上海交运股份有限公司2009年第三季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人陈辰康、主管会计工作负责人莫少峰及会计机构负责人（会计主管人员）郑伟中声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元) 4,434,525,839.66 3,868,057,335.29 14.64
所有者权益（或股东权益）(元) 1,673,681,166.19 1,582,919,529.33 5.73
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 2.29 2.81 -18.51
年初至报告期期末
（1-9月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 255,891,248.03 172.22
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.35 105.88
报告期
（7-9月） 年初至报告期期末
（1-9月） 本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 35,883,059.15 90,112,292.04 -2.92
基本每股收益(元) 0.0491 0.1232 -25.33
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) - 0.1046 -
稀释每股收益(元) 0.0491 0.1232 -25.33
全面摊薄净资产收益率(%) 2.14 5.38 减少0.69个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 1.72 4.57 减少0.47个百分点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
（1-9月）
（元）
非流动资产处置损益 10,866,798.69
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,921,760.57
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 618,550.79
少数股东权益影响额 -1,843,113.25
所得税影响额 -2,958,836.93
合计 13,605,159.87
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 67,615
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类
大众交通（集团）股份有限公司 20,222,007 人民币普通股
上海久事公司 20,222,007 人民币普通股
交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 6,803,389 人民币普通股
交通银行－普天收益证券投资基金 4,999,990 人民币普通股
沈健 2,159,701 人民币普通股
上海市拥军优属基金会 1,507,020 人民币普通股
陈曦 1,297,490 人民币普通股
陈苏仔 1,179,636 人民币普通股
洪涛 1,110,000 人民币普通股
潘继周 938,763 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 期末余额(本期金额) 期初余额(上年同期) 变动率 变动原因
货币资金 805,544,268.12 609,928,493.66 32.07% 合并报表范围增加了客运南站等公司；经营现金流量增加。
应收票据 32,216,635.81 19,769,487.50 62.96% 因经营范围拓展，合并报表范围增加，主营业务收入增长，经营性往来款项总额有所上升。
应收账款 427,576,362.14 325,475,408.38 31.37%
预付款项 143,858,972.88 106,781,365.51 34.72%
应付账款 372,312,366.21 214,183,963.36 73.83%
其他应付款 774,889,035.65 478,804,108.77 61.84%
可供出售金融资产 1,501,424.14 852,079.32 76.21% 期末可供出售金融资产公允价值变动。
无形资产 226,830,856.92 144,955,576.36 56.48% 因合并报表范围增加了客运南站，本期转入。
应付利息 90,440.00 20,856,109.59 -99.57% 年初余额系应付短期融资券利息，已还本付息。
投资收益 25,585,192.35 42,644,225.67 -40.00% 上年同期投资收益包含了投资返利、股权转让等一次性收益。
营业外收入 13,416,027.15 22,975,779.36 -41.61% 上年同期营业外收入包含了地块转让收益。
经营活动产生的现金流量净额 255,891,248.03 94,002,241.41 172.22% 合并报表范围增加了客运南站等公司，客运单位经营业绩良好，现金流量增幅较大。
基本每股收益 0.1232 0.1650 -25.33% 2009年1-9月净利润较上年同期下降2.92%，本期实施资本公积金转增股本方案（每10股转增3股），总股本增加所致。
每股净资产 2.29 2.81 -18.51% 本报告期期末净资产167,368.12万元，较期初增加5.73%，本期实施资本公积金转增股本方案（每10股转增3股），总股本增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
发行时所作承诺
1、关于所持公司股票三十六个月内不进行转让的承诺
承诺内容：控股股东上海交运(集团)公司（以下简称"交运集团"）承诺，非公开发行股票时持有的股份以及非公开发行时认购的股份，自该次非公开发行股票结束之日起计算三十六个月内不进行转让。
承诺情况：交运集团在报告期内履行了该项承诺。
2、关于发行时涉及土地使用权的承诺
承诺内容：在非公开发行股票时，交运集团注入公司的土地中，存在尚未完成出让手续的土地，交运集团承诺，若未按时完成相关出让手续而给交运股份造成损失的，交运集团将予以补偿，补偿的金额不低于相应地块的评估价值。
承诺情况：截止本报告期末，位于龙吴路5117号土地已完成划拨转成出让的变更手续,尚有位于浦东杨高北一路25号计29405平方米土地因规划未确定而未完成由划拨转成出让变更手续，交运集团已履行承诺，将与原评估值对应的现金等值人民币3087.53万元支付给本公司。在规划未确定而未完成出让变更手续前，上述款项仍交由本公司。并且本公司对该宗地块享有优先租赁权，租金价格按照本次非公开发行其余出租土地的价格标准予以优惠。该宗土地至今仍由本公司实际使用。
3、发行时涉及债务转移的承诺
承诺内容：在非公开发行股票时，交运集团注入本公司的下属企业中，尚存在三笔对外债务，合计417万元尚未取得债权人同意转出。交运集团承诺，若一旦上述三笔贷款到期或债权人主张该等债权，则因上述三笔贷款而产生的贷款本金、利息、违约金、赔偿金或任何其他费用，均由交运集团予以承担。
承诺情况：报告期内尚未发生因债权人主张该等债权而给本公司带来损失。
4、发行时涉及部分房产的承诺
承诺内容：①非公开发行股票时，尚有部分房产未办理完成所有权证书。交运集团承诺，若未按时完成上述房产的所有权证书而给交运股份造成损失的，交运集团将予本公司及时、足额补偿，补偿金额不低于该等房产的原评估值。
承诺情况：未办理所有权证书的房产中，位于都会路的一处面积为6532平方米的房产已取得上海市闵行区房地产交易中心200825401787号收件收据。位于康桥镇沪南路的一处640平方米 房产已于2007 年11 月进行改建，未对本公司造成损失。对于其他未办理产证的相关房产交运集团已履行承诺，以原评估值购回。
承诺内容：②
