2016 年第三季度报告
公司代码：600634 公司简称：中技控股
上海中技投资控股股份有限公司
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目 录
一、 重要提示 ...............................................3
二、 公司主要财务数据和股东变化 .............................4
三、 重要事项 ...............................................9
四、 附录 ..................................................18
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人朱建舟、主管会计工作负责人吕彦东及会计机构负责人（会计主管人员）姜毅保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 7,449,606,106.22 6,643,065,811.09 12.14
归属于上市公司
2,585,498,456.39 2,494,519,003.24 3.65
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-121,843,647.18 87,299,178.17 -239.57
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,239,769,052.46 1,408,349,366.11 59.04
归属于上市公司
41,666,720.37 93,224,847.77 -55.31
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
9,378,518.14 60,155,810.80 -84.41
常性损益的净利
润
加权平均净资产
1.66 3.87 减少 2.21 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.07 0.16 -56.25
（元/股）
稀释每股收益
0.07 0.16 -56.25
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -99,204.34 10,069,000.23
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
7,171,702.85 22,534,665.16
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
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定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金 3,549,460.15 5,751,258.19
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益 5,383,899.09
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
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应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
-246,227.84 -2,382,935.74
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -2,347,706.28 -7,559,720.62
少数股东权益影响额
-416,260.31 -1,507,964.08
（税后）
合计 7,611,764.23 32,288,202.23
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 76,304
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例
条件股份数 股东性质
（全称） 量 (%) 股份状态 数量
量
颜静刚 178,381,390 30.98 177,753,390 质押 177,350,000 境内自然人
浙商基金－兴
业银行－浙商
睿众 5 号分级 6,825,037 1.19 无 其他
特定多客户资
产管理计划
朱建舟 4,967,263 0.86 质押 530,000 境内自然人
华富基金－浦
发银行－华富
基金浦发成长 4,495,200 0.78 无 其他
1 号资产管理
计划
蔡文明 3,825,700 0.66 质押 3,822,000 境内自然人
方正东亚信托
有限责任公司
－方正东
3,086,600 0.54 未知 其他
亚百华 15 号
证券投资集合
资金信托计划
吕彦东 2,384,286 0.41 无 境内自然人
陈继 2,300,000 0.40 质押 2,300,000 境内自然人
刘志远 1,976,700 0.34 未知 境内自然人
王月香 1,795,472 0.31 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
浙商基金－兴业银行－
浙商睿众 5 号分级特定多 6,825,037 人民币普通股 6,825,037
客户资产管理计划
朱建舟 4,967,263 人民币普通股 4,967,263
华富基金－浦发银行－
华富基金浦发成长 1 号资 4,495,200 人民币普通股 4,495,200
产管理计划
蔡文明 3,825,700 人民币普通股 3,825,700
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方正东亚信托有限责任
公司－方正东亚百华 15
3,086,600 人民币普通股 3,086,600
号证券投资集合资金信
托计划
吕彦东 2,384,286 人民币普通股 2,384,286
陈继 2,300,000 人民币普通股 2,300,000
刘志远 1,976,700 人民币普通股 1,976,700
王月香 1,795,472 人民币普通股 1,795,472
王世皓 1,681,742 人民币普通股 1,681,742
1、上海中技投资控股股份有限公司（以下简称“中技控股”、“上市
公司”、“本公司”或“公司”）控股股东、实际控制人颜静刚先生
通过华富基金－浦发银行－华富基金浦发成长 1 号资产管理计划持有
公司股份 4,495,200 股；并通过浙商基金－兴业银行－浙商睿众 5 号
分级特定多客户资产管理计划共持有公司股份 6,825,037 股，其中归
属于颜静刚先生的股份为 6,531,144 股。因此，截至本报告期末，颜
上 述 股 东 关 联 关 系 或一
静刚先生直接及间接累计持有公司股份 189,407,734 股，占公司已发
致行动的说明
行总股份的 32.90%。
2、上述股东蔡文明先生在公司控股股东、实际控制人颜静刚先生控制
的上海中技企业集团有限公司（以下简称“中技集团”）任职，王世
皓先生在中技集团参股的公司任职。
3、除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市
公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股
不适用
东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2016 年 9 月 30 日
2015 年 12 月 31 日/
项 目 / 变动金额 变动比率 变动原因
2015 年 1-9 月
2016 年 1-9 月
主要系①本期借款增加②本期出售天津津滨中技桩业有
货币资金 2,916,148,930.39 1,768,294,336.11 1,147,854,594.28 64.91% 限公司（以下简称“天津津滨”）100%股权收到股权转让
款所致
其他应收款 155,140,223.92 298,639,320.98 -143,499,097.06 -48.05% 主要系本期收回与部分合作单位往来款项所致
主要系上海中技桩业股份有限公司（以下简称“中技桩
其他非流动资
32,418,242.11 12,114,290.48 20,303,951.63 167.60% 业”）下属公司融资租赁业务增加涉及的递延收益相应增
产
加所致
应付票据 132,838,583.68 803,276,271.25 -670,437,687.57 -83.46% 主要系上年度开具的银行承兑汇票本期到期兑付所致
应付利息 26,351,114.67 3,522,716.30 22,828,398.37 648.03% 主要系长期借款增加相应的利息成本增加所致
应付股利 13,425,844.52 -13,425,844.52 -100.00% 主要系中技桩业 2015 年利润分配方案在本年实施所致
一年内到期的
513,903,542.69 364,116,610.03 149,786,932.66 41.14% 主要系部分长期借款划分至本科目核算所致
非流动负债
长期借款 1,405,630,000.00 134,960,000.00 1,270,670,000.00 941.52% 主要系本期长期借款增加所致
主要系中技桩业下属子公司新增非银行金融机构借款所
长期应付款 156,184,871.76 98,766,275.18 57,418,596.58 58.14%
致
营业收入 2,239,769,052.46 1,408,349,366.11 831,419,686.35 59.04% 主要系公司本期贸易收入增加所致
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营业成本 1,914,370,979.76 1,027,174,443.30 887,196,536.46 86.37% 主要系营业收入增加相应的成本增加所致
财务费用 163,639,309.33 120,580,192.52 43,059,116.81 35.71% 主要系本期借款增加相应的利息成本增加所致
投资收益 4,787,221.81 -4,057,275.46 8,844,497.27 217.99% 主要系本期出售天津津滨 100%股权确认投资收益所致
主要系本期销售结构变化，材料贸易收入增加而桩业务收
营业利润 47,048,025.32 112,391,334.76 -65,343,309.44 -58.14%
入下降相应的毛利额下降以及财务费用增加所致
主要系本期收到政府补助增加及诉讼案件了结，相关费用
营业外收入 29,334,883.47 21,552,246.50 7,782,636.97 36.11%
冲回所致
经营活动产生
主要系上年度购买商品支付的银行承兑汇票在本期到期
的现金流量净 -121,843,647.18 87,299,178.17 -209,142,825.35 -239.57%
兑付所致
额
筹资活动产生
的现金流量净 1,265,770,689.37 -281,062,514.32 1,546,833,203.69 550.35% 主要系本期借款增加所致
额
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司于 2016 年 6 月 22 日至 9 月 30 日期间进行重大资产重组，拟将预制混凝土桩业务剥
离，并收购上海宏投网络科技有限公司（以下简称“宏投网络”）的控股股权，其核心资产为海
外游戏公司 Jagex Limited，具体如下：
公司股票自 2016 年 6 月 22 日起因重大资产重组事项连续停牌。2016 年 7 月 11 日、7 月 26
日，公司分别召开第八届董事会第四十一次会议和第四十二次会议，审议通过了《上海中技投资
控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》及其修订稿等相关议案，公司拟向
上海轶鹏投资管理有限公司（以下简称“上海轶鹏”或“交易对方”）出售所持有的上海中技桩
业股份有限公司（以下简称“中技桩业”或“目标公司”）94.4894%股权（以下简称“重大资产
出售”），上述议案已经公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过，并将在相关交割条件得到满
足后实施（详见公司临 2016-039、临 2016-051、临 2016-058 号公告）。
2016 年 9 月 11 日、9 月 23 日，公司先后召开第八届董事会第四十六次会议和第四十七次会
议，审议通过了《上海中技投资控股股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）》及
修订稿等相关议案，公司拟以现金支付的方式购买上海品田创业投资合伙企业（有限合伙）持有
的宏投网络 26%的股权以及山东宏达矿业股份有限公司（以下简称“宏达矿业”）持有的宏投网
络 25%的股权，合计为宏投网络 51%的股权（以下简称“重大资产购买”），其核心资产为海外游
戏公司 Jagex Limited。上述议案已经公司 2016 年第四次临时股东大会审议通过（详见公司临
2016-080、2016-081 号公告）。
截至本报告期末，公司本次重大资产出售及重大资产购买事宜的相关审批程序已履行完毕，
尚待实施相关交割程序。通过上述重大资产重组事项，公司将顺利完成业务转型，实现新业务的
拓展，进军增长空间更为广阔的文化娱乐产业，提高公司未来盈利能力，推动公司持续健康发展。
2、中技控股与中技桩业及其子公司相关担保及往来款事宜
（1）公司经股东大会审议通过的 2016 年度担保事项 1-9 月份实施情况如下
（单位：万元）
序 累计担保发生
贷款行/公司 被担保人 担保人 合同签订日期
号 金额
1 杭州银行上海闵行支行 中技控股 中技桩业 4,000.00 2016/3/17
2 长安银行西安西大街支行 中技控股 中技桩业 8,000.00 2016/4/27
1、中技控股
2、中技控股土
地、房产抵押
3 建设银行虹口支行 中技桩业 3、上海大禺预 33,514.00 2016/1/15
制构件有限公
司土地、房产抵
押
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4 天津银行上海分行 中技桩业 中技控股 10,000.00 2016/2/3
5 渤海国际信托股份有限公司 中技桩业 中技控股 10,000.00 2016/3/16
中国华融资产管理股份有限公司
6 中技桩业 中技控股 24,000.00 2016/4/21
江西省分公司
7 交通银行徐汇支行 中技桩业 中技控股 10,000.00 2016/5/20
8 交通银行徐汇支行 中技桩业 中技控股 41,000.00 2016/7/6
1、中技控股
9 中江国际信托股份有限公司 中技桩业 60,000.00 2016/6/21
2、中技集团
10 广东粤财信托有限公司 中技桩业 中技控股 68,000.00 2016/6/23
11 上海掌福资产管理有限公司 中技桩业 中技控股 11,000.00 2016/6/24
12 湖南金融资产交易中心 中技桩业 中技控股 20,000.00 2016/6/25
13 山东金融资产交易中心有限公司 中技桩业 中技控股 10,000.00 2016/6/25
江苏中技桩业
14 上海中成融资租赁有限公司 中技控股 5,000.00 2016/1/4
有限公司
1、中技控股
2、安徽中技桩
业有限公司
中国华融资产管理股份有限公司 江苏中技桩业
15 3、淮安中技建 40,000.00 2016/5/3
江苏省分公司 有限公司
业有限公司
4、南通中技桩
业有限公司
上海大禺预制
16 交通银行徐汇支行 中技桩业 500.00 2016/1/14
构件有限公司
天津中技桩业
17 农业银行宁河支行 中技桩业 9,500.00 2016/6/28
有限公司
湖北中技桩业
18 华融金融租赁股份有限公司 中技控股 3,950.00 2016/3/8
有限公司
湖北中技桩业
19 湖北银行沌口支行 中技控股 2,400.00 2016/5/16
有限公司
河南中技桩业
20 华融金融租赁股份有限公司 中技控股 2,750.00 2016/3/9
有限公司
山东中技桩业
21 东营银行滨州分行 中技控股 1,000.00 2016/3/16
有限公司
山东中技桩业
22 东营银行滨州分行 中技控股 3,000.00 2016/6/25
有限公司
安徽中技桩业
23 繁昌农村商业银行新港支行 中技控股 2,000.00 2016/4/20
有限公司
安徽中技桩业
24 繁昌农村商业银行新港支行 中技控股 2,000.00 2016/6/27
有限公司
安徽中技桩业
25 苏州国发商业保理有限公司 中技控股 2,000.00 2016/6/27
有限公司
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南通中技桩业 1、中技控股
26 中国银行如皋支行 5,600.00 2016/4/26
有限公司 2、中技桩业
合计 389,214.00
（2）根据中技控股与上海轶鹏签署的《重大资产出售协议》及补充协议：中技控股为中技桩
业及其子公司的借款所提供的担保将继续按照原担保协议的内容履行（担保有效期不得超过 2018
年 12 月 31 日，但为融资租赁提供的担保除外）；同时，中技桩业及其子公司仅能在截止到补充
协议签署日在由中技控股为中技桩业及其子公司提供的担保合同所约定的担保有效期内（最长不
超过 2018 年 12 月 31 日）进行实际提款和在其他担保合同项下未使用的提款额度所对应的 43,000
万元进行实际提款，除此之外，中技桩业及其子公司将不再进行提款。截至 2016 年 9 月 30 日，
中技控股为中技桩业及其下属公司提供的有效担保余额 344,183.37 万元，担保项下中技桩业及其
下属公司提款余额 322,033.37 万元。
（3）根据上市公司与上海轶鹏签署的《重大资产出售协议》中约定，自该协议签署日至交割
日期间，上市公司与中技桩业对上市公司应收中技桩业的款项进行最终确认，双方将签署确认书，
中技桩业在交割日前（含当日）全部还清向上市公司的借款及相应利息。如中技桩业在前述规定
时间内无法清偿完毕的，则由上海轶鹏在交割日前（含当日）代中技桩业向上市公司全部清偿完
毕。截至 2016 年 9 月 30 日，中技控股与中技桩业往来款本金及相应利息已结清。
3、其他
（1）2015 年 10 月 13 日，公司与上海乾神航天科技（集团）有限公司（以下简称“上海乾
神”）签订《增资意向协议》，拟向上海乾神增资不超过 20,000 万元（详见公司临 2015-066 号
公告）。截至本报告期末，该项目未实际增资。
（2）2016 年 4 月 11 日，经公司第八届董事会第三十五次会议审议通过，公司与武汉枭龙汽
车技术有限公司签订《借款协议之补充协议》及附属合同，同意将 2016 年 3 月 31 日到期的 5000
万元借款期限延长 6 个月，并由相关方提供相应的连带责任保证担保及不动产抵押担保（详见公
司临 2016-009 号公告）。截至目前，双方正就该借款相关事宜进行沟通、协商。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能
及时履 如未能
是否 是否
行应说 及时履
承诺时间 有履 及时
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 明未完 行应说
及期限 行期 严格
成履行 明下一
限 履行
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|---|
| 公告日期:2016-10-22 |
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| 附件：公告原文 |
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