申能股份 2016 年第三季度报告
公司代码：600642 公司简称：申能股份
申能股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 20
申能股份 2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示...................................................................................................................3
二、 公司主要财务数据和股东变化...............................................................................4
三、 重要事项...................................................................................................................7
四、 附录...........................................................................................................................9
2 / 20
申能股份 2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
颜学海 独立董事 因公出差，无法参加 杨朝军
1.3 公司负责人吴建雄、主管会计工作负责人谢峰及会计机构负责人（会计主管人员）潘步恩保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
3 / 20
申能股份 2016 年第三季度报告
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 51,829,869,930.70 51,562,628,221.31 0.52
归属于上市公司股东的
24,766,006,170.33 23,876,323,618.13 3.73
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流
3,087,745,431.34 2,986,694,497.24 3.38
量净额
营业收入 20,146,192,751.43 21,682,172,180.24 -7.08
归属于上市公司股东的
1,822,444,898.69 1,983,135,064.27 -8.10
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 1,782,319,496.44 1,765,446,243.05 0.96
利润
加权平均净资产收益率
7.52 8.40 减少 0.88 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.400 0.436 -8.10
稀释每股收益（元/股） 0.400 0.436 -8.10
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -351,983.79 -1,460,564.95
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
1,343,007.85 43,634,054.26
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
2,026,687.10 6,134,992.41
和支出
所得税影响额 96,574.14 -6,734,208.01
少数股东权益影响额（税后） 94,140.65 -1,448,871.46
合计 3,208,425.95 40,125,402.25
4 / 20
申能股份 2016 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 184,965
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结
股东名称 比例 限售条 情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份 股份 数
数量 状态 量
※
申能(集团)有限公司 2,266,545,766 49.79 0 无 0 国有法人
中国证券金融股份有限公司 136,108,364 2.99 0 无 0 国有法人
全国社保基金一零三组合 95,008,233 2.09 0 无 0 国有法人
广东电力发展股份有限公司 55,532,250 1.22 0 无 0 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 51,136,900 1.12 0 无 0 国有法人
中国工商银行股份有限公司－中证 境内非国有
上海国企交易型开放式指数证券投 46,137,308 1.01 0 无 0 法人
资基金
中国工商银行股份有限公司－南方 境内非国有
消费活力灵活配置混合型发起式证 42,778,050 0.94 0 无 0 法人
券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国 境内非国有
中证国有企业改革指数分级证券投 29,652,280 0.65 0 无 0 法人
资基金
上海久事（集团）有限公司 28,395,455 0.62 0 无 0 国有法人
中国工商银行股份有限公司－博时 境内非国有
27,006,744 0.59 0 无 0
精选混合型证券投资基金 法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
申能(集团)有限公司 2,266,545,766 人民币普通股 2,266,545,766
中国证券金融股份有限公司 136,108,364 人民币普通股 136,108,364
全国社保基金一零三组合 95,008,233 人民币普通股 95,008,233
广东电力发展股份有限公司 55,532,250 人民币普通股 55,532,250
中央汇金资产管理有限责任公司 51,136,900 人民币普通股 51,136,900
中国工商银行股份有限公司－中证上
海国企交易型开放式指数证券投资基 46,137,308 人民币普通股 46,137,308
金
5 / 20
申能股份 2016 年第三季度报告
中国工商银行股份有限公司－南方消
费活力灵活配置混合型发起式证券投 42,778,050 人民币普通股 42,778,050
资基金
中国农业银行股份有限公司－富国中
证国有企业改革指数分级证券投资基 29,652,280 人民币普通股 29,652,280
金
上海久事（集团）有限公司 28,395,455 人民币普通股 28,395,455
中国工商银行股份有限公司－博时精
27,006,744 人民币普通股 27,006,744
选混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未曾获得上述股东之间存在关联关系或一致行动人关
系的信息
表决权恢复的优先股股东及持股数量
公司报告期内无优先股相关事项
的说明
※
注：2016 年 7 月 22 日，申能（集团）有限公司以 8418 万股本公司股份，按当日交易均价 5.81
元/股参与认购上海国企 ETF 约 48909 万份。申能（集团）有限公司对本公司的持股比例由 51.64%
下降到 49.79%。
6 / 20
申能股份 2016 年第三季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表项目 单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减变动 原因
主要系子公司预付货款增
预付款项 348,376,012.83 231,030,991.24 50.79%
加所致
一年内到期的 主要系公司委托贷款收回
3,960,000.00 1,019,020,000.00 -99.61%
非流动资产 所致
主要系子公司工程物资增
工程物资 1,055,212,508.83 602,786,075.93 75.06%
加所致
主要系公司短期借款减少
短期借款 4,927,807,814.11 7,119,082,224.82 -30.78%
所致
主要系子公司预收款项增
预收款项 219,470,224.39 71,562,506.95 206.68%
加所致
主要系子公司应交企业所
应交税费 206,277,161.54 687,016,257.77 -69.97%
得税和增值税减少所致
主要系子公司长期借款应
应付利息 106,579,797.49 13,150,701.88 710.45%
付利息增加所致
一年内到期的 主要系部分长期借款一年
125,500,000.00 33,000,000.00 280.30%
非流动负债 内到期重分类所致
主要系公司发行短期融资
其他流动负债 1,819,948,296.84 1,212,400,000.00 50.11%
券所致
3.1.2 利润表项目 单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减变动 原因
主要系子公司淮北申皖
财务费用 229,281,341.16 131,981,035.51 73.72% 发电有限公司机组全部
投产增加财务费用所致
主要系子公司上海石油
勘探费用 566,037.72 194,703,701.27 -99.71% 天然气有限公司勘探费
用支出减少所致
3.1.3 现金流量表项目 单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减变动 原因
主要系公司收到其他与
收到其他与经营活
240,638,625.79 172,637,606.59 39.39% 经营活动有关的现金增
动有关的现金
加所致
7 / 20
申能股份 2016 年第三季度报告
主要系子公司上海石油
支付其他与经营活
157,620,665.28 391,175,527.49 -59.71% 天然气有限公司勘探费
动有关的现金
用支出减少所致
收回投资收到的现 主要系公司委托贷款收
1,025,060,000.00 278,112,584.35 268.58%
金 回所致
去年主要系公司参与华
投资支付的现金 254,679,231.52 1,449,195,137.00 -82.43%
电国际定向增发所致
取得子公司及其他
去年主要系支付新能源
营业单位支付的现 820,400,000.00 -100.00%
公司股权收购款所致
金净额
主要系子公司淮北申皖
吸收投资收到的现
132,300,000.00 261,700,000.00 -49.45% 发电有限公司吸收少数
金
股东投资减少所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 申能股份有限公司
法定代表人 吴建雄
日期 2016 年 10 月 29 日
8 / 20
申能股份 2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:申能股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,818,011,870.59 6,868,218,024.14
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 94,579,550.40 38,435,464.39
应收账款 1,224,834,505.87 1,706,226,022.61
预付款项 348,376,012.83 231,030,991.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 69,476,035.68 81,996,394.11
买入返售金融资产
存货 583,980,321.78 559,960,194.57
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 3,960,000.00 1,019,020,000.00
其他流动资产 460,717,774.93 365,066,533.52
流动资产合计 10,603,936,072.08 10,869,953,624.58
非流动资产：
发放贷款及垫款 143,410,000.00 153,410,000.00
可供出售金融资产 5,449,671,397.73 5,245,030,659.60
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,665,607,350.71 7,422,997,634.82
投资性房地产
固定资产 20,287,231,278.91 20,358,028,225.18
在建工程 5,565,299,178.03 5,730,818,418.96
工程物资 1,055,212,508.83 602,786,075.93
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产 907,403,539.51 1,057,849,721.01
无形资产 44,233,391.95 38,632,210.64
开发支出
商誉
长期待摊费用 14,261,111.24 15,111,111.20
递延所得税资产 93,604,101.71 68,010,539.39
其他非流动资产
非流动资产合计 41,225,933,858.62 40,692,674,596.73
资产总计 51,829,869,930.70 51,562,628,221.31
流动负债：
短期借款 4,927,807,814.11 7,119,082,224.82
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
9 / 20
申能股份 2016 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 190,040,618.01 234,920,549.91
应付账款 3,767,912,320.31 4,081,164,675.40
预收款项 219,470,224.39 71,562,506.95
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 22,278,218.64 16,263,883.92
应交税费 206,277,161.54 687,016,257.77
应付利息 106,579,797.49 13,150,701.88
应付股利
其他应付款 608,289,119.20 509,642,352.99
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 125,500,000.00 33,000,000.00
其他流动负债 1,819,948,296.84 1,212,400,000.00
流动负债合计 11,994,103,570.53 13,978,203,153.64
非流动负债：
长期借款 6,420,971,614.46 5,177,030,831.94
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 470,000,000.00 470,000,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款 44,998,337.76 44,998,337.76
预计负债 498,286,068.81 478,549,068.81
递延收益 231,925,895.79 244,815,992.94
递延所得税负债 292,709,387.47 290,986,702.93
其他非流动负债
非流动负债合计 7,958,891,304.29 6,706,380,934.38
负债合计 19,952,994,874.82 20,684,584,088.02
所有者权益
股本 4,552,038,316.00 4,552,038,316.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,224,980,171.88 3,223,905,092.46
减：库存股
其他综合收益 983,729,254.47 1,007,159,017.18
专项储备 138,618,582.85 138,618,582.85
盈余公积 11,059,755,242.02 11,059,755,242.02
一般风险准备
未分配利润 4,806,884,603.11 3,894,847,367.62
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 24,766,006,170.33 23,876,323,618.13
少数股东权益 7,110,868,885.55 7,001,720,515.16
所有者权益合计 31,876,875,055.88 30,878,044,133.29
负债和所有者权益总计 51,829,869,930.70 51,562,628,221.31
法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩
10 / 20
申能股份 2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:申能股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,017,177,918.96 429,862,497.23
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息 1,311,527.78 1,666,194.45
应收股利
其他应收款 16,182,700.43 8,684,858.45
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 4,153,000,000.00 5,504,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计 5,187,672,147.17 5,944,213,550.13
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 1,000,000,000.00 600,000,000.00
可供出售金融资产 5,437,870,475.25 5,233,229,737.12
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 14,279,914,718.82 13,722,379,047.89
投资性房地产
固定资产 1,456,738.90 1,818,470.70
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉| 申能股份2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |