2016 年第三季度报告
`公司代码：600635 公司简称：大众公用
上海大众公用事业（集团）股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨国平董事长、主管会计工作负责人钟晋倖及会计机构负责人（会计主管人员）
胡军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 16,389,739,686.77 14,493,002,835.41 13.09
归属于上市公司 5,836,815,599.26 5,774,228,450.87 1.08
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 770,817,728.40 268,045,546.86 187.57
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,352,431,002.48 3,484,575,665.66 -3.79
归属于上市公司 436,751,422.98 400,926,512.02 8.94
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股东的净利润
归属于上市公司 432,248,540.85 217,770,889.29 98.49
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 7.52 8.49 减少 0.97 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.1770 0.1625 8.94
（元/股）
稀释每股收益 0.1770 0.1625 8.94
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 4,883,676.53 -7,809,339.70
越权审批，或无正式批 -
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 2,417,705.49 6,986,215.68
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
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各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 16,580,863.96 7,118,620.16
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的 1,138,396.23 3,415,188.68
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -133,036.03 -1,240,204.69
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
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所得税影响额 -1,702,779.77 -3,056,937.81
少数股东权益影响额 -411,320.81 -910,660.19
（税后）
合计 22,773,505.60 4,502,882.13
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 228，549
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
上海大众企业 495,143,859 20.07 0 476,500,00 境内非国
质押
管理有限公司 0 有法人
上海燃气（集 201,062,058 8.15 0 0 国有法人
无
团）有限公司
中国人寿保险 17,012,283 0.69 0 0 未知
股份有限公司
-传统-普通保
无
险产品
-005L-CT001
沪
中央汇金资产 11,370,700 0.46 0 0 国有法人
管理有限责任 无
公司
林庄喜 10,000,000 0.41 0 0 境内自然
无
人
中国农业银行 8,598,116 0.35 0 0 未知
股份有限公司
-中证 500 交
无
易型开放式指
数证券投资基
金
丁秀敏 7,200,000 0.29 0 0 境内自然
无
人
徐新 7,164,534 0.29 0 0 境内自然
无
人
文登市森鹿制 6,908,500 0.28 0 0 未知
无
革有限公司
林泽华 6,000,621 0.24 0 0 境内自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
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股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
上海大众企业管理有限公 495,143,859 495,143,859
人民币普通股
司
上海燃气（集团）有限公司 201,062,058 人民币普通股 201,062,058
中国人寿保险股份有限公 17,012,283 17,012,283
司-传统-普通保险产品 人民币普通股
-005L-CT0011P
中央汇金资产管理有限责 11,370,700 11,370,700
人民币普通股
任公司
林庄喜 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
中国农业银行股份有限公 8,598,116 8,598,116
司-中证 500 交易型开放 人民币普通股
式指数证券投资基金
丁秀敏 7,200,000 人民币普通股 7,200,000
徐新 7,164,534 人民币普通股 7,164,534
文登市森鹿制革有限公司 6,908,500 人民币普通股 6,908,500
林泽华 6,000,621 人民币普通股 6,000,621
上述股东关联关系或一致 本公司未知前 10 名流通股股东之间是否存在关联关系。
行动的说明
表决权恢复的优先股股东
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
期末金
期末数 期初数
额较期
占总资 占总资
项目名称 期末数 期初数 初变动 情况说明
产的比 产的比
比例
例（%） 例（%）
（%）
2,440,686,6 1,553,051,675.2 经营活动产生的现金净
货币资金 14.89% 10.72% 57.15%
77.79 4 流量增加
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以 公 允
价值计量
且其变动 70,236,484.
0.43% 106,333,504.02 0.73% -33.95% 市场公允价值变动所致
计入当期 99
损益的金
融资产
91,697,561.
预付款项 0.56% 9,371,063.94 0.06% 878.52% 项目预付款增加
4,245,479.9
应收利息 0.03% 469,233.32 0.00% 804.77% 增加应收委贷利息
其他流动 217,365,451 持有的其他流动资产增
1.33% 111,411,529.75 0.77% 95.10%
资产 .05 加
404,132,993 嘉定污水三期特许经营
无形资产 2.47% 264,376,694.15 1.82% 52.86%
.67 权
2,011,994,2 1,275,904,142.4
短期借款 12.27% 8.80% 57.69% 短期流动借款增加
24.36
1,563,862,9 1,111,454,997.1
应付账款 9.54% 7.67% 40.70% 短期应付燃气款增加
01.66
22,576,863. 1040.83 未到期应付公司债利息
应付利息 0.14% 1,978,982.05 0.01%
47 % 增加
比上年同期增 比上年同
项目名称 本期数 上期数 情况说明
减金额 期增减%
利息收入 65,631,137. 20,974,66 融资租赁业务增
44,656,476.25 212.91%
25 1.00 加所致
营业税金及附加 22,185,604. 13,482,60 营改增产生的流
8,703,000.40 64.55%
20 3.80 转税等增加所致
公允价值变动收 -1,841,818. -31,404,3 市场公允价值变
29,562,580.18 不适用
益 47 98.65 动所致
营业外支出 16,547,981. 81,193,03 -64,645,056.9 上年为华润燃气
-79.62%
77 8.70 3 一次性支出所致
所得税费用 59,969,850. 45,682,20 应税利润增长增
14,287,642.03 31.28%
53 8.50 加所得税费用
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016 年 8 月 30 日，公司收到：（1）中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协
注（2016）SCP251 号），公司超短期融资券注册金额为 20 亿元。注册额度自通知书落款之日起
二年内有效。（2）中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注（2016）CP258 号），
公司短期融资券注册金额为 10 亿元。注册额度自通知书落款之日起二年内有效（详见公司于 2016
年 9 月 12 日披露的《大众公用关于超短期融资券、短期融资券获准注册的公告》临 2016-047）。
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（3）中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注（2016）MTN378 号），公司中
期票据注册金额为 11 亿元。注册额度自通知书落款之日起二年内有效（详见公司于 2016 年 9
月 12 日披露的《大众公用关于中期票据获准注册的公告》临 2016-048）。
公司已于 2016 年 9 月 23 日完成了“上海大众公用事业（集团）股份有限公司 2016 年度第一
期超短期融资券”的发行（详见公司于 2016 年 9 月 26 日披露的《大众公用关于 2016 年度第一
期超短期融资券发行结果的公告》临 2016-049）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
大众交通（集团）股份有限公司于2016年3月5日披露《2015年度利润分配及资本公积金转增
股本预案》，公司承诺自公告披露起6个月内不减持大众交通股票。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海大众公用事业（集团）
公司名称
股份有限公司
法定代表人 杨国平
日期 2016 年 10 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海大众公用事业（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,440,686,677.79 1,553,051,675.24
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 70,236,484.99 106,333,504.02
益的金融资产
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衍生金融资产
应收票据 8,658,733.48 17,080,819.55
应收账款 291,837,141.43 312,392,753.13
预付款项 91,697,561.56 9,371,063.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 4,245,479.98 469,233.32
应收股利 17,441,980.70
其他应收款 111,176,835.37 125,238,708.33
买入返售金融资产
存货 306,305,998.09 278,615,021.04
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 629,148,079.55 506,209,904.96
其他流动资产 217,365,451.05 111,411,529.75
流动资产合计 4,171,358,443.29 3,037,616,193.98
非流动资产：
发放贷款及垫款 214,193,000.00 200,811,000.00
可供出售金融资产 821,194,114.68 833,729,260.65
持有至到期投资
长期应收款 1,576,078,052.83 1,537,959,841.75
长期股权投资 4,781,476,080.21 4,138,375,609.34
投资性房地产 65,498,188.25 67,147,416.11
固定资产 3,872,584,411.55 3,737,669,138.57
在建工程 450,562,558.26 647,802,261.17
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 404,132,993.67 264,376,694.15
开发支出
商誉 1,311,712.51
长期待摊费用 4,399,866.95 4,897,956.94
递延所得税资产 21,900,170.57 19,617,462.75
其他非流动资产 5,050,094.00 3,000,000.00
非流动资产合计 12,218,381,243.48 11,455,386,641.43
资产总计 16,389,739,686.77 14,493,002,835.41
流动负债：
短期借款 2,011,994,224.36 1,275,904,142.46
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
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以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 1,563,862,901.66 1,111,454,997.10
预收款项 1,009,387,682.32 807,529,410.01
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 54,765,251.81 59,203,861.29
应交税费 3,868,677.20 5,639,443.55
应付利息 22,576,863.47 1,978,982.05
应付股利 911,293.00 911,293.00
其他应付款 553,704,773.22 548,126,310.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 472,758,046.22 453,762,383.78
其他流动负债
流动负债合计 5,693,829,713.26 4,264,510,823.25
非流动负债：
长期借款 416,334,392.84 438,710,265.70
应付债券 1,894,025,785.42 1,590,465,019.15
其中：优先股
永续债
长期应付款 133,295,283.93 94,095,283.93
长期应付职工薪酬 36,664,000.00 39,819,000.00
专项应付款
预计负债 16,638,566.80 19,485,847.47
递延收益 1,174,807,001.05 1,090,305,397.77
递延所得税负债 99,640,322.57 120,259,988.13
其他非流动负债
非流动负债合计 3,771,405,352.61 3,393,140,802.15
负债合计 9,465,235,065.87 7,657,651,625.40
所有者权益
股本 2,467,304,675.00 2,467,304,675.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 166,975,493.03 169,239,651.15
减：库存股
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其他综合收益 1,526,523,273.62 1,750,385,109.59
专项储备
盈余公积 427,961,667.13 427,961,667.13
一般风险准备 196,784.71 196,784.71
未分配利润 1,247,853,705.77 959,140,563.29
归属于母公司所有者权益合计 5,836,815,599.26 5,774,228,450.87
少数股东权益 1,087,689,021.64 1,061,122,759.14
所有者权益合计 6,924,504,620.90 6,835,351,210.01
负债和所有者权益总计 16,389,739,686.77 14,493,002,835.41
法定代表人：杨国平 主管会计工作负责人：钟晋倖 会计机构负责人：胡军
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海大众公用事业（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 708,581,001.65 372,616,666.17
以公允价值计量且其变动计入当期损 36,220.00 42,060.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 22,481,467.00 7,779,593.69
应收利息 4,089,333.32 469,233.32
应收股利 2,000,000.00
其他应收款 860,650,594.54 740,038,751.81
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 60,335,000.00 60,335,000.00
其他流动资产 698,841.25
流动资产合计 1,656,872,457.76 1,183,281,304.99
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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