股票代码：600674股票简称：川投能源公告编号：2021-052号转债代码：110061转债简称：川投转债
四川川投能源股份有限公司关于不提前赎回“川投转债”的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●四川川投能源股份有限公司（以下简称“公司”或“川投能源”）股票自2021年9月6日至2021年9月28日期间已触发“川投转债”的有条件赎回条款，公司董事会决定本次不行使“川投转债”的提前赎回权利，不提前赎回“川投转债”。
●未来一年内（2021年9月29日至2022年9月28日），如公司触发“川投转债”赎回条款，均不行使提前赎回权利，在此之后，若公司再次触发“川投转债”赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“川投转债”的提前赎回权利。
一、“川投转债”基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】1575号）准核，四川川投能源股份有限公司（以下简称“公司”）于
2019年11月11日公开发行4，000万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总数40亿元，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕260号文同意，公司40亿元可转换公司债券已于2019年12月2日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“川投转债”，债券代码“110061”。
根据有关规定和《四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“川投转债”自发行结束之日（2019年11月15日）起满六个月后的第一个交易日，即2020年5月15日起可转换为公司普通股份，转股价格为9.92元/股。
公司于2020年5月19日召开2019年年度股东大会审议通过了《关于审议2019年度利润分配方案的提案报告》，向全体股东每10股派发现金红利3.40元（含税）,自2020年7月16日起，“川投转债”转股价格由每股人民币9.92元/股调整为每股人民币9.58元/股。
公司已于2021年5月20日召开2020年年度股东大会审议通过了《关于2020年度利润分配方案进行审议的提案报告》，向全体股东每10股派发现金红利3.80元（含税），自2021年7月15日起，“川投转债”转股价格由每股人民币9.58元/股调整为每股人民币9.20元/股。
二、“川投转债”有条件赎回条款成就情况
1、《募集说明书》中的有条件赎回条款
在转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
（1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；
（2）当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、有条件赎回条款成就情况
2021年9月6日至2021年9月28日期间，公司股票已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（即9.2元/股）的130%（含130%）（即11.96
元/股），根据《募集说明书》中的相关约定，已触发“川投转债”有条件赎回条款。
三、“川投转债”本次不提前赎回的原因及审议程序2021年9月27日，公司第十届董事会第二十八次会议审议通过了《关于暂不提前赎回川投能源40亿元可转债的提案报告》。考虑到“川投转债”自2020年5月15日起开始转股，转股时间相对较短，同时结合当前的市场情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“川投转债”的提前赎回权利。未来一年内（2021年9月29日至2022年9月28日），如公司触发“川投转债”赎回条款，均不行使提前赎回权利，在此之后，若公司再次触发“川投转债”赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“川投转债”的提前赎回权利。
四、公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“川投转债”的情况
公司控股股东四川省投资集团有限责任公司在本次“川投转债”赎回条件满足前六个月存在交易“川投转债”的情况，具体如下：
单位：张
| 持有人 | 期初持有可转债数量 （2021 年3月 29 日） | 增持数量 | 减持数量 | 期末持有可转债数量 （2021 年9月 28 日） |
| 四川省投资集团有 | 20,250,070 | 0 | 906,330 | 19,343,740 |
限责任公司
除此之外，持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内均未交易“川投转债”。
五．风险提示
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
四川川投能源股份有限公司
2021年9月29日