读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
爱建集团2016年年度报告 下载公告
公告日期:2017-03-22
上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
公司代码:600643                                                       公司简称:爱建集团
                   上海爱建集团股份有限公司
                       2016 年年度报告
                                         重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人王均金、主管会计工作负责人赵德源及会计机构负责人(会计主管人员)庄海燕
     声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     上海爱建集团股份有限公司2016年度财务报告已经立信会计师事务所审计,2016年度公司合
并报表归属于母公司所有者的净利润为620,500,828.56元,合并报表2016年末未分配利润为
1,979,316,998.54元。
    2016 年度,母公司年初未分配利润为-174,986,649.75 元,2016 年净利润为 352,141,788.08
元,母公司年末未分配利润为 177,155,138.33 元;根据《公司法》和《公司章程》规定,2016
年度母公司提取 10%法定盈余公积 17,715,513.83 元,提取后年末可供分配利润为 159,439,624.50
元。
     鉴于公司着眼于未来发展,加大对外投资力度,2016年开展了收购爱建证券有限责任公司部
分股权和高锐视讯有限公司部分股权等投资活动,2017年按计划将开展受让华瑞租赁股权等投资
活动,为保证公司正常经营和长远发展,公司本年度不进行利润分配,也不进行资本公积金转增
股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者
注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
                                             1 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
公司已在本报告中详细描述存在的风险,敬请查阅经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨
论与分析中可能面对的风险的相关内容。
十、 其他
□适用 √不适用
                                           2 / 156
                                    上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 11
第五节     重要事项........................................................................................................................... 23
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 35
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 39
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 40
第九节     公司治理........................................................................................................................... 51
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 54
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 55
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 156
                                                                3 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                  第一节            释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
公司、本公司、爱建股份、爱建集团      指      上海爱建集团股份有限公司
爱建信托公司                          指      上海爱建信托有限责任公司
爱建资产公司                          指      上海爱建资产管理有限公司
爱建租赁公司                          指      上海爱建融资租赁有限公司
爱建资本公司                          指      上海爱建资本管理有限公司
爱建财富公司                          指      上海爱建财富管理有限公司
爱建香港公司                          指      爱建(香港)有限公司
爱建产业公司                          指      上海爱建产业发展有限公司
爱建特种基金会                        指      上海工商界爱国建设特种基金会
均瑶集团                              指      上海均瑶(集团)有限公司
经怡实业                              指      上海经怡实业发展有限公司
中国证监会                            指      中国证券监督管理委员会
上交所                                指      上海证券交易所
中登公司上海分公司                    指      中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期                                指      2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
                     第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                        上海爱建集团股份有限公司
公司的中文简称                        爱建集团
公司的外文名称                        SHANGHAI AJ GROUP CO.,LTD
公司的外文名称缩写                    AJ GROUP
公司的法定代表人                      王均金
二、 联系人和联系方式
                                     董事会秘书                       证券事务代表
姓名                        侯学东                            秦璇
联系地址                    上海市肇嘉浜路746号               上海市肇嘉浜路746号
电话                        021-64396600                      021-64396600
传真                        021-64392118                      021-64392118
电子信箱                    dongmi@aj.com.cn                  dongmi@aj.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址                          上海市浦东新区泰谷路168号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                          上海市肇嘉浜路746号
                                          4 / 156
                             上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                   http://www.aj.com.cn
电子信箱                                   xinfang@aj.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             中国证券报、上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   上海市肇嘉浜路746号
五、 公司股票简况
                                     公司股票简况
      股票种类        股票上市交易所   股票简称                  股票代码           变更前股票简称
A股                 上海证券交易所 爱建集团                  600643               爱建股份
六、 其他相关资料
                 名称                          立信会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会 计
                 办公地址                      上海市南京东路 61 号 4 楼
师事务所(境内)
                 签字会计师姓名                陈 勇 汪 虹
                 名称                          平安证券有限责任公司
报告期内履行 持 办公地址                       上海市陆家嘴环路 1333 号中国平安金融大厦 26 楼
续督导职责的 保 签字的保荐代表人姓名           邹文琦
荐机构           持续督导的期间                公司股改实施后至所有因股改形成的限售股解禁
                                               为止 注 1
注 1:经与监管部门沟通,2016 年,公司履行持续督导职责的保荐机构平安证券针对公司股改事项出具《平安证
券股份有限公司关于上海爱建集团股份有限公司股权分置改革持续督导工作总结报告书》,对公司自股改实施以
后历年督导情况进行总结。
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                        本期比
                                                                        上年同
   主要会计数据              2016年                 2015年                             2014年
                                                                        期增减
                                                                          (%)
营业收入                   531,711,752.79        360,242,168.44            47.60    351,914,102.03
归属于上市公司股           620,500,828.56        554,680,764.54            11.87    512,457,912.48
东的净利润
归属于上市公司股           509,803,666.38        439,788,585.52           15.92     368,227,230.70
东的扣除非经常性
损益的净利润
经营活动产生的现         -189,740,078.45         645,348,049.99         -129.40    -826,590,007.91
金流量净额
                                                                     本期末
                                                                     比上年
                            2016年末               2015年末          同期末           2014年末
                                                                     增减(%
                                                                       )
                                              5 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
归属于上市公司股       6,382,718,970.43     5,746,140,444.22           11.08    5,152,706,419.16
东的净资产
总资产                15,663,296,890.91 10,728,275,129.00              46.00    8,153,153,359.59
(二)    主要财务指标
                                                                   本期比上年同
       主要财务指标               2016年              2015年                           2014年
                                                                     期增减(%)
基本每股收益(元/股)                 0.432              0.386            11.92           0.357
稀释每股收益(元/股)                 0.432              0.386            11.92           0.357
扣除非经常性损益后的基本每             0.355              0.306            16.01           0.256
股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)              10.23              10.18    增加0.05个百            10.38
                                                                           分点
扣除非经常性损益后的加权平              8.41               8.07    增加0.34个百             7.46
均净资产收益率(%)                                                        分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    公司 2015 年实施资本公积金转增股本,2014 年的基本每股收益、稀释每股收益及扣除非经
常性损益后的基本每股收益已按转增后新股本 14.37 亿元重新计算。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                        单位:元 币种:人民币
                         第一季度           第二季度              第三季度         第四季度
                       (1-3 月份)       (4-6 月份)          (7-9 月份)    (10-12 月份)
营业收入               94,099,612.64     108,577,736.84        144,866,984.49   184,167,418.82
归属于上市公司股
                      115,273,482.17     196,971,172.75        150,054,774.95      158,201,398.69
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性      112,874,327.36     186,800,174.26        146,082,287.94       64,046,876.82
损益后的净利润
经营活动产生的现
                      808,988,803.33 -287,590,222.99            46,772,362.82    -757,911,021.61
金流量净额
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                            6 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                    附注
     非经常性损益项目            2016 年金额        (如        2015 年金额     2014 年金额
                                                    适用)
非流动资产处置损益                 -442,548.41                    -98,573.06     1,224,815.87
计入当期损益的政府补助,但与      3,291,360.00                  2,950,677.00     7,117,797.00
公司正常经营业务密切相关,符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
助除外
委托他人投资或管理资产的损       29,875,892.23                 87,793,898.82    69,514,036.58
益
除同公司正常经营业务相关的       88,985,339.70                 43,836,580.32    94,087,437.91
有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益,以及处
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项                                                       2,758,445.65
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益                                                            226,666.67
除上述各项之外的其他营业外        5,756,890.85                    585,115.30      269,356.48
收入和支出
少数股东权益影响额                 -126,033.50                    -11,896.12       -18,734.59
所得税影响额                    -16,643,738.69                -20,163,623.24   -30,949,139.79
            合计                110,697,162.18                114,892,179.02   144,230,681.78
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                           对当期利润的影响
    项目名称         期初余额           期末余额            当期变动
                                                                                 金额
以公允价值计量且   525,983,011.21    668,987,359.30      143,004,348.09        5,279,419.89
其变动计入当期损
益的金融资产
可供出售金融资产   120,966,514.67    203,571,066.26          82,604,551.59      50,089,971.92
-股票等
       合计        646,949,525.88    872,558,425.56      225,608,899.68         55,369,391.81
十二、 其他
□适用 √不适用
                               第三节     公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    (一)报告期内公司从事的主要业务
                                          7 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    根据公司的战略定位,公司致力于成为一家以金融业为主体、专注于提供财富管理和资产管
理综合服务的成长性上市公司。围绕该战略定位,并结合自身特点与优势,公司及下属爱建信托、
爱建租赁、爱建资产、爱建产业、爱建资本、爱建财富、爱建香港公司等子公司围绕相应主业开
展业务。报告期内公司主要业务包括信托、融资租赁、资产管理与财富管理、私募股权投资、对
外投资等。
    (二)报告期内公司的经营模式
    1、信托业务
    爱建信托作为公司主要的子公司之一经营信托业务,报告期内的主要经营模式包括信托业务
和固有业务。
    信托业务是指公司作为受托人,按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进
行管理或处分,并从中收取手续费的业务。报告期内,公司的信托业务主要包括融资类信托、投
资类信托、事务管理类信托等。
    固有业务指信托公司运用自有资本开展的业务,主要包括但不限于存放同业、拆放同业、贷
款、租赁、投资等。报告期内,公司的固有业务主要包括固有资金贷款以及金融产品投资、金融
股权投资等投资业务。
    2、融资租赁业务
    爱建租赁作为公司主要的子公司之一经营融资租赁业务,报告期内的主要经营模式包括直接
融资租赁、售后回租等。在业务领域方面,城市基础设施、教育、医院医疗等特定市场,成为报
告期内公司租赁业务重点发展的领域。
    3、资产管理与财富管理
    爱建资产、爱建产业、爱建财富作为公司下属的 3 家子公司,分别主要经营不动产投资与资
产管理、实业资产管理、第三方财富管理。在不动产投资与资产管理方面,主要形成投融资业务、
管理服务业务、地产基金业务等业务模式;在实业资产管理方面,主要包括经营物业管理、相关
实业资产管理;在第三方财富管理方面,主要包括金融产品代销和私募基金管理。
    4、私募股权投资
    爱建资本作为公司主要的子公司之一经营私募股权投资业务,包括股权直投模式和私募基金
模式。股权直投模式是以公司固有资金投资于未上市企业的股权,私募基金模式是通过私募方式
向基金出资人募集资金,将募集的资金投资于企业的股权,两种方式均最终通过股权的增值为公
司及投资人赚取投资收益。
    5、对外投资
    爱建集团不断通过市场化运作,提高投融资能力,推进对外投资,加大权益资产配置。围绕
公司的战略定位,积极开展一些前瞻性的战略投资,围绕金融、类金融以及新金融等发展方向为
集团的可持续发展进行积极布局。
    构建金融控股集团的金融服务生态,通过自建、并购、合作等方式拓展各种金融核心资产。
适应新的发展形势,积极研究新金融的发展形态,着重关注和投资于新金融领域以及金融改革市
场化推动下的传统金融创新带来的新机会。通过直接投资或设立基金,在一些行业龙头企业或者
优势企业的行业扩张、产业链整合、IPO 等发展需求中,抓住一些高成长性的财务投资机会。
    (三)报告期内行业情况说明
    1、信托行业
    据中国信托业协会统计,2016 年 3 季度末,全国 68 家信托公司管理的信托资产规模为 18.17
万亿元,同比增长 16.33%,环比增长 5.09%。与 2016 年 2 季度同比增长 8.95%相比,3 季度信托
资产规模增速再次实现两位数增长。
                                           8 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    在宏观经济明显企稳和市场预期略有好转的积极影响下,2016 年第 3 季度的信托业已越过了
2 季度“个位数”增长低点,信托业自此跨入了“18 万亿时代”。一方面实际反映了中国经济增
长韧性强、回旋余地大的基本经济面,另一方面则是信托公司紧紧抓住经济稳定增长出现实体经
济部门资金需求的市场机遇。
    信托业发展面临的风险包括:随着泛资管时代来临,各类资管公司可获取与信托相同或更灵
活的制度红利,信托的牌照优势已越来越不明显,原有业务面临激烈竞争;随着我国经济转型,
传统制造业、服务业无法承受高额财务成本,信托所依赖的房地产行业也进入下行周期,地方基
础设施建设则不断寻求低成本资金,信托公司越来越难以找到收益足够匹配、风险相对可控的债
权资产;目前信托行业刚性兑付问题依然难解等等。
    2、融资租赁行业
    中国租赁联盟、天津滨海融资租赁研究院共同发布的《2016 年中国融资租赁业发展报告》显
示,截至 2016 年底,全国融资租赁企业总数约为 7,120 家,比 2015 年底的 4,508 家增加 2,612
家。其中:金融租赁 59 家,内资租赁 204 家,外资租赁约 6,857 家。全国融资租赁合同余额约
53,300 亿元人民币,比 2015 年底的 44,400 亿元增加约 8,900 亿元,其中:金融租赁约 20,400
亿元,内资租赁约 16,200 亿元,外商租赁约合 16,700 亿元。
    2016 年,在全国经济增长下行压力增大的背景下,融资租赁业继续逆势上扬,呈较快发展态
势。特别是进入下半年后,由于易租宝事件的负面影响逐渐消除,一些停止对外资租赁企业审批
的地区恢复审批工作,使得增长速度加快,全年业务增长达到 20%。虽然企业空置率仍较高,一
些企业出现经营风险,但总体运行良好,没有出现行业性和区域性风险。在天津、上海、广州、
西安等地,融资租赁业已成为推动当地经济增长的有力抓手。
    融资租赁行业发展面临的风险包括:随着我国经济增长速度的放缓,过剩行业风险增加,融
资租赁行业的不良资产也有所增加,信用风险亦呈上升之势,但不同细分行业差别较大;流动性
风险凸显,由于融资租赁是长期型的金融工具,具有“短借长用”的特点,因而流动性风险在融
资租赁中处于风控的重要环节;行业空置率过高,给行业健康发展带来隐患等等。
     3、资产管理与财富管理
     投中信息、敦煌财富共同发布的《2016 年中国财富管理行业研究报告》显示,我国财富管理
行业起步较晚,目前国内财富管理业务仍处在相对初级的发展阶段。虽然中国经济增速有所放缓,
但中国高净值人群与可投资金额仍在稳健增长,预计到 2020 年,中国居民可支配收入将超过 200
万亿元,而目前财富管理规模远低于我国居民可支配收入总量,还有较大市场空间。中国财富管
理行业仍将处于高速发展时期,国内经济与利率下行、人民币贬值等因素都促使私人财富配置向
多元化金融资产倾斜。
     2016 年是中国财富管理行业发展历程中的一道分水岭,在经历了较长时间的“野蛮生长期”
后,中国财富管理行业监管日益加强,2016 年被业内人士称为财富管理的“规范元年”。2016
年 4 月 15 日,中国基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法》(简称“私募新规”),
并于 2016 年 7 月 15 日正式实施,私募新规的出台旨在规范私募机构募集行为,短期可能会带来
私募行业及财富管理行业的阵痛,但从长期来看监管趋严对于私募行业和财富管理行业规范发展
是利好。
     财富管理行业发展面临的风险包括:财富管理机构监管和征信的缺失,导致平台风险控制能
力不足,财富管理机构在追求用户体验和效率的同时,忽视金融安全与风险控制,风险控制能力
普遍偏弱,成为发展瓶颈;“资产荒”成为财富管理机构面临的巨大问题,在一定周期内找到安
全且高收益的资产变得愈加困难等等。
                                           9 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    4、私募股权投资
    截至 2016 年末,基金业协会公布的最新数据显示国内股权投资机构超过 1 万家,市场活跃度
增加的同时,机构间的竞争加剧。目前 1 万逾家股权投资机构管理资本总量超过 7 万亿元,按照
规模计算中国已经成为全球第二大股权投资市场。根据清科集团的统计数据,2016 年全年中国股
权投资市场新募基金数量为 2438 只,同比下降 17.91%;新募基金总金额达到 1.37 万亿,同比增
加 74.69%;投资金额为 7449 亿元,总比增加 41.75%。在退出渠道方面,退出渠道格局已经发生
巨大变化,新三板快速发展成为主要退出渠道,2016 年新三板退出案例数量占比达到 66%。未来,
随着行业监管的不断健全,私募股权投资行业的发展也将更加规范。
    私募股权投资行业面临的风险包括:与私募股权投资行业高度相关的宏观经济环境如果处于
下行阶段,不仅出资人的投资风险偏好大幅降低,已投标的企业的经营活动和业绩也会受到影响;
我国证券市场的波动和证券市场股票发行政策的变化往往会导致项目退出周期的不确定,进而影
响项目的内部收益率,而私募股权投资管理企业的主要收入正源于投资项目退出后的收益分成;
目前我国平均每年只有近两成的股权投资项目能够实现退出,未退出的投资项目库存达到近八成,
庞大的投资项目库存量带来了较大的项目退出风险等等。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
1、本报告期应收账款增加 1.03 亿元,主要系保理业务投放款增加。
2、本报告期买入返售金融资产增加 1.2 亿元,主要系爱建信托增加回购类业务的投资。
3、本报告期其他流动资产减少 2.58 亿元,主要系爱建信托收回短期金融债权投资。
4、本报告期可供出售金融资产增加 27.58 亿元,主要系本期增加信托计划及成本法核算的股权
投资。
5、本报告期长期股权投资增加 14.42 亿元,主要系本期收购爱建证券股权。
其中:境外资产 2.09(单位:亿元 币种:人民币),占总资产的比例为 1.34%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    2016 年是公司重组转制的重要一年。年初,公司通过对全年经济形势的分析和研判,确定继
续坚持“稳中求进”的基本原则,强调“进中求稳”的发展要求,提出“转变、突破、求进、控
险”的经营工作目标任务,各项工作都得到有效的推进。年中,根据市委市政府对公司重组的安
排部署,公司完成了董事会、监事会的换届工作和管理关系的调整工作,重组转制基本完成。2016
年,公司全体干部职工上下一心,共同努力,抓经营、促发展,转思路、调机制,较好地完成了
年初预定的经营管理目标任务。按合并报表,报告期内,公司实现营业总收入 16.05 亿元,同比
增长 21.19%;实现归属于上市公司股东的净利润 6.21 亿元,同比增长 11.87%,其中经营性利润
为 5.10 亿元,占比 82.16%,同比增长 15.92%;实现每股收益 0.43 元。
    2016 年,公司下属各子公司在业务开拓方面均取得了不同程度的进展。其中,爱建信托公司
发挥爱建集团主要利润支柱作用,信托业务收入、净利润、受托规模等几项主要考核指标均达到
并超过预期。截至 2016 年末,爱建信托公司实现营业总收入 10.73 亿元,同比增长 11.20%;净
利润 5.79 亿元,同比增长 11.12%;信托资产规模 1,966.19 亿元,同比增长 108.36%。爱建租赁
公司已成为爱建集团新的主要利润来源。截至 2016 年末,爱建租赁公司实现营业总收入 2.66 亿
元,同比增长 9.31%;实现净利润 1.01 亿元,同比增长 21.68%;生息资产余额 34.42 亿元,同比
增长 18.51%;杠杆率达到 4.85 倍,比上年提高了 14.77%。爱建资产公司立足上海市场,重点布
局长三角区域,逐步形成了收购在建、建成及销售初期的住宅及服务式公寓等物业,以结构性融
                                          10 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
资、房地产基金等金融手段,开展房地产金融业务,实现风险可控下的投资收益。爱建资本公司
正在积极推进以类合伙人制为核心的机制创新,拟通过鼓励业务端跟投和建立项目投决会的决策
机制,提高项目落地和决策效率。爱建财富公司积极推进公司经营方向和业务定位的全面转型,
初步确立了基金代销和母基金两大未来业务方向。爱建香港公司积极打造海外业务平台。
    未来,公司将继续打造具有自身特点的核心竞争力,主要体现在以下几方面:
    1、综合型
    根据公司的业务架构,公司已开展信托、证券、融资租赁、资产管理与财富管理、私募股权
投资等综合金融及类金融业务,同时将根据公司发展的现实需要,布局和发展其他金融及类金融
业务。能够覆盖各类型目标客户和服务群体,满足不同层次客户的金融需求,为客户提供综合型、
一体化的综合性金融服务,凸显公司的综合服务能力和价值创造能力。
    2、协同性
    公司积极推动不同业务之间的衔接、支撑和互补作用,促使爱建整体效益与客户价值的最大
化。2016 年,公司内部协同已经主要体现在各子公司在相关业务上的实质性合作,并以最终产生
经济效益作为衡量的标准。在协同方面,多家公司都取得了可喜的成绩,协同的意识和作用的发
挥已深入各子公司的经营工作中。
    3、品牌与客户基础
    爱建集团作为改革开放以来大陆首家民营企业,在公司 30 多年的发展历程中,始终得到上海
历届政府和股东的关心和支持,并得到工商联和社会各界人士的广泛关注。历经 30 多年的积累和
发展,公司一直注重加强合规和诚信文化建设,坚持走规范健康持续的发展之路,不断提高公司
的企业形象和社会地位,已经拥有较强的品牌影响力和一定规模的忠实客户群,公司价值得到进
一步彰显。
    4、区域优势及集团整体上市优势
    公司地处上海国际金融中心,从上海的发展规划、区域国际化程度、金融业发展和资本市场
的完善程度等方面来看,公司作为一家上海本地企业,具有非常明显的区域优势;同时,作为一
家集团整体上市的上市公司,公司旗下拥有信托、证券、融资租赁、私募股权投资、资产与财富
管理等多个金融及类金融板块,公司将借助以上优势积极推进资本扩张能力、品牌影响力、业务
创新能力和金融资源整合能力。
                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
业务经营方面:
    2016 年是公司重组转制的重要一年。年初,公司确定了继续坚持“稳中求进”的基本原则,
强调“进中求稳”的发展要求,提出“转变、突破、求进、控险”的经营工作目标任务,各项工
作得到了有效推进。年中,根据市委市政府对爱建重组的安排部署,公司完成了董事会、监事会
的换届工作和管理关系的调整工作,重组转制基本完成。2016 年,公司全体干部职工上下一心,
共同努力,抓经营、促发展,转思路、调机制,较好地完成了年初预定的经营管理目标任务,积
极落实了新一届董事会的工作要求,公司规模不断扩大,利润稳步提升,业绩持续增长,结构更
趋优化。按合并报表,报告期内,公司净资产达到 63.83 亿元,较上年末增长 11.08%,总资产达
到 156.63 亿元,较上年末增长 46%;实现营业总收入 16.05 亿元,同比增长 21.19%;实现归属于
上市公司股东的净利润 6.21 亿元,同比增长 11.87%,其中经营性利润为 5.10 亿元,占比 82.16%,
同比增长 15.92%;实现每股收益 0.43 元。
                                          11 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    2016 年,公司及 6 家核心子公司在业务开拓方面取得了不同程度的进展。其中,爱建集团加
大对外投资力度,先后受让爱建证券有限责任公司部分股权和高锐视讯有限公司部分股权。爱建
信托公司发挥爱建集团主要利润支柱作用,信托业务收入、净利润、受托规模等几项主要考核指
标均达到并超过预期。截至 2016 年 12 月 31 日,爱建信托公司实现营业总收入 10.73 亿元,同比
增长 11.20%;净利润 5.79 亿元,同比增长 11.12%;信托资产规模 1,966.19 亿元,同比增长 108.36%。
一是在传统业务上做优做细,信托规模大幅提升,通过资产打包、分级销售及类 ABS 模式提高信
托收益;二是围绕权益类产品的开发,积极开展 FOF、PE 及家族信托业务;三是积极推进重大项
目的落地。爱建租赁公司已成为爱建集团新的主要利润来源。截至 2016 年 12 月 31 日,爱建租赁
公司实现营业总收入 2.66 亿元,同比增长 9.31%;实现净利润 1.01 亿元,同比增长 21.68%;生
息资产余额 34.42 亿元,同比增长 18.51%;杠杆率达到 4.85 倍,比上年提高了 14.77%。一是在
传统教育类租赁项目的基础上,积极实现业务的多样性,在基础设施、医疗、环保类方面的规模
和占比逐步扩大和提高;二是积极开展多渠道融资和利用创新融资方式,不断提高杠杆率,降低
融资成本;三是积极探索以联合租赁及收购优质租赁资产等方式,提高市场占有率和市场影响力。
爱建资产公司立足上海市场,重点布局长三角区域,逐步形成了收购在建、建成及销售初期的住
宅及服务式公寓等物业,以结构性融资、房地产基金等金融手段,开展房地产金融业务,实现风
险可控下的投资收益。爱建资本公司正在积极推进以类合伙人制为核心的机制创新,拟通过鼓励
业务端跟投和建立项目投决会的决策机制,提高项目落地和决策效率。爱建财富公司积极推进公
司经营方向和业务定位的全面转型,初步确立了基金代销和母基金两大未来业务方向。爱建香港
公司探索开展国际化业务,打造海外平台。
内部管理方面:
    公司年度工作总体要求和发展总基调得到了贯彻实施,全面完成各项年度重点工作。
    1、优化业务布局,编制新的战略规划。一是开展集团战略规划的调整完善工作,确立了“弘
扬爱国建设,打造百年企业”的公司使命以及以金融业为主体的战略定位;二是积极推进制订子
公司战略规划;三是拟订新的业务架构。
    2、扩大业务规模,提升盈利能力。一是提高集团总部投资能力,有效开展对外投资,打造经
营功能;二是推动子公司业务发展和利润提高,继续扩大现有子公司业务规模,提高盈利能力,
保持公司主要经营指标的合理增长;三是深入开展创新转型,巩固创新成果,加快资产端和资金
端的新布局,探索形成新的利润增长点。
    3、深化协同发展,推动资源整合。一是通过发挥考核的引导功能促进业务协同。将协同指标
纳入对子公司的考核,充分发挥考核的引导功能;二是通过建立利益分配机制推动资源整合。加
大对子公司协同的激励,并建立合理的利益分配机制,发挥子公司协同发展的积极性和主动性;
三是进一步梳理集团资产及投资情况,为今后实现集团系统资产统筹和集中管理,提升资产的有
效价值打下基础。
    4、优化内部管控,改进授权体系。一是战略决策上移。集团重点加强对基本管控中重大事项
的筹划、决策和管理,并通过进一步完善经营工作例会制度,加强经营班子日常交流和沟通。二
是经营权限下移。以提高效率和有效管控相结合为目标,启动子公司业务授权事项及权限调整工
作,根据各子公司的发展阶段和业务模式成熟度不同,形成新的授权方案。三是建立预沟通机制,
提高审核效率。在流程管理上强调对报审事项建立子公司与主会审职能总部之间的事前预沟通机
制,对子公司的规模大、难度高、时间紧以及创新类项目,主会审部门提前介入,召开联审会讨
论,提高审批效率,推动子公司业务。
    5、加强风险管控,落实责任管理。一是加快构建集团系统风控体系,以有效防范战略性、系
统性风险为重点,形成集团公司风控相关制度,并督促指导各子公司建立相应风控制度;二是积
极应对风险事件并减小风险损失;三是加强风控团队建设,积极引进人才,进一步提升风险管理
的专业技术能力。努力发挥审计“体检”作用,建立标准化审计工作规程,并构建与核心子公司
业务领导访谈机制,做到审计关口前移。
    6、拓宽融资渠道,统筹资金管理。一是做好资金筹集和加强负债管理,根据集团战略投资需
要,及时筹集资金,匹配相关的大额资金需求,并加强资产负债管理,进一步提升负债经营的能
力,优化公司资产负债率;二是探索做好担保、增信管理工作,加强对集团公司提供担保、增信
                                           12 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
等方面的工作研究;三是探索做好集团系统资金的归集、调配和使用的有效途径,提高沉淀资金
的安全性和使用效率。
    7、加强队伍建设,注重人才培养。一是通过对内挖潜、对外引进,调整充实人才队伍;二是
加强员工培训,坚持做到培训内容丰富,形式多样;三是开展人事制度创新,进一步完善了对员
工职业发展、考勤休假、行为规范等方面的规定,形成吸引人、留住人、优胜劣汰的用人环境。
    8、改进考核体系,完善激励机制。一是调整和优化考核体系。根据各子公司经营特性上的差
异,确立合理的当期和周期考核指标;二是完善激励与约束并重的薪酬体系,从规模、效益、薪
酬、激励等多方面与行业领先企业进行对标,丰富激励约束手段和方式;三是加快构建集团总部
薪酬体系和绩效考核体系。
    9、塑造品牌形象,深入文化建设。一是通过重大活动宣传爱建。以刘靖基铜像落成、信托公
司 30 周年庆等重大活动为契机,加强和政府、社会各界的广泛联系,有效宣传爱建;二是加强品
宣工作力度。完成了集团公司和核心子公司的 CIS(行为识别系统)设计;三是深入开展企业文
化建设工作。继续发挥《爱建视界》、《爱建报》等企业文化载体作用,进一步加强企业文化建
设、品牌建设,出版《企业纵横看爱建》、《民建与爱建的如歌岁月》等书籍,并在 2016 年上海
书展上发布。
    2016 年的工作虽然取得了一定的成绩,积累了一些经验,但着眼未来发展,尚存在各子公司
利润贡献率不均衡、培育新的利润增长点、增强核心子公司创新业务能力和进一步提升经营管理
能力等发展问题。
    重组转制基本完成后,公司将确定围绕新的战略定位和业务规划,在着力打造以金融业为主
体的目标下,以内生式增长和外延式扩张并举,积极推进战略、机制和队伍等的成功转型、转制、
转轨,实现经营业绩较大增长。2017 年,公司经营管理工作的总体工作要求是:战略落地,转型
到位;业务增长,利润提高;管控有效,风险可控;机制优化,能力提升。围绕公司经营工作总
体要求,确定了六个方面重点工作:一是落实市委市府相关要求,推动重组工作全面落地;二是
明确新的战略规划,推动战略规划实施启动;三是提升集团系统投资能力,优化控股公司业务结
构;四是强化市场融资能力建设,提高自有资金统筹效益;五是加强系统人才队伍建设,完善激
励约束考核机制;六是持续提高效率,防范控制风险。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内,公司实现营业总收入 16.05 亿元,同比增长 21.19%,其中营业收入 5.32 亿元、利
息收入 1.53 亿元、手续费及佣金收入 9.20 亿元;实现归属于母公司所有者的净利润 6.21 亿元,
同比增长 11.87%;实现每股收益 0.432 元。
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                      单位:元 币种:人民币
            科目                      本期数               上年同期数      变动比例(%)
营业收入                            531,711,752.79         360,242,168.44           47.60
营业成本                            323,947,757.24         150,899,288.70          114.68
销售费用                              7,127,253.63           4,536,677.98           57.10
管理费用                            470,323,316.36         367,560,306.16           27.96
财务费用                             67,355,146.63          65,548,740.97            2.76
经营活动产生的现金流量净额         -189,740,078.45         645,348,049.99         -129.40
投资活动产生的现金流量净额       -3,526,733,712.82      -1,478,586,387.65         -138.52
筹资活动产生的现金流量净额        3,555,735,398.21       1,197,190,386.67          197.01
利息收入                            153,135,616.35         199,085,068.32          -23.08
手续费及佣金收入                    919,952,374.58         764,844,233.40           20.28
                                           13 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
    2016 年度,公司前五名客户收入累计总额为人民币 12,889.61 万元,占本期营业收入的 24.24%。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                     主营业务分行业情况
                                                               营业收入        营业成本     毛利率比
                                                    毛利率
 分行业       营业收入           营业成本                      比上年增        比上年增     上年增减
                                                    (%)
                                                               减(%)         减(%)        (%)
商业       199,573,581.87    193,629,977.17             2.98     576.11          629.06     减少 7.05
                                                                                            个百分点
融资租赁   252,667,640.68      90,253,736.73           64.28          9.87           7.65   增加 0.74
业                                                                                          个百分点
                                     主营业务分地区情况
                                                               营业收入        营业成本     毛利率比
                                                    毛利率
 分地区       营业收入           营业成本                      比上年增        比上年增     上年增减
                                                    (%)
                                                               减(%)         减(%)        (%)
华东地区   451,700,375.98    258,932,132.47            42.68       40.43           88.17         减少
                                                                                            14.54 个
                                                                                              百分点
香港特别    56,855,458.74      56,266,838.59            1.04   2,015.18        2,439.95          减少
行政区                                                                                      16.55 个
                                                                                              百分点
注:本期商业营业收入及营业成本同比变动较大,主要是爱建进出口及爱建香港贸易业务增加所
致。
(2). 成本分析表
                                                                                            单位:元
                                          分行业情况
                                                                                     本期金
                                                                        上年同
                                         本期占                                      额较上
            成本构                                                      期占总                 情况
 分行业                  本期金额        总成本        上年同期金额                  年同期
            成项目                                                      成本比                 说明
                                         比例(%)                                     变动比
                                                                        例(%)
                                                                                     例(%)
商业       库存商     193,629,977.17        59.77      26,558,759.43         17.60   629.06
           品
融资租赁   借款利      90,253,736.73        27.86      83,837,486.99         55.56     7.65
业         息及保
           险费
物业管理   人工工      23,953,831.83         7.39      18,614,404.10         12.34    28.68
           资、维护
           费
2. 费用
√适用 □不适用
                                            14 / 156
                               上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    2016 年度,公司销售费用 712.73 万元,同比增加 57.10%,主要系爱建进出口营业收入增长
导致销售费用相应增长。
3. 现金流
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                  变动幅度
       项目                本期数             上年同期数                                 变动原因
                                                                    (%)
 经营活动产生的                                                                主要系爱建信托发放贷
                       -189,740,078.45        645,348,049.99        -129.40
 现金流量净额                                                                  款净增加额同比增加。
                                                                               主要系股权性投资及信
 投资活动产生的
                      -3,526,733,712.82 -1,478,586,387.65           -138.52    托计划、基金等投资增
 现金流量净额
                                                                               加。
 筹资活动产生的
                      3,555,735,398.21       1,197,190,386.67        197.01    主要系公司借款增加
 现金流量净额
 1、经营活动流入主要为子公司爱建信托公司收取的利息、手续费及佣金收入,经营活动流出主
 要为子公司爱建租赁公司购买的融资租赁资产。
 2、投资活动流入主要为子公司爱建信托公司出售基金、债券等;投资活动流出主要为子公司爱
 建信托公司购买基金、债券、股票,公司总部收购股权及公司系统购买信托产品。
 3、筹资活动流入主要为银行借款,筹资活动流出主要为归还银行借款、利息支出。
 4、本报告期公司净利润 620,394,888.95 元,与经营活动现金净流量存在重大差异,主要是子公
 司爱建信托公司发放贷款净增加及子公司爱建租赁公司购买融资租赁资产。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.   资产及负债状况
                                                                                               单位:元
                                                                             本期期末
                               本期期末                         上期期末
                                                                             金额较上
                               数占总资                         数占总资
 项目名称     本期期末数                      上期期末数                     期期末变        情况说明
                               产的比例                         产的比例
                                                                             动比例
                                 (%)                            (%)
                                                                               (%)
应收账款      328,678,507.65          2.10    225,971,871.19         2.11        45.45    主要系保理业务
                                                                                          投放款增加
应收利息       62,020,527.86          0.40     21,170,464.81         0.20       192.96    系爱建信托计提
                                                                                          信托计划利息增
                                                                                          加
买入返售金    144,100,160.50          0.92     24,200,000.00         0.23       495.46    系爱建信托增加
融资产                                                                                    回购类业务的投
                                                                                          资
其他流动资    174,727,028.23          1.12    433,231,400.00         4.04       -59.67    主要系爱建信托
                                                15 / 156
                                上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
产                                                                                        收回短期金融债
                                                                                          权投资
可供出售金   5,303,927,896.60        33.86    2,545,983,198.38        23.73     108.33    主要系本期增加
融资产                                                                                    信托计划及成本
                                                                                          法核算的股权投
                                                                                          资
长期股权投   1,754,300,123.45         11.20    312,198,306.74          2.91     461.92    主要系本期收购
资                                                                                        爱建证券股权
投资性房地     53,978,784.95           0.34    491,635,106.59          4.58      -89.02   主要系本期公司
产                                                                                        下属子公司持有
                                                                                          的房产正式交付
                                                                                          公司使用,转为固
                                                                                          定资产核算
固定资产       487,016,609.38         3.11       29,725,917.82         0.28    1,538.36   同上
短期借款     3,004,650,000.01        19.18    2,224,599,790.00        20.74       35.06   主要系本期向信
                                                                                          托保障基金借款
                                                                                          增加、租赁业务开
                                                                                          展等增加短期借
                                                                                          款
应付账款       46,364,420.87           0.30    242,666,632.13          2.26      -80.89   主要系融资租赁
                                                                                          业务支付设备采
                                                                                          购款
应付职工薪    244,295,389.68           1.56    111,397,045.66          1.04     119.30    主要系子公司业
酬                                                                                        务增加同时增加
                                                                                          相应人员等
应交税费      194,834,187.74           1.24    131,587,180.60          1.23      48.06    主要系营业收入
                                                                                          上升导致各项税
                                                                                          金上升
其他应付款    592,215,833.82           3.78    202,203,263.52          1.88     192.88    主要系收购爱建
                                                                                          证券股权增加的
                                                                                          应付收购款
一年内到期   1,132,900,709.23          7.23    149,136,258.37          1.39     659.64    主要系本期转入
的非流动负                                                                                即将到期的长期
债                                                                                        借款
长期借款     2,094,236,471.59        13.37    1,430,245,186.38        13.33      46.42    主要系收购爱建
                                                                                          证券股权增加的
                                                                                          借款
其他非流动   1,561,174,106.68          9.97     81,920,895.33          0.76    1,805.71   主要系本期合并
负债                                                                                      一年期以上信托
                                                                                          计划相应增加的
                                                                                          应付其他委托人
                                                                                          实收资金及收益
2.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
                                                                              单位: 元 币种:人民币
           项目                       期末账面价值                              受限原因
 长期应收款(含一年内到期                                        用于质押借款和保理借款,详见附注十
                                         2,901,309,996.74
 的长期应收款)                                                  三 1(1)、(2)
 长期股权投资                            1,433,250,000.00        用于质押借款,详见附注十三 1(1)
 固定资产                                  462,380,917.08        用于抵押借款,详见附注十三 1(3)
 银行存款                                  101,784,200.00        法院冻结,详见附注十五 3(3)
 代保管的待兑付抵偿资产                    217,762,800.00        法院冻结,详见附注十三 2
                                                  16 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
信托计划抵债资产                     169,000,000.00   法院查封,详见附注十三 2
          合计                     5,285,487,913.82
3.   其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
    信托行业方面
    信托行业在经历了多年的高速增长后,进入平稳发展时期,截至 2016 年 3 季度末,全国 68
家信托公司管理信托资产规模为 18.17 万亿元,较 2015 年末增长 11%。尽管增速略低于前几年,
但是信托资产结构显著优化。这一方面体现了中国经济增长已经进入稳固期后,产业结构逐步调
整,另一方面则是信托公司主动进行业务调整以适应市场需求和现状。
    2016 年信托资金来源及投向更加多元化,强调主动管理能力。信托公司对银信理财合作业务
的依赖度大幅降低,主动管理能力增强。随着“463 号文”以及监管收紧的影响,信托行业发展
受到一定的制约,但幸运的是,地方政府融资需求并没有因为监管政策的收紧而戛然缩减,信托
公司也对基础产业信托产品进行了转变和创新,改变了过去单纯依靠政府承诺函、担保函的方式,
从而顺利度过对新规的适应期和调整期。
    过去银行、证券、基金、保险资管对信托业四面夹击,但随着 2016 年多项关于基金子公司、
券商资管及银行理财的监管新规颁布,对相关行业做了进一步的约束,信托行业或将迎来小春天。
信托公司已经逐步成为中国“实业投行”、最大的非标准资产证券化服务提供商。信托公司能够
整合运用几乎所有的金融工具。未来,随着信托行业主动管理能力逐步提升,信托业有望借此改
写资产管理行业的格局,成为可以兼顾资金端与资产端的全方位、多功能“资产管理+财富管理”
机构,为资产管理行业的发展注入新的活力。
    融资租赁方面
    随着 2015 年 8 月《国务院办公厅关于加快融资租赁发展的指导意见》及《国务院关于促进金
融租赁行业健康发展的指导意见》出台,全国各地均响应号召,先后有天津、吉林、山东、湖北
等地发布促进融资租赁业发展的意见,从全行业角度促进了融资租赁以及金融租赁行业的加快发
展。2016 年度针对融资租赁行业的各细分问题,提出政策支持,商务部公布《外商投资企业设立
及变更备案管理暂行办法(征求意见稿)》;财政部、国家税务总局发布《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》;财政部、海关总署、国家税务总局发布《关于在全国开展融资租赁货物
出口退税政策试点的通知》等。
    融资租赁行业风险排查,总体风险可控。商务部于 2016 年春节前后向各省、市商务主管部门
内部下发了《商务部办公厅关于开展融资租赁企业风险排查工作的通知》,融资租赁行业全国风
险排查于 3 月底收官,根据报送信息,虽有少数企业存在失联、超杠杆经营等问题,但总体风险
可控。
    融资租赁 ABS 发行金额翻番。截至 2016 年末,共发行 129 支融资租赁 ABS 产品,是 2015 年
发行数量的 2 倍;发行总额达 1283.58 亿,同比增长 123%。
    预期 2017 年行业发展环境趋于稳定,业务增长将有望接近或达到 30%;会有更多的城市和地
区重视租赁业,在辽宁、山东、福建等地,将形成几个新的高密度聚集区,更多大中型企业将借
助一带一路进入国际租赁市场;行业立法工作将会再度提出,行业监管体制、租赁资产交易市场、
资金同业拆借市场、亚洲基础建设这类基金、新三板上市等行业发展举措,在某些方面会有所进
展;在全国经济下行压力仍将很大的背景下,一些中小型租赁企业经营风险增大,合同违约案件
会大幅上升。
                                          17 / 156
                             上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    资产管理与财富管理方面
    2016 年出台的私募新规对于财富管理行业是一次大洗牌,随着监管的严格执行,从业人员无
证、机构实力较弱、牌照不齐的财富管理机构都会受到一定冲击,甚至惨遭淘汰;对于实力较强、
牌照齐全、规范运营的财富管理机构而言,由于整个市场规模并没有因为监管趋严而缩水,幸存
的财富管理机构反而能获得更多的发展机会。
    2016 年“资产荒”仍在延续,国内优质资产较少。随着美联储加息、人民币加入 SDR 货币篮
子,配置海外资产更加便利。目前我国居民海外资产配置比例较低,未来存在较大发展空间,个
人投资者倾向借助有海外投资背景和经验的机构来实现海外资产配置。目前国内已有一些财富管
理公司已经开始着手海外资产布局,未来这一趋势还将在更大范围内延续。
    目前国内规模较大的财富管理公司如诺亚财富、宜信财富、钜派投资等,采取的都是财富管
理和资产管理混合的业务模式,将服务者角色和产品供应者角色相结合,未来可能会有更多财富
管理机构积极向资产管理产业链上游拓展,推动财富管理与资产管理业务协同发展,完善自身产
品线。
    私募股权投资方面
    随着国内多层资本市场的日益丰富及完善、行业监管政策的逐步落地及成熟,“十三五”规
划的出台,2017 年股权资本投资市场包含机遇。十三五规划逐步落实会让 VC/PE 市场发展逐渐回
暖。十三五纲要草案把创新创业上升到国家战略,并持续推动大众创业、万众创新,促进大数据、
云计算、物联网广泛应用,将对 2017 年的 VC/PE 市场更多是带来促进作用。此外,FOF 会趋向于
市场化,我国母基金类型主要包括政府引导基金和市场化母基金两种,在国家出台引导基金政策
的背景下,各地政府陆续设立了大量的引导基金,虽然政府引导基金是 VC/PE 市场重要投资人之
一,但是其在投资过程中会受到管理办法的制约,不利于市场化发展。市场化母基金能很有效避
免上述问题,吸引更多机构投资者参与,撬动资本市场。随着 VC/PE 市场的日渐成熟,母基金的
发展会越来越趋向于市场化,尤其 2016 年国内最大的商业化募集母基金—深圳前海母基金的建立
在行业内引起了强烈的轰动,是中国母基金市场的标杆事件,也为母基金市场化发展奠定了基础。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
 报告期内公司投资额                                                         2,206,911,627.50
 报告期内公司投资额与上年同比变动数                                         1,792,411,627.50
 报告期内公司投资额与上年同比变动幅度(%)                                             432.43
(1) 重大的股权投资
√适用□不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                        占被投资公司权益的比例
 被投资的公司名称         投资额                主要经营业务
                                                                                  (%)
                                         证券经纪;证券投资咨询;与证
                                         券交易、证券投资活动有关的财
 爱建证券有限责任
                      1,433,250,000.00   务顾问;证券承销与保荐;证券                     48.86
 公司                                    自营;证券资产管理;证券投资
                                         基金代销;融资融券等。
                                              18 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                        光电产品、通讯产品、电视设备、
高锐视讯有限公司       672,000,000.00   摄像头、门铃、软件产品的研发、    11.20
                                        销售及技术服务。
                                        为保险、再保险、保险资产管理
                                        及相关产品的交易提供场所、设
上海保险交易所股                        施和服务,制定并实施相关业务
                        30,000,000.00                                    1.3423
份有限公司                              规则,协助委托人选择保险经纪
                                        公司、保险公司、再保险公司等
                                        保险机构及办理相关手续等。
                                        承保人民币、外币的各种财产保
                                        险、责任保险、信用保险、水险、
天安财产保险股份
                        17,463,075.00   意外伤害保险、健康保险及金融        <5
有限公司                                服务保险等业务;办理各种再保
                                        险业务和法定保险业务等。
上海汇付互联网金
融信息服务创业股                        创业投资,股权投资,实业投资,
                        10,000,000.00                                      6.45
权投资中心(有限合                      投资管理,投资咨询。
伙)
                                        从事教育信息化平台、教育实训
                                        仿真软件、教学资源数据库、现
                                        代教育装备及公共软件服务的技
                                        术开发、技术转让、技术咨询与
深圳国泰安教育技
                        10,000,000.00   技术服务;工业自动化设备、教       0.17
术股份有限公司                          学实训设备和电教器材、机电控
                                        制设备、计算机软硬件及辅助设
                                        备、物流设备、自动终端产品、
                                        通讯设备、网络设备的批发等。
                                        水技术的研究、开发、应用、咨
                                        询与技术服务;市政工程、园林
浙江浙大水业有限                        工程、水利工程、环保工程及项
                        10,000,000.00                                      2.22
公司                                    目的设计、施工、承包、运营与
                                        服务,环保设备、流体输送成套
                                        设备的研发、销售。
                                        投资管理,资产管理,财务咨询
上海爱时投资管理                        (不得从事代理记帐),投资咨
                         7,630,000.00                                     30.04
中心(有限合伙)                        询,商务信息咨询,企业管理咨
                                        询,实业投资。
                                        实业投资,资产管理,投资管理,
上海善华投资中心
                         5,000,000.00   企业管理咨询,投资咨询,企业      38.08
(有限合伙)                            形象策划,市场营销策划等。
                                        组织文化交流;出版策划;编辑
北京华图宏阳教育
                                        服务;技术服务;企业形象设计;
文化发展股份有限         4,903,552.50                                      0.05
                                        销售文化用品;销售图书、期刊、
公司                                    报纸、电子出版物等。
(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
                                             19 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
    2016 年末,公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为 6.69 亿元,其中投资
成本为 6.65 亿元,资金来源为自有资金;该项资产中本年债券投资减少 0.93 亿元、股票投资增
加 0.45 亿元、基金投资增加 2.81 亿元;本年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
产生的公允价值变动损益为-2,731.81 万元,持有及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产产生的投资收益为 3,259.76 万元。
    2016 年末,公司按公允价值计量的可供出售金融资产为 2.04 亿元,其中投资成本为 0.91 亿
元,资金来源为自有资金;该项资产中本年股票投资增加 0.83 亿元;本年可供出售金融资产(公
允价值计量)产生的公允价值变动为 2,240.49 万元;持有及处置可供出售金融资产(公允价值计
量)产生的投资收益为 5,009 万元。
(六) 重大资产和股权出售
√适用□不适用
    铜陵精达特种电磁线股份有限公司(以下简称“精达股份”)拟以非公开发行股份的方式购
买公司所持有的高锐视讯有限公司(以下简称“高锐视讯”)11.2%的股权,经 2016 年 9 月 28
日公司七届 6 次董事会议批准,公司会同高锐视讯其他股东方与精达股份签署《发行股份及支付
现金购买资产协议》,精达股份发行股份购买资产的发行价格经除息调整后为人民币 4.02 元/股,
该价格尚需精达股份股东大会批准,发行数量为标的资产(高锐视讯)的价格×本公司持有高锐
视讯股权比例÷精达股份发行股份的每股价格,标的资产(高锐视讯 100%股权)的价格参照预评
估值暂定为人民币 60.00 亿元。(以上事项详见公司 2016 年 9 月 30 日临 2016-068 号公告)
    公司及高锐视讯其他股东方与精达股份于 2017 年 2 月 28 日签署《铜陵精达特种电磁线股份
有限公司与 HIGHLIGHT VISION LIMITED、特华投资控股有限公司等 16 名高锐视讯有限公司股东
关于发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》,对本次交易的评估基准日等有关事项进行
了重新约定。(以上事项详见公司 2017 年 3 月 2 日临 2017-016 号公告)
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
(1)上海爱建信托有限责任公司(本公司合并持股 100%):注册资本为人民币 30 亿元。经营范
围为资金信托,动产信托,不动产信托,有价证券信托,其他财产或财产权信托,作为投资基金
或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务,经营企业资产的重组、购并及其项目融资、公司
理财、财务顾问等业务,受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务,办理居间、咨询、资信
调查等业务,代保管及保管箱业务,以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财
产,以固有财产为他人提供担保,从事同业拆借,法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批
准的其他业务。(企业经营涉及行政许可的,凭许可证件经营)。截至 2016 年 12 月末,该公司
总资产为 722,955.00 万元,净资产为 402,448.56 万元,营业总收入为 107,339.10 万元,营业利
润为 76,878.11 万元,净利润为 57,882.53 万元。
(2)上海爱建资产管理有限公司(本公司持股 100%):注册资本为人民币 25,000 万元,经营范
围为投资管理,资产管理,商务咨询,工程管理领域内的技术咨询、技术服务,物业管理,企业
管理咨询。(涉及行政许可的,凭许可证经营)。截至 2016 年 12 月末,该公司(含资产管理板块)
总资产为 96,609.05 万元,净资产为 25,700.46 万元,净利润为 1,903.29 万元。
(3)上海爱建产业发展有限公司(本公司持股 100%):注册资本为 20,000 万元,经营范围为实
业投资、资产管理、投资管理、企业管理、商务咨询。(涉及行政许可的,凭许可证经营)。截
                                            20 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
至 2016 年 12 月末,该公司(含产业板块)总资产为 30,424.14 万元,净资产为 24,637.02 万元,
净利润为 601.49 万元。
(4)上海爱建融资租赁有限公司(本公司合并持股 100%):注册资本为 110,000 万元,实收资
本为 60,000 万元,经营范围为融资租赁业务;租赁业务;向国内外购买租赁财产;租赁财产的残
值处理及维修;租赁交易咨询和担保。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
活动)。截至 2016 年 12 月末,该公司总资产为 350,599.10 万元,净资产为 72,894.85 万元,营
业总收入为 26,550.59 万元,营业利润为 13,125.38 万元,净利润为 10,100.67 万元。
(5)上海爱建资本管理有限公司(本公司持股 100%):注册资本为 10,000 万元,经营范围为资
产管理,股权投资,股权投资管理,实业投资,投资管理,投资咨询,商务信息咨询,财务咨询
(不得从事代理记账)。(企业经营涉及行政许可的,凭许可证件经营)。截至 2016 年 12 月末,
该公司总资产为 9,882.62 万元,净资产为 9,664.28 万元,净利润为-132.61 万元。
(6)上海爱建财富管理有限公司(本公司持股 100%):注册资本为 5,000 万元,经营范围为理
财咨询,理财产品的研究开发及技术咨询,投资咨询、投资管理,资产管理,财务咨询(除代理记
账)。(企业经营涉及行政许可的,凭许可证件经营)。截至 2016 年 12 月末,该公司总资产为
11,872.18 万元,净资产为 5,228.12 万元,净利润为 201.94 万元。
(7)爱建(香港)有限公司(本公司持股 100%):该公司注册资本为 13,910.58 万元,经营范
围为一般贸易和投资。截至 2016 年 12 月末,该公司总资产为 20,945.35 万元,净资产为 17,746.72
万元,净利润为 3,443.54 万元。
主要参股公司
(1)爱建证券有限责任公司(本公司合计持股 48.863%):经营范围为证券的承销和上市推荐;
证券自营;代理证券买卖业务,代理证券还本付息和红利的支付;证券投资咨询;资产管理;发
起设立证券投资基金和基金管理公司;中国证监会批准的其他业务。该公司注册资本为人民币 11
亿元。
(2)上海爱建建筑设计院有限公司(本公司持股 30%):经营范围为国内外建筑装潢工程设计和
咨询服务,工程总承包(涉及行政许可的,凭许可证经营)。该公司注册资本为人民币 300 万元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用□不适用
    根据合并财务报表准则中关于控制的相关规定,公司将期末持有的由上海爱建信托有限责任
公司作为信托计划管理人发行的 9 个资金信托计划以及由光大兴陇信托有限责任公司作为信托计
划管理人发行的 1 个资金信托计划,作为结构化主体纳入合并财务报表范围。
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用□不适用
    2016 年度,在国内、国际经济发展周期及发展形势日趋复杂的背景下,国内经济增长呈现放
缓态势。三季度以来,国内经济增速逐步趋稳,并出现稳中向好的势头,零售消费平稳增长,投
资增速企稳,工业企业利润逐步改善。伴随国家持续推进“一带一路”建设、京津冀协同发展、
                                           21 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
长江经济带建设等国家重大战略,公司在支持传统产业优化升级、战略性新兴产业发展、中小企
业成长等国家重大政策实施方面,通过信托、租赁等金融方式发挥积极作用。然而,受到宏观经
济波动的影响,业务风险正在显现;行业方面,在泛资管背景下,金融行业边界模糊,资管机构
竞争态势进一步凸显;同时信托、租赁公司等也面临自身业务结构转型升级的需要以及克服自身
发展短板等问题。
    2017 年是实施“十三五”规划的重要一年,是供给侧结构性改革的深化之年。按照中央经济
工作会议提出的“货币政策要保持稳健中性,保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定,着
力防控资产泡沫,提高和改进监管能力,确保不发生系统性金融风险”的总体要求,公司将认真
研究分析宏观经济环境及政策面变动,结合自身行业优势与特质,努力把握发展机遇,同时不断
提升公司整体风险管理水平,增强防范和应对风险能力,争取实现“稳中求进”持续发展,努力
完成公司整体工作要求。
(二)    公司发展战略
√适用□不适用
    公司的战略定位是将公司打造成为一家以金融业为主体,专注于提供财富管理和资产管理综
合服务的成长性上市公司。
    1、以金融业为主体
    在加快推进上海国际金融中心建设的大背景下,公司将坚持以金融业为主体。除经营信托、
证券等主流金融企业外,公司还将投资经营融资租赁、私募股权投资、产业基金、资产管理以及
第三方财富管理等与金融业密切相关的企业。在加强风险控制和合规建设的基础上,建立优秀的
企业文化和市场化的激励约束机制,充分发挥公司整体优势和综合优势,将公司打造成一家以金
融业为主体的成长性上市公司。
    2、专注于提供财富管理和资产管理综合服务
    随着我国社会和个人财富的不断增加,资产管理和财富管理将是我国金融业未来发展的一个
主要方向。公司将在搭建综合金融业务架构的前提下,以满足客户需求为中心,以专业化管理能
力为依托,通过产品创新和提升服务,来合理运用和管理资金与资产,以此构建资金与资产之间
的桥梁,最终实现财富的不断增值,为客户创造价值。公司的目标是成为卓越的财富管理和资产
管理综合服务提供商。
(三)    经营计划
√适用□不适用
    2017 年是集团战略转型的第一年,进入新阶段,公司将围绕新的战略定位和业务规划,在着
力打造金控集团的目标下,以内生式增长和外延式扩张并举,积极推进战略、机制和队伍等的成
功转型、转制、转轨,实现经营业绩较大增长。
    2017 年,公司经营管理工作的总体工作要求是:战略落地,转型到位;业务增长,利润提高;
管控有效,风险可控;机制优化,能力提升。
    战略落地,转型到位的具体要求:一是在年初全面完成集团及子公司战略规划制订,并落实
2017 年的实施任务;二是按照新的体制机制要求做好各方面转型到位工作;三是大力推动业务方
向和产品的创新转型。
    业务增长,利润提高的具体要求:一是实现子公司业务规模增长,大力推动各板块平衡发展;
二是做好集团公司投资和经营,推动业务增长,打造集团经营功能,积极推进上海华瑞融资租赁
有限公司的股权受让工作;三是进一步提高利润,完成业绩指标,并按照行业对标要求逐步提高
ROE 水平。
    管控有效,风险可控的具体要求:一是继续做好管理精细化工作;二是提高经营管理的效率
和有效性;三是构建适应金控集团需要的风控体系,并控制好经营风险。
                                          22 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    机制优化,能力提升的具体要求:一是按照新的体制要求,进一步做好与对应行业企业的对
标;二是进一步优化激励约束机制,增强促进发展的内生动力;三是员工要不断提高能力水平,
适应公司跨越式发展的新要求。
(四)    可能面对的风险
√适用□不适用
    1、宏观经济下行风险
    短期在宏观经济下行的环境下,实体经济投资回报率下滑,企业投资意愿下降,过往的预期
使得资产风险收益错配明显,市场面临着资产风险上升和回报率下降的配置难题。同时,在去产
能、去杠杆过程中,可能会进一步暴露经济局部风险。利率下行、利差收窄、汇率波动等可能影
响公司固定收益类业务、海外资产配置和进出口等相关业务。为此,公司将顺应市场和宏观趋势,
进一步调整优化资产结构,在现有子公司和业务板块中培育集团新的利润增长极,推动集团经济
效益上台阶,并在创新转型中实现突破,形成一批可推广、可复制的业务模式,力争突破发展中
的各种突出问题和明显短板。
    2、行业竞争加剧风险
    在泛资管背景下,金融行业边界模糊,资管机构竞争态势将发生转变,制度壁垒将降低,资
产配置能力、投资能力的重要性进一步凸显,公司经营的主要行业将面临更多机构的竞争。为此,
公司将主动迎接市场竞争和挑战,各子公司积极对标,努力提升市场地位,同时加大走出去的力
度,充分发挥爱建优势获取各类资源。
    3、内部管理控制风险
    公司在创新转型过程中,将对内部控制以及风险管理提出了更高的要求,同时,公司对创新
业务发展的把控能力也将面临挑战。为此,公司将充分认清、全面把握当前所面临的形势,进一
步重视风险防控在公司发展中的重要性,既加强对存量资产、项目管理中的风控措施,又注重在
增量资产、行业选取中的风险防范。在风险防范的措施上,进一步完善保障机制、预警机制、化
解机制、处置机制和问责机制。
(五)    其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
                                第五节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
1、公司已根据中国证监会发布的《上市公司章程指引(2014 年修订)》、《上市公司监管指引
第 3 号—上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等文件要求,并结
合实际情况,对《公司章程》利润分配政策相关条款进行了修订,修订内容涉及利润分配的形式、
利润分配的决策程序与机制、利润分配的监督。该章程修订议案经 2014 年 12 月 4 日召开的公司
六届 15 次董事会和 2014 年 12 月 24 日召开的公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过。
2、经 2015 年 4 月 22 日召开的公司六届 18 次董事会审议通过,公司 2014 年度利润分配及资本
公积金转增股本预案如下:以公司 2014 年末总股本 1,105,492,188 股为基数,以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 3 股;2014 年度不实施现金分红,也不使用未分配利润进行送股。该预案
                                          23 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
后经 2015 年 5 月 27 日召开的公司第二十四次(2014 年度)股东大会审议通过,于 2015 年 6 月
19 日实施完毕。方案实施后,公司共计转增股本 331,647,656 股,公司总股本增加至
1,437,139,844 股。
3、报告期内,经 2016 年 3 月 29 日召开的公司六届 24 次董事会议审议通过,公司 2015 年度利润
分配方案(草案)如下:基于公司未来发展需要并结合实际经营情况,公司 2015 年度不实施现金
分红,也不使用未分配利润进行送股。该方案后经 2016 年 4 月 21 日召开的公司第二十五次(2015
年度)股东大会审议通过。
(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                  占合并报表中
                                                                  分红年度合并报
           每 10 股送   每 10 股派                 现金分红                       归属于上市公
  分红                               每 10 股转                   表中归属于上市
             红股数     息数(元)                     的数额                       司普通股股东
  年度                               增数(股)                   公司普通股股东
             (股)     (含税)                   (含税)                       的净利润的比
                                                                     的净利润
                                                                                      率(%)
2016 年             0            0            0              0    620,500,828.56
2015 年             0            0            0              0    554,680,764.54
2014 年             0            0            3              0    512,457,912.48
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√适用 □不适用
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为
                                                    未分配利润的用途和使用计划
正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因
   鉴于公司着眼于未来发展,加大对外投资力度, 公司后续发展及以后年度分红。
2016 年开展了收购爱建证券有限责任公司部分股权
和高锐视讯有限公司部分股权等投资活动,2017 年
按计划将开展受让华瑞租赁股权等投资活动,为保
证公司正常经营和长远发展,公司本年度不进行利
润分配。
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                               如未能及   如未能
                                                                 是否   是否
                   承                              承诺时                      时履行应   及时履
承诺背     承诺                  承诺                            有履   及时
                   诺                              间及期                      说明未完   行应说
  景       类型                  内容                            行期   严格
                   方                                限                        成履行的   明下一
                                                                 限     履行
                                                                               具体原因   步计划
收购报    股份限   均   自标的股份登记过户至      2015 年        是     是
告书或    售       瑶   均瑶集团名下之日起 36     12 月 25
权益变             集   个月内不转让标的股份      日至
动报告             团                             2018 年
书中所                                            12 月 24
                                            24 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
作承诺                                           日
(二)   公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
(四) 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                  现聘任
境内会计师事务所名称                            立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                            165 万
境内会计师事务所审计年限                        25 年
                                           名称                          报酬
内部控制审计会计师事务所       立信会计师事务所                  55 万
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
                                           25 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
              事项概述及类型                                   查询索引
公司全资子公司上海爱建信托有限责任公司(以 详见 2015 年 1 月 13 日公司临 2015-001 号公
下简称“爱建信托公司”)曾于 2014 年 3 月发 告、2015 年 10 月 21 日公司临 2015-057 公告、
行了累计规模为 69,915 万元的“爱建-佳兆业 2016 年 1 月 28 日公司临 2016-004 号公告
杭州项目投资集合资金信托计划”。爱建信托公
司根据信托文件的规定集合运用信托资金,其中
4800 万元向杭溪隆业房地产(杭州)有限公司
(以下简称“杭溪隆业”)增资进而持有其 49%
股权,剩余 65,115 万元向杭溪隆业提供股东借
款。鉴于杭溪隆业的实际控制人佳兆业集团控股
有限公司面临重大不利情形,爱建信托公司作为
该信托计划的受托人,依据双方签署的《股东借
款合同》中的交叉违约条款,2015 年 1 月向上
海市第一中级人民法院提起民事诉讼,诉请杭溪
隆业及相关担保方偿还贷款本金、应付未付利息
及违约金等相关费用,同时采取资产保全措施。
上海市第一中级人民法院于 2015 年 10 月法院作
出一审判决,判令杭溪隆业归还原告爱建信托公
司借款本金及利息等费用。2016 年 1 月 27 日,
接爱建信托公司报告,根据委托人指令,爱建信
托公司与杭溪隆业、佳兆业集团(深圳)有限公
司、佳兆业集团就该案进行和解,达成后续还款
安排,并向上海市第一中级人民法院就查封资产
申请解封。目前,“爱建-佳兆业杭州项目投资
集合资金信托计划”项下受益人的信托利益已
经顺利兑付并退出,该信托计划兑付风险已经化
解。
                                          26 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
√适用□不适用
1、公司及子公司上海爱建信托有限责任公司(以下简称“爱建信托”)于 2016 年 11 月 4 日收到
黑龙江省高级人民法院送达的《应诉通知书》(【2016】黑民初 83 号),三原告哈尔滨爱达投
资置业有限公司(简称“哈爱达”)、上海子承投资有限公司、上海泓岩投资有限公司起诉爱建
信托、上海鹏慎投资有限公司、爱建集团,第三人为颜立燕、上海新凌房地产开发有限公司。原
告起诉称爱达公司、爱建信托、颜立燕三方于 2011 年 6 月 7 日签署的《关于债权债务清理及
遗留事项处理整体框架协议书》及相关文件无效,同时要求返还根据《框架协议》已交付爱建信
托的信托资产,并申请对相关财产进行冻结、查封。
     该事项源于爱建信托于 2006 年 4 月 26 日设立的“哈尔滨信托计划”,该信托计划由于哈爱
达未能如约交付信托资产,且信托资产严重不实。原定于 2009 年 4 月到期,后经该信托计划信托
受益人同意后延期至 2012 年 4 月。期间,哈爱达实际控制人涉嫌经济犯罪,致使“哈尔滨信托计
划”的兑付面临巨大风险。2011 年 6 月,上海市一中院对相关涉案人员进行了一审判决,同年爱
建信托与相关债务人哈爱达及其实际控制人颜立燕就“哈尔滨信托计划”的所有债务归还于上海
市签署了《关于债权债务清理及遗留事项处理整体框架协议书》及相关文件,确认哈爱达应付爱
建信托 19 亿元债务,颜立燕对此承担无限连带责任。
     现三原告起诉上述信托财产中,涉及爱建集团的为 3.87 亿元,对应的信托资产为鹏慎公司
2.18 亿元的股权和 1.69 亿元哈尔滨商铺。
     目前此案尚未开庭审理,公司及爱建信托公司正在积极应诉中。
(以上事项详见 2016 年 11 月 8 日公司临 2016-072 号公告,2016 年 11 月 10 日公司临 2016-073
号公告。)
2、公司全资子公司爱建信托公司于 2014 年 12 月收到上海一中院签发的应诉通知书及民事起诉状,
原告方大炭素新材料科技股份有限公司(以下简称“方达炭素”)诉爱建信托公司等承担股东出
资款不到位所导致的损失赔偿责任,其中爱建信托公司承担股东出资人民币 8690 万元及利息。 据
爱建信托公司报告,该诉讼系爱建信托公司作为信托代持股东所引发的法律纠纷,所涉股东出资
问题,经初步核查,已按法定程序完成,依法不应承担其他责任,爱建信托公司将积极应诉。之
后,爱建信托公司收到上海一中院民事裁定书,原告方大炭素于 2015 年 1 月 10 日以证据尚不完
善为由,向上海一中院申请撤回对被告爱建信托公司的起诉。(以上事项详见 2014 年 12 月 17
日公司临 2014-047 号公告和 2015 年 2 月 3 日公司临 2015-008 号公告)
     后该案移送至北京市第四中级人民法院审理。2016 年 3 月,方大炭素向北京市第四中级人民
法院书面申请追加爱建信托为共同被告。同时该法院冻结爱建信托公司的银行存款 5600 万元人民
币及 660 万美元。
     目前该案尚在审理中,爱建信托公司正在积极应诉中。
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决,不存在数额较大债务到期未清偿等不
良诚信状况。
                                           27 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
1、2015 年 9 月 30 日,上海均瑶(集团)有限公司与公司股东上海国际集团签订股权转让协议,
协议受让公司 7.08%股权,该股权转让事项于 2015 年 12 月 25 日完成相应公司股份的过户登记,
上海均瑶(集团)有限公司成为公司持股比例 5%以上的股东,根据法律、法规和规范性文件及《上
海证券交易所股票上市交易规则》的规定,与公司构成关联方关系。2015 年 11 月 23 日,公司召
开六届 22 次董事会,审议通过《爱建集团发行股份购买资产暨关联交易预案》,公司拟向均瑶集
团、王均金、王均豪非公开发行股份购买其合计持有的均瑶集团乳业股份有限公司 99.8125%的股
权,故本次交易构成关联交易。以上事项详见公司临 2015-026 至 031、临 2015-033、035、036、
038、039、044 至 046、049 至 056、058、060、062 至 071、临 2016-002、006 公告。
     经相关各方协商,为更好适配公司战略定位,继续做大做强金融主业,拟对原重组方案进行
调整。经申请,本公司股票自 2016 年 3 月 18 日起停牌。相关各方拟将重组方案由上海爱建集团
股份有限公司通过非公开发行股份购买上海均瑶(集团)有限公司乳业资产,调整为上海爱建集
团股份有限公司通过向上海均瑶(集团)有限公司非公开发行股份募集资金。以上事项详见公司
临 2016-007、008 号公告。
     2016 年 3 月 29 日,公司召开六届 24 次董事会议,审议通过《公司非公开发行 A 股股票预案
的议案》、《关于终止重大资产重组的议案》等相关议案,同意与上海均瑶(集团)有限公司、
王均金、王均豪签署终止发行股份购买资产意向协议。逐项审议通过《非公开发行 A 股股票方案》,
公司拟向上海均瑶(集团)有限公司非公开发行股票,发行股票数量不超过 245,261,984 股(含
245,261,984 股),其中上海均瑶(集团)有限公司拟认购金额为 220,000 万元人民币。根据公
司与上海均瑶(集团)有限公司就本次非公开发行 A 股股票达成的一致意向,同意签署《上海爱
建集团股份有限公司与上海均瑶(集团)有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议》。
以上事项详见公司临 2016-014 号公告。
     2016 年 4 月 21 日,公司召开第二十五次(2015 年度)股东大会,审议通过《公司非公开发
行 A 股股票预案的议案》、《关于终止重大资产重组的议案》等相关议案。以上事项详见公司 2016
年 4 月 22 日临 2016-032 号公告。
     2016 年 7 月 31 日,公司召开七届 2 次董事会议,审议通过《关于调整上海爱建集团股份有
限公司非公开发行 A 股股票相关事项的议案》等相关议案,并于 2016 年 8 月 18 日召开公司 2016
                                           28 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
年第二次临时股东大会,审议通过《关于调整上海爱建集团股份有限公司非公开发行 A 股股票相
关事项的议案》等相关议案。以上事项详见公司临 2016-047 号至临 2016-055 号公告。
    2016 年 9 月 8 日,公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》,中国证监会决定对公
司非公开发行新股行政许可申请予以受理。以上事项详见公司临 2016-062 号公告。
    2016 年 10 月 20 日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通
知书》(简称“《反馈意见》”),要求保荐机构及公司就有关问题及时作出书面说明和解释,
并在 30 日内向中国证监会有关部门提交书面回复意见。公司与相关中介机构按照《反馈意见》的
要求,对相关问题进行落实,同时召开七届 8 次董事会议,审议通过《关于公司非公开发行 A 股
股票预案(二次修订稿)的议案》、《关于公司于均瑶集团签署附条件生效的非公开发行股份认
购协议之补充协议的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性研究报告(二
次修订稿)的议案》,并在规定期限内将有关材料报送中国证监会有关部门。以上事项详见公司
临 2016-071、074、075 号公告。
    2017 年 1 月 20 日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意
见通知书》(简称“《二次反馈意见》”),要求保荐机构及公司就有关问题及时作出书面说明
和解释,并在 30 个工作日内向中国证监会有关部门提交书面回复意见。公司与相关中介机构按照
《二次反馈意见》的要求,对相关问题进行落实,同时召开七届 10 次董事会议,审议通过《关于
调整上海爱建集团股份有限公司非公开发行 A 股股票相关事项的议案》、《关于公司非公开发行
A 股股票预案(三次修订稿)的议案》等相关议案,并在规定期限内将有关材料报送中国证监会
有关部门。以上事项详见公司临 2017-002、003、004、005、007 号公告。
2、公司与上海吉祥航空股份有限公司(以下简称“吉祥航空”)、上海吉祥航空香港有限公司(以
下简称“吉祥香港”)、上海华瑞融资租赁有限公司(以下简称“华瑞租赁”)于 2017 年 1 月 23
日在上海市签署了《上海吉祥航空股份有限公司、上海吉祥航空香港有限公司与上海爱建集团股
份有限公司关于上海华瑞融资租赁有限公司之股权转让意向协议》,本公司或控股子公司拟以现
金方式受让吉祥航空以及吉祥香港合并持有的华瑞租赁 100%股权,其中吉祥香港为吉祥航空的全
资子公司。交易价格和金额将由各方根据具有证券期货相关业务资格的资产评估机构出具的资产
评估报告中确认的标的资产评估值协商确定。各方将另行签署协议,约定本次股权转让的最终交
易作价,并履行相应的审议程序。其它未尽事宜交易各方可签署相关协议予以确定。
   公司与吉祥航空、吉祥香港、华瑞租赁于 2017 年 2 月 3 日在上海市签署了《上海吉祥航空股
份有限公司、上海吉祥航空香港有限公司与上海爱建集团股份有限公司关于上海华瑞融资租赁有
限公司之股权转让意向协议之补充协议。
   (以上事项详见公司临 2017-006 号、临 2017-010 号公告)
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
                                           29 / 156
                                上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用□不适用
  本公司持股 5%以上股东方上海均瑶(集团)有限公司为主要股东之一的上海华瑞银行股份有
限公司通过公司所属上海爱建信托有限责任公司发行事务管理类(通道业务)单一指定信托计划
情况如下:
序     名称                      交易金额              信托规模            时间(注:委托人可提前
号                               (手续费)                                结束信托计划)
1      道毅杨子信托贷款事务      按 0.12%/年收取       17000 万元          2015.12.16—2018.12.16
       管理类单一资金信托        手续费
2      爱建-碧桂园 1 号 LP 份    按 0.12%/年收取       25000 万元          2016.3.16—2016.9.16
       额投资事务管理单一资      手续费
       金信托
3      爱建-碧桂园 2 号 LP 份    按 0.12%/年收取       44950 万元          2016.3.16—2016.9.16
       额投资事务管理单一资      手续费
       金信托
4      爱建信托—荣都赣商债      按 0.12%/年收取       20000 万元          2016.3.29—2017.3.29
       权财产权事务管理类信      手续费
       托
5      华瑞蓝海信托投资事务      按 0.13%/年收取       33000 万元          2015.12.8—2020.12.8
       管理类单一资金信托        手续费
    注:截至本报告期末,爱建信托共收取华瑞蓝海信托投资事务管理类单一资金信托项目受托
人报酬 464,750 元;爱建-碧桂园 1 号 LP 份额投资事务管理单一资金信托项目受托人报酬
152,365.83 元;爱建-碧桂园 2 号 LP 份额投资事务管理单一资金信托项目受托人报酬 272,696.67
元;道毅扬子信托贷款事务管理类单一资金信托项目受托人报酬 201,733.33 元;爱建信托-荣都
赣商债权财产权事务管理类信托项目受托人报酬 78,666.66 元。
十五、重大合同及其履行情况
(一)       托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
                                                30 / 156
                                    上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    3、 租赁情况
    □适用 √不适用
    (二)         担保情况
    √适用 □不适用
                                                                          单位: 万元 币种: 人民币
                                  公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
             担保                   担保
             方与                   发生                    担保是                              关
                                                                                  是否存 是否为
     担保    上市     被担    担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾                     联
                                                                                  在反担 关联方
     方      公司     保方    金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额                关
                                                                                    保   担保
             的关                   签署                      毕                                系
             系                     日)
    报告期内担保发生额合计(不包括对子公司
    的担保)
    报告期末担保余额合计(A)(不包括对子
    公司的担保)
                                公司及其子公司对子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计                                                               6,660.54
    报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                            4,357.47
                                    公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
    担保总额(A+B)                                                                              4,357.47
    担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                       0.68
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
    金额(C)
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保                                                           2,000
    对象提供的债务担保金额(D)
    担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
    上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                   2,000
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明
    担保情况说明
    (三)         委托他人进行现金资产管理的情况
    1、 委托理财情况
    √适用 □不适用
                                                                                单位:万元 币种:人民币
            委                                                       是    计
                                           报
            托                                                       否    提
                             委托   委托   酬
            理                                   实际收              经    减    是否
                   委托理    理财   理财   确              实际获                       是否   关联关
受托人      财                                   回本金              过    值    关联
                   财金额    起始   终止   定              得收益                       涉诉     系
            产                                     金额              法    准    交易
                             日期   日期   方
            品                                                       定    备
                                           式
            类                                                       程    金
                                                    31 / 156
                               上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
           型                                                     序   额
上海爱建   信   1,000   2016   2018   协                  84.62   是        否   否
信托有限   托           年1    年1    议
责任公司   计           月7    月6
           划           日     日
上海爱建   信   2,000   2016   2018   协                          是        否   否
信托有限   托           年1    年1    议
责任公司   计           月20   月19
           划           日     日
上海爱建   信   5,000   2016   2016   协     5,000    221.03      是        否   否
信托有限   托           年4    年12   议
责任公司   计           月5    月27
           划           日     日
上海爱建   信   4,000   2016   2016   协     4,000    119.69      是        否   否
信托有限   托           年4    年12   议
责任公司   计           月19   月19
           划           日     日
上海爱建   信   4,000   2016   2016   协     4,000    119.69      是        否   否
信托有限   托           年5    年12   议
责任公司   计           月20   月19
           划           日     日
上海爱建   信     300   2016   2016   协       300        2.06    是        否   否
信托有限   托           年6    年7    议
责任公司   计           月12   月26
           划           日     日
上海爱建   信   2,000   2016   2016   协     2,000        59.85   是        否   否
信托有限   托           年6    年12   议
责任公司   计           月12   月19
           划           日     日
上海爱建   信     650   2016   2016   协       450        3.09    是        否   否
信托有限   托           年6    年7    议
责任公司   计           月15   月26
           划           日     日
上海爱建   信   3,000   2016   2017   协                          是        否   否
信托有限   托           年6    年12   议
责任公司   计           月20   月19
           划           日     日
上海爱建   信   7,000   2016   2018   协                          是        否   否
信托有限   托           年6    年12   议
责任公司   计           月20   月19
           划           日     日
上海爱建   信   3,000   2016   2018   协                  25.24   是        否   否
信托有限   托           年7    年7    议
责任公司   计           月11   月11
           划           日     日
上海爱建   信     720   2016   2026   协                          是        否   否
信托有限   托           年7    年7    议
责任公司   计           月22   月22
           划           日     日
                                               32 / 156
                                   上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
上海爱建    信        640   2016   2026   协                          是      否   否
信托有限    托              年7    年7    议
责任公司    计              月22   月22
            划              日     日
上海爱建    信      3,000   2016   2017   协                          是      否   否
信托有限    托              年7    年7    议
责任公司    计              月29   月29
            划              日     日
上海爱建    信      3,000   2016   2018   协     2,800        52.18   是      否   否
信托有限    托              年7    年7    议
责任公司    计              月29   月29
            划              日     日
上海爱建    信      5,900   2016   2016   协     5,900        1.40    是      否   否
信托有限    托              年9    年9    议
责任公司    计              月14   月23
            划              日     日
上海爱建    信      2,030   2016   2020   协                          是      否   否
信托有限    托              年9    年9    议
责任公司    计              月23   月23
            划              日     日
上海爱建    信        600   2016          协                          是
信托有限    托              年12          议
责任公司    计              月23
            划              日
上海爱建    信      1,800   2016          协                          是      否   否
信托有限    托              年12          议
责任公司    计              月29
            划              日
  合计       /     49,640    /      /      /    24,450    688.85       /       /    /   /
逾期未收回的本金和收益累计金额(元)
委托理财的情况说明
     2、 委托贷款情况
     □适用 √不适用
     3、 其他投资理财及衍生品投资情况
     □适用 √不适用
     (四)        其他重大合同
     □适用√不适用
     十六、其他重大事项的说明
     √适用 □不适用
                                                   33 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
1、2012 年 12 月 27 日,公司召开五届 80 次董事会议,审议通过《关于公司所持“哈尔滨信
托计 划”终止暨信托财产分配的议案》。2013 年 12 月 30 日,接子公司爱建信托公司报告,
“哈尔滨 信托计划”已终止。目前,“哈尔滨信托计划”信托财产分配工作正在推进中(详见
2012 年 12 月 28 日公司临 2012-036 公告和 2013 年 12 月 31 日公司临 2013-044 公告)。
2、2015 年 9 月 30 日,上海均瑶(集团)有限公司与公司股东上海国际集团签订股权转让协议,
协议受让公司 7.08%股权,该股权转让事项于 2015 年 12 月 25 日完成相应公司股份的过户登记,
上海均瑶(集团)有限公司成为公司持股比例 5%以上的股东,根据法律、法规和规范性文件及《上
海证券交易所股票上市交易规则》的规定,与公司构成关联方关系。2015 年 11 月 23 日,公司召
开六届 22 次董事会,审议通过《爱建集团发行股份购买资产暨关联交易预案》,公司拟向均瑶集
团、王均金、王均豪非公开发行股份购买其合计持有的均瑶集团乳业股份有限公司 99.8125%的股
权,故本次交易构成关联交易。以上事项详见公司临 2015-026 至 031、临 2015-033、035、036、
038、039、044 至 046、049 至 056、058、060、062 至 071、临 2016-002、006 公告。
     经相关各方协商,为更好适配公司战略定位,继续做大做强金融主业,拟对原重组方案进行
调整。经申请,本公司股票自 2016 年 3 月 18 日起停牌。相关各方拟将重组方案由上海爱建集团
股份有限公司通过非公开发行股份购买上海均瑶(集团)有限公司乳业资产,调整为上海爱建集
团股份有限公司通过向上海均瑶(集团)有限公司非公开发行股份募集资金。以上事项详见公司
临 2016-007、008 号公告。
     2016 年 3 月 29 日,公司召开六届 24 次董事会议,审议通过《公司非公开发行 A 股股票预案
的议案》、《关于终止重大资产重组的议案》等相关议案,同意与上海均瑶(集团)有限公司、
王均金、王均豪签署终止发行股份购买资产意向协议。逐项审议通过《非公开发行 A 股股票方案》,
公司拟向上海均瑶(集团)有限公司非公开发行股票,发行股票数量不超过 245,261,984 股(含
245,261,984 股),其中上海均瑶(集团)有限公司拟认购金额为 220,000 万元人民币。根据公
司与上海均瑶(集团)有限公司就本次非公开发行 A 股股票达成的一致意向,同意签署《上海爱
建集团股份有限公司与上海均瑶(集团)有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议》。
以上事项详见公司临 2016-014 号公告。
     2016 年 4 月 21 日,公司召开第二十五次(2015 年度)股东大会,审议通过《公司非公开发
行 A 股股票预案的议案》、《关于终止重大资产重组的议案》等相关议案。以上事项详见公司 2016
年 4 月 22 日临 2016-032 号公告。
     2016 年 7 月 31 日,公司召开七届 2 次董事会议,审议通过《关于调整上海爱建集团股份有
限公司非公开发行 A 股股票相关事项的议案》等相关议案,并于 2016 年 8 月 18 日召开公司 2016
年第二次临时股东大会,审议通过《关于调整上海爱建集团股份有限公司非公开发行 A 股股票相
关事项的议案》等相关议案。以上事项详见公司临 2016-047 号至临 2016-055 号公告。
     2016 年 9 月 8 日,公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》,中国证监会决定对公
司非公开发行新股行政许可申请予以受理。以上事项详见公司临 2016-062 号公告。
     2016 年 10 月 20 日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通
知书》(简称“《反馈意见》”),要求保荐机构及公司就有关问题及时作出书面说明和解释,
并在 30 日内向中国证监会有关部门提交书面回复意见。公司与相关中介机构按照《反馈意见》的
要求,对相关问题进行落实,同时召开七届 8 次董事会议,审议通过《关于公司非公开发行 A 股
股票预案(二次修订稿)的议案》、《关于公司于均瑶集团签署附条件生效的非公开发行股份认
购协议之补充协议的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性研究报告(二
次修订稿)的议案》,并在规定期限内将有关材料报送中国证监会有关部门。以上事项详见公司
临 2016-071、074、075 号公告。
     2017 年 1 月 20 日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意
见通知书》(简称“《二次反馈意见》”),要求保荐机构及公司就有关问题及时作出书面说明
和解释,并在 30 个工作日内向中国证监会有关部门提交书面回复意见。公司与相关中介机构按照
《二次反馈意见》的要求,对相关问题进行落实,同时召开七届 10 次董事会议,审议通过《关于
调整上海爱建集团股份有限公司非公开发行 A 股股票相关事项的议案》、《关于公司非公开发行
A 股股票预案(三次修订稿)的议案》等相关议案,并在规定期限内将有关材料报送中国证监会
有关部门。以上事项详见公司临 2017-002、003、004、005、007 号公告。
                                          34 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)   社会责任工作情况
√适用□不适用
详见公司于 2017 年 3 月 22 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《公司 2016 年度履行社会
责任报告》
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
(四)   其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
                     第六节         普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用√不适用
                                            35 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)    限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                            83,161
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                              74,952
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                         单位:股
                                     前十名股东持股情况
                                                               持有                        股东
                                                                        质押或冻结情况
                                                               有限                        性质
                                                       比例
       股东名称     报告期内增     期末持股数                  售条
                                                       (%)
       (全称)         减             量                      件股    股份
                                                                                数量
                                                               份数    状态
                                                               量
上海工商界爱国                0    176,740,498         12.30       0                       其他
                                                                        无
建设特种基金会
上海均瑶(集团)              0    101,819,098          7.08      0           101819098    境内
有限公司                                                                                   非国
                                                                       质押
                                                                                           有法
                                                                                           人
天安财产保险股       21,609,593     21,609,593          1.50      0                        其他
份有限公司-保                                                          无
赢1号
上海经怡实业发      -52,990,667     21,117,258          1.47      0                        其他
                                                                        无
展有限公司
全国社保基金四       20,000,062     20,000,062          1.39      0                        其他
                                                                        无
一三组合
新华人寿保险股       16,046,371     16,046,371          1.12      0                        其他
份有限公司-分
                                                                        无
红-团体分红-
018L-FH001 沪
                                            36 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
泰康人寿保险股    14,540,202       14,540,202         1.01      0                          其他
份有限公司-分
                                                                      无
红-个人分红-
019L-FH002 沪
香港中央结算有        8,890,916    14,080,475         0.98      0                          其他
                                                                      无
限公司
中国农业银行股    -2,168,804       12,868,923         0.90      0                          其他
份有限公司-富
国中证国有企业                                                        无
改革指数分级证
券投资基金
兴业银行股份有    11,787,512       11,787,512         0.82      0                          其他
限公司-工银瑞
信金融地产行业                                                        无
混合型证券投资
基金
                             前十名无限售条件股东持股情况
                                 持有无限售条件流通股的         股份种类及数量
           股东名称
                                         数量                 种类            数量
上海工商界爱国建设特种基金会                 176,740,498  人民币普通股    176,740,498
上海均瑶(集团)有限公司                     101,819,098  人民币普通股    101,819,098
天安财产保险股份有限公司-保                  21,609,593                   21,609,593
                                                          人民币普通股
赢1号
上海经怡实业发展有限公司                      21,117,258  人民币普通股     21,117,258
全国社保基金四一三组合                        20,000,062  人民币普通股     20,000,062
新华人寿保险股份有限公司-分                  16,046,371                   16,046,371
                                                          人民币普通股
红-团体分红-018L-FH001 沪
泰康人寿保险股份有限公司-分                  14,540,202                   14,540,202
                                                          人民币普通股
红-个人分红-019L-FH002 沪
香港中央结算有限公司                          14,080,475  人民币普通股     14,080,475
中国农业银行股份有限公司-富                  12,868,923                   12,868,923
国中证国有企业改革指数分级证                              人民币普通股
券投资基金
兴业银行股份有限公司-工银瑞                  11,787,512                   11,787,512
信金融地产行业混合型证券投资                              人民币普通股
基金
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知上述股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于
说明                           《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
                               动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                     单位:股
                        持有的有限    有限售条件股份可上市交易情况
       有限售条件股
序号                    售条件股份    可上市交易时 新增可上市交易               限售条件
         东名称
                          数量             间           股份数量
1      江南造船             964,640   未知                                 因股东账户不规范,
                                                                           根据有关规定,暂不
                                                                           予以解禁上市
                                           37 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
2      中农沪分            482,319    未知                            同上
3      华山医院            482,319    未知                            同上
4      保安徐汇            165,740    未知                            同上
5      欣联实业            144,696    未知                            同上
6      卢湾电缆             96,464    未知                            同上
7      历兴酯化             79,803    未知                            同上
8      康平汽配             61,386    未知                            同上
9      百乐毛纺             61,385    未知                            同上
10     上海市社会保         48,233    未知                            同上
       险事业基金结
       算管理中心
11     上房医院             48,233    未知                            同上
12     高校采购             48,233    未知                            同上
13     煤气管线             48,233    未知                            同上
14     联合网络             48,233    未知                            同上
15     立新印刷             48,233    未知                            同上
16     开源咨询             48,233    未知                            同上
上述股东关联关系或     公司未知上述股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司
一致行动的说明         股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
(三)   战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 公司第一大股东、第二大股东情况
(一) 公司第一大股东情况
√适用 □不适用
名称                               上海工商界爱国建设特种基金会
单位负责人或法定代表人             任文燕
成立日期                           1993-01-08
注册资本(元)                     100,000,000
主要经营业务                       基金管理,资助民营企业培训人才,资助社会教育、福利事
                                   业和为老龄事业服务。
(二)公司第二大股东情况
√适用 □不适用
名称                               上海均瑶(集团)有限公司
单位负责人或法定代表人             王均金
成立日期                           2001-02-14
注册资本(元)                     800,000,000
主要经营业务                       实业投资,项目投资,海上、航空、陆路国际货物运输代理,
                                   国内贸易(除专项规定),房地产开发经营,经营各类商品
                                   和技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品
                                             38 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                    及技术除外,金银首饰、珠宝首饰、贵金属礼品的销售。【依
                                    法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
(三)公司与第一大股东、第二大股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
五、 股份限制减持情况说明
√适用□不适用
      均瑶集团于 2015 年 9 月 30 日与公司股东上海国际集团签订了股份转让协议,协议受让上海
国际集团所持本公司 101,819,098 股股份,占公司总股本的 7.08%。均瑶集团在协议中承诺,“自
标的股份登记过户至名下之日起 36 个月内不转让标的股份”。2015 年 12 月 25 日,协议转让股
份过户手续已办理完毕,根据前述承诺,均瑶集团所受让之本公司 101,819,098 股股份自 2015
年 12 月 25 日至 2018 年 12 月 24 日期间不得减持。
                             第七节         优先股相关情况
□适用 √不适用
                                            39 / 156
                                                     上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                     第八节          董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                       单位:股
                                                                                                                        报告期内从   是否在公司
                                      任期起始       任期终止       年初持股    年末持股        年度内股份   增减变动   公司获得的   关联方获取
  姓名    职务(注)    性别    年龄
                                        日期           日期           数          数            增减变动量     原因     税前报酬总       报酬
                                                                                                                        额(万元)
沈重英    原独立董   男      72       2013 年    1   2016 年    3           0            0
          事                          月 30 日       月 28 日
季晓东    原董事     男      64       2013 年    1   2016 年    7           0            0
                                      月 30 日       月 18 日
朱仲群    原董事     男      53       2013 年    1   2016 年    7           0            0
                                      月 30 日       月 18 日
陈刚      原董事     男      51       2013 年    1   2016 年    7           0            0
                                      月 30 日       月 18 日
赵宇梓    原独立董   男      64       2013 年    1   2016 年    7           0            0
          事                          月 30 日       月 18 日
徐志炯    原独立董   男      66       2013 年    1   2016 年    7           0            0
          事                          月 30 日       月 18 日
任文燕    原监事会   女      73       2010 年    2   2016 年    7           0            0
          主席                        月2日          月 18 日
张毅      原监事     男      43       2013 年    1   2016 年    7           0            0
                                      月 30 日       月 18 日
张行      原监事     女      56       2010 年    2   2016 年    7           0            0
                                      月2日          月 18 日
郭康玺    原监事     男      60       2013 年    1   2016 年    7           0            0
                                      月 30 日       月 18 日
朱建高    原职工监   男      50       2013 年    1   2016 年    7           0            0               0                  140.52
                                                                     40 / 156
                                               上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
         事                     月 30 日       月 18 日
王均金   董事长       男   48   2016 年    7                          0            0      0            是
                                月 25 日
范永进   副董事长     男   55   2012 年    6                          0            0      0   166.46   否
                                月 25 日
汪宗熙   董事         男   83   2006 年    6                          0            0      0            否
                                月 26 日
张 毅    董事         男   43   2016 年    7                          0            0      0            是
                                月 18 日
侯福宁   董事         男   52   2016 年    7                          0            0      0            是
                                月 18 日
蒋海龙   董事         男   52   2016 年    7                          0            0      0            是
                                月 18 日
乔依德   独立董事     男   69   2016 年    7                          0            0      0    10.00   是
                                月 18 日
季立刚   独立董事     男   52   2016 年    7                          0            0      0    10.00   是
                                月 18 日
郭康玺   独立董事     男   60   2016 年    7                          0            0      0    10.00   是
                                月 18 日
胡爱军   监事会副     男   46   2016 年    7                          0            0      0   160.70   否
         主席(代行             月 25 日
         监事会主
         席职权)
王晓鹏   监事         男   61   2016 年    7                          0            0      0            是
                                月 18 日
金晓斌   监事         男   62   2016 年    7                          0            0      0            是
                                月 18 日
樊 芸    监事         女   52   2016 年    7                          0            0      0            是
                                月 18 日
陈柳青   职工监事     男   58   2013 年    1                          0            0      0    98.58   否
                                月 30 日
                                                               41 / 156
                                                  上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
任俊芳     职工监事     女    39      2016 年 6                          0            0      0                    55.44   否
                                      月 24 日
马 金      常务副总     男    46      2014 年 3                          0            0      0                   150.52   否
           经理(代行                 月 31 日
           总经理职
           权)
周伟忠     副总经理     男    53      2014 年 3                     0           0           0                    188.95   否
                                      月 31 日
蒋明康    副总经理    男      52      2016 年 7                     0           0           0                     64.61   否
                                      月 25 日
赵德源    财务总监    男      52      2014 年 11                    0           0           0                    148.60   否
                                      月 27 日
侯学东    董事会秘 男         55      2014 年 11                    0           0           0                    148.50   否
          书                          月 27 日
  合计        /          /       /         /          /                                             /           1352.88        /
注:“是否在公司关联方获取报酬”是指在公司股东方及除公司、公司股东方以外的其他任职单位获取报酬的情况。
    姓名                                                            主要工作经历
季晓东        曾任上海市委统战部副处长、处长、秘书长、副部长,上海市工商联党组书记、副主席,上海市十三届人大常委、财经委员会委员,本
              公司董事,现任上海工商界爱国建设特种基金会副理事长。
朱仲群        曾任中国人民银行处长,国家开发银行处长,光大银行大连分行行长助理,总行监察室副主任,中国平安人寿保险公司北京分公司总经
              理,长城人寿保险公司总经理、副董事长,本公司董事,上海国际集团总裁助理。现任上海保交所董事、副总裁。
陈 刚         曾任上海联合财务有限公司董事、副总经理,上海国有资产经营有限公司财务部副总经理、总裁办总经理,上海国际集团行政管理总部
              总经理、投资管理总部总经理、资产管理有限公司总经理,本公司董事。现任上海国利货币经纪有限公司董事长。
沈重英        曾任中国证监会上海证管办主任,中国证监会上海稽查局局长,上海市人大常委,上海证券交易所理事,本公司独立董事。
赵宇梓        曾任中国建设银行上海市分行行长助理、副行长,中国建设银行信用卡中心总经理,第十届、第十一届全国政协委员,VISA 亚太区业务
              委员会顾问,本公司独立董事。现任第十二届全国政协委员,上海市政府参事。
徐志炯        曾任上海二纺机股份有限公司副董事长、总会计师,上海市国资委处长,上海联合产权交易所副总裁,本公司独立董事。
任文燕        曾任上海市虹口区副区长,上海市财贸办副主任,上海市商委副主任,全国政协常委、委员,全国工商联副主席,上海市人大常委会副
              主任,上海市工商联会长,本公司监事会主席。现任上海工商界爱国建设特种基金会理事长
                                                                  42 / 156
                                             上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
张 行    曾任上海市上投实业投资公司管理部经理,总经理助理、副总经理、总经理,上海国际集团资产管理有限公司董事长,本公司监事。
朱建高   曾任上海爱建普陀实业公司副总经理,上海爱建杨浦实业公司总经理,爱建(香港)有限公司副总经理,本公司资金部经理、财务管理
         总部总经理,本公司审计总部总经理、职工监事。现任上海爱建信托有限责任公司副总经理(拟任)、首席财务官,上海市政协委员,民
         建上海市委委员、爱建委员会主任委员。
王均金   曾任温州天龙包机实业有限公司经理、副总经理、总经理,均瑶集团航空服务有限公司总经理,上海均瑶(集团)有限公司副总裁、副
         董事长、总裁。现任上海均瑶(集团)有限公司董事长、江苏无锡商业大厦集团有限公司董事长、上海世界外国语中小学董事长、上海
         吉祥航空股份有限公司董事长,全国人大代表、中国光彩事业促进会副会长、全国工商联常委、上海市工商联副主席、上海市光彩事业
         促进会副会长,本公司董事长。
范永进   曾任上海国际经贸研究所研究人员、上海市外国投资工作委员会主任科员、上海证券期货监督管理办公室上市公司处副处长、上海上市
         公司资产重组领导小组办公室主任、上海市金融服务办公室副主任,现任上海金融业联合会副理事长、本公司副董事长、党委书记。
汪宗熙   曾任上海市审计局副局长、上海市政府财贸办副主任、上海市审计局局长、上海爱建信托公司副总经理,现任上海工商界爱国建设特种
         基金会副理事长,本公司董事。
张 毅    曾任职于中国医药保健品进出口总公司,现任金杜律师事务所中国管委会主席,上海市政协委员,全国青联常委,上海青联常委,上海
         工商界爱国建设特种基金会理事,上海国际仲裁中心仲裁员,华东政法大学硕士生导师,上海外国语大学法学院、对外经济贸易大学法
         学院兼职教授,美国斯坦福大学法学院亚洲战略委员会委员,本公司董事。
侯福宁   曾任中国工商银行浦东分行支行副行长,上海银行副行长,上海农商银行行长。现任上海均瑶(集团)有限公司副总裁,上海华瑞银行
         股份有限公司董事,本公司董事。
蒋海龙   曾任浙江松阳商业局会计、财务科长,鸿豪集团财务经理,均瑶集团有限公司副总监,上海均瑶(集团)有限公司财务总监。现任上海
         均瑶(集团)有限公司副总裁,上海华瑞银行股份有限公司董事,上海吉祥航空股份有限公司监事长,无锡商业大厦大东方股份有限公
         司董事,江苏无锡商业大厦集团有限公司董事,温州均瑶集团有限公司监事,上海华瑞融资租赁有限公司监事,均瑶集团乳业股份有限
         公司董事,上海宝镜征信服务股份有限公司董事,宜昌均瑞房地产开发有限公司监事,宜昌均瑶国际广场有限公司监事,上海均瑶如意
         文化发展有限公司监事,上海均瑶创业投资有限公司监事,本公司董事。
乔依德   曾任美国纽约人寿中国总经理、上海首席代表。现任上海发展研究基金会秘书长、副会长,本公司独立董事。
季立刚   曾任复旦大学讲师、副教授,现任复旦大学教授、金融法研究中心主任、博士生导师,复旦大学法学院学术委员会委员、学位委员会副
         主席,中国法学会银行法学研究会副会长,上海市法学会金融法、破产法研究会副会长,上海仲裁委员会仲裁员,本公司独立董事。
郭康玺   曾任上海建设职工大学教师,上海市审计局正处级干部,本公司监事,现任沪港国际咨询集团董事长、党委书记,复旦大学税务硕士研
         究生导师,上海工程技术大学兼职教授,上海立信会计学院客座教授,本公司独立董事。
胡爱军   曾任共青团上海市委组织部副部长、管理信息部部长,上海市信息化委员会征信行业监管处处长、上海市经济和信息化委员会信用管理
         处处长,上海爱建集团股份有限公司总经理助理等。现任本公司监事会副主席(代行监事会主席职权)、党委委员,兼党委办公室主任、
         人力资源总部总经理,爱建信托公司监事。
王晓鹏   曾任国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙人)董事长、管理合伙人,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人,万隆国际咨询集团
                                                             43 / 156
                                                 上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
             有限公司董事长。现任万隆(上海)投资控股有限公司董事长、全国工商联执委,上海市工商联常委,上海慈善基金会监事,上海审计
             学会理事,上海现代服务业联合会副会长,本公司监事。
金晓斌       曾任海通新能源股权投资基金管理公司董事长,海通吉禾股权投资基金管理公司董事长,海通证券副总经理、总经理助理、投资银行委
             员会副主任,海通证券董事会秘书(A 股)、海通证券(H 股)公司秘书、香港联交所海通证券公司授权代表、海通证券研究所所长、海
             通证券经纪业务总部总经理、海通证券电子商务部总经理、海通证券并购融资部总经理。现任上海骋宇实业有限公司高级顾问,上海证
             券交易所信息披露专家咨询委员会委员,中国证券业协会证券业务评审专家,中国上市公司协会文化传媒委员会委员,香港特许秘书公
             会资深会士,华瑞银行董事、本公司监事。
樊 芸        现任上海富申评估咨询集团董事长、上海富融小贷公司董事长,徐汇区人大常委,上海市工商联(总商会)副会长,上海市房地产估价
             师协会轮值会长,上海市信用研究会副会长,本公司监事。
陈柳青       曾任上海爱建信托有限责任公司副总经理、监事会主席、副董事长。现任本公司监事、监事会办公室主任。
任俊芳       曾任信永中和会计师事务所上海分所高级项目经理、上海众华沪银会计师事务所技术部副经理、上海证大房产有限公司合规审计部副总
             经理等。现任本公司监事,审计总部副总经理(主持工作)。
马 金        曾任上海国际信托投资公司投资银行总部总经理助理、副总经理,上投国际投资咨询有限公司副总经理,上海国际集团资产经营有限公
             司副总经理,上海国际集团投资管理有限公司总经理,爱建信托公司副董事长。现任本公司常务副总经理(代行总经理职权),兼爱建
             信托公司监事会主席、爱建融资租赁公司董事长、爱建(香港)有限公司董事长。
周伟忠       曾任中国人民银行舟山市分行普陀区支行副行长、行长,中国人民银行舟山市分行行长助理、副行长、行长兼国家外汇管理局舟山市外
             汇管理支局局长,中国人民银行上海分行金融稳定处处长,中国人民银行上海总部金融稳定部综合处处长、金融稳定部副主任,爱建信
             托公司副总经理、总经理。现任本公司副总经理,爱建信托公司董事长,爱建资产管理公司董事长。
蒋明康       曾任国家外汇管理局上海分局外资处外债科副科长,中国人民银行上海市分行外资处科长、银行监管一处科长,中国人民银行上海分行
             银行监管一处、外资银行处、银行管理处、城商处副处长,上海银监局政策法规处处长,上海银监局副局长,曾在上海均瑶(集团)有
             限公司工作,现任本公司副总经理,爱建信托公司副董事长,爱建财富公司董事长。
赵德源       曾任中国工商银行上海市浦东分行计划财务部经理助理、副经理、浦东分行行长助理,中国工商银行上海市外滩支行副行长,中国工商
             银行上海市分行公司金融部副总经理、第二营业部副总经理、外高桥支行行长,上海农村商业银行办公室主任、董事会秘书。现任本公
             司财务总监(财务负责人),爱建资本公司董事长。
侯学东       曾任解放军军事院校教研室教官、副主任、代主任,空军某飞行团代副政委,上海爱建股份有限公司党委办公室干部、总经理室干部、
             董事会办公室副主任(主持工作)、主任。现任本公司董事会秘书,上海方达投资发展有限公司董事长,爱建信托公司董事。
其它情况说明
□适用 √不适用
                                                                 44 / 156
                                                  上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称                  在股东单位担任的职务           任期起始日期          任期终止日期
任文燕                     爱建特种基金会                        理事长                      2008 年 7 月        至今
汪宗熙                     爱建特种基金会                        副理事长                    2005 年 6 月        至今
季晓东                     爱建特种基金会                        副理事长                    2012 年 6 月        至今
王均金                     均瑶集团                              董事长                      2004 年 11 月       至今
侯福宁                     均瑶集团                              副总裁                      2016 年 1 月        至今
蒋海龙                     均瑶集团                              副总裁                      2014 年 9 月        至今
张 毅                      爱建特种基金会                        理事                        2012 年 10 月       至今
在股东单位任职情况的说明   无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                   其他单位名称                 在其他单位担任的职务           任期起始日期        任期终止日期
朱仲群                     上海国际集团                          总裁助理                    2010 年 3 月        2016 年 6 月
                           上海保交所                            董事、副总裁                2016 年 7 月        至今
陈刚                       上海国利货币经纪有限公司              董事长                      2014 年 5 月        至今
王均金                     江苏无锡商业大厦集团有限公司          董事长                      2004 年 12 月       至今
                           上海吉祥航空股份有限公司              董事长                      2011 年 6 月        至今
                           上海均瑶航空投资有限公司              执行董事、总经理            2009 年 12 月       至今
                           上海均瑶创业投资有限公司              董事长、总经理              2009 年 12 月       至今
                           均瑶集团航空服务有限公司              董事长                      2010 年 1 月        至今
                           温州均瑶集团有限公司                  副董事长                    2009 年 12 月       至今
                           上海世外教育服务发展有限公司          执行董事                    2012 年 1 月        至今
                           宜昌均瑶国际广场有限公司              董事长                      2003 年 6 月        至今
                                                                  45 / 156
                               上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
         当阳市均瑶贸易有限公司               董事                        2010 年 1 月         至今
         均瑶集团乳业股份有限公司             董事                        2003 年 1 月         至今
         上海仪瑞投资管理有限公司             执行董事                    2014 年 7 月         至今
         上海风寻科技有限公司                 董事长                      2014 年 5 月         至今
         上海华瑞融资租赁有限公司             董事长                      2015 年 2 月         至今
         上海世外智慧教育科技股份有限公司     董事长                      2014 年 11 月        至今
         上海华瑞金融科技有限公司             经理                        2015 年 2 月         至今
         上海宝镜征信服务股份有限公司         董事长                      2015 年 10 月        至今
         九元航空有限公司                     董事长                      2014 年 4 月         至今
         上海智邦创业投资有限公司             执行董事、总经理            2004 年 1 月         至今
         上海华瑞银行股份有限公司             董事                        2015 年 7 月         至今
         Sino Glory Capital Co.,Ltd           执行董事                    2014 年 1 月         至今
范永进   上海海外联合投资股份有限公司         副董事长                    2013 年 9 月 27 日   至今
张 毅    金杜律师事务所                       律师、高级合伙人            1996 年 11 月        2017 年 2 月
         金杜律师事务所                       中国管委会主席              2017 年 2 月         至今
侯福宁   上海华瑞银行股份有限公司             董事                        2016 年 6 月         至今
蒋海龙   上海华瑞银行股份有限公司             监事                        2015 年 4 月         至今
         上海吉祥航空股份有限公司             监事长                      2011 年 6 月         至今
         无锡商业大厦大东方股份有限公司       董事                        2014 年 11 月        至今
         江苏无锡商业大厦集团有限公司         董事                        2005 年 1 月         至今
         温州均瑶集团有限公司                 监事                        2009 年 12 月        至今
         上海华瑞融资租赁有限公司             监事                        2014 年 8 月         至今
         均瑶集团乳业股份有限公司             董事                        2010 年 10 月        至今
         上海宝镜征信服务股份有限公司         董事                        2015 年 10 月        至今
         宜昌均瑞房地产开发有限公司           监事                        2012 年 10 月        至今
         宜昌均瑶国际广场有限公司             监事                        2003 年 6 月         至今
         上海均瑶如意文化发展有限公司         监事                        2011 年 3 月         至今
         上海均瑶创业投资有限公司             监事                        2009 年 12 月        至今
乔依德   上海发展研究基金会                   秘书长、副会长              2003 年 5 月         至今
季立刚   复旦大学                             讲师、副教授、教授          1987 年              至今
郭康玺   沪港国际咨询集团                     党委书记、董事长            1999 年 1 月         至今
                                               46 / 156
                                                  上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
王晓鹏                     万隆(上海)投资控股有限公司          董事长                         2015 年 9 月              至今
金晓斌                     上海骋宇实业有限公司                  高级顾问                       2015 年 9 月              至今
                           上海华瑞银行股份有限公司              董事                           2016 年 6 月              至今
樊 芸                      上海富申评估咨询集团                  董事长                         2005 年 11 月             至今
                           上海富融小贷公司                      董事长                         2014 年 10 月             至今
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   董事、监事报酬的决策程序由董事会提名及薪酬与考核委员会拟定方案,按程序报批通过后实施。高级
                                         管理人员报酬的决策程序由公司人力资源部拟定方案,按程序报批通过后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     依据员工、高管薪酬管理相关办法及企业经济效益情况等予以确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 报告期内董事、监事、高级管理人员的报酬支付情况请见第八节、一、(一)“现任及报告期内离任董
况                                       事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况”表。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 1352.88 万元
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
               姓名                           担任的职务                             变动情形                               变动原因
沈重英(注 1)                   独立董事                              离任                                     有关部门相关要求
季晓东(注 2)                   董事                                  离任                                     第六届董事会任期届满,进行换届
朱仲群                           董事                                  离任                                     第六届董事会任期届满,进行换届
陈刚                             董事                                  离任                                     第六届董事会任期届满,进行换届
赵宇梓                           独立董事                              离任                                     第六届董事会任期届满,进行换届
徐志炯                           独立董事                              离任                                     第六届董事会任期届满,进行换届
任文燕                           监事会主席                            离任                                     第六届监事会任期届满,进行换届
张毅                             监事                                  离任                                     第六届监事会任期届满,进行换届
张行                             监事                                  离任                                     第六届监事会任期届满,进行换届
                                                                  47 / 156
                                                    上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
郭康玺                             监事                                  离任                             第六届监事会任期届满,进行换届
朱建高                             监事                                  离任                             第六届监事会任期届满,进行换届
王均金(注 3、注 5)               董事长                                选举                             第六届董事会任期届满,进行换届
范永进                             副董事长                              选举                             第六届董事会任期届满,进行换届
汪宗熙                             董事                                  选举                             第六届董事会任期届满,进行换届
张毅                               董事                                  选举                             第六届董事会任期届满,进行换届
侯福宁                             董事                                  选举                             第六届董事会任期届满,进行换届
蒋海龙                             董事                                  选举                             第六届董事会任期届满,进行换届
乔依德                             独立董事                              选举                             第六届董事会任期届满,进行换届
季立刚                             独立董事                              选举                             第六届董事会任期届满,进行换届
郭康玺                             独立董事                              选举                             第六届董事会任期届满,进行换届
胡爱军(注 4)                     监事会副主席(代行监事会主席职        选举                             第六届监事会任期届满,进行换届
                                   权)
王晓鹏                             监事                                  选举                            第六届监事会任期届满,进行换届
金晓斌                             监事                                  选举                            第六届监事会任期届满,进行换届
樊芸                               监事                                  选举                            第六届监事会任期届满,进行换届
陈柳青                             监事                                  选举                            第六届监事会任期届满,进行换届
任俊芳                             监事                                  选举                            第六届监事会任期届满,进行换届
马金(注 5)                       常务副总经理(代行总经理职权)        聘任                            第六届董监事会任期届满,进行换
                                                                                                         届,高管重新聘任
周伟忠                            副总经理                             聘任                              第六届董监事会任期届满,进行换
                                                                                                         届,高管重新聘任
蒋明康                            副总经理                             聘任                              第六届董监事会任期届满,进行换
                                                                                                         届,高管重新聘任
赵德源                            财务总监                             聘任                              第六届董监事会任期届满,进行换
                                                                                                         届,高管重新聘任
侯学东                            董事会秘书                           聘任                              第六届董监事会任期届满,进行换
                                                                                                         届,高管重新聘任
注 1:报告期内,根据有关部门相关要求,从 2016 年 3 月 28 日起,沈重英先生不再担任本公司独立董事(详见 2016 年 3 月 30 日公司临 2016-009 号公
告)。
                                                                    48 / 156
                                                   上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
注 2:报告期内,公司第六届董监事会任期届满,进行换届。公司于 2016 年 6 月 27 日分别召开六届 26 次董事会议和六届 15 次监事会议,审议通过《爱
建集团董事会关于换届暨提名第七届董事候选人的议案》、《爱建集团监事会关于换届暨提名第七届监事候选人的议案》(详见 2016 年 6 月 29 日公司
临 2016-036、037 号公告)。
注 3:2016 年 7 月 18 日,公司召开 2016 年第一次临时股东大会,审议通过公司第七届董监事会换届方案,选举王均金、范永进、汪宗熙、张毅、侯福
宁、蒋海龙为公司第七届董事会董事,选举乔依德、季立刚、郭康玺为第七届董事会独立董事,选举王晓鹏、金晓斌、樊芸为第七届监事会监事(详见
2016 年 7 月 19 日公司临 2016-041 号公告)。
注 4:经公司第三届职工代表大会选举,同意公司职工胡爱军、陈柳青、任俊芳为公司第七届监事会职工监事(详见 2016 年 7 月 14 日公司临 2016-040
号公告)。
注 5:2016 年 7 月 25 日,公司分别召开第七届董事会第 1 次会议和监事会第 1 次会议,审议通过相关议案,推选王均金先生为第七届董事会董事长,推
选范永进先生为第七届董事会副董事长;推选胡爱军先生为第七届监事会副主席(代行监事会主席职权);聘任马金先生为公司常务副总经理(代行总
经理职权),聘任周伟忠先生、蒋明康先生为公司副总经理,聘任赵德源先生为公司财务总监(财务负责人),聘任侯学东先生为公司董事会秘书(详
见公司 2016 年 7 月 26 日临 2016-043 号公告)。
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
公司原独立董事徐志炯在担任其他上市公司独立董事期间,曾受到证券监管机构的处罚,详见上海物资贸易股份有限公司于 2015 年 6 月 13 日在上交所
网站(www.sse.com.cn)披露的临 2015-014 号公告。
                                                                   49 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                      专业构成人数
                生产人员
                销售人员
                技术人员
                财务人员
                行政人员
                其他人员
                   合计
                                      教育程度
              教育程度类别                                       数量(人)
                  研究生
                   本科
                   大专
            高中、中专及以下
                   合计
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
公司通过薪酬制度、员工奖励办法等规章制度,建立有效的员工薪酬管理体系,通过劳动力管理
规定 、员工工作表现考评办法、干部考核评估实施意见等制度,不断完善员工绩效激励机制,提
高公司整体效益。
(三) 培训计划
√适用□不适用
公司按照年度培训计划组织开展外部专业技术培训项目 12 个,包括相关领域、相关专业、继续教
育等方面培训,共有 53 人次参加;组织开展全系统的内部培训项目 4 个,共有 192 人次参加。 为
确保培训效果,公司对每期培训进行小结及跟踪评估,取得了较好的效果。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用√不适用
                                          50 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                  第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规
则》等法律法规及规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,健全内控体系,规范经营运
作,确保公司规范、健康、持续的发展。
    公司治理结构的基本情况:
    1、股东与股东大会:公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求,召
集、召开股东大会,确保全体股东对公司重大事项的知情权和参与权,切实维护公司及全体股东
的合法权益。报告期内,公司共召开 1 次年度股东大会,2 次临时股东大会,均采用网络与现场
投票相结合的方式,所审议的 54 项议案均获得通过会议程序合规有效,公司董事会认真执行了股
东大会的各项决议。
    2、大股东与上市公司的关系:公司大股东行为规范,严格通过股东大会依法行使出资人权利,
没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司决策与经营活动。公司已与大股东在人员、财产、
资产、机构、业务方面做到“五分开”,公司具有独立完整的业务和自主经营能力。公司董事会、
监事会和内部管理机构能够独立运作,确保公司重大决策履行规范程序。报告期内没有发生公司
控股股东侵占和损害上市公司和其他股东利益的行为。
    3、董事和董事会:报告期内,公司董事会共召开 12 次会议,审议通过 66 项议案,会议的召
集、召开符合相关规定,各位董事均能从公司和全体股东的利益出发,忠实履职,勤勉尽责。董
事会下设战略委员会、审计委员会、提名及薪酬与考核委员会,各专门委员会忠实履职,为公司
规范运作、董事会的科学决策提供了有力支持。
    4、监事和监事会:报告期内,公司监事会共召开 6 次会议,审议通过 8 项议案。其中,监事
会以财务检查、董事会的决策程序等为监督重点,对公司定期报告进行预审并出具审核意见,审
议通过公司监事会换届暨提名候选人等议案,对公司所属核心子公司的年度预算执行等情况进行
评价,为促进公司经营管理依法合规,维护股东利益不受损害及确保公司资产保值增值发挥了积
极作用。
    5、信息披露与投资者关系管理:公司制定了较为完善的信息披露和信息管控制度,并认真履
行信息披露义务,确保信息披露的真实、准确、完整、及时。报告期内,共计披露定期报告 4 次,
临时公告 77 次。公司设立专职部门负责股东来电、来访、公司外网投资者信箱及“上证 e 互动”
平台等投资者关系管理的沟通工作。其中,报告期内公司通过“上证 e 互动”平台累计回复投资
者提问近 260 条。
    6、上市公司专项治理活动情况:公司积极化解历史遗留问题,爱建信托公司在 2013 年末“哈
尔滨信托计划”已终止的基础上,有序推进信托财产的分配工作。
    7、制度建设情况:报告期内,公司按照监管要求并结合自身情况,不断加强和完善内控制度
建设,结合公司新形势、新情况,修改了《上海爱建集团股份有限公司章程》,制定并颁布了《上
海爱建集团股份有限公司审计整改落实工作细则》、《上海爱建集股份有限公司员工工作证管理
办法》、《关于印发<上海爱建集团股份有限公司营业执照使用审批流程>的通知》等规章制度,
并通过梳理内部各环节和流程,对已制定制度的执行情况进行跟踪和监督,进一步完善了公司的
制度体系,提升了公司的内控管理水平和风险管理能力。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                             决议刊登的指定网站的查询    决议刊登的披露日
     会议届次               召开日期
                                                       索引                      期
第二十五次(2015 年    2016 年 4 月 21 日    http://www.sse.com.cn(上   2016 年 4 月 22 日
                                            51 / 156
                              上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
度)股东大会                                      交所网站)临 2016-032 号公
                                                  告
2016 年第一次临时股      2016 年 7 月 18 日       http://www.sse.com.cn(上        2016 年 7 月 19 日
东大会                                            交所网站)临 2016-041 号公
                                                  告
2016 年第二次临时股      2016 年 8 月 18 日       http://www.sse.com.cn(上        2016 年 8 月 19 日
东大会                                            交所网站)临 2016-058 号公
                                                  告
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                           参加股东
                                               参加董事会情况
                                                                                           大会情况
 董事      是否独
                     本年应参                 以通讯                         是否连续两    出席股东
 姓名      立董事                亲自出                    委托出   缺席
                     加董事会                 方式参                         次未亲自参    大会的次
                                 席次数                    席次数   次数
                       次数                   加次数                            加会议       数
朱仲群     否                3         2            1           0        0   否
注1
陈 刚      否                3         2            1           0        0   否
季晓东     否                3         2            1           0        0   否
沈重英     是                0         0            0           0        0   否
注2
赵宇梓     是                3         2            1           0        0   否
徐志炯     是                3         2            1           0        0   否
王均金     否                9         6            3           0        0   否
范永进     否               12         8            4           0        0   否
汪宗熙     否               12         8            4           0        0   否
张 毅      否                9         5            3           1        0   否
侯福宁     否                9         6            3           0        0   否
蒋海龙     否                9         5            4           0        0   否
乔依德     是                9         6            3           0        0   否
季立刚     是                9         6            3           0        0   否
郭康玺     是                9         4            4           1        0   否
注 1:2016 年 7 月,公司进行了董监事会换届选举。2016 年度,公司共召开 12 次董事会会议,其中,第六届董
事会共计召开 3 次会议,第七届董事会共计召开 9 次会议。
注 2:报告期内,根据有关部门相关要求,从 2016 年 3 月 28 日起,沈重英先生不再担任本公司独立董事(详见
2016 年 3 月 30 日公司临 2016-009 号公告)。
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中:现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
                                                52 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
报告期内,公司独立董事未对公司有关事项提出异议。
(三) 其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
√适用□不适用
公司第六届、第七届董事会均下设战略委员会、审计委员会、提名及薪酬与考核委员会,由董事
及独立董事担任各专门委员会成员。各专门委员会严格按照《公司章程》、《公司董事会议事规
则》及各专门委员会实施细则(试行)的规定履职,依法合规运作。报告期内分别对公司定期报
告、内控审计报告、聘请外部审计机构、公司高级管理人员薪酬管理办法(试行)等事项进行研
究与审议,并提出意见和建议,为董事会科学决策提供有力支持。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司对高级管理人员的考评按照公司关于干部考核评估、绩效考核的有关规定执行,并为高级管
理人员年度奖金发放提供依据。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    详见公司于 2017 年 3 月 22 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《公司 2016 年度内部
控制自我评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
    公司聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2016 年财务报告内部控制实施情况进行
审计,并出具了标准无保留意见的《公司 2016 年度内部控制审计报告》,全文详见 2016 年 3 月
31 日上交所网站(www.sse.com.cn)。
是否披露内部控制审计报告:是
                                          53 / 156
                  上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
十、其他
□适用√不适用
                  第十节        公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                  54 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                         审计报告
                                                              信会师报字[2017]第 ZA10898 号
上海爱建集团股份有限公司全体股东:
     我们审计了后附的上海爱建集团股份有限公司(以下简称爱建集团)财务报表,包括 2016
年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、
合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
     一、管理层对财务报表的责任
     编制和公允列报财务报表是爱建集团管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准
则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财
务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
     二、注册会计师的责任
     我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计
师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业
道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
     审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程
序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计
程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财
务报表的总体列报。
     我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
     三、审计意见
     我们认为,爱建集团财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了
爱建集团 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金
流量。
                                          55 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
  立信会计师事务所                                   中国注册会计师:陈 勇
  (特殊普通合伙)
                                                     中国注册会计师:汪 虹
     中国上海                                         二 O 一七年三月二十日
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 上海爱建集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                    附注            期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                           1,098,026,495.81        1,154,778,571.39
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期                       668,987,359.30         525,983,011.21
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                             328,678,507.65         225,971,871.19
  预付款项                                              12,948,893.75           3,071,192.83
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                              62,020,527.86          21,170,464.81
  应收股利                                                 245,939.78             271,846.64
  其他应收款                                            25,937,384.16          64,916,794.18
  买入返售金融资产                                     144,100,160.50          24,200,000.00
  存货                                                  11,130,621.09          78,903,325.35
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                             1,128,882,756.52          936,750,828.89
  其他流动资产                                         174,727,028.23          433,231,400.00
    流动资产合计                                     3,655,685,674.65        3,469,249,306.49
非流动资产:
  发放贷款和垫款                                     1,797,762,838.13        1,515,700,000.00
  可供出售金融资产                                   5,303,927,896.60        2,545,983,198.38
  持有至到期投资                                                                 9,993,167.36
  长期应收款                                         2,200,914,295.85        1,972,875,385.66
                                          56 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
  长期股权投资                                       1,754,300,123.45     312,198,306.74
  投资性房地产                                          53,978,784.95     491,635,106.59
  固定资产                                             487,016,609.38      29,725,917.82
  在建工程                                                                    319,872.80
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             25,586,977.16       24,551,739.24
  开发支出
  商誉                                                  32,213,699.19      39,849,445.36
  长期待摊费用                                           1,472,000.00
  递延所得税资产                                        74,537,013.41       33,636,265.25
  其他非流动资产                                       275,900,978.14      282,557,417.31
    非流动资产合计                                  12,007,611,216.26    7,259,025,822.51
      资产总计                                      15,663,296,890.91   10,728,275,129.00
流动负债:
  短期借款                                           3,004,650,000.01    2,224,599,790.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期                                              499,490.77
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                             46,364,420.87      242,666,632.13
  预收款项                                            111,711,453.88      108,080,583.54
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                        244,295,389.68      111,397,045.66
  应交税费                                            194,834,187.74      131,587,180.60
  应付利息                                             19,373,751.00       26,007,018.65
  应付股利                                              1,589,578.42        1,589,578.42
  其他应付款                                          592,215,833.82      202,203,263.52
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                             1,132,900,709.23     149,136,258.37
  其他流动负债
    流动负债合计                                     5,347,935,324.65    3,197,766,841.66
非流动负债:
  长期借款                                           2,094,236,471.59    1,430,245,186.38
  应付债券
  其中:优先股
    永续债
  长期应付款                                          196,341,996.67      197,606,980.24
                                         57 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                         71,532,914.37         64,829,428.13
  其他非流动负债                                      1,561,174,106.68         81,920,895.33
    非流动负债合计                                    3,923,285,489.31      1,774,602,490.08
      负债合计                                        9,271,220,813.96      4,972,369,331.74
所有者权益
  股本                                                1,437,139,844.00      1,437,139,844.00
  其他权益工具
  其中:优先股
    永续债
  资本公积                                            2,554,168,579.21      2,554,168,579.21
  减:库存股
  其他综合收益                                         138,078,513.05         121,998,475.28
  专项储备
  盈余公积                                               17,715,513.83
  一般风险准备                                          256,299,521.80        176,288,840.25
  未分配利润                                          1,979,316,998.54      1,456,544,705.48
  归属于母公司所有者权益合计                          6,382,718,970.43      5,746,140,444.22
  少数股东权益                                            9,357,106.52          9,765,353.04
    所有者权益合计                                    6,392,076,076.95      5,755,905,797.26
      负债和所有者权益总计                           15,663,296,890.91     10,728,275,129.00
法定代表人:王均金主管会计工作负责人:赵德源会计机构负责人:庄海燕
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 12 月 31 日
编制单位:上海爱建集团股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
              项目                    附注              期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                             600,246,584.20         362,720,868.98
  以公允价值计量且其变动计入当期                                               52,654,290.19
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项
  应收利息
  应收股利                                               1,127,738.24           1,127,738.24
  其他应收款                                           149,324,959.38         188,697,312.70
  存货                                                   6,706,724.94           7,355,169.32
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                          60,234,137.09          58,381,400.00
                                          58 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    流动资产合计                                     817,640,143.85     670,936,779.43
非流动资产:
  可供出售金融资产                                   939,176,651.20     492,391,855.65
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                      5,218,406,793.37   3,778,952,362.72
  投资性房地产                                         13,223,883.68      15,669,839.08
  固定资产                                              9,583,616.22       5,691,964.47
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             3,502,848.87       3,710,667.51
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                        2,836,764.32       2,836,764.32
  其他非流动资产                                      231,773,512.64     232,855,845.66
    非流动资产合计                                  6,418,504,070.30   4,532,109,299.41
      资产总计                                      7,236,144,214.15   5,203,046,078.84
流动负债:
  短期借款                                          1,340,000,000.00   1,090,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                               374,333.05         374,333.05
  预收款项                                            97,560,265.39      89,190,950.00
  应付职工薪酬                                        13,297,417.00         926,638.00
  应交税费                                             8,322,691.88       9,650,992.68
  应付利息                                             3,072,474.17       3,783,899.23
  应付股利                                             1,589,578.42       1,589,578.42
  其他应付款                                         446,502,875.49      44,622,182.53
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                              50,000,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                    1,960,719,635.40   1,240,138,573.91
非流动负债:
  长期借款                                           950,000,000.00
  应付债券
  其中:优先股
    永续债
  长期应付款                                             110,266.19         139,799.93
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
                                         59 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
  递延所得税负债                                       33,184,552.37        22,753,535.75
  其他非流动负债                                       14,485,441.92        14,485,441.92
    非流动负债合计                                    997,780,260.48        37,378,777.60
      负债合计                                      2,958,499,895.88     1,277,517,351.51
所有者权益:
  股本                                              1,437,139,844.00     1,437,139,844.00
  其他权益工具
  其中:优先股
    永续债
  资本公积                                          2,566,697,565.34     2,566,697,565.34
  减:库存股
  其他综合收益                                         96,651,770.60        96,677,967.74
  专项储备
  盈余公积                                             17,715,513.83
  未分配利润                                          159,439,624.50      -174,986,649.75
    所有者权益合计                                  4,277,644,318.27     3,925,528,727.33
      负债和所有者权益总计                          7,236,144,214.15     5,203,046,078.84
法定代表人:王均金主管会计工作负责人:赵德源会计机构负责人:庄海燕
                                      合并利润表
                                    2016 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                 项目                      附注          本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                        1,604,799,743.72 1,324,171,470.16
其中:营业收入                                          531,711,752.79      360,242,168.44
      利息收入                                          153,135,616.35      199,085,068.32
      已赚保费
      手续费及佣金收入                                  919,952,374.58     764,844,233.40
二、营业总成本                                        1,032,934,240.25     753,314,298.62
其中:营业成本                                          323,947,757.24     150,899,288.70
      利息支出                                           56,326,123.15      44,178,908.08
      手续费及佣金支出                                   22,655,695.39      16,134,580.38
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                         34,811,585.97      71,473,313.96
      销售费用                                            7,127,253.63       4,536,677.98
      管理费用                                          470,323,316.36     367,560,306.16
      财务费用                                           67,355,146.63      65,548,740.97
      资产减值损失                                       50,387,361.88      32,982,482.39
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号                  -27,318,135.29      12,690,005.23
填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)                    299,078,734.66     177,463,965.29
                                         60 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
       其中:对联营企业和合营企业的投资                    9,717,728.88       26,918,258.16
收益
      汇兑收益(损失以“-”号填列)                       2,938,177.20        2,441,820.67
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                       846,564,280.04      763,452,962.73
  加:营业外收入                                          13,120,462.18        7,500,769.10
      其中:非流动资产处置利得                                   209.52            1,616.16
  减:营业外支出                                             822,489.59          135,279.63
      其中:非流动资产处置损失                               442,757.93          100,189.22
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                   858,862,252.63      770,818,452.20
  减:所得税费用                                         238,467,363.68      216,459,748.47
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                       620,394,888.95      554,358,703.73
  归属于母公司所有者的净利润                             620,500,828.56      554,680,764.54
  少数股东损益                                              -105,939.61         -322,060.81
六、其他综合收益的税后净额                                16,085,892.09       38,754,469.09
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                      16,080,037.77       38,757,278.55
后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合                    16,080,037.77       38,757,278.55
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重                         275,786.17         -132,348.25
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动                      16,803,708.07       40,267,686.03
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                                -999,456.47       -1,378,059.23
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后                            5,854.32          -2,809.46
净额
七、综合收益总额                                         636,480,781.04      593,113,172.82
  归属于母公司所有者的综合收益总额                       636,580,866.33      593,438,043.09
  归属于少数股东的综合收益总额                              -100,085.29         -324,870.27
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                          0.432            0.386
  (二)稀释每股收益(元/股)                                          0.432            0.386
法定代表人:王均金主管会计工作负责人:赵德源会计机构负责人:庄海燕
                                      母公司利润表
                                     2016 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
                 项目                       附注         本期发生额            上期发生额
                                          61 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
一、营业收入                                              16,159,676.75    27,299,074.11
  减:营业成本                                             6,881,451.55    12,416,612.14
       税金及附加                                          1,912,899.74     1,742,940.21
       销售费用                                              577,546.62       202,413.89
       管理费用                                           83,767,264.93    64,821,679.98
       财务费用                                           56,753,009.29    56,302,649.09
       资产减值损失                                       14,573,637.29    67,673,054.87
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号                    -2,654,290.19     2,248,386.12
填列)
       投资收益(损失以“-”号填列)                    511,985,915.63   382,851,017.12
       其中:对联营企业和合营企业的投资                    7,852,429.31    20,990,078.64
收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                       361,025,492.77   209,239,127.17
  加:营业外收入                                           2,636,975.58     2,534,253.28
       其中:非流动资产处置利得                                  209.52         1,615.66
  减:营业外支出                                             408,954.17        71,109.64
       其中:非流动资产处置损失                              239,747.54        48,609.64
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                   363,253,514.18   211,702,270.81
    减:所得税费用                                        11,111,726.10       433,272.23
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                       352,141,788.08   211,268,998.58
五、其他综合收益的税后净额                                   -26,197.14    38,987,148.48
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收                       -26,197.14    38,987,148.48
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分                        164,554.00      -78,968.55
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损                       -190,751.14    39,066,117.03
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                         352,115,590.94   250,256,147.06
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)
法定代表人:王均金主管会计工作负责人:赵德源会计机构负责人:庄海燕
                                     合并现金流量表
                                     2016 年 1—12 月
                                          62 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                    单位:元 币种:人民币
              项目                    附注            本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                        348,523,460.45       258,575,445.85
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                       1,112,119,443.41      965,041,146.74
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                         6,564,590.07        8,201,242.25
  收到其他与经营活动有关的现金                         348,307,384.46      424,959,788.61
    经营活动现金流入小计                             1,815,514,878.39    1,656,777,623.45
  购买商品、接受劳务支付的现金                         242,099,941.04       53,083,248.15
  客户贷款及垫款净增加额                               277,336,200.13     -561,508,000.00
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金                         22,406,463.98        13,398,028.55
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                       267,305,466.57      264,081,128.65
  支付的各项税费                                       303,196,821.49      297,993,786.16
  支付其他与经营活动有关的现金                         892,910,063.63      944,381,381.95
    经营活动现金流出小计                             2,005,254,956.84    1,011,429,573.46
      经营活动产生的现金流量净额                      -189,740,078.45      645,348,049.99
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                34,906,464,728.13   21,015,760,070.38
  取得投资收益收到的现金                               191,524,600.64      150,305,125.46
  处置固定资产、无形资产和其他长                            96,557.22           51,271.79
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                            35,098,085,885.99   21,166,116,467.63
  购建固定资产、无形资产和其他长                        41,408,291.49       67,968,152.28
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                    38,583,411,307.32   22,576,734,703.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                            38,624,819,598.81   22,644,702,855.28
      投资活动产生的现金流量净额                    -3,526,733,712.82   -1,478,586,387.65
三、筹资活动产生的现金流量:
                                         63 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
  吸收投资收到的现金                                   4,000,000.00
  其中:子公司吸收少数股东投资收                       4,000,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                                5,718,370,000.01      3,053,819,790.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                      2,234,770,002.00        812,363,937.21
    筹资活动现金流入小计                            7,957,140,002.01      3,866,183,727.21
  偿还债务支付的现金                                3,450,591,040.14      1,451,566,196.96
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      230,972,228.55        222,447,114.23
现金
  其中:子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                        719,841,335.11        994,980,029.35
    筹资活动现金流出小计                            4,401,404,603.80      2,668,993,340.54
      筹资活动产生的现金流量净额                    3,555,735,398.21      1,197,190,386.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的                        2,202,117.48          2,849,944.47
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         -158,536,275.58        366,801,993.48
  加:期初现金及现金等价物余额                      1,154,778,571.39        787,976,577.91
六、期末现金及现金等价物余额                          996,242,295.81      1,154,778,571.39
法定代表人:王均金主管会计工作负责人:赵德源会计机构负责人:庄海燕
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                    附注           本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                         12,485,478.95         99,342,528.00
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        123,410,128.74         18,210,002.10
    经营活动现金流入小计                              135,895,607.69        117,552,530.10
  购买商品、接受劳务支付的现金                          1,986,601.47          5,005,880.13
  支付给职工以及为职工支付的现金                       44,916,081.88         42,351,805.13
  支付的各项税费                                        7,634,532.65         26,872,197.87
  支付其他与经营活动有关的现金                         71,528,027.22         79,267,700.57
    经营活动现金流出小计                              126,065,243.22        153,497,583.70
  经营活动产生的现金流量净额                            9,830,364.47        -35,945,053.60
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                  433,368,766.59        580,106,438.90
  取得投资收益收到的现金                              456,838,141.99        374,258,440.75
  处置固定资产、无形资产和其他长                           64,630.22             29,250.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              890,271,538.80        954,394,129.65
                                         64 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
  购建固定资产、无形资产和其他长                        4,745,635.17      3,848,169.53
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                    1,856,237,500.00    785,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的                                        300,000,000.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                            1,860,983,135.17   1,088,848,169.53
      投资活动产生的现金流量净额                     -970,711,596.37    -134,454,039.88
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                2,500,000,000.00   1,290,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                            2,500,000,000.00   1,290,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                1,250,000,000.00     990,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                       51,593,052.88      57,495,693.62
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                            1,301,593,052.88   1,047,495,693.62
      筹资活动产生的现金流量净额                    1,198,406,947.12     242,504,306.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         237,525,715.22      72,105,212.90
  加:期初现金及现金等价物余额                       362,720,868.98     290,615,656.08
六、期末现金及现金等价物余额                         600,246,584.20     362,720,868.98
法定代表人:王均金主管会计工作负责人:赵德源会计机构负责人:庄海燕
                                         65 / 156
                                                             上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                      合并所有者权益变动表
                                                                        2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                                         本期
                                                                             归属于母公司所有者权益
     项目                             其他权益工                      减                                                                              少数股东权       所有者权益合
                                                                                            专
                                          具                          :                                                                                  益                 计
                                                                           其他综合收       项                   一般风险准
                       股本           优 永          资本公积         库                         盈余公积                         未分配利润
                                              其                               益           储                       备
                                      先 续                           存
                                              他                                            备
                                      股 债                           股
一、上年期末余额   1,437,139,844.00                2,554,168,579.21        121,998,475.28                        176,288,840.25   1,456,544,705.48     9,765,353.04    5,755,905,797.26
加:会计政策变更
     前期差错更
正
     同一控制下
企业合并
     其他
二、本年期初余额   1,437,139,844.00                2,554,168,579.21        121,998,475.28                        176,288,840.25   1,456,544,705.48     9,765,353.04    5,755,905,797.26
三、本期增减变动                                                            16,080,037.77        17,715,513.83    80,010,681.55    522,772,293.06       -408,246.52     636,170,279.69
金额(减少以
“-”号填列)
(一)综合收益总                                                            16,080,037.77                                          620,500,828.56       -100,085.29     636,480,781.04
额
(二)所有者投入                                                                                                                                        -308,161.23        -308,161.23
和减少资本
1.股东投入的普                                                                                                                                        4,000,000.00        4,000,000.00
通股
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
额
4.其他                                                                                                                                                -4,308,161.23      -4,308,161.23
                                                                                66 / 156
                                                             上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
(三)利润分配                                                                                   17,715,513.83    80,010,681.55     -97,728,535.50                          -2,340.12
1.提取盈余公积                                                                                  17,715,513.83                      -17,715,513.83
2.提取一般风险                                                                                                   80,010,681.55     -80,010,681.55
准备
3.对所有者(或
股东)的分配
4.其他                                                                                                                                  -2,340.12                          -2,340.12
(四)所有者权益
内部结转
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额   1,437,139,844.00                2,554,168,579.21        138,078,513.05        17,715,513.83   256,299,521.80   1,979,316,998.54    9,357,106.52   6,392,076,076.95
                                                                                                         上期
                                                                             归属于母公司所有者权益
                                      其他权益工                      减
     项目                                                                                   专                                                       少数股东权      所有者权益合
                                          具                          :
                                                                           其他综合收       项                   一般风险准                              益                计
                       股本           优 永          资本公积         库                         盈余公积                         未分配利润
                                              其                               益           储                       备
                                      先 续                           存
                                              他                                            备
                                      股 债                           股
一、上年期末余额   1,105,492,188.00                2,885,816,235.21         83,241,196.73                        106,641,401.55    971,515,397.67    10,090,223.31   5,162,796,642.47
加:会计政策变更
    前期差错更
正
    同一控制下
                                                                                67 / 156
                                                上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
企业合并
     其他
二、本年期初余额   1,105,492,188.00   2,885,816,235.21       83,241,196.73                 106,641,401.55   971,515,397.67   10,090,223.31   5,162,796,642.47
三、本期增减变动    331,647,656.00    -331,647,656.00        38,757,278.55                  69,647,438.70   485,029,307.81     -324,870.27    593,109,154.79
金额(减少以
“-”号填列)
(一)综合收益总                                             38,757,278.55                                  554,680,764.54     -324,870.27    593,113,172.82
额
(二)所有者投入
和减少资本
1.股东投入的普
通股
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
额
4.其他
(三)利润分配                                                                              69,647,438.70   -69,651,456.73                          -4,018.03
1.提取盈余公积
2.提取一般风险                                                                             69,647,438.70   -69,647,438.70
准备
3.对所有者(或
股东)的分配
4.其他                                                                                                          -4,018.03                          -4,018.03
(四)所有者权益    331,647,656.00    -331,647,656.00
内部结转
1.资本公积转增     331,647,656.00    -331,647,656.00
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
                                                                 68 / 156
                                                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额   1,437,139,844.00               2,554,168,579.21       121,998,475.28                          176,288,840.25     1,456,544,705.48      9,765,353.04   5,755,905,797.26
法定代表人:王均金主管会计工作负责人:赵德源会计机构负责人:庄海燕
                                                                     母公司所有者权益变动表
                                                                         2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                            本期
                                       其他权益工具
      项目                            优   永                                减:库                       专项
                        股本                      其         资本公积                    其他综合收益                盈余公积            未分配利润           所有者权益合计
                                      先   续                                存股                         储备
                                                  他
                                      股   债
一、上年期末余额   1,437,139,844.00                       2,566,697,565.34                96,677,967.74                                 -174,986,649.75         3,925,528,727.33
加:会计政策变更
     前期差错更
正
     其他
二、本年期初余额   1,437,139,844.00                       2,566,697,565.34                96,677,967.74                                 -174,986,649.75         3,925,528,727.33
三、本期增减变动                                                                             -26,197.14             17,715,513.83        334,426,274.25           352,115,590.94
金额(减少以
“-”号填列)
(一)综合收益总                                                                             -26,197.14                                  352,141,788.08           352,115,590.94
额
(二)所有者投入
和减少资本
1.股东投入的普
通股
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
额
                                                                              69 / 156
                                                        上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
4.其他
(三)利润分配                                                                                                17,715,513.83    -17,715,513.83
1.提取盈余公积                                                                                               17,715,513.83    -17,715,513.83
2.对所有者(或
股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益
内部结转
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额   1,437,139,844.00                    2,566,697,565.34                96,651,770.60          17,715,513.83   159,439,624.50     4,277,644,318.27
                                                                                         上期
                                       其他权益工具
      项目                            优   永                             减:库                       专项
                        股本                      其     资本公积                     其他综合收益            盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
                                      先   续                             存股                         储备
                                                  他
                                      股   债
一、上年期末余     1,105,492,188.00                    2,898,345,221.34                57,690,819.26                          -386,255,648.33    3,675,272,580.27
额
加:会计政策变
更
    前期差错更
正
    其他
二、本年期初余     1,105,492,188.00                    2,898,345,221.34                57,690,819.26                          -386,255,648.33    3,675,272,580.27
                                                                           70 / 156
                                       上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
额
三、本期增减变      331,647,656.00    -331,647,656.00               38,987,148.48   211,268,998.58     250,256,147.06
动金额(减少以
“-”号填列)
(一)综合收益                                                      38,987,148.48   211,268,998.58     250,256,147.06
总额
(二)所有者投
入和减少资本
1.股东投入的普
通股
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
额
4.其他
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或
股东)的分配
3.其他
(四)所有者权      331,647,656.00    -331,647,656.00
益内部结转
1.资本公积转增     331,647,656.00    -331,647,656.00
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余     1,437,139,844.00   2,566,697,565.34              96,677,967.74   -174,986,649.75   3,925,528,727.33
额
                                                         71 / 156
                                                 上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
法定代表人:王均金主管会计工作负责人:赵德源会计机构负责人:庄海燕
                                                                 72 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
    上海爱建集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)前身系上海市工商爱国建设公司,
于 1979 年成立。本公司的第一大股东为上海工商界爱国建设特种基金会。公司的企业法人营业执
照注册号:310000000000761。1993 年 4 月在上海证券交易所上市。所属行业为金融业。
    2008 年 1 月 2 日,公司召开的 2007 年第二次临时股东大会决议通过了《上海爱建股份有限公
司关于用资本公积金转增股本进行股权分置改革的议案》。主要内容为:公司以股权分置前总股
本 460,687,964 股为基数,以资本公积金向方案实施日登记在册的全体股东转增股本,转增比例为
10:3.69865;上海工商界爱国建设特种基金会、上海市工商业联合会以各自持有的原发起人股份应
得转增股份合计 40,127,436 股赠与方案实施日登记在册的全体流通股股东,作为非流通股股东所
持非流通股股份获得流通权的对价。流通股股东每持有 10 股流通股股份将实际获得 5 股的转增股
份。公司募集法人股股东在股权分置改革方案中,既不支付对价也不获得对价。股权分置方案实
施后,公司股本总数增至 631,080,375 股,其中有限售条件的流通股为 168,551,376 股,占股本总
数的 26.71%;无限售条件的流通股为 462,528,999 股,占股本总数的 73.29%。
    2008 年 6 月 27 日,公司召开的第十七次(2007 年度)股东大会审议通过了《上海爱建股份
有限公司 2007 年度分配方案》。本次分配以 631,080,375 股为基数,向全体股东每 10 股转增 3 股,
实施后公司股本总数增至 820,404,488 股。
    根据公司 2011 年 6 月 16 日第二十次(2010)年度股东大会决议,并经中国证券监督管理委
员会证监许可[2012]179 号文《关于核准上海爱建股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,公
司申请非公开发行人民币普通股(A 股)285,087,700 股,每股面值人民币 1 元,增加注册资本人
民币 285,087,700.00 元。本次非公开发行股票认购人分别为:上海国际集团有限公司、上海经怡实
业发展有限公司、上海大新华投资管理有限公司、上海汇银投资有限公司。变更后公司的注册资
本为人民币 1,105,492,188.00 元,已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2012 年 5 月 31 日出
具信会师报字[2012]第 113292 号验资报告予以验证。2012 年 6 月 5 日公司在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司完成了本次发行股份的登记及限售手续事宜。2012 年 7 月 9 日公司完成工
商变更登记手续。
    2015 年 5 月 27 日,公司召开第二十四次(2014 年度)股东大会,审议通过《公司 2014 年度
利润分配及资本公积金转增股本预案》,以 2014 年 12 月 31 日公司股本 1,105,492,188 股为基数,
以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股,实施后公司股本总数增至 1,437,139,844 股。本次股东
大会同时审议通过了《关于变更公司名称暨相应修订公司章程的议案》,公司中文全称由“上海爱
建股份有限公司”变更为“上海爱建集团股份有限公司”。2015 年 8 月 31 日,公司完成变更名称的
                                           73 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
工商登记,取得了上海市工商行政管理局换发的《营业执照》,公司全称变更为“上海爱建集团股
份有限公司”。
    截至 2016 年 12 月 31 日止,公司累计发行股份总数 1,437,139,844 股。
    经营范围为:实业投资,投资管理,外经贸部批准的进出口业务(按批文),商务咨询,(涉
及行政许可的凭许可证经营)。
    公司注册地:上海市浦东新区泰谷路 168 号,总部办公地:上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱
建金融大厦。
    本财务报表业经公司全体董事于 2017 年 3 月 20 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
       截至 2016 年 12 月 31 日止,本公司合并财务报表范围内子公司如下:
                                        子公司名称
  上海爱建进出口有限公司
  上海爱建纸业有限公司
  上海方达投资发展有限公司
  上海爱建杨浦实业公司
  上海爱建科技实业有限公司
  上海爱建纺织品有限公司
  上海怡荣发展有限公司
  爱建(香港)有限公司
  爱建(新加坡)有限公司
  香港怡荣发展有限公司
  上海爱建实业有限公司
  上海爱建服饰厂
  上海爱建食品厂
  上海爱建造纸机械有限公司
  上海爱和置业发展有限公司
  上海爱建物业管理有限公司
  上海菱建物业管理有限公司
  上海爱艺建筑装饰配套工程有限公司
  上海爱建信托有限责任公司
  上海爱建融资租赁有限公司
  上海爱建资本管理有限公司
  上海爱建资产管理有限公司
  上海爱建财富管理有限公司
  上海爱建产业发展有限公司
                                           74 / 156
                             上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                          子公司名称
     上海爱建商业保理有限公司
     上海怡科投资管理有限公司
     上海爱诚股权投资管理有限公司
     公司控制的结构化主体(10 个)
      本期合并财务报表范围及其变化情况详见附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中
的权益”。
四、财务报表的编制基础
1.    编制基础
      公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则—
基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以
下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第 15 号—财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.    持续经营
√适用□不适用
      经本公司评估,自本报告期末起的 12 个月内,本公司持续经营能力良好,不存在导致对本公
司持续经营能力产生重大怀疑的因素。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
√适用 □不适用
      以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见
附注“五(10)金融工具”、“五(12)贷款和应收款项减值准备”、“五(24)收入”、“五(28)
一般风险准备”、“五(29)信托赔偿准备金”、“五(30)信托业保障基金”等。
1.    遵循企业会计准则的声明
      公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状
况、经营成果、现金流量等有关信息。
2.    会计期间
      自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
3.    营业周期
√适用□不适用
      本公司营业周期为 12 个月。
                                             75 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
4.   记账本位币
     本公司采用人民币为记账本位币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
     同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方资产、
负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计
量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,
调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
     非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负
债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。
     为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时
计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
(1)合并范围
     本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投
资方可分割的部分)均纳入合并财务报表。
(2)合并程序
     本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公
司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量
和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
     所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资
产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、
负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础
对其财务报表进行调整。
     子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少
数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,
冲减少数股东权益。
1)增加子公司或业务
                                          76 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
   在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初
数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或
业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行
调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
   因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控
制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在
取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、
其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
   在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期
初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或
业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
   因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购
买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差
额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、
其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债
或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2)处置子公司或业务
①一般处理方法
   在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
   因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,
本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价
值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份
额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合
收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当
期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
外。
   因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进
行会计处理。
   ②分步处置子公司
   通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项
交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽
子交易进行会计处理:
   ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
                                         77 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
     ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
     ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
     ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
     处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作
为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款
与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在
丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
     处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,
按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权
时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
3)购买子公司少数股权
     本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买
日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的
股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
     在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期
股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并
资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
    合营安排分为共同经营和合营企业。
     当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。
     本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会
计处理:
     (1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;
     (2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;
     (3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;
     (4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
     (5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
     本公司对合营企业投资的会计政策见附注“五、(14)长期股权投资”。
                                          78 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
8.   现金及现金等价物的确定标准
     在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时
具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小
四个条件的投资,确定为现金等价物。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
(1)外币业务
     外币业务采用交易发生当期期初的人民币市场汇价(中间价)作为折算汇率将外币金额折合
成人民币记账。
     外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符
合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均
计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改
变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折
算,由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。
(2)外币财务报表的折算
     资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未
分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用按照
系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。按照上述折算产生的外币财务
报表折算差额,在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
     处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务
报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例计算
处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用□不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
(1)金融工具的分类
     金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。
(2)金融工具的确认依据和计量方法
     ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
     取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)
作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
     持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
                                          79 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
   处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损
益。
   ②持有至到期投资
   取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始
确认金额。
   持有期间按照摊余成本和实际利率(如实际利率与票面利率差别较小的,按票面利率)计算
确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内
保持不变。
   处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
   ③贷款和应收款项
   贷款是指金融企业发放的贷款。按当前市场条件发放的贷款,按发放贷款的本金和相关交易
费用之和作为初始确认金额。贷款持有期间所确认的利息收入,根据实际利率计算。实际利率在
取得贷款时确定,在该贷款预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。实际利率与合同利率差
别较小的,也按合同利率计算利息收入。
   公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市
场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款、长期应收款
等,以向购货方或债务人应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值
进行初始确认。
   收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
   ④可供出售金融资产
   取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)
和相关交易费用之和作为初始确认金额。
   持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入其他综合收益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,
以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
   处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接
计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益。
   ⑤其他金融负债
   按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
(3)金融资产转移的确认依据和计量方法
   公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,
则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该
金融资产。
   在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公
                                         80 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,
将下列两项金额的差额计入当期损益:
    ①所转移金融资产的账面价值;
    ②因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融
 资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部
分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当
期损益:
    ①终止确认部分的账面价值;
    ②终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融
负债。
(4)金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若
与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部
分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转
出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
(5)金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或
负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或
取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。
(6)金融资产(不含贷款和应收款项)减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    ①可供出售金融资产的减值准备
                                            81 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期
这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降
形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。
    本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为:该权益工具在资产负债表
日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%(含 50%)。
    本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“非暂时性”的标准为:该权益工具的公允价
值低于其初始成本持续时间超过一年(含一年)。
    ②持有至到期投资的减值准备
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 买入返售与卖出回购款项
    买入返售交易按照合同或协议的约定,以一定的价格向交易对手买入相关资产(包括债券及
票据),合同或协议到期日再以约定价格返售相同之金融产品。买入返售按买入返售相关资产时实
际支付的款项入账,在资产负债表“买入返售金融资产”列示。
    卖出回购交易按照合同或协议,以一定的价格将相关的资产(包括债券和票据)出售给交易
对手,到合同或协议到期日,再以约定价格回购相同之金融产品。卖出回购按卖出回购相关资产
时实际收到的款项入账,在资产负债表“卖出回购金融资产款”列示。卖出的金融产品仍按原分类
列于公司的资产负债表内,并按照相关的会计政策核算。
    买入返售及卖出回购的利息收支,在返售或回购期间内以实际利率确认。实际利率与合同约
定利率差别较小的,按合同约定利率计算利息收支。
12. 贷款和应收款项坏账准备
(1)贷款减值准备的确认标准和计提方法
    期末对每一单项贷款按其资产质量分为正常、关注、次级、可疑和损失五类,其主要分类的
标准和计提损失准备的比例为:
    正常:交易对手能够履行合同或协议,没有足够理由怀疑债务本金和收益不能按时足额偿还,
计提损失准备 1%。
    关注:尽管交易对手目前有能力偿还,但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素的债权类
资产;交易对手的现金偿还能力出现明显问题,但交易对手抵押或质押的可变现资产大于等于其
债务的本金及收益。计提损失准备 2%。
    次级:交易对手的偿还能力出现明显问题,完全依靠其正常经营收入无法足额偿还债务本金
                                          82 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
及收益,即使执行担保,也可能会造成一定损失,计提损失准备 25%。
   可疑:交易对手无法足额偿还债务本金及收益,即使执行担保,也肯定要造成较大损失,计
提损失准备 50%。
   损失:在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序后,资产及收益仍然无法收回,或只能
收回极少部分,计提损失准备 100%。
(2)应收款项坏账准备(不含应收保理款减值准备及长期应收款减值准备)
1)单项金额重大的应收款项坏账准备计提
   单项金额重大的判断依据或金额标准:
   应收款项余额前五名或占应收款项余额 10%以上的款项。
   单项金额重大应收款项坏账准备的计提方法:
   单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备,确认
减值损失。单独测试未发生减值的,将其归入相应组合(账龄组合)计提坏账准备。
2) 按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项
   按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法为账龄分析法。
      组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
       账龄                       应收账款计提比例(%)        其他应收款计提比例(%)
       1 年以内(含 1 年)                   6
       1-2 年                              20
       2-3 年                              50
       3 年以上                             100
 3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
   单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备,计入当
期损益。
(3)应收保理款减值准备
1)单项计提减值准备的应收保理款
   应收保理款于初始确认入账后,当有客观证据显示已出现减值时,对该应收保理款单项计提
减值损失。客观证据是指能可靠地预测一项或多项事件对应收保理款的预计未来现金流量将造成
影响。本公司持有的应收保理款均有追索权,有追索权项下应收保理款发生减值的客观证据包括
但不限于:
   ①卖方发生严重财务困难;
   ②卖方违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;
   ③卖方很可能倒闭或进行其他财务重组;
   ④卖方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化;
   ⑤其他表明金融资产发生减值的客观证据。
                                          83 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
2)按信用风险特征组合计提减值准备的应收保理款
    按信用风险特征组合计提应收保理款减值准备的计提方法:包括采用分类标准计提减值准备
和采用其他方法计提减值准备。
    组合中,采用分类标准计提减值准备的:
    在期末对每一单项保理合同按照逾期天数分为正常、关注、次级、可疑和损失五类,其主要
分类的标准和计提损失准备的比例为:
              分类                    分类依据              计提损失比例(%)
      正常                 未逾期或逾期 10 天以内
      关注                 逾期 11-90 天
      次级                 逾期 90-180 天
      可疑                 逾期 180-360 天
      损失                 逾期 360 天以上
     组合中,采用其他方法计提减值准备的:
                          组合名称                               计提损失比例(%)
             应收保理业务利息
(4)长期应收款减值准备
1)单项计提减值准备的长期应收款
    综合考虑承租人的还款能力;承租人的还款记录;承租人的还款意愿;租赁资产的盈利能力;
租赁资产的担保;承租人还款的法律责任;公司内部租赁资产管理状况等因素单独进行减值测试,
按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备,计入当期损益。
2)按信用风险特征组合计提减值准备的长期应收款
    在期末对每一单项租赁合同按照逾期天数分为正常、关注、次级、可疑和损失五类,其主要
分类的标准和计提损失准备的比例为:
                 分类                  分类依据             计提损失比例(%)
      正常                      未逾期或逾期 10 天以内
      关注                      逾期 11-90 天
      次级                      逾期 90-180 天
      可疑                      逾期 180-360 天
      损失                      逾期 360 天以上
13. 存货
√适用□不适用
(1)存货的分类
    存货分类为:原材料、周转材料、库存商品、开发成本、开发产品等。
(2)发出存货的计价方法
                                            84 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
   存货发出时按加权平均法计价。
(3)不同类别存货可变现净值的确定依据
   产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加
工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发
生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务
合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购
数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
   期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类
别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目
的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
   除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市
场价格为基础确定。
   资产负债表日市场价格异常的判断依据为:在资产负债表日的价格没有足够成交量支持,或
者从资产负债表日后事项期间的价格趋势判断资产负债表日的价格为非正常波动形成等。
   本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
(4)存货的盘存制度
   采用永续盘存制。
(5)低值易耗品和包装物的摊销方法
   1)低值易耗品采用一次转销法;
   2)包装物采用一次转销法。
14. 长期股权投资
√适用□不适用
(1)共同控制、重大影响的判断标准
   共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且
对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。
   重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本
公司联营企业。
(2)初始投资成本的确定
1)企业合并形成的长期股权投资
   同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益
性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投
                                          85 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与
达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差
额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。
   非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账
面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
2)其他方式取得的长期股权投资
   以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
   以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
   在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,
非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投
资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交
换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
   通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
(3)后续计量及损益确认方法
1)成本法核算的长期股权投资
   公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利
润确认当期投资收益。
2)权益法核算的长期股权投资
   对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资
成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
   公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资
收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现
金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他
综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权
益。
   在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价
值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有
投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他
所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
   公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公
                                         86 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属
于资产减值损失的,全额确认。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权
投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,
经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负
债,计入当期投资损失。
3)长期股权投资的处置
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入
当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除
净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用
权益法核算时全部转入当期损益。
    因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了
对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重
大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;剩余股
权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定
进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股
权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合
收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的:
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地
使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后
用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。
                                         87 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租用建筑
物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
    1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
    2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别            折旧方法        折旧年限(年)        残值率(%)    年折旧率(%)
房屋及建筑物      年限平均法         25-35                3-10            3.88-2.57
机器设备          年限平均法         5-10                 3-10            19.40-9.00
运输设备          年限平均法         4-8                  3-10            24.25-11.25
电子设备          年限平均法         4-10                 3-10            24.25-9.00
其他设备          年限平均法         4-5                  3-10            24.25-18.00
    固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率
确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益,则选
择不同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。
    融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租
赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租
赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:
    1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;
    2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;
    3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;
    4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。
    公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产
的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。
                                           88 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
17. 在建工程
√适用□不适用
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定
可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并
按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的
暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用□不适用
(1)借款费用资本化的确认原则
   借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。
   公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,
计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
   符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
   借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
   1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
   2)借款费用已经发生;
   3) 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2)借款费用资本化期间
   资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
   当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资
本化。
   当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借
款费用停止资本化。
   购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,
在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
(3)暂停资本化期间
   符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
                                           89 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为
当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
(4)借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
   对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的
借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益
后的金额,来确定借款费用的资本化金额。
   对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化
的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 无形资产
(1)无形资产的计价方法
   1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量
   外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无
形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
   债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,
并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益。
   在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,
非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证
据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面
价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
   2)后续计量
   在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
   对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无
形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。
(2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
               项   目                    预计使用寿命                  依   据
土地使用权                                             50 年     为公司带来经济利益的期限
房屋使用权                                             10 年             同上
电脑软件                                              3-5 年             同上
     每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
     经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
(3)使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
                                          90 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
   每期末,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。
   经复核,该类无形资产的使用寿命仍为不确定。
20. 长期资产减值
√适用□不适用
   长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的
无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产
的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的
公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准
备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属
的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
   商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
   本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的
方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商
誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值
占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各
资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
   在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回
金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合
进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值
部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商
誉的减值损失。
    上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。
21. 长期待摊费用
√适用□不适用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本
公司长期待摊费用包括长期借款费用。
(1)摊销方法
   长期待摊费用在受益期内平均摊销。
(2)摊销年限
   长期借款费用按 30 个月平均摊销。
                                         91 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
22. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当
期损益或相关资产成本。
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,
在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬
金额。
    职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
   设定提存计划
   本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务
的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或
相关资产成本。
    除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度(补
充养老保险)。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费,相应支出计入当期损
益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,
并计入当期损益。
23. 预计负债
√适用□不适用
    本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来以交付资
产或提供劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债。
(1)预计负债的确认标准
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
    1)该义务是本公司承担的现时义务;
    2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    3)该义务的金额能够可靠地计量。
(2)预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
                                          92 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
   本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等
因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
   本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收
到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
24. 收入
√适用□不适用
(1)销售商品收入确认和计量原则
   1)销售商品收入确认和计量的总体原则
   公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的
继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利
益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。
   2)本公司销售商品收入确认的具体原则
   公司目前销售商品收入主要包括纺织品销售收入、纸张类商品销售收入、进口商品销售收入
和贸易类商品销售收入等商业销售收入,以及房地产开发产品销售收入等。
   商业销售收入分别包括内销收入和外销收入,销售渠道分为批发和零售等。
   内销收入按货物交付对方并开具销售凭证时确认销售商品收入的实现。外销收入按货物已报
关并取得海运提单或委托货运公司进行装箱托运后确认销售收入。
   房地产开发产品销售为房产及车库销售收入。销售部门与客户签订意向书,并于客户支付销
售款时向其开具收据,待全额付款后签订房产或车库销售合同,并根据已签订的合同、收据等开
具销售发票,并待房产或车库交付给客户后确认收入。
(2)让渡资产使用权收入的确认和计量原则
   1)让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
   与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定
让渡资产使用权收入金额:
   ①利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
   ②使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
   2)本公司确认让渡资产使用权收入的具体原则
   公司让渡资产使用权收入主要分为租赁业务收入、资金占用利息收入及品牌使用费收入。
   租赁业务收入主要为投资性房地产及原房地产开发业务尾盘的出租收入,公司与客户签订租
赁合同,按合同约定的收款时间收取租金并确认收入。
   资金占用利息收入为本公司向其他企业借出款项而产生的利息收入,按照合同约定的利率和
收息方式在实际收到款项时确认收入。
   品牌使用费收入主要为公司商标使用权收入,按照合同约定的收费时间和方法在实际收到使
                                           93 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
用费时确认收入。
(3)按完工百分比法确认提供劳务收入的确认和计量原则
    1)按完工百分比法确认提供劳务收入确认和计量的总体原则
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的完工进度,依据已完工作的测量确定。
    按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议价款
不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认
提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度
扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
    ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收
入,并按相同金额结转劳务成本。
    ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确
认提供劳务收入。
    2)本公司按完工百分比法确认提供劳务收入的具体原则
    公司提供劳务收入的类型分为物业管理收入和项目管理费收入。
    物业管理主要系物业公司为业主提供物业管理服务等,按照物业管理合同的约定,根据住户
面积及约定的物业管理标准确认收入。
    项目委托管理主要系公司利用原房地产开发业务人员的业务优势,参与受托方房产项目的运
营监测或劳务派遣,项目管理费收入按照委托协议或管理合同约定的金额及收款时间确认收入。
(4)融资租赁业务收入
    1)租赁期开始日的处理
    在租赁期开始日,将应收融资租赁款、未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收
益,在将来收到租金的各期内确认为租赁收入。公司发生的初始直接费用,包括在应收融资租赁
款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。
    2)未实现融资收益的分配
    未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配,确认为各期的租赁收入。分配时,公司采用
实际利率法计算当期应当确认的租赁收入。
    实际利率是指在租赁开始日,使最低租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资
产公允价值与公司发生的初始直接费用之和的折现率。
    3)未担保余值发生变动时的处理
    在未担保余值发生减少和已确认损失的未担保余值得以恢复的情况下,均重新计算租赁内含
利率(实际利率),以后各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确定应确认的
租赁收入。在未担保余值增加时,不做任何调整。
                                            94 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
   4)或有租金的处理
   公司在融资租赁下收到的或有租金计入当期损益。
   5)融资租赁手续费及管理费
   手续费收入于相关劳务提供完成且收益能合理估计时确认。
   管理费收入按照合同约定的收费时间和方法在租赁期内平均确认收入。
(5)保理业务收入
   在相关的保理利息收入金额能够可靠地计量,相关的经济利益可以收到时,按保理合同约定
的利率及投放的保理本金计算当期应确认的保理利息收入。
(6)手续费收入及佣金收入
   1)顾问及咨询费收入
   按照有关合同或协议约定,在向客户提供相关服务并收到款项时确认收入。
   2)信托管理费收入
   于信托合同到期,与委托人结算时,按信托合同规定的比例计算应由公司享有的管理费收益,
确认为当期收益;或合同中规定公司按约定比例收取管理费和业绩报酬,则在合同期内分期确认
管理费和业绩报酬收益。
(7)利息收入
   1)存放同业利息收入
   在相关的收入金额能够可靠地计量,相关的经济利益可以收到时,按资金使用时间和实际利
率确认利息收入。
   2)买入返售证券收入
   按返售价格与买入成本价格的差额,确认为当期收入。实际利率与合同约定利率差别较小的,
按合同约定利率确认为当期收入。
   3)发放贷款及垫款利息收入
   按照客户使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。实际利率与合同约定利率差别较
小的,按合同约定利率确认为当期收入。
25. 政府补助
(1)类型
   政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府
补助和与收益相关的政府补助。
   与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助,包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的
政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
                                            95 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为:政府文件明确规定补助对象为企业取得、
购建或以其他方式形成的长期资产。
    本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为:政府文件明确规定补助对象为费用支出
或损失。
    对于政府文件未明确规定补助对象,难以区分的,本公司将政府补助整体归类为与收益相关
的政府补助,视情况不同计入当期损益,或者在项目期内分期确认为当期收益。
    公司本期收到的政府补助主要为税费返还,公司认为该补助属于对过去发生费用的补偿,是
与资产相关的补助之外的补助,因此将其作为与收益相关的政府补助。
(2)确认时点
    公司于实际收到款项时确认为政府补助。
(3)会计处理
    与资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业
外收入;
    与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延
收益,在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的,
取得时直接计入当期营业外收入。
26. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时
性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用
来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。
    对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以
外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。
    当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期
所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延
所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相
关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净
额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负
债以抵销后的净额列报。
                                         96 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
27. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计
入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣
除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确
认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,
则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,
按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确
认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费
用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。
    2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额
确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相
关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。
28. 一般风险准备
    根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金(2012)20 号)的有关规定,为了防范
经营风险,增强金融企业抵御风险能力,金融企业应提取一般准备作为利润分配处理,并作为股
东权益的组成部分。一般风险准备的计提比例由公司综合考虑所面临的风险状况等因素确定,原
则上一般准备余额不低于风险资产期末余额的 1.5%。本公司一般风险准备由子公司上海爱建信托
有限责任公司提取。
29. 信托赔偿准备金
    根据中国银行业监督管理委员会颁布的《信托公司管理办法》有关规定,子公司上海爱建信
托有限责任公司按当年税后净利润的 10%计提信托赔偿准备金。
                                         97 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
30. 信托业保障基金
     根据中国银行业监督管理委员会、财政部于 2014 年 12 月 10 日颁布的“银监发(2014)50 号”
《信托业保障基金管理办法》的相关规定,子公司上海爱建信托有限责任公司执行信托业保障基
金认购统一标准:(一)信托公司按净资产余额的 1%认购,每年 4 月底前以上年度末的净资产余
额为基数动态调整;(二)资金信托按新发行金额的 1%认购,其中:属于购买标准化产品的投资
性资金信托的,由信托公司认购;属于融资性资金信托的,由融资者认购。在每个资金信托产品
发行结束时,缴入信托公司基金专户,由信托公司按季向保障基金公司集中划缴;(三)新设立的
财产信托按信托公司收取报酬的 5%计算,由信托公司认购。
31. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
32. 其他
√适用□不适用
 变更的内容和原因             审批程序                 备注(受重要影响的报表项目名称)
                                                   适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。
 执行《增值税会计     《增值税会计处理规定》       公司执行该规定的主要影响:将合并利润表
   处理规定》         (财会(2016)22 号)        与利润表中的“营业税金及附加”项目调整
                                                   为“税金及附加”项目。
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                          计税依据                              税率
增值税                       按税法规定计算的销售货物和          17%、6%、3%
                             应税劳务收入为基础计算销项
                             税额,在扣除当期允许抵扣的进
                             项税额后,差额部分为应交增值
                             税
营业税                       按应税营业收入计征(自 2016         5%
                             年 5 月 1 日起因营改增而缴纳增
                             值税)
城市维护建设税               按应缴纳的营业税、增值税计征        1%、7%
企业所得税                   按应纳税所得额计征                  25%、20%、16.5%
                                                                    (注)
教育费附加                   按应缴纳的营业税、增值税计征        5%
                                            98 / 156
                                   上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
       河道管理费                   按应缴纳的营业税、增值税计征        1%
           注:本公司下属子公司中符合小微企业标准且当年应纳税所得额低于 20 万元(含 20 万元),
       其所得减按 50%计入应纳税所得额,按 20%的税率缴纳企业所得税;本公司香港地区子公司 2016
       年度按 16.5%的利得税率执行。
       七、合并财务报表项目注释
       1、 货币资金
       √适用□不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
               项目                         期末余额                            期初余额
       库存现金                                       389,724.08                          399,991.67
       银行存款                                 1,085,193,194.32                    1,149,392,697.39
       其他货币资金                                12,443,577.41                        4,985,882.33
       合计                                     1,098,026,495.81                    1,154,778,571.39
         其中:存放在境外的款                      29,539,482.50                       11,186,249.19
               项总额
           注:本报告期期末受限资金为 101,784,200.00 元详见本附注“十五 3(3)”项内容。本报告
       期在编制合并现金流量表时,已将期末受限资金在“期末现金及现金等价物余额”中剔除。
       2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
       √适用 □不适用
                                                                           单位: 元 币种:人民币
                            项目                                  期末余额            年初余额
       交易性金融资产                                           568,987,359.30      335,832,672.28
         其中:债券工具投资                                     123,143,207.12      216,474,372.91
               权益工具投资                                      53,549,914.49        8,364,812.04
               基金投资                                         392,294,237.69      110,993,487.33
       指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
                                                                100,000,000.00       190,150,338.93
       金融资产
         其中:指定为以公允价值计量且变动计入当期损
                                                                                      59,350,338.93
       益的信托计划
               指定为以公允价值计量且变动计入当期
                                                                100,000,000.00       130,800,000.00
       损益的资产管理计划
                            合计                                668,987,359.30       525,983,011.21
       3、 应收账款
       (1). 应收账款分类披露
       √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                         期末余额                                               期初余额
类别
          账面余额         坏账准备             账面           账面余额             坏账准备       账面
                                                   99 / 156
                                                上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                    计提      价值                                                  计提      价值
                                 比例                                                       比例
                   金额                  金额       比例                      金额                     金额         比例
                                 (%)                                                        (%)
                                                    (%)                                                             (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按 信 用 风 险 342,838,108.12 99.87 14,159,600.47    4.10 328,678,507.65 234,079,977.79 97.53        8,108,106.60    3.46 225,971,871.19
特征组合计
提坏账准备
的应收账款
单项金额不         451,999.26 0.13     451,999.26    100                     5,929,151.40    2.47    5,929,151.40 100.00
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
     合计      343,290,107.38  /    14,611,599.73    /     328,678,507.65 240,009,129.19     /      14,037,258.00    /     225,971,871.19
                期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
                □适用 √不适用
                组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
                √适用□不适用
                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                             期末余额
                          账龄
                                                 应收账款                    坏账准备                         计提比例
                1 年以内
                其中:1 年以内分项
                1 年以内小计                        5,215,221.91                   312,913.32
                1至2年                                126,243.00                    25,248.60
                2至3年                              1,083,334.75                   541,667.38
                3 年以上                              122,434.65                   122,434.65
                        合计                        6,547,234.31                 1,002,263.95
                组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
                √适用□不适用
                1、 组合中,按分类标准计提减值准备的应收账款:
                                                                                             单位: 元 币种:人民币
                                                                                     期末余额
                                  分类
                                                              应收账款                 坏账准备       计提比例(%)
                 正常类应收保理款                             316,233,651.59             3,162,336.52
                 可疑类应收保理款                              19,990,000.00             9,995,000.00
                             合计                             336,223,651.59           13,157,336.52
                     说明:可疑类应收保理项目一个,已逾期本金为 1,999.00 万元。
                2、 组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
                                                                                             单位: 元 币种:人民币
                                                                                     期末余额
                             组合名称
                                                             应收账款                  坏账准备       计提比例(%)
                                                                 100 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
应收保理业务利息                              67,222.22
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 6,396,102.89 元;本期收回或转回坏账准备金额 5,821,761.16 元。
(3). 本期实际核销的应收账款情况
                                                                           单位:元 币种:人民币
                   债务人                                 性质                   核销金额
                 香港华联公司                           非关联方                     3,819,782.28
               香港金利洋行等                           非关联方                     1,657,369.86
                   泰生行                               非关联方                       234,881.43
                   福昌公司                             非关联方                       109,727.59
                     合计                                                            5,821,761.16
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用□不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                    期末余额
               单位名称                                      占应收账款合计数
                                           应收账款                                  坏账准备
                                                                 的比例(%)
上海城建物资有限公司                    199,600,000.00                     58.14    1,996,000.00
深圳市天启成商业保理有限公司             50,000,000.00                     14.56      500,000.00
深圳国泰安教育技术股份有限公司           40,067,222.22                     11.67      400,000.00
上海郎特汽车净化器有限公司               19,990,000.00                      5.82    9,995,000.00
上海丰之沃电子商务科技有限公司           11,023,651.59                      3.21      110,236.52
            合 计                       320,680,873.81                      93.4   13,001,236.52
(5). 应收保理款按担保方式情况
                                                                     单位:元 币种:人民币
            项      目                              期末余额                 年初余额
附信用保证的应收账款                                                         181,378,931.00
附质押物的应收账款                                      6,500,000.00           45,000,000.00
附信用保证及质押物的应收账款                          329,723,651.59
            合      计                                336,223,651.59         226,378,931.00
4、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                             期末余额                                      期初余额
    账龄
                     金额                比例(%)                    金额            比例(%)
1 年以内           12,435,581.96                   96.04           3,071,192.83            100.00
1至2年                513,311.79                    3.96
2至3年
                                            101 / 156
                                   上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
       3 年以上
           合计            12,948,893.75                   100         3,071,192.83             100.00
       (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
       √适用□不适用
                                                                              单位: 元 币种:人民币
                                                                                  占预付款期末余额合
                        预付对象                               期末余额
                                                                                    计数的比例(%)
       TRAFIGURA PTE LTD                                           7,519,774.68                 58.07
       华粤实业发展有限公司                                        2,825,439.80                 21.82
       上海万得信息技术股份有限公司                                  913,940.00                  7.06
       上海市浦东新区人民法院                                        193,236.00                  1.49
       上海胜诺厨具有限公司                                          184,662.83                  1.43
                       合计                                      11,637,053.31                  89.87
       5、 应收利息
       (1). 应收利息分类
       √适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                  项目                          期末余额                           期初余额
       定期存款                                         402,392.20                           9,375.20
       活期存款                                                                                953.37
       债券投资                                         1,685,354.39                     3,596,846.37
       信托计划                                        59,932,781.27                   17,563,289.87
                  合计                                 62,020,527.86                   21,170,464.81
       (2). 重要逾期利息
       □适用 √不适用
       6、 应收股利
       (1). 应收股利
       √适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
             项目(或被投资单位)                        期末余额                      期初余额
       上海爱建建筑设计院有限公司                            245,939.78                    245,939.78
       贷币式基金红利                                                                        25,906.86
                     合计                                       245,939.78                 271,846.64
       7、 其他应收款
       (1). 其他应收款分类披露
       √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                            期末余额                                            期初余额
类别
            账面余额          坏账准备          账面             账面余额         坏账准备       账面
                                                   102 / 156
                                                上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                      计提      价值                                                  计提       价值
                              比例                                                            比例
                 金额                    金额         比例                       金额                    金额         比例
                              (%)                                                             (%)
                                                      (%)                                                             (%)
单项金额重    49,500,000.00 55.50 42,000,000.00 84.85 7,500,000.00 95,986,651.10 69.22 49,965,012.50 52.05                     46,021,638.60
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险    33,397,458.72 37.45 20,139,643.07 60.30 13,257,815.65 36,930,348.21 26.63 20,958,949.19 56.75                    15,971,399.02
特征组合计
提坏账准备
的其他应收
款
单项金额不     6,291,729.98    7.05    1,112,161.47 17.68 5,179,568.51         5,758,488.94    4.15    2,834,732.38 49.23       2,923,756.56
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
    合计      89,189,188.70    /      63,251,804.54    /     25,937,384.16 138,675,488.25      /      73,758,694.07    /       64,916,794.18
             期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
             √适用 □不适用
                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                期末余额
                 其他应收款
                                        其他应收款              坏账准备                 计提比例                     计提理由
                 (按单位)
             上海艺嘉贸易发展         39,500,000.00          39,500,000.00                              100   按预计可收回金额
             有限公司
             常熟市虞山高新技         10,000,000.00            2,500,000.00                              25   按预计可收回金额
             术产业园管理委员
             会
                   合计               49,500,000.00          42,000,000.00                     /                           /
             组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
             √适用□不适用
                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                   期末余额
                       账龄                        其他应收款                      坏账准备                      计提比例
             1 年以内
             其中:1 年以内分项
             1 年以内小计                              14,014,641.22                   840,878.48                                6.00
             1至2年                                        80,731.57                    16,146.31                               20.00
             2至3年                                        38,935.30                    19,467.65                               50.00
             3 年以上                                  19,263,150.63                19,263,150.63                              100.00
                       合计                            33,397,458.72                20,139,643.07
                                                                   103 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
(2). 本期计提、转回或收回的坏账准备情况
    本期转回坏账准备金额 7,464,012.56 元,因外币报表折算增加坏账准备金额 96,689.51 元,
因核销而减少坏账准备金额 1,450,772.48 元,因合并范围变动而减少坏账准备金额 1,688,794.00
元。
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
                                                                       单位:元 币种:人民币
               债务人                             性质                     核销金额
             加拿大木材厂                       关联方                           1,421,447.92
               励卫国                           非关联方                            29,324.56
                 合计                                                            1,450,772.48
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
          款项性质                       期末账面余额                    期初账面余额
保证金及押金                                     1,907,674.36                   43,611,485.23
备用金                                               6,000.00                       86,464.00
非合并关联方往来                               17,178,148.73                    21,599,596.65
非关联方往来                                   55,521,120.18                    57,003,143.75
信托计划代垫费用                                 9,512,040.00                   11,830,479.49
其他代收代付款项                                 5,064,205.43                    4,544,319.13
            合计                               89,189,188.70                   138,675,488.25
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                              占其他应收款期
                                                                                 坏账准备
  单位名称     款项的性质       期末余额           账龄       末余额合计数的
                                                                                 期末余额
                                                                  比例(%)
上海艺嘉贸易   往来款        39,500,000.00      3 年以上                 44.29 39,500,000.00
发展有限公司
上海工商房屋   往来款        17,178,148.73      3 年以上                19.26   17,178,148.73
建设公司
常熟市虞山高   往来款        10,000,000.00      1 年以内                11.21    2,500,000.00
新技术产业园
管理委员会
贵州升智交科   往来款         4,500,000.00      1 年以内                 5.05      270,000.00
信息技术发展
有限公司
北京市中伦     往来款         2,055,800.00      1 年以内                  2.3      123,348.00
(上海)律师
事务所
    合计              /      73,233,948.73              /               82.11   59,571,496.73
8、 买入返售金融资产
(1)按交易场所分类
                                            104 / 156
                              上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                          单位: 元 币种:人民币
                                   期末余额                                 年初余额
     交易场所
                       账面金额         约定到期返售金额        账面金额         约定到期返售金额
   银行间市场       100,000,000.00        100,035,506.85
   交易所市场        44,100,160.50         44,101,330.50       24,200,000.00          24,212,684.78
       合计         144,100,160.50        144,136,837.35       24,200,000.00          24,212,684.78
  (2)按交易品种分类
                                                                           单位: 元 币种:人民币
                                期末余额                                     年初余额
     交易品种
                       账面金额     约定到期返售金额            账面金额         约定到期返售金额
   银行间企业债     100,000,000.00    100,035,506.85
   交易所国债        44,100,160.50      44,101,330.50          24,200,000.00          24,212,684.78
       合计         144,100,160.50    144,136,837.35           24,200,000.00          24,212,684.78
  9、 存货
  (1). 存货分类
  √适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                              期末余额                                期初余额
    项目
                 账面余额     跌价准备    账面价值      账面余额      跌价准备     账面价值
原材料             29,438.21                29,438.21     31,075.44                  31,075.44
库存商品        3,165,040.36 369,631.48 2,795,408.88 4,283,716.45 1,064,113.98 3,219,602.47
周转材料           25,106.90                25,106.90     36,873.89                  36,873.89
开发成本                                              66,691,675.06              66,691,675.06
开发产品        8,280,667.10             8,280,667.10 8,924,098.49                8,924,098.49
    合计       11,500,252.57 369,631.48 11,130,621.09 79,967,439.33 1,064,113.98 78,903,325.35
  ①开发成本
                                                                           单位:元 币种:人民币
         项目名称                  年初余额          本期增加金额        本期减少金额   期末余额
   昆山花桥绿地大道北侧、
                                  66,691,675.06           775,888.50     67,467,563.56
   纵二路东侧 C16
  注:本期减少金额系本期合并范围变动所致。
  ②开发产品
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                       本期增加金      本期减少金
      项目名称          竣工时间        年初余额                                      期末余额
                                                           额              额
   爱建新家园         2000 年 11 月   1,579,565.26                                     1,579,565.26
   爱建园(田林)      2005 年 5 月   7,278,571.24                       644,330.58    6,634,240.66
   爱和爱乐商品房     1994 年 12 月      65,961.99          899.19                        66,861.18
         合计                         8,924,098.49          899.19       644,330.58    8,280,667.10
                                              105 / 156
                               上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
 (2). 存货跌价准备
 √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                         本期增加金额              本期减少金额
     项目           期初余额                                                        期末余额
                                       计提        其他        转回或转销    其他
 库存商品          1,064,113.98                                694,482.50           369,631.48
     合计          1,064,113.98                                694,482.50           369,631.48
     可变现净值指的是以参考同类产品市场售价减去预计进一步加工成本和预计销售费用以及相
 关税费后的净值。本期转销的存货跌价准备系原计提存货跌价准备的存货本期实现销售。
 10、 一年内到期的非流动资产
 √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
               项目                             期末余额                          期初余额
一年内到期的长期应收款                            862,029,036.52                    668,038,025.01
一年内到期的可供出售金融资产                      266,853,720.00                    268,712,803.88
               合计                             1,128,882,756.52                    936,750,828.89
  (1)一年内到期的长期应收款情况
                                                                        单位: 元 币种:人民币
                   项   目                              期末余额                 年初余额
 融资租赁应收款                                        1,079,284,895.00          876,419,638.56
   减:未实现融资收益                                     196,856,414.99         191,596,488.37
       长期应收款减值准备                                  20,399,443.49           16,785,125.18
                合 计                                     862,029,036.52         668,038,025.01
 金额前五名一年内到期的长期应收款情况
                                                                          单位: 元 币种:人民币
                 单 位                                   期限                 应收款净额
   青州市教育局                                        1 年以内                     38,218,609.78
   山东宝昌水务有限公司                                1 年以内                     32,345,469.76
   萍乡市安源区教育局                                  1 年以内                     31,758,597.98
   重庆市黔江区教育委员会                              1 年以内                     31,013,898.00
   淮安市淮阴区教育局                                  1 年以内                     30,988,728.87
                 合 计                                                             164,325,304.39
 (2)一年内到期的可供出售金融资产情况
                                                                             单位: 元 币种:人民币
                                       期末余额                                  年初余额
                                         减      账面价值                          减      账面价值
    项目                             值                                        值
                          账面余额                                    账面余额
                                         准                                        准
                                         备                                        备
可供出售信托计划        237,853,720.00          237,853,720.00      188,712,803.88       188,712,803.88
                                               106 / 156
                                上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
 其中:按成本计量          237,853,720.00           237,853,720.00       188,712,803.88           188,712,803.88
 可供出售股权受益权                                                       80,000,000.00            80,000,000.00
 其中:按成本计量                                                         80,000,000.00            80,000,000.00
 可供出售基金投资           29,000,000.00            29,000,000.00
 其中:按成本计量           29,000,000.00            29,000,000.00
         合计              266,853,720.00           266,853,720.00       268,712,803.88           268,712,803.88
 期末一年内到期的可供出售信托计划构成
                                                                                  单位: 元 币种:人民币
                                                                                         期末        期末
             受托人                     内容                    到期日                             减值准
                                                                                      账面原值
                                                                                                     备
   上海爱建信托有限责任公司         集合资金信托          2017 年 12 月 20 日       30,000,000.00
   上海爱建信托有限责任公司         集合资金信托           2017 年 7 月 21 日       30,000,000.00
   上海爱建信托有限责任公司         集合资金信托          2017 年 12 月 23 日       10,000,000.00
   上海爱建信托有限责任公司         集合资金信托           2017 年 6 月 23 日       40,000,000.00
   上海爱建信托有限责任公司         集合资金信托           2017 年 7 月 30 日       40,000,000.00
   上海爱建信托有限责任公司         集合资金信托           2017 年 7 月 21 日        3,000,000.00
   上海爱建信托有限责任公司         集合资金信托           2017 年 7 月 15 日        1,000,000.00
   上海爱建信托有限责任公司         集合资金信托          2017 年 12 月 11 日       50,000,000.00
   上海爱建信托有限责任公司         集合资金信托          2017 年 12 月 23 日        7,600,000.00
   上海爱建信托有限责任公司         集合资金信托           2017 年 2 月 13 日           453,720.00
   上海爱建信托有限责任公司         集合资金信托          2017 年 12 月 19 日       22,800,000.00
   上海爱建信托有限责任公司         集合资金信托          2017 年 11 月 17 日        3,000,000.00
             合计                                                                 237,853,720.00
 11、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
              项目                               期末余额                             期初余额
代保管的待兑付抵偿资产净额                         108,881,400.00                       108,881,400.00
短期金融债权净额                                     40,000,000.00                      311,850,000.00
待抵增值税税金                                       13,345,628.23
其他                                                 12,500,000.00                          12,500,000.00
              合计                                 174,727,028.23                          433,231,400.00
 (1) 代保管的待兑付抵偿资产构成
                                                                               单位: 元 币种:人民币
                               内容或                  期末余额                           年初余额
         受托人
                                性质           账面原值         减值准备          账面原值         减值准备
上海爱建信托有限责任公司    集合资金信托    101,000,000.00     50,500,000.00    101,000,000.00    50,500,000.00
上海爱建信托有限责任公司    集合资金信托    116,762,800.00     58,381,400.00    116,762,800.00    58,381,400.00
          合计                              217,762,800.00    108,881,400.00    217,762,800.00   108,881,400.00
                                                107 / 156
                               上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    注:代保管的待兑付抵偿资产说明详见附注十五 3(1)。
(2)短期金融债权
                                                                         单位: 元 币种:人民币
                                期末余额                                    年初余额
    项目
                        账面原值         减值准备                  账面原值          减值准备
短期金融债权           40,000,000.00                             315,000,000.00      3,150,000.00
12、 发放贷款及垫款
(1)贷款及垫款按个人和企业分布情况表
                                                                         单位: 元 币种:人民币
                                       期末余额                              年初余额
           项目              外币原币金                           外币原币金
                                           折合人民币金额                        折合人民币金额
                                 额                                   额
1、个人贷款和垫款
2、企业贷款和垫款                              857,336,200.13                    1,430,000,000.00
   —贷款                                      857,336,200.13                    1,430,000,000.00
3、信托贷款(注)                              949,000,000.00                      100,000,000.00
贷款和垫款总额                               1,806,336,200.13                    1,530,000,000.00
减:贷款损失准备                                 8,573,362.00                       14,300,000.00
贷款和垫款账面价值                           1,797,762,838.13                    1,515,700,000.00
注:信托贷款系因合并集合资金信托计划而产生的对外贷款。
(2)贷款及垫款按担保方式情况表
                                                                       单位: 元 币种:人民币
                                         期末余额                           年初余额
           项目               外币原币                             外币原币
                                              折合人民币金额                  折合人民币金额
                                金额                                 金额
信用贷款
附担保物贷款                                  1,566,800,000.00                  1,530,000,000.00
其中:抵押贷款                                1,249,000,000.00                  1,300,000,000.00
其中:质押贷款                                  317,800,000.00                    230,000,000.00
保证借款                                        239,536,200.13
贷款和垫款总额                                1,806,336,200.13                  1,530,000,000.00
减:贷款损失准备                                  8,573,362.00                     14,300,000.00
贷款和垫款账面价值                            1,797,762,838.13                  1,515,700,000.00
(3)期末无逾期贷款。
13、 可供出售金融资产
(1).    可供出售金融资产情况
                                                                            单位: 元 币种:人民币
                                  期末余额                                    年初余额
 项目
                  账面余额        减值准备        账面价值       账面余额    减值准备     账面价值
                                                108 / 156
                                                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
      可供出售债务工具                    20,204,600.00                         20,204,600.00         20,372,080.00                              20,372,080.00
      可供出售权益工具                  1,744,790,985.42    27,459,030.23   1,717,331,955.19         507,814,752.81       28,903,394.50      478,911,358.31
      其中:按公允价值计量               177,841,917.07                       177,841,917.07          95,021,031.69                              95,021,031.69
      按成本计量                        1,566,949,068.35    27,459,030.23   1,539,490,038.12         412,793,721.12       28,903,394.50      383,890,326.62
      可供出售基金投资                   531,326,449.41     55,000,000.00     476,326,449.41         203,168,116.32                          203,168,116.32
      其中:按公允价值计量                  5,524,549.19                         5,524,549.19              5,573,402.98                           5,573,402.98
      按成本计量(注)                     525,801,900.22     55,000,000.00     470,801,900.22         197,594,713.34                          197,594,713.34
      可供出售信托计划                  3,090,064,892.00                    3,090,064,892.00       1,843,531,643.75                        1,843,531,643.75
      其中:按公允价值计量
      按成本计量                        3,090,064,892.00                    3,090,064,892.00       1,843,531,643.75                        1,843,531,643.75
                 合计                   5,386,386,926.83    82,459,030.23   5,303,927,896.60       2,574,886,592.88       28,903,394.50    2,545,983,198.38
               注:①按成本计量的可供出售基金投资期末余额中由本公司子公司爱建信托根据《信托业保障基
               金管理办法》的相关规定认购的中国信托业保障基金的金额为 41,080.19 万元;
               ②按成本计量的可供出售基金投资期末余额中 11,500.00 万元,按可回收金额,计提了 5,500.00
               万元减值准备。
               (2).      期末按公允价值计量的可供出售金融资产
               √适用 □不适用
                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                           可供出售权益工           可供出售债务               可供出售基金
                     可供出售金融资产分类                                                                                         合计
                                                                 具                     工具                       投资
               权益工具的成本/债务工
                                                            66,764,018.26          20,000,000.00               4,071,149.00          90,835,167.26
               具的摊余成本
               公允价值                                    177,841,917.07          20,204,600.00               5,524,549.19         203,571,066.26
               累计计入其他综合收益的
                                                           111,077,898.81                  204,600.00          1,453,400.19         112,735,899.00
               公允价值变动金额
               已计提减值金额
               (3).      期末按成本计量的可供出售金融资产
               √适用 □不适用
                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                                   在被
                                                账面余额                                                          减值准备
                                                                                                                                                   投资
    被投资                                                                                                   本                                    单位      本期现
      单位                                  本期             本期                                            期       本期                         持股      金红利
                         期初                                               期末              期初                                  期末           比例
                                            增加             减少                                            增       减少
                                                                                                             加                                    (%)
上海佛欣爱建河道治
                         1,700,000.00                                       1,700,000.00
理有限公司
上海利昱国际贸易有
                          500,000.00                                         500,000.00
限公司
上海宝鼎投资股份有
                          172,524.00                                         172,524.00                                                              <1.00   155,271.60
限公司
上海国嘉实业股份有
                          348,720.00                                         348,720.00       139,097.31                            139,097.31       <1.00
限公司
                                                                               109 / 156
                                                      上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
上海国际信托有限公
                     14,999,200.00                    14,799,216.00      199,984.00                                                   <1.00
司
上海海外联合投资股
                     60,000,000.00                                     60,000,000.00                                                    5.88
份有限公司
上海保险交易所股份
                                      30,000,000.00                    30,000,000.00                                                    1.34
有限公司
高锐视讯有限公司                     672,000,000.00                   672,000,000.00                                                   11.20
上海工商房屋建设公
                       150,000.00                                        150,000.00      150,000.00                     150,000.00    <5.00
司
上海爱恒投资管理中
                     50,000,000.00                    49,000,000.00     1,000,000.00                                                  <1.00
心(有限合伙)
沪江橡胶厂              23,333.00                                          23,333.00      23,333.00                      23,333.00    <5.00
天津天女化工集团股
                       220,000.00                                        220,000.00      220,000.00                     220,000.00    <5.00
份有限公司
天津华联商厦股份有
                       603,557.77                                        603,557.77      603,557.77                     603,557.77    <5.00
限公司
天津大邱庄万全发展
                       670,619.75                                        670,619.75      670,619.75                     670,619.75    <5.00
股份有限公司
天津大邱庄尧舜发展
                       521,593.14                                        521,593.14      521,593.14                     521,593.14    <5.00
股份有限公司
长江经济联合发展
(集团)股份有限公      54,133.33                                          54,133.33         541.33                         541.33    <5.00
司
上海银行股份有限公
                       767,700.00                       767,700.00
司
上海三甫实业公司        42,600.00                                          42,600.00      30,000.00                      30,000.00    <5.00
上海龙创节能系统股
                      5,000,000.00                     5,000,000.00
份有限公司
青岛特利尔环保股份
                     20,000,000.00                                     20,000,000.00                                                    7.14
有限公司
江苏康泰环保股份有
                      7,000,000.00                                      7,000,000.00
限公司
深圳国泰安教育技术
                                      10,000,000.00                    10,000,000.00                                                  0.1718
股份有限公司
浙江浙大水业有限公
                                      10,000,000.00                    10,000,000.00                                                    2.22
司
上海善华投资管理中
                                       5,000,000.00                     5,000,000.00                                                   38.08
心(有限合伙)
北京华图宏阳教育文
                                       4,903,552.50                     4,903,552.50                                                    0.05
化发展股份有限公司
上海浦江租赁信息服
                       800,000.00                                        800,000.00
务平台管理有限公司
加拿大 TF 特种木材
                      1,444,364.27                     1,444,364.27                     1,444,364.27   1,444,364.27
厂
上海经怡实业发展有
                      1,000,000.00                                      1,000,000.00     662,600.00                     662,600.00    <1.00
限公司
上海正浩资产管理有
                     32,590,730.26                                     32,590,730.26   16,295,365.13                  16,295,365.13    12.78
限公司
天安财产保险股份有
                     16,284,645.60    17,463,075.00                    33,747,720.60    8,142,322.80                   8,142,322.80   <5.00
限公司
浙江天堂硅谷银嘉创
业投资合伙企业(有   88,000,000.00                                     88,000,000.00                                                   17.46
限合伙)
上海汇付互联网金融
信息服务创业股权投   10,000,000.00    10,000,000.00                    20,000,000.00                                                    6.45
资中心(有限合伙)
硅谷天堂资产管理集
                     99,900,000.00                                     99,900,000.00                                                    6.76
团股份有限公司
成都沁园房地产开发
                                     370,300,000.00                   370,300,000.00
有限公司
海峡能源产业基金一
期(厦门)合伙企业                    95,000,000.00                    95,000,000.00                                                    4.32
(有限合伙)
                                                                           110 / 156
                                                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
镇江新区瑞建产业基
                                            500,000.00                          500,000.00                                                       <1.00
金中心(有限合伙)
       合计           412,793,721.12   1,225,166,627.50    71,011,280.27   1,566,949,068.35   28,903,394.50       1,444,364.27   27,459,030.23       /   155,271.60
               (4).     报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
               √适用 □不适用
                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                          可供出售权益               可供出售债务             可供出售基金
                可供出售金融资产分类                                                                                             合计
                                                              工具                       工具                     投资
               期初已计提减值余额                         28,903,394.50                                                     28,903,394.50
               本期计提                                                                                       55,000,000.00 55,000,000.00
               其中:从其他综合收益转
               入
               本期减少                                    1,444,364.27                                                                1,444,364.27
               其中:期后公允价值回升                          /
               转回
               期末已计提减值金余额                       27,459,030.23                                       55,000,000.00          82,459,030.23
               (5).        期末可供出售信托计划构成
                                                                                                                   单位: 元 币种:人民币
                                 受托人                               内容                    到期日             期末账面原值           期末减值准备
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2020 年 9 月 20 日        20,300,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2018 年 6 月 24 日        10,664,892.00
                 东证融汇证券资产管理有限公司                   集合资金信托            2018 年 3 月 31 日       150,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2018 年 5 月 19 日          5,000,000.00
                 华宝信托有限责任公司                           集合资金信托            2018 年 9 月 22 日        20,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2018 年 7 月 21 日        28,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托           2018 年 10 月 19 日          4,100,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2018 年 8 月 19 日          3,100,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托             2019 年 9 月 5 日       110,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托           2019 年 10 月 12 日       205,700,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托           2019 年 10 月 31 日        10,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托           2019 年 10 月 26 日      1,510,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托           2018 年 12 月 15 日        12,800,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托             2018 年 5 月 9 日            400,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托           2018 年 12 月 13 日       100,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2019 年 8 月 11 日        62,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2019 年 11 月 3 日       150,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2019 年 9 月 29 日       150,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托             2019 年 8 月 5 日       150,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2018 年 7 月 18 日       100,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2018 年 8 月 29 日       150,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2018 年 1 月 20 日        20,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托           2018 年 12 月 20 日        70,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2018 年 7 月 20 日        30,000,000.00
                 上海爱建信托有限责任公司                       集合资金信托            2018 年 7 月 28 日          2,000,000.00
                                                                                  111 / 156
                                      上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
       上海爱建信托有限责任公司            集合资金信托     2018 年 8 月 31 日       16,000,000.00
                     合计                                                          3,090,064,892.00
      14、 持有至到期投资
      (1).持有至到期投资情况:
      √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                           期末余额                             期初余额
              项目
                              账面余额     减值准备       账面价值   账面余额   减值准备   账面价值
      银行间企业债投资                                             9,993,167.36          9,993,167.36
            合计                                                   9,993,167.36          9,993,167.36
      15、 长期应收款
      (1) 长期应收款情况:
      √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                              期末余额                                       期初余额               折现率区
   项目
               账面余额       坏账准备        账面价值        账面余额       坏账准备    账面价值     间
融资租赁     2,223,201,056.82 22,286,760.97 2,200,914,295.85 1,993,444,555.39 20,569,169.73 1,972,875,385.66 7.07%-10.09%
款
     其中: 222,424,755.23                                   233,008,919.04                 233,008,919.04
未实现融
资收益
   合计    2,223,201,056.82 22,286,760.97 2,200,914,295.85 1,993,444,555.39 20,569,169.73 1,972,875,385.66       /
      (2)长期应收款(含一年内到期的长期应收款)账龄如下
                                                                                     单位: 元 币种:人民币
                长期应收款账龄
                                                应收款余额               减值准备                     净额
              (含一年内到期)
       1 年以内                               882,428,480.01             20,399,443.49          862,029,036.52
       1-2 年                                 884,206,826.39              8,896,818.62          875,310,007.77
       2-3 年                                 656,081,183.44              6,560,811.84          649,520,371.60
       3-4 年                                 440,519,362.51              4,405,193.62          436,114,168.89
       4-5 年                                 240,033,796.48              2,400,337.98          237,633,458.50
       5 年以上                                 2,359,888.00                 23,598.91            2,336,289.09
                    合计                    3,105,629,536.83             42,686,204.46        3,062,943,332.37
      (3)金额前五名长期应收款情况
                                                                                    单位: 元 币种:人民币
                         单位                                           期限                 应收款净额
       山东宝昌水务有限公司                                         2018-2021 年             131,438,907.61
       醴陵市渌江新区投资开发建设有限公司                           2018-2021 年             116,276,579.11
       淮安市淮安区教育局                                           2018-2021 年             105,601,539.46
       凯里市教育和科技局                                           2018-2020 年               85,313,002.52
       江油城市投资发展有限公司                                     2018-2021 年               75,315,838.63
                                                        112 / 156
                                              上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                      合计                                                          513,945,867.33
                 (4)按分类标准计提减值准备的长期应收款(含一年内到期的长期应收款)
                                                                             单位: 元 币种:人民币
                                                                    期末余额
                            分 类
                                                  长期应收款          减值准备           计提比例
                 正常类                         3,065,451,030.80        30,654,510.34          1.00%
                 关注类                             16,786,581.03          335,731.62          2.00%
                 可疑类                             23,391,925.00       11,695,962.50        50.00%
                            合 计               3,105,629,536.83        42,686,204.46
                     说明 1:认定为关注类的长期应收款项目一个,该项目截至 2016 年 12 月 31 日长期应收款净
                 额为 16,450,849.41 元。
                     说明 2:认定为可疑类的长期应收款项目二个,该项目截至 2016 年 12 月 31 日长期应收款净
                 额为 11,695,962.50 元,其中已逾期的租金金额为 23,264,354.00 元。
                 (5)应收租赁款按担保方式情况表(含一年内到期的长期应收款)
                                                                                         单位: 元 币种:人民币
                             项目                                  期末余额                     年初余额
                 附抵押物的长期应收款                                  28,305,774.93              239,289,527.18
                 附质押物的长期应收款                                123,871,994.87               215,074,215.16
                 附信用保证的长期应收款                            3,024,864,875.21             2,186,549,668.33
                             合计                                  3,177,042,645.01             2,640,913,410.67
                 (6)期末已质押的长期应收款(含一年内到期的长期应收款)净额为 1,885,204,195.27 元,详见
                 附注十三 1(1)。
                 (7)期末已签订保理协议的长期应收款(含一年内到期的长期应收款)净额为 1,016,105,801.47
                 元,详见附注十三 1(2)。
                 16、 长期股权投资
                 √适用□不适用
                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                           本期增减变动                                                    减
                                                                                                                           值
                                                                             其                计
                                                                                                                           准
                                               减                            他                提
                     期初                            权益法下       其他综        宣告发放                   期末          备
被投资单位                                     少                            权                减    其
                     余额          追加投资          确认的投       合收益        现金股利                   余额          期
                                               投                            益                值    他
                                                       资损益         调整        或利润                                   末
                                               资                            变                准
                                                                                                                           余
                                                                             动                备
                                                                                                                           额
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海爱建建筑设
                    1,935,914.03                       44,569.96                                            1,980,483.99
计院有限公司
                                                              113 / 156
                                                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
爱建证券有限责
                    272,337,888.76     1,433,250,000.00          7,632,301.93   281,640.49                               1,713,501,831.18
任公司
上海市颛桥寝园        8,430,847.14                               3,348,536.88                    -1,812,552.66               9,966,831.36
柏瑞爱建资产管
理(上海)有限公     29,493,656.81                              -1,141,520.00                                              28,352,136.81
司
上海爱建汇力资
                                            175,000.00            -165,608.13                                                    9,391.87
产管理有限公司
上海爱祥商务咨
                                            490,000.00               -551.76                                                  489,448.24
询有限公司
小计                312,198,306.74     1,433,915,000.00          9,717,728.88   281,640.49       -1,812,552.66           1,754,300,123.45
    合计            312,198,306.74     1,433,915,000.00          9,717,728.88   281,640.49       -1,812,552.66           1,754,300,123.45
                   17、 投资性房地产
                   投资性房地产计量模式
                   采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                                      临时闲置的房
                                     项目                     房屋、建筑物          土地使用权                         合计
                                                                                                      屋、建筑物
                   1.账面原值
                   (1)年初余额                              536,858,005.82       22,199,217.14        1,500,000.00   560,557,222.96
                   (2)本期增加金额                           55,365,005.35                                            55,365,005.35
                        —外购                                     15,751.55                                                15,751.55
                        —改扩建支出                           25,417,513.19                                            25,417,513.19
                        —在建工程、固定资产
                                                               29,931,740.61                                            29,931,740.61
                   转入
                   (3)本期减少金额                          456,755,070.14       22,199,217.14                       478,954,287.28
                        —转固定资产                          456,755,070.14       22,199,217.14                       478,954,287.28
                   (4)期末余额                              135,467,941.03                            1,500,000.00   136,967,941.03
                   2.累计折旧和累计摊销
                   (1)年初余额                               65,248,088.95           3,177,215.88       496,811.54    68,922,116.37
                   (2)本期增加金额                           17,776,188.95                               48,450.00    17,824,638.95
                        —计提或摊销                            4,088,721.67                               48,450.00     4,137,171.67
                        —累计折旧转入                         13,687,467.28                                            13,687,467.28
                   (3)本期减少金额                              580,383.36           3,177,215.88                      3,757,599.24
                   (4)期末余额                               82,443,894.54                              545,261.54    82,989,156.08
                   3.减值准备
                   (1)年初余额
                   (2)本期增加金额
                   (3)本期减少金额
                   (4)期末余额
                   4.账面价值
                   (1)期末账面价值                           53,024,046.49                              954,738.46    53,978,784.95
                   (2)年初账面价值                          471,609,916.87       19,022,001.26        1,003,188.46   491,635,106.59
                                                                           114 / 156
                                上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
18、 固定资产
                                                                                          单位:元 币种:人民币
    项目            房屋及建筑物     机器设备        运输设备          电子设备         其他设备           合计
1.账面原值
(1)年初余额            43,762,882.76   2,046,600.00    9,250,077.37     13,817,689.46     5,171,045.68    74,048,295.27
(2)本期增加金额       478,954,287.28                   1,215,682.91      9,639,346.56     4,460,871.28   494,270,188.03
     —投资性房地产转
                        478,954,287.28                                                                     478,954,287.28
入
     —购置                                              1,215,682.91      9,639,346.56     4,460,871.28    15,315,900.75
(3)本期减少金额        29,852,012.95                   2,822,058.08      5,487,269.60     2,240,121.05    40,401,461.68
     —转入投资性房地
                         29,537,335.89                                                                      29,537,335.89
产
     —处置或报废          314,677.06                    2,822,058.08      5,487,269.60     2,240,121.05    10,864,125.79
(4)期末余额           492,865,157.09   2,046,600.00    7,643,702.20     17,969,766.42     7,391,795.91   527,917,021.62
2.累计折旧
(1)年初余额            22,467,519.44   1,499,318.00    6,812,311.57      9,554,356.66     3,987,657.68    44,321,163.35
(2)本期增加金额        16,575,615.66     92,097.60      395,494.99       2,579,805.93      831,122.53     20,474,136.71
     —计提              12,818,016.42     92,097.60      395,494.99       2,579,805.93      831,122.53     16,716,537.47
     —投资性房地产转
                          3,757,599.24                                                                       3,757,599.24
入
(3)本期减少金额        14,002,144.34                   2,612,747.85      5,167,772.93     2,113,436.80    23,896,101.92
     —转入投资性房地
                         13,687,467.28                                                                      13,687,467.28
产
     —处置或报废          314,677.06                    2,612,747.85      5,167,772.93     2,113,436.80    10,208,634.64
(4)期末余额            25,040,990.76   1,591,415.60    4,595,058.71      6,966,389.66     2,705,343.41    40,899,198.14
3.减值准备
(1)年初余额                                                                                   1,214.10         1,214.10
(2)本期增加金额
(3)本期减少金额
(4)期末余额                                                                                   1,214.10         1,214.10
4.账面价值
(1)期末账面价值       467,824,166.33    455,184.40     3,048,643.49     11,003,376.76     4,685,238.40   487,016,609.38
(2)年初账面价值        21,295,363.32    547,282.00     2,437,765.80      4,263,332.80     1,182,173.90    29,725,917.82
注:期末用于抵押的固定资产账面价值为 46,238.09 万元,详见附注十三 1(3)。
19、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                   期末余额                                        期初余额
       项目
                        账面余额 减值准备   账面价值                    账面余额 减值准备   账面价值
交暨路爱建工业大                                                    319,872.80                         319,872.80
厦项目副楼
      合计                                                          319,872.80                         319,872.80
                                                  115 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
(2). 在建工程项目本期变动情况
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                    本期增加      本期转入固      本期转入投资
     项目名称        年初余额                                                            期末余额
                                      金额        定资产金额        性房地产
交暨路爱建工业大
                     319,872.80    74,531.92                            394,404.72
厦项目副楼
20、 无形资产
                                                                         单位:元 币种:人民币
         项目           土地使用权      商标使用权        电脑软件          其他            合计
1.账面原值
(1)年初余额           27,884,272.06     17,200.00     13,980,306.75     160,600.00    42,042,378.81
(2)本期增加金额                                        3,947,551.66                    3,947,551.66
     —购置                                              3,947,551.66                    3,947,551.66
(3)本期减少金额
(4)期末余额           27,884,272.06     17,200.00     17,927,858.41     160,600.00    45,989,930.47
2.累计摊销
(1)年初余额           10,064,692.40     17,200.00      7,339,562.45      69,184.72    17,490,639.57
(2)本期增加金额         578,054.99                     2,318,198.91      16,059.84     2,912,313.74
     —计提               578,054.99                     2,318,198.91      16,059.84     2,912,313.74
(3)本期减少金额
(4)期末余额           10,642,747.39     17,200.00      9,657,761.36      85,244.56    20,402,953.31
3.减值准备
(1)年初余额
(2)本期增加金额
(3)本期减少金额
(4)期末余额
4.账面价值
(1)期末账面价值       17,241,524.67                    8,270,097.05      75,355.44    25,586,977.16
(2)年初账面价值       17,819,579.66                    6,640,744.30      91,415.28    24,551,739.24
21、 商誉
(1)商誉账面原值
                                                                          单位:元 币种:人民币
 被投资单位名称或形成商誉的
                                   年初余额           本期增加       本期减少            期末余额
           事项
非同一控制下企业合并-上海
                                  32,213,699.19                                        32,213,699.19
怡科投资管理有限公司
非同一控制下企业合并-上海
                                   7,635,746.17                  7,635,746.17
金温投资有限公司(注)
              合计                39,849,445.36                  7,635,746.17          32,213,699.19
    注:报告期本公司子公司上海爱建资产管理有限公司对外全额转让了其所持有的“上海金温
                                          116 / 156
                               上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
事务管理集合信托合同”,由此不再控制该结构化主体以及该结构化主体所控制的上海金温投资有
限公司。
(2)商誉减值测试
    本公司商誉系以前年度非同一控制下的企业合并形成。
    公司将上海怡科投资管理有限公司(以下简称“怡科资产组”)作为资产组,将收购所形成
的商誉分摊到相关资产组,并于资产负债表日进行减值测试。
    1)商誉减值测试采用的方法
    对怡科资产组中的主要资产采用市场比较法和收益还原法进行评估,最后根据两种方法评估
出结果合理地确定委估房地产的市场价值。
    市场比较法是在求取房地产价值时,将估价对象房地产与近期已发生交易的类似房地产加以
比较,从已成交的类似房地产的已知价格,修正得出估价对象房地产价值的估价方法。估价公式:
估价值=参照物价格×(委估物估价时点价格指数/参照物交易时间价格指数)×(正常交易情况因
素修正指标/参照物交易情况因素修正指标)×(委估物环境区域因素修正指标/参照物环境区域因
素修正指标)×(委估物个别因素修正指标/参照物个别因素修正指标)。可比实例选用与评估对
象处于同一需求圈内,用途相似,交易正常、交易日期与评估基准日相近的交易案例。
    收益还原法是运用适当的资本化率,将预期的估价对象房地产未来各年的正常纯收益折算到
估价时点上的现值,求其之和得出估价对象房地产价值的估价方法。估价公式:
               式中:V …………评估值;
                     Ai ………未来第 i 年的净现金流量;
                     r…………资本化率(%);
                     n …………未来可获收益的年限(年)
               本次评估最终主要以市场比价法测算结果为准。
    2)商誉减值测试结果
    经测试,怡科资产组可收回金额高于其包含商誉的账面价值,因此未计提商誉减值准备。
22、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
    项目            期初余额      本期增加金额     本期摊销金额     其他减少金额     期末余额
应收租赁款集                      2,000,000.00       528,000.00                    1,472,000.00
                                               117 / 156
                                    上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
合资金信托合
同项下顾问费
    合计                               2,000,000.00            528,000.00                                 1,472,000.00
23、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                          期末余额                                        期初余额
           项目               可抵扣暂时性差    递延所得税                   可抵扣暂时性差       递延所得税
                                     异            资产                             异               资产
资产减值准备                  120,285,006.92 30,062,339.40                     62,884,745.01 15,721,186.25
应付职工薪酬                  142,403,693.88 35,600,923.47                     31,424,796.27    7,856,199.07
其他应付未付款项                11,347,057.29   2,836,764.32                   14,278,589.61    3,569,647.40
评估增值                        24,147,944.90   6,036,986.22                   24,779,555.19    6,194,888.80
因合并集合资金信托计                                                            1,177,374.95        294,343.73
划引起的可抵扣暂时性
差异
         合计                 298,183,702.99            74,537,013.41        134,545,061.03            33,636,265.25
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                        期末余额                                         期初余额
           项目
                             应纳税暂时性差     递延所得税                   应纳税暂时性差      递延所得税
                                   异             负债                             异                负债
非同一控制企业合并资         125,121,777.79 31,280,444.44                    163,261,350.20 40,815,337.56
产评估增值
可供出售金融资产公允         157,368,590.50            39,342,147.63          90,330,954.91            22,582,738.73
价值变动
以公允价值计量且其变                 512,351.74            128,087.93           5,725,407.32              1,431,351.84
动计入当期损益的金融
工具公允价值变动
因合并集合资金信托计            3,128,937.48               782,234.37
划引起的应纳税暂时性
差异
         合计                286,131,657.51            71,532,914.37         259,317,712.43            64,829,428.13
24、 其他非流动资产
(1)其他非流动资产构成
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                        期末余额                                            年初余额
      项目
                     账面原值           减值准备         账面价值         账面原值         减值准备           账面价值
资金信托           300,000,000.00     240,000,000.00    60,000,000.00   300,000,000.00   240,000,000.00      60,000,000.00
抵债资产            40,788,735.51        407,887.36     40,380,848.15    40,788,735.51      407,887.36       40,380,848.15
信托计划抵债资产   169,000,000.00                      169,000,000.00   169,000,000.00                      169,000,000.00
                                                       118 / 156
                                   上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
长期资产采购款      6,520,129.99                         6,520,129.99    13,176,569.16                       13,176,569.16
      合计        516,308,865.50     240,407,887.36    275,900,978.14   522,965,304.67   240,407,887.36     282,557,417.31
注:信托计划抵债资产说明详见附注十五 3(1)。
(2)期末资金信托构成
                                                                                         单位:元 币种:人民币
       受托人                        内容                    到期日              期末账面原值             期末减值准备
上海爱建信托有限责
                          指定用途资金信托             2009 年 4 月 18 日        133,237,200.00           106,589,760.00
任公司
上海爱建信托有限责
                          指定用途资金信托             2009 年 4 月 18 日          50,000,000.00           40,000,000.00
任公司
上海爱建信托有限责
                          指定用途资金信托             2009 年 4 月 18 日          60,000,000.00           48,000,000.00
任公司
上海爱建信托有限责
                          指定用途资金信托             2009 年 6 月 22 日          56,762,800.00           45,410,240.00
任公司
         合计                                                                    300,000,000.00           240,000,000.00
注:期末已逾期的指定用途资金信托投资合计 30,000.00 万元。
(3)期末抵债资产构成
                                                                                         单位:元 币种:人民币
             项目                               期末账面金额                               期末减值准备
土地使用权                                              40,788,735.51                                407,887.36
25、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                                         单位:元 币种:人民币
             项目                                     期末余额                               期初余额
质押借款                                                245,050,000.01                           50,000,000.00
保证借款                                                119,600,000.00                           99,600,000.00
信用借款                                              2,640,000,000.00                       2,074,999,790.00
             合计                                     3,004,650,000.01                       2,224,599,790.00
注:期末借款质押事项详见附注十三 1(1)。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
26、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
√适用 □不适用
                                                                                         单位:元 币种:人民币
            项目                                        期末余额                               期初余额
指定为以公允价值计量且其变动                                                                         499,490.77
计入当期损益的金融负债
            合计                                                                                            499,490.77
                                                       119 / 156
                             上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    系因合并指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的集合资金信托计划而增加的应付其
他委托人实收资金及收益。
27、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
           项目                          期末余额                            期初余额
应付款项                                     46,364,420.87                       242,666,632.13
           合计                              46,364,420.87                       242,666,632.13
(2). 金额较大的应付账款
                                                                          单位:元 币种:人民币
              项目                            期末余额                        款项性质
包头市达尔罕茂明安联合旗教育局                40,000,000.00                     采购款
上海住总集团建设发展有限公司                    3,555,782.95                    改建款
              合计                            43,555,782.95
28、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
           项目                            期末余额                          期初余额
预收款项                                       111,711,453.88                    108,080,583.54
           合计                                111,711,453.88                    108,080,583.54
(2). 预收款项按性质分类
                                                                          单位:元 币种:人民币
                      项目                                              期末余额
预收房屋销售款                                                                     97,226,850.00
预收货款                                                                           12,099,085.18
其他预收款项                                                                        2,385,518.70
                      合计                                                        111,711,453.88
29、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
    项目              期初余额            本期增加            本期减少       期末余额
一、短期薪酬           111,227,519.46      363,924,506.16      231,047,972.93 244,104,052.69
二、离职后福利-设定         169,526.20      22,757,447.72       22,735,636.93      191,336.99
提存计划
    合计           111,397,045.66      386,681,953.88      253,783,609.86     244,295,389.68
                                             120 / 156
                             上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
(2).短期薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
    项目              期初余额            本期增加            本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴   104,288,186.15      319,505,875.58      191,178,427.53 232,615,634.20
和补贴
二、职工福利费                 46,638.00     16,169,143.79      16,215,781.79
三、社会保险费                 98,473.04      8,631,172.68       8,600,928.44       128,717.28
其中:医疗保险费               87,705.86      7,707,760.20       7,683,604.41       111,861.65
      工伤保险费                4,350.89        181,939.90         178,135.25         8,155.54
      生育保险费                6,416.29        741,472.58         739,188.78         8,700.09
四、住房公积金                  6,931.00     10,735,686.00      10,729,750.00        12,867.00
五、工会经费和职工教        6,670,853.55      8,880,287.99       4,323,085.17    11,228,056.37
育经费
六、职工奖福基金           116,437.72            2,340.12                0.00       118,777.84
    合计           111,227,519.46      363,924,506.16      231,047,972.93   244,104,052.69
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
         项目                  期初余额          本期增加           本期减少       期末余额
1、基本养老保险                157,180.01      15,730,426.12      15,720,134.54    167,471.59
2、失业保险费                    12,346.19        827,014.16         815,494.95      23,865.40
3、补充养老保险                                 6,200,007.44       6,200,007.44
         合计                   169,526.20     22,757,447.72      22,735,636.93    191,336.99
30、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
            项目                             期末余额                        期初余额
增值税                                            40,674,346.42                      710,390.64
营业税                                            -4,690,523.50                   25,671,724.22
企业所得税                                       136,681,843.97                   74,562,305.37
个人所得税                                         3,728,427.47                   15,600,450.10
城市维护建设税                                     2,340,133.92                    1,968,901.40
房产税                                             1,731,493.47                      112,037.28
土地增值税                                        11,168,884.85                   11,166,364.85
教育费附加                                         1,664,979.06                    1,411,897.24
土地使用税                                                                            17,895.00
河道管理费                                          334,104.92                       282,266.91
印花税                                            1,180,573.71                        63,024.14
其他                                                 19,923.45                        19,923.45
            合计                                194,834,187.74                   131,587,180.60
31、 应付利息
                                                                        单位:元 币种:人民币
                     项目                                期末余额               年初余额
                                             121 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
 分期付息到期还本的长期借款利息                         11,767,734.87         19,154,939.95
 短期借款应付利息                                        5,226,365.20          6,852,078.70
 信托项目中优先级收益                                    2,379,650.93
                   合计                                 19,373,751.00         26,007,018.65
32、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
          项目                            期末余额                         期初余额
原法人股股利                                    1,589,578.42                     1,589,578.42
          合计                                  1,589,578.42                     1,589,578.42
33、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
          项目                            期末余额                         期初余额
其他应付款项                                  592,215,833.82                   202,203,263.52
          合计                                592,215,833.82                   202,203,263.52
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
          项目                            期末余额                   未偿还或结转的原因
上海工商房屋建设公司                            8,083,300.00     尚未结算
          合计                                  8,083,300.00                   /
(3). 其他应付款按性质分类
                                                                       单位:元 币种:人民币
                       项目                                              期末余额
 保证金、定金、押金                                                              35,197,739.71
 应付股权收购款(注)                                                            358,312,500.00
 实收财信计划资金                                                                62,000,000.00
 非合并关联方往来款                                                               9,616,916.44
 应付工程结算款                                                                   1,029,326.28
 预提费用                                                                         8,752,947.09
 其他代收代付款项                                                              117,306,404.30
                       合计                                                    592,215,833.82
注:系公司本报告期购买爱建证券有限责任公司股权按合同约定支付进度尚未支付的尾款(见附
注十四 3)。
34、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
               项目                       期末余额                         期初余额
                                            122 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
1 年内到期的长期借款                          891,956,720.65                        85,219,256.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款                         12,577,347.67                         6,177,394.32
一年内到期的其他权益人负                      228,366,640.91                        57,739,608.05
债(注)
            合计                           1,132,900,709.23                        149,136,258.37
注:一年内到期的应付其他委托人负债系因合并结构化主体(集合资金信托计划)而增加的应付
其他委托人实收资金及收益。
(1)一年内到期的长期应付款
                                                                           单位:元 币种:人民币
                项目                                    期末余额                   年初余额
一年内到期的待结算融资租赁款销项税                          5,195,747.67             3,155,706.32
租赁保证金                                                  7,381,600.00             3,021,688.00
                合计                                      12,577,347.67              6,177,394.32
(2)一年内到期的长期借款
                                                                         单位:元 币种:人民币
                   项目                                 期末余额                 年初余额
质押借款                                                  481,790,229.96           57,219,256.00
抵押借款                                                   22,000,000.00           28,000,000.00
保理借款                                                  290,566,490.69
信用借款                                                   97,600,000.00
                   合计                                   891,956,720.65           85,219,256.00
注:期末质押、抵押及保理借款事项详见附注十三 1。
35、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
            项目                           期末余额                            期初余额
质押借款                                   1,342,205,664.07                        804,645,014.00
抵押借款                                     220,500,000.00                        230,056,801.09
保证借款
信用借款                                                                            98,800,000.00
保理借款                                      531,530,807.52                       279,743,371.29
信托借款                                                                            17,000,000.00
            合计                            2,094,236,471.59                     1,430,245,186.38
注:期末质押、抵押及保理借款事项详见附注十三 1。
(2)金额前五名的长期借款
                                            123 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                  单位: 元 币种:人民币
    贷款单位               借款起始日                借款终止日           币种           期末金额
上海农商银行黄埔支行        2016 年 12 月 19 日      2021 年 12 月 14 日     人民币           950,000,000.00
中国建设银行静安支行         2016 年 6 月 1 日        2031 年 6 月 1 日      人民币           220,500,000.00
光大兴陇信托有限责任公司    2016 年 5 月 20 日       2018 年 10 月 30 日     人民币           200,539,698.21
兴业银行股份有限公司上海
                            2014 年 12 月 12 日      2017 年 12 月 11 日     人民币            94,000,000.00
普陀支行
中国光大银行上海联洋支行    2016 年 8 月 31 日        2021 年 9 月 1 日      人民币            87,875,000.00
            合计                                                                             1,552,914,698.21
36、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款:
√适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
               项目                               期初余额                             期末余额
房屋维修基金                                            1,467,526.30                         1,431,676.06
融资租赁保证金                                        182,472,735.22                       191,521,692.00
待结算融资租赁款销项税                                 12,401,735.15                         4,653,612.18
(2)金额前五名长期应付款情况
                                                                                  单位:元 币种:人民币
              单位                                    项目                              期末金额
通辽市科尔沁区教育体育局                          融资租赁款税金                            9,912,870.03
成都市江城投资有限公司                            融资租赁保证金                            9,000,000.00
阜宁县教育局                                      融资租赁保证金                            9,000,000.00
灌云县教育局                                      融资租赁保证金                            9,000,000.00
来宾市教育局                                      融资租赁保证金                            9,000,000.00
              合计                                                                         45,912,870.03
37、 其他非流动负债
√适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
            项目                                  期末余额                               期初余额
待转销汇兑收益                                        28,436,723.23                          28,436,723.23
应付其他委托人负债(注)                          1,532,737,383.45                           53,484,172.10
            合计                                   1,561,174,106.68                          81,920,895.33
    注:应付其他委托人负债系因合并结构化主体(集合资金信托计划)而增加的应付其他委托
人实收资金及收益。
38、 股本
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                     本次变动增(+)减(-)
    项目               年初余额                            公积                            期末余额
                                           发行
                                                      送股     金转        其他      小计
                                           新股
                                                               股
                                                 124 / 156
                                        上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
         1.有限售条件股份             3,111,962.00                                                         3,111,962.00
         2.无限售条件流通股份     1,434,027,882.00                                                  1,434,027,882.00
                 股份总额          1,437,139,844.00                                                  1,437,139,844.00
    39、 资本公积
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                     项目                        年初余额            本期增加    本期减少        期末余额
         资本溢价(股本溢价)                 2,546,372,483.14                                 2,546,372,483.14
         其他资本公积                             7,796,096.07                                     7,796,096.07
           其中:接受捐赠资产准备                   197,032.00                                       197,032.00
             公司制改制资产评估增值               6,482,614.59                                     6,482,614.59
                 其他                             1,116,449.48                                     1,116,449.48
                     合计                     2,554,168,579.21                                 2,554,168,579.21
    40、 其他综合收益
        √适用 □不适用
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                本期发生金额
                                                       减:前
                                                       期计入
                            期初                                                                 税后归            期末
      项目                             本期所得税      其他综    减:所得税      税后归属于
                            余额                                                                 属于少            余额
                                       前发生额        合收益        费用          母公司
                                                                                                 数股东
                                                       当期转
                                                       入损益
一、以后不能重分
类进损益的其他综
合收益
二、以后将重分类      121,998,475.28   21,687,128.11              5,601,236.02   16,080,037.77   5,854.32      138,078,513.05
进损益的其他综合
收益
其中:权益法下在       50,585,200.12     281,640.49                                275,786.17    5,854.32       50,860,986.29
被投资单位以后将
重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
   可供出售金融资      69,955,615.20   22,404,944.09              5,601,236.02   16,803,708.07                  86,759,323.27
产公允价值变动损
益
   外币财务报表折       1,457,659.96     -999,456.47                               -999,456.47                     458,203.49
算差额
其他综合收益合计      121,998,475.28   21,687,128.11              5,601,236.02   16,080,037.77   5,854.32      138,078,513.05
    注:本报告期公司权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额变动
    原因:
             联营企业爱建证券有限责任公司本期除净损益外所有者权益增加 1,392,379.95 元,公司按享
    有份额增加其他综合收益 275,786.17 元。
                                                         125 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
41、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
      项目           期初余额           本期增加                本期减少          期末余额
法定盈余公积                          17,715,513.83                             17,715,513.83
      合计                            17,715,513.83                             17,715,513.83
42、 一般风险准备
                                                                       单位:元 币种:人民币
      项 目               年初余额             本期增加            本期减少       期末余额
一般风险准备              61,625,143.24       19,990,834.11                     81,615,977.35
信托赔偿准备金           114,663,697.01       60,019,847.44                    174,683,544.45
      合 计              176,288,840.25       80,010,681.55                    256,299,521.80
一般风险准备情况说明:
(1)、一般风险准备的计提情况详见附注五 28。
(2)、信托赔偿准备金的计提情况详见附注五 29。
43、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                               本期                          上期
调整前上期末未分配利润                          1,456,544,705.48               971,515,397.67
调整期初未分配利润合计数(调增+,
调减-)
调整后期初未分配利润                            1,456,544,705.48               971,515,397.67
加:本期归属于母公司所有者的净利                  620,500,828.56               554,680,764.54
润
减:提取法定盈余公积                                   17,715,513.83
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备                                   80,010,681.55            69,647,438.70
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
  应付奖福基金                                          2,340.12                     4,018.03
期末未分配利润                                  1,979,316,998.54             1,456,544,705.48
注: 一般风险准备的计提情况详见附注七 42。
44、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                            本期发生额                                 上期发生额
     项目
                      收入               成本                    收入              成本
 主营业务         508,555,834.72     315,198,971.06          324,351,146.09    139,817,997.92
 其他业务          23,155,918.07       8,748,786.18           35,891,022.35     11,081,290.78
     合计         531,711,752.79     323,947,757.24          360,242,168.44    150,899,288.70
                                           126 / 156
                             上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
45、 利息收入
                                                                         单位:元 币种:人民币
                    项目                             本期发生额                上期发生额
存放同业                                                  3,456,900.93             2,842,757.98
发放委托贷款及垫款                                     135,786,627.85            170,924,901.85
买入返售                                                  1,032,781.01             2,628,925.16
集合资金信托计划贷款利息收入(注)                       12,859,306.56            22,688,483.33
              合 计                                    153,135,616.35            199,085,068.32
注:集合资金信托计划贷款利息收入系因合并融资类集合资金信托计划而产生。
46、 手续费及佣金收入
                                                                         单位:元 币种:人民币
                    项目                             本期发生额                上期发生额
代理业务手续费                                              104,603.43               233,688.78
顾问和咨询费                                             21,494,856.96            41,309,663.78
托管及其他受托业务手续费收入                           898,352,914.19            723,300,880.84
               合 计                                   919,952,374.58            764,844,233.40
47、 利息支出
                                                                         单位:元 币种:人民币
                    项目                             本期发生额                上期发生额
借款利息支出                                             53,946,472.22           30,379,999.99
集合资金信托计划贷款利息支出(注)                        2,379,650.93           13,798,908.09
              合 计                                      56,326,123.15           44,178,908.08
注:集合资金信托计划贷款利息支出系因合并融资类集合资金信托计划而增加的支付其他委托人
实收信托利息。
48、 手续费及佣金支出
                                                                         单位:元 币种:人民币
                    项目                             本期发生额                上期发生额
手续费支出                                                   49,007.19                55,480.41
咨询支出                                                 21,693,421.30           15,114,010.34
佣金支出                                                    828,140.83               964,289.63
其他                                                         85,126.07
                   合   计                               22,655,695.39           16,134,580.38
49、 税金及附加
√适用□不适用
                                                                           单位:元币种:人民币
            项目                          本期发生额                       上期发生额
营业税                                          18,155,315.33                    60,998,638.33
城市维护建设税                                    5,880,932.75                     5,593,952.70
教育费附加                                        4,237,496.72                     4,042,074.42
房产税                                            3,191,190.47
                                             127 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
印花税                                        1,377,334.96
其他税费                                      1,969,315.74                     838,648.51
           合计                              34,811,585.97                  71,473,313.96
50、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
               项目                      本期发生额                     上期发生额
职工薪酬                                       3,234,175.52                   3,063,234.34
运费及包干费                                     879,616.43                     264,994.17
差旅费                                           855,789.32                     567,896.65
咨询费                                           563,035.66
中介费                                           260,997.00
业务招待费                                       255,042.13
折旧及摊销                                        33,023.76                     33,023.76
广告促销费                                        14,603.41                     73,156.20
其他费用                                       1,030,970.40                    534,372.86
               合计                            7,127,253.63                  4,536,677.98
51、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  项目                          本期发生额                上期发生额
职工薪酬                                          371,043,680.35            293,761,690.83
办公费                                              27,201,583.88            26,874,352.43
业务招待费                                          10,036,834.64             9,234,927.09
会议费                                               1,872,787.34               756,622.00
差旅费                                              11,256,715.89             9,037,094.08
税金                                                   816,279.47               746,494.90
中介费用                                            16,050,286.72            11,977,971.70
折旧及摊销                                          19,007,513.97             6,216,071.53
电子设备运转费                                       3,500,545.44             1,971,520.60
监管费                                               1,685,966.58             1,648,060.80
低值易耗品摊销                                       1,061,654.79             1,368,659.11
修理费                                               1,739,233.91               751,226.86
其他                                                 5,050,233.38             3,215,614.23
合计                                              470,323,316.36            367,560,306.16
52、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  项目                          本期发生额                上期发生额
利息支出                                            75,713,570.24            74,612,528.20
利息收入                                            -8,162,347.84            -7,688,445.55
汇兑损益                                              -419,465.99            -1,793,573.70
其他                                                   223,390.22               418,232.02
合计                                                67,355,146.63            65,548,740.97
                                         128 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
53、 资产减值损失
                                                                     单位:元 币种:人民币
                  项目                             本期发生额              上期发生额
坏账损失                                                4,263,999.88         36,149,562.39
可供出售金融资产减值损失                               55,000,000.00
短期金融债权减值损失                                   -3,150,000.00             150,000.00
发放贷款及垫款减值损失                                 -5,726,638.00         -3,317,080.00
                合计                                   50,387,361.88         32,982,482.39
54、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
  产生公允价值变动收益的来源                本期发生额                    上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当                  -27,318,135.29                12,282,085.42
期损益的金融资产
以公允价值计量的且其变动计入当                                                    407,919.81
期损益的金融负债
              合计                               -27,318,135.29                12,690,005.23
55、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                        本期发生额                      上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                   9,717,728.88                     26,918,258.16
以公允价值计量且其变动计入当期                19,368,497.58                      6,115,317.38
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入                 13,229,057.60                   11,886,485.57
当期损益的金融资产取得的投资收
益
可供出售金融资产等取得的投资收                 10,724,038.89                   20,736,307.69
益
处置可供出售金融资产取得的投资                 48,766,422.98                   19,260,089.52
收益
银行理财产品收益                                6,465,379.83                    1,751,611.10
委贷利息收益                                    1,060,010.96
信托产品收益                                  187,899,437.22                   86,042,287.71
股权收益权收益                                  1,848,160.72                    4,753,608.16
              合计                            299,078,734.66                  177,463,965.29
56、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                        计入当期非经常性损益
       项目                本期发生额                  上期发生额
                                                                              的金额
非流动资产处置利得                   209.52                  1,616.16                 209.52
                                           129 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
合计
其中:固定资产处置                  209.52                    1,616.16                     209.52
利得
政府补助                     3,291,360.00                 2,950,677.00             3,291,360.00
即征即退增值税               3,692,270.15                 3,928,270.23
无法支付应付款项             5,500,693.15                   450,409.52             5,500,693.15
违约金、罚款、补偿             537,269.52                     3,840.00               537,269.52
款收入等
其他                            98,659.84                   165,956.19                98,659.84
      合计                  13,120,462.18                 7,500,769.10             9,428,192.03
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
     补助项目            本期发生金额                 上期发生金额       与资产相关/与收益相关
上海市徐汇区财政局            2,580,000.00                2,070,000.00 与收益相关
财政扶持款
上海市闸北区财政局              150,000.00                  120,000.00 与收益相关
财政扶持款
上海市黄浦区财政局              471,360.00                  640,677.00 与收益相关
财政扶持款
上海市浦东新区国库               90,000.00                  120,000.00 与收益相关
收付中心财政扶持款
    合计                  3,291,360.00                2,950,677.00              /
57、 营业外支出
√适用□不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
      项目               本期发生额                    上期发生额
                                                                                的金额
非流动资产处置损               442,757.93                    100,189.22             442,757.93
失合计
其中:固定资产处置             442,757.93                   100,189.22                  442,757.93
损失
对外捐赠                       150,000.00                    22,500.00                  150,000.00
罚款、滞纳金支出               147,226.10                    12,590.41                  147,226.10
其他                            82,505.56                                                82,505.56
    合计                   822,489.59                   135,279.63                  822,489.59
58、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
            项目                         本期发生额                          上期发生额
当期所得税费用                               269,563,644.91                      226,196,936.84
递延所得税费用                               -31,096,281.23                        -9,737,188.37
            合计                             238,467,363.68                      216,459,748.47
                                          130 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
(2) 会计利润与所得税费用调整过程:
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                     项目                                         本期发生额
利润总额                                                                      858,862,252.63
按法定/适用税率计算的所得税费用                                               214,715,563.16
子公司适用不同税率的影响                                                         -163,230.75
调整以前期间所得税的影响                                                       -3,297,034.19
非应税收入的影响                                                               -3,481,594.01
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                5,874,964.53
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                                       -3,598,291.51
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                       28,416,986.45
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                    238,467,363.68
59、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                           本期发生额                    上期发生额
收回往来款、代垫款                               312,759,718.97                101,190,386.89
专项补贴、补助款                                   3,291,360.00                  2,950,677.00
租赁收入                                          23,463,885.40                 18,339,172.05
利息收入                                           8,162,347.84                  7,688,445.55
营业外收入                                           630,072.25                    169,796.19
融资租赁保证金                                                                  59,806,980.79
收到买入返售证券款                                                             234,814,330.14
              合计                                348,307,384.46               424,959,788.61
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
             项目                            本期发生额                    上期发生额
企业间往来                                       175,021,488.82                147,121,075.79
费用支出                                          95,286,401.41                 68,856,989.07
营业外支出                                           379,731.66                     35,090.41
支付买入返售证券款                                87,800,000.00
租赁及保理业务投放净额                           534,422,441.74               728,368,226.68
              合计                               892,910,063.63               944,381,381.95
(3).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
             项目                             本期发生额                   上期发生额
                                            131 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
实收信托资金                                    1,732,800,000.00              603,763,937.21
实收保理项目资金                                   40,000,000.00              208,600,000.00
实收理财项目资金                                  461,970,002.00
              合计                              2,234,770,002.00              812,363,937.21
注 1:实收信托资金系因合并集合资金信托计划而增加的实收其他委托人信托资金。
注 2:实收保理项目资金系因投放保理款而向外部筹措的资金。
注 3:实收理财项目资金系因发行理财产品而向外部筹措的资金。
(4).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                           本期发生额                   上期发生额
支付信托赎回款                                     80,496,798.80              935,290,029.35
支付保理项目赎回款                                 88,910,000.00               59,690,000.00
支付理财项目赎回款                               448,650,336.31
受限资金                                         101,784,200.00
              合计                               719,841,335.11               994,980,029.35
注 1:支付信托赎回款系因合并集合资金信托计划而增加的支付其他委托人信托赎回款。
注 2:支付保理项目赎回款系归还因投放保理款而向外部筹措的资金。
注 3:支付理财项目赎回款系归还因发行理财产品而向外部筹措的资金。
注 4:受限资金为 101,784,200.00 元详见本附注“十五 3(3)”项内容。
60、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
            补充资料                          本期金额                      上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流
量:
净利润                                           620,394,888.95              554,358,703.73
加:资产减值准备                                  49,692,879.38               32,982,482.39
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                  20,853,709.14                8,326,624.44
性生物资产折旧
无形资产摊销                                           2,912,313.74            2,574,064.03
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期                        442,548.41                98,573.06
资产的损失(收益以“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号
填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号                   27,318,135.29             -12,690,005.23
填列)
财务费用(收益以“-”号填列)                   207,075,142.78               198,841,723.05
投资损失(收益以“-”号填列)                  -299,078,734.66              -176,588,080.13
递延所得税资产减少(增加以“-”                 -40,900,748.16                -7,224,822.15
                                           132 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
号填列)
递延所得税负债增加(减少以“-”                     9,740,363.80           -2,512,366.22
号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)                   999,623.20                  -279,894.18
经营性应收项目的减少(增加以                  -873,373,329.98              -353,926,343.78
“-”号填列)
经营性应付项目的增加(减少以                     84,183,129.66             401,387,390.98
“-”号填列)
其他
经营活动产生的现金流量净额                    -189,740,078.45              645,348,049.99
2.不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额                                 996,242,295.81            1,154,778,571.39
减:现金的期初余额                           1,154,778,571.39              787,976,577.91
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                      -158,536,275.58              366,801,993.48
(2) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
            项目                            期末余额                      期初余额
一、现金                                      996,242,295.81              1,154,778,571.39
其中:库存现金                                     389,724.08                   399,991.67
    可随时用于支付的银行存款                  983,408,994.32              1,149,392,697.39
    可随时用于支付的其他货币资                  12,443,577.41                 4,985,882.33
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                    996,242,295.81            1,154,778,571.39
其中:母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
61、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
            项目                     期末账面价值                   受限原因
固定资产                                 462,380,917.08 用于抵押借款,详见附注十三 1 3)
银行存款                                 101,784,200.00 法院冻结,详见附注十五 3(3)
                                         133 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
代保管的待兑付抵偿资产                     217,762,800.00 法院冻结,详见附注十三 2
长期应收款(含一年内到期的长期           2,901,309,996.74 用于质押借款和保理借款,详见附
应收款)                                                  注十三 1(1)、(2)
长期股权投资                             1,433,250,000.00 用于质押借款,详见附注十三 1 1)
信托计划抵债资产信托计划抵债               169,000,000.00 法院查封,详见附注十三 2
资产
              合计                       5,285,487,913.82                  /
62、 外币货币性项目
(1).    外币货币性项目:
√适用 □不适用
                                                                                   单位:元
                                                                           期末折算人民币
            项目                 期末外币余额             折算汇率
                                                                                余额
货币资金                                                                     48,809,237.63
其中:美元                          6,897,267.47                  6.9370     47,846,344.44
      欧元                             11,993.94                  7.3068          87,637.32
      港币                            480,807.91                  0.8945         430,082.68
      日元                            979,340.00                  0.0596          58,368.66
      英镑                                 26.36                  8.5094             224.31
      新加坡元                         80,521.44                  4.7995         386,462.65
      澳元                                 23.44                  5.0157             117.57
应收账款                                                                       4,204,118.27
其中:美元                            603,786.15                  6.9370       4,188,464.52
      港币                             17,500.00                  0.8945          15,653.75
其他应收款                                                                        76,976.49
其中:美元                                972.00                  6.9370           6,742.76
    港币                               18,539.50                  0.8945          16,583.58
  新加坡元                             11,178.28                  4.7995          53,650.15
预收款项                                                                         193,248.17
其中:美元                             27,857.60                  6.9370         193,248.17
其他应付款                                                                     2,259,633.57
其中:港币                          2,526,141.50                  0.8945       2,259,633.57
八、合并范围的变更
1、 其他原因的合并范围变动
√适用 □不适用
   (1)与上期相比本期新增 9 个结构化主体,纳入合并的原因系根据《企业会计准则第 33 号
—合并财务报表》(修订)将持有并控制的结构化主体纳入合并报表范围。
    (2)与上期相比本期减少 7 个结构化主体,退出合并的原因系原持有并控制的结构化主体到
期结束或转让。
       注:本期对外转让 1 个结构化主体(金瑞理财集合资金信托计划),由此该结构化主体所控
制的上海金温投资有限公司与江苏新瑞安投资有限公司不再受控制而退出合并范围。
                                           134 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
  子公司                                                   持股比例(%)                取得
           主要经营地      注册地       业务性质
   名称                                                  直接        间接             方式
上海爱建   上海          上海         商业                                  100   设立
进出口有
限公司
上海爱建   上海          上海         商业                                  100   设立
纸业有限
公司
上海方达   上海          上海         服务业                   95                 设立
投资发展
有限公司
上海爱建   上海          上海         商业                    100                 设立
杨浦实业
公司
上海爱建   上海          上海         商业                    100                 设立
科技实业
有限公司
上海爱建   上海          上海         商业                    100                 设立
纺织品有
限公司
上海怡荣   上海          上海         服务业                   75           25    设立
发展有限
公司
爱建(香    香港          香港         商业                    100                 设立
港)有限公
司
爱建(新加 新加坡         新加坡       商业                                  80    设立
坡)有限公
司
香港怡荣   香港          香港         商业                                  100   设立
发展有限
公司
上海爱建   上海          上海         投资管理业                            100   设立
实业有限
公司
上海爱建   上海          上海         工业                                  100   设立
服饰厂
上海爱建   上海          上海         工业                                  100   设立
食品厂
上海爱建   上海          上海         工业                             70.67      设立
造纸机械
有限公司
上海爱和   上海          上海         服务业                  100                 设立
置业发展
                                          135 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
有限公司
上海爱建    上海        上海        服务业                       10     90    设立
物业管理
有限公司
上海菱建    上海        上海        服务业                       75     25    设立
物业管理
有限公司
上海爱艺    上海        上海        服务业                   90.91     9.09   设立
建筑装饰
配套工程
有限公司
上海爱建    上海        上海        金融业                   99.33     0.67   设立
信托有限
责任公司
上海爱建    上海        上海        服务业                      100           设立
融资租赁
有限公司
上海爱建    上海        上海        投资管理业                  100           设立
资本管理
有限公司
上海爱建    上海        上海        投资管理业                  100           设立
资产管理
有限公司
上海爱建    上海        上海        服务业                      100           设立
财富管理
有限公司
上海爱建    上海        上海        投资管理业                  100           设立
产业发展
有限公司
上海爱建    上海        上海        服务业                              100   设立
商业保理
有限公司
上海怡科    上海        上海        服务业                              100   非同一控制
投资管理                                                                      下企业合并
有限公司
上海爱诚    上海        上海        投资管理业                          100   设立
股权投资
管理有限
公司
结构化主                                                                      购买信托计
体 10 个                                                                      划
对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:
    本报告期公司对所持有或管理的结构化主体综合考虑公司在该等结构化主体中拥有的权利及
参与其相关活动而享有可变回报等控制因素,截至 2016 年 12 月 31 日止经判断公司控制 10 个结
构化主体,因此纳入合并范围。
(2).   重要的非全资子公司
□适用 √不适用
                                            136 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
2、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                             持股比例(%)        对合营企
合营企业                                                                        业或联营
或联营企    主要经营地     注册地       业务性质                                企业投资
  业名称                                                  直接         间接     的会计处
                                                                                  理方法
爱建证券    上海          上海         金融业               40.45          8.41 权益法核
有限责任                                                                        算
公司
    注:2016 年 9 月,公司在上海联合产权交易所以网络竞价(一次报价)方式出价 143,325.00
万元受让了上海汇银投资有限公司所持有的爱建证券有限责任公司 28.636%股权。此次爱建证券
有限责任公司股东的变更于 2016 年 12 月获得上海证监局以《上海证监局关于核准爱建证券有限
责任公司变更持有 5%以上股权的股东的批复》(沪证监许可(2016)144 号)批复同意。截至 2016
年 12 月 31 日止,公司及子公司上海方达投资发展有限公司合计持有爱建证券有限责任公司 48.86%
股权。
(2). 重要联营企业的主要财务信息
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                         期末余额/本期发生额           年初余额/上期发生额
                   科目
                                         爱建证券有限责任公司        爱建证券有限责任公司
资产合计                                       9,207,395,116.95            6,352,124,130.95
负债合计                                       7,821,880,446.04            5,005,734,568.55
少数股东权益
归属于母公司股东权益                            1,385,514,670.91          1,346,389,562.40
按持股比例计算的净资产份额                        677,012,850.56            272,337,888.76
调整事项
对联营企业权益投资的账面价值                    1,713,501,831.18            272,337,888.76
营业收入                                          424,179,836.59            543,075,563.70
净利润                                             41,828,166.76            159,307,320.98
其他综合收益                                        1,808,655.36               -668,195.44
综合收益总额                                       43,636,822.12            158,639,125.54
本年度收到的来自联营企业的股利                                               20,227,000.00
(3). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                          137 / 156
                               上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                      期末余额/ 本期发生额                 期初余额/ 上期发生额
联营企业:
投资账面价值合计                                    40,798,292.27                         39,860,417.98
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                             2,085,426.95                         -5,304,995.40
--其他综合收益
--综合收益总额                                       2,085,426.95                         -5,304,995.40
3、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
√适用 □不适用
(1)在财务报表中确认的未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
    公司通过直接投资持有及因合并信托计划而在结构化主体中享有权益,但未达到合并财务报
表准则中关于控制的标准,因此这些结构化主体未纳入公司的合并财务报表范围,包括投资基金、
信托计划、资产管理计划。
    截至 2016 年 12 月 31 日止,公司通过直接投资持有及因合并信托计划而在结构化主体中享有
权益的账面价值列示如下:
                                                                             单位:元 币种:人民币
                  结构化主体                          账面价值                   最大损失敞口
投资基金                                                897,620,687.10               897,620,687.10
信托计划-本公司发起设立                             3,157,918,612.00              3,157,918,612.00
信托计划-第三方机构发起设立                            170,000,000.00               170,000,000.00
资产管理计划-第三方机构发起设立                         100,000,000.00               100,000,000.00
               合 计                                 4,325,539,299.10              4,325,539,299.10
    截至 2016 年 12 月 31 日,公司通过直接投资持有及因合并信托计划而在结构化主体中享有权
益在公司资产负债表中的相关资产负债项目列示如下:
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                 以公允价值计量
                                 且其变动计入当     可供出售金融资     一年内到期的非
           结构化主体                                                                          合计
                                 期损益的金融资           产               流动资产
                                       产
投资基金                           392,294,237.69    476,326,449.41       29,000,000.00    897,620,687.10
信托计划-本公司发起设立                            2,920,064,892.00    237,853,720.00    3,157,918,612.00
信托计划-第三方机构发起设立                         170,000,000.00                        170,000,000.00
资产管理计划                       100,000,000.00                                          100,000,000.00
             合   计               492,294,237.69   3,566,391,341.41    266,853,720.00    4,325,539,299.10
    投资基金、信托计划、资产管理计划的最大损失敞口为其报告日的账面价值。
(2)发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体
    未纳入合并财务报表范围的结构化主体,主要为子公司上海爱建信托有限责任公司发行的信
托计划。发起这些结构化主体的性质和目的主要是受托管理信托资产并收取管理费。在这些未纳
入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接投资持有或通过管理这些结构化主
                                               138 / 156
                             上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
体收取管理费收入。
       截至 2016 年 12 月 31 日止,上海爱建信托有限责任公司发起设立的未纳入合并财务报表范围
的未到期信托计划的受托资金规模为 1,949.33 亿元。
       子公司上海爱建信托有限责任公司本报告期从该等发起设立的信托计划(未纳入合并报表范
围的)中获得的手续费收入合计为 898,352,914.19 元。
(3)为未纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持
       截至 2016 年 12 月 31 日止,子公司上海爱建信托有限责任公司向未纳入合并财务报表范围的
信托计划代垫信托费用余额合计 9,512,040.00 元。
       上述代垫信托费用的信托计划均为本公司发起设立的。
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    公司在经营过程中面临各种金融风险主要包括信用风险、市场风险和流动性风险。
       公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定,并对风险管理目标和政策承担最终责任。
公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序和制度。董事会审查已执
行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。公司的内部审计部门制定审计风险管理的政
策和程序,并且将有关发现汇报给审计委员会。
       公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下,防范和控制风险,
并且在此目标之下,制定尽可能降低风险及其损失的风险管理政策。
(一)     信用风险
       信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面
临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,包括
外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明(当此信息可获取时)。公司对每一客户均设置了赊
销限额,该限额为无需获得额外批准的最大额度。
       公司通过对已有客户信用评级的监控以及应收账款账龄分析的审核来确保公司的整体信用风
险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时,按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”
级别的客户会放在受限制客户名单里,并且只有在额外批准的前提下,公司才可在未来期间内对
其赊销,否则必须要求其提前支付相应款项。
(二)     市场风险
       金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险,包括利率风险和汇率风险。
(1)利率风险
       利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。公
司目前面临的利率风险主要来源于银行长期借款和短期借款。公司目前的银行借款分为浮动利率
                                             139 / 156
                             上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
和固定利率,其中,固定利率银行借款占公司银行借款比例为 41.86%。
(2)汇率风险
       汇率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。公
司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外,公司还可能签署远期外汇合约或
货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。
       2016 年度,公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。
       截至 2016 年 12 月 31 日止,公司外币资产总额 5,309.03 万元,占公司总资产 0.34%,公司外
币负债总额 245.29 万元,占公司总负债 0.03%。
(三)     流动性风险
       流动风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
风险。公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。公司整体流动性风险由公司财务部门
集中控制。通过监控公司现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预
测,使公司在合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
       2016 年末,公司资产负债率为 59.19%,其中,流动资产总额为 36.56 亿元,流动负债为 53.48
亿元,流动资产的主要构成为公司持有货币资金和金融资产等,能支付公司流动负债中的短期借
款等支出。
十一、 公允价值的披露
       公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次:
       第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
       第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
       第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
       公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定。
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                 期末公允价值
                 项目                 第一层次公允       第二层次公允     第三层次公允
                                                                                             合计
                                        价值计量           价值计量         价值计量
 持续的公允价值计量
 (一)以公允价值计量且变动计入当期
                                      176,693,121.61     492,294,237.69                  668,987,359.30
 损益的金融资产
   1.交易性金融资产                   176,693,121.61     392,294,237.69                  568,987,359.30
   (1)债务工具投资                  123,143,207.12                                     123,143,207.12
   (2)权益工具投资                   53,549,914.49                                      53,549,914.49
   (3)基金投资                                         392,294,237.69                  392,294,237.69
                                             140 / 156
                               上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
  2.指定以公允价值计量且其变动计入
                                                           100,000,000.00                   100,000,000.00
当期损益的金融资产
  (1)信托计划投资
  (2)资产管理计划                                        100,000,000.00                   100,000,000.00
(二)可供出售金融资产                   88,434,609.05      20,204,600.00   94,931,857.21   203,571,066.26
  (1)债务工具投资                                         20,204,600.00                    20,204,600.00
  (2)权益工具投资                      82,910,059.86                      94,931,857.21   177,841,917.07
  (3)基金投资                           5,524,549.19                                        5,524,549.19
持续以公允价值计量的资产总额            265,127,730.66     512,498,837.69   94,931,857.21   872,558,425.56
(三)指定以公允价值计量且变动计入
当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用□不适用
    对于上市权益工具、债务工具投资、基金投资,公司以证券交易所在最接近资产负债表日的
交易日的收盘价作为确定公允价值的依据。
3、 持续第二层次公允价值计量项目公允值的确定依据
    对于信托计划、资产管理计划投资、理财产品,公司根据发行方或受托人公布的最接近资产
负债表日的净值作为确定公允价值的依据;
    对于非上市基金投资,公司根据资产管理人提供的最接近资产负债表日的估值作为确定公允
价值的依据;
    对于全国银行间债券市场交易的债券,公司采用中央国债登记结算有限责任公司每日公布的
估值作为确定公允价值的依据。
4、 持续第三层次公允价值计量项目公允值的确定依据
    公司对本报告期期末尚在限售期内的可供出售金融资产-权益工具投资以该项投资在证券交
易所最接近资产负债表日的交易日的收盘价为基础通过相关模型计算确定。
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用□不适用
                                                                          单位:万元 币种:人民币
                                                                    母公司对本企
                                                                                    母公司对本企业
母公司名称        注册地         业务性质         注册资本          业的持股比例
                                                                                  的表决权比例(%)
                                                                        (%)
上海工商界     上海         其他                   10,000.00                12.30             12.30
爱国建设特
种基金会
上海均瑶(集   上海         实业投资               80,000.00                  7.08                  7.08
团)有限公司
                                               141 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
注:上述主要股东无共同控制的安排。
2、 本企业的子公司情况
本公司子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本公司重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”。
4、 其他关联方情况
              其他关联方名称                               其他关联方与本公司的关系
上海工商房屋建设公司                               本公司参股企业
上海建岭工贸实业有限公司                           与本公司有特殊关系
柏瑞爱建资产管理(上海)有限公司                     子公司参股企业
上海爱恒投资管理中心(有限合伙)                   子公司参股企业
                                                   主要股东(上海均瑶(集团)有限公司)投
上海华瑞银行股份有限公司
                                                   资的企业
江苏聚龙实业投资有限公司                           子公司的少数股东
5、 关联交易情况
(1). 关联租赁情况
公司出租情况
                                                                       单位:元 币种:人民币
                               租赁资产                                 租赁收益   本期确认的
 出租方名称    承租方名称                  租赁起始日     租赁终止日
                                 种类                                   定价依据     租赁收益
上海爱建集
               爱建证券有
团股份有限                       房屋       2016/1/1      2016/12/31     市场价    767,202.05
               限责任公司
公司
公司承租情况
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                租赁资产     租赁起始     租赁终止     租赁费定 本期确认的租
 出租方名称       承租方名称
                                  种类         日           日         价依据         赁费
上海建岭工
               上海爱建集团
贸实业有限                         房屋      2016/1/1    2016/2/29      市场价     1,095,210.00
               股份有限公司
公司
上海建岭工
               上海爱建实业
贸实业有限                         房屋      2016/1/1    2016/2/29      市场价       104,400.00
               有限公司
公司
上海建岭工
               上海爱建资本
贸实业有限                         房屋      2016/1/1    2016/2/29      市场价        26,100.00
               管理有限公司
公司
    合计                                                                           1,225,710.00
(2). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                            142 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                   单位:万元 币种:人民币
            项目                                本期发生额                 上期发生额
关键管理人员报酬                                           1,352.88                  822.09
(3). 其他关联交易
√适用□不适用
①截至 2016 年 12 月 31 日向关联方购买的资金信托计划
                                                                            单位:元 币种:人民币
          受托单位名称                           性质                           委托金额
上海爱建信托有限责任公司                 集合资金信托                                3,157,918,612.00
②向关联方购买信托计划取得的收益
                                                                            单位:元 币种:人民币
            关联方                               本期发生额                       上期发生额
上海爱建信托有限责任公司                           187,899,437.22                     88,035,476.79
③截至 2016 年 12 月 31 日关联方(非合并)向爱建信托购买资金信托计划及关联方取得的收益
                                                                 单位:元 币种:人民币
          委托单位名称                  性质             余额           本期取得收益
柏瑞爱建资产管理(上海)有限公司 集合资金信托         430,046,280.00        75,544,417.37
上海建岭工贸实业有限公司            集合资金信托      17,000,000.00         1,875,123.29
④向关联方提供信托项目管理服务收取的项目管理费
                                                                            单位:元 币种:人民币
              关联方                                  本期发生额                  上期发生额
上海爱建信托有限责任公司                                  9,167,750.23                10,786,028.61
⑤向关联方提供信托项目销售服务收取的销售服务费
                                                                            单位:元 币种:人民币
              关联方                                  本期发生额                  上期发生额
上海爱建信托有限责任公司                                    485,040.39                9,471,190.20
⑥受关联方委托发行事务管理类(通道业务)单一指定信托计划
                                                                          单位:万元 币种:人民币
                                                                         交易金额
         委托人                      名称                信托规模                          受托期间
                                                                        (手续费)
                           道毅杨子信托贷款事务管                     按 0.12%/年收取   2015.12.16—201
上海华瑞银行股份有限公司                                  17,000.00
                           理类单一资金信托                                手续费           8.12.16
                           爱建-碧桂园 1 号 LP 份额
                                                                      按 0.12%/年收取   2016.3.16—2016.
上海华瑞银行股份有限公司   投资事务管理单一资金信         25,000.00
                                                                           手续费             9.16
                           托
                           爱建-碧桂园 2 号 LP 份额
                                                                      按 0.12%/年收取   2016.3.16—2016.
上海华瑞银行股份有限公司   投资事务管理单一资金信         44,950.00
                                                                           手续费             9.16
                           托
                           爱建信托—荣都赣商债权                     按 0.12%/年收取   2016.3.29—2017.
上海华瑞银行股份有限公司                                  20,000.00
                           财产权事务管理类信托                            手续费             3.29
                                             143 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                           华瑞蓝海信托投资事务管                   按 0.13%/年收取   2015.12.8—2020.
上海华瑞银行股份有限公司                                33,000.00
                           理类单一资金信托                              手续费             12.8
注:截至本报告期止,爱建信托共收取道毅扬子信托贷款事务管理类单一资金信托项目受托人报
酬 201,733.33 元;爱建-碧桂园 1 号 LP 份额投资事务管理单一资金信托项目受托人报酬 152,365.83
元;爱建-碧桂园 2 号 LP 份额投资事务管理单一资金信托项目受托人报酬 272,696.67 元;爱建信
托-荣都赣商债权财产权事务管理类信托项目受托人报酬 78,666.66 元;华瑞蓝海信托投资事务管
理类单一资金信托项目受托人报酬 464,750.00 元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用□不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                      期初余额
  项目名称        关联方
                             账面余额      坏账准备      账面余额         坏账准备
              上海工商房屋 17,178,148.73 17,178,148.73 17,178,148.73     17,178,148.73
其他应收款
              建设公司
              加拿大T.F特                               1,421,447.92      1,421,447.92
其他应收款
              种木材厂
              江苏康泰环保                              3,000,000.00        180,000.00
其他应收款
              股份有限公司
(2). 应付项目
√适用□不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
      项目名称               关联方                 期末账面余额               期初账面余额
                      上海工商房屋建设公                8,083,300.00                 8,083,300.00
其他应付款
                      司
                      上海爱恒投资管理中                1,533,616.44
其他应付款
                      心(有限合伙)
                      江苏聚龙实业投资有                                              4,443,765.00
其他应付款
                      限公司
十三、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
(1)截至 2016 年 12 月 31 日止的质押借款情况
    公司以经第七届董事会第 3 次会议审议批准同意受让爱建证券有限责任公司 28.636%的股权
(账面价值 143,325.00 万元)为标的向上海农商银行黄浦支行贷款 100,000.00 万元。
    子公司上海爱建融资租赁有限公司以其与承租方签订的融资租赁合同项下的应收款
188,520.42 万元提供质押,向华瑞银行、东亚银行、光大兴陇信托有限责任公司、广发银行、华
一银行、交通银行、南洋商业银行(中国)有限公司、中国农业银行、上海农商银行、永隆银行、
                                            144 / 156
                            上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
中国工商银行、中国建设银行、中国银行、中国民生银行贷款,截至 2016 年 12 月 31 日贷款余额
为 106,904.59 万元。
(2)截至 2016 年 12 月 31 日止的保理借款情况
    子公司上海爱建融资租赁有限公司以其与承租方签订的融资租赁合同项下的应收款
101,610.58 万元转让银行,取得交通银行、上海浦东发展银行、招商银行、兴业银行贷款,截至
2016 年 12 月 31 日贷款余额为 82,209.73 万元。
(3)截至 2016 年 12 月 31 日止的抵押借款情况
    子公司上海怡科投资管理有限公司将持有的肇嘉浜路 746 号 101-1701 及附屋办公房地产的建
筑面积为 14,967.11 平米的房屋作价 42,702 万元,向中国建设银行股份有限公司上海静安支行抵
押贷款。抵押贷款期间分别为 2015 年 1 月 19 日至 2018 年 1 月 18 日和 2016 年 6 月 1 日至 2031
年 6 月 1 日,截至 2016 年 12 月 31 日借款余额共计为 24,250.00 万元。
2、 或有事项
√适用□不适用
    原哈尔滨信托计划中相关债务人诉《关于债权债务清理及遗留事项处理整体框架协议书》等
无效案
    2016 年 11 月 4 日,公司及子公司爱建信托收到黑龙江省高级人民法院送达的《应诉通知书》
((2016)黑民初 83 号)。原告哈尔滨爱达投资置业有限公司、上海子承投资有限公司与上海泓岩
投资有限公司诉爱建信托通过 2011 年 6 月 7 日《关于债权债务清理及遗留事项处理整体框架协议
书》及后续协议取得原告及第三人财产均无效,依法应返还或恢复原状,如不能返还,则应赔偿
相关方相应损失等。
    公司与爱建信托在收到黑龙江省高级人民法院送达的《应诉通知书》后,已向其提起管辖权
异议;依法撤销《民事裁定书》((2016)黑民初 83 号之一)所提起财产保全裁定,并将被冻结、
查封的股权、房产予以解冻、解封;要求被申请人承担由于申请错误造成申请人的经济损失的申
请。
    截至目前,本案尚未开庭,公司暂时无法估计是否对公司损益产生负面影响。
十四、 资产负债表日后事项
1、 重要的资产负债表日后事项说明
(1)重组及拟非公开发行股票事项
    公司重组及拟非公开发行股票事项见附注十五 3(2)所述的内容。
(2)重要投资
1)增资平台公司收购目标物业
    2017 年 1 月 23 日,公司七届董事会第 10 次会议审议通过了《关于上海爱建资产管理有限公
                                            145 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
司增资平台公司并收购目标物业的议案》。
    该项交易主要内容:为收购上海瑞虹新城有限公司(以下简称“瑞虹新城”)开发并持有的位
于上海虹口区瑞虹新城 3 号地块上的塔楼物业(以下简称“目标物业”),①子公司上海爱建资产
管理有限公司(以下简称“爱建资产”)对中科招商投资管理集团(上海)资产管理有限公司(以
下简称“中科招商”)设立的上海祥卓文化发展有限公司(以下简称“平台公司”)增资不超人民
币 5,376 万元,取得平台公司 67.2%股权;并按持股比例提供股东借款不超过人民币 14,214 万元;
②中科招商拥有平台公司部分股权回购的选择权,在中科招商行使选择权时,爱建资产向中科招
商转让持有平台公司最多 18.2%的股权,对应股权转让款为人民币 1,456 万元,并回收相应比例
的股东借款人民币 3,834 万,另按年化利率 10%收取前述两部分款项的利息;③爱建资产向中科
招商支付人民币 12,000 万元作为收购标的资产合作意向金;④平台公司以不超 5 亿元的价格收购
瑞虹新城 3 号地块上塔楼资产。
    本次关于目标物业的收购事宜尚未完成,尚具有不确定性。
2)受让华瑞租赁 100%股权
    2017 年 1 月 23 日,公司七届董事会第 10 次会议审议通过了《关于受让上海华瑞融资租赁有
限公司全部股权的关联交易议案》。
    该项交易主要内容:同意公司或子公司受让上海吉祥航空股份有限公司(以下简称“吉祥航
空”)和上海吉祥航空香港有限公司(以下简称“吉祥香港”)所持有的上海华瑞融资租赁有限公
司(以下简称“华瑞租赁”)100%。并签署《上海吉祥航空股份有限公司、上海吉祥航空香港有
限公司与上海爱建集团股份有限公司关于上海华瑞融资租赁有限公司之股权转让意向协议》。约定
交易价格和金额由各方根据具有证券期货相关业务资格的资产评估机构出具的资产评估报告中标
的资产评估值协商确定。各方将另行签署协议,约定本次股权转让的最终交易作价,并履行相应
的审议程序。
    2017 年 2 月 3 日,公司与吉祥航空、吉祥香港及华瑞租赁签署了《上海吉祥航空股份有限公
司、上海吉祥航空香港有限公司与上海爱建集团股份有限公司关于上海华瑞融资租赁有限公司之
股权转让意向协议之补充协议》。主要内容:①公司保证在本次股权转让完成后,在华瑞租赁与吉
祥航空、九元航空各自签订的原合同约定的有效期内,公司将依据合同约定配合华瑞租赁继续履
行原有合同范畴内的各项业务,保证吉祥航空、九元航空的合法权益;②各方同意,吉祥航空、
九元航空除继续履行其与华瑞租赁签订的原有合同外,有权自主选择除华瑞租赁之外的其他的融
资租赁公司开展业务合作,公司和华瑞租赁予以支持。
    本次交易尚需公司董事会、股东大会批准;吉祥航空董事会、股东大会批准;吉祥香港董事
会批准以及审批机构书面核准。
(3)重要资产质押
    2016 年 11 月,公司与上海农商银行黄埔支行签订《权利质权合同》,约定公司以经公司第
七届董事会第 3 次会议审议批准同意受让爱建证券有限责任公司 28.636%的股权(账面价值
                                           146 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
143,325.00 万元)为标的向上海农商银行黄埔支行贷款 100,000.00 万元(期限 60 个月,用途受
让爱建证券 28.636%股权)。2017 年 2 月 15 日,上海工商局对此质押出具了《股权出质设立登记
通知书》。
2、 资产负债表日后利润分配情况说明
    2017 年 3 月 20 日,公司七届 11 次董事会审议通过了《2016 年度利润分配方案(草案)》。
主要内容为:2016 年度公司提取 10%法定盈余公积 17,715,513.83 元,提取后年末可供分配利润
为 159,439,624.50 元。本年度不进行利润分配,也不进行资本公积金转增股本。
    该利润分配方案(草案)尚待股东大会审议通过。
3、 其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
    2016 年 9 月,公司在上海联合产权交易所以网络竞价(一次报价)方式出价 143,325.00 万元
受让了上海汇银投资有限公司所持有的爱建证券有限责任公司 28.636%股权。2016 年 12 月,获
得上海证监局以《上海证监局关于核准爱建证券有限责任公司变更持有 5%以上股权的股东的批
复》(沪证监许可(2016)144 号)批复同意本次股东变更。2017 年 2 月,本次股东变更的工商登
记手续业已完成。公司依合同约定将截至 2016 年 12 月 31 日止尚未支付的本次收购股权尾款
35,831.25 万元支付完毕。
十五、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策:
√适用□不适用
    公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是
指同时满足下列条件的组成部分:
    1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;
    2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;
    3)能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息;
    本公司以战略规划中业务板块为基础确定报告分部,分为金融板块、类金融板块及其他板块。
    分部间转移价格按照实际交易价格为基础确定,间接归属于各分部的费用按照资产租赁面积
在分部之间进行分配。资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配,分部负债包括分部经
                                           147 / 156
                                 上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
营活动形成的可归属于该分部的负债。如果多个经营分部共同承担的负债相关的费用分配给这些
经营分部,该共同承担的负债也分配给这些经营分部。
(2).   报告分部的财务信息
√适用□不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
   项目          金融板块           类金融板块           其他板块        分部间抵销       合计
营业收入           303,003.65        266,187,366.29     293,462,268.95      28,240,886.10     531,711,752.79
利息收入       153,135,616.35                                                                 153,135,616.35
手续费及佣     919,952,374.58                                                                 919,952,374.58
金收入
营业成本                              92,587,778.78     231,359,978.46                        323,947,757.24
手续费及佣       22,825,506.71                                                169,811.32       22,655,695.39
金支出
净利润          578,825,283.98       103,026,056.18     395,627,136.36     457,083,587.57      620,394,888.95
资产总额      7,229,549,996.28     3,624,712,776.05   7,733,800,533.15   2,924,766,414.57   15,663,296,890.91
负债总额      3,205,064,395.78     2,843,483,071.19   3,305,117,707.93      82,444,360.94    9,271,220,813.96
3、 其他
√适用□不适用
(1)哈尔滨信托计划情况
1)基本情况
    公司下属子公司上海爱建信托有限责任公司(以下简称“爱建信托”)于2006年4月26日设立了
“哈尔滨信托计划”,该信托计划包含一个集合管理信托计划和五个单一指定用途资金信托。按照
该信托计划合同约定,该信托计划对应的信托财产为位于黑龙江省哈尔滨市的爱建新城地下商铺
(13.0013万平方米)。
    由于该信托计划相关债务人哈尔滨爱达投资置业有限公司(以下简称“哈爱达”)未能如约交
付信托资产,且该地下商铺有效商业面积不足,权证法律文件不全。该信托计划原定于2009年4
月26日到期,经全体受益人(委托人)同意延期至2012年4月26日。
    2011年6月,爱建信托与哈爱达及其实际控制人颜立燕就债务归还签署了相关文件,哈爱达与
颜立燕(连带责任人)确认应付爱建信托19亿元,哈爱达以上海新凌房地产开发有限公司(以下
简称“新凌房产”)100%股权抵付爱建信托债权11.6亿元,以现金偿付剩余7.4亿元。2011年11月,
经全体受益人(委托人)同意,将原哈尔滨地下商铺信托计划中一个集合管理信托计划和五个单
一指定用途资金信托整合为一个信托计划(总规模不变);原信托财产(13.0013万平方米爱建新
城地下商铺)置换为新凌房产100%股权(11.6亿元)和哈爱达现金债务(7.4亿元);如该项下财
产未能全部分配,自动延期半年,即2012年10月26日。
2)兑付情况
    2012年12月26日,爱建信托就“哈尔滨爱建新城地下商铺集合信托计划”终止暨信托财产分配
召开了全体受益人(委托人)大会。2013年12月底,该信托计划终止。
                                                  148 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    依据相关协议,公司与下属子公司上海方达投资发展有限公司(以下简称“方达投资”)所持
3.87亿元份额对应分配的信托财产为①2.18亿元信托份额获得上海鹏慎投资有限公司(以下简称
“鹏慎投资”)12.67%的股权;②1.69亿元信托份额获得哈尔滨相关足额房产资产。
    注:鹏慎投资为该信托计划专门设立的SPV公司,其将拥有新凌房产所开发的黄埔逸城项目
的商业地产面积26,064.18平方米、停车位202个等资产,总价值约为17.86亿元(业经上海万隆资
产评估事务所预评估)。
    2013年公司与哈爱达签署了《商品房买卖合同》及补充协议,哈爱达以其开发建设的“爱建新
城B-6地块1-8栋商服及地下车库”正在预售中的五套商铺予以抵偿。该用于抵偿的五套商铺建筑面
积合计3,475.02平方米,单价48,955.50元/平方米,总价170,121,341元。超出1.69亿元部分属于上海
鹏慎投资有限公司所有。公司于2013年将所获得的1.69亿元信托计划抵债资产所对应的减值准备
予以转回,增加2013年度利润8,450万元。
    由于相关信托计划抵债资产需办理一系列相关权属变更等手续,截至2016年12月31日止,公
司与方达投资尚有2.18亿元信托计划所对应的上海鹏慎投资有限公司12.67%股权的相关手续正在
办理中。
3)终止的影响
①对公司的影响
    公司与方达投资所持有该信托计划份额约为3.87亿元,已计提了50%资产减值准备(即1.935
亿元)。其中2013年度已将1.69亿元的信托抵债资产对应的减值准备转回,金额为8,450万元。未
来视剩余部分分配获得的信托财产的价值情况将可能转回部分或全部未转回的资产减值准备,对
未来收益将起到积极的作用。
②对爱建信托的影响
    在保障该信托计划受益人权益的基础上,终止该信托计划并对其项下信托财产进行分配,有
利于消除爱建信托历史信托项目遗留风险及其未来健康发展。
(2)重组及拟非公开发行股票事项主要进展情况
    2015年11月23日,公司召开六届22次董事会议,审议通过《公司发行股份购买资产暨关联交
易预案》及相关议案。
    2015年12月25日,上海国际集团所持上海爱建集团股份有限公司101,819,098 股股份通过公开
征集方式协议转让给上海均瑶(集团)有限公司的股份过户手续已办理完毕。本次股份过户登记
完成后,上海国际集团不再持有上海爱建集团股份有限公司股份。
    2016年3月18日,公司临2016-007公告:经相关各方协商,为更好适配公司战略定位,继续
做大做强金融主业,拟对原重组方案进行调整。经申请,公司股票自2016年3月18日起停牌。
                                          149 / 156
                          上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
    2016年3月25日,公司临2016-008公告:目前,相关各方拟将重组方案由上海爱建集团股份
有限公司通过非公开发行股份购买上海均瑶(集团)有限公司乳业资产,调整为上海爱建集团股
份有限公司通过向上海均瑶(集团)有限公司非公开发行股份募集资金。
    2016年3月29日,公司六届董事会第24次会议审议通过了《关于上海爱建集团股份有限公司非
公开发行A股股票方案的议案》及非公开发行股票相关事项。本次非公开发行股票的发行对象为
公司第二大股东上海均瑶(集团)有限公司,其以现金方式认购本次非公开发行的全部股份;非
公开发行A股股票的价格为8.97元/股,不低于定价基准日前二十个交易日股票交易均价的90%;
非公开发行股票的数量不超过245,261,984股;非公开发行股票发行总额不超过220,000万元,扣除
发行费用后, 120,000万元用于补充爱建信托资本金,50,000万元用于补充爱建租赁资本金,剩余
部分用于偿还公司银行借款,以此充实公司的资本金,增强公司实力,拓展相关业务。同日,公
司董事会审议通过了《关于终止重大资产重组事项的议案》。
    2016 年 7 月 31 日,公司七届董事会第 2 次会议审议通过了《关于调整上海爱建集团股份有
限公司非公开发行 A 股股票相关事项的议案》。本次非公开发行股票方案调整后的主要内容:本
次非公开发行股票的发行对象为公司第二大股东上海均瑶(集团)有限公司,其以现金方式认购
本次非公开发行的全部股份;非公开发行 A 股股票的价格为 9.20 元/股,不低于定价基准日前二
十个交易日股票交易均价的 90%;非公开发行股票的数量不超过 239,130,434 股;非公开发行股
票发行总额不超过 220,000 万元,扣除发行费用后,120,000 万元用于补充爱建信托资本金,50,000
万元用于补充爱建租赁资本金,40,000 万元用于补充爱建资本资本金,剩余部分用于偿还公司银
行借款,以此充实公司的资本金,增强公司实力,拓展相关业务。
    2016 年 9 月 8 日,公司收到中国证监会 162345 号《中国证监会行政许可申请受理通知书》:
我会依法对你司提交的《上海爱建集团股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申
请材料进行了审查。认为该申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。
    2017 年 1 月 23 日,公司七届董事会第 10 次会议审议通过了《关于调整上海爱建集团股份有
限公司非公开发行 A 股股票相关事项的议案》。本次非公开发行股票方案调整后的主要内容:本
次非公开发行股票的发行对象为公司第二大股东上海均瑶(集团)有限公司,其以现金方式认购
本次非公开发行的全部股份;非公开发行 A 股股票的价格为 9.20 元/股,不低于定价基准日前二
十个交易日股票交易均价的 90%;非公开发行股票的数量不超过 184,782,608 股;非公开发行股
票发行总额不超过 170,000 万元,扣除发行费用后,120,000 万元用于补充爱建信托资本金,40,000
万元由爱建信托实施创投投资项目,剩余部分在支付中介机构费用后用于偿还公司银行借款。
    截至目前,本次非公开发行股票方案尚需经中国证券监督管理委员会核准后方可实施。
(3)方大碳素诉损害债权人利益责任纠纷案情况
    爱建信托于 2014 年 12 月收到上海一中院签发的应诉通知书及民事起诉状,原告方大碳素新
材料科技股份有限公司(以下简称“方大碳素”)诉爱建信托等承担股东出资款不到位所导致的损
                                          150 / 156
                                               上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
             失赔偿责任,其中爱建信托承担股东出资人民币 8,690 万元及利息。该诉讼系爱建信托作为信托
             代持股东所引发的法律纠纷,所涉股东出资问题,经初步核查,已按法定程序完成,依法不应承
             担其他责任,爱建信托将积极应诉。之后,爱建信托收到上海一中院民事裁定书,原告方大炭素
             于 2015 年 1 月 10 日以证据尚不完善为由,向上海一中院申请撤回对被告爱建信托的起诉。
                  目前该案移送至北京市第四中级人民法院审理。2016 年 3 月,方大炭素向北京市第四中级人
             民法院书面申请追加爱建信托为共同被告。同时该法院冻结爱建信托的银行存款人民币 5,600.00
             万元人民币及美元 660 万。
                  目前该案尚在审理中,爱建信托正在积极应诉中。
             十六、 母公司财务报表主要项目注释
             1、 其他应收款
             (1). 其他应收款分类披露:
             √适用□不适用
                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                                                  期初余额
                账面余额              坏账准备                                账面余额          坏账准备
  类别                                              计提      账面                                       计提    账面
                            比例                                                       比例
               金额                     金额        比例      价值            金额              金额     比例    价值
                            (%)                                                        (%)
                                                    (%)                                                  (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风   352,475,926.76 100.00 203,150,967.38 57.64 149,324,959.38 377,274,642.79 100.00 188,577,330.09 49.98 188,697,312.70
险特征组
合计提坏
账准备的
其他应收
款
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
   合计    352,475,926.76    /     203,150,967.38    /     149,324,959.38 377,274,642.79   /   188,577,330.09   /   188,697,312.70
             期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
             □适用√不适用
             组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
             √适用□不适用
                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                 账龄                                                 期末余额
                                                                 151 / 156
                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                      其他应收款            坏账准备          计提比例
1 年以内
其中:1 年以内分项
1 年以内小计                         158,734,931.31        9,524,095.88
1至2年                                    76,152.00           15,230.40
2至3年                                   106,404.70           53,202.35
3 年以上                             193,558,438.75      193,558,438.75
              合计                   352,475,926.76      203,150,967.38
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 14,573,637.29 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
          款项性质                    期末账面余额                    期初账面余额
保证金及押金                                      4,000.00                        4,000.00
备用金                                            3,000.00                       11,200.00
合并关联方                                  334,899,678.94                  359,840,840.53
非合并关联方往来                             17,178,148.73                   17,178,148.73
其他代收代付款项                                391,099.09                      240,453.53
            合计                            352,475,926.76                  377,274,642.79
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                    占其他应
                                                                    收款合计 坏账准备期末余
       单位名称          款项性质        期末余额          账龄
                                                                    数的比例        额
                                                                      (%)
                                      106,035,404.50     1 年以内       30.08   6,362,124.27
上海爱建资产管理公司      往来款
                                       94,000,000.00     3 年以上       26.67  94,000,000.00
    小计                          200,035,404.50                    56.75 100,362,124.27
上海方达投资有限公司      往来款       36,931,276.00     3 年以上       10.48  36,931,276.00
上海爱建融资租赁公司      往来款       50,016,784.10     1 年以内       14.19   3,001,007.05
                          往来款           36,152.00      1-2 年         0.01       7,230.40
爱建(香港)有限公司      往来款            6,404.70      2-3 年            0       3,202.35
                          往来款       28,598,415.15     3 年以上        8.12  28,598,415.15
    小计                           28,640,971.85                     8.13  28,608,847.90
上海工商房屋建设公司      往来款       17,178,148.73     3 年以上        4.87  17,178,148.73
    合计                          332,802,585.18                    94.42 186,081,403.95
2、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                         152 / 156
                                         上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                     期末余额                                           期初余额
      项目
                      账面余额       减值准备          账面价值          账面余额       减值准备      账面价值
对子公司投资      4,515,854,825.74 906,387,990.66 3,609,466,835.08 4,515,854,825.74 906,387,990.66 3,609,466,835.08
对联营、合营企业 1,608,939,958.29                1,608,939,958.29 169,485,527.64                    169,485,527.64
投资
      合计       6,124,794,784.03 906,387,990.66 5,218,406,793.37 4,685,340,353.38 906,387,990.66 3,778,952,362.72
          (1) 对子公司投资
          √适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                        本期
                                                本期    本期                            计提 减值准备期末余
           被投资单位         期初余额                                 期末余额
                                                增加    减少                            减值       额
                                                                                        准备
          上海爱建杨     6,000,000.00                                  6,000,000.00
          浦实业公司
          上海爱建信 3,070,000,000.00                             3,070,000,000.00           896,387,990.66
          托有限责任
          公司
          爱建(香港) 139,105,782.40                                139,105,782.40
          有限公司
          上海怡荣发    22,072,500.00                                 22,072,500.00
          展有限公司
          上海方达投   190,000,000.00                                190,000,000.00
          资发展有限
          公司
          上海爱建科    14,282,528.77                                 14,282,528.77
          技实业有限
          公司
          上海爱建纺    28,155,326.70                                 28,155,326.70
          织品有限公
          司
          上海爱艺建    10,000,000.00                                 10,000,000.00           10,000,000.00
          筑装饰配套
          工程有限公
          司
          上海菱建物     2,099,025.20                                  2,099,025.20
          业管理有限
          公司
          上海爱和置     4,750,000.00                                  4,750,000.00
          业发展有限
          公司
          上海爱建物       300,000.00                                   300,000.00
          业管理有限
          公司
          上海爱建资   100,000,000.00                                100,000,000.00
          本管理有限
          公司
                                                         153 / 156
                                                   上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
               上海爱建融         450,000,000.00                                     450,000,000.00
               资租赁有限
               公司
               上海爱建资         250,000,000.00                                     250,000,000.00
               产管理有限
               公司
               上海爱建产         179,089,662.67                                     179,089,662.67
               业发展有限
               公司
               上海爱建财             50,000,000.00                                   50,000,000.00
               富管理有限
               公司
                   合计          4,515,854,825.74                                4,515,854,825.74                    906,387,990.66
               (2) 对联营、合营企业投资
               √适用 □不适用
                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                          本期增减变动                                                            减
                                                                                                                                                  值
                                                                                              其                    计
                                                                                                                                                  准
                                                          减                                  他                    提
       投资               期初                                 权益法下          其他综              宣告发放                      期末           备
                                                          少                                  权                    减    其
       单位               余额          追加投资               确认的投          合收益              现金股利                      余额           期
                                                          投                                  益                    值    他
                                                               资损益              调整              或利润                                       末
                                                          资                                  变                    准
                                                                                                                                                  余
                                                                                              动                    备
                                                                                                                                                  额
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海爱建建筑设计院     1,935,914.03                                 44,569.96                                                      1,980,483.99
有限公司
爱建证券有限责任公   159,118,766.47    1,433,250,000.00           4,459,322.47   164,554.00                                    1,596,992,642.94
司
上海市颛桥寝园         8,430,847.14                               3,348,536.88                       1,812,552.66                  9,966,831.36
小计                 169,485,527.64    1,433,250,000.00           7,852,429.31   164,554.00          1,812,552.66              1,608,939,958.29
       合计          169,485,527.64    1,433,250,000.00           7,852,429.31   164,554.00          1,812,552.66              1,608,939,958.29
               3、 营业收入和营业成本:
               √适用□不适用
                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                  本期发生额                                上期发生额
                           项目
                                                           收入                     成本               收入            成本
               主营业务
               其他业务                              16,159,676.75           6,881,451.55          27,299,074.11         12,416,612.14
                           合计                      16,159,676.75           6,881,451.55          27,299,074.11         12,416,612.14
               4、 投资收益
               √适用 □不适用
                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                      项目                                       本期发生额                    上期发生额
                                                                        154 / 156
                           上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
成本法核算的长期股权投资收益                           444,229,887.72               338,671,214.21
权益法核算的长期股权投资收益                             7,852,429.31                20,990,078.64
处置以公允价值计量且其变动计入当期损                     3,785,181.80
益的金融资产取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                     4,208,095.52                 3,663,007.45
处置可供出售金融资产取得的投资收益                      44,632,691.50                   358,482.59
信托产品收益                                             7,277,629.78                14,647,602.12
银行理财产品收益                                                                      1,130,493.22
委托贷款收益                                                                          3,390,138.89
                 合计                                  511,985,915.63               382,851,017.12
十七、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                项目                                    金额                      说明
非流动资产处置损益                                        -442,548.41
计入当期损益的政府补助(与企业业务密                    3,291,360.00
切相关,按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外)
委托他人投资或管理资产的损益                            29,875,892.23
除同公司正常经营业务相关的有效套期保                    88,985,339.70
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                     5,756,890.85
所得税影响额                                           -16,643,738.69
少数股东权益影响额                                        -126,033.50
                合计                                   110,697,162.18
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                              加权平均净资产                            每股收益
       报告期利润
                                收益率(%)              基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净                  10.23                    0.432                     0.432
利润
扣除非经常性损益后归属于                   8.41                    0.355                     0.355
公司普通股股东的净利润
                                           155 / 156
                   上海爱建集团股份有限公司 2016 年年度报告
                      第十二节 备查文件目录
备查文件目录   载有法定代表人、公司财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表
备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
               报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文
备查文件目录
               件的正本及公告的原稿
                                                                     董事长:王均金
                                               董事会批准报送日期:2017 年 3 月 20 日
                                   156 / 156

  附件:公告原文
返回页顶