2016 年第三季度报告
公司代码：600645 公司简称：中源协和
中源协和细胞基因工程股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李德福、主管会计工作负责人韩月娥及会计机构负责人（会计主管人员）韩月娥
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 2,943,373,999.17 2,816,147,163.58 4.52
归属于上市公司股东的净资产 1,544,081,578.89 1,553,462,826.35 -0.60
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 90,645,099.72 13,664,185.12 563.38
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 559,767,899.19 501,012,378.99 11.73
归属于上市公司股东的净利润 5,525,726.83 83,961,307.93 -93.42
归属于上市公司股东的扣除非 38,444,788.86 45,796,591.59 -16.05
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.35 6.44 减少 6.09 个百分
点
基本每股收益（元/股） 0.01 0.22 -95.45
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.22 -95.45
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非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 295,088.86 326,348.33
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 1,499,275.58 5,876,607.58
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， -20,844,281.34 -37,564,417.33
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -265,157.28 -618,998.87
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -73,875.19 -304,132.42
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少数股东权益影响额（税后） -176,313.70 -634,469.32
合计 -19,565,263.07 -32,919,062.03
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 46,146
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份 数量
量 状态
天津开发区德源投资发展有 81,464,900 21.10 35,107,142 80,457,100 境内非国
质押
限公司 有法人
王辉 17,077,857 4.42 17,026,857 17,070,000 境内自然
质押
人
西藏信托有限公司－西藏信 7,509,103 1.94 0 0 其他
托－鼎证 43 号集合资金信托 无
计划
万忠波 5,769,620 1.49 0 0 境内自然
无
人
嘉兴聚优投资合伙企业（有 5,740,600 1.49 0 0 其他
无
限合伙）
徐志霖 4,910,363 1.27 0 0 境内自然
无
人
重庆国际信托股份有限公司 4,639,508 1.20 0 0 其他
无
－渝信贰号信托
交通银行股份有限公司－易 3,000,000 0.78 0 0 其他
方达科讯混合型证券投资基 无
金
全国社保基金四零六组合 2,752,185 0.71 0 无 0 其他
天风证券－兴业银行－天朦 2,540,100 0.66 0 0 其他
稳增中源协和 1 号集合资产 无
管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
天津开发区德源投资发展有限 46,357,758 46,357,758
人民币普通股
公司
西藏信托有限公司－西藏信托 7,509,103 7,509,103
人民币普通股
－鼎证 43 号集合资金信托计划
万忠波 5,769,620 人民币普通股 5,769,620
嘉兴聚优投资合伙企业（有限 5,740,600 5,740,600
人民币普通股
合伙）
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徐志霖 4,910,363 人民币普通股 4,910,363
重庆国际信托股份有限公司－ 4,639,508 4,639,508
人民币普通股
渝信贰号信托
交通银行股份有限公司－易方 3,000,000 3,000,000
人民币普通股
达科讯混合型证券投资基金
全国社保基金四零六组合 2,752,185 人民币普通股 2,752,185
天风证券－兴业银行－天朦稳 2,540,100 2,540,100
增中源协和 1 号集合资产管理 人民币普通股
计划
陈世辉 2,252,089 人民币普通股 2,252,089
上述股东关联关系或一致行动 德源投资公司为公司控股股东，王辉为公司副董事长，天风证券－
的说明 兴业银行－天朦稳增中源协和 1 号集合资产管理计划为公司员工持
股计划账户，德源投资公司与其他股东无关联，未知其他股东是否
存在关联关系或一致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持 无
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用√不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
3.1.1 资产负债项目
报表项目 变动金额 变动比例 变动原因
货币资金较年初减少 43.30%，主要原因是
货币资金 -235,899,002.35 -43.30% 报告期支付北京办公楼购房款及支付股
权投资款所致。
以公允价值计 以公允价价值计量且其变动计入当期损
量且其变动计 益的金融资产较年初增加 3921763.68%，
166,674,956.38 3921763.68%
入当期损益的 主要原因是报告期增加证券投资投入所
金融资产 致。
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预付款项较年初增加 682.40%，主要原因
预付款项 218,659,227.03 682.40% 是报告期预付绿地中心购房款、房屋装修
款及预付 CAR-T 技术及专利款所致。
应收利息较年初减少 77.12%，主要原因是
应收利息 -142,867.94 -77.12%
报告期收到存款利息所致。
其他应收款较年初增加 126.25%，主要原
其他应收款 126.25% 因是下属子公司支付业务备用金及保证
12,565,901.31
金所致。
一年内到期的 一年内到期的非流动资产较年初减少
-68.18%
非流动资产 -21,053,559.74 68.18%，主要原因是款项到期收回所致。
其他流动资产较年初减少 78.63%，主要原
其他流动资产 -78.63% 因是收到 2015 年度多预缴的企业所得税
-39,185,966.72
款所致。
可供出售金融资产较年初减少 42.77%，主
可供出售金融 要原因是报告期转让锦松定增 A 号私募证
-42.77%
资产 -163,900,000.00 券投资基金及出售湖州融源瑞康股权投
资合伙企业（有限合伙）合伙份额所致。
长期应收款较年初增加 33.92%，主要原因
长期应收款 16,588,155.51 33.92% 是报告期分期收款提供劳务及分期收款
销售商品业务增加所致。
长期股权投资较年初增加 100%，主要原因
是收购北京泛生子基因科技有限公司股
长期股权投资 113,720,989.28 100.00%
权并增资及增资天津百乐思生物科技发
展有限公司所致。
投资性房地产较年初增加 91.14%%，主要
投资性房地产 18,310,115.13 91.14% 原因是子公司自有房屋对外出租，将房屋
建筑物转入投资性房地产核算所致。
开发支出较年初增加 100%，主要原因是下
开发支出 1,660,917.26 100.00%
属子公司发生的与新药临床试验相关的
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直接支出。
短期借款较上年同期相比增加 100%，主要
短期借款 513,332.00 100.00% 原因是报告期下属子公司河南执诚起凡
生物科技有限公司新增贷款所致。
应付职工薪酬较年初减少 52.62%，主要原
应付职工薪酬 -14,206,373.70 -52.62%
因是报告期支付 2015 年度绩效工资所致。
应付利息较年初增加 100%，主要原因是报
应付利息 76,426.00 100.00% 告期公司计提应付渤海银行借款利息所
致。
其他应付款较年初增加 150.72%，主要原
其他应付款 77,972,554.53 150.72% 因是报告期公司增加融资融券业务借款
所致。
长期借款较年初增加 130.70%，主要原因
长期借款 49,012,750.00 130.70% 是报告期公司为北京购置商务办公楼，新
增借款所致。
递延所得税负债减少 79%，主要原因是报
递延所得税负
-11,709,109.35 -79.00% 告期出售可供出售金融资产，转回按照公
债
允价值确认计提的递延所得税费用所致。
其他综合收益减少 99.03%，主要原因是报
其他综合收益 -36,323,826.61 -99.03% 告期出售按照公允价值计量的可供出售
金融资产确认收益所致。
3.1.2 利润表项目
报表项目 变动金额 变动比例 变动原因
公允价值变动收益同比增加 51.07%，主要
公允价值变动 原因是报告期以公允价值计量且其变动
36,991,671.76 51.07%
收益 计入当期损益的金融资产按照公允价值
确认所致。
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投资收益同比减少 103.68%，主要原因是
投资收益 -103.68% 以公允价值计量且其变动计入当期损益
-110,796,394.74
的金融资产收益下降所致。
所得税费用较上年同期增加 51.07%，主要
所得税费用 9,332,036.69 51.07% 原因是本期与上期对比，可弥补亏损减少
所致。
3.1.3 现金流量项目
报表项目 变动金额 变动比例 变动原因
经营活动产生 经营活动产生的现金流量净额同比上升
的现金流量净 76,980,914.60 563.38% 563.38%，主要原因是报告期收到上年同
额 期预缴的企业所得税款所致。
投资活动产生 投资活动产生的现金流量净额同比下降
的现金流量净 -87,264,537.53 -22.97% 22.97%，主要原因是报告期支付股权投资
额 款、北京购置商务办公楼并付装修款及支
付 CAR-T 技术专利款所致。
筹资活动产生 筹资活动产生的现金流量净额同比下降
的现金流量净 -53.26% 53.26%，主要原因是上年同期收到募集资
-159,914,496.12
额 金款项所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
公司第八届董事会第五十六次会议和 2016 年第四次临时股东大会审议通过《关于公司为关联
方提供担保暨关联交易的议案》，决定在不超过人民币 10 亿元的额度内为天津开发区德源投资发
展有限公司及永泰红磡控股集团有限公司的借款提供担保，公司可以所持协和干细胞基因工程有
限公司 90%的股权提供质押担保。
截至本报告期末，公司尚未签署担保协议。
具体情况详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司公告：2016-105。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用□不适用
是否有 是否及
承诺类 承诺时间
承诺背景 承诺方 承诺内容 履行期 时严格
型 及期限
限 履行
与重大资产重 股份限 王辉 本人因本次交易取得的中 2015 年 1 是 是
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组相关的承诺 售 源协和的股份，自股份发 月 23 日
行结束之日起 36 个月内 至 2018
不得上市交易或转让，之 年 1 月 22
后按照中国证券监督管理 日
委员会和上海证券交易所
的有关规定执行
与重大资产重 股份限 王荣 本人因本次交易取得的中 2015 年 1 是 是
组相关的承诺 售 源协和的股份，自股份发 月 23 日
行结束之日起 12 个月内 至 2018
不得上市交易或转让，该 年
股份在上述锁定期届满
后，按照每年 4:3:3 的比
例分三年逐步解锁，之后
按照中国证券监督管理委
员会和上海证券交易所的
有关规定执行
与重大资产重 股份限 新余市顺 上海泽金投资管理有限公 2015 年 1 是 是
组相关的承诺 售 意投资管 司因本次交易取得的中源 月 23 日
理有限公 协和的股份，自股份发行 至 2018
司（更名前 结束之日起 12 个月内不 年
名称为：上 得上市交易或转让，该股
海泽金投 份在上述锁定期届满后，
资管理有 按照每年 4:3:3 的比例分
限公司） 三年逐步解锁，之后按照
中国证券监督管理委员会
和上海证券交易所的有关
规定执行
与重大资产重 股份限 天津开发 德源投资公司因本次交易 2015 年 1 是 是
组相关的承诺 售 区德源投 取得的中源协和股份，将 月 23 日
资发展有 继续遵守已作出的承诺， 至 2018
限公司 即自股份发行结束之日起 年 1 月 22
36 个月内不得上市交易 日
或转让，之后按照中国证
券监督管理委员会和上海
证券交易所的有关规定执
行
与重大资产重 盈利预 王辉、王 承诺上海执诚公司 2014 2014 年至 是 是
组相关的承诺 测及补 荣、新余市 年度、2015 年度、2016 2016 年
偿 顺意投资 年度扣除非经常性损益后
管理有限 归属于母公司股东的净利
公司（更名 润的承诺数分别为
前名称为： 5,223.51 万元、6,483.56
上海泽金 万元和 8,325.19 万元。如
投资管理 标的资产届时实际实现的
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有限公司） 净利润未达到上述承诺利
润数，则资产转让方中的
王辉、王荣及上海泽金投
资管理有限公司应就未达
到承诺利润的部分对上市
公司进行补偿。
与重大资产重 解决同 王辉 1、本人声明并承诺，目前 承诺持续 是 是
组相关的承诺 业竞争 没有、将来也不会以任何 有效，直
形式直接或间接从事与中 至王辉不
源协和及其控股子公司的 再作为中
业务范围相同、相似或构 源协和的
成实质竞争的任何业务 股东为止
2、本人声明并承诺，目前
没有，将来也不会直接或
间接持股与中源协和及其
控股子公司的业务范围相
同、相似或构成实质竞争
的任何公司
3、如果上述声明及承诺被
证明是不真实或未被遵
守，本人则向中源协和赔
偿一切直接和间接损失；
同时本人因违反上述声明
及承诺所取得的利益归中
源协和所有
与非公开发行 其他 公司 承诺在公告终止公司非公 2016 年 6 是 是
股票相关的承 开发行股票后 1 个月内不 月 3 日至
诺 再筹划同一事项。 2016 年 7
月2日
与再融资相关 股份限 天津开发 自中源协和非公开发行股 2013 年 是 是
的承诺 售 区德源投 份发行结束之日起，三十 12 月 5 日
资发展有 六个月内不转让本次非公 至 2016
限公司 开发行认购的股份。 年 12 月 4
日
其他承诺 解决同 李德福 李德福及李德福直接控制 2012 年 1 否 是
业竞争 和间接控制其他企业及重 月 30 日
| 中源协和2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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