-2年、2-3年、4-5年、5年以上 | 32.84 | 123,858,375.83 |
| 上海交运日红国际物流有限公司 | 往来款 | 259,181,302.15 | 4-5年、5年以上 | 22.62 | 126,590,651.08 |
| 上海交运沪北物流发展有限公司 | 往来款 | 255,927,080.00 | 1年以内、1-2年、2-3年 | 22.33 | 27,559,850.28 |
| 烟台中瑞汽车零部件有限公司 | 往来款 | 110,108,869.44 | 1年以内、1-2年、2-3年、5年以上 | 9.61 | 23,617,797.47 |
| 上海市汽车修理有限公司 | 往来款 | 40,214,370.01 | 1年以内、1-2年、5年以上 | 3.51 | 2,380,493.18 |
| 合计 | / | 1,041,785,777.35 | / | 90.91 | 304,007,167.84 |
(10) 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(11) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(12) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
4、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 2,436,621,876.20 | 2,436,621,876.20 | 2,436,621,876.20 | 2,436,621,876.20 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 184,006,098.50 | 184,006,098.50 | 182,291,309.61 | 182,291,309.61 | ||
| 合计 | 2,620,627,974.70 | 2,620,627,974.70 | 2,618,913,185.81 | 2,618,913,185.81 | ||
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 上海交运巴士客运(集团)有限公司 | 583,619,797.27 | 583,619,797.27 | ||||
| 上海交运汽车动力系统有限公司 | 354,954,154.66 | 354,954,154.66 | ||||
| 上海市汽车修理有限公司 | 305,561,090.47 | 305,561,090.47 | ||||
| 上海交运汽车精密冲压件有限公司 | 250,000,000.00 | 250,000,000.00 | ||||
| 上海交运沪北物流发展有限公司 | 236,763,446.50 | 236,763,446.50 | ||||
| 上海交运日红国际物流有限公司 | 215,967,526.22 | 215,967,526.22 | ||||
| 烟台中瑞汽车零部件有限公司 | 199,334,320.00 | 199,334,320.00 | ||||
| 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 | 150,000,000.00 | 150,000,000.00 | ||||
| 上海交运高速客运站有限公司 | 55,230,000.00 | 55,230,000.00 | ||||
| 上海交运海运发展有限公司 | 40,091,541.08 | 40,091,541.08 | ||||
| 烟台中瑞物流有限公司 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 | ||||
| 上海交运宝欧物流有限公司 | 5,100,000.00 | 5,100,000.00 | ||||
| 上海交运安发实业有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||
| 合计 | 2,436,621,876.20 | 2,436,621,876.20 |
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 | 128,002,022.78 | 5,784,053.27 | 133,786,076.05 | ||||||||
| 上海大众交运出租汽车有限公司 | 17,105,573.46 | 252,276.91 | 17,357,850.37 | ||||||||
| 小计 | 145,107,596.24 | 6,036,330.18 | 151,143,926.42 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海南站长途客运有限公司 | 37,183,713.37 | 3,214,068.90 | 7,535,610.19 | 32,862,172.08 | |||||||
| 深圳市润声投资股份有限公司[注] | |||||||||||
| 小计 | 37,183,713.37 | 3,214,068.90 | 7,535,610.19 | 32,862,172.08 | |||||||
| 合计 | 182,291,309.61 | 9,250,399.08 | 7,535,610.19 | 184,006,098.50 | |||||||
其他说明：
√适用 □不适用
注：详见财务报表附注八、3、(6)“合营企业或联营企业发生的超额亏损”。
5、 营业收入和营业成本
(1) 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 215,342,905.65 | 232,890,033.22 | 302,029,947.74 | 301,808,283.99 |
| 其他业务 | 4,015,796.07 | 1,977,474.66 | 13,320,136.99 | 1,311,652.86 |
| 合计 | 219,358,701.72 | 234,867,507.88 | 315,350,084.73 | 303,119,936.85 |
其他说明：
(2) 主营业务(分行业)
单位：元 币种：人民币
| 行业名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 汽车零部件制造与销售服务 | 215,342,905.65 | 232,890,033.22 | 302,029,947.74 | 301,808,283.99 |
| 合计 | 215,342,905.65 | 232,890,033.22 | 302,029,947.74 | 301,808,283.99 |
6、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 145,248,601.10 | 182,373,786.18 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 9,250,399.08 | 11,973,569.18 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | 636,761.73 | 639,742.08 |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 结构性存款等银行理财产品收益 | 3,079,726.03 | |
| 合计 | 155,135,761.91 | 198,066,823.47 |
7、 其他
□适用 √不适用
十七、补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 4,599,105.71 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 23,488,897.27 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,210,259.69 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -6,191,403.66 | |
| 少数股东权益影响额 | -2,496,929.96 | |
| 合计 | 21,609,929.05 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 0.86 | 0.05 | 0.05 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.49 | 0.03 | 0.03 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
十八、比较数据
如遇必要，财务报表(包括附注)上期比较数已根据报告期的表达方式重新编排分类。
第十一节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有董事长签名并盖章的公司2019年半年度报告全文及摘要； |
| 载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的会计报表； | |
| 报告期内在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |
董事长：张仁良董事会批准报送日期：2019年8月28日
修订信息
□适用 √不适用