2014 年年度报告
公司代码：600649 公司简称：城投控股
上海城投控股股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司董事长安红军、主管会计工作负责人王尚敢及会计机构负责人邓莹声明：保证年度报告
中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经审计，母公司 2014 年度实现净利润 1,189,713,850.45 元，提取 10%法定盈余公积金
118,971,385.05 元，加上年度未分配利润 2,535,669,422.50 元，其他转出 1,065,167.40 元，扣
除 2013 年度现金红利分配 448,128,527.70 元，2014 年度可分配利润合计为 3,157,218,192.80
元。
2014 年度利润分配预案为：拟以公司 2014 年末的总股本 2,987,523,518 股为基数，向全体
股东每 10 股派发现金股利 2 元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。
本年度不进行资本公积转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投
资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 6
第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 30
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 37
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 41
第八节 公司治理 ........................................................................................................................... 50
第九节 内部控制 ........................................................................................................................... 54
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 55
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 163
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司 指 上海城投控股股份有限公司
上海城投、城投集团 指 上海城投（集团）有限公司
环境集团 指 上海环境集团有限公司
环科院、环境院 指 上海市环境工程设计科学研究院有限公司
诚鼎基金 指 由城投控股投资的母基金和直投基金
置地集团 指 上海城投置地（集团）有限公司
西部证券 指 西部证券股份有限公司
弘毅上海 指 弘毅（上海）股权投资基金中心（有限合伙）
上交所 指 上海证券交易所
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
二、 重大风险提示
公司存在的风险因素主要有竞争风险、行业风险和财务风险，有关风险因素内容与对策措施
已在本报告中“第四节董事会报告”中关于“董事会关于公司未来发展的讨论与分析”部分予以
了详细描述，敬请查阅相关内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海城投控股股份有限公司
公司的中文简称 城投控股
公司的外文名称 Shanghai SMI Holding Co.,Ltd
公司的外文名称缩写 SMI Holding
公司的法定代表人 安红军
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 俞有勤 李贞
联系地址 上海市虹口区吴淞路130号 上海市虹口区吴淞路130号
电话 021-66981171 021-66981376
传真 021-66986655 021-66986655
电子信箱 ctkg@600649sh.com ctkg@600649sh.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市浦东新区北艾路1540号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市虹口区吴淞路130号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.sh600649.com
电子信箱 ctkg@600649sh.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市虹口区吴淞路130号19楼
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 城投控股 600649 原水股份
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期 1992 年 9 月 9 日
注册登记地点 上海市浦东新区北艾路 1540 号
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 国税沪字 310109132207927
组织机构代码 13220792-7
公司控股股东上海城投将其持有本公司 10%股权（计 298,752,352 股）转让给弘毅上海的过户手
续已于 2014 年 2 月 26 日办理完毕。公司 6 月 4 日收到中华人民共和国商务部颁发的《中华人民
共和国台港澳侨投资企业批准证书》，其中企业类型为“外商投资股份制（投资比例小于 25%）”，
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公司依据该批准证书向上海市工商行政管理局申请办理了工商登记变更，于 2014 年 7 月 14 日领
取了新的营业执照，企业类型变更为“股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）”。同时根据
公司第八届董事会第一次会议选举安红军先生当选公司董事长的决议，公司法定代表人更变为安
红军。
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
1、1996 年 5 月 23 日，公司根据业务发展需要，经工商行政管理局批准，经营范围增加“饮用水
及设备，饮用水工程安装及咨询服务”。
2、2003 年 7 月 14 日，经工商行政管理局批准，经营范围变更为：原水供应，自来水开发，污水
治理，污水处理及输送，给排设施运营、维修，给排水工程建设，机电设备制造与安装，技术开
发咨询和服务，饮用水及设备，饮用水工程安装及咨询服务。
3、2008 年 4 月 29 日，经工商行政管理局批准，公司经营范围增加“实业投资”。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司上市以来，控股股东未发生变更，但有以下变化：
1、公司第一大股东上海城投于 2014 年 2 月 26 日将 10%股权（计 298,752,352 股）正式转让过户
给弘毅上海，上海城投持有本公司的股权比例由 55.61%减少至 45.61%，共计 1,362,745,675 股，
仍为本公司第一大股东。
2、自 2014 年 11 月 28 日起，公司第一大股东原上海市城市建设投资开发总公司更名为上海城投
（集团）有限公司，简称上海城投。此次更名后，上海城投持有本公司股权比例及本公司实际控
制人未发生变化，不会对公司治理产生实质性影响。
七、 其他有关资料
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务 上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永
办公地址
所（境内） 道中心 11 楼
签字会计师姓名 肖峰、秦洁
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2013年 2012年
本期比上年同
主要会计数据 2014年
调整后 调整前 期增减(%) 调整后 调整前
营业收入 4,930,737,787.33 3,516,597,895.87 3,516,597,895.87 40.21 5,189,539,714.73 5,189,539,714.73
归属于上市公司股东的 1,968,420,447.35 1,378,645,384.75 1,378,645,384.75 42.78 1,235,732,791.37 1,352,073,659.45
净利润
归属于上市公司股东的 1,274,531,175.53 791,419,620.20 791,419,620.20 61.04 509,429,432.77 509,429,432.77
扣除非经常性损益的净
利润
经营活动产生的现金流 1,126,953,571.79 616,342,035.89 616,342,035.89 82.85 -791,996,083.04 -791,996,083.04
量净额
2013年末 本期末比上年 2012年末
2014年末 同期末增减
调整后 调整前 （%） 调整后 调整前
归属于上市公司股东的 16,679,243,826.23 14,267,477,502.11 14,267,477,502.11 16.90 13,578,502,198.41 13,578,502,198.41
净资产
总资产 41,620,569,556.48 34,397,757,661.26 34,397,757,661.26 21.00 29,689,025,172.64 29,689,025,172.64
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(二) 主要财务指标
2013年 2012年
本期比上年同期增减
主要财务指标 2014年
(%)
调整后 调整前 调整后 调整前
基本每股收益（元／股） 0.66 0.46 0.46 42.78 0.41 0.45
稀释每股收益（元／股） 0.66 0.46 0.46 42.78 0.41 0.45
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.43 0.26 0.26 61.04 0.17 0.17
增加 2.93 个
加权平均净资产收益率（%） 12.77 9.84 9.84 9.48 10.39
百分点
增加 2.61 个
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 8.27 5.66 5.66 3.93 3.93
百分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
详见本报告第五节\十一、执行新会计准则对合并财务报表的影响。
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二、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额
非流动资产处置损益① 819,113,602.54 743,740,581.76 1,284,216,428.08
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家
48,345,025.86 9,355,045.74 9,960,150.57
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 2,970,787.87 11,275,108.94
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 58,480,211.78 63,782,764.94 -
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益②
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 53,770.35 318,643.00 -
对外委托贷款取得的损益 716,916.68 730,575.52 377,683.33
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,233,128.54 1,214,141.54 -421,546,966.30
少数股东权益影响额 132,369.31 -22,675,530.09 -10,411,208.18
所得税影响额 -234,185,753.24 -212,211,245.73 -147,567,837.84
合计 693,889,271.82 587,225,764.55 726,303,358.60
①公司本期出售西部证券股票 2,369.35 万股并取得税前收益 55,324.59 万元；公司所属置地集团转让持有的远洋宾馆 20.965%股权并取得税前收益
12,862.98 万元、处置金虹桥取得税前收益 13,800.00 万元。
②主要是由于公司本期出售申通地铁股票 774.03 万股并取得税前收益 5,840.60 万元
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三、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
以公允价值计量日其变动计入当期损益的金融资产 2,520,614.83 - -2,520,614.83 74,177.35
可供出售金融资产 1,412,605,075.96 2,875,023,449.22 1,462,418,373.26 138,618,809.03
合计 1,415,125,690.79 2,875,023,449.22 1,459,897,758.43 138,692,986.38
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014 年，全球经济复苏艰难曲折，主要经济体走势分化，国内经济下行压力持续加大，多重
困难和挑战相互交织。面对复杂严峻的国际国内经济环境，在董事会的领导下，公司通过努力，
较好地完成了 2014 年的各项经营目标，“集团化、市场化、专业化”改革转型实现良好开局。公
司全年实现营业收入 49.31 亿元，同比增加 40.21%；归属于母公司股东的净利润 19.68 亿元，同
比增长 42.78%，基本每股收益 0.66 元。截至 2014 年 12 月 31 日，公司总资产 416.21 亿元，归
属于母公司股东的净资产 166.79 亿元，资产负债率为 58.98%。各项业务具体情况如下：
1. 环境业务
公司环境业务加速整合，报告期内完成了环境集团与环境投资的吸收合并，初步实现环境板块
一体化运作。整合后的环境集团，进一步优化资源配置，划分业务板块功能，厘清战略目标定位，
探索商业模式创新，同时聚焦传统与新兴业务领域，重点跟踪了危废处置、污泥处理等优质投资
机会，向多元化服务提供商转型。环境集团荣获 2014 年度中国固废行业十大影响力企业评选排名
第 3 位。
报告期内公司环境业务经营业绩有所提升，全年实现营业收入 11.61 亿元，归属于母公司的
净利润 2.44 亿元，同比增长 49.69%。环境院成功置入后进一步提升了核心技术能力，全年投标
项目 66 个，中标项目 31 个，新签合同 123 项。
报告期内，公司投入商业（试）运营的垃圾焚烧项目 6 个，分别是江桥、成都、威海、青岛、
金山和漳州项目，其中金山项目通过验收正式进入商业运营，漳州项目开始试运营，全年共入炉
焚烧垃圾 346.65 万吨，同比增长 54.1%，垃圾焚烧上网电量 9.06 亿度，同比增长 35%。在建垃圾
焚烧项目 4 个，分别为南京项目、太原项目、松江天马项目和奉贤东石塘项目，其中南京项目已
完成垃圾入炉点火，预计于 2015 年通过各项测评后投入商业（试）运营，太原项目正在进行主厂
房开工建设，松江项目已完成锅炉钢架吊装及 2 号焚烧线水压试验，奉贤项目已完成锅炉钢架吊
装，即将进行锅炉受热面吊装及锅炉水压试验。报告期内公司中标洛阳项目：该项目设计处理能
力 1500 吨/天，预计总投入 7.9 亿元，建设期 2 年，运营期 28 年，现已完成现场三通一平工作，
将于 2015 年正式开工建设。
公司运营的崇明、黄浦、杨浦、虹口和浦东 5 座生活垃圾中转站，全年共中转垃圾 113.97
万吨，同比增长 22.6%。老港四期、上海崇明瀛洲、宁波鄞州和奉化 4 座生活垃圾卫生填埋场全
年填埋垃圾 296.58 万吨，老港沼气发电项目全年上网电量 8564 万度。
2. 地产业务
2014 年房地产市场进入弱周期，产品销售面临考验，公司地产业务全年实现营业收入 37.74
亿元，归属母公司净利润 10.34 亿元。经专业测评，置地集团被评为中国房地产开发企业 500 强
第 76 位、成长速度十强第 8 位。
报告期内，公司努力突破市场压力，积极推进产品销售。保障房项目保持品牌优势快速去化，
有序推进配售签约及资金回笼工作；高端住宅产品灵活调整销售策略，积极推进产品去化。露香
园高区总计开盘房源 213 套，累计销售（含大定）153 套；首府项目全部推盘，共 199 套，累计
销售（含大定）55 套；“湾谷”科技园一期去化率 48%。截止本报告期末，公司房产储备约 120
万平方米。
报告期内，公司各房地产项目进展顺利。保障房项目方面：松江泗泾基地文化、体育、卫生、
教育等公建配套设施全面建设完善；青浦徐泾诸光路 2 号地块及徐泾北 15-01、18-01 街坊建设有
序推进。商业住宅方面：新江湾城首府上半年完成竣工备案并按期交房入户；露香园高区一期上
半年完成竣工备案并按期交房入户；闻喜华庭项目 9 月底完成结构封顶。商业园区方面：“湾谷”
科技园一期完成竣工备案，6 月底交付，企业陆续入驻；二期北块积极推进前期开工准备工作。
报告期内，公司完成朱家角 E 地块项目的全部股权收购，储备优质资源。同时，公司积极关
注土地资源，聚焦保障房、刚需住宅、办公园区等产品，审慎研究、综合判断，争取获取合适项
目。
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公司房地产项目基本情况（截止 2014 年 12 月 31 日）
规划建筑面 规划建筑面 取得预售
房地产项目 上市公司 土地面积 可售面积
位置 土地用途 积（㎡）（地 积（㎡）（地 证面积 项目状态
名称 权益 （㎡） （㎡）
上） 下） （㎡）
P1 公共服务 P2 人才公 P3 已经竣工备案并取得交付许可证；P1P2 处
1 新江湾城 C4 新江湾城 100% 108,091 112,365 99,746 66,319 74,879
寓 P3 商业住宅 于验收阶段。
高区已经竣工；低区 B1 结构封顶二结构施
商品住宅、商业设施、
2 露香园 黄浦区 100% 79,981 186,866 111,295 84,488 152,168 工；B4B5 结构封顶；小学正在地上一层主体
学校及服务设施 结构施工；B2B3 未开工。
3 诸光路 1# 青浦徐泾 100% 经济适用房 69,770 144,677 17,045 146,973 146,973 项目已经交付使用。
一期主体工程完成，正处配套工程施工；二
4 诸光路 2# 青浦徐泾 100% 经济适用房及公租房 40,763 90,366 16,940 94,473 94,473
期地下结构完成。
15-01 处配套工程施工；18-01 处于专业分包
5 徐泾北 青浦徐泾 100% 经济适用房 71,861 153,898 25,943 146,582 146,582
工程施工。
6 新凯二期 松江泗泾 100% 经济适用房 206,477 295,481 8,941 281,106 281,106 保障性住宅已交付。
C 块完成竣工备案，取得交付许可证。D 块及
新凯三期 C、D
7 松江泗泾 100% 经济适用房 229,067 508,374 53,511 517,774 517,774 底商 08-05 及 08-11 于 2013 年底竣工取得交
块及底商
付许可证；10-01 处于装修阶段。
韵意、底商及集 住宅部分分别于 12 年 13 年竣工交付；集中
8 松江泗泾 100% 配套商品房及公建 229,067 468,442 71,975 440,249 469,249
中商业 商业部分尚未实施。
9 洞泾 42-01 松江泗泾 100% 经济适用房 50,396 133,492 18,306 134,613 134,613 工程基本完成，处验收阶段。
洞泾 30-04、
11 松江泗泾 100% 配套商品房 68,089 120,028 29,424 0 114,365 尚未开工
34-04
商品住宅、菜场、公建
12 闻喜华庭 闸北区 100% 15,999 40,462 13,718 0 39，806 主体结构已封顶，在二结构施工。
配套及商业用房
13 “湾谷”科技园 新江湾城 50% 研发办公楼 270,418 685,993 146,765 400,277 518,967 一期已竣工；二期未开工。
新江湾城 F 区 F2 住宅一期交付，二期结构封顶；F3 一期耐
14 新江湾城 36% 商办 267,481 900,230 - - -
尚浦领世 F1 克办公楼交付，其他结构封顶；F1 未建。
15 青浦 E 地块
