交运股份(600676)_公司公告_交运股份2017年半年度报告新浪财经

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交运股份2017年半年度报告（下载公告）
公告日期:2017-08-30
2017 年半年度报告公司代码：600676 公司简称：交运股份上海交运集团股份有限公司 2017 年半年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、本半年度报告未经审计。四、公司负责人张仁良、主管会计工作负责人叶跃及会计机构负责人（会计主管人员）谢秋萍声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示公司可能面对的风险已在本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中详细描述，敬请投资者查阅。 1 / 143 2017 年半年度报告十、其他 √适用 □不适用 1、公司于 2017 年 3 月 25 日、4 月 17 日分别召开了第七届董事会第八次会议及 2016 年年度股东大会，审议批准了《关于修订〈公司章程〉的议案》。公司于 2017 年 5 月 23 日完成了工商变更登记手续，注册资本由 862,373,924 元变更为 1,028,492,944 元。同时，公司办理完毕修订后的《公司章程》的工商备案工作。根据相关法律法规和中国证监会的批文以及公司股东大会的授权，结合非公开发行股份、国有股份无偿划转、“三证合一”等实际变动情况以及《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，对原《公司章程》中的相关条款进行了相应修订。 2、根据中共中央办公厅印发《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》等相关文件的要求，结合公司的实际情况和经营发展需要，公司于 2017 年 7 月 12 日、7 月 28 日分别召开了第七届董事会第十一次会议及 2017 年第一次临时股东大会，审议批准了《关于修订〈公司章程〉的议案》，公司于 2017 年 8 月 9 日办理完毕修订后的《公司章程》的工商备案手续。 3、公司 2017 年 7 月 28 日召开了第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于选举张仁良先生为公司第七届董事会董事长的议案》。公司于 2017 年 8 月 9 日办理完毕工商登记变更手续，法定代表人由蒋曙杰变更为张仁良。 2 / 143 2017 年半年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 8 第四节经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 9 第五节重要事项........................................................................................................................... 14 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 22 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 26 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 27 第九节公司债券相关情况........................................................................................................... 28 第十节财务报告........................................................................................................................... 31 第十一节备查文件目录................................................................................................................. 143 3 / 143 2017 年半年度报告第一节释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义上海交运集团股份有限公司(原名上海交运股份本公司/公司/上市公司/交运股份指有限公司) 中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元报告期指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 4 / 143 2017 年半年度报告第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称上海交运集团股份有限公司公司的中文简称交运股份公司的外文名称 SHANGHAI JIAO YUN GROUP CO., LTD. 公司的外文名称缩写 SJY. 公司的法定代表人张仁良二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名徐以刚曹群耿联系地址上海市恒丰路288号上海市恒丰路288号电话 63172168 传真 63173388 电子信箱 jygf@sh163.net jygf@sh163.net 三、基本情况变更简介公司注册地址上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号公司注册地址的邮政编码公司办公地址上海市恒丰路288号公司办公地址的邮政编码公司网址 http://www.cnsjy.com 电子信箱 jygf@sh163.net 四、信息披露及备置地点变更情况简介公司选定的信息披露报纸名称《上海证券报》登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点上海市恒丰路288号五、公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所交运股份 600676 钢运股份六、其他有关资料 □适用 √不适用 5 / 143 2017 年半年度报告七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据单位：元币种：人民币本报告期本报告期比上年主要会计数据上年同期（1－6月）同期增减(%) 营业收入 4,197,143,565.76 3,968,879,112.91 5.75 归属于上市公司股东的净利润 166,818,321.96 150,964,184.13 10.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 146,205,784.16 130,318,271.28 12.19 经营活动产生的现金流量净额 90,373,220.74 200,543,340.92 -54.94 本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 5,387,737,719.87 5,324,164,052.71 1.19 总资产 8,995,525,298.63 9,116,337,172.17 -1.33 (二)主要财务指标本报告期本报告期比上年同主要财务指标上年同期（1－6月）期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.1622 0.1751 -7.37 稀释每股收益（元／股） 0.1622 0.1751 -7.37 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.1422 0.1511 -5.89 加权平均净资产收益率（%） 3.08 4.00 减少0.92个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.70 3.46 减少0.76个百分点公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 6 / 143 2017 年半年度报告九、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币附注（如非经常性损益项目金额适用）非流动资产处置损益 1,093,165.47 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 15,536,431.72 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,765,044.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目退租场地及生产经营性补偿 10,540,000.00 少数股东权益影响额 -2,777,800.72 所得税影响额 -7,544,302.67 合计 20,612,537.80 十、其他 □适用 √不适用 7 / 143 2017 年半年度报告第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明今年是公司深化改革的攻坚之年、转型发展的关键之年，公司积极推动发展方式转变，促进经营平稳发展。道路货运与物流服务方面：公司是全国道路货物运输一级企业，拥有货运车辆 3000 余辆、各类装卸搬运设备 30 余台，拥有各类仓库 18 万平方米,与国内外各类专业物流企业开展紧密合作，物流运作网络覆盖全国 260 多个城市,运输能力和运营范围基本实现全国通达无障碍。公司持续推进与大集团、大客户、大企业联手发展战略，进一步优化了道路货运与物流业务结构,大力发展冷链物流、医药物流、城市配送、汽车物流、贸易物流等新兴重点物流业态。道路客运与旅游服务方面：公司是全国道路旅客运输一级企业，拥有各类中高档大客车 600 余辆，核准长途客运线路 500 余条，线路辐射 16 个省市。形成以上海长途客运东站、上海长途客运西站、上海长途客运南站和上海长途客运北站为中心向四周延伸的客运站点网。长途客运车辆逐步向节能型、智能型、豪华舒适型发展，不断满足乘客日益增长的多元化出行需求。乘用车销售与汽车后服务方面：公司是汽车维修行业一类企业，拥有奥迪、沃尔沃、一汽大众等知名品牌 4S 服务店，以及专业汽车修理厂、维修网点，形成了具有汽车销售、车饰、维修、保养技术咨询、汽车俱乐部、培训服务、质量检测、汽车配件零售批发功能的专业化、特色化的经营网络，是上海地区著名的以乘用车销售和汽车维修为主的汽车后服务经销商。汽车零部件制造与销售服务方面：公司拥有二十多年的汽车零部件开发和制造经验，是国内最早参与轿车零部件本地化生产的企业；拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉、湖南长沙等生产基地；拥有众多技术性能先进的制造设备，专业从事汽车动力总成关键部件、车身及车身附件总成、汽车座椅骨架、汽车座椅调角器和高速列车座椅骨架的制造和研发，在行业内具有较大影响力，为上海通用、上海大众、一汽大众等国内外知名品牌汽车制造商提供专业配套服务。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用报告期内，公司深化“交运+互联网”专项规划编制，明确公司信息化应用发展方向。交运日红公司深入打造 SMART 系统，推进信息化建设；交运巴士公司积极开展上海公路客运平台建设，有序推进“智慧长途”客运服务云平台项目；零部件制造分公司积极推进 ERP 系统、PDM 系统建设，深化全面运用；汽修公司开展交运汽车综合业务管控系统及 BI 商业智能分析系统开发应用。公司与相关机构开展物流业态转型升级发展课题研究；与工程大深化产学研战略联盟行动计划合作内涵。公司推进品牌标准化建设，对公司品牌识别手册进行修订，进一步明确品牌建设规范要求，正式发布公司 VI 识别手册（修订版），强化品牌意识。 8 / 143 2017 年半年度报告第四节经营情况的讨论与分析一、经营情况的讨论与分析今年上半年，公司经济运行总体平稳、稳中向好，基本符合年度目标进度预期。报告期内，公司完成营业收入 41.97 亿元，比去年同期增长 5.75%；完成归属于上市公司股东的净利润 1.67 亿元，比去年同期增长 10.50%。公司经济运行总体平稳、稳中向好，基本符合年度目标进度预期。道路货运与物流服务。围绕“大企业、大园区、大客户”战略合作,有序推进下属相关企业管理改革，推进事业部建设，强化传统优势项目，积极做好新客户的发展，优化资产结构、盘活资源存量，细分目标配送市场，提升营运效率。深入推进供应链多元化服务，加强烟草仓储、市政工程配套物流、汽车零部件物流、铁路集装箱多式联运、医药物流等重点项目开拓。加快湛江 BOO 项目运作，深化湛江钢铁物流基地建设，精品钢加工中心业务逐步趋好，合作客户有所增加，风电项目有效运作，实现稳中有升。道路客运与旅游服务。通过合理定价、公车经营、互动配载等方式，结合承包标的增收、业务调整创利、引进有效班次等措施，减少和消化不利影响，努力提高经济效益。依托网络信息技术，改造上海客运信息平台。推进兼并收购工作，探索房车营地建设，投资“黑金刚”商务客车投放沪杭快线。汽车零部件制造与销售服务。抓好新项目拓展，新增 CSS 平衡轴、CSS&CVG 发动机连杆总成、 K257CCB 支架、K228CCB 支架等项目。坚持推进质量管控，完善质量管理体系，夯实质量基础管理，推进“产品质胜”战略。白鹤基地、曹路基地投入生产运行，积极推进自动化项目落地，提升劳动生产率。稳步推进装备中心、模具中心、进出口中心建设，发挥孵化效果。乘用车销售与汽车后服务。积极发展高端乘用车品牌，机动车事故理赔服务中心上运分中心项目、金沙江路克莱斯勒项目、钣喷中心项目有序推进。加强商务模式创新，与新媒体合作，增强交运汽车品牌效应，举办“购车季”营销活动，增强集客能力。关注相关企业综合调整，持续优化，努力发展多元化服务。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 4,197,143,565.76 3,968,879,112.91 5.75 营业成本 3,720,734,049.07 3,498,945,356.99 6.34 销售费用 44,250,960.54 38,374,179.48 15.31 管理费用 221,989,602.35 221,750,753.01 0.11 财务费用 14,658,927.49 22,151,928.17 -33.83 经营活动产生的现金流量净额 90,373,220.74 200,543,340.92 -54.94 投资活动产生的现金流量净额 -136,718,611.85 -154,089,711.43 11.27 筹资活动产生的现金流量净额 -163,123,895.72 -201,848,879.85 19.19 研发支出 31,973,028.16 20,802,717.63 53.70 财务费用变动原因说明:主要是因为本期利息收入增加金额较大所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是因为本期购买商品、接受劳务支付的现金同比增加所致。研发支出变动原因说明:主要是因为本期零部件制造单位新产品研发支出增加所致。 9 / 143 2017 年半年度报告 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元上期期末本期期末金本期期末数占数占总资额较上期期项目名称本期期末数总资产的比例上期期末数情况说明产的比例末变动比例（%）（%）（%）主要是因为本期末应应收票据 31,288,413.46 0.35 80,008,859.35 0.88 -60.89 收银行承兑汇票到期收回减少主要是因为本期末预预付款项 340,720,504.52 3.79 205,769,514.99 2.26 65.58 付钢材采购款增加其他流动主要是因为本期末为 76,702,689.22 0.85 53,944,490.39 0.59 42.19 资产抵扣增值税金额增加主要是因为本期投资在建工程 516,391,665.97 5.74 409,887,883.34 4.50 25.98 项目按进度投入增加主要是因为期初计提应付职工 25,407,948.73 0.28 65,140,041.39 0.71 -60.99 的年终奖励本期内发薪酬放主要是因为期初计提应交税费 41,049,094.01 0.46 119,487,926.91 1.31 -65.65 的年终奖励本期内发放主要是因为计提了上应付利息 25,431,807.53 0.28 5,412,455.69 0.06 369.88 半年度的应付公司债券利息主要是因为本期归还长期借款 150,000.00 0.00 45,150,000.00 0.50 -99.67 了银行项目贷款 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 10 / 143 2017 年半年度报告 (四) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用经公司第七届董事会第六次会议审议批准，将所持有的子公司上海浦江游览有限公司全部 50% 的股权，以 3,925.59 万元的价格通过上海联合产权交易所协议转让给母公司上海交运(集团)公司。截至本报告批准报出日止，《股权转让协议》已经签署，股权交割手续已办理完毕。 11 / 143 2017 年半年度报告 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用单位：元期末余额子公司名称流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计上海交运日红国际物流有限公司 707,729,265.23 543,654,545.18 1,251,383,810.41 604,793,656.62 54,874,836.36 659,668,492.98 上海交运巴士客运(集团)有限公司 395,395,597.21 580,636,033.76 976,031,630.97 258,180,247.92 118,454,667.88 376,634,915.80 上海南站长途客运有限公司 73,173,574.32 152,461,509.20 225,635,083.52 92,050,371.43 - 92,050,371.43 (续上表 1) 期初余额子公司名称流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计上海交运日红国际物流有限公司 705,301,915.60 558,181,387.67 1,263,483,303.27 616,794,276.06 57,298,664.90 674,092,940.96 上海交运巴士客运(集团)有限公司 507,057,556.47 595,390,677.16 1,102,448,233.63 322,011,746.85 130,019,067.21 452,030,814.06 上海南站长途客运有限公司 99,832,747.24 155,270,224.34 255,102,971.58 104,529,928.48 - 104,529,928.48 (续上表 2) 本期发生额子公司名称营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量上海交运日红国际物流有限公司 818,021,743.08 15,156,981.62 15,973,253.15 -59,729,167.68 上海交运巴士客运(集团)有限公司 304,608,119.97 57,555,765.38 57,555,765.38 43,417,229.56 上海南站长途客运有限公司 51,233,261.74 19,289,329.69 4,822,332.42 9,375,159.89 (续上表 3) 上期发生额子公司名称营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量上海交运日红国际物流有限公司 718,640,987.44 13,665,888.29 14,784,993.96 4,304,400.80 上海交运巴士客运(集团)有限公司 316,286,898.72 56,015,523.20 56,015,523.20 71,590,664.36 上海南站长途客运有限公司 54,847,791.56 21,016,509.83 5,254,127.46 20,244,581.89 12 / 143 2017 年半年度报告 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用二、其他披露事项 (一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 □适用 √不适用 (二)可能面对的风险 √适用 □不适用道路货运与物流服务：行业门槛较低，竞争激烈，要求公司继续深化运营管理，加大多元化发展力度，发挥专业化优势，加快物流信息化建设，优化业务结构。道路客运与旅游服务：高铁网络发展为旅客出行提供了便利，但对道路客运影响明显，公司要进一步提升服务品质，加强服务质量管理，创新产品，延伸产业链。乘用车销售与汽车后服务：传统 4S 点汽车销售模式需要适应新的变化和挑战，公司要对标行业先进，稳步提升市场份额，不断提升盈利能力。汽车零部件制造与销售服务：汽车零部件产业新材料、新工艺发展迅速，新能源汽车加快推广，公司要加强与主机厂合作，积极开拓新产品，研发面向未来的核心技术和产品，做好生产线布局调整优化，发挥各生产基地作用。 (三)其他披露事项 □适用 √不适用 13 / 143 2017 年半年度报告第五节重要事项一、股东大会情况简介决议刊登的披露会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引日期上海证券交易所网站上海交运集团股份有限公司 2017 年 4 月 17 日 http://www.sse.com.cn 公告编号： 2017 年 4 月 18 日 2016 年年度股东大会临 2017-010 股东大会情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司共召开一次股东大会，本次股东大会的召集、召开程序以及表决方式符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效；本次股东大会通过的各项决议合法有效。二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案是否分配或转增否 14 / 143 2017 年半年度报告三、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未能及如未能承承是否是否时履行应及时履诺诺承诺时间有履及时承诺方承诺内容说明未完行应说背类及期限行期严格成履行的明下一景型限履行具体原因步计划上海交运（集团）公司（以下简称“交运集团”）关于避免同业竞争的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》，本次交易完成后，交运集团作为交运股份的控股股东，为消除将来可能与上市公司之间的同业竞争，交运集团承诺：“为避免本公司及解现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他受本公司控制的公司（以下简称\"本公司及其决上海交控制的公司\"）与上市公司的潜在同业竞争，本公司及其控制的公司不会以任何形式直接或间同运（集接地在现有业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通长期承诺否是业团）公过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属公司相同或者相似的业竞司务。如本公司及其控制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞争争或可能有竞争，则本公司及其控制的公司将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予上市公司。本公司保证不利用上市公司控股股东的身份进行任何损害上市公司的活动。如果本公司及其控制的公司因违反本承诺而致使上市公司及/或其下属企业遭受损失，本公司将按照有关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。” 其交运集团关于减少及规范关联交易的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关他联交易报告书》，为了减少并规范交运集团与交运股份将来可能产生的关联交易，确保交运股承份全体股东利益不受损害，交运集团做出如下承诺：①本次交易完成后，交运集团将继续严格诺解按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要求以及上市公司《公司章程》的有关规决上海交定，行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及交运集关运（集团事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。②本次交易完成后，交运集团与上市公长期承诺否是联团）公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和交司公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息易披露义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。交运集团和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。上海交交运集团关于保持交运股份独立性的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关其运（集联交易报告书》，交运集团承诺：保证上市公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独长期承诺否是他团）公立、业务独立。司 15 / 143 2017 年半年度报告 2016 年 1 月 7 日，公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）刊登了《上海交运集团股份有限公司关于控股股东上海交运（集团）公司维护公司股价稳定的公告》。鉴于本公司拟非公开发行 A 股股票，为维护本公司股价稳定，促进本公司持续、健康发展并维护广大公众投资者利益，上海交运（集团）公司作出如下承诺：“（1）经国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2015]489 号）及上海市国有承诺时间：2015 年上海交资产监督管理委员会（沪国资委产权[2015]177 号）文件批准，本承诺人将持有的 181,098,524 1 月 7 日，承诺完其运（集股交运股份的股份无偿划转给上海国盛（集团）有限公司,并于 2015 年 7 月 9 日完成过户手续。成期限至本次非公是是他团）公除上述国有股权无偿划转事项外，自交运股份本次发行定价基准日前六个月至本承诺函出具之开发行结束之日起司日，本承诺人及关联方不存在减持交运股份股票的情况。（2）自本承诺函出具之日至交运股 36 个月内。份本次发行完成后六个月内，本承诺人及关联方不会减持本次发行完成前已持有的交运股份股票。（3）本承诺人认购的本次发行的交运股份股票，自发行结束之日起 36 个月内不会转让；本承诺人关联方认购的本次发行的交运股份股票（如有），自发行结束之日起 36 个月内不会转让。（4）若本承诺人未履行上述承诺，则减持股票所得收益归交运股份所有。” 16 / 143 2017 年半年度报告四、聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用（1）经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议审议批准，根据 2016 年度公司审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整的财务审计费用。（2）经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议审议批准，根据 2016 年度公司内部控制审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁拾伍万元整的内控审计费用。（3）经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议、4 月 17 日召开的 2016 年年度股东大会审议批准，续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2017 年度财务审计机构。（4）经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议、4 月 17 日召开的 2016 年年度股东大会审议批准，续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2017 年度内控审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用五、破产重整相关事项 □适用 √不适用六、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 17 / 143 2017 年半年度报告九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引（1）2017 年 3 月 28 日，公司在《上海证券报》以及上公司于 2017 年 3 月 25 日、4 月 17 日召海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露开的第七届董事会第八次会议、2016 年了《上海交运集团股份有限公司第七届董事会第八次会年度股东大会，审议批准了《关于预计议决议公告》（临 2017-003）以及《上海交运集团股份公司 2017 年度日常关联交易的议案》。有限公司关于预计公司 2017 年度日常关联交易的公告》（详见临 2017-005）。 2017 年 1 月至 6 月，公司日常关联交易（2）2017 年 4 月 18 日，公司在《上海证券报》以及上实际发生的金额符合年度预测计划，无海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn）上披露了重大变化。《上海交运集团股份有限公司 2016 年年度股东大会决议公告》（详见临 2017-010）。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 18 / 143 2017 年半年度报告 (二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引经公司第七届董事会第六次会议审议批准， 2016年12月23日，公司在《上海证券报》以及上海将所持有的子公司上海浦江游览有限公司全证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披部 50%的股权，以 3,925.59 万元的价格通过露了《上海交运集团股份有限公司第七届董事会第上海联合产权交易所协议转让给母公司上海六次会议决议公告》（临2016-041）以及《关于转交运(集团)公司。截至本报告批准报出日止，让公司所持上海浦江游览有限公司全部股权（关联《股权转让协议》已经签署，股权交割手续交易）的公告》（临2016-042）。已办理完毕。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 19 / 143 2017 年半年度报告 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金关联方关联关系期初余发生期末余发生期初余额期末余额额额额额上海交运（集团）公司母公司 84,743,803.14 84,743,803.14 合计 84,743,803.14 84,743,803.14 关联债权债务形成原因关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响 (五)其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六)其他 □适用 √不适用十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 38,179 报告期末对子公司担保余额合计（B） 38,229 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 38,229 担保总额占公司净资产的比例(%) 7.09 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E）未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明 20 / 143 2017 年半年度报告 3 其他重大合同 □适用 √不适用十二、上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用十三、可转换公司债券情况 □适用 √不适用十四、属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用十五、其他重大事项的说明 (一)与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三)其他 √适用 □不适用公司于 2012 年 2 月 27 日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司控股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。2012 年 2 月 28 日,公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）披露了《关于公司控股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的公告》（详见临 2012-007）。由上海市普陀区土地发展中心根据《上海市城市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等有关规定，依法对公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限公司（以下简称\"联运公司\"）拥有的铜川路 311 号地块实施土地储备，并向交运股份及联运公司合计支付土地储备搬迁补偿费人民币 28378.44 万元。2017 年 4 月 27 日，公司在上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）发布的 2017 年第一季度报告，对该事项进展情况进行了持续披露。截止本报告披露日，上海市普陀区土地发展中心已向交运股份及联运公司共支付补偿款人民币 19,864.908 万元。按补偿合同约定的补偿费支付进度，第四次付款约定于 2016 年 12 月底前，在双方签署 3 号地块土地移交确认书后的十个工作日内支付补偿费总额的 30%。因铜川路 311 号地块租赁户上海名居楼投资管理有限公司、上海阳赞实业有限公司、上海豪城宾馆有限公司尚未搬离，上海市联运有限公司已向普陀区人民法院提请诉讼，要求上述三户租赁户搬离，并支付诉讼期间的租金、水电费等。根据上海市普陀区人民法院民事判决书（2016）沪 0107 民初 1292 号、上海市第二中级人民法院民事判决书（2017）沪 02 民终 3679 号，三户租赁户应迁出，并支付相关的租金和水电费等。上述判决已生效。目前上海市联运有限公司已申请启动强制执行程序，并联合普陀区综合治理办公室，推进搬迁工作。 21 / 143 2017 年半年度报告第六节普通股股份变动及股东情况一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用二、股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 59,347 22 / 143 2017 年半年度报告 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况股东名称持有有限售条质押或冻结情况股东报告期内增减期末持股数量比例(%) （全称）件股份数量股份状态数量性质上海交运（集团）公司 0 328,271,846 31.92 66,447,609 无 0 国有法人上海国盛（集团）有限公司 0 155,373,195 15.11 0 无 0 国有法人上海久事（集团）有限公司 6,778,797 34,077,332 3.31 0 无 0 其他平安银行股份有限公司－平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 0 11,655,013 1.13 11,655,013 无 0 其他李建华 0 11,208,811 1.09 11,188,811 无 0 境内自然人中国工商银行股份有限公司－嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金 0 11,188,811 1.09 11,188,811 无 0 其他上海地产（集团）有限公司 0 9,173,669 0.89 0 无 0 其他兴证证券资管－招商银行－兴证资管鑫成智远集合资产管理计划 0 7,589,206 0.74 6,993,006 无 0 其他刘伟 2,307,100 7,470,700 0.73 0 无 0 境内自然人中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 -11,867,216 6,160,429 0.60 0 无 0 其他前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量上海交运（集团）公司 261,824,237 人民币普通股 261,824,237 上海国盛（集团）有限公司 155,373,195 人民币普通股 155,373,195 上海久事（集团）有限公司 34,077,332 人民币普通股 34,077,332 上海地产（集团）有限公司 9,173,669 人民币普通股 9,173,669 刘伟 7,470,700 人民币普通股 7,470,700 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 6,160,429 人民币普通股 6,160,429 兴业证券－兴业－兴业证券金麒麟 2 号集合资产管理计划 4,431,374 人民币普通股 4,431,374 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001 沪 3,841,769 人民币普通股 3,841,769 中国人民健康保险股份有限公司－自有资金 2,915,414 人民币普通股 2,915,414 中国人民财产保险股份有限公司－传统－收益组合 2,892,600 人民币普通股 2,892,600 上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息上述股东关联关系或一致行动的说明披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用 23 / 143 2017 年半年度报告前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况序持有的有限售有限售条件股东名称新增可上市交易限售条件号条件股份数量可上市交易时间股份数量 1 上海交运（集团）公司 66,447,609 2019 年 11 月 11 日（预计） 66,447,609 非公开发行 36 个月限售 2 平安银行股份有限公司—平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 11,655,013 2017 年 11 月 10 日（预计） 11,655,013 非公开发行 12 个月限售 3 李建华 11,188,811 2017 年 11 月 10 日（预计） 11,188,811 非公开发行 12 个月限售 4 中国工商银行股份有限公司-嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金 11,188,811 2017 年 11 月 10 日（预计） 11,188,811 非公开发行 12 个月限售 5 兴证证券资管—招商银行—兴证资管鑫成智远集合资产管理计划 6,993,006 2017 年 11 月 10 日（预计） 6,993,006 非公开发行 12 个月限售 6 兴证投资管理有限公司 5,827,505 2017 年 11 月 10 日（预计） 5,827,505 非公开发行 12 个月限售 7 中国农业银行股份有限公司-财通多策略福享混合型证券投资基金 5,378,261 2017 年 11 月 10 日（预计） 5,378,261 非公开发行 12 个月限售 8 兴证证券资管—光大银行—兴证资管鑫成[111]号集合资产管理计划 4,662,005 2017 年 11 月 10 日（预计） 4,662,005 非公开发行 12 个月限售 9 光大保德信资管-光大银行-光大保德信资产光大银行阳光定增组合资产管理 4,662,005 2017 年 11 月 10 日（预计） 4,662,005 非公开发行 12 个月限售计划 10 财通基金-招商银行-中新融创 5 号资产管理计划 3,763,692 2017 年 11 月 10 日（预计） 3,763,692 非公开发行 12 个月限售上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股上述股东关联关系或一致行动的说明变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 24 / 143 2017 年半年度报告 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 √适用 □不适用战略投资者或一般法人的名称约定持股起始日期约定持股终止日期平安银行股份有限公司—平安大华鼎 2016 年 11 月 10 日 2017 年 11 月 10 日（预计）泰灵活配置混合型证券投资基金李建华 2016 年 11 月 10 日 2017 年 11 月 10 日（预计）中国工商银行股份有限公司-嘉实惠 2016 年 11 月 10 日 2017 年 11 月 10 日（预计）泽定增灵活配置混合型证券投资基金兴证证券资管—招商银行—兴证资管 2016 年 11 月 10 日 2017 年 11 月 10 日（预计）鑫成智远集合资产管理计划根据公司与本次非公开发行的认购对象签订的《股份认购协议》中的约定，除公司控股股东上海交运（集团）公司战略投资者或一般法人参与配售新股认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 36 个约定持股期限的说明月内不得转让外，其余投资者认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 12 个月内不得转让。三、控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 25 / 143 2017 年半年度报告第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 26 / 143 2017 年半年度报告第八节董事、监事、高级管理人员情况一、持股变动情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形张仁良董事长、董事选举王晨皓监事会副主席、监事选举董珞副总裁聘任蒋曙杰（离任）原任董事长、董事离任周祯（离任）原任监事离任陈升平（离任）原任副总裁离任公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 1、在 2017 年 7 月 12 日召开的公司第七届董事会第十一次会议、7 月 28 日召开的公司 2017 年第一次临股东大会上，审议通过了《关于变更公司第七届董事会成员的议案》，选举张仁良先生担任公司第七届董事会董事，任期自公司 2017 年第一次临股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满为止。蒋曙杰先生因职务变动的原因，不再担任公司第七届董事会董事职务。 2、在 2017 年 7 月 28 日召开的公司第七届董事会第十二次会议上，审议通过了《关于选举张仁良先生为公司第七届董事会董事长的议案》，张仁良先生当选为公司第七届董事会董事长。蒋曙杰先生因职务变动的原因，不再担任公司第七届董事会董事长职务。 3、在 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届监事会第八次会议、4 月 17 日召开的公司 2016 年年度股东大会上，审议通过了《关于变更公司第七届监事会成员的议案》，选举王晨皓先生担任公司第七届监事会监事，任期自公司 2016 年年度股东大会审议通过之日起至第七届监事会届满为止。周祯先生因到龄退休不再担任公司监事职务。 4、在 2017 年 4 月 17 日召开的公司第七届监事会第九次会议上，审议通过了《关于选举王晨皓先生为公司第七届监事会副主席的议案》，王晨皓先生当选为公司第七届监事会副主席。 5、在 2017 年 7 月 28 日召开的公司第七届董事会第十二次会议上，审议通过了《关于变更公司副总裁的议案》，聘任董珞先生为公司副总裁，任期与第七届董事会一致。陈升平先生因到龄退休不再担任公司副总裁职务。 6、除上述人员之外，本报告期内公司其它董事、监事以及高级管理人员未发生变动。三、其他说明 □适用 √不适用 27 / 143 2017 年半年度报告第九节公司债券相关情况 √适用 □不适用一、公司债券基本情况单位:元币种:人民币简利率交易债券名称代码发行日到期日债券余额还本付息方式称（%）场所 12 单利按年计息，不计复利。每年上海上海交运集团股 2012 年 11 月 2017 年沪付息一次，到期一次还本，最后证券份有限公司 2012 122205 16 日、19 日、11 月 16 800,000,000 5.05 交一期利息随本金的兑付一起支交易年公司债券 20 日日运付。所公司债券付息兑付情况 □适用 √不适用公司债券其他情况的说明 √适用 □不适用上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券（以下简称“本期债券”）的期限为 5 年，附第 3 年末公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权。在本期债券存续期的第三年末，公司选择不上调票面利率，即本期债券后续期限票面利率仍为 5.05%，并在本期债券后续期限固定不变。在本期债券存续期的第三年末，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12 沪交运” （债券代码：122205）债券回售申报的统计，有效回售申报数量为 0 手（1 手为 10 张），回售金额为 0 元。二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式名称国泰君安证券股份有限公司办公地址上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层债券受托管理人联系人支洁、唐为杰联系电话 021-38676666 名称上海新世纪资信评估投资服务有限公司资信评级机构办公地址上海市汉口路 398 号华盛大厦 14F 其他说明： √适用 □不适用报告期内，公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变化。三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用根据公司于 2012 年 11 月 14 日披露的《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》，本期债券募集资金在扣除发行费用后，将全部用于偿还公司债务及补充流动资金。本期债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。 28 / 143 2017 年半年度报告四、公司债券评级情况 √适用 □不适用根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》、《上市公司证券发行管理办法》和上海证券交易所《公司债券上市规则》的相关规定，公司委托上海新世纪资信评估投资服务有限公司对本公司主体信用状况和本公司发行的 2012 年公司债券进行信用评级以及跟踪信用评级。经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定，本公司的主体长期信用等级为 AA+级，本期债券的信用等级为 AA+级，评级展望稳定。报告期内，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对本公司主体信用状况和本公司发行的 2012 年公司债券进行了跟踪信用评级报告，维持本公司主体信用等级为 AA+，维持本公司发行的“12 沪交运”债项信用等级为 AA+，维持评级展望为稳定，详见 2017 年 6 月 1 日刊载在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券跟踪评级报告》。五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用报告期内，本期债券增信机制未发生变更。公司偿债能力良好，偿债资金将主要来源于公司日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累，较大程度上保证了公司按期偿本付息的能力。本期债券由上海交运（集团）公司为本公司 2012 年公司债券本息兑付提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保截至 2017 年 6 月 30 日，上海交运（集团）公司资产总额为 1,335,743 万元、净资产额为 363,651 万元、资产负债率为 40.84%、净资产收益率为 4.04%、流动比率为 2.50、速动比率为 2.11。上述财务数据来源于担保人上海交运（集团）公司未经审计的 2017 年上半年财务快表。报告期内，上海交运（集团）公司经营状况及资信状况良好。截至 2017 年 6 月，上海交运（集团）公司累计对外担保（对子公司担保）余额共计 80,000 万元，占其报告期末净资产的比例为 22%。六、公司债券持有人会议召开情况 √适用 □不适用报告期内公司未发生债券持有人会议事项，未召开公司债券持有人会议。七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用国泰君安证券股份有限公司作为公司“12 沪交运”的债券受托管理人，依据相关规定，持续关注公司经营情祝、财务状况及资信状况，积极履行受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。报告期内，国泰君安证券股份有限公司严格按照《债券受托管理协议》约定履行了受托管理人职责。2017 年 5 月 26 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊载了国泰君安证券股份有限公司出具的《上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券受托管理事务报告》（2016 年度）。 29 / 143 2017 年半年度报告八、截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标 √适用 □不适用单位:元币种:人民币本报告期末比上主要指标本报告期末上年度末变动原因年度末增减（%）流动比率 1.79 1.78 0.56 无重大变化速动比率 1.40 1.46 -4.11 无重大变化资产负债率 35.91% 36.82% -0.91 无重大变化贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00 无重大变化本报告期比上年本报告期（1-6月）上年同期变动原因同期增减(%) EBITDA 利息保障倍数 8.68 7.69 12.87 无重大变化利息偿付率 100% 100% 0.00 无重大变化九、关于逾期债项的说明 □适用 √不适用十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用报告期内，公司未发行其他债券和债务融资工具。十一、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用公司的资信情况良好，与各大银行都保持长期合作关系，融资能力较好。截至 2017 年 6 月 30 日，公司共获得银行授信（包括但不限于贷款、保理、银行保函等）14.3 亿元，截止报告期末，可使用的授信额度为 14.3 亿元。报告期内，公司均按时支付借款本金及利息。十二、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用报告期内，公司均严格按照公司债券募集说明书的相关内容，合规使用募集资金，未有损害债券投资者利益的情况发生。十三、公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 √适用 □不适用报告期内，公司没有《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项的情形。 30 / 143 2017 年半年度报告第十节财务报告审计报告 □适用 √不适用财务报表合并资产负债表 2017 年 6 月 30 日编制单位: 上海交运集团股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 2,360,888,728.12 2,633,502,937.64 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 31,288,413.46 80,008,859.35 应收账款 1,185,738,961.42 1,289,122,560.87 预付款项 340,720,504.52 205,769,514.99 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利 29,319.96 29,319.96 其他应收款 72,781,438.96 73,210,923.62 买入返售金融资产存货 1,141,784,220.69 930,300,056.01 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 76,702,689.22 53,944,490.39 流动资产合计 5,209,934,276.35 5,265,888,662.83 非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产 98,286,155.17 78,885,004.37 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 212,756,133.05 205,267,932.72 投资性房地产 57,084,935.74 58,943,771.04 固定资产 2,343,588,014.06 2,531,292,344.19 在建工程 516,391,665.97 409,887,883.34 工程物资固定资产清理 1,168,163.59 244,489.90 生产性生物资产油气资产无形资产 344,019,617.81 341,650,343.79 31 / 143 2017 年半年度报告开发支出商誉 10,048,488.99 10,048,488.99 长期待摊费用 179,891,297.40 171,919,708.95 递延所得税资产 22,356,550.50 22,539,542.05 其他非流动资产 19,769,000.00 非流动资产合计 3,785,591,022.28 3,850,448,509.34 资产总计 8,995,525,298.63 9,116,337,172.17 流动负债：短期借款六、31 344,994,179.14 280,152,864.70 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据六、34 74,602,000.00 98,242,601.83 应付账款六、35 1,118,132,267.27 1,121,741,726.37 预收款项六、36 89,687,845.71 109,743,901.18 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬六、37 25,407,948.73 65,140,041.39 应交税费六、38 41,049,094.01 119,487,926.91 应付利息六、39 25,431,807.53 5,412,455.69 应付股利六、40 36,268,678.49 30,346,636.95 其他应付款六、41 356,684,946.31 344,233,294.97 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债六、43 800,000,000.00 800,000,000.00 其他流动负债流动负债合计 2,912,258,767.19 2,974,501,449.99 非流动负债：长期借款六、45 150,000.00 45,150,000.00 应付债券六、46 其中：优先股永续债长期应付款六、47 117,679,667.88 129,244,067.21 长期应付职工薪酬专项应付款六、49 164,071,224.98 174,611,224.98 预计负债递延收益六、51 35,253,233.12 31,991,875.23 递延所得税负债六、29 1,222,226.19 1,201,903.33 其他非流动负债非流动负债合计 318,376,352.17 382,199,070.75 负债合计 3,230,635,119.36 3,356,700,520.74 所有者权益 32 / 143 2017 年半年度报告股本六、53 1,028,492,944.00 1,028,492,944.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积六、55 2,424,983,136.04 2,424,983,136.04 减：库存股其他综合收益六、57 880,401.59 1,129,068.73 专项储备六、58 680,003.38 826,696.64 盈余公积六、59 311,492,186.65 311,492,186.65 一般风险准备未分配利润六、60 1,621,209,048.21 1,557,240,020.65 归属于母公司所有者权益合计 5,387,737,719.87 5,324,164,052.71 少数股东权益 377,152,459.40 435,472,598.72 所有者权益合计 5,764,890,179.27 5,759,636,651.43 负债和所有者权益总计 8,995,525,298.63 9,116,337,172.17 法定代表人：张仁良主管会计工作负责人：叶跃会计机构负责人：谢秋萍母公司资产负债表 2017 年 6 月 30 日编制单位:上海交运集团股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 1,191,579,520.20 1,186,406,095.85 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 217,017,673.61 320,348,123.71 预付款项 2,442,633.51 2,579,454.12 应收利息应收股利 4,000,000.00 4,000,000.00 其他应收款 715,360,623.73 677,251,350.35 存货 166,893,205.77 117,933,454.56 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 11,542,463.14 2,279,089.41 流动资产合计 2,308,836,119.96 2,310,797,568.00 非流动资产：可供出售金融资产 36,378,342.33 16,609,342.33 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 2,444,141,798.26 2,470,753,706.11 投资性房地产 14,677,437.17 14,887,906.07 固定资产 260,298,010.32 270,007,401.13 在建工程 77,972,222.21 75,914,158.65 工程物资 33 / 143 2017 年半年度报告固定资产清理 165,871.22 165,871.22 生产性生物资产油气资产无形资产 89,198,848.22 82,180,905.63 开发支出商誉长期待摊费用 5,550,458.23 4,078,061.78 递延所得税资产 72,681,960.99 72,681,960.99 其他非流动资产 19,769,000.00 非流动资产合计 3,001,064,948.95 3,027,048,313.91 资产总计 5,309,901,068.91 5,337,845,881.91 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 215,776,900.51 297,427,001.14 预收款项 247,881.94 15,905,222.53 应付职工薪酬 1,234,214.54 12,173,810.88 应交税费 1,610,655.83 应付利息 25,250,000.00 5,050,000.00 应付股利其他应付款 259,447,937.79 200,342,486.17 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 800,000,000.00 800,000,000.00 其他流动负债 4,230,527.37 流动负债合计 1,301,956,934.78 1,336,739,703.92 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款 113,640,940.00 113,640,940.00 预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 113,640,940.00 113,640,940.00 负债合计 1,415,597,874.78 1,450,380,643.92 所有者权益：股本 1,028,492,944.00 1,028,492,944.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 2,417,748,350.24 2,417,748,350.24 34 / 143 2017 年半年度报告减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 311,492,186.65 311,492,186.65 未分配利润 136,569,713.24 129,731,757.10 所有者权益合计 3,894,303,194.13 3,887,465,237.99 负债和所有者权益总计 5,309,901,068.91 5,337,845,881.91 法定代表人：张仁良主管会计工作负责人：叶跃会计机构负责人：谢秋萍合并利润表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 4,197,143,565.76 3,968,879,112.91 其中：营业收入 4,197,143,565.76 3,968,879,112.91 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 4,013,255,855.74 3,795,046,552.70 其中：营业成本 3,720,734,049.07 3,498,945,356.99 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 14,731,068.19 12,439,435.56 销售费用 44,250,960.54 38,374,179.48 管理费用 221,989,602.35 221,750,753.01 财务费用 14,658,927.49 22,151,928.17 资产减值损失 -3,108,751.90 1,384,899.49 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 24,450,555.21 15,100,766.19 其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）其他收益三、营业利润（亏损以“－”号填列） 208,338,265.23 188,933,326.40 加：营业外收入 32,303,442.39 33,521,407.98 其中：非流动资产处置利得减：营业外支出 1,368,801.20 791,347.61 其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 239,272,906.42 221,663,386.77 减：所得税费用 43,767,349.64 45,703,778.82 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 195,505,556.78 175,959,607.95 35 / 143 2017 年半年度报告归属于母公司所有者的净利润 166,818,321.96 150,964,184.13 少数股东损益 28,687,234.82 24,995,423.82 六、其他综合收益的税后净额 -248,667.14 -166,673.85 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收 -248,667.14 -166,673.85 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -248,667.14 -166,673.85 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 195,256,889.64 175,713,547.02 归属于母公司所有者的综合收益总额 166,654,201.65 150,797,510.28 归属于少数股东的综合收益总额 28,602,687.99 24,916,036.74 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.1622 0.1751 （二）稀释每股收益(元/股) 0.1622 0.1751 法定代表人：张仁良主管会计工作负责人：叶跃会计机构负责人：谢秋萍母公司利润表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 336,297,384.08 327,252,140.78 减：营业成本 312,792,470.23 290,686,261.95 税金及附加 903,246.67 538,529.86 销售费用 9,721,431.31 4,167,130.23 管理费用 31,726,853.42 36,953,675.44 财务费用 13,333,379.90 18,579,864.66 资产减值损失 -3,897,586.76 -2,593,184.49 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 137,612,986.72 105,485,376.02 其中：对联营企业和合营企业的投资收益其他收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 109,330,576.03 84,405,239.15 加：营业外收入 359,816.23 1,180,000.00 36 / 143 2017 年半年度报告其中：非流动资产处置利得减：营业外支出 3,141.72 5,665.77 其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 109,687,250.54 85,579,573.38 减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列） 109,687,250.54 85,579,573.38 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 109,687,250.54 85,579,573.38 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.1066 0.0992 （二）稀释每股收益(元/股) 0.1066 0.0992 法定代表人：张仁良主管会计工作负责人：叶跃会计机构负责人：谢秋萍合并现金流量表 2017 年 1—6 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 4,827,566,271.14 4,714,298,029.89 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 1,017,151.97 9,203,365.49 收到其他与经营活动有关的现金 103,133,729.18 123,473,049.30 经营活动现金流入小计 4,931,717,152.29 4,846,974,444.68 37 / 143 2017 年半年度报告购买商品、接受劳务支付的现金 3,899,240,171.24 3,697,739,622.05 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 549,603,363.82 568,226,761.17 支付的各项税费 234,910,837.99 192,451,353.00 支付其他与经营活动有关的现金 157,589,558.50 188,013,367.54 经营活动现金流出小计 4,841,343,931.55 4,646,431,103.76 经营活动产生的现金流量净额 90,373,220.74 200,543,340.92 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 71,000,000.00 41,310,007.80 取得投资收益收到的现金 21,856,555.35 34,307,230.03 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 1,868,328.39 1,773,488.50 回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 94,724,883.74 77,390,726.33 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 160,283,495.59 191,480,437.76 付的现金投资支付的现金 71,160,000.00 40,000,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 231,443,495.59 231,480,437.76 投资活动产生的现金流量净额 -136,718,611.85 -154,089,711.43 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 4,900,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 4,900,000.00 取得借款收到的现金 187,573,872.16 227,691,500.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 192,473,872.16 227,691,500.00 偿还债务支付的现金 233,248,770.80 268,387,703.16 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 122,348,997.08 161,152,676.69 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 355,597,767.88 429,540,379.85 筹资活动产生的现金流量净额 -163,123,895.72 -201,848,879.85 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -131,370.35 28,609.53 五、现金及现金等价物净增加额 -209,600,657.18 -155,366,640.83 加：期初现金及现金等价物余额 2,563,010,779.61 1,288,786,956.80 六、期末现金及现金等价物余额 2,353,410,122.43 1,133,420,315.97 法定代表人：张仁良主管会计工作负责人：叶跃会计机构负责人：谢秋萍 38 / 143 2017 年半年度报告母公司现金流量表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 583,683,785.94 594,072,598.73 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 84,667,199.37 79,772,192.60 经营活动现金流入小计 668,350,985.31 673,844,791.33 购买商品、接受劳务支付的现金 489,053,105.98 494,355,326.99 支付给职工以及为职工支付的现金 53,783,212.42 54,030,449.07 支付的各项税费 11,577,678.89 10,017,544.33 支付其他与经营活动有关的现金 138,098,019.59 60,020,241.11 经营活动现金流出小计 692,512,016.88 618,423,561.50 经营活动产生的现金流量净额 -24,161,031.57 55,421,229.83 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 130,068,978.57 116,063,380.80 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 168,484.00 12,000.00 的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 130,237,462.57 116,075,380.80 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 19,340,303.15 38,961,208.80 的现金投资支付的现金 5,100,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 24,440,303.15 38,961,208.80 投资活动产生的现金流量净额 105,797,159.42 77,114,172.00 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金 18,561,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 72,232,176.13 106,468,888.03 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 72,232,176.13 125,029,888.03 筹资活动产生的现金流量净额 -72,232,176.13 -125,029,888.03 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 9,403,951.72 7,505,513.80 加：期初现金及现金等价物余额 1,182,175,568.48 107,570,602.59 六、期末现金及现金等价物余额 1,191,579,520.20 115,076,116.39 法定代表人：张仁良主管会计工作负责人：叶跃会计机构负责人：谢秋萍 39 / 143 2017 年半年度报告合并所有者权益变动表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具少数股东权益所有者权益合计优永减：库一般风股本其资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润先续存股险准备他股债一、上年期末余额 1,028,492,944.00 2,424,983,136.04 1,129,068.73 826,696.64 311,492,186.65 1,557,240,020.65 435,472,598.72 5,759,636,651.43 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 1,028,492,944.00 2,424,983,136.04 1,129,068.73 826,696.64 311,492,186.65 1,557,240,020.65 435,472,598.72 5,759,636,651.43 三、本期增减变动金额（减 -248,667.14 -146,693.26 63,969,027.56 -58,320,139.32 5,253,527.84 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 -248,667.14 166,818,321.96 28,687,234.82 195,256,889.64 （二）所有者投入和减少资 -63,873,185.33 -63,873,185.33 本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -63,873,185.33 -63,873,185.33 （三）利润分配 -102,849,294.40 -23,134,188.81 -125,983,483.21 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -102,849,294.40 -23,134,188.81 -125,983,483.21 分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 40 / 143 2017 年半年度报告 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 -146,693.26 -146,693.26 1．本期提取 439,131.66 439,131.66 2．本期使用 585,824.92 585,824.92 （六）其他四、本期期末余额 1,028,492,944.00 2,424,983,136.04 880,401.59 680,003.38 311,492,186.65 1,621,209,048.21 377,152,459.40 5,764,890,179.27 上期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具少数股东权益所有者权益合计减：库存一般风股本优先永续其资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润股险准备股债他一、上年期末余额 862,373,924.00 1,182,601,454.07 1,245,999.77 461,065.33 289,888,934.51 1,374,762,105.47 431,477,169.77 4,142,810,652.92 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 862,373,924.00 1,182,601,454.07 1,245,999.77 461,065.33 289,888,934.51 1,374,762,105.47 431,477,169.77 4,142,810,652.92 三、本期增减变动金额（减少 -173,149.05 -61,595.79 47,479,313.25 25,548,104.49 72,792,672.90 以“－”号填列）（一）综合收益总额 -173,149.05 150,964,184.13 24,916,036.74 175,707,071.82 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 41 / 143 2017 年半年度报告 4．其他（三）利润分配 -103,484,870.88 -103,484,870.88 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 -103,484,870.88 -103,484,870.88 配 4．其他（四）所有者权益内部结转 632,067.75 632,067.75 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 632,067.75 632,067.75 （五）专项储备 -61,595.79 -61,595.79 1．本期提取 293,405.94 293,405.94 2．本期使用 355,001.73 355,001.73 （六）其他四、本期期末余额 862,373,924.00 1,182,601,454.07 1,072,850.72 399,469.54 289,888,934.51 1,422,241,418.72 457,025,274.26 4,215,603,325.82 法定代表人：张仁良主管会计工作负责人：叶跃会计机构负责人：谢秋萍 42 / 143 2017 年半年度报告母公司所有者权益变动表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币本期项目其他权益工具股本资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额 1,028,492,944.00 2,417,748,350.24 311,492,186.65 129,731,757.10 3,887,465,237.99 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 1,028,492,944.00 2,417,748,350.24 311,492,186.65 129,731,757.10 3,887,465,237.99 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 6,837,956.14 6,837,956.14 （一）综合收益总额 109,687,250.54 109,687,250.54 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 -102,849,294.40 -102,849,294.40 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 -102,849,294.40 -102,849,294.40 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,028,492,944.00 2,417,748,350.24 311,492,186.65 136,569,713.24 3,894,303,194.13 43 / 143 2017 年半年度报告上期项目其他权益工具股本资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额 862,373,924.00 1,175,366,668.27 289,888,934.51 146,803,619.45 2,474,433,146.23 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 862,373,924.00 1,175,366,668.27 289,888,934.51 146,803,619.45 2,474,433,146.23 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） -17,905,297.50 -17,905,297.50 （一）综合收益总额 85,579,573.38 85,579,573.38 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 -103,484,870.88 -103,484,870.88 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 -103,484,870.88 -103,484,870.88 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 862,373,924.00 1,175,366,668.27 289,888,934.51 128,898,321.95 2,456,527,848.73 法定代表人：张仁良主管会计工作负责人：叶跃会计机构负责人：谢秋萍 44 / 143 2017 年半年度报告一、公司基本情况 1、公司概况 √适用 □不适用上海交运集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的前身为“上海钢铁汽车运输股份有限公司”、“上海交运股份有限公司”，系于 1993 年 7 月 28 日经上海市人民政府交通办公室沪府交企(93)第 182 号文批准，采用社会募集方式设立的股份有限公司，公司股票于 1993 年 9 月 28 日在上海证券交易所上市交易。1996 年 4 月 10 日，经上海市委市政府批准，原“上海交通运输局”正式改制为国有资产授权经营的“上海交运(集团)公司”，成为上海钢铁汽车运输股份有限公司的母公司。1997 年 12 月 8 日，上海钢铁汽车运输股份有限公司与上海交运(集团) 公司实施整体资产置换方式重组，更名为“上海交运股份有限公司”。 2000 年 8 月，上海交运股份有限公司成功增发 5,000 万股社会公众股，收购了上海交运大件起重运输有限公司、上海交运便捷货运有限公司、上海交运化工储运有限公司、上海交运高速客运站有限公司、上海交运海运发展有限公司、上海交通出租汽车公司等六家运输企业。 2005 年 12 月 27 日，交运股份实施股权分置改革，除社会募集法人股股东以外的非流通股股东以其持有的部分非流通股份作为对价，支付给流通股股东，流通股股东每持有 10 股获得 3.5 股股份的对价，非流通股股份均获得上市流通权。 2007 年 7 月，公司经中国证券监督管理委员会(证监发行字[2007]158 号文)批准非公开发行 17,400 万股人民币普通股(A 股)，溢价发行，发行价为每股人民币 4.10 元。公司定向增发的股份由上海交运(集团)公司以其持有的上海交运国际物流有限公司 100%股权、上海市汽车修理有限公司 100%股权以及上海浦江游览有限公司 50%股权通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价认购公司本次发行股份，评估价共计 706,387,881.34 元，差额已由上海交运(集团)公司以现金人民币 7,012,118.66 元缴付。 2009 年 5 月根据公司第十七次股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请新增注册资本为人民币 168,783,680.00 元，公司按每 10 股转增 3 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额 168,783,680 股，每股面值 1 元，共计增加股本 168,783,680.00 元。本次增资后，公司注册资本为人民币 731,395,948.00 元，股本总数 731,395,948 股。 2012 年 1 月，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]92 号文《关于核准上海交运股份有限公司向上海交运(集团)公司等发行股份购买资产的批复》，核准公司向特定对象非公开发行股份购买资产。上海交运(集团)公司以其持有的上海交运沪北物流发展有限公司 100%股权、上海临港产业区港口发展有限公司 35%股权以及 2 亿元现金认购 80,232,879 股股份，上海久事公司以其持有的上海交运巴士客运(集团)有限公司 48.5%股权认购 41,571,428 股股份，上海地产(集团)有限公司以其持有的上海南站长途客运有限公司 25%股权认购 9,173,669 股股份。购买的股权资产通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价 735,182,757.93 元，购买资产总体作价 935,182,757.93 元(含 2 亿元现金)。本次共计发行 130,977,976 股人民币普通股(Ａ股)，溢价发行，发行价为每股人民币 7.14 元。本次发行后公司总股本由 731,395,948 股变更为 862,373,924 股。 2012 年 6 月，公司更名为“上海交运集团股份有限公司”。 2016 年 11 月，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1502 号)的批准，非公开发行人民币普通股(A 股)股票 166,119,020 股，发行价为人民币 8.58 元/股，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 1,408,500,701.97 元，其中新增股本人民币 166,119,020.00 元、资本公积-股本溢价人民币 1,242,381,681.97 元。本次发行后公司总股本由 862,373,924 股变更为 1,028,492,944 股。 45 / 143 2017 年半年度报告公司股票简称：交运股份，股票代码：600676。公司主要业务包括道路货运与物流服务、道路客运与旅游服务、乘用车销售与汽车后服务、汽车零部件制造与销售服务等板块业务。公司主要经营范围包括：资产管理，实业投资，汽车货物运输装卸，公路省(市)际旅客运输，二类货运代理，汽车修理，汽车机械配件制造、销售，工程机械及专用汽车制造、销售，国内贸易(除专项规定)，仓储，钢材销售，从事货物及技术的进出口业务。公司货运与物流服务企业拥有货运车辆约 2,800 辆，物流配送仓储面积 18 万平方米(共 18 座仓库，其中现代化冷库 3 座)，堆场面积 20 多万平方米，全国联运、配载网络分支机构 11 个，定向定时发送直达快运班线 119 条，通达全国 260 多个城市，运输能力和运营范围基本实现全国通达无障碍，具有国际航运货代和航空货代资质，是全国道路货物运输一级企业；公司省际道路客运服务企业拥有分布市区东、西、南、北的长途汽车客运站 12 座，中高档长途客车 660 多辆，运营 536 条跨省市客运班线，是全国道路旅客运输一级企业。公司汽车零部件制造企业拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉等生产基地，自动变速器总成换档机构总成国产化能力居行业领先水平，车身中小冲压焊接总成居上海前列；公司汽车后服务企业拥有 13 个 4S 店、7 家专业汽车修理厂、25 个维修网点、3 条汽车安全检测线、2 条汽车综合检测线和 1 条危险品槽罐检测线。公司的母公司为上海交运(集团)公司。最终控制人为上海市国有资产监督管理委员会。公司法定代表人：张仁良。注册地为上海市浦东新区曹路工业园区民冬路 239 号 6 幢 101 室。公司总部位于上海市恒丰路 288 号。公司已根据《公司法》和公司章程的相关规定，设置了股东大会、董事会、监事会、总裁办等组织机构。股东大会是公司的最高权力机构；董事会负责执行股东大会诀议及公司日常管理经营的决策，并向股东大会负责；总裁负责公司的日常经营管理事务。二、合并财务报表范围 √适用 □不适用截止 2017 年 6 月 30 日，本年度的合并财务报表范围包括本公司及 67 家子、孙公司。具体情况详见财务报表附注“七、合并范围的变更”和“八、在其他主体中的权益”。三、财务报表的编制基础 1、编制基础公司以持续经营为财务报表的编制基础，以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会计要素进行计量，在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。 2、持续经营 √适用 □不适用公司不存在可能导致对公司自报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。 46 / 143 2017 年半年度报告四、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： □适用 √不适用 1、遵循企业会计准则的声明公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定[2014 年修订]》以及相关补充规定的要求编制，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、营业周期 √适用 □不适用本公司营业周期为 12 个月。 4、记账本位币人民币元。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 (1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权，如以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 (2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本： ① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值； ② 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和； ③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额； ④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成本。 47 / 143 2017 年半年度报告 (3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列方法处理： ① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核； ② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。 6、合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被公司控制的主体 (含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。如果母公司是投资性主体，则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不应当予以合并，母公司对其他子公司的投资应当按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体： (1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金； (2) 该母公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报； (3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。编制合并报表时，本公司与被合并子公司采用统一的会计政策和期间。合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由本公司合并编制。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初数。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。本公司在报告期内处置子公司，将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 48 / 143 2017 年半年度报告 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： (1) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； (2) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； (3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； (4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； (5) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准现金等价物是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 (1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金额折算为人民币金额。 (2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： ① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。 ② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，并根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。 10、金融工具 √适用 □不适用 (1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法 ① 金融资产在初始确认时划分为下列四类： 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； 2) 持有至到期投资； 3) 应收款项； 4) 可供出售金融资产。 ② 金融负债在初始确认时划分为下列两类： 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债； 2) 其他金融负债。 49 / 143 2017 年半年度报告 ③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。交易性金融资产或金融负债，主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承担的金融负债。直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指公司基于风险管理、战略投资需要等所作的指定。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 ④ 持有至到期投资此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应单独确认为应收项目。持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率应当在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。(实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。) 处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 ⑤ 应收款项应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权，通常按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。收回或处置应收款项时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 ⑥ 可供出售金融资产可供出售金融资产是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资和应收款项的金融资产。可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认为应收项目。可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，计入投资收益。资产负债表日，可供出售金融资产应当以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积(其他资本公积)。处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 ⑦ 其他金融负债其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情况下，公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等，应当划分为其他金融负债。其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常采用摊余成本进行后续计量。 (2) 金融资产转移的确认依据和计量方法 50 / 143 2017 年半年度报告公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。终止确认，是指将金融资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条件的，当将下列两项金额的差额计入当期损益： ① 所转移金融资产的账面价值； ② 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分) 之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1) 终止确认部分的账面价值； 2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。 (3) 金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。 (4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 (5) 金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法 ① 对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。 ② 如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，应当确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。 51 / 143 2017 年半年度报告 11、应收款项 (1) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用公司对以往坏账损失发生额及其比例、债务单单项金额重大的判断依据或金额标准位的实际财务状况和现金流量情况等相关信息进行合理估计后预计无法收回的应收款项。单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法期损益。对于确实无法收回的应收款项，全额计提坏账准备。 (2) 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： □适用 √不适用组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 3 1－2 年 5 2－3 年 15 3 年以上 3－4 年 25 4－5 年 35 5 年以上 50 计提坏账准备的说明：本公司于资产负债表日对应收款项中单项金额重大的应收账款进行单独减值测试，对于有客观证据表明其发生减值的，计提坏账准备；其他不重大应收款项按帐龄分析法计提坏账准备。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3) 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用对单项金额不重大、但个别信用风险特征明显不同的，已有客观证单项计提坏账准备的理由据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分折法计提的坏账准备不能反映实际情况，本公司单独进行减值测试。坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。 (4) 对于其他应收款项的坏账准备计提方法对于应收票据、预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款应当按个别认定法进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 52 / 143 2017 年半年度报告 12、存货 √适用 □不适用 (1) 存货的分类存货包括在途物资、原材料、自制半成品、在产品、库存商品、低值易耗品、委托加工物资、周转材料和发出商品。 (2) 发出存货的计价方法存货发出时按个别计价法或加权平均法计价。存货按计划成本核算的，月末按当月成本差异率将计划成本调整为实际成本。 (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。各类存货可变现净值的确定依据如下： ① 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 ② 需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 ③ 资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。 (4) 存货的盘存制度存货的盘存制度采用永续盘存制。 (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品采用一次转销法进行摊销。包装物按受益期摊销。 13、划分为持有待售资产 √适用 □不适用 (1) 持有待售资产确认标准同时满足下列条件的企业组成部分(或非流动资产)应当确认为持有待售：该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；企业已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，应当已经取得股东大会或相应权力机构的批准；企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；该项资产转让将在 1 年内完成。 (2) 持有待售资产的会计处理方法持有待售的固定资产不计提折旧，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。 53 / 143 2017 年半年度报告 14、长期股权投资 √适用 □不适用长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的投资。 (1) 投资成本确定除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： ① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出； ② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本； ③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》确定； ④ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号— 债务重组》确定。 (2) 后续计量及损益确认方法 ① 下列长期股权投资采用成本法核算：公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 ② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，按照采用权益法核算。长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。对于 2007 年 1 月 1 日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，在扣除按原剩余期限直线法摊销的股权投资借方差额后，确认投资损益。 54 / 143 2017 年半年度报告 (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。 15、投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量，在资产负债表日对投资性房地产采用成本模式或公允价值模式进行后续计量。 (1) 如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销：名称使用寿命预计净残值率年折旧率或摊销率房屋及建筑物 8 年-45 年 4%-5% 2.11%-11.88% 土地使用权 356 个月、50 年 2.00%、3.37% (2) 采用公允价值模式的不对投资性房地产计提折旧或进行摊销，以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。 16、固定资产 (1) 确认条件 √适用 □不适用固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认： ① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ② 该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2) 折旧方法各类固定资产采用直线法并按下列使用寿命、预计净残值率及折旧率计提折旧： √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法 3-50 0-5 1.90-33.33 机器设备年限平均法 2-20 3-5 4.75-47.50 运输设备年限平均法 3-24 3-5 4.04-31.67 电子设备及其他年限平均法 2-20 0-5 4.75-47.50 55 / 143 2017 年半年度报告 (3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的： ① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人； ② 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权； ③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分； ④ 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值； ⑤ 租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。 17、在建工程 √适用 □不适用 (1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出； (2) 在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产。 18、借款费用 √适用 □不适用 (1) 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指 1 年及 1 年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 (2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ① 资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。 (3) 在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列规定确定： ① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 ② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，调整每期利息金额。 56 / 143 2017 年半年度报告在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。 (4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 19、生物资产 □适用 √不适用 20、油气资产 □适用 √不适用 21、无形资产计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 (1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。 (2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素： ① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息； ② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计； ③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况； ④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动； ⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力； ⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等； ⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 (3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销。公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。 (4) 对于使用寿命有限的无形资产，在采用直线法计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命、预计净残值率如下：名称使用年限预计净残值率土地使用权 18 年-50 年网络软件 2 年-10 年车辆牌照费 5年长途运输特许专线经营权 3 年-40 年货运出租特许经营权 30 年车辆检测经营权 1.75 年 (5) 使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。对使用寿命不确定的无形资产，公司于每一个会计期间对该无形资产使用寿命进行复核，并针对该项无形资产进行减值测试。 57 / 143 2017 年半年度报告 22、内部研究开发 √适用 □不适用 (1) 内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出，其中： ① 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。 ② 开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。 (2) 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： ① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③ 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； ④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； ⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 23、商誉是指在非同一控制下企业合并下，公司作为购买方取得对其他参与合并企业控制权，支付的合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。初始确认后的商誉，应当以其成本扣除累计减值准备后的金额计量。商誉至少在每年年度终了进行减值测试,如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。 24、长期资产减值 √适用 □不适用对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、采用成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 58 / 143 2017 年半年度报告 25、长期待摊费用 √适用 □不适用长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上(不含 1 年) 的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。长期待摊费用按照直线法平均摊销，摊销年限如下：名称摊销年限租入固定资产改良 15 个月-50 年制装费 3年装修费 2 年-30 年售检票系统 3年车辆、设备改造 3 年-5 年软件费用 2 年-10 年流动货架 2 年-3 年 26、职工薪酬 (1) 职工薪酬的范围职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 (2) 短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (3) 离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。于报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： ③ 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。 ④ 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。 ⑤ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围 59 / 143 2017 年半年度报告内转移这些在其他综合收益中确认的金额。在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用： 1) 修改设定受益计划时。 2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。 (4) 辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 (5) 其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： ① 服务成本。 ② 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。 ③ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 27、预计负债 √适用 □不适用与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债： (1) 该义务是企业承担的现时义务； (2) 履行该义务很可能导致经济利益流出企业； (3) 该义务的金额能够可靠地计量。预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 28、专项储备公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012] 16 号)的有关规定，提取和使用安全生产费用。提取安全生产费时，计入当期成本费用，同时计入“专项储备”科目，使用时区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过各期计提折旧方式冲减专项储备。 29、股份支付 □适用 √不适用 60 / 143 2017 年半年度报告 30、优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 31、收入 √适用 □不适用公司收入主要包括货物运输收入、仓储收入、代理收入、客运收入、汽车零部件制造收入、汽车销售收入、车辆维修收入。货物运输收入：按收到经客户确认的托运回单，与车辆调度行车单核对并汇总统计，与客户核对已完成运输量后，确认收入；仓储收入：以仓储业务合同为依据，按“进(出)库单”、“结算单”统计货物存放量和装卸量，与客户进行核对后，确认收入；代理收入：以运输代理合同为依据，当承运单位完成货物运输作业后，根据经客户签收的单据及承接业务时开具的托运单，与承运单位进行核对后，确认收入；客运收入：按实际运输人次、票价确认收入；汽车零部件制造收入：按收到经客户确认的送货回单，与客户订单、客户网上系统记录校验一致后，确认收入；汽车销售收入：按照汽车销售合同，为客户订购配置车辆，待客户验车确认支付全款后，根据开票申请单，开具车辆发票并确认收入；车辆维修收入：按照经客户确认的维修施工单实施车辆维修项目，施工完毕后经客户签字确认后，按维修结算单开具车辆维修发票，确认收入。 32、政府补助政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认： (1) 公司能够满足政府补助所附条件； (2) 公司能够收到政府补助与政府补助相关的具体会计政策： 1) 区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准：根据政府补助文件的规定来划分。若政府文件未明确规定补助对象，根据政府补助的最终用途来划分。 2) 政府补助的确认时点：实际收到政府补助时确认。 (1) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。与资产相关的政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法：在相关资产使用寿命内平均分配； (2) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与收益相关的政府补贴，应当分别下列情况处理： ① 用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益； ② 用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 61 / 143 2017 年半年度报告 33、递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。 34、租赁经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 (1) 本公司作为承租人对经营租赁的处理 ① 租金的处理在经营租赁下需将支付或应付的租金计入相关资产成本或当期损益。 ② 初始直接费用的处理对于承租人在经营租赁中发生的初始直接费用，计入当期损益。 ③ 或有租金的处理在经营租赁下，承租人对或有租金在实际发生时计入当期损益。 ④ 出租人提供激励措施的处理出租人提供免租期的，承租人应将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内应当确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的，承租人将该费用从租金费用总额中扣除，按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。 (2) 本公司作为出租人对经营租赁的处理 ① 租金的处理出租人应采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。 ② 初始直接费用的处理经营租赁中出租人发生的初始直接费用，是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等，计入当期损益。金额较大的应当资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。 ③ 租赁资产折旧的计提对于经营租赁资产中的固定资产，采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提折旧。 ④ 或有租金的处理在实际发生时计入当期收益。 ⑤ 出租人对经营租赁提供激励措施的处理出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人确认租金收入。出租人承担了承租人某些费用的，出租人将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。 ⑥ 经营租赁资产在财务报表中的处理在经营租赁下，与资产所有权有关的主要风险和报酬仍然留在出租人一方，因此出租人将出租资产作为自身拥有的资产在资产负债表中列示，如果出租资产属于固定资产，则列在资产负债表固定资产项下，如果出租资产属于流动资产，则列在资产负债表有关流动资产项下。融资租赁的会计处理方法 □适用 √不适用 62 / 143 2017 年半年度报告 35、其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用分部报告本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指本公司内同时满足下列条件的组成部分： (1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； (2) 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配臵资源、评价其业绩； (3) 企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 36、重要会计政策和会计估计的变更 (1) 重要会计政策变更 □适用 √不适用 (2) 重要会计估计变更 □适用 √不适用 37、其他 □适用 √不适用 63 / 143 2017 年半年度报告五、税项 1、主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率按税法规定计算的销售货物和应税劳务收增值税入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵 3%、4%、5%、6%、11%、13%、17% 扣的进项税额后，差额部分为应缴增值税营业税营改增之前的应纳税服务收入等 5% 城市维护建设税应纳流转税额 1%、5%、7% 企业所得税应纳税所得额 25% 教育费附加应纳流转税额 2%、3% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率上海交运汽车动力系统有限公司 15% 上海交运汽车精密冲压件有限公司 15% 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 15% 上海交运浦东汽车综合检测有限公司小型微利企业减按 10% 上海利客票务代理有限公司小型微利企业减按 10% 上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司小型微利企业减按 10% 除上述以外的其他纳税主体 25% 2、税收优惠 √适用 □不适用 (1) 上海交运汽车动力系统有限公司属于高新技术企业，于 2014 年 10 月 23 日取得高新技术企业证书，有效期三年，证书编号：GR201431001893，根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税函[2008] 985 号文件的规定，减按 15%的税率征收企业所得税。 (2) 上海交运汽车精密冲压件有限公司属于高新技术企业，于 2014 年 10 月 23 日取得高新技术企业证书，有效期三年，证书编号：GR201431001812，根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税函[2008] 985 号文件的规定，减按 15%的税率征收企业所得税。 (3) 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司属于高新技术企业，于 2016 年 11 月 24 日取得高新技术企业证书，有效期三年，证书编号：GR201631002187，根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税函[2008] 985 号文件的规定，减按 15%的税率征收企业所得税。 (4) 上海交运浦东汽车综合检测有限公司、上海利客票务代理有限公司、上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司系小型微利企业，根据《财政部国家税务总局关于小型微利企业所得税优惠政策的通知》(财税〔2015〕34 号)及《财政部国家税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》(财税〔2015〕99 号)的相关规定，其所得减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税，即实际适用的优惠税率为 10%。 3、其他 □适用 √不适用 64 / 143 2017 年半年度报告六、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 3,715,366.19 3,578,681.81 银行存款 2,146,669,557.22 2,572,829,171.65 其他货币资金 210,503,804.71 57,095,084.18 合计 2,360,888,728.12 2,633,502,937.64 其中：存放在境外的款项总额其他说明 2017 年 6 月 30 日，其他货币资金中为短期借款及开立银行承兑汇票而存出受限的保证金为人民币 7,478,605.69 元。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1) 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 30,403,413.46 74,989,192.35 商业承兑票据 885,000.00 5,019,667.00 合计 31,288,413.46 80,008,859.35 (2) 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 76,861,696.07 商业承兑票据合计 76,861,696.07 (4) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用期末应收票据无抵押、质押或因出票人未履约而将其转应收账款的情况。 65 / 143 2017 年半年度报告 5、应收账款 (1) 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比例比例计提比例金额金额价值金额金额价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账 7,974,856.59 0.65 7,974,856.59 100.00 12,181,837.75 0.91 12,181,837.75 100.00 准备的应收账款按信用风险特征组合计提坏账 1,225,401,060.60 99.33 39,662,099.18 3.24 1,185,738,961.42 1,331,982,090.96 99.09 42,859,530.09 3.22 1,289,122,560.87 准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 1,233,375,917.19 100.00 47,636,955.77 1,185,738,961.42 1,344,163,928.71 100.00 55,041,367.84 1,289,122,560.87 66 / 143 2017 年半年度报告期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币应收账款期末余额（按单位）应收账款坏账准备计提比例计提理由应收零星修理费 5,157,420.27 5,157,420.27 100.00% 预计无法收回应收零星运费 2,660,943.34 2,660,943.34 100.00% 预计无法收回应收零星销售款 156,492.98 156,492.98 100.00% 预计无法收回合计 7,974,856.59 7,974,856.59 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内 1,191,516,138.24 35,745,484.15 3.00% 1 年以内小计 1,191,516,138.24 35,745,484.15 3.00% 1至2年 18,419,686.05 920,984.30 5.00% 2至3年 11,060,061.18 1,659,009.18 15.00% 3 年以上 3至4年 3,166,307.28 791,576.82 25.00% 4至5年 495,928.00 173,574.80 35.00% 5 年以上 742,939.85 371,469.93 50.00% 合计 1,225,401,060.60 39,662,099.18 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期收回或转回坏账准备金额 3,197,430.91 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3) 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 67 / 143 2017 年半年度报告 (4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称与本公司关系账面余额坏账准备账龄占总金额比例单位一非关联方 96,000,877.73 2,880,026.33 1 年以内 7.76% 单位二非关联方 83,278,195.72 2,498,345.87 1 年以内 6.73% 单位三非关联方 51,104,305.37 1,533,129.16 1 年以内 4.13% 单位四非关联方 40,879,457.79 1,226,383.73 1 年以内 3.30% 单位五非关联方 39,038,370.81 1,171,151.12 1 年以内 3.15% 合计非关联方 310,301,207.42 9,309,036.22 1 年以内 25.07% 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 310,301,207.42 元，占应收账款期末余额合计数的比例 25.07%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 9,309,036.22 元。 (5) 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 6、预付款项 (1) 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 340,437,100.12 99.917 201,410,385.23 97.88 1至2年 209,029.65 0.061 2,790,524.63 1.36 2至3年 38,214.75 0.011 949,604.49 0.46 3 年以上 36,160.00 0.011 619,000.64 0.30 合计 340,720,504.52 100.00 205,769,514.99 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：账龄超过 1 年且金额重要的预付款项主要系尚未结清的预付购货款。 68 / 143 2017 年半年度报告 (2) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称与本公司关系期末余额占总金额比例预付款时间未结算原因单位一非关联方 68,224,438.00 20.02% 1 年以内供应商未结算单位二非关联方 20,359,578.77 5.98% 1 年以内供应商未结算单位三非关联方 10,353,799.16 3.04% 1 年以内供应商未结算单位四非关联方 9,525,890.81 2.80% 1 年以内供应商未结算单位五非关联方 6,646,124.00 1.95% 1 年以内供应商未结算合计 115,109,830.74 33.79% 本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 115,109,830.74 元，占预付款项期末余额合计数的比例 33.79%。其他说明 □适用 √不适用 7、应收利息 (1) 应收利息分类 □适用 √不适用 (2) 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1) 应收股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目(或被投资单位) 期末余额期初余额上海捷斯汽车修理有限公司 29,319.96 29,319.96 合计 29,319.96 29,319.96 (2) 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 69 / 143 2017 年半年度报告 9、其他应收款 (1) 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比例比例计提比例金额金额价值金额金额价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其 17,057,439.22 17.68 17,057,439.22 100.00 17,358,810.55 17.85 17,358,810.55 100.00 他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备的其 79,441,894.50 82.32 6,660,455.54 8.38 72,781,438.96 79,884,662.19 82.15 6,673,738.57 8.35 73,210,923.62 他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 96,499,333.72 100.00 23,717,894.76 72,781,438.96 97,243,472.74 100.00 24,032,549.12 73,210,923.62 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款其他应收款坏账准备计提比例计提理由（按单位）上海信宏达投资管理有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00% 预计无法收回江苏申昆物流有限公司 272,952.51 272,952.51 100.00% 预计无法收回上海大众交运出租汽车有限公司 252,879.79 252,879.79 100.00% 预计无法收回徐汇城市规划局 249,900.00 249,900.00 100.00% 规划保证金，收回期限不确定其他代收代付款 10,054,498.24 10,054,498.24 100.00% 预计无法收回事故借款、备用金借款等 1,227,208.68 1,227,208.68 100.00% 预计无法收回合计 17,057,439.22 17,057,439.22 / / 70 / 143 2017 年半年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内 48,620,446.27 1,458,613.39 3.00% 1 年以内小计 48,620,446.27 1,458,613.39 3.00% 1至2年 13,170,276.76 658,513.84 5.00% 2至3年 7,561,686.76 1,134,253.01 15.00% 3 年以上 3至4年 2,649,380.11 662,345.03 25.00% 4至5年 6,488,813.56 2,271,084.75 35.00% 5 年以上 951,291.04 475,645.52 50.00% 合计 79,441,894.50 6,660,455.54 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期收回或转回坏账准备金额 13,283.03 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3) 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4) 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额代收代付等往来款 49,099,187.81 49,323,768.14 押金、保证金 17,039,459.12 17,117,397.83 事故借款 16,195,084.69 16,269,161.22 备用金借款 12,735,044.95 12,793,295.21 其他 1,731,928.48 1,739,850.34 合计 96,800,705.05 97,243,472.74 71 / 143 2017 年半年度报告 (5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 中国石油天然气股份有限代垫款 6,239,800.00 1-2 年、2-3 年 6.45 622,990.00 公司上海销售分公司上海信宏达投资管理有限往来款 5,000,000.00 5 年以上 5.17 5,000,000.00 公司上海起亚交运汽车销售服暂借款、往来款 4,099,944.93 1 年以内、1-2 年 4.24 201,512.61 务有限公司上海高凌投资管理中心代垫款 4,014,891.00 4-5 年 4.15 1,405,211.85 广汽丰田保证金 2,000,000.00 1 年以内 2.07 60,000.00 合计 / 21,354,635.93 / 22.08 7,289,714.46 (6) 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 72 / 143 2017 年半年度报告 10、存货 (1) 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 383,001,766.40 14,719,054.33 368,282,712.07 301,203,449.41 14,210,975.15 286,992,474.26 在产品 35,344,472.93 84,825.90 35,259,647.03 45,839,070.38 114,719.57 45,724,350.81 库存商品 657,897,685.17 5,514,135.23 652,383,549.94 490,209,972.27 5,583,986.14 484,625,986.13 周转材料 26,831,208.57 26,831,208.57 消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产低值易耗品 6,089,722.19 2,030,782.51 4,058,939.68 7,921,483.34 2,030,782.51 5,890,700.83 委托加工物资 1,133,128.10 1,133,128.10 发出商品 44,961,611.17 1,821,773.88 43,139,837.29 66,951,287.26 2,112,277.15 64,839,010.11 自制半成品 24,501,911.31 511,498.52 23,990,412.79 9,996,571.17 527,367.81 9,469,203.36 在途物资 14,669,121.89 14,669,121.89 4,793,993.84 4,793,993.84 合计 1,166,466,291.06 24,682,070.37 1,141,784,220.69 954,880,164.34 24,580,108.33 930,300,056.01 73 / 143 2017 年半年度报告 (2) 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他原材料 14,210,975.15 600,000.00 91,920.82 14,719,054.33 在产品 114,719.57 29,893.67 84,825.90 库存商品 5,583,986.14 279,802.28 349,653.19 5,514,135.23 周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产低值易耗品 2,030,782.51 2,030,782.51 发出商品 2,112,277.15 290,503.27 1,821,773.88 自制半成品 527,367.81 15,869.29 511,498.52 在途物资合计 24,580,108.33 879,802.28 777,840.24 24,682,070.37 转回或转销单位：元币种：人民币本期减少金额存货种类转回转销原材料 70,900.29 21,020.53 在产品 29,893.67 库存商品 349,653.19 低值易耗品发出商品 283,764.89 6,738.38 自制半成品 15,869.29 在途物资合计 734,212.04 43,628.20 (3) 存货跌价准备的原因说明项目计提存货跌价准备的依据本期转回存货跌价准备的原因本期转销存货跌价准备的原因原材料可变现净值小于账面价值可变现净值回升对外销售在产品可变现净值小于账面价值可变现净值回升对外销售库存商品可变现净值小于账面价值可变现净值回升对外销售低值易耗品可变现净值小于账面价值可变现净值回升对外销售发出商品可变现净值小于账面价值可变现净值回升对外销售自制半成品可变现净值小于账面价值可变现净值回升对外销售在途物资可变现净值小于账面价值可变现净值回升对外销售 (4) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 74 / 143 2017 年半年度报告 (5) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额待抵扣增值税 76,702,689.22 46,795,156.37 待认证进项税 5,471,497.57 预缴企业所得税 1,677,836.45 合计 76,702,689.22 53,944,490.39 14、可供出售金融资产 (1) 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售债务工具：可供出售权益工具： 98,286,155.17 98,286,155.17 78,885,004.37 78,885,004.37 按公允价值计量的 1,756,032.14 1,756,032.14 1,317,434.85 1,317,434.85 按成本计量的 96,530,123.03 96,530,123.03 77,567,569.52 77,567,569.52 合计 98,286,155.17 98,286,155.17 78,885,004.37 78,885,004.37 (2) 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计权益工具的成本/债务工具的摊余成本 348,168.40 348,168.40 公允价值 1,756,032.14 1,756,032.14 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 1,407,863.74 1,407,863.74 已计提减值金额 75 / 143 2017 年半年度报告 (3) 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位:元币种:人民币账面余额减值准备被投资本期本期本期本期在被投资单位持股比例(%) 本期现金红利单位期初期末期初期末增加减少增加减少上海新世纪运输有限公司 14,667,000.00 14,667,000.00 36.40 2,995,613.53 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 15,000,000.00 15,000,000.00 10.00 1,000,000.00 优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司 12,043,191.00 12,043,191.00 3.20 上海交运航运有限公司 3,120,000.00 3,120,000.00 9.21 156,000.00 上海交运汇通物流有限公司 12,626,968.48 12,626,968.48 上海全顺保险经纪有限公司 1,774,600.00 1,774,600.00 上海鲜冷储运有限公司 5,123,979.88 5,123,979.88 17.61 上海新天原化工运输有限公司 216,000.00 216,000.00 丰通上组物流（常熟）有限公司 10,430,200.00 10,430,200.00 上海宝通运输实业有限公司 1,759,183.67 1,759,183.67 上海苏州河观光旅游有限公司 806,446.49 806,446.49 上海欧冶物流股份有限公司 19,769,000.00 19,769,000.00 2.99 合计 77,567,569.52 19,769,000.00 806,446.49 96,530,123.03 4,151,613.53 其他说明 √适用 □不适用注 1：定额分配股利、不分配股利、按实际利润分配额确认收益以及不具有重大影响的其他股权投资。注 2：持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。 76 / 143 2017 年半年度报告 (4) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5) 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1) 持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2) 期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3) 本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 77 / 143 2017 年半年度报告 17、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动期初期末减值准备被投资单位减少权益法下确认的其他综合其他权宣告发放现金计提减其余额追加投资余额期末余额投资投资损益收益调整益变动股利或利润值准备他一、合营企业上海英提尔交运汽车零部件有限公司 97,895,928.61 7,613,118.54 105,509,047.15 上海龙马神汽车座椅有限公司[注 1] 42,166,750.12 -43,241.74 42,123,508.38 上海大众交运出租汽车有限公司 17,105,544.80 566,906.19 17,672,450.99 上海良佳运输销售有限公司 499,532.43 11,336.37 510,868.80 小计 157,667,755.96 8,148,119.36 165,815,875.32 二、联营企业上海交运云峰龙威汽车销售服务有限 11,745,390.21 1,551,164.56 3,960,000.00 9,336,554.77 公司上海大运天源交通运输有限公司 11,052,884.60 900,299.97 10,152,584.63 上海交运巴士拆车有限公司 7,156,373.86 -329,519.68 6,826,854.18 上海化学工业区物流有限公司 6,803,774.71 -192,777.56 6,610,997.15 上海恩尔仓储有限公司 2,680,855.19 268,946.69 600,000.00 2,349,801.88 上海捷仁天然气运输有限公司 2,070,061.16 - 2,070,061.16 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 2,066,496.64 -83,811.70 1,982,684.94 上海交运久彰网络科技服务有限公司 2,001,493.82 2,001,493.82 上海美惠园果品销售市场经营管理有 1,224,312.57 109,173.87 224,292.36 1,109,194.08 限公司上海捷斯汽车修理有限公司 598,867.38 24,428.89 623,296.27 上海恩高物流有限公司 199,666.62 177,068.23 376,734.85 深圳市润声投资股份有限公司[注 2] - 太仓白玉兰生态旅游发展有限公司 3,500,000.00 3,500,000.00 小计 47,600,176.76 3,500,000.00 1,524,673.30 5,684,592.33 46,940,257.73 合计 205,267,932.72 3,500,000.00 9,672,792.66 5,684,592.33 212,756,133.05 其他说明注 1：公司于 2015 年 3 月 25 日召开第六届董事会第十四次会议对《关于上海龙马神汽车座椅有限公司清算歇业的议案》进行了审议并一致通过，截至本报告批准报出日止，上海龙马神汽车座椅有限公司歇业清算工作尚在进行中。注 2：详见财务报表附注八、3、(6)“合营企业或联营企业发生的超额亏损”。 78 / 143 2017 年半年度报告 18、投资性房地产投资性房地产计量模式 (1) 采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 77,431,816.00 52,664,000.00 130,095,816.00 2.本期增加金额（1）外购（2）存货\固定资产\在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金额 25,000.00 25,000.00 （1）处置 25,000.00 25,000.00 （2）其他转出 4.期末余额 77,406,816.00 52,664,000.00 130,070,816.00 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 36,831,541.12 34,301,637.20 71,133,178.32 2.本期增加金额 989,498.90 869,336.40 1,858,835.30 （1）计提或摊销 989,498.90 869,336.40 1,858,835.30 3.本期减少金额 6,133.36 6,133.36 （1）处置 6,133.36 6,133.36 （2）其他转出 4.期末余额 37,814,906.66 35,170,973.60 72,985,880.26 三、减值准备 1.期初余额 18,866.64 18,866.64 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额 18,866.64 18,866.64 （1）处置 18,866.64 18,866.64 （2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 39,591,909.34 17,493,026.40 57,084,935.74 2.期初账面价值 40,581,408.24 18,362,362.80 58,943,771.04 (2) 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 79 / 143 2017 年半年度报告 19、固定资产 (1) 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备及其他合计一、账面原值： 1.期初余额 1,254,987,996.35 1,702,766,669.85 1,328,334,574.17 149,548,034.67 4,435,637,275.04 2.本期增加金 77,155,479.75 37,322,189.35 5,505,814.18 119,983,483.28 额（1）购置 1,828,245.38 34,620,614.11 2,128,062.09 38,576,921.58 （2）在建工 75,327,234.37 2,701,575.24 3,377,752.09 81,406,561.70 程转入（3）企业合并增加 3.本期减少 73,911,950.87 193,337,760.62 4,133,673.04 271,383,384.53 金额（1）处置或 1,009,820.47 52,275,156.47 2,218,432.85 55,503,409.79 报废（2）其他转 72,902,130.40 141,062,604.15 1,915,240.19 215,879,974.74 出 4.期末余额 1,254,987,996.35 1,706,010,198.73 1,172,319,002.90 150,920,175.81 4,284,237,373.79 二、累计折旧 1.期初余额 346,771,292.94 771,337,246.72 668,852,785.32 106,227,007.11 1,893,188,332.09 2.本期增加金 23,285,243.35 65,454,980.22 59,676,799.83 7,527,657.20 155,944,680.60 额（1）计提 23,285,243.35 65,454,980.22 49,214,246.32 7,527,657.20 145,482,127.09 （2）冲减长 10,462,553.51 10,462,553.51 期应付款 3.本期减少金 10,502,917.48 104,042,505.19 3,787,954.98 118,333,377.65 额（1）处置或 4,677,109.30 38,671,101.65 2,024,331.58 45,372,542.53 报废（2）其他转 5,825,808.18 65,371,403.54 1,763,623.40 72,960,835.12 出 4.期末余额 370,056,536.29 826,289,309.46 624,487,079.96 109,966,709.33 1,930,799,635.04 三、减值准备 1.期初余额 10,443,838.24 6,930.00 705,830.52 11,156,598.76 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金 1,264,146.93 42,727.14 1,306,874.07 额（1）处置或 1,264,146.93 42,727.14 1,306,874.07 报废 4.期末余额 10,443,838.24 -1,257,216.93 663,103.38 9,849,724.69 四、账面价值 1.期末账面价 884,931,460.06 869,277,051.03 549,089,139.87 40,290,363.10 2,343,588,014.06 值 2.期初账面价 908,216,703.41 920,985,584.89 659,474,858.85 42,615,197.04 2,531,292,344.19 值其他转出系合并范围变化而减少的固定资产金额。 80 / 143 2017 年半年度报告 (2) 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3) 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4) 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5) 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因上海交荣冷链物流有限公司三号库 34,134,836.00 产权证手续尚未办其他说明： □适用 √不适用 81 / 143 2017 年半年度报告 20、在建工程 (1) 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值 NGC 发动机连杆总成技术改造项目 88,214,601.19 88,214,601.19 85,971,159.87 85,971,159.87 BC 连杆搬迁改造项目 24,712,516.13 24,712,516.13 24,712,516.13 24,712,516.13 GFx 自动变速器换挡机构技术改造项目 90,496,756.20 90,496,756.20 69,625,484.69 69,625,484.69 长城、吉利、福田平衡轴扩能项目 37,004,017.57 37,004,017.57 30,570,267.57 30,570,267.57 E2SB&E2UL 车身件焊接技术改造项目 30,694,752.79 30,694,752.79 28,768,894.82 28,768,894.82 乘用车车身自动化高速成型生产技术改造项目(白鹤项目) 30,116,493.94 30,116,493.94 26,526,805.13 26,526,805.13 9BLB&9BJB 车身件焊接技术改造项目 24,289,315.38 24,289,315.38 23,644,648.60 23,644,648.60 汽车车身件总成生产基地项目(曹路项目) 23,346,890.87 23,346,890.87 23,623,420.38 23,623,420.38 GFX 精冲件项目 22,753,395.07 22,753,395.07 22,648,940.34 22,648,940.34 SGM OMEGA 门槛板总成项目 11,717,995.51 11,717,995.51 11,717,995.51 11,717,995.51 ERP 企业资源管理系统 3,438,772.18 3,438,772.18 9,352,456.41 9,352,456.41 D208 项目 7,141,320.17 7,141,320.17 7,175,402.94 7,175,402.94 AS22(南京项目)前缓冲梁总成&仪表支架总成 8,941,414.51 8,941,414.51 5,630,117.64 5,630,117.64 GFe 混合动力变速箱配套零部件技术改造项目 8,894,165.90 8,894,165.90 4,237,300.00 4,237,300.00 EE033 项目 4,957,355.04 4,957,355.04 4,019,637.49 4,019,637.49 信息系统工程 700,082.99 700,082.99 3,982,582.07 3,982,582.07 GF-6 自动变速器换挡机构技改扩能项目 3,110,959.79 3,110,959.79 3,629,801.05 3,629,801.05 AS22 前缓冲梁总成&仪表板总成项目 2,935,655.49 2,935,655.49 3,123,445.22 3,123,445.22 小排量发动机连杆总成扩能和柔性生产技术改造项目 - - 3,051,792.76 3,051,792.76 龙吴路一汽大众城市展厅项目 2,764,781.58 2,764,781.58 2,695,153.58 2,695,153.58 长安福特 F6 自动变速器换档机构技术改造项目 2,530,124.96 2,530,124.96 2,435,811.08 2,435,811.08 K211 项目及其扩能项目 1,827,158.14 1,827,158.14 1,798,286.76 1,798,286.76 CSS 平衡轴总成技术改造项目 4,094,901.89 4,094,901.89 1,378,001.89 1,378,001.89 82 / 143 2017 年半年度报告装修工程 1,475,113.86 1,475,113.86 1,175,429.21 1,175,429.21 交运动力企业技术中心建设项目 383,401.97 383,401.97 383,401.97 383,401.97 信息系统改造 431,031.10 431,031.10 330,288.13 330,288.13 烟台发动机连杆总成生产基地技术改造项目 - - 184,763.34 184,763.34 宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基地项目 31,251,140.94 31,251,140.94 137,902.22 137,902.22 E2 车身件项目 2,372,500.00 2,372,500.00 - T26 项目 2,690,882.07 2,690,882.07 - 其他机器设备 29,191,156.89 29,191,156.89 4,650,310.74 4,650,310.74 购买车辆 13,913,011.85 13,913,011.85 2,705,865.80 2,705,865.80 合计 516,391,665.97 516,391,665.97 409,887,883.34 409,887,883.34 (2) 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程累计投本期利息期初本期转入固定本期其他减期末工程进利息资本化累计其中：本期利息资金项目名称预算数本期增加金额入占预算比资本化率余额资产金额少金额余额度金额资本化金额来源例(%) (%) NGC 发动机连杆总成技术 10,237 万元 85,971,159.87 2,243,441.32 88,214,601.19 86.16 86.16% 资金改造项目 GFx 自动变速器换挡机构募集 22,045 万元 69,625,484.69 20,871,271.51 90,496,756.20 40.15 40.15% 技术改造项目资金长城、吉利、福田平衡轴募集 4,962 万元 30,570,267.57 6,433,750.00 37,004,017.57 74.57 74.57% 扩能项目资金 E2SB&E2UL 车身件焊接技 3,454 万元 28,768,894.82 1,925,857.97 30,694,752.79 88.85 88.85% 自筹术改造项目乘用车车身自动化高速成自筹、型生产技术改造项目(白 25,962 万元 26,526,805.13 3,589,688.81 30,116,493.94 98.59 98.59% 5,313,465.82 基准贷款鹤项目) 9BLB&9BJB 车身件焊接技 3,151 万元 23,644,648.60 644,666.78 24,289,315.38 77.09 77.09% 自筹术改造项目 83 / 143 2017 年半年度报告汽车车身件总成生产基地自筹、 29,996 万元 23,623,420.38 280,851.55 557,381.06 23,346,890.87 99.00 99.00% 4,461,870.06 9,018.05 基准项目(曹路项目) 贷款 GFX 精冲件项目 2,426 万元 22,648,940.34 104,454.73 22,753,395.07 98.56 98.56% 自筹 SGM OMEGA 门槛板总成项 1,556 万元 11,717,995.51 11,717,995.51 75.37 75.37% 自筹目 ERP 企业资源管理系统 1,183 万元 9,352,456.41 5,876,004.98 3,248,165.44 8,541,523.77 3,438,772.18 85.00 85.00% 自筹 AS22(南京项目)前缓冲梁 1,137 万元 5,630,117.64 3,311,296.87 8,941,414.51 78.62 78.62% 自筹总成&仪表支架总成 GFe 混合动力变速箱配套 5,886 万元 4,237,300.00 4,656,865.90 8,894,165.90 17.17 17.17% 自筹零部件技术改造项目 EE033 项目 742 万元 4,019,637.49 937,717.55 4,957,355.04 66.71 66.71% 自筹 GF-6 自动变速器换挡机构自筹、 15,056 万元 3,629,801.05 966,250.00 1,485,091.26 3,110,959.79 96.00 96.00% 3,000,378.54 技改扩能项目贷款小排量发动机连杆总成扩自筹、能和柔性生产技术改造项 11,484 万元 3,051,792.76 3,051,792.76 - 85.06 85.06% 1,869,479.15 贷款目龙吴路一汽大众城市展厅 948 万元 2,695,153.58 69,628.00 2,764,781.58 29.11 29.11% 自筹项目长安福特 F6 自动变速器换自筹、 11,676 万元 2,435,811.08 1,646,963.45 1,552,649.57 2,530,124.96 74.25 74.25% 2,196,254.66 档机构技术改造项目贷款 K211 项目及其扩能项目 2,588 万元 1,798,286.76 28,871.38 1,827,158.14 99.00 99.00% 自筹 CSS 平衡轴总成技术改造 2,817 万元 1,378,001.89 2,716,900.00 4,094,901.89 14.88 14.88% 自筹项目烟台发动机连杆总成生产自筹、 17,642 万元 184,763.34 184,763.34 - 98.00 98.00% 11,379,180.52 基地技术改造项目贷款宝钢湛江钢铁生产物流及募集 16,000 万元 137,902.22 31,113,238.72 31,251,140.94 29.66 29.66% 仓储检修基地项目资金 E2 车身件项目 8,879 万元 2,372,500.00 2,372,500.00 98.31 98.31% 自筹合计 361,648,641.13 89,790,219.52 9,522,462.37 9,098,904.83 432,817,493.45 / / 28,220,628.75 9,018.05 本期其他减少数主要系转入无形资产、成本费用等。 84 / 143 2017 年半年度报告 (3) 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额机器设备等 1,168,163.59 244,489.90 合计 1,168,163.59 244,489.90 23、生产性生物资产 (1) 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2) 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 85 / 143 2017 年半年度报告 25、无形资产 (1) 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目土地使用权长途运输特许专线经营权网络软件货运出租特许经营权车辆检测经营权车辆牌照费合计一、账面原值 1.期初余额 351,501,536.13 51,362,177.00 13,969,921.29 54,221,400.00 144,994.31 2,598,900.00 473,798,928.73 2.本期增加金额 8,950,580.37 171,800.00 9,122,380.37 (1)购置 8,950,580.37 171,800.00 9,122,380.37 (2)内部研发 (3)企业合并增加 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 351,501,536.13 51,362,177.00 22,920,501.66 54,221,400.00 144,994.31 2,770,700.00 482,921,309.10 二、累计摊销 1.期初余额 62,025,722.80 25,471,803.66 8,945,020.85 29,671,155.00 144,994.31 1,489,461.58 127,748,158.20 2.本期增加金额 3,351,298.42 873,538.78 1,347,509.16 903,690.00 277,069.99 6,753,106.35 （1）计提 3,351,298.42 873,538.78 1,347,509.16 903,690.00 277,069.99 6,753,106.35 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 65,377,021.22 26,345,342.44 10,292,530.01 30,574,845.00 144,994.31 1,766,531.57 134,501,264.55 三、减值准备 1.期初余额 4,400,426.74 4,400,426.74 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 4,400,426.74 4,400,426.74 四、账面价值 1.期末账面价值 281,724,088.17 25,016,834.56 12,627,971.65 23,646,555.00 1,004,168.43 344,019,617.81 2.期初账面价值 285,075,386.59 25,890,373.34 5,024,900.44 24,550,245.00 1,109,438.42 341,650,343.79 86 / 143 2017 年半年度报告 (2) 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1) 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额期末余额企业合并形成的处置苏州工业园区联合储运有限公司 10,048,488.99 10,048,488.99 合计 10,048,488.99 10,048,488.99 (2) 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用 2008 年子公司上海市浦东汽车运输有限公司以 1,610 万元购买了原联营企业苏州工业园区联合储运有限公司其他股东持有的 46%股权，购买日为 2008 年 1 月 1 日，确认商誉为非同一控制下企业合并中收购成本超过购买日按比例获得的资产、负债之公允价值的金额。 2009 年子公司上海交运日红国际物流有限公司与子公司上海市浦东汽车运输有限公司签订股权转让协议收购苏州工业园区联合储运有限公司 67%的股权。商誉的减值测试方法及减值准备计提方法详见财务报表附注四、24“长期资产减值”。截止 2016 年 12 月 31 日，本公司认为苏州工业园区联合储运有限公司经营正常，期末商誉未发生减值迹象，故未计提减值准备。其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额租入固定资产改良 93,306,284.61 4,843,674.39 5,217,622.27 92,932,336.73 装修费 71,501,220.23 1,289,672.82 4,703,159.31 68,087,733.74 流动货架 4,528,897.49 3,479,698.88 1,336,900.28 6,671,696.09 车辆、设备改造 1,595,573.29 9,114,480.36 5,616.75 10,704,436.90 制装费 793,873.18 545,472.95 200,998.15 1,138,347.98 软件费用 193,860.15 168,502.56 5,616.75 356,745.96 合计 171,919,708.95 19,441,501.96 11,469,913.51 179,891,297.40 87 / 143 2017 年半年度报告 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1) 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性差递延所得税异资产异资产资产减值准备 84,272,658.77 17,208,597.01 85,168,791.36 17,391,588.56 内部交易未实现利润可抵扣亏损递延收益 16,169,965.96 2,425,494.89 16,169,965.96 2,425,494.89 应付职工薪酬 7,077,805.80 1,769,451.45 7,077,805.80 1,769,451.45 未实现内部销售损益对所得税的影响 3,812,028.60 953,007.15 3,812,028.60 953,007.15 合计 111,332,459.13 22,356,550.50 112,228,591.72 22,539,542.05 (2) 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税应纳税暂时性差异应纳税暂时性差异负债负债非同一控制企业合并资产评估增值可供出售金融资产公允价值变动 1,050,557.92 262,639.48 969,266.45 242,316.62 固定资产评估增值 2,500,000.00 375,000.00 2,500,000.00 375,000.00 长期股权投资资产评估增值 2,338,346.84 584,586.71 2,338,346.84 584,586.71 合计 5,888,904.76 1,222,226.19 5,807,613.29 1,201,903.33 (3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4) 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 28,900,929.02 28,900,929.02 可抵扣亏损 316,892,854.36 316,892,854.36 合计 345,793,783.38 345,793,783.38 88 / 143 2017 年半年度报告 (5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2016 2017 16,976,568.10 16,976,568.10 2018 64,728,366.57 64,728,366.57 2019 66,238,124.60 66,238,124.60 2020 62,562,202.22 62,562,202.22 2021 106,387,592.87 106,387,592.87 税务未最终确认数合计 316,892,854.36 316,892,854.36 / 其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预付投资款 19,769,000.00 合计 19,769,000.00 31、短期借款 (1) 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 6,200,000.00 5,700,000.00 抵押借款保证借款 338,794,179.14 274,452,864.70 信用借款合计 344,994,179.14 280,152,864.70 短期借款分类的说明： ① 保证借款均系关联方保证借款，详见财务报表附注十一、5、(4)“关联担保情况”。 ② 质押借款系子公司上海通华不锈钢压力容器工程有限公司与中国建设银行股份有限公司签订人民币流动资金贷款合同和保证金质押合同，以合同约定的保证金专户中的保证金为流动资金贷款提供质押担保。 (2) 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 89 / 143 2017 年半年度报告 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票银行承兑汇票 74,602,000.00 98,242,601.83 合计 74,602,000.00 98,242,601.83 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 35、应付账款 (1) 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额账面余额 1,118,132,267.27 1,121,741,726.37 合计 1,118,132,267.27 1,121,741,726.37 (2) 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额未偿还或结转的原因账龄超过 1 年的余额 39,337,431.51 39,337,431.51 主要系公司尚未支付的货款及业务往来款。合计 39,337,431.51 39,337,431.51 / 其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1) 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额账面余额 89,687,845.71 109,743,901.18 合计 89,687,845.71 109,743,901.18 (2) 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额未偿还或结转的原因账龄超过 1 年的余额 8,261,631.82 8,261,631.82 主要系预收的业务款。合计 8,261,631.82 8,261,631.82 / 90 / 143 2017 年半年度报告 (3) 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 37、应付职工薪酬 (1) 应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 60,599,927.32 377,300,490.00 418,451,961.75 19,448,455.57 二、离职后福利-设定提存计划 4,384,964.44 56,967,425.68 55,392,896.96 5,959,493.16 三、辞退福利 155,149.63 4,103,040.47 4,258,190.10 四、一年内到期的其他福利 1,597,579.58 1,597,579.58 合计 65,140,041.39 439,968,535.73 479,700,628.39 25,407,948.73 (2) 短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和补贴 50,020,307.15 310,815,471.06 352,442,330.07 8,393,448.14 二、职工福利费 8,730,671.87 8,730,671.87 三、社会保险费 2,536,135.44 31,251,436.11 31,192,286.12 2,595,285.43 其中：医疗保险费 2,083,758.45 26,514,908.90 26,478,947.52 2,119,719.83 工伤保险费 255,247.24 2,213,392.51 2,203,480.14 265,159.61 生育保险费 197,129.75 2,523,134.70 2,509,858.46 210,405.99 四、住房公积金 144,139.54 15,934,865.85 15,953,604.04 125,401.35 五、工会经费和职工教育经费 3,513,309.90 5,457,934.69 3,868,543.87 5,102,700.72 六、短期带薪缺勤 4,386,035.29 5,110,110.42 6,264,525.78 3,231,619.93 其中：职工奖励及福利基金 802,992.24 239,172.05 405,869.91 636,294.38 残疾人就业保障金 1,450.00 27,185.70 27,185.70 1,450.00 欠薪保障金其他 3,581,593.05 4,843,752.67 5,831,470.17 2,593,875.55 七、短期利润分享计划合计 60,599,927.32 377,300,490.00 418,451,961.75 19,448,455.57 (3) 设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 3,915,400.27 51,605,038.65 50,536,002.09 4,984,436.83 2、失业保险费 284,282.52 2,262,944.56 2,296,110.03 251,117.05 3、企业年金缴费 133,468.18 439,423.00 439,423.00 133,468.18 4、离休干部补贴和遗属补贴 51,813.47 2,660,019.47 2,121,361.84 590,471.10 合计 4,384,964.44 56,967,425.68 55,392,896.96 5,959,493.16 其他说明： □适用 √不适用 91 / 143 2017 年半年度报告 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 5,952,296.17 48,975,072.14 消费税营业税 812,298.33 1,053,508.41 企业所得税 22,023,763.60 47,774,401.64 个人所得税 1,843,960.38 4,428,784.65 城市维护建设税 842,128.12 1,684,003.03 车船税 76,342.98 4,059.50 印花税 69,567.60 1,616,420.86 房产税 8,099,705.22 9,689,833.45 教育费附加 812,345.04 2,584,563.72 河道管理费 60,400.84 485,815.84 土地使用税 456,285.73 1,111,924.63 通行费文化事业水里建设 79,539.04 合计 41,049,094.01 119,487,926.91 39、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息 58,750.00 企业债券利息短期借款应付利息 181,807.53 303,705.69 划分为金融负债的优先股\永续债利息公司债券利息 25,250,000.00 5,050,000.00 合计 25,431,807.53 5,412,455.69 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 92 / 143 2017 年半年度报告 40、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额超过 1 年未支付原因普通股股利划分为权益工具的优先股\永续债股利上海云峰集团汽车产业发展有限公司 282,150.00 香港豪华世纪运输有限公司 2,646,541.63 上海交运（集团）公司 23,118,489.68 23,118,489.68 尚未支付日本上组株式会社 15-16 利润 818,726.26 应付丸红株式会社 8,260,667.85 5,924,527.09 尚未支付应付丸红（中国）有限公司 1,424,253.07 1,021,470.18 尚未支付合计 36,268,678.49 30,346,636.95 41、其他应付款 (1) 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额代收代付等往来款 229,081,023.22 221,083,946.09 保证金、押金 59,935,908.11 57,843,582.55 TOOLING 费 32,379,338.26 31,248,995.55 项目尾款 22,874,697.71 22,874,697.71 其他 12,413,979.01 11,182,073.07 合计 356,684,946.31 344,233,294.97 (2) 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目期末余额未偿还或结转的原因其他应付款 84,743,803.14 欠上海交运(集团)公司的款项合计 84,743,803.14 / 其他说明 □适用 √不适用 42、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 93 / 143 2017 年半年度报告 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 1 年内到期的应付债券 800,000,000.00 800,000,000.00 1 年内到期的长期应付款合计 800,000,000.00 800,000,000.00 其他说明：经中国证监会证监许可[2012] 1201 号文批准，公司于 2012 年 11 月 16 日向社会公开发行面值 8 亿元的公司债券。该债券发行面值为 80,000 万元，每张面值为人民币 100 元，800 万张，发行价格为 100 元/张，共募集资金人民币 80,000 万元，扣除发行费用(承销费)630 万元后的募集资金净额为人民币 79,370 万元。此次发行的公司债券期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权。根据《上海交运集团股份有限公司关于“12 沪交运”公司债票面利率不调整的公告》，在本期债券存续期的第 3 年末，公司选择不上调票面利率，即票面利率仍为 5.05%，并在后 2 年(2015 年 11 月 16 日至 2017 年 11 月 15 日)固定不变。该债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。根据《上海交运集团股份有限公司关于“12 沪交运”公司债 2015 年回售实施结果的公告》，有效回售申报数量为 0 手，回售金额为 0 元，故公司无需发放回售资金。母公司上海交运(集团)公司为本次公司债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。 44、其他流动负债其他流动负债情况 □适用 √不适用短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 45、长期借款 (1) 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款 45,000,000.00 信用借款 150,000.00 150,000.00 合计 150,000.00 45,150,000.00 其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 94 / 143 2017 年半年度报告 46、应付债券 (1) 应付债券 □适用 √不适用 (2) 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3) 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4) 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额承包车及挂靠车车价款 117,679,667.88 129,244,067.21 其他说明： □适用 √不适用 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 95 / 143 2017 年半年度报告 49、专项应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因 2012 年 2 月 28 日，公司及子公司上海市联运有限公司与上海市普陀区土地发展中心签订土地储备搬迁补偿合同[上海市普陀区铜川路 311 号(99 坊 13 丘)地块]，补偿金铜川路地块动迁补偿款 161,611,224.98 161,611,224.98 额总计 28,378.44 万元。截止 2017 年 6 月 30 日已收到补偿款总额的 70.00%，计人民币 19,864.9080 万元。详见财务报表附注十三、2“或有事项”。 2015 年 11 月 20 日，子公司上海市汽车修理有限公司、关联方上海交运资产管理公司、母公司上海交运(集团)公司(见证方)与上海市虹口区住房保障和房屋管理局、上梧州路地块动迁补偿款 7,000,000.00 5,540,000.00 1,460,000.00 海市虹口区土地发展中心签订征收(收储)协议[梧州路 374 号地块]，补偿金额总计 3,879.00 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，已全额收到补偿款。 2015 年 11 月 20 日，子公司上海市汽车修理有限公司、关联方上海交运资产管理公司、母公司上海交运(集团)公司(见证方)与上海市虹口区住房保障和房屋管理局、上周家嘴路地块动迁补偿款 6,000,000.00 5,000,000.00 1,000,000.00 海市虹口区土地发展中心签订征收(收储)协议[周家嘴路 414 号地块]，补偿金额总计 2,839.00 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，已全额收到补偿款。合计 174,611,224.98 10,540,000.00 164,071,224.98 / 96 / 143 2017 年半年度报告 50、预计负债 □适用 √不适用 51、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 31,991,875.23 6,444,000.00 3,182,642.11 35,253,233.12 合计 31,991,875.23 6,444,000.00 3,182,642.11 35,253,233.12 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期新增补助本期计入营业其他与资产相关/ 负债项目期初余额期末余额金额外收入金额变动与收益相关乘用车车身自动化高速化成型生产技术改造项 6,335,845.97 2,800,000.00 220,639.59 8,915,206.38 与资产相关目进口机器设备贴息 1,355,465.96 183,851.12 1,171,614.84 与资产相关小排量轿车发动机连杆 3,250,000.00 325,000.00 2,925,000.00 与资产相关总成技术改造项目资金汽车变速器生产线合作 124,500.00 9,000.00 115,500.00 与资产相关开发上海现代服务业综合试 8,780,485.60 2,337,140.33 6,443,345.27 与资产相关点专项资金总集成总承包工程专项 66,666.68 66,666.68 与资产相关资金搬迁新建资产 238,911.02 107,011.07 131,899.95 与资产相关企业技术创新和能级提 400,000.00 400,000.00 与资产相关升项目专项资金 GFX 自动变速器换挡机构 11,440,000.00 11,440,000.00 技术改造项目 GFE 混合动力变速箱配套 3,644,000.00 3,644,000.00 零部件技术改造项目合计 31,991,875.23 6,444,000.00 3,182,642.11 35,253,233.12 / 其他说明： □适用 √不适用 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 97 / 143 2017 年半年度报告 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股有限售条件股份 166,119,020.00 166,119,020.00 无限售条件股份 862,373,924.00 862,373,924.00 股份总数 1,028,492,944.00 1,028,492,944.00 其他说明： 2016 年 11 月，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016] 1502 号)的批准，非公开发行人民币普通股(A 股)股票 166,119,020 股，其中向母公司上海交运(集团)公司发行的 66,447,609 股自登记之日起 36 个月内不予转让，其余 99,671,411 股自登记之日起 12 个月内不予转让。本次发行后公司总股本由 862,373,924 股变更为 1,028,492,944 股。上述股本的增加业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具上会师报字(2016)第 4977 号验资报告。 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期本期项目期初余额期末余额增加减少资本溢价（股本溢价） 2,256,133,974.21 2,256,133,974.21 其他资本公积 103,420,552.83 103,420,552.83 不丧失控制权部分处置子公司的长期股权投资处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公 65,428,609.00 65,428,609.00 司净资产的差额合计 2,424,983,136.04 2,424,983,136.04 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期资本公积增加系公司非公开发行普通股(A 股)股票 166,119,020 股形成的股本溢价。 56、库存股 □适用 √不适用 98 / 143 2017 年半年度报告 57、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额期初期末项目本期所得税前发减：前期计入其他综合收减：所得税费税后归属于母税后归属于少数余额余额生额益当期转入损益用公司股东一、以后不能重分类进损益的其他综合收益其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额二、以后将重分类进损益的其他综合收益 1,129,068.73 -27,175.51 109,649.32 -248,667.14 111,842.31 880,401.59 其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进 649,281.85 -465,772.80 -465,772.80 183,509.05 损益的其他综合收益中享有的份额可供出售金融资产公允价值变动损益 479,786.88 438,597.29 109,649.32 217,105.66 111,842.31 696,892.54 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的有效部分外币财务报表折算差额其他综合收益合计 1,129,068.73 -27,175.51 109,649.32 -248,667.14 111,842.31 880,401.59 99 / 143 2017 年半年度报告 58、专项储备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费 826,696.64 439,131.66 585,824.92 680,003.38 合计 826,696.64 439,131.66 585,824.92 680,003.38 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 168,893,116.26 168,893,116.26 任意盈余公积 142,599,070.39 142,599,070.39 储备基金企业发展基金其他合计 311,492,186.65 311,492,186.65 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 1,557,240,020.65 1,374,762,105.47 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 1,557,240,020.65 1,374,762,105.47 加：本期归属于母公司所有者的净利润 166,818,321.96 150,964,184.13 减：提取法定盈余公积提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 102,849,294.40 103,484,870.88 转作股本的普通股股利期末未分配利润 1,621,209,048.21 1,422,241,418.72 上期利润实际分配情况：根据公司第七届董事会第八次会议、股东大会（2016 年度）年会决议，以 2016 年 12 月 31 日的总股本 1,028,492,944 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税)，共计派发现金 102,849,294.40 元，分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。至本报告批准日，上述分配事项已执行完毕。 100 / 143 2017 年半年度报告 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用 (1) 营业收入单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 4,039,164,865.97 3,621,710,086.88 3,889,066,055.48 3,472,265,153.72 其他业务 157,978,699.79 99,023,962.19 79,813,057.43 26,680,203.27 合计 4,197,143,565.76 3,720,734,049.07 3,968,879,112.91 3,498,945,356.99 (2) 主营业务(分行业) 单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额行业名称营业收入营业成本营业收入营业成本汽车零部件制造与销售服务 1,489,962,985.20 1,324,400,003.16 1,369,680,018.64 1,210,811,095.41 乘用车销售与汽车后服务 1,126,319,257.06 1,043,650,039.67 1,214,144,114.50 1,143,093,722.72 道路货运与物流服务 1,141,817,492.95 1,053,484,685.93 987,667,358.91 898,752,914.97 道路客运与旅游服务 276,252,742.56 197,951,971.96 312,601,762.51 217,384,034.46 其他 4,812,388.20 2,223,386.16 4,972,800.92 2,223,386.16 合计 4,039,164,865.97 3,621,710,086.88 3,889,066,055.48 3,472,265,153.72 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税 634,956.97 6,112,982.92 城市维护建设税 4,399,784.16 3,770,818.47 教育费附加 2,497,725.47 2,555,634.17 资源税房产税土地使用税车船使用税印花税其他税费 7,198,601.59 合计 14,731,068.19 12,439,435.56 101 / 143 2017 年半年度报告 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额工资薪酬 17,737,666.85 16,359,192.56 仓储运输费 9,380,997.37 6,092,326.18 包装费 705,300.42 324,218.09 宣传广告费 5,353,197.52 1,752,161.95 租赁费 5,477,285.17 4,945,316.32 办公费用 2,595,596.66 5,366,299.88 维修费 1,116,349.05 649,909.16 折旧与摊销 1,300,311.93 2,201,705.08 其他 584,255.57 683,050.26 合计 44,250,960.54 38,374,179.48 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额工资薪酬 121,416,380.15 125,683,373.95 新产品研发 31,973,028.16 20,802,717.63 办公费用 14,888,745.63 12,019,837.59 折旧及摊销 17,657,472.04 17,102,244.17 税金 446,401.68 6,925,999.34 交通费 2,725,592.51 2,823,791.09 租赁费 6,746,970.03 6,550,494.18 修理费 2,008,661.74 1,622,751.12 保险费 2,533,198.53 4,893,487.27 低值易耗品 402,408.08 3,637,661.89 其他 21,190,743.80 19,688,394.78 合计 221,989,602.35 221,750,753.01 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 27,550,080.15 28,065,246.71 减：利息收入 -14,140,636.79 -7,905,107.21 汇兑净损失 158,710.37 41,635.01 手续费及其他 1,090,773.76 1,950,153.66 合计 14,658,927.49 22,151,928.17 102 / 143 2017 年半年度报告 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 -3,210,713.94 -1,008,456.31 二、存货跌价损失 101,962.04 2,393,355.80 三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 -3,108,751.90 1,384,899.49 67、公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 10,034,803.35 8,217,705.29 处置长期股权投资产生的投资收益 8,385,776.95 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益 5,277,417.92 5,967,640.17 处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得结构性存款等银行理财产品收益 752,556.99 915,420.73 合计 24,450,555.21 15,100,766.19 103 / 143 2017 年半年度报告 69、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损项目本期发生额上期发生额益的金额非流动资产处置利得合计 1,093,165.47 2,970,756.21 1,093,165.47 其中：固定资产处置利得 653,165.47 2,745,564.35 653,165.47 无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 15,536,431.82 20,845,675.99 15,536,431.82 退租场地及生产经营性等补偿款 10,540,000.00 6,500,000.00 10,540,000.00 罚款、违约金赔款收入 1,648,601.81 838,349.74 1,648,601.81 无法支付的应付款项 274,954.41 274,954.41 残料清理收入 2,311.97 44,497.00 2,311.97 其他 3,207,976.91 2,322,129.04 3,207,976.91 合计 32,303,442.39 33,521,407.98 32,303,442.39 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关各类税收返还、地方补贴 15,536,431.82 20,845,675.99 与收益相关合计 15,536,431.82 20,845,675.99 / 其他说明： □适用 √不适用 70、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置损失合计 973,828.56 724,139.20 973,828.56 其中：固定资产处置损失 973,828.56 724,139.20 973,828.56 无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 4,000.00 2,000.00 4,000.00 罚款、赔偿 220,616.90 33,330.00 220,616.90 滞纳金 11,848.81 22,828.41 11,848.81 其他 158,506.93 9,050.00 158,506.93 合计 1,368,801.20 791,347.61 1,368,801.20 104 / 143 2017 年半年度报告 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 44,544,537.62 45,778,337.45 递延所得税费用 -777,187.98 -74,558.63 合计 43,767,349.64 45,703,778.82 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额利润总额 239,272,906.42 221,663,386.77 按法定/适用税率计算的所得税费用 44,544,537.62 45,778,337.45 子公司适用不同税率的影响调整以前期间所得税的影响非应税收入的影响不可抵扣的成本、费用和损失的影响 452,114.23 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损 -777,187.98 -526,672.86 的影响所得税费用 43,767,349.64 45,703,778.82 其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 √适用 □不适用详见财务报表附注六、57“其他综合收益”。 105 / 143 2017 年半年度报告 73、现金流量表项目 (1) 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额往来款及其他 57,844,740.45 81,224,610.50 各类财政扶持金等补贴款 15,536,431.82 20,845,675.99 利息收入 14,140,636.79 7,905,107.21 租赁收入 4,257,760.06 5,097,446.02 押金、保证金、风险金、定金 11,354,160.06 8,400,209.58 合计 103,133,729.18 123,473,049.30 (2) 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额租赁费 20,116,308.87 25,631,223.27 电讯、办公会务费等管理费用 60,451,756.85 71,859,459.11 往来款及其他 55,005,932.12 62,045,416.95 通行费 18,311,190.42 23,583,780.94 保险费 3,704,370.24 4,893,487.27 合计 157,589,558.50 188,013,367.54 (3) 收到的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (4) 支付的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (5) 收到的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 (6) 支付的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 106 / 143 2017 年半年度报告 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 195,505,556.78 175,959,607.95 加：资产减值准备 -3,108,751.90 1,384,899.49 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 157,803,515.90 133,298,943.10 无形资产摊销 6,753,106.35 5,404,608.24 长期待摊费用摊销 3,182,642.11 12,188,398.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 320,663.09 -2,021,425.15 以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 27,550,080.15 30,057,035.38 投资损失（收益以“－”号填列） -24,450,555.21 -15,100,766.19 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 137,692.67 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -63,134.04 存货的减少（增加以“－”号填列） -211,484,164.68 -83,886,890.72 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -31,567,389.98 -29,882,499.58 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -30,131,481.87 -26,933,128.23 其他经营活动产生的现金流量净额 90,373,220.74 200,543,340.92 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 2,353,410,122.43 1,133,420,315.97 减：现金的期初余额 2,563,010,779.61 1,288,786,956.80 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 -209,600,657.18 -155,366,640.83 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 107 / 143 2017 年半年度报告 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 2,353,410,122.43 2,563,010,779.61 其中：库存现金 3,715,366.19 3,578,681.81 可随时用于支付的银行存款 2,349,694,756.24 2,553,744,885.77 可随时用于支付的其他货币资金 5,687,212.03 可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 2,353,410,122.43 2,563,010,779.61 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 7,478,605.69 短期借款及应付票据的保证金应收票据存货固定资产无形资产合计 7,478,605.69 / 108 / 143 2017 年半年度报告 77、外币货币性项目 (1) 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额货币资金 669,544.09 6.9370 4,644,627.35 其中：美元 669,544.09 6.9370 4,644,627.35 欧元港币人民币 (2) 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、套期 □适用 √不适用 79、政府补助 (1) 政府补助基本情况 □适用 √不适用 (2) 政府补助退回情况 □适用 √不适用 80、其他 □适用 √不适用 109 / 143 2017 年半年度报告七、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用□不适用一揽子交易 □适用 √不适用非一揽子交易 □适用 √不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用 1、经公司第七届董事会第六次会议审议批准，将所持有的子公司上海浦江游览有限公司全部 50%的股权，以 3,925.59 万元的价格通过上海联合产权交易所协议转让给母公司上海交运(集团) 公司。截至本报告批准报出日止，《股权转让协议》已经签署，股权交割与工商变更登记手续已办理完毕，上海浦江游览有限公司不再纳入本期合并报表范围。 2、报告期内公司与欧冶物流合资成立上海交运宝欧物流有限公司，我方持有 51%股权。上海交运宝欧物流有限公司总注册资金 3000 万元，双方约定第一期注册资金为 1000 万元，相关的工商登记手续已经办理完毕，本期纳入合并报表范围。 6、其他 □适用 √不适用 110 / 143 2017 年半年度报告八、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1) 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司主要经持股比例(%) 取得注册地业务性质名称营地直接间接方式上海交运汽车动力系统有限公司上海中国(上海)自由贸易试验区张桥永宁路 10 号工业制造 100.00 设立或投资上海交运汽车精密冲压件有限公司上海青浦区白鹤镇鹤祥路 20 弄 100 号工业制造 100.00 设立或投资烟台中瑞汽车零部件有限公司烟台福山区永达街 970 号工业制造 100.00 设立或投资上海交运安发实业有限公司上海上海嘉定区安亭镇园国路 935 号仓储 100.00 设立或投资沈阳中瑞汽车零部件有限公司沈阳沈阳市沈阳-欧盟经济开发区蒲裕路 50 号工业制造 100.00 设立或投资上海交运远翼化工储运有限公司上海上海市金山区漕泾镇合展路 228 号仓储物流 100.00 设立或投资上海云峰交运汽车销售服务有限公司上海上海市普陀区真北路 1038 号第 7、8、9 幢汽车销售 50.50 设立或投资上海交运起成汽车销售服务有限公司上海上海市徐汇区中山南二路 555 号 19 幢底楼汽车销售 100.00 设立或投资上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司上海中山北路 558 号汽车销售 80.00 设立或投资上海交运起恒汽车销售服务有限公司上海上海市杨浦区内江路 309 号汽车销售 100.00 设立或投资上海白玉兰高速客运有限公司上海中山北路 1015 号交通运输 100.00 设立或投资上海浦东东站长途客运有限公司上海中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 3843 号 301 室交通运输 100.00 设立或投资上海交运致远汽车销售服务有限公司上海上海市徐汇区中山南二路 399 号 4 幢汽车销售 50.10 设立或投资上海交运明友汽车销售服务有限公司上海上海市徐汇区龙吴路 926 号汽车销售 51.00 设立或投资上海交运金桥汽车销售服务有限公司上海上海市普陀区中江路 725 号汽车销售 50.10 设立或投资上海交运起腾汽车销售服务有限公司上海上海市徐汇区中山南二路 557 号 2 幢汽车销售 51.00 设立或投资上海交运起申汽车销售服务有限公司上海上海市杨浦区内江路 303 号汽车销售 100.00 设立或投资上海市崇明县庙镇合作公路 2575 号 2 幢 223 室(上海上海交运崇明汽车销售服务有限公司上海汽车销售 51.00 设立或投资庙镇经济开发区) 上海捷东能源贸易有限公司上海浦东新区曹路镇钦塘东 1 号 25 幢销售代理 51.00 设立或投资上海交运汽车修理职业技能培训中心上海上海市普陀区谈家渡路 18 号技术培训 100.00 设立或投资烟台中瑞物流有限公司烟台山东省烟台福山区凤凰山路 206 号交通运输 100.00 设立或投资上海交荣供应链管理有限公司上海中国(上海)自由贸易试验区业盛路 188 号 A-1223 室仓储物流 100.00 设立或投资中国(上海)自由贸易试验区业盛路 188 号国贸大厦上海交运起力大件物流有限公司上海交通运输 100.00 设立或投资 A-850 室阿拉山口天马行交运国际物流有限公司新疆新疆博州阿拉山口综保区投资促进局 219 室货运代理 51.00 设立或投资湛江宝交物流有限公司湛江湛江开发区人民大道中 40 号城市尚品大厦 A 座 1108 交通运输 100.00 设立或投资 111 / 143 2017 年半年度报告房上海交运汽车检测服务有限公司上海上海市杨浦区内江路 301 号 24 幢汽车检测 100.00 设立或投资上海交运起豪汽车销售服务有限公司上海上海市徐汇区中山南二路 385 号 2 幢汽车销售 100.00 设立或投资上海交运起翔汽车销售服务有限公司上海上海市长宁区天山路 597 号 3 幢汽车销售 51.00 设立或投资上海交运起凌汽车销售服务有限公司上海上海市徐汇区中山南二路 555 号 4 幢 3 楼汽车销售 100.00 设立或投资上海交运宝欧物流有限公司上海上海宝山园和路 235 号 3 幢 A1193 交通运输 51.00 设立或投资上海交运高速客运站有限公司上海浦东南路 3843 号交通运输 100.00 同一控制下企业合并上海交运海运发展有限公司上海中国(上海)自由贸易试验区塘桥路 190 号 501 室交通运输 100.00 同一控制下企业合并上海市汽车修理有限公司上海上海市徐汇区中山南二路 379 号汽车修理 100.00 同一控制下企业合并上海交运日红国际物流有限公司上海上海市静安区恒丰路 288 号交通运输 66.00 同一控制下企业合并上海市化工物品汽车运输有限公司上海上海市虹口区东大名路 959 号 02 室交通运输 100.00 同一控制下企业合并上海市长途汽车运输有限公司上海中国(上海)自由贸易试验区业盛路 188 号 A-838G 室交通运输 100.00 同一控制下企业合并上海市浦东汽车运输有限公司上海中国(上海)自由贸易试验区顺通路 5 号 B 楼 DX237 室交通运输 100.00 同一控制下企业合并上海市联运有限公司上海上海市黄浦区南苏州路 381 号二、三楼交通运输 100.00 同一控制下企业合并上海交荣冷链物流有限公司上海上海市闵行区都会路 2385 号仓储物流 100.00 同一控制下企业合并上海交运大件物流有限公司上海宝山区宝杨路 2045 号交通运输 100.00 同一控制下企业合并上海交运便捷货运有限公司上海东大名路 959 号交通运输 100.00 同一控制下企业合并上海交运福祉物流有限公司上海上海市松江出口加工区 A 区三庄路 288 号仓储物流 100.00 同一控制下企业合并上海危险化学品槽罐质量监督检验有限上海丹巴路 384 号槽罐车检验 100.00 同一控制下企业合并公司上海浦益设备装卸运输有限公司上海浦东大道 2507 号 1 幢 201 室交通运输 51.00 同一控制下企业合并上海普庆汽车销售有限公司上海上海市浦东新区浦东大道 2507 号第 3 幢 104 室汽车销售 90.00 同一控制下企业合并上海交运维卡物流有限公司上海嘉定区安亭镇工业园区园大路 1155 号交通运输 100.00 同一控制下企业合并上海外高桥爱尔思物流有限公司上海中国(上海)自由贸易试验区日樱南路 301 号二楼交通运输 100.00 同一控制下企业合并上海交运城新汽车维修厂上海上海市徐汇区龙吴路 918 号汽车修理 100.00 同一控制下企业合并上海交运虹口汽车销售服务有限公司上海周家嘴路 414 号汽车销售 100.00 同一控制下企业合并上海交运起元汽车销售服务有限公司上海上海市徐汇区龙水南路 386 号汽车销售 100.00 同一控制下企业合并上海南站长途客运有限公司上海上海市徐汇区柳州路 36 号交通运输 25.00 50.00 同一控制下企业合并上海南站物流有限公司上海上海市徐汇区石龙路 600 号交通运输 100.00 同一控制下企业合并上海交运浦东汽车综合检测有限公司上海浦东新区上南路 3459 号车辆性能检测 65.00 同一控制下企业合并上海交运沪北物流发展有限公司上海上海市宝山区牡丹江路 1508 号 208 室交通运输 100.00 同一控制下企业合并上海上组物流有限公司上海上海市嘉定江桥镇星华公路 601 号交通运输 51.00 同一控制下企业合并上海通华不锈钢压力容器工程有限公司上海浦东北路 1039 号工业制造 80.00 同一控制下企业合并上海交运沪北洋山国际物流有限公司上海中国(上海)自由贸易试验区业盛路 188 号 A-523 室交通运输 100.00 同一控制下企业合并 112 / 143 2017 年半年度报告上海交运巴士客运(集团)有限公司上海中山北路 1015 号交通运输 90.00 非同一控制下企业合并苏州工业园区联合储运有限公司苏州苏州工业园区苏虹中路 200 号交通运输 67.00 非同一控制下企业合并上海佳捷汽车修理服务有限公司上海上海市宝山区牡丹江路 1325 号 401 室 G 座汽车修理 90.00 非同一控制下企业合并上海银捷实业有限公司上海中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 3843 号 315 室汽车配件销售 60.00 非同一控制下企业合并上海利客票务代理有限公司上海沪太路 587 号票务代理 51.00 非同一控制下企业合并上海交运锦湖客运有限公司上海上海市宝山泰和路 5 号 303、306 室交通运输 51.00 非同一控制下企业合并上海强生长途客运有限公司上海浦东新区川沙镇妙境路 1000 号交通运输 100.00 非同一控制下企业合并上海捷菱汽车检测技术有限公司上海上海市嘉定区真新街道金沙江支路 202 号 5 幢机动车技术检测 92.69 非同一控制下企业合并上海大中物流有限公司上海浦东新区航头镇大中路 15 号交通运输 75.00 非同一控制下企业合并上海阿尔莎长途客运有限公司上海上海市宝山泰和路 5 号 307、308 室交通运输 51.00 非同一控制下企业合并对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。 (2) 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额上海交运日红国际物流有限公司 34.00% 5,153,373.75 1,686,015.49 195,156,320.04 上海交运巴士客运(集团)有限公司 10.00% 5,755,576.54 9,984,000.00 47,183,022.04 上海南站长途客运有限公司 25.00% 4,822,332.42 9,008,116.70 33,230,425.32 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 113 / 143 2017 年半年度报告 (3) 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额子公司名称流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计上海交运日红国际物流有限 707,729,265.23 543,654,545.18 1,251,383,810.41 604,793,656.62 54,874,836.36 659,668,492.98 705,301,915.60 558,181,387.67 1,263,483,303.27 616,794,276.06 57,298,664.90 674,092,940.96 公司上海交运巴士客运(集团)有 395,395,597.21 580,636,033.76 976,031,630.97 258,180,247.92 118,454,667.88 376,634,915.80 507,057,556.47 595,390,677.16 1,102,448,233.63 322,011,746.85 130,019,067.21 452,030,814.06 限公司上海南站长途 73,173,574.32 152,461,509.20 225,635,083.52 92,050,371.43 92,050,371.43 99,832,747.24 155,270,224.34 255,102,971.58 104,529,928.48 104,529,928.48 客运有限公司单位:元币种:人民币本期发生额上期发生额子公司名称营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量上海交运日红国际物流有限公司 818,021,743.08 15,156,981.62 15,973,253.15 -59,729,167.68 718,640,987.44 13,665,888.29 14,784,993.96 4,304,400.80 上海交运巴士客运(集团)有限公司 304,608,119.97 57,555,765.38 57,555,765.38 43,417,229.56 316,286,898.72 56,015,523.20 56,015,523.20 71,590,664.36 上海南站长途客运有限公司 51,233,261.74 19,289,329.69 4,822,332.42 9,375,159.89 54,847,791.56 21,016,509.83 5,254,127.46 20,244,581.89 114 / 143 2017 年半年度报告 (4) 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5) 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1) 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用单位:元币种:人民币持股比例(%) 对合营企业或联合营企业或联营企业主要经表决权注册地业务性质营企业投资的会名称营地比例直接间接计处理方法上海英提尔交运汽车上海市嘉定区安亭镇园国上海工业制造 50.00 50.00% 权益法核算零部件有限公司路 955 号上海龙马神汽车座椅上海市闸北区共和新路上海工业制造 50.00 50.00% 权益法核算有限公司 3138 号上海大众交运出租汽上海市奉贤区柘林镇胡桥上海交通运输 50.00 50.00% 权益法核算车有限公司胡滨村 8 丘 1 号上海市嘉定区徐行镇宝钱上海交运巴士拆车有报废汽车、上海公路 468 号 3 幢、4 幢(西 38.00 38.00% 权益法核算限公司回收拆解侧部分)、12 幢持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：上海宝通运输实业有限公司(持股比例 20.00%)、上海新天原化工运输有限公司(持股比例 25.00%)、上海新世纪运输有限公司(持股比例 36.40%)、上海交运汇通物流有限公司(持股比例 50.00%)、丰通上组物流(常熟)有限公司(持股比例 25.00%)，均采取不分配股利、或按实际利润分配额确认收益方式分利，认定为不具有重大影响的其他股权投资。 115 / 143 2017 年半年度报告 (2) 重要合营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位: 元币种:人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额上海英提尔交运汽车上海龙马神汽车座椅上海大众交运出租汽上海英提尔交运汽上海龙马神汽车座上海大众交运出租零部件有限公司有限公司车有限公司车零部件有限公司椅有限公司汽车有限公司流动资产 378,939,833.29 84,671,730.51 2,940,398.79 373,361,143.38 84,519,158.20 2,468,861.28 其中：现金和现金等价物 47,463,225.08 84,671,730.51 1,916,889.84 60,169,117.75 84,519,158.20 902,562.91 非流动资产 71,818,243.59 40,013,869.29 74,554,210.65 39,623,378.57 资产合计 450,758,076.88 84,671,730.51 42,954,268.08 447,915,354.03 84,519,158.20 42,092,239.85 流动负债 237,739,982.59 9,665,491.15 252,123,496.81 185,657.96 7,639,999.28 非流动负债 241,150.98 241,150.98 负债合计 237,739,982.59 9,906,642.13 252,123,496.81 185,657.96 7,881,150.26 少数股东权益归属于母公司股东权益 213,018,094.29 84,671,730.51 33,047,625.95 195,791,857.22 84,333,500.24 34,211,089.59 按持股比例计算的净资产份额 106,509,047.15 42,335,865.26 16,523,812.98 97,895,928.61 42,166,750.12 17,105,544.80 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他对合营企业权益投资的账面价值 106,509,047.15 42,335,865.26 16,523,812.98 97,895,928.61 42,166,750.12 17,105,544.80 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值营业收入 316,608,748.19 7,768,977.37 274,386,396.57 7,784,563.75 财务费用 -208,445.50 -291,285.31 -2,429.74 -171,917.50 -386,736.81 -15,077.73 所得税费用 3,022,747.17 377,937.47 2,153,359.19 202,335.00 净利润 15,226,237.07 292,572.31 1,133,812.38 12,012,766.79 386,736.81 939,337.11 终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额 15,226,237.07 292,572.31 1,133,812.38 12,012,766.79 386,736.81 939,337.11 本年度收到的来自合营企业的股利 11,537,497.24 1,509,819.13 116 / 143 2017 年半年度报告 (3) 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额上海交运巴士拆车有限公司上海交运巴士拆车有限公司流动资产 6,724,174.40 9,704,016.63 非流动资产 12,622,678.81 13,929,232.34 资产合计 19,346,853.21 23,633,248.97 流动负债 5,508,329.07 4,800,686.17 非流动负债负债合计 5,508,329.07 4,800,686.17 少数股东权益归属于母公司股东权益 13,838,524.14 18,832,562.80 按持股比例计算的净资产份额 5,258,639.17 7,156,373.86 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他对联营企业权益投资的账面价值 5,258,639.17 7,156,373.86 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营业收入 9,519,225.22 4,455,978.26 净利润 -1,161,475.86 71,828.69 终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额 -1,161,475.86 71,828.69 本年度收到的来自联营企业的股利 (4) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计 510,868.80 499,532.43 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 11,336.37 12,543.40 --其他综合收益 --综合收益总额 11,336.37 12,543.40 联营企业：投资账面价值合计 40,113,403.55 35,451,812.18 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 1,854,192.98 1,531,251.15 --其他综合收益 --综合收益总额 1,854,192.98 1,531,251.15 117 / 143 2017 年半年度报告 (5) 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (6) 合营企业或联营企业发生的超额亏损 √适用 □不适用单位:元币种:人民币本期未确认的损失合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期末累积未确认的损失（或本期分享的净利润）联营企业深圳市润声投资股份有限公司 -8,020,013.35 -8,020,013.35 (7) 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8) 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用 118 / 143 2017 年半年度报告九、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司的主要金融工具包括应收款项、应付款项、借款、应付票据等。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。公司风险管理总体目标包括： 1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内，规避和减少风险可能造成的损失,保证战略目标的实现； 2、实现公司内外部信息沟通的真实、可靠和有效的信息沟通； 3、确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任； 4、确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果； 5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。公司的经营活动面临的各种金融风险主要包括信用风险、市场风险和流动风险。 (1) 信用风险可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，本公司信用风险主要产生于应收款项和银行存款等。对于应收款项，根据公司执行相关内控制度以控制信用风险敞口。公司通过对债务人的财务状况、外部评级、信用记录及其它因素评估债务人的信用资质并设置相应信用额度与信用期限。本公司会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司无已逾期未计提减值的金融资产。本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型股份制银行，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。 (2) 市场风险金融工具的市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。公司与金融工具相关的市场风险主要为利率风险。公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求，合理降低利率波动风险。 (3) 流动风险公司通过长短期借款、发行公司债券等方式保持融资持续性与灵活性的平衡，并获得主要金融机构足额授信，以满足短期和较长期的资金需求。本公司实时监控短期和长期资金需求，确保维持充裕的现金储备。公司的财务部门管理公司的资金在正常范围内使用并确保其被严格控制。本公司的目标是运用多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性之间的平衡。因此公司管理层认为不存在重大流动性风险。 119 / 143 2017 年半年度报告十、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末公允价值项目第一层次公允价值第二层次公第三层次公合计计量允价值计量允价值计量一、持续的公允价值计量（一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 1. 交易性金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（二）可供出售金融资产 1,756,032.14 1,756,032.14 （1）债务工具投资（2）权益工具投资 1,756,032.14 1,756,032.14 （3）其他（三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使用权（四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产持续以公允价值计量的资产总额 1,756,032.14 1,756,032.14 （五）交易性金融负债其中：发行的交易性债券衍生金融负债其他（六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负债总额二、非持续的公允价值计量（一）持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额 120 / 143 2017 年半年度报告 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用可供出售金融资产期末公允价值是按上海证券交易所公布的 2017 年 6 月 30 日的收盘价确定。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十一、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币母公司对本母公司对本母公司名称注册地业务性质注册资本企业的持股企业的表决比例(%) 权比例(%) 国有资产授权范围内的资上海交运(集团) 上海市恒丰路 258 产经营管理，水陆交通运 102,849.2944 31.92 31.92 公司号二楼输，实业投资，国内贸易 (除专项规定)，产权经纪。本企业最终控制方是上海市国有资产监督管理委员会。 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用本企业子公司的情况详见财务报表附注“八、在其他主体中的权益”。 121 / 143 2017 年半年度报告 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用本企业重要的合营或联营企业详见财务报表附注“八、在其他主体中的权益”。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 √适用 □不适用合营或联营企业名称与本企业关系上海大众交运出租汽车有限公司合营企业上海英提尔交运汽车零部件有限公司合营企业上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司联营企业上海恩尔仓储有限公司联营企业上海捷斯汽车修理有限公司联营企业上海捷仁天然气运输有限公司联营企业上海恩高物流有限公司联营企业上海起亚交运汽车销售服务有限公司联营企业上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司联营企业上海化学工业区物流有限公司联营企业其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系上海宝通运输实业有限公司参股企业上海新天原化工运输有限公司参股企业上海新世纪运输有限公司参股企业优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司参股企业上海交运航运有限公司参股企业上海交运汇通物流有限公司参股企业上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司参股企业丰通上组物流(常熟)有限公司参股企业上海全顺保险经纪有限公司参股企业上海鲜冷储运有限公司参股企业上海东沟船厂同受一方控制上海东运物业管理有限公司同受一方控制上海福赐劝业机动车驾驶员培训技术开发中心同受一方控制上海沪北物流发展有限公司同受一方控制上海华栋物资供应站同受一方控制上海吉株三五汽车电器有限公司同受一方控制上海交通装卸机械厂同受一方控制上海交运集团汽配有限公司同受一方控制上海交运汽修资产管理有限公司同受一方控制上海交运资产管理公司同受一方控制上海金水湾大酒店有限公司同受一方控制上海伦都经济发展总公司同受一方控制 122 / 143 2017 年半年度报告上海浦运企业管理服务中心同受一方控制上海启秀物业管理有限公司同受一方控制上海清水湾大酒店有限公司同受一方控制上海申福物业发展有限公司同受一方控制上海市航运公司同受一方控制上海市沪东汽车运输公司同受一方控制上海市沪南汽车运输公司同受一方控制上海市沪西汽车运输公司同受一方控制上海市轮渡有限公司同受一方控制上海市装卸储运总公司同受一方控制上海顺南实业总公司同受一方控制上海希都游乐设备制造厂同受一方控制上海西渡内河工程船舶修造厂同受一方控制上海祥鑫投资管理有限公司同受一方控制上海新华汽车厂同受一方控制上海运通工程机械总厂同受一方控制上海福赐通信实业公司同受一方控制上海浦江游览有限公司同受一方控制 5、关联交易情况 (1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 ② 采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额上海华栋物资供应站采购商品 213,371.90 347,051.27 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司采购商品 25,022.61 上海市沪东汽车运输公司劳务服务 4,489,019.36 1,185,885.26 ③ 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额上海新华汽车厂销售商品上海交运(集团)公司销售商品 116,648.00 90,532.00 上海英提尔交运汽车零部件有限公司销售商品 8,330,387.07 上海市轮渡有限公司销售商品 2,309.00 上海交运资产管理公司汽车修理及劳务服务 4,636.00 43,240.00 上海市沪东汽车运输公司汽车修理及运输服务 12,567.00 上海英提尔交运汽车零部件有限公司运输服务及劳务服务 10,304,386.82 8,330,387.07 上海起亚交运汽车销售服务有限公司劳务服务 83,490.56 上海市沪西汽车运输公司汽车修理 23,584.00 上海市装卸储运总公司汽车修理 18,123.00 11,671.00 上海沪北物流发展有限公司汽车修理 15,032.00 上海交运汽修资产管理有限公司汽车修理 13,715.00 16,149.00 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 123 / 143 2017 年半年度报告 (2) 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： √适用 □不适用单位：元币种：人民币委托方/出受托/承包资受托/承包起受托/承包终托管收益/承包本期确认的托管受托方/承包方名称包方名称产类型始日止日收益定价依据收益/承包收益上海交运上海通华不锈钢压力受托管理上 2012/9/1 2018/8/31 协议约定 (集团)公司容器工程有限公司海东沟船厂关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3) 关联租赁情况 ① 本公司作为出租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币租赁资产本期确认的租上期确认的租出租方名称承租方名称种类赁收入赁收入上海交运安发实业有限公司上海英提尔交运汽车零部件有限公司经营场地 4,812,388.20 4,599,407.40 上海市浦东汽车运输有限公司上海恩尔仓储有限公司经营场地 570,200.00 472,500.00 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限上海市汽车修理有限公司经营场地 471,428.58 485,000.00 公司上海市汽车修理有限公司上海起亚交运汽车销售服务有限公司经营场地 314,285.70 330,000.00 上海市浦东汽车运输有限公司上海恩高物流有限公司经营场地 177,500.00 177,500.00 上海市浦东汽车运输有限公司上海宝通运输实业有限公司经营场地 25,000.00 25,000.00 上海云峰交运汽车销售服务有限上海交运云峰龙威汽车销售服务有限停车场地 471,428.58 146,000.00 公司公司上海交运便捷货运有限公司上海鲜冷储运有限公司车辆 38,449.03 38,449.03 上海市化工物品汽车运输有限公上海化学工业区物流有限公司车辆 203,093.60 203,093.60 司 124 / 143 2017 年半年度报告 ② 本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币租赁资产本期确认的租上期确认的租出租方名称承租方名称种类赁费赁费上海交运汽修资产管理有限公司上海交运起腾汽车销售服务有限公司经营场地 1,714,285.80 1,850,000.00 上海市沪南汽车运输公司上海交运沪北物流发展有限公司经营场地 1,110,000.00 1,110,000.00 上海运通工程机械总厂上海交运集团股份有限公司经营场地 1,057,142.88 1,110,000.00 上海交运资产管理公司上海浦东东站长途客运有限公司经营场地 1,030,000.00 1,030,000.00 上海沪北物流发展有限公司上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司经营场地 909,600.00 1,012,600.00 上海市沪南汽车运输公司上海交运起腾汽车销售服务有限公司经营场地 825,714.24 850,000.00 上海祥鑫投资管理有限公司上海交运起成汽车销售服务有限公司经营场地 720,238.10 750,000.00 上海交运资产管理公司上海交运巴士客运(集团)有限公司经营场地 661,800.00 660,000.00 上海市沪西汽车运输公司上海云峰交运汽车销售服务有限公司经营场地 1,352,806.14 1,144,548.30 上海市沪东汽车运输公司上海交运汽车检测服务有限公司经营场地 650,000.00 150,000.00 上海市沪东汽车运输公司上海交运起恒汽车销售服务有限公司经营场地 628,000.00 646,600.00 上海市沪东汽车运输公司上海交运起申汽车销售服务有限公司经营场地 746,216.20 632,550.00 上海交运资产管理公司上海交运起元汽车销售服务有限公司经营场地 579,145.00 545,900.00 上海交运汽修资产管理有限公司上海市长途汽车运输有限公司经营场地 486,624.00 405,550.00 上海运通工程机械总厂上海市汽车修理有限公司经营场地 270,611.44 上海市沪东汽车运输公司上海市汽车修理有限公司经营场地 454,572.58 468,000.00 上海市装卸储运总公司上海市联运有限公司经营场地 310,000.00 310,000.00 上海运通工程机械总厂上海交运汽车动力系统有限公司经营场地 242,880.00 345,107.52 上海运通工程机械总厂上海交运起腾汽车销售服务有限公司经营场地 166,662.00 175,000.00 上海沪北物流发展有限公司上海交运大件物流有限公司经营场地 142,857.14 142,500.00 上海通华不锈钢压力容器工程有限公上海交运(集团)公司经营场地 270,000.01 35,000.00 司上海交运资产管理公司上海市联运有限公司经营场地 105,000.00 105,000.00 上海浦运企业管理服务中心上海市浦东汽车运输有限公司经营场地 - 50,000.00 上海市沪西汽车运输公司上海云峰交运汽车销售服务有限公司停车场地 1,352,806.14 1,144,548.30 上海市沪南汽车运输公司上海交运起成汽车销售服务有限公司停车场地 47,619.05 90,000.00 上海市沪东汽车运输公司上海交运起恒汽车销售服务有限公司停车场地 75,000.00 75,000.00 上海市沪东汽车运输公司上海交运起申汽车销售服务有限公司停车场地 60,000.00 60,000.00 上海东运物业管理有限公司上海交运起申汽车销售服务有限公司停车场地 36,000.00 36,000.00 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 125 / 143 2017 年半年度报告 (4) 关联担保情况 ① 本公司及各子公司之间关联方担保 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否被担保方担保方担保金额担保起始日担保到期日已经履行完毕上海交运起元汽车销售有限公司上海市汽车修理有限公司 30,823,774.43 2017.5.23 2018.5.23 否上海交运云峰龙威汽车销售有限上海市汽车修理有限公司 53,427,210.35 2017.5.28 2018.5.27 否公司上海云峰交运汽车销售有限公司上海市汽车修理有限公司 21,589,457.49 2016.5.21 2019.5.23 否上海交运起成汽车销售有限公司上海市汽车修理有限公司 17,389,250.81 2017.5.1 2018.4.30 否上海交运隆嘉汽车销售有限公司上海市汽车修理有限公司 8,968,623.46 2017.9.1 2018.5.1 否上海交运起腾汽车销售有限公司上海市汽车修理有限公司 60,000,000.00 2016.10.27 2017.6.26 否上海交运起腾汽车销售有限公司上海市汽车修理有限公司 50,000,000.00 2016.3.22 2017.10.17 否上海交运起申汽车销售有限公司上海市汽车修理有限公司 17,200,000.00 2017.1.5 2017.12.15 否上海交运起恒汽车销售有限公司上海市汽车修理有限公司 15,000,000.00 2016/9/13 2017-9.8 否上海交运起恒汽车销售有限公司上海市汽车修理有限公司 20,000,000.00 2016/3/23 2017/9/23 否上海交运起豪汽车销售有限公司上海市汽车修理有限公司 17,900,000.00 2016.9.5 2018.9.06 否上海市汽车修理有限公司上海交运集团股份有限公司 30,000,000.00 2016.11.5 2017.11.4 否上海市汽车修理有限公司上海交运集团股份有限公司 20,000,000.00 2017.5.20 2018.5.4 否上海市汽车修理有限公司上海交运集团股份有限公司 20,000,000.00 2017.1.20 2018.1.20 否上海通华不锈钢压力容器工程有上海交运集团股份有限公司 620,000.00 2017.7.7 2018.7.6 否限公司 ② 本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位:元币种:人民币担保是否已经履担保方被担保方担保金额担保起始日担保到期日行完毕上海交运(集团)公司上海交运集团股份有限公司 800,000,000.00 2012/11/16 2017/11/15 否关联担保情况说明 √适用 □不适用本公司最为被担保方说明：担保金额以 2017 年 6 月 30 日实际发生的金额列示。 (5) 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明拆入上海交运(集团)公司 84,673,803.14 2007 年前未约定不计息 (6) 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7) 关键管理人员报酬 □适用 √不适用 126 / 143 2017 年半年度报告 (8) 其他关联交易 □适用 √不适用 6、关联方应收应付款项 (1) 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款上海交运(集团)公司 8,186.00 245.58 23,195.00 695.85 应收账款上海英提尔交运汽车零部件有限公司 6,470,626.70 194,118.80 3,517,849.64 105,535.49 应收账款上海鲜冷储运有限公司 2,795,540.59 83,866.22 2,483,274.60 74,498.24 应收账款上海起亚交运汽车销售服务有限公司 5,666.00 169.98 1,355,480.10 40,664.40 应收账款上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 1,660,090.39 49,802.71 1,233,954.67 37,018.64 应收账款上海化学工业区物流有限公司 549,842.86 16,495.29 应收账款丰通上组物流(常熟)有限公司 425,498.00 12,764.94 应收账款上海新天原化工运输有限公司 35,008.00 1,050.24 35,008.00 1,050.24 应收账款上海市沪南汽车运输公司 2,022.00 60.66 预付账款上海市沪东汽车运输公司 209,333.34 预付账款上海交运资产管理公司 26,095.33 应收股利上海捷斯汽车修理有限公司 29,319.96 29,319.96 其他应收款上海起亚交运汽车销售服务有限公司 4,099,944.93 122,998.35 4,050,420.32 201,512.61 其他应收款上海化学工业区物流有限公司 2,000,000.00 60,000.00 2,000,000.00 60,000.00 其他应收款上海市沪东汽车运输公司 359,100.40 34,773.01 359,100.40 34,773.01 其他应收款上海大众交运出租汽车有限公司 252,879.79 252,879.79 252,879.79 252,879.79 其他应收款上海市沪西汽车运输公司 200,721.60 10,721.65 200,721.60 10,721.65 其他应收款上海祥鑫投资管理有限公司 156,000.00 4,680.00 156,000.00 4,680.00 其他应收款上海市沪南汽车运输公司 150,000.00 150,000.00 150,000.00 150,000.00 其他应收款上海东沟船厂 100,000.00 3,000.00 100,000.00 3,000.00 其他应收款上海市轮渡有限公司 100,000.00 50,000.00 100,000.00 50,000.00 其他应收款上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 70,514.46 2,115.43 92,334.26 2,770.03 其他应收款上海运通工程机械总厂 92,028.66 4,601.43 92,028.66 4,601.43 其他应收款上海恩尔仓储有限公司 - - 16,373.60 491.21 (2) 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款上海交运汽修资产管理有限公司 873,073.29 873,073.29 应付账款上海华栋物资供应站 142,050.00 664,777.42 应付账款上海市沪西汽车运输公司 213,955.70 389,099.24 应付账款上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 17,225.11 预收款项上海交运(集团)公司 15,702,366.00 15,702,366.00 预收款项上海恩尔仓储有限公司 433,332.00 433,332.00 应付股利上海交运(集团)公司 23,118,489.68 23,118,489.68 其他应付款上海交运(集团)公司 84,743,803.14 84,743,803.14 其他应付款上海交运汽修资产管理有限公司 180,000.00 433,858.80 其他应付款上海运通工程机械总厂 343,977.84 其他应付款上海市装卸储运总公司 218,391.07 218,391.07 其他应付款上海鲜冷储运有限公司 201,449.72 201,449.72 其他应付款上海起亚交运汽车销售服务有限公司 100,000.00 100,000.00 其他应付款上海浦运企业管理服务中心 20,224.00 20,224.00 127 / 143 2017 年半年度报告 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十二、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用 128 / 143 2017 年半年度报告十三、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 □适用 √不适用 2、或有事项资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用 (1) 公司于 2012 年 2 月 27 日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司控股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。由上海市普陀区土地发展中心根据《上海市城市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等有关规定，依法对公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限公司 (以下简称\"联运公司\")拥有的铜川路 311 号地块实施土地储备，并向公司及联运公司合计支付土地储备搬迁补偿费人民币 28,378.44 万元。截至本报告批准报出日止，铜川路 311 号 1、2 号地块已全部移交完毕，上海市普陀区土地发展中心已向本公司及联运公司支付补偿费累计 19,864.9080 万元。按补偿合同约定的补偿费支付进度，第四次付款约定于 2016 年 12 月底前，在双方签署 3 号地块土地移交确认书后的十个工作日内支付补偿费总额的 30%。因铜川路 311 号地块租赁户上海名居楼投资管理有限公司、上海阳赞实业有限公司、上海豪城宾馆有限公司尚未搬离，上海市联运有限公司已向普陀区人民法院提请诉讼，要求上述三户租赁户搬离，并支付诉讼期间的租金、水电费等。根据上海市普陀区人民法院民事判决书（2016）沪 0107 民初 1292 号、上海市第二中级人民法院民事判决书（2017）沪 02 民终 3679 号判决，三户租赁户应迁出，并支付相关的租金和水电费等。上述判决均已生效。目前上海市联运有限公司已申请启动强制执行程序，并联合普陀区综合治理办公室，推进租赁户搬迁工作。（2）本报告期内公司提供重大担保情况详见财务报表附注十一、5、(4)“关联担保情况”。公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用十四、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 □适用 √不适用 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用 129 / 143 2017 年半年度报告十五、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1) 追溯重述法 □适用 √不适用 (2) 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1) 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2) 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 √适用 □不适用本公司经上海市劳动和社会保障局批准，与长江养老保险股份有限公司签订《上海企业年金过渡计划企业年金基金受托管理合同》。本公司账户管理人为长江养老保险股份有限公司，由该账户管理人建立本企业账户和个人账户。职工个人缴费全额记入个人账户，单位缴费按照职工上年度工资总额的 8.33%按月记入职工个人账户。企业年金基金投资运营收益按净收益率记入职工个人账户。本企业已办理退休的职工账户内资金委托长江养老保险股份有限公司全部一次性支付给该职工。 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1) 报告分部的确定依据与会计政策： √适用 □不适用本公司的经营业务根据所提供的产品和服务性质不同，划分为以下分部： ① 道路货运与物流服务 ② 道路客运与旅游服务 ③ 乘用车销售与汽车后服务 ④ 汽车零部件制造与销售服务 ⑤ 其他这些报告分部是以本公司业务结构基础确定的。本公司的管理层定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。分部报告会计政策及计量基础与编制财务报表时采用的会计政策与计量基础保持一致。分部间转移价格参照向第三方销售或提供劳务所采用的价格确定。 130 / 143 2017 年半年度报告 (2) 报告分部的财务信息 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币道路货运与物流服道路客运与旅游服乘用车销售与汽车后汽车零部件制造与销售项目其他分部间抵销合计务务服务服务期末余额/本期发生额主营收入 1,141,817,492.95 276,252,742.56 1,126,319,257.06 1,489,962,985.20 4,812,388.20 4,039,164,865.97 主营成本 1,053,484,685.93 197,951,971.96 1,043,650,039.67 1,324,400,003.16 2,223,386.16 3,621,710,086.88 资产总额 2,045,480,731.73 976,031,630.97 952,628,283.79 6,152,948,783.52 230,703,456.96 1,362,267,588.34 8,995,525,298.63 负债总额 993,397,841.02 376,634,915.80 522,650,800.84 1,707,376,027.00 45,183,300.10 414,607,765.40 3,230,635,119.36 期初余额 /上期发生额主营收入 987,667,358.91 312,601,762.51 1,214,144,114.50 1,369,680,018.64 4,972,800.92 3,889,066,055.48 主营成本 898,752,914.97 217,384,034.46 1,143,093,722.72 1,210,811,095.41 2,223,386.16 3,472,265,153.72 资产总额 1,723,284,726.20 1,148,192,545.00 837,978,965.60 3,047,148,916.35 3,611,432,102.55 3,061,279,115.18 7,306,758,140.52 负债总额 698,518,450.34 505,029,222.90 438,177,602.83 1,199,522,314.50 1,159,641,006.89 909,733,782.76 3,091,154,814.70 (3) 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4) 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用 131 / 143 2017 年半年度报告十六、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1) 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提坏账准备的应收 224,610,743.64 100 7,593,070.03 3.38 217,017,673.61 331,136,980.85 100.00 10,788,857.14 3.26 320,348,123.71 账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 224,610,743.64 100 7,593,070.03 3.38 217,017,673.61 331,136,980.85 100.00 10,788,857.14 320,348,123.71 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 132 / 143 2017 年半年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内 220,184,425.89 6,605,532.78 3.00% 1 年以内小计 220,184,425.89 6,605,532.78 3.00% 1至2年 227,673.62 11,383.68 5.00% 2至3年 3,209,052.86 481,357.93 15.00% 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 989,591.27 494,795.64 50.00% 合计 224,610,743.64 7,593,070.03 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 3,195,787.11 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3) 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 133 / 143 2017 年半年度报告 (4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称与本公司关系账面余额坏账准备年限占总金额比例单位一非关联方 35,752,305.44 1,072,569.16 1 年以内 15.92% 单位二非关联方 29,932,766.29 897,982.99 1 年以内 13.33% 单位三非关联方 24,432,187.67 732,965.63 1 年以内 10.88% 单位四非关联方 23,782,905.18 713,487.16 1 年以内 10.59% 单位五非关联方 21,781,685.17 653,450.56 1 年以内 9.70% 合计 135,681,849.75 4,070,455.50 60.42% 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 135,681,849.75 元，占应收账款期末余额合计数的比例 60.42%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 4,070,455.50 元。 (5) 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 134 / 143 2017 年半年度报告 2、其他应收款 (1) 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准 6,388,156.96 0.65 6,388,156.96 100.00 6,388,156.96 0.67 6,388,156.96 100.00 备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准 983,425,867.26 99.35 268,065,243.53 27.26 715,360,623.73 944,137,956.55 99.33 266,886,606.20 28.27 677,251,350.35 备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 989,814,024.22 100.00 274,453,400.49 715,360,623.73 950,526,113.51 100.00 273,274,763.16 677,251,350.35 135 / 143 2017 年半年度报告期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款（按单位）其他应收款坏账准备计提比例计提理由上海信宏达投资管理有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00% 预计无法收回其他代收代付款 1,085,277.17 1,085,277.17 100.00% 预计无法收回上海大众交运出租汽车有限公司 252,879.79 252,879.79 100.00% 预计无法收回职工借款 50,000.00 50,000.00 100.00% 预计无法收回合计 6,388,156.96 6,388,156.96 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内 391,922,935.53 11,757,688.07 3.00% 1 年以内小计 391,922,935.53 11,757,688.07 3.00% 1至2年 2至3年 25,069,643.05 3,760,446.46 15.00% 3 年以上 3至4年 17,539,476.24 4,384,869.06 25.00% 4至5年 175,231,108.56 61,330,888.00 35.00% 5 年以上 373,662,703.88 186,831,351.94 50.00% 合计 983,425,867.26 268,065,243.53 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 1,178,637.33 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3) 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 136 / 143 2017 年半年度报告 (4) 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位:元币种:人民币款项性质期末账面余额期初账面余额合并范围内关联方往来款 989,073,321.19 939,506,299.12 代收代付等往来款 740,703.03 7,823,843.96 押金、保证金 3,003,100.00 备用金借款 192,870.43 合计 989,814,024.22 950,526,113.51 (5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末余坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄额合计数的比例(%) 期末余额上海交运汽车动力 1 年以内、2-5 年、往来款 323,841,364.43 34.08 92,126,327.27 系统有限公司 5 年以上上海交运日红国际 2-3 年、4-5 年、5 往来款 259,181,302.15 27.27 118,033,455.75 物流有限公司年以上上海交运沪北物流 1 年以内、2-3 年、往来款 159,828,464.33 16.81 5,109,061.93 发展有限公司 3-4 年烟台中瑞汽车零部 1 年以内、4-5 年、往来款 102,188,092.64 10.75 10,490,599.92 件有限公司 5 年以上上海交运安发实业往来款 36,442,675.45 5 年以上 3.83 18,221,337.73 有限公司合计 / 881,481,899.00 / 92.74 243,980,782.60 (6) 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 137 / 143 2017 年半年度报告 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值准减值准账面余额账面价值账面余额账面价值备备对子公司投资 2,245,422,470.99 2,245,422,470.99 2,276,169,272.98 2,276,169,272.98 对联营、合营企业 198,719,327.27 198,719,327.27 194,584,433.13 194,584,433.13 投资合计 2,444,141,798.26 2,444,141,798.26 2,470,753,706.11 2,470,753,706.11 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计提减值准备被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额减值准备期末余额上海交运巴士客运 392,420,392.06 392,420,392.06 (集团)有限公司上海交运汽车动力 354,954,154.66 354,954,154.66 系统有限公司上海市汽车修理有 305,561,090.47 305,561,090.47 限公司上海交运汽车精密 250,000,000.00 250,000,000.00 冲压件有限公司上海交运沪北物流 236,763,446.50 236,763,446.50 发展有限公司上海交运日红国际 215,967,526.22 215,967,526.22 物流有限公司烟台中瑞汽车零部 199,334,320.00 199,334,320.00 件有限公司沈阳中瑞汽车零部 150,000,000.00 150,000,000.00 件有限公司上海交运高速客运 55,230,000.00 55,230,000.00 站有限公司上海交运海运发展 40,091,541.08 40,091,541.08 有限公司上海浦江游览有限 35,846,801.99 35,846,801.99 公司烟台中瑞物流有限 35,000,000.00 35,000,000.00 公司上海交运安发实业 5,000,000.00 5,000,000.00 有限公司上海交运宝欧物流 5,100,000.00 5,100,000.00 有限公司合计 2,276,169,272.98 5,100,000.00 35,846,801.99 2,245,422,470.99 138 / 143 2017 年半年度报告 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动投资期初期末减值准备追加减少权益法下确认的投其他综合其他权宣告发放现金股利计提减其单位余额余额期末余额投资投资资损益收益调整益变动或利润值准备他一、合营企业上海英提尔交运汽车 97,895,928.61 7,613,118.54 105,509,047.15 零部件有限公司上海龙马神汽车座椅 42,166,750.12 -43,241.74 42,123,508.38 有限公司上海大众交运出租汽 17,105,544.80 566,906.19 17,672,450.99 车有限公司小计 157,168,223.53 8,136,782.99 165,305,006.52 二、联营企业上海南站长途客运有 37,416,209.60 5,006,227.85 9,008,116.70 33,414,320.75 限公司深圳市润声投资股份有限公司（注 1）小计 37,416,209.60 5,006,227.85 9,008,116.70 33,414,320.75 合计 194,584,433.13 13,143,010.84 9,008,116.70 198,719,327.27 其他说明： √适用 □不适用注 1：详见财务报表附注八、3、(6)“合营企业或联营企业发生的超额亏损”。 139 / 143 2017 年半年度报告 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用 (1) 营业收入单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 329,691,338.63 311,218,262.80 324,337,790.78 289,107,564.93 其他业务 6,606,045.45 1,574,207.43 2,914,350.00 1,578,697.02 合计 336,297,384.08 312,792,470.23 327,252,140.78 290,686,261.95 其他说明： (2) 主营业务(分行业) 单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本汽车零部件制造与销 329,691,338.63 311,218,262.80 324,337,790.78 289,107,564.93 售服务 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 119,856,000.00 11,923,547.83 权益法核算的长期股权投资收益 13,143,010.84 92,090,000.00 处置长期股权投资产生的投资收益 3,409,114.01 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益 1,204,861.87 1,471,828.19 处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 137,612,986.72 105,485,376.02 6、其他 □适用 √不适用 140 / 143 2017 年半年度报告十七、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 1,093,165.47 退租场地及生产经营性补偿 10,540,000.00 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定 15,536,431.72 额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,765,044.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -7,544,302.67 少数股东权益影响额 -2,777,800.72 合计 20,612,537.80 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 141 / 143 2017 年半年度报告 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用每股收益加权平均净资产收报告期利润稀释每股收益率（%）基本每股收益益归属于公司普通股股东的净利润 3.08 0.1622 0.1622 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股 2.70 0.1422 0.1422 东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用 142 / 143 2017 年半年度报告第十一节备查文件目录载有董事长签名并盖章的公司2017年半年度报告全文及摘要；载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的备查文件目录会计报表；报告期内在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。董事长：张仁良董事会批准报送日期：2017 年 8 月 28 日 143 / 143
附件：公告原文

交运股份2017年半年度报告（下载公告）

公告日期:2017-08-30

2017 年半年度报告
公司代码：600676                                                 公司简称：交运股份
                   上海交运集团股份有限公司
                       2017 年半年度报告
                                     重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人张仁良、主管会计工作负责人叶跃及会计机构负责人（会计主管人员）谢秋萍声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
   无
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
   否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
   否
九、重大风险提示
    公司可能面对的风险已在本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中详细描述，敬请投资者
查阅。
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十、其他
√适用 □不适用
    1、公司于 2017 年 3 月 25 日、4 月 17 日分别召开了第七届董事会第八次会议及 2016 年年度
股东大会，审议批准了《关于修订〈公司章程〉的议案》。公司于 2017 年 5 月 23 日完成了工商
变更登记手续，注册资本由 862,373,924 元变更为 1,028,492,944 元。同时，公司办理完毕修订
后的《公司章程》的工商备案工作。根据相关法律法规和中国证监会的批文以及公司股东大会的
授权，结合非公开发行股份、国有股份无偿划转、“三证合一”等实际变动情况以及《国务院办
公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》， 对原《公司章程》中的相
关条款进行了相应修订。
    2、根据中共中央办公厅印发《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干
意见》等相关文件的要求，结合公司的实际情况和经营发展需要，公司于 2017 年 7 月 12 日、7
月 28 日分别召开了第七届董事会第十一次会议及 2017 年第一次临时股东大会，审议批准了《关
于修订〈公司章程〉的议案》，公司于 2017 年 8 月 9 日办理完毕修订后的《公司章程》的工商备
案手续。
    3、公司 2017 年 7 月 28 日召开了第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于选举张仁
良先生为公司第七届董事会董事长的议案》。公司于 2017 年 8 月 9 日办理完毕工商登记变更手续，
法定代表人由蒋曙杰变更为张仁良。
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节     经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 9
第五节     重要事项........................................................................................................................... 14
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 22
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 26
第八节     董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 27
第九节     公司债券相关情况........................................................................................................... 28
第十节     财务报告........................................................................................................................... 31
第十一节   备查文件目录................................................................................................................. 143
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                                第一节           释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
                                          上海交运集团股份有限公司(原名上海交运股份
本公司/公司/上市公司/交运股份       指
                                          有限公司)
中国证监会                          指    中国证券监督管理委员会
上交所                              指    上海证券交易所
元、万元、亿元                      指    人民币元、人民币万元、人民币亿元
报告期                              指    2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
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                        第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                                 上海交运集团股份有限公司
公司的中文简称                                 交运股份
公司的外文名称                                 SHANGHAI JIAO YUN GROUP CO., LTD.
公司的外文名称缩写                             SJY.
公司的法定代表人                               张仁良
二、 联系人和联系方式
                                         董事会秘书                    证券事务代表
姓名                           徐以刚                        曹群耿
联系地址                       上海市恒丰路288号             上海市恒丰路288号
电话                           63172168
传真                           63173388
电子信箱                       jygf@sh163.net                jygf@sh163.net
三、 基本情况变更简介
公司注册地址                                   上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                                   上海市恒丰路288号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                       http://www.cnsjy.com
电子信箱                                       jygf@sh163.net
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称                     《上海证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址       http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点                         上海市恒丰路288号
五、 公司股票简况
    股票种类         股票上市交易所       股票简称         股票代码        变更前股票简称
      A股            上海证券交易所       交运股份         600676              钢运股份
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
                                            5 / 143
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七、 公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                     本报告期                               本报告期比上年
                主要会计数据                                                上年同期
                                                   （1－6月）                                 同期增减(%)
营业收入                                        4,197,143,565.76      3,968,879,112.91                 5.75
归属于上市公司股东的净利润                        166,818,321.96           150,964,184.13            10.50
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润      146,205,784.16           130,318,271.28            12.19
经营活动产生的现金流量净额                         90,373,220.74           200,543,340.92           -54.94
                                                                                            本报告期末比上
                                                   本报告期末               上年度末
                                                                                            年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产                      5,387,737,719.87      5,324,164,052.71                1.19
总资产                                          8,995,525,298.63      9,116,337,172.17               -1.33
(二)主要财务指标
                                                            本报告期                    本报告期比上年 同
                  主要财务指标                                               上年同期
                                                          （1－6月）                        期增减(%)
基本每股收益（元／股）                                            0.1622       0.1751                -7.37
稀释每股收益（元／股）                                            0.1622       0.1751                -7.37
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）                        0.1422       0.1511                -5.89
加权平均净资产收益率（%）                                           3.08         4.00     减少0.92个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）                       2.70         3.46     减少0.76个百分点
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
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九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                             附注（如
                     非经常性损益项目                              金额
                                                                             适用）
非流动资产处置损益                                              1,093,165.47
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
                                                               15,536,431.72
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                            3,765,044.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
退租场地及生产经营性补偿                                       10,540,000.00
少数股东权益影响额                                             -2,777,800.72
所得税影响额                                                   -7,544,302.67
合计                                                           20,612,537.80
十、 其他
□适用 √不适用
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                             第三节      公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    今年是公司深化改革的攻坚之年、转型发展的关键之年，公司积极推动发展方式转变，促进
经营平稳发展。
    道路货运与物流服务方面：公司是全国道路货物运输一级企业，拥有货运车辆 3000 余辆、各
类装卸搬运设备 30 余台，拥有各类仓库 18 万平方米,与国内外各类专业物流企业开展紧密合作，
物流运作网络覆盖全国 260 多个城市,运输能力和运营范围基本实现全国通达无障碍。公司持续推
进与大集团、大客户、大企业联手发展战略，进一步优化了道路货运与物流业务结构,大力发展冷
链物流、医药物流、城市配送、汽车物流、贸易物流等新兴重点物流业态。
    道路客运与旅游服务方面：公司是全国道路旅客运输一级企业，拥有各类中高档大客车 600
余辆，核准长途客运线路 500 余条，线路辐射 16 个省市。形成以上海长途客运东站、上海长途客
运西站、上海长途客运南站和上海长途客运北站为中心向四周延伸的客运站点网。长途客运车辆
逐步向节能型、智能型、豪华舒适型发展，不断满足乘客日益增长的多元化出行需求。
    乘用车销售与汽车后服务方面：公司是汽车维修行业一类企业，拥有奥迪、沃尔沃、一汽大
众等知名品牌 4S 服务店，以及专业汽车修理厂、维修网点，形成了具有汽车销售、车饰、维修、
保养技术咨询、汽车俱乐部、培训服务、质量检测、汽车配件零售批发功能的专业化、特色化的
经营网络，是上海地区著名的以乘用车销售和汽车维修为主的汽车后服务经销商。
    汽车零部件制造与销售服务方面：公司拥有二十多年的汽车零部件开发和制造经验，是国内
最早参与轿车零部件本地化生产的企业；拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和
山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉、湖南长沙等生产基地；拥有众多技术性能先进的制造设备，专
业从事汽车动力总成关键部件、车身及车身附件总成、汽车座椅骨架、汽车座椅调角器和高速列
车座椅骨架的制造和研发，在行业内具有较大影响力，为上海通用、上海大众、一汽大众等国内
外知名品牌汽车制造商提供专业配套服务。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    报告期内，公司深化“交运+互联网”专项规划编制，明确公司信息化应用发展方向。交运日
红公司深入打造 SMART 系统，推进信息化建设；交运巴士公司积极开展上海公路客运平台建设，
有序推进“智慧长途”客运服务云平台项目；零部件制造分公司积极推进 ERP 系统、PDM 系统建
设，深化全面运用；汽修公司开展交运汽车综合业务管控系统及 BI 商业智能分析系统开发应用。
公司与相关机构开展物流业态转型升级发展课题研究；与工程大深化产学研战略联盟行动计划合
作内涵。公司推进品牌标准化建设，对公司品牌识别手册进行修订，进一步明确品牌建设规范要
求，正式发布公司 VI 识别手册（修订版），强化品牌意识。
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                       第四节      经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
    今年上半年，公司经济运行总体平稳、稳中向好，基本符合年度目标进度预期。报告期内， 公
司完成营业收入 41.97 亿元，比去年同期增长 5.75%；完成归属于上市公司股东的净利润 1.67 亿
元，比去年同期增长 10.50%。公司经济运行总体平稳、稳中向好，基本符合年度目标进度预期。
    道路货运与物流服务。围绕“大企业、大园区、大客户”战略合作,有序推进下属相关企业管
理改革，推进事业部建设，强化传统优势项目，积极做好新客户的发展，优化资产结构、盘活资
源存量，细分目标配送市场，提升营运效率。深入推进供应链多元化服务，加强烟草仓储、市政
工程配套物流、汽车零部件物流、铁路集装箱多式联运、医药物流等重点项目开拓。加快湛江 BOO
项目运作，深化湛江钢铁物流基地建设，精品钢加工中心业务逐步趋好，合作客户有所增加，风
电项目有效运作，实现稳中有升。
    道路客运与旅游服务。通过合理定价、公车经营、互动配载等方式，结合承包标的增收、业
务调整创利、引进有效班次等措施，减少和消化不利影响，努力提高经济效益。依托网络信息技
术，改造上海客运信息平台。推进兼并收购工作，探索房车营地建设，投资“黑金刚”商务客车
投放沪杭快线。
    汽车零部件制造与销售服务。抓好新项目拓展，新增 CSS 平衡轴、CSS&CVG 发动机连杆总成、
K257CCB 支架、K228CCB 支架等项目。坚持推进质量管控，完善质量管理体系，夯实质量基础管理，
推进“产品质胜”战略。白鹤基地、曹路基地投入生产运行，积极推进自动化项目落地，提升劳
动生产率。稳步推进装备中心、模具中心、进出口中心建设，发挥孵化效果。
    乘用车销售与汽车后服务。积极发展高端乘用车品牌，机动车事故理赔服务中心上运分中心
项目、金沙江路克莱斯勒项目、钣喷中心项目有序推进。加强商务模式创新，与新媒体合作，增
强交运汽车品牌效应，举办“购车季”营销活动，增强集客能力。关注相关企业综合调整，持续
优化，努力发展多元化服务。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
                                                                 单位:元 币种:人民币
科目                                 本期数           上年同期数       变动比例（%）
营业收入                        4,197,143,565.76 3,968,879,112.91                 5.75
营业成本                        3,720,734,049.07 3,498,945,356.99                 6.34
销售费用                           44,250,960.54      38,374,179.48              15.31
管理费用                          221,989,602.35     221,750,753.01               0.11
财务费用                           14,658,927.49      22,151,928.17            -33.83
经营活动产生的现金流量净额         90,373,220.74     200,543,340.92            -54.94
投资活动产生的现金流量净额       -136,718,611.85   -154,089,711.43               11.27
筹资活动产生的现金流量净额       -163,123,895.72   -201,848,879.85               19.19
研发支出                           31,973,028.16      20,802,717.63              53.70
    财务费用变动原因说明:主要是因为本期利息收入增加金额较大所致。
    经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是因为本期购买商品、接受劳务支付的现金
同比增加所致。
    研发支出变动原因说明:主要是因为本期零部件制造单位新产品研发支出增加所致。
                                         9 / 143
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2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(2) 其他
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.   资产及负债状况
                                                                                                  单位：元
                                                                上期期末 本期期末金
                             本期期末数占
                                                                数占总资 额较上期期
项目名称    本期期末数       总资产的比例     上期期末数                                    情况说明
                                                                产的比例 末变动比例
                                 （%）
                                                                  （%）    （%）
                                                                                    主要是因为本期末应
应收票据    31,288,413.46            0.35     80,008,859.35         0.88     -60.89 收 银 行 承 兑 汇 票 到 期
                                                                                    收回减少
                                                                                    主要是因为本期末预
预付款项   340,720,504.52            3.79    205,769,514.99         2.26      65.58
                                                                                    付钢材采购款增加
其他流动                                                                            主要是因为本期末为
            76,702,689.22            0.85     53,944,490.39         0.59      42.19
  资产                                                                              抵扣增值税金额增加
                                                                                    主要是因为本期投资
在建工程   516,391,665.97            5.74    409,887,883.34         4.50      25.98
                                                                                    项目按进度投入增加
                                                                                    主要是因为期初计提
应付职工
            25,407,948.73            0.28     65,140,041.39         0.71     -60.99 的 年 终 奖 励 本 期 内 发
  薪酬
                                                                                    放
                                                                                    主要是因为期初计提
应交税费    41,049,094.01            0.46    119,487,926.91         1.31     -65.65 的 年 终 奖 励 本 期 内 发
                                                                                    放
                                                                                    主要是因为计提了上
应付利息    25,431,807.53            0.28      5,412,455.69         0.06     369.88 半 年 度 的 应 付 公 司 债
                                                                                    券利息
                                                                                    主要是因为本期归还
长期借款        150,000.00           0.00     45,150,000.00         0.50     -99.67
                                                                                    了银行项目贷款
2.   截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
3.   其他说明
□适用 √不适用
                                                 10 / 143
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(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
    经公司第七届董事会第六次会议审议批准，将所持有的子公司上海浦江游览有限公司全部 50%
的股权，以 3,925.59 万元的价格通过上海联合产权交易所协议转让给母公司上海交运(集团)公司。
截至本报告批准报出日止，《股权转让协议》已经签署，股权交割手续已办理完毕。
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(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                                                                                                                                  单位：元
                                                                                 期末余额
            子公司名称
                                    流动资产        非流动资产          资产合计          流动负债           非流动负债         负债合计
上海交运日红国际物流有限公司     707,729,265.23   543,654,545.18    1,251,383,810.41 604,793,656.62        54,874,836.36    659,668,492.98
上海交运巴士客运(集团)有限公司   395,395,597.21   580,636,033.76     976,031,630.97    258,180,247.92      118,454,667.88   376,634,915.80
上海南站长途客运有限公司          73,173,574.32   152,461,509.20     225,635,083.52    92,050,371.43             -           92,050,371.43
(续上表 1)
                                                                                  期初余额
            子公司名称
                                   流动资产        非流动资产           资产合计            流动负债        非流动负债        负债合计
上海交运日红国际物流有限公司     705,301,915.60   558,181,387.67     1,263,483,303.27     616,794,276.06    57,298,664.90   674,092,940.96
上海交运巴士客运(集团)有限公司   507,057,556.47   595,390,677.16     1,102,448,233.63     322,011,746.85   130,019,067.21   452,030,814.06
上海南站长途客运有限公司          99,832,747.24   155,270,224.34       255,102,971.58     104,529,928.48                -   104,529,928.48
(续上表 2)
                                                                                        本期发生额
                  子公司名称
                                                   营业收入                   净利润            综合收益总额         经营活动现金流量
上海交运日红国际物流有限公司                       818,021,743.08             15,156,981.62        15,973,253.15           -59,729,167.68
上海交运巴士客运(集团)有限公司                     304,608,119.97             57,555,765.38        57,555,765.38             43,417,229.56
上海南站长途客运有限公司                             51,233,261.74            19,289,329.69         4,822,332.42              9,375,159.89
(续上表 3)
                                                                                        上期发生额
                  子公司名称
                                                   营业收入                   净利润            综合收益总额         经营活动现金流量
上海交运日红国际物流有限公司                       718,640,987.44             13,665,888.29        14,784,993.96              4,304,400.80
上海交运巴士客运(集团)有限公司                     316,286,898.72             56,015,523.20        56,015,523.20             71,590,664.36
上海南站长途客运有限公司                             54,847,791.56            21,016,509.83         5,254,127.46             20,244,581.89
                                                               12 / 143
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(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
二、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
    的警示及说明
□适用 √不适用
(二)可能面对的风险
√适用 □不适用
    道路货运与物流服务：行业门槛较低，竞争激烈，要求公司继续深化运营管理，加大多元化
发展力度，发挥专业化优势，加快物流信息化建设，优化业务结构。
    道路客运与旅游服务：高铁网络发展为旅客出行提供了便利，但对道路客运影响明显，公司
要进一步提升服务品质，加强服务质量管理，创新产品，延伸产业链。
    乘用车销售与汽车后服务：传统 4S 点汽车销售模式需要适应新的变化和挑战，公司要对标行
业先进，稳步提升市场份额，不断提升盈利能力。
    汽车零部件制造与销售服务：汽车零部件产业新材料、新工艺发展迅速，新能源汽车加快推
广，公司要加强与主机厂合作，积极开拓新产品，研发面向未来的核心技术和产品，做好生产线
布局调整优化，发挥各生产基地作用。
(三)其他披露事项
□适用 √不适用
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                                    第五节          重要事项
一、股东大会情况简介
                                                                                    决议刊登的披露
       会议届次                召开日期            决议刊登的指定网站的查询索引
                                                                                          日期
                                                        上海证券交易所网站
上海交运集团股份有限公司
                           2017 年 4 月 17 日    http://www.sse.com.cn 公告编号：   2017 年 4 月 18 日
  2016 年年度股东大会
                                                            临 2017-010
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司共召开一次股东大会，本次股东大会的召集、召开程序以及表决方式符合法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效；
本次股东大会通过的各项决议合法有效。
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增                                                             否
                                                14 / 143
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三、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                                 如未能及   如未能
承   承                                                                                                            是否   是否
                                                                                                                                 时履行应   及时履
诺   诺                                                                                                 承诺时间   有履   及时
          承诺方                                       承诺内容                                                                  说明未完   行应说
背   类                                                                                                   及期限   行期   严格
                                                                                                                                 成履行的   明下一
景   型                                                                                                            限     履行
                                                                                                                                 具体原因   步计划
                       上海交运（集团）公司（以下简称“交运集团”）关于避免同业竞争的承诺。根据《公司
                   向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》，本次交易完成后，交运集团作为交运股份
                   的控股股东，为消除将来可能与上市公司之间的同业竞争，交运集团承诺：“为避免本公司及
     解            现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他受本公司控制的公司（以下简称\"本公司及其
     决   上海交   控制的公司\"）与上市公司的潜在同业竞争，本公司及其控制的公司不会以任何形式直接或间
     同   运（集   接地在现有业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通
                                                                                                        长期承诺    否    是
     业   团）公   过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属公司相同或者相似的业
     竞     司     务。如本公司及其控制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞
     争            争或可能有竞争，则本公司及其控制的公司将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力
                   将该商业机会给予上市公司。本公司保证不利用上市公司控股股东的身份进行任何损害上市公
                   司的活动。如果本公司及其控制的公司因违反本承诺而致使上市公司及/或其下属企业遭受损
                   失，本公司将按照有关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。”
其
                       交运集团关于减少及规范关联交易的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关
他
                   联交易报告书》，为了减少并规范交运集团与交运股份将来可能产生的关联交易，确保交运股
承
                   份全体股东利益不受损害，交运集团做出如下承诺：①本次交易完成后，交运集团将继续严格
诺   解
                   按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要求以及上市公司《公司章程》的有关规
     决   上海交
                   定，行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及交运集
     关   运（集
                   团事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。②本次交易完成后，交运集团与上市公   长期承诺    否    是
     联   团）公
                   司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和
     交     司
                   公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息
     易
                   披露义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。交运集团和上市公司就
                   相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞
                   争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。
          上海交
                       交运集团关于保持交运股份独立性的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关
     其   运（集
                   联交易报告书》，交运集团承诺：保证上市公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独   长期承诺    否    是
     他   团）公
                   立、业务独立。
            司
                                                                        15 / 143
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                  2016 年 1 月 7 日 ， 公 司 在 《 上 海 证 券 报 》 以 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 上
              （http://www.sse.com.cn）刊登了《上海交运集团股份有限公司关于控股股东上海交运（集
              团）公司维护公司股价稳定的公告》。鉴于本公司拟非公开发行 A 股股票，为维护本公司股价
              稳定，促进本公司持续、健康发展并维护广大公众投资者利益，上海交运（集团）公司作出如
              下承诺：“（1）经国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2015]489 号）及上海市国有            承诺时间：2015 年
     上海交
              资产监督管理委员会（沪国资委产权[2015]177 号）文件批准，本承诺人将持有的 181,098,524         1 月 7 日，承诺完
其   运（集
              股交运股份的股份无偿划转给上海国盛（集团）有限公司,并于 2015 年 7 月 9 日完成过户手续。      成期限至本次非公    是   是
他   团）公
              除上述国有股权无偿划转事项外，自交运股份本次发行定价基准日前六个月至本承诺函出具之           开发行结束之日起
       司
              日，本承诺人及关联方不存在减持交运股份股票的情况。（2）自本承诺函出具之日至交运股              36 个月内。
              份本次发行完成后六个月内，本承诺人及关联方不会减持本次发行完成前已持有的交运股份股
              票。（3）本承诺人认购的本次发行的交运股份股票，自发行结束之日起 36 个月内不会转让；
              本承诺人关联方认购的本次发行的交运股份股票（如有），自发行结束之日起 36 个月内不会
              转让。（4）若本承诺人未履行上述承诺，则减持股票所得收益归交运股份所有。”
                                                                       16 / 143
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四、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    （1）经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议审议批准，根据 2016 年度公司
审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整的财
务审计费用。
  （2）经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议审议批准，根据 2016 年度公司
内部控制审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁拾伍
万元整的内控审计费用。
  （3）经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议、4 月 17 日召开的 2016 年年
度股东大会审议批准，续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2017 年度财务审计机构。
  （4）经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议、4 月 17 日召开的 2016 年年
度股东大会审议批准，续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2017 年度内控审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、破产重整相关事项
□适用 √不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务
到期未清偿等情况。
                                          17 / 143
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九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二)临时公告未披露或有后续进展 的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
             事项概述                                             查询索引
                                           （1）2017 年 3 月 28 日，公司在《上海证券报》以及上
公司于 2017 年 3 月 25 日、4 月 17 日召    海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露
开的第七届董事会第八次会议、2016 年        了《上海交运集团股份有限公司第七届董事会第八次会
年度股东大会，审议批准了《关于预计         议决议公告》（临 2017-003）以及《上海交运集团股份
公司 2017 年度日常关联交易的议案》。       有限公司关于预计公司 2017 年度日常关联交易的公告》
                                           （详见临 2017-005）。
2017 年 1 月至 6 月，公司日常关联交易      （2）2017 年 4 月 18 日，公司在《上海证券报》以及上
实际发生的金额符合年度预测计划，无         海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn）上披露了
重大变化。                                 《上海交运集团股份有限公司 2016 年年度股东大会决
                                           议公告》（详见临 2017-010）。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
                                               18 / 143
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(二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                事项概述                                     查询索引
经公司第七届董事会第六次会议审议批准，
                                            2016年12月23日，公司在《上海证券报》以及上海
将所持有的子公司上海浦江游览有限公司全
                                            证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披
部 50%的股权，以 3,925.59 万元的价格通过
                                            露了《上海交运集团股份有限公司第七届董事会第
上海联合产权交易所协议转让给母公司上海
                                            六次会议决议公告》（临2016-041）以及《关于转
交运(集团)公司。截至本报告批准报出日止，
                                            让公司所持上海浦江游览有限公司全部股权（关联
《股权转让协议》已经签署，股权交割手续
                                            交易）的公告》（临2016-042）。
已办理完毕。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四)关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
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3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                    向关联方提供资金     关联方向上市公司提供资金
           关联方        关联关系 期初余 发生 期末余               发生
                                                       期初余额            期末余额
                                    额      额    额                 额
上海交运（集团）公司     母公司                      84,743,803.14      84,743,803.14
              合计                                   84,743,803.14      84,743,803.14
关联债权债务形成原因
关联债权债务对公司经营成果及财
务状况的影响
(五)其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六)其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
√适用 □不适用
                                                                单位: 万元 币种: 人民币
                        公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
公司的担保）
                                  公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                   38,179
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                 38,229
                        公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                   38,229
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                       7.09
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
                                          20 / 143
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3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
十三、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十四、属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
十五、其他重大事项的说明
(一)与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用
(二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三)其他
√适用 □不适用
    公司于 2012 年 2 月 27 日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司控股子
公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。2012 年 2 月 28 日,公司在《上海证券报》
以及上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）披露了《关于公司控股子公司铜川路地块
土地储备搬迁补偿相关事项的公告》（详见临 2012-007）。由上海市普陀区土地发展中心根据《上
海市城市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等有关规定，
依法对公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限公司（以下
简称\"联运公司\"）拥有的铜川路 311 号地块实施土地储备，并向交运股份及联运公司合计支付土
地储备搬迁补偿费人民币 28378.44 万元。2017 年 4 月 27 日，公司在上海证券交易所网站上
（http://www.sse.com.cn）发布的 2017 年第一季度报告，对该事项进展情况进行了持续披露。
    截止本报告披露日，上海市普陀区土地发展中心已向交运股份及联运公司共支付补偿款人民
币 19,864.908 万元。按补偿合同约定的补偿费支付进度，第四次付款约定于 2016 年 12 月底前，
在双方签署 3 号地块土地移交确认书后的十个工作日内支付补偿费总额的 30%。
    因铜川路 311 号地块租赁户上海名居楼投资管理有限公司、上海阳赞实业有限公司、上海豪
城宾馆有限公司尚未搬离，上海市联运有限公司已向普陀区人民法院提请诉讼，要求上述三户租
赁户搬离，并支付诉讼期间的租金、水电费等。根据上海市普陀区人民法院民事判决书（2016）
沪 0107 民初 1292 号、上海市第二中级人民法院民事判决书（2017）沪 02 民终 3679 号，三户租
赁户应迁出，并支付相关的租金和水电费等。上述判决已生效。目前上海市联运有限公司已申请
启动强制执行程序，并联合普陀区综合治理办公室，推进搬迁工作。
                                         21 / 143
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                      第六节     普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
    报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况
(一) 股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户)                                               59,347
                                        22 / 143
                                                                     2017 年半年度报告
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                                                                       单位:股
                                                                     前十名股东持股情况
                              股东名称                                                                          持有有限售条    质押或冻结情况          股东
                                                                      报告期内增减    期末持股数量    比例(%)
                              （全称）                                                                          件股份数量      股份状态    数量        性质
上海交运（集团）公司                                                                0   328,271,846     31.92     66,447,609      无            0     国有法人
上海国盛（集团）有限公司                                                            0   155,373,195     15.11               0     无            0     国有法人
上海久事（集团）有限公司                                                    6,778,797    34,077,332      3.31               0     无            0       其他
平安银行股份有限公司－平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金                        0    11,655,013      1.13     11,655,013      无            0       其他
李建华                                                                              0    11,208,811      1.09     11,188,811      无            0   境内自然人
中国工商银行股份有限公司－嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金                    0    11,188,811      1.09     11,188,811      无            0       其他
上海地产（集团）有限公司                                                            0     9,173,669      0.89               0     无            0       其他
兴证证券资管－招商银行－兴证资管鑫成智远集合资产管理计划                            0     7,589,206      0.74       6,993,006     无            0       其他
刘伟                                                                        2,307,100     7,470,700      0.73               0     无            0   境内自然人
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金        -11,867,216     6,160,429      0.60               0     无            0       其他
                                                                前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                                                             股份种类及数量
                              股东名称                                     持有无限售条件流通股的数量
                                                                                                                        种类                   数量
上海交运（集团）公司                                                                             261,824,237       人民币普通股                  261,824,237
上海国盛（集团）有限公司                                                                         155,373,195       人民币普通股                  155,373,195
上海久事（集团）有限公司                                                                          34,077,332       人民币普通股                   34,077,332
上海地产（集团）有限公司                                                                           9,173,669       人民币普通股                    9,173,669
刘伟                                                                                               7,470,700       人民币普通股                    7,470,700
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金                                 6,160,429       人民币普通股                    6,160,429
兴业证券－兴业－兴业证券金麒麟 2 号集合资产管理计划                                                4,431,374       人民币普通股                    4,431,374
中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001 沪                                   3,841,769       人民币普通股                    3,841,769
中国人民健康保险股份有限公司－自有资金                                                             2,915,414       人民币普通股                    2,915,414
中国人民财产保险股份有限公司－传统－收益组合                                                       2,892,600       人民币普通股                    2,892,600
                                                                     上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息
上述股东关联关系或一致行动的说明                                     披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公
                                                                     司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明                               不适用
                                                                          23 / 143
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前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                                                                                      单位：股
                                                                                                   有限售条件股份可上市交易情况
序                                                                          持有的有限售
                              有限售条件股东名称                                                                        新增可上市交易          限售条件
号                                                                          条件股份数量         可上市交易时间
                                                                                                                          股份数量
1    上海交运（集团）公司                                                      66,447,609   2019 年 11 月 11 日（预计）     66,447,609    非公开发行 36 个月限售
2    平安银行股份有限公司—平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金              11,655,013   2017 年 11 月 10 日（预计）     11,655,013    非公开发行 12 个月限售
3    李建华                                                                    11,188,811   2017 年 11 月 10 日（预计）     11,188,811    非公开发行 12 个月限售
4    中国工商银行股份有限公司-嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金           11,188,811   2017 年 11 月 10 日（预计）     11,188,811    非公开发行 12 个月限售
5    兴证证券资管—招商银行—兴证资管鑫成智远集合资产管理计划                   6,993,006   2017 年 11 月 10 日（预计）       6,993,006   非公开发行 12 个月限售
6    兴证投资管理有限公司                                                       5,827,505   2017 年 11 月 10 日（预计）       5,827,505   非公开发行 12 个月限售
7    中国农业银行股份有限公司-财通多策略福享混合型证券投资基金                  5,378,261   2017 年 11 月 10 日（预计）       5,378,261   非公开发行 12 个月限售
8    兴证证券资管—光大银行—兴证资管鑫成[111]号集合资产管理计划                4,662,005   2017 年 11 月 10 日（预计）       4,662,005   非公开发行 12 个月限售
9    光大保德信资管-光大银行-光大保德信资产光大银行阳光定增组合资产管理
                                                                                4,662,005   2017 年 11 月 10 日（预计）      4,662,005    非公开发行 12 个月限售
     计划
10   财通基金-招商银行-中新融创 5 号资产管理计划                               3,763,692 2017 年 11 月 10 日（预计）     3,763,692 非公开发行 12 个月限售
                                                                           上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股
上述股东关联关系或一致行动的说明                                           变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知上述其余股东之间是否存在关联关
                                                                           系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
                                                                          24 / 143
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(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
√适用 □不适用
    战略投资者或一般法人的名称         约定持股起始日期          约定持股终止日期
平安银行股份有限公司—平安大华鼎
                                       2016 年 11 月 10 日   2017 年 11 月 10 日（预计）
泰灵活配置混合型证券投资基金
李建华                                 2016 年 11 月 10 日   2017 年 11 月 10 日（预计）
中国工商银行股份有限公司-嘉实惠
                                       2016 年 11 月 10 日   2017 年 11 月 10 日（预计）
泽定增灵活配置混合型证券投资基金
兴证证券资管—招商银行—兴证资管
                                       2016 年 11 月 10 日   2017 年 11 月 10 日（预计）
鑫成智远集合资产管理计划
                                    根据公司与本次非公开发行的认购对象签订的《股份认购
                                    协议》中的约定，除公司控股股东上海交运（集团）公司
战略投资者或一般法人参与配售新股
                                    认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 36 个
约定持股期限的说明
                                    月内不得转让外，其余投资者认购的本次非公开发行的 A
                                    股股票自上市之日起 12 个月内不得转让。
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
                                         25 / 143
                      2017 年半年度报告
                  第七节     优先股相关情况
□适用 √不适用
                           26 / 143
                                     2017 年半年度报告
                   第八节      董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
            姓名                       担任的职务                      变动情形
张仁良                       董事长、董事                                选举
王晨皓                       监事会副主席、监事                          选举
董珞                         副总裁                                      聘任
蒋曙杰（离任）               原任董事长、董事                            离任
周祯（离任）                 原任监事                                    离任
陈升平（离任）               原任副总裁                                  离任
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
    1、在 2017 年 7 月 12 日召开的公司第七届董事会第十一次会议、7 月 28 日召开的公司 2017
年第一次临股东大会上，审议通过了《关于变更公司第七届董事会成员的议案》，选举张仁良先
生担任公司第七届董事会董事，任期自公司 2017 年第一次临股东大会审议通过之日起至第七届董
事会届满为止。蒋曙杰先生因职务变动的原因，不再担任公司第七届董事会董事职务。
    2、在 2017 年 7 月 28 日召开的公司第七届董事会第十二次会议上，审议通过了《关于选举张
仁良先生为公司第七届董事会董事长的议案》，张仁良先生当选为公司第七届董事会董事长。蒋
曙杰先生因职务变动的原因，不再担任公司第七届董事会董事长职务。
    3、在 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届监事会第八次会议、4 月 17 日召开的公司 2016 年
年度股东大会上，审议通过了《关于变更公司第七届监事会成员的议案》，选举王晨皓先生担任
公司第七届监事会监事，任期自公司 2016 年年度股东大会审议通过之日起至第七届监事会届满为
止。周祯先生因到龄退休不再担任公司监事职务。
    4、在 2017 年 4 月 17 日召开的公司第七届监事会第九次会议上，审议通过了《关于选举王晨
皓先生为公司第七届监事会副主席的议案》，王晨皓先生当选为公司第七届监事会副主席。
    5、在 2017 年 7 月 28 日召开的公司第七届董事会第十二次会议上，审议通过了《关于变更公
司副总裁的议案》，聘任董珞先生为公司副总裁，任期与第七届董事会一致。陈升平先生因到龄
退休不再担任公司副总裁职务。
    6、除上述人员之外，本报告期内公司其它董事、监事以及高级管理人员未发生变动。
三、其他说明
□适用 √不适用
                                          27 / 143
                                          2017 年半年度报告
                              第九节         公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                               单位:元 币种:人民币
                简                                           利率                                 交易
    债券名称        代码     发行日     到期日 债券余额                     还本付息方式
                称                                           （%）                                场所
                12                                                   单利按年计息，不计复利。每年 上海
上海交运集团股            2012 年 11 月 2017 年
                沪                                                   付息一次，到期一次还本，最后 证券
份有限公司 2012    122205 16 日、19 日、11 月 16 800,000,000 5.05
                交                                                   一期利息随本金的兑付一起支 交易
年公司债券                   20 日         日
                运                                                   付。                         所
公司债券付息兑付情况
□适用 √不适用
公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
    上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券（以下简称“本期债券”）的期限为 5 年，附第
3 年末公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权。在本期债券存续期的第三年末，公司选择
不上调票面利率，即本期债券后续期限票面利率仍为 5.05%，并在本期债券后续期限固定不变。
在本期债券存续期的第三年末，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12 沪交运”
（债券代码：122205）债券回售申报的统计，有效回售申报数量为 0 手（1 手为 10 张），回售金
额为 0 元。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                         名称                       国泰君安证券股份有限公司
                         办公地址                   上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
  债券受托管理人
                         联系人                     支洁、唐为杰
                         联系电话                   021-38676666
                         名称                       上海新世纪资信评估投资服务有限公司
    资信评级机构
                         办公地址                   上海市汉口路 398 号华盛大厦 14F
其他说明：
√适用 □不适用
    报告期内，公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变化。
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    根据公司于 2012 年 11 月 14 日披露的《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说
明书》，本期债券募集资金在扣除发行费用后，将全部用于偿还公司债务及补充流动资金。本期
债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。
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四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》、《上市公司证券发行管理办法》
和上海证券交易所《公司债券上市规则》的相关规定，公司委托上海新世纪资信评估投资服务有
限公司对本公司主体信用状况和本公司发行的 2012 年公司债券进行信用评级以及跟踪信用评级。
    经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定，本公司的主体长期信用等级为 AA+级，本期
债券的信用等级为 AA+级，评级展望稳定。报告期内，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对
本公司主体信用状况和本公司发行的 2012 年公司债券进行了跟踪信用评级报告，维持本公司主体
信用等级为 AA+，维持本公司发行的“12 沪交运”债项信用等级为 AA+，维持评级展望为稳定，
详见 2017 年 6 月 1 日刊载在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《上海交运集
团股份有限公司 2012 年公司债券跟踪评级报告》。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    报告期内，本期债券增信机制未发生变更。公司偿债能力良好，偿债资金将主要来源于公司
日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累，较大程度上保证了公
司按期偿本付息的能力。
    本期债券由上海交运（集团）公司为本公司 2012 年公司债券本息兑付提供全额无条件不可撤
销的连带责任保证担保
    截至 2017 年 6 月 30 日，上海交运（集团）公司资产总额为 1,335,743 万元、净资产额为 363,651
万元、资产负债率为 40.84%、净资产收益率为 4.04%、流动比率为 2.50、速动比率为 2.11。上述
财务数据来源于担保人上海交运（集团）公司未经审计的 2017 年上半年财务快表。报告期内，上
海交运（集团）公司经营状况及资信状况良好。截至 2017 年 6 月，上海交运（集团）公司累计对
外担保（对子公司担保）余额共计 80,000 万元，占其报告期末净资产的比例为 22%。
六、公司债券持有人会议召开情况
√适用 □不适用
    报告期内公司未发生债券持有人会议事项，未召开公司债券持有人会议。
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    国泰君安证券股份有限公司作为公司“12 沪交运”的债券受托管理人，依据相关规定，持续
关注公司经营情祝、财务状况及资信状况，积极履行受托管理人职责，维护债券持有人的合法权
益。报告期内，国泰君安证券股份有限公司严格按照《债券受托管理协议》约定履行了受托管理
人职责。2017 年 5 月 26 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊载了国
泰君安证券股份有限公司出具的 《上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券受托管理事务报
告》（2016 年度）。
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八、截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                本报告期末比上
     主要指标               本报告期末            上年度末                        变动原因
                                                                年度末增减（%）
流动比率                               1.79              1.78               0.56 无重大变化
速动比率                               1.40              1.46             -4.11 无重大变化
资产负债率                           35.91%            36.82%             -0.91 无重大变化
贷款偿还率                          100.00%           100.00%               0.00 无重大变化
                                                                本报告期比上年
                         本报告期（1-6月）        上年同期                        变动原因
                                                                  同期增减(%)
EBITDA 利息保障倍数                      8.68            7.69             12.87 无重大变化
利息偿付率                               100%            100%               0.00 无重大变化
九、关于逾期债项的说明
□适用 √不适用
十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司未发行其他债券和债务融资工具。
十一、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    公司的资信情况良好，与各大银行都保持长期合作关系，融资能力较好。
    截至 2017 年 6 月 30 日，公司共获得银行授信（包括但不限于贷款、保理、银行保函等）14.3
亿元，截止报告期末，可使用的授信额度为 14.3 亿元。
    报告期内，公司均按时支付借款本金及利息。
十二、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司均严格按照公司债券募集说明书的相关内容，合规使用募集资金，未有损害
债券投资者利益的情况发生。
十三、公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用 □不适用
    报告期内，公司没有《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项的情形。
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                                     2017 年半年度报告
                              第十节          财务报告
审计报告
□适用 √不适用
财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2017 年 6 月 30 日
编制单位: 上海交运集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
                  项目                         附注          期末余额          期初余额
流动资产：
  货币资金                                                2,360,888,728.12   2,633,502,937.64
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                   31,288,413.46      80,008,859.35
  应收账款                                                1,185,738,961.42   1,289,122,560.87
  预付款项                                                  340,720,504.52     205,769,514.99
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利                                                      29,319.96          29,319.96
  其他应收款                                                72,781,438.96      73,210,923.62
  买入返售金融资产
  存货                                                    1,141,784,220.69    930,300,056.01
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                               76,702,689.22      53,944,490.39
    流动资产合计                                          5,209,934,276.35   5,265,888,662.83
非流动资产：
  发放贷款及垫款
  可供出售金融资产                                          98,286,155.17      78,885,004.37
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                              212,756,133.05     205,267,932.72
  投资性房地产                                               57,084,935.74      58,943,771.04
  固定资产                                                2,343,588,014.06   2,531,292,344.19
  在建工程                                                  516,391,665.97     409,887,883.34
  工程物资
  固定资产清理                                               1,168,163.59         244,489.90
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                                 344,019,617.81     341,650,343.79
                                          31 / 143
                                  2017 年半年度报告
  开发支出
  商誉                                                  10,048,488.99       10,048,488.99
  长期待摊费用                                         179,891,297.40      171,919,708.95
  递延所得税资产                                        22,356,550.50       22,539,542.05
  其他非流动资产                                                            19,769,000.00
    非流动资产合计                                    3,785,591,022.28   3,850,448,509.34
      资产总计                                        8,995,525,298.63   9,116,337,172.17
流动负债：
  短期借款                                 六、31      344,994,179.14     280,152,864.70
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                 六、34        74,602,000.00      98,242,601.83
  应付账款                                 六、35     1,118,132,267.27   1,121,741,726.37
  预收款项                                 六、36        89,687,845.71     109,743,901.18
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                             六、37       25,407,948.73      65,140,041.39
  应交税费                                 六、38       41,049,094.01     119,487,926.91
  应付利息                                 六、39       25,431,807.53       5,412,455.69
  应付股利                                 六、40       36,268,678.49      30,346,636.95
  其他应付款                               六、41      356,684,946.31     344,233,294.97
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                   六、43      800,000,000.00     800,000,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                      2,912,258,767.19   2,974,501,449.99
非流动负债：
  长期借款                                 六、45          150,000.00      45,150,000.00
  应付债券                                 六、46
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                               六、47      117,679,667.88     129,244,067.21
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                               六、49      164,071,224.98     174,611,224.98
  预计负债
  递延收益                                 六、51       35,253,233.12      31,991,875.23
  递延所得税负债                           六、29        1,222,226.19       1,201,903.33
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                      318,376,352.17     382,199,070.75
      负债合计                                        3,230,635,119.36   3,356,700,520.74
所有者权益
                                       32 / 143
                                    2017 年半年度报告
  股本                                       六、53     1,028,492,944.00   1,028,492,944.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                   六、55     2,424,983,136.04   2,424,983,136.04
  减：库存股
  其他综合收益                               六、57          880,401.59       1,129,068.73
  专项储备                                   六、58          680,003.38         826,696.64
  盈余公积                                   六、59      311,492,186.65     311,492,186.65
  一般风险准备
  未分配利润                                 六、60     1,621,209,048.21   1,557,240,020.65
  归属于母公司所有者权益合计                            5,387,737,719.87   5,324,164,052.71
  少数股东权益                                            377,152,459.40     435,472,598.72
    所有者权益合计                                      5,764,890,179.27   5,759,636,651.43
      负债和所有者权益总计                              8,995,525,298.63   9,116,337,172.17
法定代表人：张仁良         主管会计工作负责人：叶跃                   会计机构负责人：谢秋萍
                                    母公司资产负债表
                                    2017 年 6 月 30 日
编制单位:上海交运集团股份有限公司
                                                                      单位:元 币种:人民币
                 项目                        附注          期末余额          期初余额
流动资产：
  货币资金                                              1,191,579,520.20   1,186,406,095.85
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                               217,017,673.61     320,348,123.71
  预付款项                                                 2,442,633.51       2,579,454.12
  应收利息
  应收股利                                                 4,000,000.00       4,000,000.00
  其他应收款                                             715,360,623.73     677,251,350.35
  存货                                                   166,893,205.77     117,933,454.56
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                             11,542,463.14       2,279,089.41
    流动资产合计                                        2,308,836,119.96   2,310,797,568.00
非流动资产：
  可供出售金融资产                                        36,378,342.33      16,609,342.33
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                          2,444,141,798.26   2,470,753,706.11
  投资性房地产                                             14,677,437.17      14,887,906.07
  固定资产                                                260,298,010.32     270,007,401.13
  在建工程                                                 77,972,222.21      75,914,158.65
  工程物资
                                         33 / 143
                                  2017 年半年度报告
  固定资产清理                                             165,871.22         165,871.22
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                              89,198,848.22      82,180,905.63
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                           5,550,458.23        4,078,061.78
  递延所得税资产                                        72,681,960.99       72,681,960.99
  其他非流动资产                                                            19,769,000.00
    非流动资产合计                                    3,001,064,948.95   3,027,048,313.91
      资产总计                                        5,309,901,068.91   5,337,845,881.91
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                             215,776,900.51     297,427,001.14
  预收款项                                                 247,881.94      15,905,222.53
  应付职工薪酬                                           1,234,214.54      12,173,810.88
  应交税费                                                                  1,610,655.83
  应付利息                                              25,250,000.00       5,050,000.00
  应付股利
  其他应付款                                           259,447,937.79     200,342,486.17
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                               800,000,000.00      800,000,000.00
  其他流动负债                                                               4,230,527.37
    流动负债合计                                      1,301,956,934.78   1,336,739,703.92
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                           113,640,940.00     113,640,940.00
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                      113,640,940.00     113,640,940.00
      负债合计                                        1,415,597,874.78   1,450,380,643.92
所有者权益：
  股本                                                1,028,492,944.00   1,028,492,944.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                            2,417,748,350.24   2,417,748,350.24
                                         34 / 143
                                   2017 年半年度报告
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                               311,492,186.65     311,492,186.65
  未分配利润                                             136,569,713.24     129,731,757.10
    所有者权益合计                                     3,894,303,194.13   3,887,465,237.99
      负债和所有者权益总计                             5,309,901,068.91   5,337,845,881.91
法定代表人：张仁良           主管会计工作负责人：叶跃               会计机构负责人：谢秋萍
                                      合并利润表
                                    2017 年 1—6 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                     项目                    附注         本期发生额        上期发生额
一、营业总收入                                         4,197,143,565.76 3,968,879,112.91
其中：营业收入                                         4,197,143,565.76 3,968,879,112.91
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                         4,013,255,855.74   3,795,046,552.70
其中：营业成本                                         3,720,734,049.07   3,498,945,356.99
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                         14,731,068.19      12,439,435.56
      销售费用                                           44,250,960.54      38,374,179.48
      管理费用                                          221,989,602.35     221,750,753.01
      财务费用                                           14,658,927.49      22,151,928.17
      资产减值损失                                       -3,108,751.90       1,384,899.49
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                     24,450,555.21      15,100,766.19
      其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
      其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      208,338,265.23     188,933,326.40
  加：营业外收入                                         32,303,442.39      33,521,407.98
      其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出                                          1,368,801.20         791,347.61
      其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  239,272,906.42     221,663,386.77
  减：所得税费用                                         43,767,349.64      45,703,778.82
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      195,505,556.78     175,959,607.95
                                        35 / 143
                                  2017 年半年度报告
  归属于母公司所有者的净利润                             166,818,321.96     150,964,184.13
  少数股东损益                                            28,687,234.82      24,995,423.82
六、其他综合收益的税后净额                                  -248,667.14        -166,673.85
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合收
                                                            -248,667.14        -166,673.85
益
      1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动损益                    -248,667.14        -166,673.85
      3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                         195,256,889.64     175,713,547.02
  归属于母公司所有者的综合收益总额                       166,654,201.65     150,797,510.28
  归属于少数股东的综合收益总额                            28,602,687.99      24,916,036.74
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                     0.1622             0.1751
  （二）稀释每股收益(元/股)                                     0.1622             0.1751
法定代表人：张仁良          主管会计工作负责人：叶跃               会计机构负责人：谢秋萍
                                    母公司利润表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                     项目                         附注       本期发生额      上期发生额
一、营业收入                                               336,297,384.08 327,252,140.78
  减：营业成本                                             312,792,470.23 290,686,261.95
      税金及附加                                               903,246.67      538,529.86
      销售费用                                               9,721,431.31    4,167,130.23
      管理费用                                              31,726,853.42   36,953,675.44
      财务费用                                              13,333,379.90   18,579,864.66
      资产减值损失                                          -3,897,586.76   -2,593,184.49
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                       137,612,986.72   105,485,376.02
      其中：对联营企业和合营企业的投资收益
      其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                         109,330,576.03    84,405,239.15
  加：营业外收入                                               359,816.23     1,180,000.00
                                       36 / 143
                                   2017 年半年度报告
       其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出                                                3,141.72          5,665.77
       其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                    109,687,250.54     85,579,573.38
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                        109,687,250.54     85,579,573.38
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                          109,687,250.54     85,579,573.38
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                     0.1066            0.0992
    （二）稀释每股收益(元/股)                                     0.1066            0.0992
法定代表人：张仁良          主管会计工作负责人：叶跃                会计机构负责人：谢秋萍
                                   合并现金流量表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
                   项目                      附注        本期发生额        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                         4,827,566,271.14    4,714,298,029.89
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                           1,017,151.97        9,203,365.49
  收到其他与经营活动有关的现金                           103,133,729.18      123,473,049.30
    经营活动现金流入小计                               4,931,717,152.29    4,846,974,444.68
                                        37 / 143
                                  2017 年半年度报告
  购买商品、接受劳务支付的现金                        3,899,240,171.24   3,697,739,622.05
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                        549,603,363.82     568,226,761.17
  支付的各项税费                                        234,910,837.99     192,451,353.00
  支付其他与经营活动有关的现金                          157,589,558.50     188,013,367.54
    经营活动现金流出小计                              4,841,343,931.55   4,646,431,103.76
      经营活动产生的现金流量净额                         90,373,220.74     200,543,340.92
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                    71,000,000.00      41,310,007.80
  取得投资收益收到的现金                                21,856,555.35      34,307,230.03
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
                                                         1,868,328.39       1,773,488.50
回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                94,724,883.74      77,390,726.33
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
                                                       160,283,495.59     191,480,437.76
付的现金
  投资支付的现金                                        71,160,000.00      40,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                231,443,495.59     231,480,437.76
      投资活动产生的现金流量净额                       -136,718,611.85    -154,089,711.43
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                     4,900,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金                 4,900,000.00
  取得借款收到的现金                                   187,573,872.16     227,691,500.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                               192,473,872.16     227,691,500.00
  偿还债务支付的现金                                   233,248,770.80     268,387,703.16
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                   122,348,997.08     161,152,676.69
  其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                355,597,767.88     429,540,379.85
      筹资活动产生的现金流量净额                       -163,123,895.72    -201,848,879.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                       -131,370.35          28,609.53
五、现金及现金等价物净增加额                           -209,600,657.18    -155,366,640.83
  加：期初现金及现金等价物余额                        2,563,010,779.61   1,288,786,956.80
六、期末现金及现金等价物余额                          2,353,410,122.43   1,133,420,315.97
法定代表人：张仁良         主管会计工作负责人：叶跃              会计机构负责人：谢秋萍
                                       38 / 143
                                   2017 年半年度报告
                                  母公司现金流量表
                                    2017 年 1—6 月
                                                                  单位:元 币种:人民币
                    项目                    附注       本期发生额        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        583,683,785.94   594,072,598.73
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                         84,667,199.37     79,772,192.60
    经营活动现金流入小计                              668,350,985.31   673,844,791.33
  购买商品、接受劳务支付的现金                        489,053,105.98   494,355,326.99
  支付给职工以及为职工支付的现金                       53,783,212.42     54,030,449.07
  支付的各项税费                                       11,577,678.89     10,017,544.33
  支付其他与经营活动有关的现金                        138,098,019.59     60,020,241.11
    经营活动现金流出小计                              692,512,016.88   618,423,561.50
  经营活动产生的现金流量净额                          -24,161,031.57     55,421,229.83
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                              130,068,978.57   116,063,380.80
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
                                                          168,484.00         12,000.00
的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              130,237,462.57   116,075,380.80
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
                                                       19,340,303.15     38,961,208.80
的现金
  投资支付的现金                                        5,100,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                               24,440,303.15     38,961,208.80
      投资活动产生的现金流量净额                      105,797,159.42     77,114,172.00
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计
  偿还债务支付的现金                                                     18,561,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                   72,232,176.13   106,468,888.03
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                               72,232,176.13   125,029,888.03
      筹资活动产生的现金流量净额                      -72,232,176.13 -125,029,888.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                            9,403,951.72      7,505,513.80
  加：期初现金及现金等价物余额                      1,182,175,568.48   107,570,602.59
六、期末现金及现金等价物余额                        1,191,579,520.20   115,076,116.39
法定代表人：张仁良          主管会计工作负责人：叶跃             会计机构负责人：谢秋萍
                                        39 / 143
                                                                                    2017 年半年度报告
                                                                                合并所有者权益变动表
                                                                                    2017 年 1—6 月
                                                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                                                本期
                                                                                       归属于母公司所有者权益
          项目                              其他权益工具                                                                                                少数股东权益     所有者权益合计
                                            优   永                           减：库                                          一般风
                              股本                    其       资本公积              其他综合收益   专项储备    盈余公积                  未分配利润
                                            先   续                           存股                                            险准备
                                                      他
                                            股   债
一、上年期末余额         1,028,492,944.00                  2,424,983,136.04          1,129,068.73 826,696.64 311,492,186.65            1,557,240,020.65 435,472,598.72 5,759,636,651.43
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额         1,028,492,944.00                  2,424,983,136.04          1,129,068.73 826,696.64 311,492,186.65            1,557,240,020.65 435,472,598.72 5,759,636,651.43
三、本期增减变动金额（减
                                                                                      -248,667.14 -146,693.26                             63,969,027.56 -58,320,139.32      5,253,527.84
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                    -248,667.14                                        166,818,321.96 28,687,234.82     195,256,889.64
（二）所有者投入和减少资
                                                                                                                                                       -63,873,185.33     -63,873,185.33
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他                                                                                                                                                 -63,873,185.33 -63,873,185.33
（三）利润分配                                                                                                                          -102,849,294.40 -23,134,188.81 -125,983,483.21
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
                                                                                                                                        -102,849,294.40 -23,134,188.81 -125,983,483.21
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
                                                                                         40 / 143
                                                                                    2017 年半年度报告
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                                       -146,693.26                                                             -146,693.26
1．本期提取                                                                                           439,131.66                                                              439,131.66
2．本期使用                                                                                           585,824.92                                                              585,824.92
（六）其他
四、本期期末余额        1,028,492,944.00                   2,424,983,136.04            880,401.59 680,003.38 311,492,186.65             1,621,209,048.21 377,152,459.40 5,764,890,179.27
                                                                                                                    上期
                                                                                        归属于母公司所有者权益
           项目
                                            其他权益工具                                                                                                 少数股东权益    所有者权益合计
                                                                              减：库存                                         一般风
                               股本         优先 永续 其       资本公积                其他综合收益 专项储备       盈余公积                未分配利润
                                                                                股                                             险准备
                                            股 债 他
一、上年期末余额           862,373,924.00                  1,182,601,454.07           1,245,999.77 461,065.33 289,888,934.51            1,374,762,105.47 431,477,169.77 4,142,810,652.92
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额           862,373,924.00                  1,182,601,454.07           1,245,999.77 461,065.33 289,888,934.51            1,374,762,105.47 431,477,169.77 4,142,810,652.92
三、本期增减变动金额（减少
                                                                                       -173,149.05 -61,595.79                              47,479,313.25 25,548,104.49     72,792,672.90
以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                     -173,149.05                                        150,964,184.13 24,916,036.74    175,707,071.82
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
                                                                                         41 / 143
                                                                    2017 年半年度报告
4．其他
（三）利润分配                                                                                                 -103,484,870.88                 -103,484,870.88
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
                                                                                                               -103,484,870.88                 -103,484,870.88
配
4．其他
（四）所有者权益内部结转                                                                                                          632,067.75        632,067.75
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他                                                                                                                           632,067.75        632,067.75
（五）专项储备                                                                      -61,595.79                                                      -61,595.79
1．本期提取                                                                         293,405.94                                                      293,405.94
2．本期使用                                                                         355,001.73                                                      355,001.73
（六）其他
四、本期期末余额          862,373,924.00   1,182,601,454.07          1,072,850.72 399,469.54 289,888,934.51   1,422,241,418.72 457,025,274.26 4,215,603,325.82
法定代表人：张仁良                                            主管会计工作负责人：叶跃                                             会计机构负责人：谢秋萍
                                                                         42 / 143
                                                                                   2017 年半年度报告
                                                                            母公司所有者权益变动表
                                                                                2017 年 1—6 月
                                                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                                                 本期
                   项目                                         其他权益工具
                                                股本                                   资本公积       减：库存股 其他综合收益 专项储备     盈余公积       未分配利润    所有者权益合计
                                                              优先股 永续债 其他
一、上年期末余额                           1,028,492,944.00                        2,417,748,350.24                                      311,492,186.65 129,731,757.10 3,887,465,237.99
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                           1,028,492,944.00                        2,417,748,350.24                                      311,492,186.65 129,731,757.10 3,887,465,237.99
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）                                                                                                                6,837,956.14     6,837,956.14
（一）综合收益总额                                                                                                                                      109,687,250.54 109,687,250.54
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                                         -102,849,294.40 -102,849,294.40
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                            -102,849,294.40 -102,849,294.40
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                           1,028,492,944.00                        2,417,748,350.24                                      311,492,186.65 136,569,713.24 3,894,303,194.13
                                                                                        43 / 143
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                                                                                                                上期
                   项目                                       其他权益工具
                                               股本                                 资本公积        减：库存股 其他综合收益 专项储备     盈余公积      未分配利润     所有者权益合计
                                                            优先股 永续债 其他
一、上年期末余额                           862,373,924.00                        1,175,366,668.27                                      289,888,934.51 146,803,619.45 2,474,433,146.23
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                           862,373,924.00                        1,175,366,668.27                                      289,888,934.51 146,803,619.45 2,474,433,146.23
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）                                                                                                            -17,905,297.50 -17,905,297.50
（一）综合收益总额                                                                                                                                     85,579,573.38    85,579,573.38
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                                       -103,484,870.88 -103,484,870.88
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                          -103,484,870.88 -103,484,870.88
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                           862,373,924.00                        1,175,366,668.27                                      289,888,934.51 128,898,321.95 2,456,527,848.73
法定代表人：张仁良                                                      主管会计工作负责人：叶跃                                                            会计机构负责人：谢秋萍
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一、 公司基本情况
1、 公司概况
√适用 □不适用
     上海交运集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的前身为“上海钢铁汽车运
输股份有限公司”、“上海交运股份有限公司”，系于 1993 年 7 月 28 日经上海市人民政府交通
办公室沪府交企(93)第 182 号文批准，采用社会募集方式设立的股份有限公司，公司股票于 1993
年 9 月 28 日在上海证券交易所上市交易。1996 年 4 月 10 日，经上海市委市政府批准，原“上海
交通运输局”正式改制为国有资产授权经营的“上海交运(集团)公司”，成为上海钢铁汽车运输
股份有限公司的母公司。1997 年 12 月 8 日，上海钢铁汽车运输股份有限公司与上海交运(集团)
公司实施整体资产置换方式重组，更名为“上海交运股份有限公司”。
    2000 年 8 月，上海交运股份有限公司成功增发 5,000 万股社会公众股，收购了上海交运大件
起重运输有限公司、上海交运便捷货运有限公司、上海交运化工储运有限公司、上海交运高速客
运站有限公司、上海交运海运发展有限公司、上海交通出租汽车公司等六家运输企业。
    2005 年 12 月 27 日，交运股份实施股权分置改革，除社会募集法人股股东以外的非流通股股
东以其持有的部分非流通股份作为对价，支付给流通股股东，流通股股东每持有 10 股获得 3.5
股股份的对价，非流通股股份均获得上市流通权。
    2007 年 7 月，公司经中国证券监督管理委员会(证监发行字[2007]158 号文)批准非公开发行
17,400 万股人民币普通股(A 股)，溢价发行，发行价为每股人民币 4.10 元。公司定向增发的股份
由上海交运(集团)公司以其持有的上海交运国际物流有限公司 100%股权、上海市汽车修理有限公
司 100%股权以及上海浦江游览有限公司 50%股权通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价
认购公司本次发行股份，评估价共计 706,387,881.34 元，差额已由上海交运(集团)公司以现金人
民币 7,012,118.66 元缴付。
    2009 年 5 月根据公司第十七次股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请新增注册资本为
人民币 168,783,680.00 元，公司按每 10 股转增 3 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总
额 168,783,680 股，每股面值 1 元，共计增加股本 168,783,680.00 元。本次增资后，公司注册资
本为人民币 731,395,948.00 元，股本总数 731,395,948 股。
    2012 年 1 月，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]92 号文《关于核准上海交运股
份有限公司向上海交运(集团)公司等发行股份购买资产的批复》，核准公司向特定对象非公开发
行股份购买资产。上海交运(集团)公司以其持有的上海交运沪北物流发展有限公司 100%股权、上
海临港产业区港口发展有限公司 35%股权以及 2 亿元现金认购 80,232,879 股股份，上海久事公司
以其持有的上海交运巴士客运(集团)有限公司 48.5%股权认购 41,571,428 股股份，上海地产(集
团)有限公司以其持有的上海南站长途客运有限公司 25%股权认购 9,173,669 股股份。购买的股权
资产通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价 735,182,757.93 元，购买资产总体作价
935,182,757.93 元(含 2 亿元现金)。本次共计发行 130,977,976 股人民币普通股(Ａ股)，溢价发
行，发行价为每股人民币 7.14 元。本次发行后公司总股本由 731,395,948 股变更为 862,373,924
股。
    2012 年 6 月，公司更名为“上海交运集团股份有限公司”。
    2016 年 11 月，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公
开发行股票的批复》(证监许可[2016]1502 号)的批准，非公开发行人民币普通股(A 股)股票
166,119,020 股，发行价为人民币 8.58 元/股，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币
1,408,500,701.97 元，其中新增股本人民币 166,119,020.00 元、资本公积-股本溢价人民币
1,242,381,681.97 元。本次发行后公司总股本由 862,373,924 股变更为 1,028,492,944 股。
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    公司股票简称：交运股份，股票代码：600676。
    公司主要业务包括道路货运与物流服务、道路客运与旅游服务、乘用车销售与汽车后服务、
汽车零部件制造与销售服务等板块业务。
    公司主要经营范围包括：资产管理，实业投资，汽车货物运输装卸，公路省(市)际旅客运输，
二类货运代理，汽车修理，汽车机械配件制造、销售，工程机械及专用汽车制造、销售，国内贸
易(除专项规定)，仓储，钢材销售，从事货物及技术的进出口业务。
    公司货运与物流服务企业拥有货运车辆约 2,800 辆，物流配送仓储面积 18 万平方米(共 18
座仓库，其中现代化冷库 3 座)，堆场面积 20 多万平方米，全国联运、配载网络分支机构 11 个，
定向定时发送直达快运班线 119 条，通达全国 260 多个城市，运输能力和运营范围基本实现全国
通达无障碍，具有国际航运货代和航空货代资质，是全国道路货物运输一级企业；公司省际道路
客运服务企业拥有分布市区东、西、南、北的长途汽车客运站 12 座，中高档长途客车 660 多辆，
运营 536 条跨省市客运班线，是全国道路旅客运输一级企业。公司汽车零部件制造企业拥有上海
地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉等生产基地，自动
变速器总成换档机构总成国产化能力居行业领先水平，车身中小冲压焊接总成居上海前列；公司
汽车后服务企业拥有 13 个 4S 店、7 家专业汽车修理厂、25 个维修网点、3 条汽车安全检测线、2
条汽车综合检测线和 1 条危险品槽罐检测线。
    公司的母公司为上海交运(集团)公司。最终控制人为上海市国有资产监督管理委员会。公司
法定代表人：张仁良。注册地为上海市浦东新区曹路工业园区民冬路 239 号 6 幢 101 室。公司总
部位于上海市恒丰路 288 号。
    公司已根据《公司法》和公司章程的相关规定，设置了股东大会、董事会、监事会、总裁办
等组织机构。股东大会是公司的最高权力机构；董事会负责执行股东大会诀议及公司日常管理经
营的决策，并向股东大会负责；总裁负责公司的日常经营管理事务。
二、 合并财务报表范围
√适用 □不适用
    截止 2017 年 6 月 30 日，本年度的合并财务报表范围包括本公司及 67 家子、孙公司。具体情
况详见财务报表附注“七、合并范围的变更”和“八、在其他主体中的权益”。
三、 财务报表的编制基础
1、 编制基础
    公司以持续经营为财务报表的编制基础，以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本
对会计要素进行计量，在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、
可变现净值、现值及公允价值进行计量。
2、 持续经营
√适用 □不适用
    公司不存在可能导致对公司自报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或
情况。
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四、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1、 遵循企业会计准则的声明
    公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、
中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一
般规定[2014 年修订]》以及相关补充规定的要求编制，真实、完整地反映了本公司的财务状况、
经营成果和现金流量等有关信息。
2、 会计期间
    会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3、 营业周期
√适用 □不适用
    本公司营业周期为 12 个月。
4、 记账本位币
    人民币元。
5、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
    (1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权，如以
支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益
在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投
资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资
本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日
按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初
始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值
总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的
审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。为企业
合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始
计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收
入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
    (2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资
成本：
    ① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对
被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；
    ② 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成
本之和；
    ③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于
发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证
券或债务性证券的初始确认金额；
    ④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来
事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资
成本。
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    (3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并
中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。
    对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差
额，按照下列方法处理：
    ① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行
复核；
    ② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应
当计入当期损益。
6、 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，
通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金
额。
    母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被公司控制的主体
(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。
    如果母公司是投资性主体，则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳
入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不应当予以合并，母公司对其他子公司的投资应当
按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性
主体：
    (1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
    (2) 该母公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
    (3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
    编制合并报表时，本公司与被合并子公司采用统一的会计政策和期间。合并财务报表以本公
司和子公司的财务报表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并
财务报表的影响后，由本公司合并编制。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，
编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司，
编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初数。本公司在报告期内因同一控制下企业
合并增加的子公司，将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合
并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末
的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。本公司在报告期内处置子公司，
将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。
    母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得
的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产
份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收
益。
    母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处
置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间
的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对
于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余
股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的
净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权
投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设
定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
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7、 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
    合营安排分为共同经营和合营企业。
    共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其
与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
    (1) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
    (2) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
    (3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
    (4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
    (5) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企
业的投资进行会计处理。
8、 现金及现金等价物的确定标准
    现金等价物是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很
小的投资。
9、 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
    (1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价
将外币金额折算为人民币金额。
    (2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
    ① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因
资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计
入当期损益。
    ② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账
本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算
后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，并根据
非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。
    货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负
债。
    非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。
10、金融工具
√适用 □不适用
    (1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法
    ① 金融资产在初始确认时划分为下列四类：
    1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；
    2) 持有至到期投资；
    3) 应收款项；
    4) 可供出售金融资产。
    ② 金融负债在初始确认时划分为下列两类：
    1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；
    2) 其他金融负债。
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    ③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
    此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
    交易性金融资产或金融负债，主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购
而承担的金融负债。
    直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指公司基
于风险管理、战略投资需要等所作的指定。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，
相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到
付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。
    在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，确认
为投资收益。资产负债表日，将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的
公允价值变动计入当期损益。
    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入
账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
    ④ 持有至到期投资
    此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到
期的非衍生金融资产。
    持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中
包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应单独确认为应收项目。
    持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实
际利率应当在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间
内保持不变。(实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。)
    处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    ⑤ 应收款项
    应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权，通常按从购货方应收的
合同或协议价款作为初始确认金额。收回或处置应收款项时，将取得的价款与该应收款项账面价
值之间的差额计入当期损益。
    ⑥ 可供出售金融资产
    可供出售金融资产是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
持有至到期投资和应收款项的金融资产。
    可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支
付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认
为应收项目。
    可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，计入投资收益。资产负债表日，可供出
售金融资产应当以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积(其他资本公积)。
    处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；
同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
    ⑦ 其他金融负债
    其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通
常情况下，公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等，应当划分为其他金融
负债。
    其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常
采用摊余成本进行后续计量。
    (2) 金融资产转移的确认依据和计量方法
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    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。终止确认，是指将
金融资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条
件的，当将下列两项金额的差额计入当期损益：
    ① 所转移金融资产的账面价值；
    ② 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融
资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)
之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
    1) 终止确认部分的账面价值；
    2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资
产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
    (3) 金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。
    (4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一
层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。
    第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃
市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。
    第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
    第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
    (5) 金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
    ① 对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其账面价值与预计未来
现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。
    ② 如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预
期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，应当确认减值损失。
可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形
成的累计损失一并转出，计入减值损失。
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11、应收款项
(1) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
                                                公司对以往坏账损失发生额及其比例、债务单
单项金额重大的判断依据或金额标准                位的实际财务状况和现金流量情况等相关信息
                                                进行合理估计后预计无法收回的应收款项。
                                                单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值
                                                低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                期损益。对于确实无法收回的应收款项，全额
                                                计提坏账准备。
(2) 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
□适用 √不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
           账龄               应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                 3
1－2 年                                             5
2－3 年                                           15
3 年以上
3－4 年                                           25
4－5 年                                           35
5 年以上                                          50
    计提坏账准备的说明：本公司于资产负债表日对应收款项中单项金额重大的应收账款进行单
独减值测试，对于有客观证据表明其发生减值的，计提坏账准备；其他不重大应收款项按帐龄分
析法计提坏账准备。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3) 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
                          对单项金额不重大、但个别信用风险特征明显不同的，已有客观证
单项计提坏账准备的理由    据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分折法计提的坏账准备不
                          能反映实际情况，本公司单独进行减值测试。
坏账准备的计提方法        根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。
(4) 对于其他应收款项的坏账准备计提方法
    对于应收票据、预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款应当按个别认定法进行减值测
试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减
值损失，计提坏账准备。
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12、存货
√适用 □不适用
    (1) 存货的分类
    存货包括在途物资、原材料、自制半成品、在产品、库存商品、低值易耗品、委托加工物资、
周转材料和发出商品。
    (2) 发出存货的计价方法
    存货发出时按个别计价法或加权平均法计价。存货按计划成本核算的，月末按当月成本差异
率将计划成本调整为实际成本。
    (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计
提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工
时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
    各类存货可变现净值的确定依据如下：
    ① 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以
该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
    ② 需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至
完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
    ③ 资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别
确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
    存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、
具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。
    (4) 存货的盘存制度
    存货的盘存制度采用永续盘存制。
    (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法
    低值易耗品采用一次转销法进行摊销。包装物按受益期摊销。
13、划分为持有待售资产
√适用 □不适用
    (1) 持有待售资产确认标准
    同时满足下列条件的企业组成部分(或非流动资产)应当确认为持有待售：该组成部分必须在
其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；企业已经就处置该组成部分作
出决议，如按规定需得到股东批准的，应当已经取得股东大会或相应权力机构的批准；企业已经
与受让方签订了不可撤销的转让协议；该项资产转让将在 1 年内完成。
    (2) 持有待售资产的会计处理方法
    持有待售的固定资产不计提折旧，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行
计量。
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14、长期股权投资
√适用 □不适用
    长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业
的投资。
    (1) 投资成本确定
    除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其
初始投资成本：
    ① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资
成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
    ② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成
本；
    ③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第
7 号—非货币性资产交换》确定；
    ④ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号—
债务重组》确定。
    (2) 后续计量及损益确认方法
    ① 下列长期股权投资采用成本法核算：
    公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
    采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权
投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
    ② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，按照采用权益法核
算。
    长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小
于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，
差额计入投资当期的损益。
    在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益
和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。
投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资
的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他
变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单
位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享
额。
    对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期
股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时
被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分
担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。
    与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部
分，在抵销基础上确认投资损益。
    对于 2007 年 1 月 1 日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投
资相关的股权投资借方差额，在扣除按原剩余期限直线法摊销的股权投资借方差额后，确认投资
损益。
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    (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参
与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的
相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策
是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能
够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
    重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接
或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转
换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份
期权及可转换公司债券等的影响。
15、投资性房地产
    是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有
并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量，
在资产负债表日对投资性房地产采用成本模式或公允价值模式进行后续计量。
(1) 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。
对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销：
    名称               使用寿命         预计净残值率        年折旧率或摊销率
房屋及建筑物              8 年-45 年            4%-5%             2.11%-11.88%
土地使用权            356 个月、50 年                             2.00%、3.37%
(2) 采用公允价值模式的
    不对投资性房地产计提折旧或进行摊销，以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调
整其账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。
16、固定资产
(1) 确认条件
√适用 □不适用
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：
    ① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
    ② 该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2) 折旧方法
各类固定资产采用直线法并按下列使用寿命、预计净残值率及折旧率计提折旧：
√适用 □不适用
      类别          折旧方法      折旧年限（年）      残值率（%）     年折旧率（%）
房屋及建筑物    年限平均法                    3-50               0-5      1.90-33.33
机器设备        年限平均法                    2-20               3-5      4.75-47.50
运输设备        年限平均法                    3-24               3-5      4.04-31.67
电子设备及其他 年限平均法                     2-20               0-5      4.75-47.50
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(3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。
具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：
    ① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；
    ② 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产
的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；
    ③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；
    ④ 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；
    ⑤ 租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。
    融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价
值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。
    融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。
17、在建工程
√适用 □不适用
    (1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出；
    (2) 在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产。
18、借款费用
√适用 □不适用
    (1) 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资
本化，计入相关资产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指 1
年及 1 年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存
货等资产。其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包
括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
    (2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
    ① 资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转
移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
    ② 借款费用已经发生；
    ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本
化。
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月
的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产
的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可
使用或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。
    (3) 在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列
规定确定：
    ① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利
息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后
的金额确定。
    ② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本
化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。
    借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，
调整每期利息金额。
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    在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金
额。
    (4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用
或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的
成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，
在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其
发生额确认为费用，计入当期损益。
19、生物资产
□适用 √不适用
20、油气资产
□适用 √不适用
21、无形资产
计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    (1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按
照成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    (2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素：
    ① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；
    ② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；
    ③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况；
    ④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
    ⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；
    ⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；
    ⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。
    无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
    (3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销。公司于每年年度终了，
对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与
以前估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。
    (4) 对于使用寿命有限的无形资产，在采用直线法计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命、
预计净残值率如下：
                   名称                         使用年限            预计净残值率
土地使用权                                          18 年-50 年
网络软件                                             2 年-10 年
车辆牌照费                                                  5年
长途运输特许专线经营权                               3 年-40 年
货运出租特许经营权                                         30 年
车辆检测经营权                                           1.75 年
    (5) 使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。对使用寿命不确定的无形资产，公司于每一个
会计期间对该无形资产使用寿命进行复核，并针对该项无形资产进行减值测试。
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22、内部研究开发
√适用 □不适用
    (1) 内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出，其中：
    ① 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。
    ② 开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以
生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
    (2) 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满
足下列条件的，确认为无形资产：
    ① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    ② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    ③ 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
    ④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
    ⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
23、商誉
    是指在非同一控制下企业合并下，公司作为购买方取得对其他参与合并企业控制权，支付的
合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。初始确认后的商誉，应
当以其成本扣除累计减值准备后的金额计量。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试,如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计
提减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的
现值两者之间较高者确定。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
24、长期资产减值
√适用 □不适用
    对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、采用成本模式计量的投资性房地产及
对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，公司于资产负债表日判断
是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命
不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值
测试。
    减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值
损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产
活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可
获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税
费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按
照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行
折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可
收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生
现金流入的最小资产组合。
    在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合
并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组
合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组
或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账
面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
    上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
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25、长期待摊费用
√适用 □不适用
    长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上(不含 1 年)
的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受
益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
长期待摊费用按照直线法平均摊销，摊销年限如下：
                      名称                                     摊销年限
租入固定资产改良                                                          15 个月-50 年
制装费                                                                              3年
装修费                                                                       2 年-30 年
售检票系统                                                                          3年
车辆、设备改造                                                                 3 年-5 年
软件费用                                                                     2 年-10 年
流动货架                                                                       2 年-3 年
26、职工薪酬
(1) 职工薪酬的范围
职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职
工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、
受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
(2) 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付
的职工薪酬。
    短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育
保险费等社会保险费，住房公积金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计
划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
    短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当
期损益或相关资产成本。
(3) 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的
各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
    离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基
金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设
定提存计划以外的离职后福利计划。
    设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存
计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
    于报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
    ③ 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
    ④ 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务
的利息费用以及资产上限影响的利息。
    ⑤ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
    除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期
损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围
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内转移这些在其他综合收益中确认的金额。
    在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
    1) 修改设定受益计划时。
    2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。
    在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
(4) 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而
给予职工的补偿。
    公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入
当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认
与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(5) 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残
疾福利、长期利润分享计划等。
    企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划
的有关规定进行处理。
    除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职
工福利净负债或净资产。在报告期末，企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为
下列组成部分：
    ① 服务成本。
    ② 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
    ③ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
    为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
27、预计负债
√适用 □不适用
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
    (1) 该义务是企业承担的现时义务；
    (2) 履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
    (3) 该义务的金额能够可靠地计量。
    预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
28、专项储备
    公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财
企[2012] 16 号)的有关规定，提取和使用安全生产费用。提取安全生产费时，计入当期成本费用，
同时计入“专项储备”科目，使用时区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，
直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过各期计提折旧方式冲减专项储备。
29、股份支付
□适用 √不适用
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30、优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
31、收入
√适用 □不适用
    公司收入主要包括货物运输收入、仓储收入、代理收入、客运收入、汽车零部件制造收入、
汽车销售收入、车辆维修收入。
    货物运输收入：按收到经客户确认的托运回单，与车辆调度行车单核对并汇总统计，与客户
核对已完成运输量后，确认收入；
    仓储收入：以仓储业务合同为依据，按“进(出)库单”、“结算单”统计货物存放量和装卸
量，与客户进行核对后，确认收入；
    代理收入：以运输代理合同为依据，当承运单位完成货物运输作业后，根据经客户签收的单
据及承接业务时开具的托运单，与承运单位进行核对后，确认收入；
    客运收入：按实际运输人次、票价确认收入；
    汽车零部件制造收入：按收到经客户确认的送货回单，与客户订单、客户网上系统记录校验
一致后，确认收入；
    汽车销售收入：按照汽车销售合同，为客户订购配置车辆，待客户验车确认支付全款后，根
据开票申请单，开具车辆发票并确认收入；
    车辆维修收入：按照经客户确认的维修施工单实施车辆维修项目，施工完毕后经客户签字确
认后，按维修结算单开具车辆维修发票，确认收入。
32、政府补助
    政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有
者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
    政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认：
    (1) 公司能够满足政府补助所附条件；
    (2) 公司能够收到政府补助
    与政府补助相关的具体会计政策：
    1) 区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准：根据政府补助文件的规定来
划分。若政府文件未明确规定补助对象，根据政府补助的最终用途来划分。
    2) 政府补助的确认时点：实际收到政府补助时确认。
(1) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当
期损益。
    与资产相关的政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法：在相关资产使
用寿命内平均分配；
(2) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补贴，应当分别下列情况处理：
    ① 用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，
计入当期损益；
    ② 用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
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33、递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值
与其计税基础，两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得
税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基
础上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易
或事项的所得税影响。
    资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够
的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。
34、租赁
经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    (1) 本公司作为承租人对经营租赁的处理
    ① 租金的处理
    在经营租赁下需将支付或应付的租金计入相关资产成本或当期损益。
    ② 初始直接费用的处理
    对于承租人在经营租赁中发生的初始直接费用，计入当期损益。
    ③ 或有租金的处理
    在经营租赁下，承租人对或有租金在实际发生时计入当期损益。
    ④ 出租人提供激励措施的处理
    出租人提供免租期的，承租人应将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其
他合理的方法进行分摊，免租期内应当确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费
用的，承租人将该费用从租金费用总额中扣除，按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。
    (2) 本公司作为出租人对经营租赁的处理
    ① 租金的处理
    出租人应采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。
    ② 初始直接费用的处理
    经营租赁中出租人发生的初始直接费用，是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可
归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等，计入当期损益。金额较大的应当资本化，
在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。
    ③ 租赁资产折旧的计提
    对于经营租赁资产中的固定资产，采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提
折旧。
    ④ 或有租金的处理
    在实际发生时计入当期收益。
    ⑤ 出租人对经营租赁提供激励措施的处理
    出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他
合理的方法进行分配，免租期内出租人确认租金收入。出租人承担了承租人某些费用的，出租人
将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
    ⑥ 经营租赁资产在财务报表中的处理
    在经营租赁下，与资产所有权有关的主要风险和报酬仍然留在出租人一方，因此出租人将出
租资产作为自身拥有的资产在资产负债表中列示，如果出租资产属于固定资产，则列在资产负债
表固定资产项下，如果出租资产属于流动资产，则列在资产负债表有关流动资产项下。
融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
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35、其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
    分部报告
    本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部。
   经营分部，是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：
   (1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
   (2) 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配臵资源、评价其业绩；
   (3) 企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
36、重要会计政策和会计估计的变更
(1) 重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2) 重要会计估计变更
□适用 √不适用
37、其他
□适用 √不适用
                                        63 / 143
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五、 税项
1、 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
      税种                      计税依据                               税率
                  按税法规定计算的销售货物和应税劳务收
增值税            入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵   3%、4%、5%、6%、11%、13%、17%
                  扣的进项税额后，差额部分为应缴增值税
营业税            营改增之前的应纳税服务收入等                           5%
城市维护建设税    应纳流转税额                                      1%、5%、7%
企业所得税        应纳税所得额                                          25%
教育费附加        应纳流转税额                                        2%、3%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                      纳税主体名称                                所得税税率
上海交运汽车动力系统有限公司                                          15%
上海交运汽车精密冲压件有限公司                                        15%
上海通华不锈钢压力容器工程有限公司                                    15%
上海交运浦东汽车综合检测有限公司                              小型微利企业减按 10%
上海利客票务代理有限公司                                      小型微利企业减按 10%
上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司                        小型微利企业减按 10%
除上述以外的其他纳税主体                                              25%
2、 税收优惠
√适用 □不适用
    (1) 上海交运汽车动力系统有限公司属于高新技术企业，于 2014 年 10 月 23 日取得高新技术
企业证书，有效期三年，证书编号：GR201431001893，根据《中华人民共和国企业所得税法》和
国税函[2008] 985 号文件的规定，减按 15%的税率征收企业所得税。
    (2) 上海交运汽车精密冲压件有限公司属于高新技术企业，于 2014 年 10 月 23 日取得高新技
术企业证书，有效期三年，证书编号：GR201431001812，根据《中华人民共和国企业所得税法》
和国税函[2008] 985 号文件的规定，减按 15%的税率征收企业所得税。
    (3) 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司属于高新技术企业，于 2016 年 11 月 24 日取得高
新技术企业证书，有效期三年，证书编号：GR201631002187，根据《中华人民共和国企业所得税
法》和国税函[2008] 985 号文件的规定，减按 15%的税率征收企业所得税。
    (4) 上海交运浦东汽车综合检测有限公司、上海利客票务代理有限公司、上海危险化学品槽
罐质量监督检验有限公司系小型微利企业，根据《财政部国家税务总局关于小型微利企业所得税
优惠政策的通知》(财税〔2015〕34 号)及《财政部国家税务总局关于进一步扩大小型微利企业所
得税优惠政策范围的通知》(财税〔2015〕99 号)的相关规定，其所得减按 50%计入应纳税所得额，
按 20%的税率缴纳企业所得税，即实际适用的优惠税率为 10%。
3、 其他
□适用 √不适用
                                         64 / 143
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 六、 合并财务报表项目注释
 1、 货币资金
 √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                    项目                         期末余额             期初余额
 库存现金                                            3,715,366.19         3,578,681.81
 银行存款                                        2,146,669,557.22     2,572,829,171.65
 其他货币资金                                      210,503,804.71        57,095,084.18
 合计                                            2,360,888,728.12     2,633,502,937.64
    其中：存放在境外的款项总额
 其他说明
     2017 年 6 月 30 日，其他货币资金中为短期借款及开立银行承兑汇票而存出受限的保证金为
 人民币 7,478,605.69 元。
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1) 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                     期初余额
银行承兑票据                                 30,403,413.46              74,989,192.35
商业承兑票据                                    885,000.00                5,019,667.00
            合计                             31,288,413.46              80,008,859.35
 (2) 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
           项目                   期末终止确认金额              期末未终止确认金额
 银行承兑票据                                                             76,861,696.07
 商业承兑票据
           合计                                                           76,861,696.07
 (4) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
 其他说明
 √适用 □不适用
     期末应收票据无抵押、质押或因出票人未履约而将其转应收账款的情况。
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5、 应收账款
(1) 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                      期末余额                                                          期初余额
                                  账面余额                坏账准备                                  账面余额                坏账准备
           类别                                                                    账面                                                             账面
                                             比例               计提比例                                       比例               计提比例
                                金额                  金额                         价值           金额                  金额                        价值
                                             (%)                   (%)                                         (%)                   (%)
单项金额重大并单独计提坏账
                               7,974,856.59   0.65 7,974,856.59    100.00                      12,181,837.75    0.91 12,181,837.75   100.00
准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账
                           1,225,401,060.60 99.33 39,662,099.18     3.24 1,185,738,961.42 1,331,982,090.96     99.09 42,859,530.09    3.22 1,289,122,560.87
准备的应收账款
单项金额不重大但单独计提坏
账准备的应收账款
            合计           1,233,375,917.19 100.00 47,636,955.77            1,185,738,961.42 1,344,163,928.71 100.00 55,041,367.84            1,289,122,560.87
                                                                            66 / 143
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期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
      应收账款                                    期末余额
    （按单位）        应收账款           坏账准备          计提比例          计提理由
应收零星修理费       5,157,420.27        5,157,420.27           100.00%    预计无法收回
应收零星运费         2,660,943.34        2,660,943.34           100.00%    预计无法收回
应收零星销售款         156,492.98          156,492.98           100.00%    预计无法收回
    合计         7,974,856.59        7,974,856.59          /                 /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                    期末余额
       账龄
                          应收账款                  坏账准备              计提比例
1 年以内                 1,191,516,138.24             35,745,484.15                 3.00%
1 年以内小计             1,191,516,138.24             35,745,484.15                 3.00%
1至2年                      18,419,686.05                920,984.30                 5.00%
2至3年                      11,060,061.18              1,659,009.18                15.00%
3 年以上
3至4年                       3,166,307.28                  791,576.82              25.00%
4至5年                         495,928.00                  173,574.80              35.00%
5 年以上                       742,939.85                  371,469.93              50.00%
    合计             1,225,401,060.60               39,662,099.18
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期收回或转回坏账准备金额 3,197,430.91 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3) 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
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(4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
单位名称       与本公司关系      账面余额                 坏账准备        账龄     占总金额比例
  单位一         非关联方       96,000,877.73            2,880,026.33   1 年以内           7.76%
  单位二         非关联方       83,278,195.72            2,498,345.87   1 年以内           6.73%
  单位三         非关联方       51,104,305.37            1,533,129.16   1 年以内           4.13%
  单位四         非关联方       40,879,457.79            1,226,383.73   1 年以内           3.30%
  单位五         非关联方       39,038,370.81            1,171,151.12   1 年以内           3.15%
  合计           非关联方      310,301,207.42            9,309,036.22   1 年以内         25.07%
    本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 310,301,207.42 元，占应收账款
期末余额合计数的比例 25.07%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 9,309,036.22 元。
(5) 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1) 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                   期初余额
    账龄
                      金额                比例(%)                 金额            比例(%)
1 年以内           340,437,100.12               99.917         201,410,385.23             97.88
1至2年                 209,029.65                 0.061          2,790,524.63              1.36
2至3年                  38,214.75                 0.011            949,604.49              0.46
3 年以上                36,160.00                 0.011            619,000.64              0.30
    合计           340,720,504.52               100.00         205,769,514.99           100.00
    账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
    账龄超过 1 年且金额重要的预付款项主要系尚未结清的预付购货款。
                                              68 / 143
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(2) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元   币种：人民币
单位名称   与本公司关系       期末余额           占总金额比例    预付款时间       未结算原因
单位一       非关联方        68,224,438.00             20.02%      1 年以内     供应商未结算
单位二       非关联方        20,359,578.77               5.98%     1 年以内     供应商未结算
单位三       非关联方        10,353,799.16               3.04%     1 年以内     供应商未结算
单位四       非关联方         9,525,890.81               2.80%     1 年以内     供应商未结算
单位五       非关联方         6,646,124.00               1.95%     1 年以内     供应商未结算
  合计                      115,109,830.74             33.79%
    本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 115,109,830.74 元，占预付款
项期末余额合计数的比例 33.79%。
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1) 应收利息分类
□适用 √不适用
(2) 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1) 应收股利
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目(或被投资单位)                          期末余额            期初余额
上海捷斯汽车修理有限公司                                      29,319.96           29,319.96
                     合计                                     29,319.96           29,319.96
(2) 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                           69 / 143
                                                                       2017 年半年度报告
9、 其他应收款
(1) 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                               期末余额                                                       期初余额
                                           账面余额                坏账准备                               账面余额                坏账准备
               类别                                                                        账面                                                         账面
                                                      比例               计提比例                                    比例               计提比例
                                         金额                  金额                        价值          金额                 金额                      价值
                                                      (%)                   (%)                                      (%)                   (%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其
                                     17,057,439.22    17.68 17,057,439.22    100.00                 17,358,810.55    17.85 17,358,810.55   100.00
他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其
                                     79,441,894.50    82.32 6,660,455.54        8.38 72,781,438.96 79,884,662.19     82.15 6,673,738.57      8.35 73,210,923.62
他应收款
单项金额不重大但单独计提坏账准备的
其他应收款
                合计                 96,499,333.72 100.00 23,717,894.76                72,781,438.96 97,243,472.74 100.00 24,032,549.12             73,210,923.62
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                                                     期末余额
               其他应收款
                                                       其他应收款                坏账准备              计提比例                       计提理由
               （按单位）
上海信宏达投资管理有限公司                               5,000,000.00             5,000,000.00            100.00%                 预计无法收回
江苏申昆物流有限公司                                       272,952.51               272,952.51            100.00%                 预计无法收回
上海大众交运出租汽车有限公司                               252,879.79               252,879.79            100.00%                 预计无法收回
徐汇城市规划局                                             249,900.00               249,900.00            100.00%           规划保证金，收回期限不确定
其他代收代付款                                          10,054,498.24            10,054,498.24            100.00%                 预计无法收回
事故借款、备用金借款等                                   1,227,208.68             1,227,208.68            100.00%                 预计无法收回
                   合计                                 17,057,439.22            17,057,439.22             /                            /
                                                                            70 / 143
                                     2017 年半年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                     期末余额
         账龄                其他应收款                  坏账准备           计提比例
1 年以内                         48,620,446.27               1,458,613.39          3.00%
1 年以内小计                     48,620,446.27               1,458,613.39          3.00%
1至2年                           13,170,276.76                 658,513.84          5.00%
2至3年                            7,561,686.76               1,134,253.01         15.00%
3 年以上
3至4年                              2,649,380.11               662,345.03        25.00%
4至5年                              6,488,813.56             2,271,084.75        35.00%
5 年以上                              951,291.04               475,645.52        50.00%
          合计                     79,441,894.50             6,660,455.54
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期收回或转回坏账准备金额 13,283.03 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3) 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4) 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
          款项性质                    期末账面余额                  期初账面余额
代收代付等往来款                            49,099,187.81                 49,323,768.14
押金、保证金                                17,039,459.12                 17,117,397.83
事故借款                                    16,195,084.69                 16,269,161.22
备用金借款                                  12,735,044.95                 12,793,295.21
其他                                          1,731,928.48                  1,739,850.34
            合计                            96,800,705.05                 97,243,472.74
                                          71 / 143
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(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                           占其他应收款期
                                                                                            坏账准备
       单位名称           款项的性质        期末余额           账龄        末余额合计数的
                                                                                            期末余额
                                                                               比例(%)
中国石油天然气股份有限
                            代垫款         6,239,800.00   1-2 年、2-3 年             6.45   622,990.00
公司上海销售分公司
上海信宏达投资管理有限
                            往来款         5,000,000.00       5 年以上               5.17 5,000,000.00
公司
上海起亚交运汽车销售服
                         暂借款、往来款    4,099,944.93 1 年以内、1-2 年             4.24   201,512.61
务有限公司
上海高凌投资管理中心        代垫款         4,014,891.00        4-5 年                4.15 1,405,211.85
广汽丰田                    保证金         2,000,000.00       1 年以内               2.07    60,000.00
          合计                /           21,354,635.93           /                 22.08 7,289,714.46
(6) 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                               72 / 143
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10、 存货
(1) 存货分类
√适用 □不适用
                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                   期末余额                                                期初余额
               项目
                                   账面余额        跌价准备             账面价值          账面余额         跌价准备       账面价值
原材料                            383,001,766.40 14,719,054.33         368,282,712.07   301,203,449.41   14,210,975.15 286,992,474.26
在产品                             35,344,472.93     84,825.90          35,259,647.03    45,839,070.38       114,719.57  45,724,350.81
库存商品                          657,897,685.17 5,514,135.23          652,383,549.94   490,209,972.27    5,583,986.14 484,625,986.13
周转材料                                                                                 26,831,208.57                   26,831,208.57
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
低值易耗品                          6,089,722.19   2,030,782.51          4,058,939.68     7,921,483.34 2,030,782.51       5,890,700.83
委托加工物资                                                                              1,133,128.10                    1,133,128.10
发出商品                            44,961,611.17 1,821,773.88        43,139,837.29      66,951,287.26 2,112,277.15      64,839,010.11
自制半成品                          24,501,911.31    511,498.52       23,990,412.79       9,996,571.17    527,367.81      9,469,203.36
在途物资                            14,669,121.89                     14,669,121.89       4,793,993.84                    4,793,993.84
               合计              1,166,466,291.06 24,682,070.37    1,141,784,220.69     954,880,164.34 24,580,108.33    930,300,056.01
                                                            73 / 143
                                        2017 年半年度报告
(2) 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                         本期增加金额            本期减少金额
       项目               期初余额                                                  期末余额
                                          计提     其他       转回或转销 其他
原材料                14,210,975.15    600,000.00               91,920.82        14,719,054.33
在产品                   114,719.57                             29,893.67             84,825.90
库存商品               5,583,986.14    279,802.28             349,653.19          5,514,135.23
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
低值易耗品             2,030,782.51                                                   2,030,782.51
发出商品               2,112,277.15                           290,503.27              1,821,773.88
自制半成品               527,367.81                            15,869.29                511,498.52
在途物资
       合计           24,580,108.33    879,802.28             777,840.24            24,682,070.37
转回或转销
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                本期减少金额
                存货种类
                                                        转回                   转销
原材料                                                      70,900.29              21,020.53
在产品                                                      29,893.67
库存商品                                                  349,653.19
低值易耗品
发出商品                                                    283,764.89                    6,738.38
自制半成品                                                                               15,869.29
在途物资
                   合计                                     734,212.04                   43,628.20
(3) 存货跌价准备的原因说明
    项目      计提存货跌价准备的依据    本期转回存货跌价准备的原因       本期转销存货跌价准备的原因
原材料        可变现净值小于账面价值          可变现净值回升                       对外销售
在产品        可变现净值小于账面价值          可变现净值回升                       对外销售
库存商品      可变现净值小于账面价值          可变现净值回升                       对外销售
低值易耗品    可变现净值小于账面价值          可变现净值回升                       对外销售
发出商品      可变现净值小于账面价值          可变现净值回升                       对外销售
自制半成品    可变现净值小于账面价值          可变现净值回升                       对外销售
在途物资      可变现净值小于账面价值          可变现净值回升                       对外销售
(4) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
                                             74 / 143
                                            2017 年半年度报告
 (5) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                项目                               期末余额                          期初余额
待抵扣增值税                                           76,702,689.22                     46,795,156.37
待认证进项税                                                                               5,471,497.57
预缴企业所得税                                                                             1,677,836.45
            合计                                        76,702,689.22                    53,944,490.39
 14、 可供出售金融资产
 (1) 可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                                   期初余额
         项目
                         账面余额       减值准备       账面价值       账面余额     减值准备    账面价值
 可供出售债务工具：
 可供出售权益工具：     98,286,155.17               98,286,155.17 78,885,004.37               78,885,004.37
     按公允价值计量的    1,756,032.14                1,756,032.14 1,317,434.85                 1,317,434.85
     按成本计量的       96,530,123.03               96,530,123.03 77,567,569.52               77,567,569.52
           合计         98,286,155.17               98,286,155.17 78,885,004.37               78,885,004.37
 (2) 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
           可供出售金融资产分类                    可供出售权益工具     可供出售债务工具          合计
 权益工具的成本/债务工具的摊余成本                       348,168.40                              348,168.40
 公允价值                                              1,756,032.14                            1,756,032.14
 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额                1,407,863.74                            1,407,863.74
 已计提减值金额
                                                    75 / 143
                                                                  2017 年半年度报告
(3) 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                             账面余额                                    减值准备
                被投资
                                                         本期         本期                             本期 本期       在被投资单位持股比例(%) 本期现金红利
                单位                      期初                                        期末        期初            期末
                                                         增加         减少                             增加 减少
上海新世纪运输有限公司                 14,667,000.00                              14,667,000.00                                          36.40 2,995,613.53
上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司   15,000,000.00                              15,000,000.00                                          10.00 1,000,000.00
优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司       12,043,191.00                              12,043,191.00                                            3.20
上海交运航运有限公司                    3,120,000.00                               3,120,000.00                                            9.21   156,000.00
上海交运汇通物流有限公司               12,626,968.48                              12,626,968.48
上海全顺保险经纪有限公司                1,774,600.00                               1,774,600.00
上海鲜冷储运有限公司                    5,123,979.88                               5,123,979.88                                          17.61
上海新天原化工运输有限公司                216,000.00                                 216,000.00
丰通上组物流（常熟）有限公司           10,430,200.00                              10,430,200.00
上海宝通运输实业有限公司                1,759,183.67                               1,759,183.67
上海苏州河观光旅游有限公司                806,446.49               806,446.49
上海欧冶物流股份有限公司                             19,769,000.00            19,769,000.00                                                2.99
                  合计                 77,567,569.52 19,769,000.00 806,446.49 96,530,123.03                                                     4,151,613.53
其他说明
√适用 □不适用
    注 1：定额分配股利、不分配股利、按实际利润分配额确认收益以及不具有重大影响的其他股权投资。
    注 2：持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。
                                                                       76 / 143
                                   2017 年半年度报告
(4) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5) 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1) 持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2) 期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3) 本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                        77 / 143
                                                                     2017 年半年度报告
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                                       本期增减变动
                                      期初                                                                                                  期末         减值准备
           被投资单位                                              减少   权益法下确认的 其他综合 其他权   宣告发放现金   计提减   其
                                      余额           追加投资                                                                               余额         期末余额
                                                                   投资       投资损益   收益调整 益变动   股利或利润     值准备   他
一、合营企业
上海英提尔交运汽车零部件有限公司    97,895,928.61                           7,613,118.54                                                105,509,047.15
上海龙马神汽车座椅有限公司[注 1]    42,166,750.12                             -43,241.74                                                 42,123,508.38
上海大众交运出租汽车有限公司        17,105,544.80                             566,906.19                                                 17,672,450.99
上海良佳运输销售有限公司               499,532.43                              11,336.37                                                    510,868.80
小计                               157,667,755.96                           8,148,119.36                                                165,815,875.32
二、联营企业
上海交运云峰龙威汽车销售服务有限
                                   11,745,390.21                            1,551,164.56                   3,960,000.00                  9,336,554.77
公司
上海大运天源交通运输有限公司       11,052,884.60                                                             900,299.97                 10,152,584.63
上海交运巴士拆车有限公司            7,156,373.86                             -329,519.68                                                 6,826,854.18
上海化学工业区物流有限公司          6,803,774.71                             -192,777.56                                                 6,610,997.15
上海恩尔仓储有限公司                2,680,855.19                              268,946.69                     600,000.00                  2,349,801.88
上海捷仁天然气运输有限公司          2,070,061.16                                     -                                                   2,070,061.16
上海起亚交运汽车销售服务有限公司    2,066,496.64                              -83,811.70                                                 1,982,684.94
上海交运久彰网络科技服务有限公司    2,001,493.82                                                                                         2,001,493.82
上海美惠园果品销售市场经营管理有
                                    1,224,312.57                              109,173.87                     224,292.36                  1,109,194.08
限公司
上海捷斯汽车修理有限公司               598,867.38                              24,428.89                                                    623,296.27
上海恩高物流有限公司                   199,666.62                             177,068.23                                                    376,734.85
深圳市润声投资股份有限公司[注 2]                                                                                                                   -
太仓白玉兰生态旅游发展有限公司                      3,500,000.00                                                                          3,500,000.00
小计                                47,600,176.76   3,500,000.00            1,524,673.30                   5,684,592.33                  46,940,257.73
              合计                 205,267,932.72   3,500,000.00            9,672,792.66                   5,684,592.33                 212,756,133.05
其他说明
    注 1：公司于 2015 年 3 月 25 日召开第六届董事会第十四次会议对《关于上海龙马神汽车座椅有限公司清算歇业的议案》进行了审议并一致通过，
截至本报告批准报出日止，上海龙马神汽车座椅有限公司歇业清算工作尚在进行中。
    注 2：详见财务报表附注八、3、(6)“合营企业或联营企业发生的超额亏损”。
                                                                           78 / 143
                                     2017 年半年度报告
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1) 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目             房屋、建筑物             土地使用权   在建工程     合计
一、账面原值
  1.期初余额                77,431,816.00       52,664,000.00              130,095,816.00
  2.本期增加金额
  （1）外购
  （2）存货\固定资产\在建
工程转入
  （3）企业合并增加
  3.本期减少金额               25,000.00                                        25,000.00
  （1）处置                    25,000.00                                        25,000.00
  （2）其他转出
    4.期末余额              77,406,816.00       52,664,000.00              130,070,816.00
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额              36,831,541.12       34,301,637.20               71,133,178.32
    2.本期增加金额             989,498.90          869,336.40                1,858,835.30
  （1）计提或摊销              989,498.90          869,336.40                1,858,835.30
    3.本期减少金额               6,133.36                                        6,133.36
  （1）处置                      6,133.36                                        6,133.36
  （2）其他转出
    4.期末余额              37,814,906.66       35,170,973.60               72,985,880.26
三、减值准备
    1.期初余额                 18,866.64                                        18,866.64
    2.本期增加金额
  （1）计提
    3、本期减少金额            18,866.64                                        18,866.64
    （1）处置                  18,866.64                                        18,866.64
    （2）其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值            39,591,909.34       17,493,026.40               57,084,935.74
  2.期初账面价值            40,581,408.24       18,362,362.80               58,943,771.04
(2) 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                          79 / 143
                                         2017 年半年度报告
19、 固定资产
(1) 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
       项目          房屋及建筑物       机器设备         运输工具     电子设备及其他       合计
一、账面原值：
    1.期初余额     1,254,987,996.35 1,702,766,669.85 1,328,334,574.17 149,548,034.67 4,435,637,275.04
    2.本期增加金
                                       77,155,479.75    37,322,189.35 5,505,814.18 119,983,483.28
额
       （1）购置                        1,828,245.38    34,620,614.11 2,128,062.09      38,576,921.58
       （2）在建工
                                       75,327,234.37     2,701,575.24 3,377,752.09      81,406,561.70
程转入
       （3）企业合
并增加
      3.本期减少
                                       73,911,950.87 193,337,760.62 4,133,673.04 271,383,384.53
金额
       （1）处置或
                                        1,009,820.47    52,275,156.47 2,218,432.85      55,503,409.79
报废
       （2）其他转
                                       72,902,130.40 141,062,604.15 1,915,240.19 215,879,974.74
出
    4.期末余额     1,254,987,996.35 1,706,010,198.73 1,172,319,002.90 150,920,175.81 4,284,237,373.79
二、累计折旧
    1.期初余额       346,771,292.94 771,337,246.72 668,852,785.32 106,227,007.11 1,893,188,332.09
    2.本期增加金
                      23,285,243.35    65,454,980.22    59,676,799.83 7,527,657.20 155,944,680.60
额
       （1）计提      23,285,243.35    65,454,980.22    49,214,246.32 7,527,657.20 145,482,127.09
       （2）冲减长                                      10,462,553.51                   10,462,553.51
期应付款
    3.本期减少金
                                       10,502,917.48 104,042,505.19 3,787,954.98 118,333,377.65
额
       （1）处置或
                                        4,677,109.30    38,671,101.65 2,024,331.58      45,372,542.53
报废
       （2）其他转                      5,825,808.18    65,371,403.54 1,763,623.40      72,960,835.12
出
    4.期末余额       370,056,536.29 826,289,309.46 624,487,079.96 109,966,709.33 1,930,799,635.04
三、减值准备
    1.期初余额                         10,443,838.24         6,930.00     705,830.52    11,156,598.76
    2.本期增加金
额
       （1）计提
    3.本期减少金
                                                         1,264,146.93      42,727.14     1,306,874.07
额
       （1）处置或
                                                         1,264,146.93      42,727.14     1,306,874.07
报废
    4.期末余额                         10,443,838.24    -1,257,216.93     663,103.38     9,849,724.69
四、账面价值
    1.期末账面价
                     884,931,460.06 869,277,051.03 549,089,139.87 40,290,363.10 2,343,588,014.06
值
    2.期初账面价
                     908,216,703.41 920,985,584.89 659,474,858.85 42,615,197.04 2,531,292,344.19
值
    其他转出系合并范围变化而减少的固定资产金额。
                                               80 / 143
                                     2017 年半年度报告
(2) 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3) 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4) 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5) 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                项目                             账面价值       未办妥产权证书的原因
上海交荣冷链物流有限公司三号库                  34,134,836.00     产权证手续尚未办
其他说明：
□适用 √不适用
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                                                         2017 年半年度报告
20、 在建工程
(1) 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                         期末余额                                   期初余额
                          项目
                                                      账面余额           减值准备    账面价值        账面余额       减值准备      账面价值
NGC 发动机连杆总成技术改造项目                       88,214,601.19                  88,214,601.19   85,971,159.87                85,971,159.87
BC 连杆搬迁改造项目                                  24,712,516.13                  24,712,516.13   24,712,516.13                24,712,516.13
GFx 自动变速器换挡机构技术改造项目                   90,496,756.20                  90,496,756.20   69,625,484.69                69,625,484.69
长城、吉利、福田平衡轴扩能项目                       37,004,017.57                  37,004,017.57   30,570,267.57                30,570,267.57
E2SB&E2UL 车身件焊接技术改造项目                     30,694,752.79                  30,694,752.79   28,768,894.82                28,768,894.82
乘用车车身自动化高速成型生产技术改造项目(白鹤项目)   30,116,493.94                  30,116,493.94   26,526,805.13                26,526,805.13
9BLB&9BJB 车身件焊接技术改造项目                     24,289,315.38                  24,289,315.38   23,644,648.60                23,644,648.60
汽车车身件总成生产基地项目(曹路项目)                 23,346,890.87                  23,346,890.87   23,623,420.38                23,623,420.38
GFX 精冲件项目                                       22,753,395.07                  22,753,395.07   22,648,940.34                22,648,940.34
SGM OMEGA 门槛板总成项目                             11,717,995.51                  11,717,995.51   11,717,995.51                11,717,995.51
ERP 企业资源管理系统                                  3,438,772.18                   3,438,772.18    9,352,456.41                 9,352,456.41
D208 项目                                             7,141,320.17                   7,141,320.17    7,175,402.94                 7,175,402.94
AS22(南京项目)前缓冲梁总成&仪表支架总成               8,941,414.51                   8,941,414.51    5,630,117.64                 5,630,117.64
GFe 混合动力变速箱配套零部件技术改造项目              8,894,165.90                   8,894,165.90    4,237,300.00                 4,237,300.00
EE033 项目                                            4,957,355.04                   4,957,355.04    4,019,637.49                 4,019,637.49
信息系统工程                                            700,082.99                     700,082.99    3,982,582.07                 3,982,582.07
GF-6 自动变速器换挡机构技改扩能项目                   3,110,959.79                   3,110,959.79    3,629,801.05                 3,629,801.05
AS22 前缓冲梁总成&仪表板总成项目                      2,935,655.49                   2,935,655.49    3,123,445.22                 3,123,445.22
小排量发动机连杆总成扩能和柔性生产技术改造项目                 -                              -      3,051,792.76                 3,051,792.76
龙吴路一汽大众城市展厅项目                            2,764,781.58                   2,764,781.58    2,695,153.58                 2,695,153.58
长安福特 F6 自动变速器换档机构技术改造项目            2,530,124.96                   2,530,124.96    2,435,811.08                 2,435,811.08
K211 项目及其扩能项目                                 1,827,158.14                   1,827,158.14    1,798,286.76                 1,798,286.76
CSS 平衡轴总成技术改造项目                            4,094,901.89                   4,094,901.89    1,378,001.89                 1,378,001.89
                                                              82 / 143
                                                                                2017 年半年度报告
装修工程                                                                    1,475,113.86                        1,475,113.86         1,175,429.21                  1,175,429.21
交运动力企业技术中心建设项目                                                  383,401.97                          383,401.97           383,401.97                    383,401.97
信息系统改造                                                                  431,031.10                          431,031.10           330,288.13                    330,288.13
烟台发动机连杆总成生产基地技术改造项目                                               -                                   -             184,763.34                    184,763.34
宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基地项目                                     31,251,140.94                       31,251,140.94           137,902.22                    137,902.22
E2 车身件项目                                                               2,372,500.00                        2,372,500.00                                                -
T26 项目                                                                    2,690,882.07                        2,690,882.07                                                -
其他机器设备                                                               29,191,156.89                       29,191,156.89         4,650,310.74                  4,650,310.74
购买车辆                                                                   13,913,011.85                       13,913,011.85         2,705,865.80                  2,705,865.80
                          合计                                            516,391,665.97                      516,391,665.97       409,887,883.34                409,887,883.34
(2) 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                                                                    工程累计投                                      本期利息
                                          期初                        本期转入固定   本期其他减        期末                    工程进 利息资本化累计 其中：本期利息          资金
       项目名称            预算数                      本期增加金额                                                 入占预算比                                      资本化率
                                          余额                          资产金额       少金额          余额                      度         金额       资本化金额            来源
                                                                                                                      例(%)                                           (%)
NGC 发动机连杆总成技术
                         10,237 万元   85,971,159.87 2,243,441.32                                   88,214,601.19        86.16 86.16%                                        资金
改造项目
GFx 自动变速器换挡机构                                                                                                                                                       募集
                         22,045 万元   69,625,484.69 20,871,271.51                                  90,496,756.20        40.15 40.15%
技术改造项目                                                                                                                                                                 资金
长城、吉利、福田平衡轴                                                                                                                                                       募集
                         4,962 万元    30,570,267.57 6,433,750.00                                   37,004,017.57        74.57 74.57%
扩能项目                                                                                                                                                                     资金
E2SB&E2UL 车身件焊接技
                         3,454 万元    28,768,894.82 1,925,857.97                                   30,694,752.79        88.85 88.85%                                        自筹
术改造项目
乘用车车身自动化高速成
                                                                                                                                                                            自筹、
型生产技术改造项目(白    25,962 万元   26,526,805.13 3,589,688.81                                   30,116,493.94        98.59 98.59%    5,313,465.82                基准
                                                                                                                                                                            贷款
鹤项目)
9BLB&9BJB 车身件焊接技
                         3,151 万元    23,644,648.60     644,666.78                                 24,289,315.38        77.09 77.09%                                        自筹
术改造项目
                                                                                      83 / 143
                                                                                  2017 年半年度报告
汽车车身件总成生产基地                                                                                                                                                     自筹、
                           29,996 万元   23,623,420.38    280,851.55                   557,381.06 23,346,890.87           99.00 99.00%    4,461,870.06   9,018.05   基准
项目(曹路项目)                                                                                                                                                             贷款
GFX 精冲件项目             2,426 万元    22,648,940.34    104,454.73                                  22,753,395.07       98.56 98.56%                                     自筹
SGM OMEGA 门槛板总成项
                           1,556 万元    11,717,995.51                                                11,717,995.51       75.37 75.37%                                     自筹
目
ERP 企业资源管理系统       1,183 万元      9,352,456.41 5,876,004.98    3,248,165.44 8,541,523.77      3,438,772.18       85.00 85.00%                                     自筹
AS22(南京项目)前缓冲梁
                           1,137 万元      5,630,117.64 3,311,296.87                                   8,941,414.51       78.62 78.62%                                     自筹
总成&仪表支架总成
GFe 混合动力变速箱配套
                           5,886 万元      4,237,300.00 4,656,865.90                                   8,894,165.90       17.17 17.17%                                     自筹
零部件技术改造项目
EE033 项目                    742 万元     4,019,637.49   937,717.55                                   4,957,355.04       66.71 66.71%                                     自筹
GF-6 自动变速器换挡机构                                                                                                                                                    自筹、
                           15,056 万元     3,629,801.05   966,250.00    1,485,091.26                   3,110,959.79       96.00 96.00%    3,000,378.54
技改扩能项目                                                                                                                                                               贷款
小排量发动机连杆总成扩
                                                                                                                                                                           自筹、
能和柔性生产技术改造项     11,484 万元     3,051,792.76                 3,051,792.76                           -          85.06 85.06%    1,869,479.15
                                                                                                                                                                           贷款
目
龙吴路一汽大众城市展厅
                              948 万元     2,695,153.58    69,628.00                                   2,764,781.58       29.11 29.11%                                     自筹
项目
长安福特 F6 自动变速器换                                                                                                                                                   自筹、
                           11,676 万元     2,435,811.08 1,646,963.45    1,552,649.57                   2,530,124.96       74.25 74.25%    2,196,254.66
档机构技术改造项目                                                                                                                                                         贷款
K211 项目及其扩能项目      2,588 万元      1,798,286.76    28,871.38                                   1,827,158.14       99.00 99.00%                                     自筹
CSS 平衡轴总成技术改造
                           2,817 万元      1,378,001.89 2,716,900.00                                   4,094,901.89       14.88 14.88%                                     自筹
项目
烟台发动机连杆总成生产                                                                                                                                                     自筹、
                           17,642 万元       184,763.34                  184,763.34                            -          98.00 98.00%   11,379,180.52
基地技术改造项目                                                                                                                                                           贷款
宝钢湛江钢铁生产物流及                                                                                                                                                     募集
                           16,000 万元       137,902.22 31,113,238.72                                 31,251,140.94       29.66 29.66%
仓储检修基地项目                                                                                                                                                           资金
E2 车身件项目              8,879 万元                    2,372,500.00                               2,372,500.00          98.31 98.31%                                     自筹
          合计                           361,648,641.13 89,790,219.52   9,522,462.37 9,098,904.83 432,817,493.45      /          /       28,220,628.75   9,018.05
    本期其他减少数主要系转入无形资产、成本费用等。
                                                                                       84 / 143
                                     2017 年半年度报告
(3) 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                   期初余额
机器设备等                                      1,168,163.59              244,489.90
             合计                               1,168,163.59              244,489.90
23、 生产性生物资产
(1) 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2) 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
                                          85 / 143
                                                                      2017 年半年度报告
25、 无形资产
(1) 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
            项目         土地使用权       长途运输特许专线经营权      网络软件            货运出租特许经营权     车辆检测经营权     车辆牌照费        合计
一、账面原值
     1.期初余额          351,501,536.13               51,362,177.00   13,969,921.29              54,221,400.00         144,994.31    2,598,900.00   473,798,928.73
     2.本期增加金额                                                    8,950,580.37                                                    171,800.00     9,122,380.37
       (1)购置                                                         8,950,580.37                                                    171,800.00     9,122,380.37
       (2)内部研发
       (3)企业合并增加
     3.本期减少金额
       (1)处置
    4.期末余额           351,501,536.13               51,362,177.00   22,920,501.66              54,221,400.00         144,994.31    2,770,700.00   482,921,309.10
二、累计摊销
     1.期初余额           62,025,722.80               25,471,803.66    8,945,020.85              29,671,155.00         144,994.31    1,489,461.58   127,748,158.20
     2.本期增加金额        3,351,298.42                  873,538.78    1,347,509.16                 903,690.00                         277,069.99     6,753,106.35
       （1）计提           3,351,298.42                  873,538.78    1,347,509.16                 903,690.00                         277,069.99     6,753,106.35
     3.本期减少金额
         (1)处置
     4.期末余额           65,377,021.22               26,345,342.44   10,292,530.01              30,574,845.00         144,994.31    1,766,531.57   134,501,264.55
三、减值准备
     1.期初余额            4,400,426.74                                                                                                               4,400,426.74
     2.本期增加金额
       （1）计提
     3.本期减少金额
       (1)处置
     4.期末余额            4,400,426.74                                                                                                               4,400,426.74
四、账面价值
     1.期末账面价值      281,724,088.17               25,016,834.56   12,627,971.65              23,646,555.00                       1,004,168.43   344,019,617.81
     2.期初账面价值      285,075,386.59               25,890,373.34    5,024,900.44              24,550,245.00                       1,109,438.42   341,650,343.79
                                                                           86 / 143
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(2) 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1) 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                            本期增加          本期减少
 被投资单位名称或形成商誉的事项         期初余额                                            期末余额
                                                          企业合并形成的        处置
苏州工业园区联合储运有限公司           10,048,488.99                                       10,048,488.99
              合计                     10,048,488.99                                       10,048,488.99
(2) 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
    2008 年子公司上海市浦东汽车运输有限公司以 1,610 万元购买了原联营企业苏州工业园区联
合储运有限公司其他股东持有的 46%股权，购买日为 2008 年 1 月 1 日，确认商誉为非同一控制下
企业合并中收购成本超过购买日按比例获得的资产、负债之公允价值的金额。
    2009 年子公司上海交运日红国际物流有限公司与子公司上海市浦东汽车运输有限公司签订
股权转让协议收购苏州工业园区联合储运有限公司 67%的股权。
    商誉的减值测试方法及减值准备计提方法详见财务报表附注四、24“长期资产减值”。
    截止 2016 年 12 月 31 日，本公司认为苏州工业园区联合储运有限公司经营正常，期末商誉未
发生减值迹象，故未计提减值准备。
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
       项目            期初余额       本期增加金额       本期摊销金额      其他减少金额      期末余额
租入固定资产改良     93,306,284.61     4,843,674.39       5,217,622.27                     92,932,336.73
装修费               71,501,220.23     1,289,672.82       4,703,159.31                     68,087,733.74
流动货架              4,528,897.49     3,479,698.88       1,336,900.28                      6,671,696.09
车辆、设备改造        1,595,573.29     9,114,480.36           5,616.75                     10,704,436.90
制装费                   793,873.18      545,472.95         200,998.15                      1,138,347.98
软件费用                 193,860.15      168,502.56           5,616.75                         356,745.96
       合计         171,919,708.95    19,441,501.96      11,469,913.51                    179,891,297.40
                                              87 / 143
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29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1) 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                              期末余额                              期初余额
                 项目               可抵扣暂时性差    递延所得税         可抵扣暂时性差     递延所得税
                                          异              资产                 异               资产
  资产减值准备                      84,272,658.77 17,208,597.01            85,168,791.36 17,391,588.56
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损
递延收益                             16,169,965.96        2,425,494.89     16,169,965.96     2,425,494.89
应付职工薪酬                          7,077,805.80        1,769,451.45      7,077,805.80     1,769,451.45
未实现内部销售损益对所得税的影响      3,812,028.60          953,007.15      3,812,028.60        953,007.15
                 合计               111,332,459.13    22,356,550.50       112,228,591.72    22,539,542.05
(2) 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                              期末余额                              期初余额
               项目
                                                          递延所得税                           递延所得税
                                   应纳税暂时性差异                      应纳税暂时性差异
                                                              负债                               负债
非同一控制企业合并资产评估增值
可供出售金融资产公允价值变动           1,050,557.92        262,639.48          969,266.45       242,316.62
固定资产评估增值                       2,500,000.00        375,000.00        2,500,000.00       375,000.00
长期股权投资资产评估增值               2,338,346.84        584,586.71        2,338,346.84       584,586.71
               合计                    5,888,904.76       1,222,226.19       5,807,613.29   1,201,903.33
(3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4) 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
            项目                               期末余额                             期初余额
可抵扣暂时性差异                                   28,900,929.02                        28,900,929.02
可抵扣亏损                                       316,892,854.36                       316,892,854.36
            合计                                 345,793,783.38                       345,793,783.38
                                               88 / 143
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(5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
  年份              期末金额                 期初金额                   备注
2016
2017                  16,976,568.10             16,976,568.10
2018                  64,728,366.57             64,728,366.57
2019                  66,238,124.60             66,238,124.60
2020                  62,562,202.22             62,562,202.22
2021                 106,387,592.87            106,387,592.87    税务未最终确认数
  合计               316,892,854.36            316,892,854.36            /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                    期初余额
预付投资款                                                               19,769,000.00
             合计                                                        19,769,000.00
31、 短期借款
(1) 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                    期初余额
质押借款                                    6,200,000.00                5,700,000.00
抵押借款
保证借款                                   338,794,179.14             274,452,864.70
信用借款
             合计                          344,994,179.14             280,152,864.70
短期借款分类的说明：
① 保证借款均系关联方保证借款，详见财务报表附注十一、5、(4)“关联担保情况”。
② 质押借款系子公司上海通华不锈钢压力容器工程有限公司与中国建设银行股份有限公司签订
人民币流动资金贷款合同和保证金质押合同，以合同约定的保证金专户中的保证金为流动资金贷
款提供质押担保。
(2) 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
                                           89 / 143
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33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
    种类                          期末余额                             期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                                 74,602,000.00                         98,242,601.83
    合计                                 74,602,000.00                         98,242,601.83
    本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1) 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                             期初余额
账面余额                                1,118,132,267.27                       1,121,741,726.37
            合计                        1,118,132,267.27                       1,121,741,726.37
(2) 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
    项目            期末余额         期初余额                    未偿还或结转的原因
账龄超过 1 年的余额   39,337,431.51    39,337,431.51       主要系公司尚未支付的货款及业务往来款。
    合计          39,337,431.51    39,337,431.51                         /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1) 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
             项目                        期末余额                            期初余额
账面余额                                     89,687,845.71                       109,743,901.18
             合计                            89,687,845.71                       109,743,901.18
(2) 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
          项目                期末余额                 期初余额           未偿还或结转的原因
账龄超过 1 年的余额           8,261,631.82             8,261,631.82     主要系预收的业务款。
          合计                8,261,631.82             8,261,631.82               /
                                            90 / 143
                                       2017 年半年度报告
(3) 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1) 应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
            项目               期初余额             本期增加          本期减少         期末余额
一、短期薪酬                  60,599,927.32       377,300,490.00    418,451,961.75    19,448,455.57
二、离职后福利-设定提存计划    4,384,964.44        56,967,425.68     55,392,896.96     5,959,493.16
三、辞退福利                     155,149.63         4,103,040.47      4,258,190.10
四、一年内到期的其他福利                            1,597,579.58      1,597,579.58
            合计              65,140,041.39       439,968,535.73    479,700,628.39    25,407,948.73
(2) 短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种:人民币
              项目               期初余额            本期增加          本期减少         期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴     50,020,307.15       310,815,471.06    352,442,330.07    8,393,448.14
二、职工福利费                                       8,730,671.87      8,730,671.87
三、社会保险费                  2,536,135.44        31,251,436.11     31,192,286.12    2,595,285.43
其中：医疗保险费                2,083,758.45        26,514,908.90     26,478,947.52    2,119,719.83
      工伤保险费                  255,247.24         2,213,392.51      2,203,480.14      265,159.61
      生育保险费                  197,129.75         2,523,134.70      2,509,858.46      210,405.99
四、住房公积金                    144,139.54        15,934,865.85     15,953,604.04      125,401.35
五、工会经费和职工教育经费      3,513,309.90         5,457,934.69      3,868,543.87    5,102,700.72
六、短期带薪缺勤                4,386,035.29         5,110,110.42      6,264,525.78    3,231,619.93
其中：职工奖励及福利基金          802,992.24           239,172.05        405,869.91      636,294.38
    残疾人就业保障金                1,450.00            27,185.70         27,185.70        1,450.00
    欠薪保障金
    其他                        3,581,593.05         4,843,752.67      5,831,470.17    2,593,875.55
七、短期利润分享计划
              合计             60,599,927.32       377,300,490.00    418,451,961.75   19,448,455.57
(3) 设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
           项目                 期初余额            本期增加          本期减少      期末余额
1、基本养老保险               3,915,400.27        51,605,038.65     50,536,002.09 4,984,436.83
2、失业保险费                   284,282.52         2,262,944.56      2,296,110.03   251,117.05
3、企业年金缴费                 133,468.18           439,423.00        439,423.00   133,468.18
4、离休干部补贴和遗属补贴         51,813.47        2,660,019.47      2,121,361.84   590,471.10
           合计               4,384,964.44        56,967,425.68     55,392,896.96 5,959,493.16
其他说明：
□适用 √不适用
                                               91 / 143
                                    2017 年半年度报告
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                  项目                              期末余额               期初余额
增值税                                                5,952,296.17            48,975,072.14
消费税
营业税                                                  812,298.33             1,053,508.41
企业所得税                                           22,023,763.60            47,774,401.64
个人所得税                                            1,843,960.38             4,428,784.65
城市维护建设税                                          842,128.12             1,684,003.03
车船税                                                   76,342.98                 4,059.50
印花税                                                   69,567.60             1,616,420.86
房产税                                                8,099,705.22             9,689,833.45
教育费附加                                              812,345.04             2,584,563.72
河道管理费                                               60,400.84               485,815.84
土地使用税                                              456,285.73             1,111,924.63
通行费文化事业水里建设                                                            79,539.04
                合计                                 41,049,094.01           119,487,926.91
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                    项目                                  期末余额            期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                                                    58,750.00
企业债券利息
短期借款应付利息                                            181,807.53          303,705.69
划分为金融负债的优先股\永续债利息
公司债券利息                                              25,250,000.00       5,050,000.00
                    合计                                  25,431,807.53       5,412,455.69
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                         92 / 143
                                     2017 年半年度报告
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                项目                     期末余额           期初余额     超过 1 年未支付原因
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
上海云峰集团汽车产业发展有限公司                            282,150.00
香港豪华世纪运输有限公司               2,646,541.63
上海交运（集团）公司                  23,118,489.68 23,118,489.68                 尚未支付
日本上组株式会社 15-16 利润              818,726.26
应付丸红株式会社                       8,260,667.85 5,924,527.09                  尚未支付
应付丸红（中国）有限公司               1,424,253.07 1,021,470.18                  尚未支付
                合计                  36,268,678.49 30,346,636.95
41、 其他应付款
(1) 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                         期初余额
代收代付等往来款                           229,081,023.22                   221,083,946.09
保证金、押金                                59,935,908.11                    57,843,582.55
TOOLING 费                                  32,379,338.26                    31,248,995.55
项目尾款                                    22,874,697.71                    22,874,697.71
其他                                        12,413,979.01                    11,182,073.07
           合计                            356,684,946.31                   344,233,294.97
(2) 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
      项目                  期末余额                         未偿还或结转的原因
其他应付款                    84,743,803.14              欠上海交运(集团)公司的款项
      合计                    84,743,803.14                           /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
                                          93 / 143
                                    2017 年半年度报告
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                项目                           期末余额                    期初余额
1 年内到期的长期借款
1 年内到期的应付债券                                800,000,000.00          800,000,000.00
1 年内到期的长期应付款
                合计                                800,000,000.00          800,000,000.00
其他说明：
     经中国证监会证监许可[2012] 1201 号文批准，公司于 2012 年 11 月 16 日向社会公开发行面
值 8 亿元的公司债券。该债券发行面值为 80,000 万元，每张面值为人民币 100 元，800 万张，发
行价格为 100 元/张，共募集资金人民币 80,000 万元，扣除发行费用(承销费)630 万元后的募集
资金净额为人民币 79,370 万元。此次发行的公司债券期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面
利率和投资者回售选择权。
     根据《上海交运集团股份有限公司关于“12 沪交运”公司债票面利率不调整的公告》，在本
期债券存续期的第 3 年末，公司选择不上调票面利率，即票面利率仍为 5.05%，并在后 2 年(2015
年 11 月 16 日至 2017 年 11 月 15 日)固定不变。该债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息
一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
     根据《上海交运集团股份有限公司关于“12 沪交运”公司债 2015 年回售实施结果的公告》，
有效回售申报数量为 0 手，回售金额为 0 元，故公司无需发放回售资金。
     母公司上海交运(集团)公司为本次公司债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1) 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
           项目                  期末余额                              期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                                                     45,000,000.00
信用借款                                 150,000.00                             150,000.00
           合计                          150,000.00                          45,150,000.00
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
                                         94 / 143
                                   2017 年半年度报告
46、 应付债券
(1) 应付债券
□适用 √不适用
(2) 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3) 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4) 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额                 期初余额
承包车及挂靠车车价款                         117,679,667.88           129,244,067.21
其他说明：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
                                         95 / 143
                                                                        2017 年半年度报告
49、 专项应付款
√适用 □不适用
                                                                                                                                          单位：元 币种：人民币
         项目               期初余额      本期增加     本期减少         期末余额                                            形成原因
                                                                                        2012 年 2 月 28 日，公司及子公司上海市联运有限公司与上海市普陀区土地发展中心
                                                                                        签订土地储备搬迁补偿合同[上海市普陀区铜川路 311 号(99 坊 13 丘)地块]，补偿金
铜川路地块动迁补偿款     161,611,224.98                              161,611,224.98
                                                                                        额总计 28,378.44 万元。截止 2017 年 6 月 30 日已收到补偿款总额的 70.00%，计人
                                                                                        民币 19,864.9080 万元。详见财务报表附注十三、2“或有事项”。
                                                                                        2015 年 11 月 20 日，子公司上海市汽车修理有限公司、关联方上海交运资产管理公
                                                                                        司、母公司上海交运(集团)公司(见证方)与上海市虹口区住房保障和房屋管理局、上
梧州路地块动迁补偿款      7,000,000.00                5,540,000.00     1,460,000.00
                                                                                        海市虹口区土地发展中心签订征收(收储)协议[梧州路 374 号地块]，补偿金额总计
                                                                                        3,879.00 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，已全额收到补偿款。
                                                                                        2015 年 11 月 20 日，子公司上海市汽车修理有限公司、关联方上海交运资产管理公
                                                                                        司、母公司上海交运(集团)公司(见证方)与上海市虹口区住房保障和房屋管理局、上
周家嘴路地块动迁补偿款    6,000,000.00                5,000,000.00     1,000,000.00
                                                                                        海市虹口区土地发展中心签订征收(收储)协议[周家嘴路 414 号地块]，补偿金额总计
                                                                                        2,839.00 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，已全额收到补偿款。
         合计            174,611,224.98              10,540,000.00 164,071,224.98                                               /
                                                                             96 / 143
                                         2017 年半年度报告
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种人民币
     项目          期初余额         本期增加          本期减少                期末余额           形成原因
政府补助         31,991,875.23 6,444,000.00 3,182,642.11 35,253,233.12
    合计         31,991,875.23 6,444,000.00 3,182,642.11 35,253,233.12                              /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                    本期新增补助 本期计入营业          其他                      与资产相关/
      负债项目           期初余额                                                 期末余额
                                        金额     外收入金额            变动                      与收益相关
乘用车车身自动化高速
化成型生产技术改造项    6,335,845.97 2,800,000.00         220,639.59              8,915,206.38    与资产相关
目
进口机器设备贴息        1,355,465.96                      183,851.12              1,171,614.84    与资产相关
小排量轿车发动机连杆
                        3,250,000.00                      325,000.00              2,925,000.00    与资产相关
总成技术改造项目资金
汽车变速器生产线合作
                          124,500.00                       9,000.00                 115,500.00    与资产相关
开发
上海现代服务业综合试
                        8,780,485.60                2,337,140.33                  6,443,345.27    与资产相关
点专项资金
总集成总承包工程专项
                           66,666.68                                                66,666.68     与资产相关
资金
搬迁新建资产              238,911.02                      107,011.07                131,899.95    与资产相关
企业技术创新和能级提
                          400,000.00                                                400,000.00    与资产相关
升项目专项资金
GFX 自动变速器换挡机构
                       11,440,000.00                                             11,440,000.00
技术改造项目
GFE 混合动力变速箱配套
                                     3,644,000.00                                 3,644,000.00
零部件技术改造项目
          合计         31,991,875.23 6,444,000.00   3,182,642.11                 35,253,233.12          /
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
                                               97 / 143
                                       2017 年半年度报告
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                本次变动增减（+、一）
                      期初余额         发行             公积金                    期末余额
                                                送股             其他   小计
                                       新股             转股
 有限售条件股份       166,119,020.00                                             166,119,020.00
 无限售条件股份       862,373,924.00                                             862,373,924.00
   股份总数         1,028,492,944.00                                           1,028,492,944.00
其他说明：
    2016 年 11 月，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公
开发行股票的批复》(证监许可[2016] 1502 号)的批准，非公开发行人民币普通股(A 股)股票
166,119,020 股，其中向母公司上海交运(集团)公司发行的 66,447,609 股自登记之日起 36 个月
内不予转让，其余 99,671,411 股自登记之日起 12 个月内不予转让。
    本次发行后公司总股本由 862,373,924 股变更为 1,028,492,944 股。
    上述股本的增加业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具上会师报字(2016)第
4977 号验资报告。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                  本期 本期
                    项目                             期初余额                   期末余额
                                                                  增加 减少
资本溢价（股本溢价）                             2,256,133,974.21           2,256,133,974.21
其他资本公积                                       103,420,552.83             103,420,552.83
不丧失控制权部分处置子公司的长期股权投资
处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公     65,428,609.00               65,428,609.00
司净资产的差额
                  合计                    2,424,983,136.04           2,424,983,136.04
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期资本公积增加系公司非公开发行普通股(A 股)股票 166,119,020 股形成的股本溢价。
56、 库存股
□适用 √不适用
                                              98 / 143
                                                                      2017 年半年度报告
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                                               本期发生金额
                                              期初                                                                                                 期末
                  项目                                    本期所得税前发   减：前期计入其他综合收 减：所得税费   税后归属于母   税后归属于少数
                                              余额                                                                                                 余额
                                                              生额             益当期转入损益          用            公司             股东
一、以后不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产
的变动
  权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
二、以后将重分类进损益的其他综合收益       1,129,068.73       -27,175.51                            109,649.32    -248,667.14       111,842.31   880,401.59
其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进     649,281.85      -465,772.80                                          -465,772.80                    183,509.05
损益的其他综合收益中享有的份额
  可供出售金融资产公允价值变动损益          479,786.88        438,597.29                            109,649.32     217,105.66       111,842.31   696,892.54
  持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
  现金流量套期损益的有效部分
  外币财务报表折算差额
其他综合收益合计                           1,129,068.73       -27,175.51                            109,649.32    -248,667.14       111,842.31   880,401.59
                                                                           99 / 143
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58、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额           本期增加             本期减少         期末余额
安全生产费              826,696.64         439,131.66           585,824.92       680,003.38
      合计              826,696.64         439,131.66           585,824.92       680,003.38
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
      项目               期初余额           本期增加        本期减少         期末余额
法定盈余公积            168,893,116.26                                     168,893,116.26
任意盈余公积            142,599,070.39                                     142,599,070.39
储备基金
企业发展基金
其他
      合计              311,492,186.65                                     311,492,186.65
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                        项目                                  本期             上期
调整前上期末未分配利润                                   1,557,240,020.65 1,374,762,105.47
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润                                 1,557,240,020.65 1,374,762,105.47
加：本期归属于母公司所有者的净利润                     166,818,321.96      150,964,184.13
减：提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                     102,849,294.40      103,484,870.88
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                       1,621,209,048.21 1,422,241,418.72
    上期利润实际分配情况：根据公司第七届董事会第八次会议、股东大会（2016 年度）年会决
议，以 2016 年 12 月 31 日的总股本 1,028,492,944 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
1.00 元(含税)，共计派发现金 102,849,294.40 元，分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。
至本报告批准日，上述分配事项已执行完毕。
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61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
(1) 营业收入
                                                                          单位：元 币种：人民币
                          本期发生额                                     上期发生额
  项目
                    收入               成本                        收入               成本
主营业务      4,039,164,865.97 3,621,710,086.88              3,889,066,055.48 3,472,265,153.72
其他业务        157,978,699.79      99,023,962.19               79,813,057.43      26,680,203.27
  合计        4,197,143,565.76 3,720,734,049.07              3,968,879,112.91 3,498,945,356.99
(2) 主营业务(分行业)
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                       本期发生额                              上期发生额
         行业名称
                               营业收入           营业成本            营业收入            营业成本
汽车零部件制造与销售服务   1,489,962,985.20   1,324,400,003.16    1,369,680,018.64 1,210,811,095.41
乘用车销售与汽车后服务     1,126,319,257.06   1,043,650,039.67    1,214,144,114.50 1,143,093,722.72
道路货运与物流服务         1,141,817,492.95   1,053,484,685.93      987,667,358.91     898,752,914.97
道路客运与旅游服务           276,252,742.56     197,951,971.96      312,601,762.51     217,384,034.46
其他                           4,812,388.20       2,223,386.16        4,972,800.92        2,223,386.16
          合计             4,039,164,865.97   3,621,710,086.88    3,889,066,055.48 3,472,265,153.72
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
               项目                           本期发生额                       上期发生额
消费税
营业税                                                 634,956.97                      6,112,982.92
城市维护建设税                                       4,399,784.16                      3,770,818.47
教育费附加                                           2,497,725.47                      2,555,634.17
资源税
房产税
土地使用税
车船使用税
印花税
其他税费                                             7,198,601.59
            合计                                    14,731,068.19                     12,439,435.56
                                              101 / 143
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63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
                项目           本期发生额                    上期发生额
工资薪酬                           17,737,666.85                 16,359,192.56
仓储运输费                           9,380,997.37                  6,092,326.18
包装费                                 705,300.42                    324,218.09
宣传广告费                           5,353,197.52                  1,752,161.95
租赁费                               5,477,285.17                  4,945,316.32
办公费用                             2,595,596.66                  5,366,299.88
维修费                               1,116,349.05                    649,909.16
折旧与摊销                           1,300,311.93                  2,201,705.08
其他                                   584,255.57                    683,050.26
                合计               44,250,960.54                 38,374,179.48
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
                   项目              本期发生额                上期发生额
工资薪酬                               121,416,380.15            125,683,373.95
新产品研发                               31,973,028.16            20,802,717.63
办公费用                                 14,888,745.63            12,019,837.59
折旧及摊销                               17,657,472.04            17,102,244.17
税金                                        446,401.68             6,925,999.34
交通费                                    2,725,592.51             2,823,791.09
租赁费                                    6,746,970.03             6,550,494.18
修理费                                    2,008,661.74             1,622,751.12
保险费                                    2,533,198.53             4,893,487.27
低值易耗品                                  402,408.08             3,637,661.89
其他                                     21,190,743.80            19,688,394.78
                   合计                221,989,602.35            221,750,753.01
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
                   项目              本期发生额                上期发生额
利息支出                                 27,550,080.15            28,065,246.71
减：利息收入                           -14,140,636.79             -7,905,107.21
汇兑净损失                                  158,710.37                41,635.01
手续费及其他                              1,090,773.76             1,950,153.66
                   合计                  14,658,927.49            22,151,928.17
                              102 / 143
                                  2017 年半年度报告
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                项目                  本期发生额                    上期发生额
一、坏账损失                              -3,210,713.94                   -1,008,456.31
二、存货跌价损失                             101,962.04                    2,393,355.80
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                        -3,108,751.90                    1,384,899.49
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                        项目                               本期发生额    上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                              10,034,803.35  8,217,705.29
处置长期股权投资产生的投资收益                             8,385,776.95
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期
间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得
的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益                           5,277,417.92    5,967,640.17
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
结构性存款等银行理财产品收益                                 752,556.99      915,420.73
                        合计                              24,450,555.21   15,100,766.19
                                      103 / 143
                                     2017 年半年度报告
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损
              项目                     本期发生额          上期发生额
                                                                             益的金额
非流动资产处置利得合计                  1,093,165.47       2,970,756.21        1,093,165.47
其中：固定资产处置利得                    653,165.47       2,745,564.35          653,165.47
      无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                               15,536,431.82 20,845,675.99             15,536,431.82
退租场地及生产经营性等补偿款           10,540,000.00 6,500,000.00              10,540,000.00
罚款、违约金赔款收入                    1,648,601.81    838,349.74              1,648,601.81
无法支付的应付款项                        274,954.41                              274,954.41
残料清理收入                                2,311.97     44,497.00                  2,311.97
其他                                    3,207,976.91 2,322,129.04               3,207,976.91
              合计                     32,303,442.39 33,521,407.98             32,303,442.39
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
         补助项目              本期发生金额      上期发生金额        与资产相关/与收益相关
各类税收返还、地方补贴          15,536,431.82        20,845,675.99        与收益相关
            合计                15,536,431.82        20,845,675.99            /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
           项目                本期发生额       上期发生额      计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计           973,828.56     724,139.20                        973,828.56
其中：固定资产处置损失           973,828.56     724,139.20                        973,828.56
      无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠                       4,000.00           2,000.00                          4,000.00
罚款、赔偿                   220,616.90          33,330.00                        220,616.90
滞纳金                        11,848.81          22,828.41                         11,848.81
其他                         158,506.93           9,050.00                        158,506.93
           合计            1,368,801.20         791,347.61                      1,368,801.20
                                         104 / 143
                                     2017 年半年度报告
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                         本期发生额                   上期发生额
当期所得税费用                                 44,544,537.62                45,778,337.45
递延所得税费用                                   -777,187.98                   -74,558.63
            合计                               43,767,349.64                45,703,778.82
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                         项目                               本期发生额     上期发生额
利润总额                                                  239,272,906.42 221,663,386.77
按法定/适用税率计算的所得税费用                            44,544,537.62 45,778,337.45
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                              452,114.23
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损
                                                               -777,187.98   -526,672.86
的影响
所得税费用                                                 43,767,349.64 45,703,778.82
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
    详见财务报表附注六、57“其他综合收益”。
                                         105 / 143
                                     2017 年半年度报告
73、 现金流量表项目
(1) 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额               上期发生额
往来款及其他                                   57,844,740.45            81,224,610.50
各类财政扶持金等补贴款                         15,536,431.82            20,845,675.99
利息收入                                       14,140,636.79             7,905,107.21
租赁收入                                        4,257,760.06             5,097,446.02
押金、保证金、风险金、定金                     11,354,160.06             8,400,209.58
              合计                            103,133,729.18           123,473,049.30
(2) 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额               上期发生额
租赁费                                         20,116,308.87            25,631,223.27
电讯、办公会务费等管理费用                     60,451,756.85            71,859,459.11
往来款及其他                                   55,005,932.12            62,045,416.95
通行费                                         18,311,190.42            23,583,780.94
保险费                                          3,704,370.24             4,893,487.27
              合计                            157,589,558.50           188,013,367.54
(3) 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4) 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5) 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6) 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
                                         106 / 143
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74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                    补充资料                                本期金额            上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                    195,505,556.78      175,959,607.95
加：资产减值准备                                           -3,108,751.90        1,384,899.49
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧            157,803,515.90      133,298,943.10
无形资产摊销                                                6,753,106.35        5,404,608.24
长期待摊费用摊销                                            3,182,642.11       12,188,398.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
                                                              320,663.09       -2,021,425.15
以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                             27,550,080.15       30,057,035.38
投资损失（收益以“－”号填列）                            -24,450,555.21      -15,100,766.19
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                                          137,692.67
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                                          -63,134.04
存货的减少（增加以“－”号填列）                          -211,484,164.68     -83,886,890.72
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                 -31,567,389.98     -29,882,499.58
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                 -30,131,481.87     -26,933,128.23
其他
经营活动产生的现金流量净额                                 90,373,220.74      200,543,340.92
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                           2,353,410,122.43   1,133,420,315.97
减：现金的期初余额                                       2,563,010,779.61   1,288,786,956.80
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                  -209,600,657.18    -155,366,640.83
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
                                         107 / 143
                                    2017 年半年度报告
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                    项目                                  期末余额           期初余额
一、现金                                              2,353,410,122.43    2,563,010,779.61
其中：库存现金                                            3,715,366.19         3,578,681.81
    可随时用于支付的银行存款                          2,349,694,756.24    2,553,744,885.77
    可随时用于支付的其他货币资金                                               5,687,212.03
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                          2,353,410,122.43   2,563,010,779.61
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现
金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
      项目          期末账面价值                              受限原因
货币资金                7,478,605.69                  短期借款及应付票据的保证金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
      合计                 7,478,605.69                           /
                                          108 / 143
                                  2017 年半年度报告
77、 外币货币性项目
(1) 外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元
      项目              期末外币余额              折算汇率    期末折算人民币余额
货币资金                      669,544.09          6.9370                4,644,627.35
其中：美元                    669,544.09          6.9370                4,644,627.35
      欧元
      港币
      人民币
(2) 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
    及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
(1) 政府补助基本情况
□适用 √不适用
(2) 政府补助退回情况
□适用 √不适用
80、 其他
□适用 √不适用
                                      109 / 143
                                   2017 年半年度报告
七、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用□不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
    1、经公司第七届董事会第六次会议审议批准，将所持有的子公司上海浦江游览有限公司全部
50%的股权，以 3,925.59 万元的价格通过上海联合产权交易所协议转让给母公司上海交运(集团)
公司。截至本报告批准报出日止，《股权转让协议》已经签署，股权交割与工商变更登记手续已
办理完毕，上海浦江游览有限公司不再纳入本期合并报表范围。
    2、报告期内公司与欧冶物流合资成立上海交运宝欧物流有限公司，我方持有 51%股权。上海
交运宝欧物流有限公司总注册资金 3000 万元，双方约定第一期注册资金为 1000 万元，相关的工
商登记手续已经办理完毕，本期纳入合并报表范围。
6、 其他
□适用 √不适用
                                       110 / 143
                                                                     2017 年半年度报告
八、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1) 企业集团的构成
√适用 □不适用
              子公司                 主要经                                                                    持股比例(%)        取得
                                                                   注册地                         业务性质
                名称                 营地                                                                    直接      间接       方式
上海交运汽车动力系统有限公司         上海     中国(上海)自由贸易试验区张桥永宁路 10 号            工业制造   100.00            设立或投资
上海交运汽车精密冲压件有限公司       上海     青浦区白鹤镇鹤祥路 20 弄 100 号                     工业制造   100.00            设立或投资
烟台中瑞汽车零部件有限公司           烟台     福山区永达街 970 号                                 工业制造   100.00            设立或投资
上海交运安发实业有限公司             上海     上海嘉定区安亭镇园国路 935 号                         仓储     100.00            设立或投资
沈阳中瑞汽车零部件有限公司           沈阳     沈阳市沈阳-欧盟经济开发区蒲裕路 50 号               工业制造   100.00            设立或投资
上海交运远翼化工储运有限公司         上海     上海市金山区漕泾镇合展路 228 号                     仓储物流            100.00   设立或投资
上海云峰交运汽车销售服务有限公司     上海     上海市普陀区真北路 1038 号第 7、8、9 幢             汽车销售             50.50   设立或投资
上海交运起成汽车销售服务有限公司     上海     上海市徐汇区中山南二路 555 号 19 幢底楼             汽车销售            100.00   设立或投资
上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司     上海     中山北路 558 号                                     汽车销售             80.00   设立或投资
上海交运起恒汽车销售服务有限公司     上海     上海市杨浦区内江路 309 号                           汽车销售            100.00   设立或投资
上海白玉兰高速客运有限公司           上海     中山北路 1015 号                                    交通运输            100.00   设立或投资
上海浦东东站长途客运有限公司         上海     中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 3843 号 301 室     交通运输            100.00   设立或投资
上海交运致远汽车销售服务有限公司     上海     上海市徐汇区中山南二路 399 号 4 幢                  汽车销售             50.10   设立或投资
上海交运明友汽车销售服务有限公司     上海     上海市徐汇区龙吴路 926 号                           汽车销售             51.00   设立或投资
上海交运金桥汽车销售服务有限公司     上海     上海市普陀区中江路 725 号                           汽车销售             50.10   设立或投资
上海交运起腾汽车销售服务有限公司     上海     上海市徐汇区中山南二路 557 号 2 幢                  汽车销售             51.00   设立或投资
上海交运起申汽车销售服务有限公司     上海     上海市杨浦区内江路 303 号                           汽车销售            100.00   设立或投资
                                              上海市崇明县庙镇合作公路 2575 号 2 幢 223 室(上海
上海交运崇明汽车销售服务有限公司     上海                                                         汽车销售            51.00    设立或投资
                                              庙镇经济开发区)
上海捷东能源贸易有限公司             上海     浦东新区曹路镇钦塘东 1 号 25 幢                     销售代理             51.00   设立或投资
上海交运汽车修理职业技能培训中心     上海     上海市普陀区谈家渡路 18 号                          技术培训            100.00   设立或投资
烟台中瑞物流有限公司                 烟台     山东省烟台福山区凤凰山路 206 号                     交通运输   100.00            设立或投资
上海交荣供应链管理有限公司           上海     中国(上海)自由贸易试验区业盛路 188 号 A-1223 室     仓储物流            100.00   设立或投资
                                              中国(上海)自由贸易试验区业盛路 188 号国贸大厦
上海交运起力大件物流有限公司         上海                                                         交通运输            100.00   设立或投资
                                              A-850 室
阿拉山口天马行交运国际物流有限公司   新疆     新疆博州阿拉山口综保区投资促进局 219 室             货运代理             51.00   设立或投资
湛江宝交物流有限公司                 湛江     湛江开发区人民大道中 40 号城市尚品大厦 A 座 1108    交通运输            100.00   设立或投资
                                                                            111 / 143
                                                                   2017 年半年度报告
                                            房
上海交运汽车检测服务有限公司         上海   上海市杨浦区内江路 301 号 24 幢                       汽车检测              100.00       设立或投资
上海交运起豪汽车销售服务有限公司     上海   上海市徐汇区中山南二路 385 号 2 幢                    汽车销售              100.00       设立或投资
上海交运起翔汽车销售服务有限公司     上海   上海市长宁区天山路 597 号 3 幢                        汽车销售               51.00       设立或投资
上海交运起凌汽车销售服务有限公司     上海   上海市徐汇区中山南二路 555 号 4 幢 3 楼               汽车销售              100.00       设立或投资
上海交运宝欧物流有限公司             上海   上海宝山园和路 235 号 3 幢 A1193                      交通运输     51.00                 设立或投资
上海交运高速客运站有限公司           上海   浦东南路 3843 号                                      交通运输     100.00            同一控制下企业合并
上海交运海运发展有限公司             上海   中国(上海)自由贸易试验区塘桥路 190 号 501 室          交通运输     100.00            同一控制下企业合并
上海市汽车修理有限公司               上海   上海市徐汇区中山南二路 379 号                         汽车修理     100.00            同一控制下企业合并
上海交运日红国际物流有限公司         上海   上海市静安区恒丰路 288 号                             交通运输     66.00             同一控制下企业合并
上海市化工物品汽车运输有限公司       上海   上海市虹口区东大名路 959 号 02 室                     交通运输              100.00   同一控制下企业合并
上海市长途汽车运输有限公司           上海   中国(上海)自由贸易试验区业盛路 188 号 A-838G 室       交通运输              100.00   同一控制下企业合并
上海市浦东汽车运输有限公司           上海   中国(上海)自由贸易试验区顺通路 5 号 B 楼 DX237 室     交通运输              100.00   同一控制下企业合并
上海市联运有限公司                   上海   上海市黄浦区南苏州路 381 号二、三楼                   交通运输              100.00   同一控制下企业合并
上海交荣冷链物流有限公司             上海   上海市闵行区都会路 2385 号                            仓储物流              100.00   同一控制下企业合并
上海交运大件物流有限公司             上海   宝山区宝杨路 2045 号                                  交通运输              100.00   同一控制下企业合并
上海交运便捷货运有限公司             上海   东大名路 959 号                                       交通运输              100.00   同一控制下企业合并
上海交运福祉物流有限公司             上海   上海市松江出口加工区 A 区三庄路 288 号                仓储物流              100.00   同一控制下企业合并
上海危险化学品槽罐质量监督检验有限
                                     上海   丹巴路 384 号                                        槽罐车检验             100.00   同一控制下企业合并
公司
上海浦益设备装卸运输有限公司         上海   浦东大道 2507 号 1 幢 201 室                          交通运输               51.00   同一控制下企业合并
上海普庆汽车销售有限公司             上海   上海市浦东新区浦东大道 2507 号第 3 幢 104 室          汽车销售               90.00   同一控制下企业合并
上海交运维卡物流有限公司             上海   嘉定区安亭镇工业园区园大路 1155 号                    交通运输              100.00   同一控制下企业合并
上海外高桥爱尔思物流有限公司         上海   中国(上海)自由贸易试验区日樱南路 301 号二楼           交通运输              100.00   同一控制下企业合并
上海交运城新汽车维修厂               上海   上海市徐汇区龙吴路 918 号                             汽车修理              100.00   同一控制下企业合并
上海交运虹口汽车销售服务有限公司     上海   周家嘴路 414 号                                       汽车销售              100.00   同一控制下企业合并
上海交运起元汽车销售服务有限公司     上海   上海市徐汇区龙水南路 386 号                           汽车销售              100.00   同一控制下企业合并
上海南站长途客运有限公司             上海   上海市徐汇区柳州路 36 号                              交通运输     25.00     50.00   同一控制下企业合并
上海南站物流有限公司                 上海   上海市徐汇区石龙路 600 号                             交通运输              100.00   同一控制下企业合并
上海交运浦东汽车综合检测有限公司     上海   浦东新区上南路 3459 号                              车辆性能检测             65.00   同一控制下企业合并
上海交运沪北物流发展有限公司         上海   上海市宝山区牡丹江路 1508 号 208 室                   交通运输     100.00            同一控制下企业合并
上海上组物流有限公司                 上海   上海市嘉定江桥镇星华公路 601 号                       交通运输               51.00   同一控制下企业合并
上海通华不锈钢压力容器工程有限公司   上海   浦东北路 1039 号                                      工业制造               80.00   同一控制下企业合并
上海交运沪北洋山国际物流有限公司     上海   中国(上海)自由贸易试验区业盛路 188 号 A-523 室        交通运输              100.00   同一控制下企业合并
                                                                        112 / 143
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上海交运巴士客运(集团)有限公司   上海   中山北路 1015 号                                      交通运输       90.00            非同一控制下企业合并
苏州工业园区联合储运有限公司     苏州   苏州工业园区苏虹中路 200 号                           交通运输                67.00   非同一控制下企业合并
上海佳捷汽车修理服务有限公司     上海   上海市宝山区牡丹江路 1325 号 401 室 G 座              汽车修理                90.00   非同一控制下企业合并
上海银捷实业有限公司             上海   中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 3843 号 315 室     汽车配件销售              60.00   非同一控制下企业合并
上海利客票务代理有限公司         上海   沪太路 587 号                                         票务代理                51.00   非同一控制下企业合并
上海交运锦湖客运有限公司         上海   上海市宝山泰和路 5 号 303、306 室                     交通运输                51.00   非同一控制下企业合并
上海强生长途客运有限公司         上海   浦东新区川沙镇妙境路 1000 号                          交通运输               100.00   非同一控制下企业合并
上海捷菱汽车检测技术有限公司     上海   上海市嘉定区真新街道金沙江支路 202 号 5 幢          机动车技术检测            92.69   非同一控制下企业合并
上海大中物流有限公司             上海   浦东新区航头镇大中路 15 号                            交通运输                75.00   非同一控制下企业合并
上海阿尔莎长途客运有限公司       上海   上海市宝山泰和路 5 号 307、308 室                     交通运输                51.00   非同一控制下企业合并
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
    合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。
(2) 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
           子公司名称             少数股东持股比例      本期归属于少数股东的损益          本期向少数股东宣告分派的股利    期末少数股东权益余额
上海交运日红国际物流有限公司          34.00%                        5,153,373.75                          1,686,015.49           195,156,320.04
上海交运巴士客运(集团)有限公司        10.00%                        5,755,576.54                          9,984,000.00            47,183,022.04
上海南站长途客运有限公司              25.00%                        4,822,332.42                          9,008,116.70            33,230,425.32
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                                                   113 / 143
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(3) 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                期末余额                                                                                                  期初余额
 子公司名称
                 流动资产        非流动资产          资产合计              流动负债      非流动负债        负债合计         流动资产        非流动资产         资产合计              流动负债      非流动负债        负债合计
上海交运日红
国际物流有限   707,729,265.23   543,654,545.18    1,251,383,810.41    604,793,656.62    54,874,836.36    659,668,492.98   705,301,915.60   558,181,387.67   1,263,483,303.27    616,794,276.06     57,298,664.90   674,092,940.96
公司
上海交运巴士
客运(集团)有   395,395,597.21   580,636,033.76      976,031,630.97    258,180,247.92    118,454,667.88   376,634,915.80   507,057,556.47   595,390,677.16   1,102,448,233.63    322,011,746.85    130,019,067.21   452,030,814.06
限公司
上海南站长途
               73,173,574.32    152,461,509.20      225,635,083.52     92,050,371.43                     92,050,371.43     99,832,747.24   155,270,224.34     255,102,971.58    104,529,928.48                     104,529,928.48
客运有限公司
                                                                                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                      本期发生额                                                                               上期发生额
               子公司名称
                                                   营业收入                  净利润         综合收益总额 经营活动现金流量                    营业收入              净利润              综合收益总额 经营活动现金流量
上海交运日红国际物流有限公司                     818,021,743.08 15,156,981.62 15,973,253.15                           -59,729,167.68 718,640,987.44 13,665,888.29 14,784,993.96                                  4,304,400.80
上海交运巴士客运(集团)有限公司                   304,608,119.97 57,555,765.38 57,555,765.38                           43,417,229.56 316,286,898.72 56,015,523.20 56,015,523.20                                  71,590,664.36
上海南站长途客运有限公司                         51,233,261.74 19,289,329.69                 4,822,332.42              9,375,159.89        54,847,791.56 21,016,509.83                  5,254,127.46            20,244,581.89
                                                                                                           114 / 143
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(4) 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5) 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1) 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                     持股比例(%)             对合营企业或联
合营企业或联营企业 主要经                                                           表决权
                                     注册地             业务性质                             营企业投资的会
      名称           营地                                                             比例
                                                                     直接    间接              计处理方法
上海英提尔交运汽车          上海市嘉定区安亭镇园国
                     上海                               工业制造     50.00          50.00%     权益法核算
零部件有限公司              路 955 号
上海龙马神汽车座椅          上海市闸北区共和新路
                     上海                               工业制造     50.00          50.00%     权益法核算
有限公司                    3138 号
上海大众交运出租汽          上海市奉贤区柘林镇胡桥
                     上海                               交通运输     50.00          50.00%     权益法核算
车有限公司                  胡滨村 8 丘 1 号
                            上海市嘉定区徐行镇宝钱
上海交运巴士拆车有                                      报废汽车、
                     上海   公路 468 号 3 幢、4 幢(西                        38.00 38.00%      权益法核算
限公司                                                  回收拆解
                            侧部分)、12 幢
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
    上海宝通运输实业有限公司(持股比例 20.00%)、上海新天原化工运输有限公司(持股比例
25.00%)、上海新世纪运输有限公司(持股比例 36.40%)、上海交运汇通物流有限公司(持股比例
50.00%)、丰通上组物流(常熟)有限公司(持股比例 25.00%)，均采取不分配股利、或按实际利润
分配额确认收益方式分利，认定为不具有重大影响的其他股权投资。
                                                115 / 143
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(2) 重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                单位: 元 币种:人民币
                                                              期末余额/ 本期发生额                                   期初余额/ 上期发生额
                                           上海英提尔交运汽车 上海龙马神汽车座椅 上海大众交运出租汽 上海英提尔交运汽 上海龙马神汽车座 上海大众交运出租
                                             零部件有限公司         有限公司         车有限公司      车零部件有限公司    椅有限公司       汽车有限公司
流动资产                                       378,939,833.29         84,671,730.51     2,940,398.79   373,361,143.38      84,519,158.20     2,468,861.28
    其中：现金和现金等价物                       47,463,225.08        84,671,730.51     1,916,889.84     60,169,117.75     84,519,158.20       902,562.91
非流动资产                                       71,818,243.59                         40,013,869.29     74,554,210.65                      39,623,378.57
资产合计                                       450,758,076.88         84,671,730.51    42,954,268.08   447,915,354.03      84,519,158.20    42,092,239.85
流动负债                                       237,739,982.59                           9,665,491.15   252,123,496.81         185,657.96     7,639,999.28
非流动负债                                                                                241,150.98                                           241,150.98
负债合计                                       237,739,982.59                           9,906,642.13   252,123,496.81         185,657.96     7,881,150.26
少数股东权益
归属于母公司股东权益                           213,018,094.29        84,671,730.51      33,047,625.95   195,791,857.22    84,333,500.24     34,211,089.59
按持股比例计算的净资产份额                     106,509,047.15        42,335,865.26      16,523,812.98    97,895,928.61    42,166,750.12     17,105,544.80
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值                   106,509,047.15        42,335,865.26      16,523,812.98    97,895,928.61    42,166,750.12     17,105,544.80
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入                                       316,608,748.19                            7,768,977.37   274,386,396.57                       7,784,563.75
财务费用                                          -208,445.50          -291,285.31          -2,429.74      -171,917.50      -386,736.81        -15,077.73
所得税费用                                       3,022,747.17                              377,937.47     2,153,359.19                         202,335.00
净利润                                          15,226,237.07           292,572.31       1,133,812.38    12,012,766.79       386,736.81        939,337.11
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                                    15,226,237.07           292,572.31       1,133,812.38    12,012,766.79       386,736.81        939,337.11
本年度收到的来自合营企业的股利                                                                           11,537,497.24                       1,509,819.13
                                                                        116 / 143
                                   2017 年半年度报告
(3) 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
                                   期末余额/ 本期发生额     期初余额/ 上期发生额
                                 上海交运巴士拆车有限公司 上海交运巴士拆车有限公司
流动资产                                       6,724,174.40            9,704,016.63
非流动资产                                   12,622,678.81            13,929,232.34
资产合计                                     19,346,853.21            23,633,248.97
流动负债                                       5,508,329.07            4,800,686.17
非流动负债
负债合计                                           5,508,329.07              4,800,686.17
少数股东权益
归属于母公司股东权益                           13,838,524.14                18,832,562.80
按持股比例计算的净资产份额                      5,258,639.17                 7,156,373.86
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值                       5,258,639.17              7,156,373.86
存在公开报价的联营企业权益投资
的公允价值
营业收入                                        9,519,225.22                 4,455,978.26
净利润                                         -1,161,475.86                    71,828.69
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                                   -1,161,475.86                    71,828.69
本年度收到的来自联营企业的股利
(4) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                      期末余额/ 本期发生额          期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计                                       510,868.80              499,532.43
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                                11,336.37               12,543.40
--其他综合收益
--综合收益总额                                          11,336.37               12,543.40
联营企业：
投资账面价值合计                                   40,113,403.55            35,451,812.18
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                            1,854,192.98             1,531,251.15
--其他综合收益
--综合收益总额                                      1,854,192.98             1,531,251.15
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(5) 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6) 合营企业或联营企业发生的超额亏损
√适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                          本期未确认的损失
  合营企业或联营企业名称     累积未确认前期累计的损失                          本期末累积未确认的损失
                                                        （或本期分享的净利润）
联营企业
深圳市润声投资股份有限公司              -8,020,013.35                                   -8,020,013.35
(7) 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8) 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
                                              118 / 143
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九、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司的主要金融工具包括应收款项、应付款项、借款、应付票据等。与这些金融工具有关
的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险
敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
    公司风险管理总体目标包括：
    1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内，规避和减少风险可能造成的损失,保
证战略目标的实现；
    2、实现公司内外部信息沟通的真实、可靠和有效的信息沟通；
    3、确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任；
    4、确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果；
    5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使公司不因灾害性风险或人为失
误而遭受重大损失。
    公司的经营活动面临的各种金融风险主要包括信用风险、市场风险和流动风险。
    (1) 信用风险
    可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本
公司金融资产产生的损失，本公司信用风险主要产生于应收款项和银行存款等。
    对于应收款项，根据公司执行相关内控制度以控制信用风险敞口。公司通过对债务人的财务
状况、外部评级、信用记录及其它因素评估债务人的信用资质并设置相应信用额度与信用期限。
本公司会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司会采用书面催款、
缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司所承受
的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司无已逾期未计提减值的金
融资产。
    本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型股份制银行，本公司预期银行存款不存在
重大的信用风险。
    (2) 市场风险
    金融工具的市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的
风险。公司与金融工具相关的市场风险主要为利率风险。
    公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授
信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求，合
理降低利率波动风险。
    (3) 流动风险
    公司通过长短期借款、发行公司债券等方式保持融资持续性与灵活性的平衡，并获得主要金
融机构足额授信，以满足短期和较长期的资金需求。本公司实时监控短期和长期资金需求，确保
维持充裕的现金储备。公司的财务部门管理公司的资金在正常范围内使用并确保其被严格控制。
本公司的目标是运用多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性之间的平衡。因此公司管理层认
为不存在重大流动性风险。
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十、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                      期末公允价值
             项目                  第一层次公允价值 第二层次公 第三层次公
                                                                               合计
                                         计量       允价值计量 允价值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且变动计入当
期损益的金融资产
1. 交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产                 1,756,032.14                         1,756,032.14
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资                      1,756,032.14                         1,756,032.14
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使
用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额           1,756,032.14                         1,756,032.14
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额
                                          120 / 143
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2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
    可供出售金融资产期末公允价值是按上海证券交易所公布的 2017 年 6 月 30 日的收盘价确定。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十一、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                         单位:万元 币种:人民币
                                                                            母公司对本   母公司对本
  母公司名称          注册地               业务性质           注册资本      企业的持股   企业的表决
                                                                              比例(%)    权比例(%)
                                    国有资产授权范围内的资
上海交运(集团)   上海市恒丰路 258   产经营管理，水陆交通运
                                                             102,849.2944        31.92        31.92
公司             号二楼             输，实业投资，国内贸易
                                    (除专项规定)，产权经纪。
    本企业最终控制方是上海市国有资产监督管理委员会。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
    本企业子公司的情况详见财务报表附注“八、在其他主体中的权益”。
                                             121 / 143
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3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
    本企业重要的合营或联营企业详见财务报表附注“八、在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
             合营或联营企业名称                           与本企业关系
上海大众交运出租汽车有限公司                                合营企业
上海英提尔交运汽车零部件有限公司                            合营企业
上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司                      联营企业
上海恩尔仓储有限公司                                        联营企业
上海捷斯汽车修理有限公司                                    联营企业
上海捷仁天然气运输有限公司                                  联营企业
上海恩高物流有限公司                                        联营企业
上海起亚交运汽车销售服务有限公司                            联营企业
上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司                        联营企业
上海化学工业区物流有限公司                                  联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
              其他关联方名称                          其他关联方与本企业关系
上海宝通运输实业有限公司                                    参股企业
上海新天原化工运输有限公司                                  参股企业
上海新世纪运输有限公司                                      参股企业
优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司                            参股企业
上海交运航运有限公司                                        参股企业
上海交运汇通物流有限公司                                    参股企业
上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司                        参股企业
丰通上组物流(常熟)有限公司                                  参股企业
上海全顺保险经纪有限公司                                    参股企业
上海鲜冷储运有限公司                                        参股企业
上海东沟船厂                                              同受一方控制
上海东运物业管理有限公司                                  同受一方控制
上海福赐劝业机动车驾驶员培训技术开发中心                  同受一方控制
上海沪北物流发展有限公司                                  同受一方控制
上海华栋物资供应站                                        同受一方控制
上海吉株三五汽车电器有限公司                              同受一方控制
上海交通装卸机械厂                                        同受一方控制
上海交运集团汽配有限公司                                  同受一方控制
上海交运汽修资产管理有限公司                              同受一方控制
上海交运资产管理公司                                      同受一方控制
上海金水湾大酒店有限公司                                  同受一方控制
上海伦都经济发展总公司                                    同受一方控制
                                      122 / 143
                                   2017 年半年度报告
上海浦运企业管理服务中心                                     同受一方控制
上海启秀物业管理有限公司                                     同受一方控制
上海清水湾大酒店有限公司                                     同受一方控制
上海申福物业发展有限公司                                     同受一方控制
上海市航运公司                                               同受一方控制
上海市沪东汽车运输公司                                       同受一方控制
上海市沪南汽车运输公司                                       同受一方控制
上海市沪西汽车运输公司                                       同受一方控制
上海市轮渡有限公司                                           同受一方控制
上海市装卸储运总公司                                         同受一方控制
上海顺南实业总公司                                           同受一方控制
上海希都游乐设备制造厂                                       同受一方控制
上海西渡内河工程船舶修造厂                                   同受一方控制
上海祥鑫投资管理有限公司                                     同受一方控制
上海新华汽车厂                                               同受一方控制
上海运通工程机械总厂                                         同受一方控制
上海福赐通信实业公司                                         同受一方控制
上海浦江游览有限公司                                         同受一方控制
5、 关联交易情况
(1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
② 采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                  关联方                      关联交易内容   本期发生额   上期发生额
上海华栋物资供应站                              采购商品       213,371.90   347,051.27
上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司            采购商品        25,022.61
上海市沪东汽车运输公司                          劳务服务     4,489,019.36 1,185,885.26
③ 出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
               关联方                      关联交易内容      本期发生额   上期发生额
上海新华汽车厂                               销售商品
上海交运(集团)公司                           销售商品          116,648.00     90,532.00
上海英提尔交运汽车零部件有限公司             销售商品                      8,330,387.07
上海市轮渡有限公司                           销售商品                          2,309.00
上海交运资产管理公司                   汽车修理及劳务服务         4,636.00    43,240.00
上海市沪东汽车运输公司                 汽车修理及运输服务        12,567.00
上海英提尔交运汽车零部件有限公司       运输服务及劳务服务    10,304,386.82 8,330,387.07
上海起亚交运汽车销售服务有限公司             劳务服务            83,490.56
上海市沪西汽车运输公司                       汽车修理            23,584.00
上海市装卸储运总公司                         汽车修理            18,123.00    11,671.00
上海沪北物流发展有限公司                     汽车修理            15,032.00
上海交运汽修资产管理有限公司                 汽车修理            13,715.00    16,149.00
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
                                         123 / 143
                                         2017 年半年度报告
(2) 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
委托方/出                       受托/承包资 受托/承包起 受托/承包终 托管收益/承包 本期确认的托管
            受托方/承包方名称
包方名称                          产类型        始日        止日    收益定价依据 收益/承包收益
上海交运   上海通华不锈钢压力 受托管理上   2012/9/1      2018/8/31   协议约定
(集团)公司 容器工程有限公司   海东沟船厂
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3) 关联租赁情况
① 本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                              租赁资产 本期确认的租 上期确认的租
          出租方名称                     承租方名称
                                                                种类      赁收入       赁收入
上海交运安发实业有限公司     上海英提尔交运汽车零部件有限公司 经营场地 4,812,388.20 4,599,407.40
上海市浦东汽车运输有限公司   上海恩尔仓储有限公司             经营场地   570,200.00   472,500.00
                             上海交运云峰龙威汽车销售服务有限
上海市汽车修理有限公司                                        经营场地   471,428.58   485,000.00
                             公司
上海市汽车修理有限公司       上海起亚交运汽车销售服务有限公司 经营场地   314,285.70   330,000.00
上海市浦东汽车运输有限公司   上海恩高物流有限公司             经营场地   177,500.00   177,500.00
上海市浦东汽车运输有限公司   上海宝通运输实业有限公司         经营场地    25,000.00     25,000.00
上海云峰交运汽车销售服务有限 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限
                                                              停车场地   471,428.58   146,000.00
公司                         公司
上海交运便捷货运有限公司     上海鲜冷储运有限公司               车辆      38,449.03     38,449.03
上海市化工物品汽车运输有限公
                             上海化学工业区物流有限公司         车辆     203,093.60   203,093.60
司
                                             124 / 143
                                          2017 年半年度报告
② 本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                  租赁资产   本期确认的租   上期确认的租
         出租方名称                       承租方名称
                                                                    种类         赁费           赁费
上海交运汽修资产管理有限公司   上海交运起腾汽车销售服务有限公司   经营场地   1,714,285.80   1,850,000.00
上海市沪南汽车运输公司         上海交运沪北物流发展有限公司       经营场地   1,110,000.00   1,110,000.00
上海运通工程机械总厂           上海交运集团股份有限公司           经营场地   1,057,142.88   1,110,000.00
上海交运资产管理公司           上海浦东东站长途客运有限公司       经营场地   1,030,000.00   1,030,000.00
上海沪北物流发展有限公司       上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司   经营场地     909,600.00   1,012,600.00
上海市沪南汽车运输公司         上海交运起腾汽车销售服务有限公司   经营场地     825,714.24     850,000.00
上海祥鑫投资管理有限公司       上海交运起成汽车销售服务有限公司   经营场地     720,238.10     750,000.00
上海交运资产管理公司           上海交运巴士客运(集团)有限公司     经营场地     661,800.00     660,000.00
上海市沪西汽车运输公司         上海云峰交运汽车销售服务有限公司   经营场地   1,352,806.14   1,144,548.30
上海市沪东汽车运输公司         上海交运汽车检测服务有限公司       经营场地     650,000.00     150,000.00
上海市沪东汽车运输公司         上海交运起恒汽车销售服务有限公司   经营场地     628,000.00     646,600.00
上海市沪东汽车运输公司         上海交运起申汽车销售服务有限公司   经营场地     746,216.20     632,550.00
上海交运资产管理公司           上海交运起元汽车销售服务有限公司   经营场地     579,145.00     545,900.00
上海交运汽修资产管理有限公司   上海市长途汽车运输有限公司         经营场地     486,624.00     405,550.00
上海运通工程机械总厂           上海市汽车修理有限公司             经营场地     270,611.44
上海市沪东汽车运输公司         上海市汽车修理有限公司             经营场地     454,572.58     468,000.00
上海市装卸储运总公司           上海市联运有限公司                 经营场地     310,000.00     310,000.00
上海运通工程机械总厂           上海交运汽车动力系统有限公司       经营场地     242,880.00     345,107.52
上海运通工程机械总厂           上海交运起腾汽车销售服务有限公司   经营场地     166,662.00     175,000.00
上海沪北物流发展有限公司       上海交运大件物流有限公司           经营场地     142,857.14     142,500.00
                               上海通华不锈钢压力容器工程有限公
上海交运(集团)公司                                                经营场地    270,000.01       35,000.00
                               司
上海交运资产管理公司           上海市联运有限公司                 经营场地   105,000.00   105,000.00
上海浦运企业管理服务中心       上海市浦东汽车运输有限公司         经营场地            -    50,000.00
上海市沪西汽车运输公司         上海云峰交运汽车销售服务有限公司   停车场地 1,352,806.14 1,144,548.30
上海市沪南汽车运输公司         上海交运起成汽车销售服务有限公司   停车场地    47,619.05    90,000.00
上海市沪东汽车运输公司         上海交运起恒汽车销售服务有限公司   停车场地    75,000.00    75,000.00
上海市沪东汽车运输公司         上海交运起申汽车销售服务有限公司   停车场地    60,000.00    60,000.00
上海东运物业管理有限公司       上海交运起申汽车销售服务有限公司   停车场地    36,000.00    36,000.00
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
                                               125 / 143
                                            2017 年半年度报告
(4) 关联担保情况
① 本公司及各子公司之间关联方担保
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                                                   担保是否
         被担保方                         担保方                 担保金额    担保起始日 担保到期日 已经履行
                                                                                                     完毕
上海交运起元汽车销售有限公司   上海市汽车修理有限公司          30,823,774.43 2017.5.23 2018.5.23       否
上海交运云峰龙威汽车销售有限
                               上海市汽车修理有限公司          53,427,210.35 2017.5.28      2018.5.27    否
公司
上海云峰交运汽车销售有限公司   上海市汽车修理有限公司          21,589,457.49    2016.5.21    2019.5.23   否
上海交运起成汽车销售有限公司   上海市汽车修理有限公司          17,389,250.81     2017.5.1    2018.4.30   否
上海交运隆嘉汽车销售有限公司   上海市汽车修理有限公司           8,968,623.46     2017.9.1     2018.5.1   否
上海交运起腾汽车销售有限公司   上海市汽车修理有限公司          60,000,000.00   2016.10.27    2017.6.26   否
上海交运起腾汽车销售有限公司   上海市汽车修理有限公司          50,000,000.00    2016.3.22   2017.10.17   否
上海交运起申汽车销售有限公司   上海市汽车修理有限公司          17,200,000.00     2017.1.5   2017.12.15   否
上海交运起恒汽车销售有限公司   上海市汽车修理有限公司          15,000,000.00    2016/9/13     2017-9.8   否
上海交运起恒汽车销售有限公司   上海市汽车修理有限公司          20,000,000.00    2016/3/23    2017/9/23   否
上海交运起豪汽车销售有限公司   上海市汽车修理有限公司          17,900,000.00     2016.9.5    2018.9.06   否
上海市汽车修理有限公司         上海交运集团股份有限公司        30,000,000.00    2016.11.5    2017.11.4   否
上海市汽车修理有限公司         上海交运集团股份有限公司        20,000,000.00    2017.5.20     2018.5.4   否
上海市汽车修理有限公司         上海交运集团股份有限公司        20,000,000.00    2017.1.20    2018.1.20   否
上海通华不锈钢压力容器工程有
                               上海交运集团股份有限公司           620,000.00 2017.7.7        2018.7.6    否
限公司
② 本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                          担保是否已经履
       担保方                  被担保方                 担保金额      担保起始日 担保到期日
                                                                                              行完毕
上海交运(集团)公司   上海交运集团股份有限公司        800,000,000.00 2012/11/16 2017/11/15       否
关联担保情况说明
√适用 □不适用
本公司最为被担保方说明：
    担保金额以 2017 年 6 月 30 日实际发生的金额列示。
(5) 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
           关联方                          拆借金额                  起始日            到期日     说明
拆入
上海交运(集团)公司                         84,673,803.14         2007 年前           未约定         不计息
(6) 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7) 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
                                                   126 / 143
                                          2017 年半年度报告
(8) 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1) 应收项目
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                              期末余额                   期初余额
 项目名称                   关联方
                                                        账面余额    坏账准备       账面余额    坏账准备
应收账款     上海交运(集团)公司                           8,186.00      245.58       23,195.00     695.85
应收账款     上海英提尔交运汽车零部件有限公司         6,470,626.70 194,118.80    3,517,849.64 105,535.49
应收账款     上海鲜冷储运有限公司                     2,795,540.59 83,866.22     2,483,274.60 74,498.24
应收账款     上海起亚交运汽车销售服务有限公司             5,666.00      169.98   1,355,480.10 40,664.40
应收账款     上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司     1,660,090.39 49,802.71     1,233,954.67 37,018.64
应收账款     上海化学工业区物流有限公司                                            549,842.86 16,495.29
应收账款     丰通上组物流(常熟)有限公司                                            425,498.00 12,764.94
应收账款     上海新天原化工运输有限公司                   35,008.00   1,050.24       35,008.00   1,050.24
应收账款     上海市沪南汽车运输公司                                                   2,022.00      60.66
预付账款     上海市沪东汽车运输公司                                                209,333.34
预付账款     上海交运资产管理公司                                                    26,095.33
应收股利     上海捷斯汽车修理有限公司                    29,319.96                   29,319.96
其他应收款   上海起亚交运汽车销售服务有限公司         4,099,944.93 122,998.35    4,050,420.32 201,512.61
其他应收款   上海化学工业区物流有限公司               2,000,000.00 60,000.00     2,000,000.00 60,000.00
其他应收款   上海市沪东汽车运输公司                     359,100.40 34,773.01       359,100.40 34,773.01
其他应收款   上海大众交运出租汽车有限公司               252,879.79 252,879.79      252,879.79 252,879.79
其他应收款   上海市沪西汽车运输公司                     200,721.60 10,721.65       200,721.60 10,721.65
其他应收款   上海祥鑫投资管理有限公司                   156,000.00   4,680.00      156,000.00    4,680.00
其他应收款   上海市沪南汽车运输公司                     150,000.00 150,000.00      150,000.00 150,000.00
其他应收款   上海东沟船厂                               100,000.00   3,000.00      100,000.00    3,000.00
其他应收款   上海市轮渡有限公司                         100,000.00 50,000.00       100,000.00 50,000.00
其他应收款   上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司        70,514.46   2,115.43        92,334.26   2,770.03
其他应收款   上海运通工程机械总厂                        92,028.66   4,601.43        92,028.66   4,601.43
其他应收款   上海恩尔仓储有限公司                                -          -        16,373.60     491.21
(2) 应付项目
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
  项目名称                          关联方                            期末账面余额       期初账面余额
应付账款       上海交运汽修资产管理有限公司                               873,073.29          873,073.29
应付账款       上海华栋物资供应站                                         142,050.00          664,777.42
应付账款       上海市沪西汽车运输公司                                     213,955.70          389,099.24
应付账款       上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司                                            17,225.11
预收款项       上海交运(集团)公司                                      15,702,366.00       15,702,366.00
预收款项       上海恩尔仓储有限公司                                       433,332.00          433,332.00
应付股利       上海交运(集团)公司                                      23,118,489.68       23,118,489.68
其他应付款     上海交运(集团)公司                                      84,743,803.14       84,743,803.14
其他应付款     上海交运汽修资产管理有限公司                               180,000.00          433,858.80
其他应付款     上海运通工程机械总厂                                                           343,977.84
其他应付款     上海市装卸储运总公司                                       218,391.07          218,391.07
其他应付款     上海鲜冷储运有限公司                                       201,449.72          201,449.72
其他应付款     上海起亚交运汽车销售服务有限公司                           100,000.00          100,000.00
其他应付款     上海浦运企业管理服务中心                                    20,224.00           20,224.00
                                              127 / 143
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7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十二、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
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十三、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
    (1) 公司于 2012 年 2 月 27 日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司控
股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。由上海市普陀区土地发展中心根据
《上海市城市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等有关
规定，依法对公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限公司
(以下简称\"联运公司\")拥有的铜川路 311 号地块实施土地储备，并向公司及联运公司合计支付土
地储备搬迁补偿费人民币 28,378.44 万元。
    截至本报告批准报出日止，铜川路 311 号 1、2 号地块已全部移交完毕，上海市普陀区土地发
展中心已向本公司及联运公司支付补偿费累计 19,864.9080 万元。按补偿合同约定的补偿费支付
进度，第四次付款约定于 2016 年 12 月底前，在双方签署 3 号地块土地移交确认书后的十个工作
日内支付补偿费总额的 30%。
    因铜川路 311 号地块租赁户上海名居楼投资管理有限公司、上海阳赞实业有限公司、上海豪
城宾馆有限公司尚未搬离，上海市联运有限公司已向普陀区人民法院提请诉讼，要求上述三户租
赁户搬离，并支付诉讼期间的租金、水电费等。根据上海市普陀区人民法院民事判决书（2016）
沪 0107 民初 1292 号、上海市第二中级人民法院民事判决书（2017）沪 02 民终 3679 号判决，三
户租赁户应迁出，并支付相关的租金和水电费等。上述判决均已生效。目前上海市联运有限公司
已申请启动强制执行程序，并联合普陀区综合治理办公室，推进租赁户搬迁工作。
    （2）本报告期内公司提供重大担保情况详见财务报表附注十一、5、(4)“关联担保情况”。
公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十四、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
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十五、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1) 追溯重述法
□适用 √不适用
(2) 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1) 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2) 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
    本公司经上海市劳动和社会保障局批准，与长江养老保险股份有限公司签订《上海企业年金
过渡计划企业年金基金受托管理合同》。本公司账户管理人为长江养老保险股份有限公司，由该
账户管理人建立本企业账户和个人账户。
    职工个人缴费全额记入个人账户，单位缴费按照职工上年度工资总额的 8.33%按月记入职工
个人账户。企业年金基金投资运营收益按净收益率记入职工个人账户。本企业已办理退休的职工
账户内资金委托长江养老保险股份有限公司全部一次性支付给该职工。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1) 报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
    本公司的经营业务根据所提供的产品和服务性质不同，划分为以下分部：
    ① 道路货运与物流服务
    ② 道路客运与旅游服务
    ③ 乘用车销售与汽车后服务
    ④ 汽车零部件制造与销售服务
    ⑤ 其他
    这些报告分部是以本公司业务结构基础确定的。本公司的管理层定期评价这些报告分部的经
营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。
    分部报告会计政策及计量基础与编制财务报表时采用的会计政策与计量基础保持一致。
    分部间转移价格参照向第三方销售或提供劳务所采用的价格确定。
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(2) 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                    单位：万元   币种：人民币
                  道路货运与物流服   道路客运与旅游服   乘用车销售与汽车后   汽车零部件制造与销售
    项目                                                                                                    其他            分部间抵销             合计
                        务                 务                 服务                   服务
期末余额/本期
发生额
主营收入          1,141,817,492.95     276,252,742.56     1,126,319,257.06          1,489,962,985.20      4,812,388.20                       4,039,164,865.97
主营成本          1,053,484,685.93     197,951,971.96     1,043,650,039.67          1,324,400,003.16      2,223,386.16                       3,621,710,086.88
资产总额          2,045,480,731.73     976,031,630.97       952,628,283.79          6,152,948,783.52    230,703,456.96    1,362,267,588.34   8,995,525,298.63
负债总额            993,397,841.02     376,634,915.80       522,650,800.84          1,707,376,027.00     45,183,300.10      414,607,765.40   3,230,635,119.36
期初余额 /上
期发生额
主营收入            987,667,358.91     312,601,762.51     1,214,144,114.50          1,369,680,018.64       4,972,800.92                      3,889,066,055.48
主营成本            898,752,914.97     217,384,034.46     1,143,093,722.72          1,210,811,095.41       2,223,386.16                      3,472,265,153.72
资产总额          1,723,284,726.20   1,148,192,545.00       837,978,965.60          3,047,148,916.35   3,611,432,102.55   3,061,279,115.18   7,306,758,140.52
负债总额            698,518,450.34     505,029,222.90       438,177,602.83          1,199,522,314.50   1,159,641,006.89     909,733,782.76   3,091,154,814.70
(3) 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4) 其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
                                                                        131 / 143
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十六、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1) 应收账款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                                                     期初余额
                          账面余额             坏账准备                                 账面余额              坏账准备
       种类                                                              账面                                                    账面
                                      比例             计提比                                      比例               计提比
                         金额                金额                        价值         金额                  金额                 价值
                                      (%)              例(%)                                       (%)                 例(%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的应收
账款
按信用风险特征组合
计提坏账准备的应收   224,610,743.64    100 7,593,070.03    3.38 217,017,673.61 331,136,980.85 100.00 10,788,857.14      3.26 320,348,123.71
账款
单项金额不重大但单
独计提坏账准备的应
收账款
    合计         224,610,743.64 100 7,593,070.03      3.38     217,017,673.61 331,136,980.85 100.00 10,788,857.14       320,348,123.71
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
                                                                     132 / 143
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组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额
         账龄
                               应收账款                坏账准备           计提比例
1 年以内                      220,184,425.89             6,605,532.78             3.00%
1 年以内小计                  220,184,425.89             6,605,532.78             3.00%
1至2年                             227,673.62               11,383.68             5.00%
2至3年                           3,209,052.86              481,357.93           15.00%
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上                          989,591.27              494,795.64             50.00%
          合计                224,610,743.64            7,593,070.03
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 3,195,787.11 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3) 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
                                         133 / 143
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(4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
单位名称    与本公司关系       账面余额             坏账准备        年限      占总金额比例
单位一        非关联方        35,752,305.44        1,072,569.16   1 年以内           15.92%
单位二        非关联方        29,932,766.29          897,982.99   1 年以内           13.33%
单位三        非关联方        24,432,187.67          732,965.63   1 年以内           10.88%
单位四        非关联方        23,782,905.18          713,487.16   1 年以内           10.59%
单位五        非关联方        21,781,685.17          653,450.56   1 年以内            9.70%
  合计                       135,681,849.75        4,070,455.50                      60.42%
    本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 135,681,849.75 元，占应收账款
期末余额合计数的比例 60.42%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 4,070,455.50 元。
(5) 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                       134 / 143
                                                                2017 年半年度报告
2、 其他应收款
(1) 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                                                            期初余额
                     账面余额               坏账准备                                    账面余额                坏账准备
     类别                                                             账面                                                              账面
                                比例                   计提比                                      比例                    计提比
                    金额                 金额                         价值            金额                   金额                       价值
                                (%)                    例(%)                                       (%)                     例(%)
单项金额重大并
单独计提坏账准   6,388,156.96 0.65 6,388,156.96        100.00                       6,388,156.96    0.67   6,388,156.96    100.00
备的其他应收款
按信用风险特征
组合计提坏账准 983,425,867.26 99.35 268,065,243.53      27.26 715,360,623.73 944,137,956.55 99.33 266,886,606.20            28.27 677,251,350.35
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的其他应收
款
      合计     989,814,024.22 100.00 274,453,400.49             715,360,623.73 950,526,113.51 100.00 273,274,763.16                 677,251,350.35
                                                                    135 / 143
                                     2017 年半年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                       单位：元   币种：人民币
                                                              期末余额
     其他应收款（按单位）
                                    其他应收款          坏账准备      计提比例      计提理由
上海信宏达投资管理有限公司         5,000,000.00       5,000,000.00      100.00%   预计无法收回
其他代收代付款                     1,085,277.17       1,085,277.17      100.00%   预计无法收回
上海大众交运出租汽车有限公司          252,879.79        252,879.79      100.00%   预计无法收回
职工借款                               50,000.00          50,000.00     100.00%   预计无法收回
            合计                   6,388,156.96       6,388,156.96        /             /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                           期末余额
           账龄
                                   其他应收款                  坏账准备          计提比例
1 年以内                             391,922,935.53              11,757,688.07       3.00%
1 年以内小计                         391,922,935.53              11,757,688.07       3.00%
1至2年
2至3年                               25,069,643.05                3,760,446.46          15.00%
3 年以上
3至4年                               17,539,476.24               4,384,869.06           25.00%
4至5年                              175,231,108.56              61,330,888.00           35.00%
5 年以上                            373,662,703.88             186,831,351.94           50.00%
            合计                    983,425,867.26             268,065,243.53
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 1,178,637.33 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3) 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
                                          136 / 143
                                        2017 年半年度报告
(4) 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
          款项性质                        期末账面余额                       期初账面余额
合并范围内关联方往来款                          989,073,321.19                     939,506,299.12
代收代付等往来款                                    740,703.03                       7,823,843.96
押金、保证金                                                                         3,003,100.00
备用金借款                                                                             192,870.43
            合计                                 989,814,024.22                    950,526,113.51
(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                    占其他应收款期末余   坏账准备
    单位名称       款项的性质     期末余额               账龄
                                                                    额合计数的比例(%)    期末余额
上海交运汽车动力                               1 年以内、2-5 年、
                     往来款     323,841,364.43                                   34.08 92,126,327.27
系统有限公司                                       5 年以上
上海交运日红国际                               2-3 年、4-5 年、5
                     往来款     259,181,302.15                                   27.27 118,033,455.75
物流有限公司                                         年以上
上海交运沪北物流                               1 年以内、2-3 年、
                     往来款     159,828,464.33                                   16.81   5,109,061.93
发展有限公司                                         3-4 年
烟台中瑞汽车零部                               1 年以内、4-5 年、
                     往来款     102,188,092.64                                   10.75 10,490,599.92
件有限公司                                         5 年以上
上海交运安发实业
                     往来款      36,442,675.45      5 年以上                      3.83 18,221,337.73
有限公司
      合计             /        881,481,899.00            /                      92.74 243,980,782.60
(6) 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                             137 / 143
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3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                                       期初余额
      项目                            减值准                                         减值准
                     账面余额                      账面价值          账面余额                     账面价值
                                        备                                             备
对子公司投资     2,245,422,470.99              2,245,422,470.99 2,276,169,272.98              2,276,169,272.98
对联营、合营企业
                   198,719,327.27                198,719,327.27   194,584,433.13                194,584,433.13
投资
      合计       2,444,141,798.26              2,444,141,798.26 2,470,753,706.11              2,470,753,706.11
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                                       本期计提      减值准备
   被投资单位          期初余额        本期增加        本期减少         期末余额
                                                                                       减值准备      期末余额
上海交运巴士客运
                     392,420,392.06                                   392,420,392.06
(集团)有限公司
上海交运汽车动力
                     354,954,154.66                                   354,954,154.66
系统有限公司
上海市汽车修理有
                     305,561,090.47                                   305,561,090.47
限公司
上海交运汽车精密
                     250,000,000.00                                   250,000,000.00
冲压件有限公司
上海交运沪北物流
                     236,763,446.50                                   236,763,446.50
发展有限公司
上海交运日红国际
                     215,967,526.22                                   215,967,526.22
物流有限公司
烟台中瑞汽车零部
                     199,334,320.00                                   199,334,320.00
件有限公司
沈阳中瑞汽车零部
                     150,000,000.00                                   150,000,000.00
件有限公司
上海交运高速客运
                      55,230,000.00                                    55,230,000.00
站有限公司
上海交运海运发展
                      40,091,541.08                                    40,091,541.08
有限公司
上海浦江游览有限
                      35,846,801.99                  35,846,801.99
公司
烟台中瑞物流有限
                      35,000,000.00                                    35,000,000.00
公司
上海交运安发实业
                       5,000,000.00                                     5,000,000.00
有限公司
上海交运宝欧物流
                                      5,100,000.00                      5,100,000.00
有限公司
       合计        2,276,169,272.98 5,100,000.00 35,846,801.99 2,245,422,470.99
                                                  138 / 143
                                                                  2017 年半年度报告
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                         本期增减变动
       投资              期初                                                                                                    期末         减值准备
                                      追加   减少   权益法下确认的投   其他综合    其他权   宣告发放现金股利   计提减   其
       单位              余额                                                                                                    余额         期末余额
                                      投资   投资         资损益       收益调整    益变动         或利润       值准备   他
一、合营企业
上海英提尔交运汽车
                     97,895,928.61                      7,613,118.54                                                         105,509,047.15
零部件有限公司
上海龙马神汽车座椅
                     42,166,750.12                        -43,241.74                                                         42,123,508.38
有限公司
上海大众交运出租汽
                     17,105,544.80                        566,906.19                                                         17,672,450.99
车有限公司
小计                 157,168,223.53                     8,136,782.99                                                         165,305,006.52
二、联营企业
上海南站长途客运有
                     37,416,209.60                      5,006,227.85                            9,008,116.70                 33,414,320.75
限公司
深圳市润声投资股份
有限公司（注 1）
小计                  37,416,209.60                     5,006,227.85                            9,008,116.70                  33,414,320.75
    合计         194,584,433.13                    13,143,010.84                            9,008,116.70                 198,719,327.27
其他说明：
√适用 □不适用
    注 1：详见财务报表附注八、3、(6)“合营企业或联营企业发生的超额亏损”。
                                                                       139 / 143
                                    2017 年半年度报告
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
(1) 营业收入
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                  本期发生额                        上期发生额
       项目
                            收入             成本             收入             成本
主营业务               329,691,338.63   311,218,262.80   324,337,790.78 289,107,564.93
其他业务                 6,606,045.45     1,574,207.43     2,914,350.00     1,578,697.02
    合计           336,297,384.08   312,792,470.23   327,252,140.78 290,686,261.95
其他说明：
(2) 主营业务(分行业)
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                  本期发生额                       上期发生额
       项目
                           收入                成本           收入              成本
汽车零部件制造与销
                       329,691,338.63   311,218,262.80   324,337,790.78     289,107,564.93
售服务
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                 单位：元    币种：人民币
                        项目                               本期发生额        上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                             119,856,000.00     11,923,547.83
权益法核算的长期股权投资收益                              13,143,010.84     92,090,000.00
处置长期股权投资产生的投资收益                             3,409,114.01
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有
期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取
得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                       1,204,861.87      1,471,828.19
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
                        合计                             137,612,986.72   105,485,376.02
6、 其他
□适用 √不适用
                                        140 / 143
                                    2017 年半年度报告
十七、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                             项目                                       金额      说明
非流动资产处置损益                                                   1,093,165.47
退租场地及生产经营性补偿                                           10,540,000.00
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定
                                                                   15,536,431.72
额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期
损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                3,765,044.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                                       -7,544,302.67
少数股东权益影响额                                                 -2,777,800.72
                              合计                                 20,612,537.80
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
                                        141 / 143
                                   2017 年半年度报告
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                                                      每股收益
                                        加权平均净资产收
             报告期利润                                                     稀释每股收
                                            益率（%）         基本每股收益
                                                                                益
归属于公司普通股股东的净利润                           3.08         0.1622      0.1622
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
                                                       2.70        0.1422       0.1422
东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                                       142 / 143
                           2017 年半年度报告
                     第十一节 备查文件目录
               载有董事长签名并盖章的公司2017年半年度报告全文及摘要；
               载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的
备查文件目录   会计报表；
               报告期内在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上公开披露过的所
               有公司文件的正本及公告的原稿。
                                                                董事长：张仁良
                                           董事会批准报送日期：2017 年 8 月 28 日
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附件：公告原文

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