广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告
广东东阳光铝业股份有限公司
2012 年年度报告
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重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人郭京平、主管会计工作负责人张红伟及会计机构负责人（会计主管人员）
王珍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经董事会审议的报告期
利润分配预案或公积金转增股本预案:以 2012 年末股本总数 827,466,788 股为基数，按每 10
股派 1 元(含税)的比例向全体股东派发现金股利，共计派发现金红利 82,746,678.80 元，本
年净利润结余作为未分配利润，转以后年度分配;公司本年度不送股、也不进行资本公积金
转增股本。
该预案尚需提交股东大会审议。
六、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承
诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示......................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 7
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 22
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 33
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 40
第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 47
第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 51
第十节 财务会计报告 .................................................................................................................. 52
第十一节 备查文件目录............................................................................................................. 154
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会广东
广东证监局 指
监管局
上交所 指 上海证券交易所
本公司/公司/东阳光铝 指 广东东阳光铝股份有限公司
报告期 指 2012 年度
二、 重大风险提示：
公司已在本年度报告的“董事会报告”中的有关章节详细描述可能存在的风险。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 广东东阳光铝业股份有限公司
公司的中文名称简称 东阳光铝
GUANGDONG DONGYANGGUANG
公司的外文名称
ALUMINUM CO.,LTD
公司的外文名称缩写 GDDYGA CO.,LTD
公司的法定代表人 郭京平
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陈铁生 张旭
广东省东莞市长安镇上沙村第 广东省东莞市长安镇上沙村第
联系地址
五工业区 五工业区
电话 （0769）85370225 （0769）85370225
传真 （0769）85370230 （0769）85370230
电子信箱 sss888880808@126.com bge118@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 广东省韶关市乳源县乳城镇侯公渡
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 广东省东莞市长安镇上沙村第五工业区
公司办公地址的邮政编码
公司网址 WWW.HEC-AL.COM
电子信箱 yzg600673@126.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 广东省东莞市长安镇上沙村第五工业区
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 东阳光铝 600673 阳之光
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告“二、公司基本情况”
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(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
2003 年 6 月，公司将合法拥有的与量具刃具业务相关的权益性资产与乳源阳之光铝业发展有限
公司合法拥有的与亲水箔业务相关的权益性资产进行置换，资产置换完成后，公司经营范围从
量具、刃具和精密测量仪器的生产和销售 变更为亲水箔、涂料、电子材料类产品的生产和销售
以及其他无需许可或审批的合法项目。
2007 年 12 月，公司完成定向增发，其中，深圳市东阳光实业发展有限公司以资产认购公司定
向发行股份 25900 万股，成为公司控股股东，公司经营范围变更为：高纯铝、电极箔、亲水箔
及亲水箔用涂料、铝电解电容器、软磁性材料、电化工等产品的研发和销售；货物进出口、技
术进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。
2012 年 12 月，公司召开第三次临时股东大会审议通过了《关于增加经营范围的议案》，公司经
营范围变更为：\"矿产资源的投资；氟化工的投资、研发：新能源相关产品及新型材料的投资、
研发；项目投资；高纯铝、电极箔、亲水箔及亲水箔用涂料、铝电解电容器、软磁材料、电化
工产品的研发和销售；货物进出口、技术进出口（国家规定公司经营或禁止进出口的商品和技
术除外）”
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
2003 年 2 月 11 日，经公司第五届董事会第六次会议审议通过，公司与乳源阳之光铝业发展有
限公司签署了《资产置换协议》和《土地使用权转让及员工安置协议》。 2003 年 4 月 30 日，
中国证券会作出《关于成都量具刃具股份有限公司重大资产重组方案的意见》（证监公司字
[2003]14 号），本次重大资产置换及土地使用权转让经中国证监会发行审核委员会重大重组审核
工作委员会审核通过，并于 2003 年 6 月 13 日经公司股东大会审议通过后开始实施。 公司控股
股东变更为乳源阳之光铝业发展有限公司。
2006 年 11 月 30 日，公司 2006 年第三次临时股东大会审议通过了公司向特定对象非公开发行
股票不超过 3.7 亿股的议案，其中，深圳市东阳光实业发展有限公司以资产认购公司定向发行
股份 25900 万股；2007 年 11 月 12 日，公司获得中国证监会审核有条件通过； 2007 年 11 月
28 日，公司获得中国证监会证监发行字[2007]442 号《关于核准成都阳之光实业股份有限公司
非公开发行股票的通知》；2007 年 11 月 28 日，公司获得中国证监会证监公司字[2007]192 号《关
于同意深圳市东阳光实业发展有限公司公告成都阳之光实业股份有限公司收购报告书并豁免其
要约收购义务的批复》；公司控股股东变更为深圳市东阳光实业发展有限公司。
七、 其他有关资料
名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
总部地址：杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦；四
公司聘请的会计师 办公地址
川分所地址：成都市上东大街 246 号新良大厦 24 层
事务所名称（境内）
龙文虎
签字会计师姓名
朱辉
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2012 年 2011 年 同期增减 2010 年
(%)
营业收入 4,415,010,665.11 4,763,284,143.37 -7.31 3,762,933,456.74
归属于上市公司股东的
154,088,230.85 287,265,335.19 -46.36 248,164,035.44
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的 净 141,838,802.47 262,529,299.12 -45.97 219,806,606.83
利润
经营活动产生的现金流
470,945,986.93 292,049,571.28 61.26 226,920,928.42
量净额
本期末比上
2012 年末 2011 年末 年同期末增 2010 年末
减(%)
归属于上市公司股东的
2,593,372,527.30 2,472,382,967.97 4.89 2,185,117,632.78
净资产
总资产 7,694,174,602.46 7,003,391,995.46 9.86 5,831,718,862.86
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.19 0.35 -45.71 0.3
稀释每股收益（元／股） 0.19 0.35 -45.71 0.3
扣除非经常性损益后的基
0.17 0.32 -46.88 0.27
本每股收益（元／股）
减少 6.26 个百
加权平均净资产收益率（%） 6.08 12.34 12.07
分点
扣除非经常性损益后的加 减少 5.64 个百
5.63 11.27 10.69
权平均净资产收益率（%） 分点
公司受欧债危机及钓鱼岛事件影响，出口受制，订单下滑，销售减少，从而造成利润同比上年
下滑幅度较大。
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 -2,020,776.82 -4,194,235.40 -1,460,215.06
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
19,011,047.42 34,611,168.48 27,853,198.11
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
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计入当期损益的对非金融企业收取的资
1,220,000.00
金占用费
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以 -4,567,731.37 -503,452.70 6,245,422.28
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支
307,311.93 -613,311.04 -945,317.03
出
少数股东权益影响额 -309,625.15 -3,251,342.09 -2,237,623.86
所得税影响额 -1,390,797.63 -1,312,791.18 -1,098,035.83
合计 12,249,428.38 24,736,036.07 28,357,428.61
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
1、 报告期生产经营情况回顾：
报告期内，受全球经济持续低迷、我国经济增速减缓、市场需求持续不旺的大环境影响，公司
各产业的业务量明显减少。报告期公司董事会和经理层采取多种措施，积极应对，一切从市场
实际出发，以实事求是的工作态度，发挥群策群力，对内加强管理，提升工艺、节能降耗，对
外拓展产品用户，特别是电子铝箔和钎焊箔比上年有较大幅度的增长，电子铝箔销量比上年增
长 13.8％, 钎焊箔销量比上年增长 80.5％，尽管如此，经营业绩还是出现了下降。报告期内主
要项目投入完成情况：一是氟化工项目建设进展顺利，完成了土地征用，场地平整，并已建了
部分建筑物；二是由于对本行业未来市场的看好，铝电解电容器用的腐蚀箔和化成箔生产能力
适度扩大，报告期内新增 8 条腐蚀箔生产线和 24 条化成箔生产线；四是与日本古河斯凯公司的
钎焊箔技术合作进一步加深，生产钎焊箔产品配套设备逐步完成，本年的钎焊箔产量大幅度增
加。
报告期内，公司始终紧抓节能降耗、环境保护工作，公司通过宣传栏、内部报刊、横幅等形式，
不断增强员工节能降耗、环境保护的意识，培养员工在工作和生活中养成自觉节约用电、用水、
用纸、用油的习惯，同时公司在注重实效的基础上通过技术革新加大了与其相配套的环保处理
设施的投资，提高了环保的质量。2012 年，公司累计投入约 2200 万元，实施环保项目 29 余项，
部分环保项目已经建成，较好的体现了环保效果，如保温炉助燃风机变频改造、废碱液回收利
用、前处理槽外壳保温和加温改造、新建循环硫化床锅炉替代老式链条炉项目等。在生产项目
建设中，公司严格执行环境评价与环保\"三同时\"制度。积极开展新建项目环境影响评价工作。
报告期内，实现营业收入 441,501.07 万元，比上年同期减少了 7.31％，营业利润 27,014.61 万元，
比上年同期减少了 42.84％，净利润 21,082.70 万元，比上年同期减少了 44.54％，归属于母公司
所有者的净利润 15,408.82 万元，比上年同期减少了 46.36％。公司参股的桐梓县狮溪煤业有限
公司的煤炭项目，其年产 30 万吨兴隆煤矿的巷道及矿井建设，在继续建设中；本年度新开建年
产 45 万吨松南煤矿，也在建设当中，进度良好。
2013 年度公司在建项目和增加投资的资金需求量大，在已经获得私募中票债 10 亿元
资金的情况下，公司将多方面合理筹措和使用资金：一是充分利用现有存量资金；二是适时向
银行申请多种形式的适量融资；三是抓紧非公开发行股票工作，取得股权融资资金。
公司的经营风险，主要来自：一是市场的竞争日趋激烈；二是国际国内经济增长暂时趋缓，导
致市场暂时疲软；三是东北亚政治形势趋紧，对公司的出口造成负面影响。对策：加大技术研
发力度，促进技术进步和生产管理水平，以高品质的产品赢得市场；增加化成箔在国内的销售
量；加快氟化工项目建设；扩大钎焊箔产能产量；加快煤炭建设；引进国际先进的技术和战略
合作伙伴；尽快形成新的利润增长点。
公司的财务风险，由于稳定的经营活动产生的现金流和公司的融资能力，总体而言财务风险
不高。今年发行了 10 亿元私募中票债，负债规模有所上升，财务费用有所增加，对公司的业绩
带来一定的影响。对策：一方面对生产流动资金实施严格监督管理，关注存货的盘活，减少不
必要的资金沉淀；注重货款的回收；另一方面抓紧非公开发行股票工作，取得股权融资资金，
降低负债规模。
2、公司技术创新研发情况
2012 年度，在东阳光铝全体科技人员的共同努力下，在铝加工产业链的各环节都取得丰硕科技
成果，这些技术的成功推广，必将促进产品的更新，提升产品质量与市场竞争力。公司高度重
视技术创新研发工作，公司新的研发大楼已经落成，东莞市长安东阳光铝业研发有限公司下设
的铝业研究所、新材料研究所、新能源研究所，已经全面开展科研工作。本年度公司研发支出
5684 余万元。在铝产业链关键环节相关产品的技术上取得一定突破， \"高容量长寿命化成工艺
（J 体系）\"\"馈电液的改进\"的成功大生产提升化成箔的产品品质，将获取更多的市场占有率；\"
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外卖硫酸箔容量提高 3%,\"提升市场竞争力；\"高频、高 Bs、高耐焊性的镍锌新材料及产品制造\"
的技术开辟了新的市场，将带来明显的经济效益；\"精铝槽电压控制技术的优化与改进\"的成果
实施，降低单位产品能耗，提升产品竞争力等等。
在知识产权工作方面也取得了突出成绩，本年度共有 19 项发明专利和 3 项实用新型专利获
得受理，1 项专利进入授权阶段，有力推动了公司知识产权战略的实施。
3、坚持走国际化路线
公司坚持走国际化发展道路，主要是\"产品国际化、市场国际化、技术国际化\"。公司在提升自
身技术水平前提上，在与日本三井、日本古河斯凯的合作的基础上，谋求母公司及控股子公司(各
产业)层面与其他国际先进企业合作，引进国际一流铝深加工技术及氟化工生产技术、新材料及
新能源相关技术，发展高端加工产品，提高各产品附加值。积极开拓国际市场，占领国际高端
市场，实现公司质的飞跃。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 4,415,010,665.11 4,763,284,143.37 -7.31
营业成本 3,572,369,325.51 3,816,798,655.44 -6.40
销售费用 95,534,029.28 97,512,811.97 -2.03
管理费用 226,139,671.82 175,482,413.15 28.87
财务费用 215,402,628.90 181,204,163.19 18.87
经营活动产生的现金流量净额 470,945,986.93 292,049,571.28 61.26
投资活动产生的现金流量净额 -334,767,324.10 -893,983,164.46 -62.55
筹资活动产生的现金流量净额 -61,571,024.72 697,011,738.11 -108.83
研发支出 56,843,679.42 61,602,192.63 -7.72
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
受欧债危机等国际事件影响，出口出现下滑，从而直接或间接引起公司销售量的下降，销售收
入也随着小幅减少。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司各主要产品在销售比重中波动较小，以出口为主的化成箔来料加工及亲水箔销售减少较明
显，其余产品销售情况良好。
(3) 订单分析
公司以订单情况安排生产，紧密联系市场变化动态，从而有效地降低存货积压及材料价格下滑
风险。
(4) 主要销售客户的情况
客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的
比例(%)
客户 1 217,077,873.56 4.92
客户 2 208,986,757.77 4.73
客户 3 176,635,343.38 4.00
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客户 4 162,403,915.20 3.68
客户 5 130,660,990.78 2.96
小 计 895,764,880.69 20.29
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:万元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 上年同期 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 占总成本
目 金额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
铝加工 原材料 187,164.60 54.62 203,670.79 55.46 -8.10
铝加工 人工工资 9,698.73 2.83 9,446.96 2.57 2.67
铝加工 能源动力 51,142.05 14.93 56,682.59 15.43 -9.77
铝加工 折旧 13,091.17 3.82 13,549.64 3.69 -3.38
铝加工 制造费用 21,084.02 6.15 24,059.31 6.55 -12.37
化工产品 原材料 14,260.26 4.16 15,622.49 4.25 -8.72
化工产品 人工工资 472.60 0.14 402.86 0.11 17.31
化工产品 能源动力 20,765.33 6.06 19,514.07 5.31 6.41
化工产品 折旧 4,404.56 1.29 3,827.58 1.04 15.07
化工产品 制造费用 927.86 0.27 1,277.67 0.35 -27.38
磁性材料 原材料 7,687.22 2.24 8,689.19 2.37 -11.53
磁性材料 人工工资 3,251.35 0.95 3,027.73 0.82 7.39
磁性材料 能源动力 2,077.52 0.61 2,345.52 0.64 -11.43
磁性材料 折旧 1,151.48 0.34 1,034.47 0.28 11.31
磁性材料 制造费用 1,449.80 0.42 1,217.88 0.33 19.04
印刷业 原材料 2,923.72 0.85 2,151.79 0.59 35.87
印刷业 人工工资 518.53 0.15 350.56 0.10 47.91
印刷业 能源动力 94.74 0.03 51.10 0.01 85.40
印刷业 折旧 471.67 0.14 351.46 0.10 34.20
合计 342,637.21 100.00 367,273.66 100.00 -6.71
分产品情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 上年同期 较上年同
分产品 本期金额 成本比例 占总成本
目 金额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
亲水、空调箔 原材料 93,113.95 27.19 99,185.85 27.02 -6.12
亲水、空调箔 人工工资 2,025.53 0.59 1,862.97 0.51 8.73
亲水、空调箔 能源动力 4,978.10 1.45 4,851.7 1.32 2.61
亲水、空调箔 折旧 2,903.89 0.85 2,554.36 0.70 13.68
亲水、空调箔 制造费用 2,716.58 0.79 3,316.49 0.90 -18.09
电极箔 原材料 17,126.7 5.00 18,653.85 5.08 -8.19
电极箔 人工工资 2,394.56 0.70 1,976.41 0.54 21.16
电极箔 能源动力 22,839.63 6.67 23,391.9 6.37 -2.36
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电极箔 折旧 4,854.93 1.42 4,928.45 1.34 -1.49
电极箔 制造费用 7,575.92 2.21 8,865.46 2.41 -14.55
电容器 原材料 10,233.52 2.99 13,332.21 3.63 -23.24
电容器 人工工资 2,194.23 0.64 2,459.93 0.67 -10.80
电容器 能源动力 4,022.69 1.17 5,403.66 1.47 -25.56
电容器 折旧 1,587.26 0.46 1,999.64 0.54 -20.62
电容器 制造费用 1,901.45 0.55 2,742.34 0.75 -30.66
铝带材 原材料 40,036.41 11.68 35,914.72 9.79 11.48
铝带材 人工工资 1,192.3 0.35 989.62 0.27 20.48
铝带材 能源动力 3,108.79 0.91 2,668.4 0.73 16.50
铝带材 折旧 1,680.53 0.49 1,408.88 0.38 19.28
铝带材 制造费用 4,398.93 1.28 3,981.21 1.08 10.49
电极箔来料
原材料 1,094.55 0.32 2,542.32 0.69 -56.95
加工
电极箔来料
人工工资 586.45 0.17 1,053.77 0.29 -44.35
加工
电极箔来料
能源动力 9,016.21 2.63 17,348.87 4.72 -48.03
加工
电极箔来料
折旧 736.45 0.21 1,980.02 0.54 -62.81
加工
电极箔来料
制造费用 450.17 0.13 1,148.35 0.31 -60.80
加工
磁性材料 原材料 7,687.22 2.24 8,689.19 2.37 -11.53
磁性材料 人工工资 3,251.35 0.95 3,027.73 0.82 7.39
磁性材料 能源动力 2,077.52 0.61 2,345.52 0.64 -11.43
磁性材料 折旧 1,151.48 0.34 1,034.47 0.28 11.31
磁性材料 制造费用 1,449.
