上海大众公用事业（集团）股份有限公司 2013 年年度报告
上海大众公用事业（集团）股份有限公司
2013 年年度报告
上海大众公用事业（集团）股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人杨国平董事长、主管会计工作负责人钟晋倖及会计机构负责人（会计主
管人员）罗民伟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
经立信会计师事务所（（特殊普通合伙）审计，2013 年公司实现合并报表归属于母公司
净利润 27902.41 万元，母公司实现税后利润 14003.15 万元，根据国家有关法律、法规、公
司章程和修订后的《公司法》的有关规定，公司按法定顺序进行分配，预案如下：
1、提取法定盈余公积金：
提取法定盈余公积金 1400.31 万元。
2、提取法定盈余公积金后，公司本年可分配利润 12602.84 万元，加上 2012 年未分配
利润 86178.79 万元，减去 2013 年派送 2012 年红利 11540.23 万元，合计未分配利润为 87241.40
万元。以 2013 年末总股本 164486.98 万股为基数，每 10 股拟分配现金红利 0.70 元（含税），
共计分配利润 11514.09 万元，结存未分配利润 75727.31 万元留存以后年度使用。
上述事项尚须经公司 2013 年度股东大会表决通过后才能实施，具体实施办法与时间，
公司另行公告。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目 录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 1
第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 2
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 4
第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 6
第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 18
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 23
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 26
第八节 公司治理 ......................................................................................................................... 31
第九节 内部控制 ......................................................................................................................... 34
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 1
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第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
公司 指 上海大众公用事业（集团）股份有限公司
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日会计期
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公
司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 上海大众公用事业（集团）股份有限公司
公司的中文名称简称 大众公用
公司的外文名称 Shanghai DaZhong Public Utilities(Group) Co.,Ltd
公司的外文名称缩写 DZUG
公司的法定代表人 杨国平
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 梁嘉玮 曹菁
联系地址 上海市中山西路 1515 号大众大厦 8 楼 上海市中山西路 1515 号大众大厦 8 楼
电话 64280679
传真 64288727
电子信箱 master@dzug.cn master@dzug.cn
三、基本情况简介
公司注册地址 上海浦东商城路 518 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市中山西路 1515 号大众大厦 8 楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.dzug.cn
电子信箱 master@dzug.cn
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市中山西路 1515 号大众大厦 807 室
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 大众公用 600635 大众科创
六、公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 1991 年 12 月 24 日
注册登记地点 上海浦东源深路 1 号
企业法人营业执照注册号
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税务登记号码
组织机构代码 13220877-8
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 1993 年年度报告公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
本公司于 1993 年 3 月 4 日在上海证券交易所上市，股票简称―浦东大众‖，主营业务是出租
汽车运营。1999 年 8 月,公司更名为―大众科创‖，主营业务是交通运输、高新技术（海洋生物、
医药）等。2003 年 5 月公司更名为―大众公用‖，主营业务是城市公用事业基础设施建设、运营。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1997 年上海大众企业管理有限公司通过受让大众交通（集团）股份有限公司持有的本公司
的 2600 万股法人股,成为本公司的第一大股东。
七、其他有关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所名称 办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼
（境内） 潘莉华
签字会计师姓名
李元平
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
同期增减(%)
营业收入 3,874,092,862.55 3,666,048,738.43 5.67 3,622,567,237.42
归属于上市公司股东的净
279,024,067.17 336,718,782.26 -17.13 418,603,604.25
利润
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利 101,698,398.67 138,529,318.15 -26.59 180,108,773.99
润
经营活动产生的现金流量
532,379,800.57 380,284,293.82 40.00 214,832,158.45
净额
本期末比上
2013 年末 2012 年末 年同期末增 2011 年末
减(%)
归属于上市公司股东的净
3,946,608,327.33 3,868,679,807.84 2.01 3,808,707,755.71
资产
总资产 10,760,141,262.41 10,683,856,598.31 0.71 9,954,330,628.79
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.17 0.20 -17.13 0.25
稀释每股收益（元／股） 0.17 0.20 -17.13 0.25
扣除非经常性损益后的基本
0.06 0.08 -26.59 0.11
每股收益（元／股）
减少 1.65 个百
加权平均净资产收益率（%） 7.12 8.77 11.06
分点
扣除非经常性损益后的加权 减少 1.01 个百
2.60 3.61 4.76
平均净资产收益率（%） 分点
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 141,849,323.63 217,017,252.80 602,545,459.36
计入当期损益的政府补
19,832,232.44 24,236,960.77 20,255,094.92
助，但与公司正常经营业
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务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定
额或定量持续享受的政府
补助除外
除同公司正常经营业务相
关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公
56,039,823.49 -94,682.20 44,311.42
允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、交易
性金融负债和可供出售金
融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 442,721.64
除上述各项之外的其他营
-115,960.13 618,648.70 1,053,612.39
业外收入和支出
少数股东权益影响额 -34,173,985.32 -41,321,130.55 -223,600,696.12
所得税影响额 -6,548,487.25 -2,267,585.41 -161,802,951.71
合计 177,325,668.50 198,189,464.11 238,494,830.26
三、采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
影响金额
交易性金融资产 214,055.80 180,946.00 -33,109.80 -168.01
可供出售金融资产 283,667,808.40 286,081,567.02 2,413,758.62 49,495,924.63
合计 283,881,864.20 286,262,513.02 2,380,648.82 49,495,756.62
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
(一) 报告期总体经营情况
2013 年，面对国内外复杂的经济形势，公司董事会根据股东大会确定的各项目标，紧紧围
绕未来五年发展战略，积极调整业务结构，提高企业运行质量，切实加强风险防控，使公司各
项经营管理工作平稳健康的发展。
报告期内，公司在城市交通、城市燃气、环境市政、金融创投等四大产业均取得了良好的
经营业绩。实现营业收入 38.74 亿元，净利润 2.79 亿元。
(二) 2013 年公司重点工作
1、稳固核心主业、优化资产结构，严控投资风险。
⑴ 控制交通服务业资产规模总量，加大金融和类金融产业的投入。
大众交通面对复杂的宏观形势和激烈的行业竞争，巩固交通服务业主业，进一步实施产业
资本和金融资本结合，积极优化资产结构，创新服务产品，积极开拓市场，提升品牌价值，提
升整体盈利能力。
⑵ 城市燃气业务发展平稳，切实保障安全供应。
2013 年，大众燃气面对经营发展中的困难和挑战，按照董事会的工作部署和要求，紧紧围
绕―保安全、谋发展、争效益、促管理‖的工作重点，经营管理团队及全体员工上下一心、积极
应对，勇于担当、扎实工作，各项工作取得了较好的成效，各项经营管理指标完成情况良好，
确保了企业稳步、有序的发展。
⑶ 环境市政业务运营有序，收益良好。
公司投资建造的环境板块项目中，嘉定污水处理厂项目运营正常，三期工程建设用地规划
许可申请、施工招标等各项工作正在全力推进和协调中。江苏大众水务集团公司抓好以优化工
艺、降本增效为主题的内涵式增长，不但认真做好达标排放，更积极推进提标改造工作。萧山
污水项目运营有序、经营正常、回报收取按计划进行。
公司投资建造的市政项目：翔殷路隧道工程项目实现了安全、畅通、高效运营。江苏常州
五一路南段、泡桐路改造工程项目投资收益回报收取正常。
2、做好金融创投项目布局及管理工作，不断完善风险控制机制。
2013 年，公司围绕―服务小微企业、服务实体经济‖的方针，在参股了徐汇小贷公司、交大
昂立小贷公司、嘉定大众小贷公司的基础上，又成立了闵行大众小贷公司，进一步拓展公司在
金融产业板块的投资份额。公司积极做好金融创投项目的投后管理工作，合理安排退出机制。
积极探索多种退出渠道，经过努力，大大降低了所投创投项目的投资风险。
3、不断完善公司法人治理结构，进一步提高公司规范运作水平。
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市
规则》及其它中国证监会、上海证券交易所的相关要求，不断完善公司法人治理结构，加强信
息披露工作，规范公司运作，提高公司治理水平。2013 年度，公司股东大会、董事会、监事会
各尽其责、恪尽职守、规范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。公司治理实际状况符
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合相关法律、法规的要求。
4、扎实推进内部控制体系建设工作，构建完成内控管理体系
2013 年度，公司根据国家证监会、财政部等五部委关于加强上市公司内控建设的文件要求，
不断完善内部控制制度，严格执行公司《内部控制手册》的规定，进一步强化内控规范的执行
和落实，在强化日常监督和专项检查的基础上，对公司的关键业务流程、关键控制环节内部控
制的有效性进行了自我评价，形成了公司《2013 年度内部控制评价报告》，并加大监督检查力
度，提高公司内部控制体系运作效率，保护广大投资者利益。
5、积极承担社会责任，树立公众公司良好社会形象
本届董事会在谋求为股东创造良好业绩回报的同时，积极承担社会责任。公司自 2008 年率
先发布《2007-2008 企业社会责任报告》后，每年都向公众发布《企业社会责任报告》，并多次
进行赈灾募捐。公司在上海青少年基金会下成立大众公用教育基金，组织帮困助学活动，资助
社区、社会困难学生。2013 年 11 月 15 日，公司董事长杨国平先生在―全球安永企业家奖‖评选
中获得 2013 中国大奖。
(三) 主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 3,874,092,862.55 3,666,048,738.43 5.67
营业成本 3,468,153,380.69 3,302,714,015.17 5.01
销售费用 97,564,025.63 98,850,321.65 -1.30
管理费用 301,643,783.62 243,597,625.33 23.83
财务费用 157,241,460.83 186,556,300.17 -15.71
经营活动产生的现金流量净额 532,379,800.57 380,284,293.82 40.00
投资活动产生的现金流量净额 -137,648,601.96 198,010,929.81 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -669,303,212.38 20,913,572.38 不适用
2、收入
驱动业务收入变化的因素分析
本期公司营业总收入 387,409.29 万元，比去年同期 366,604.87 万元增加 5.67%，主要为燃
气销售收入的增加。
3、成本
成本分析表
单位：元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
项目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
工业 36,180,579.31 1.10 -100.00
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商业 96,034,539.06 2.79 81,502,211.52 2.48 17.83
施工业 203,586,291.63 5.91 255,310,243.13 7.22 -20.26
市政隧道运
10,770,812.52 0.31 10,532,500.00 0.32 2.26
营
燃气销售 3,074,559,776.22 89.25 2,843,604,424.68 87.13 8.12
污水处理业 59,808,996.82 1.74 57,235,320.47 1.74 4.50
4、费用
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 97,564,025.63 98,850,321.65 -1.30
管理费用 301,643,783.62 243,597,625.33 23.83
财务费用 157,241,460.83 186,556,300.17 -15.71
所得税费用 49,898,125.08 53,264,470.10 -6.32
⑴ 管理费用比上年同期有较大幅度增加的主要原因为：人工、办公场地装修及信息化建
设等费用的增加。
⑵ 财务费用比上年同期有较大幅度减少主要原因为：本年总体融资规模较上年下降，相
应利息支出减少。
5、现金流
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 532,379,800.57 380,284,293.82 40.00
投资活动产生的现金流量净额 -137,648,601.96 198,010,929.81 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -669,303,212.38 20,913,572.38 不适用
⑴ 经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长的主要原因为：大众燃气 2013 年末尚未
与上海燃气集团结算应付燃气款项所致。
⑵ 投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少的主要原因为：本期出售可供出售金融
资产收回现金减少，同时投资支付的现金又较上年同期增加。
⑶ 筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少的主要原因为：公司偿还了银行长短期
贷款。
(四) 行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：元 币种：人民币
主营业务分行业情况
营业收入比 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 上年增减 比上年增
(%) （%）
(%) 减(%)
⑴工业 -100.00 -100.00 增加 11.10 个百分点
⑵商业 124,161,041.17 96,034,539.06 22.65 17.22 17.83 减少 0.40 个百分点
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⑶施工业 246,936,718.58 203,586,291.63 17.56 -13.13 -20.26 增加 7.37 个百分点
⑷市政隧道
12,778,900.00 10,770,812.52 15.71 0.24 2.26 减少 1.67 个百分点
运营
⑸燃气销售 3,324,126,348.84 3,074,559,776.22 7.51 7.55 8.12 减少 0.49 个百分点
⑹污水处理
127,783,246.96 59,808,996.82 53.19 16.20 4.50 增加 5.24 个百分点
业
合计 3,835,786,255.55 3,444,760,416.25 10.19 5.47 4.88 增加 0.51 个百分点
南通燃气由于―西气东输‖的天然气完全替代了人工煤气制气业务，故本期工业类收入成本
为 0，而商业类收入与成本都较上年有所提高。
2、主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
上海地区 3,266,777,027.36 2.39
南通地区 512,502,490.19 30.22
徐州地区 56,506,738.00 7.85
合计 3,835,786,255.55 5.47
(五) 资产、负债情况分析
1、资产负债情况分析表
单位：元
本期期末 本期期末金
上期期末数
数占总资 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的
产的比例 末变动比例
比例（%）
（%） （%）
货币资金 964,068,747.23 8.96 1,238,778,348.40 11.59 -22.18
其他应收款 12,127,214.64 0.11 8,138,644.45 0.08 49.01
其他流动资产 46,602,381.07 0.43 101,226,272.65 0.95 -53.96
长期应收款 1,394,803,946.41 12.96 1,474,039,727.41 13.80 -5.38
长期股权投资 3,237,015,997.35 30.08 3,094,129,953.54 28.96 4.62
固定资产 3,336,531,756.48 31.01 3,092,209,891.02 28.94 7.90
其他非流动资产 67,898,902.78 0.63
应付票据 13,095,366.00 0.12 22,550,000.00 0.21 -41.93
应付账款 943,370,133.04 8.77 780,050,687.78 7.30 20.94
预收账款 784,619,096.60 7.29 665,771,221.36 6.23 17.85
应付利息 55,343,450.76 0.51 4,877,001.74 0.05 1,034.78
长期借款 187,050,000.00 1.74 328,650,000.00
