独 立±扌⒛ 18年 度述职报告
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我 们 作 为 上海 新 世 界股 份 有 限公 司 (以 下简称 新 世 界 )的 独 立 董 事 ,严 格 按 照
《公 司法 》和 《关 于在 上 市 公 司建 立独 立 董事 制 度 的指 导 意见 》等 法 律 、法 规 及 《公 司
章程 》、《公 司独 立 董事 制 度 》 的规 定 ,忠 实地 履 行独 立 董 事 职 责 ,出 席 公司 2018年 度
内召开 的董 事 会会 议 ,认 真 审议 各 项议 案 ,并 对 相 关 事 项 发表 独 立 意见 ,维 护 公 司和 股
东特 别 是 中小股 东 的合 法 权 益 ,有 效地 履 行 了独 立 董 事 的职 责 。现 将 我 们在 2018年 度
的履 职 情 况 报 告如 下 :
-、 独 立 董 事 基 本 情 况
陈信康 :现 任 上海财经大学商学院教授 、博 士生导师 ,上 海财经大学案例研究中心
主任 。新世界第十届董事会独 立董事 ,第 十届董事会提名 、薪酬与考核委员会 主任委员 。
李远勤 :现 任 上海大学管理学院会计系副主任 、硕 士生 导师 。新世界第十属董事会
独立董事 ,第 十届董事会审计委员会 主任委员 。
李志强 :现 任环太平洋律师协会副主席、上海市人民政府行政复议委员会委员 、黄
浦区政协常委 ,上 海金茂凯德律师事务所创始合伙人 一级律师 。新世界第十届董事会
独立董事 。 、
二 、⒛ 18年 度 履 职 概 况
(一 )参 加董事会会议和股东大会情况
⒛ 18年 度 ,我 们亲 自出席 了新世界应 出席的董事会会议和 ⒛ 17年 度股东大会 。参
与了董事会议案及 相关事项的讨论与审议 ,对 董事会议案及其他董事会会议 审议的事项
均 未 提 出异 议 ,本 报 告 期 内 ,我 们 出席 董 事 会会 议和 股 东大会 的情 况 如 下 :
新世界第十届董事会独立董事参加董事会会议和股东大会情况
董事 参加股东大会
参加董事会倩况
姓名 是否 缺席 翱
独立董事 本年应参加 亲自出席 以通讯方式 委托 出席 次数 是否连续两次 出席股东大会
董事会次数 次数 参加次数 次数 未亲 自参加会议 次数
陈信康 是 7 o 0 否 2
李远 勤 是 7 0 0 否 2
李志 强 是 7 0 0 否
(二 )⒛ 18年 度 发 表 独 立 意 见情 况
1、 关 于对 外担 保 事 项 的独 立 意见
根 据 中 国证 监 会 《关 于规 范上 市 公 司与关 联 方 资金往 来及 上 市 公 司对 外担 保 若干 问
题 的通 知 》,我 们 就 ⒛ 18年 度 内新 世 界 对 外担保 等 重 大 事 项发 表 独 立 意见 :新 世 界 不存
在控 股 股 东及 关 联 方 资金 占用 情 况 ,不 存 在对 外违 规 担保 事 项 。
2、 对 公 司 定 期报 告 的确 认 意 见
——年度
根 据 《证 券 法 》和 《公开 发行 证 券 的公 司信 息披 露 内容与格 式 准 则第 2号
报 告 的 内容 与格 式 》 (2017年 修 订 )及 《独 立 董事 年度 工 作 制度 》 等 有 关 要求 ,我 们 在
了解 和 审核新 世 界 ⒛ 17年 年 度 报 告 、⒛ 18年 第 一 季 度报 告 、⒛ 18年 半 年 度 报 告和 第 三
季度 报 告 后 ,向 管 理层 了解 公 司 经 营 、财 务 、管 理 、业 务 发展 和 投 资项 目进度 与相 关 情
况 ,新 世 界 能较 严 格 地 按 照 股份 制 公 司财 务 制度 规 范运 作 ,定 期报 告 公 允地 反 映 了新 世
界 的财 务 状 况 和 经 营成 果 。对 新 世 界 内部控 制评 价 报 告进 行 审核 ,提 出 了改进 意见 ,并
与新 世 界 的外 部 审计 机 构 上 会 会 计 师事 务 所 就 2018年 度 报 告 审计 相 关 事 项 ,进 行 了交
流 沟 通 ,针 对 性地 发表 了独 立 意见 ,较 好 地 履 行 了独 立 董 事 的职 责 。 、
三 、保 护 投 资 者 权 益 方 面 所 做 的 工 作 情 况
我 们 根 据 《上 海 证 券 交 易所 上 市规 则 》、《上 市 公 司信 息披 露 管 理 办 法 》、《上 海 证 券
交 易所 上 市 公 司信 息披 露事 务 管理 制度 指 引》以及 《新 世 界信 息披 露事 务 管 理 制度 》等
规 定 ,关 注 新 世 界信 息披 露 工 作 ,对 新 世 界 向外 信 息 的披 露进 行有 效 的监 督和 核 查 。同
时 ,对 新 世 界 管理 和 内控 制 度 的执 行 、 股 东大会 及 董 事 会 决议 执 行 等情 况进 行 了监 督 ,
确保 信 息披 露 的真 实 、及 时 、准确 、完 整 ,切 实 维护 中小股 东利 益 ,积 极 有 效 的履 行 了
独 立 董 事 的职 责 。
报 告 期 内 ,我 们 在 履 行独 立 董 事 职 责 的过程 中 ,新 世 界董 事 会 、高 管人 员给 予 了积
极有 效 的配 合 和 支 持 。⒛ 19年 的任 期 内 ,我 们 将 继 续诚 信 、谨 慎 、认 真 、勤 勉 地 依法 依
规 行使 独 立 董 事 的权 利 ,履 行 独 立 董事 的义 务 ,认 真 学 习相 关法 律 法 规和 有 关 监 管文 件 ,
进 一 步 加 强 同新 世 界 董 事 会 、监 事 会 、经 营管理 层 之 间 的沟 通 与 交流 ,进 一 步推 进 新 世
界治 理 结构 的完 善 与优 化 ,切 切 实 实维 护 新 世 界 的整 体 利 益和 中小股 东 的合 法 权 益 。
(以 下 无 正 文 )
(本 页无 正 文 ,为 上 海新世界股份有 限公司独 立 董事 ⒛ 18年 度述职报告之签字页 )
独立董事签名 :
姓 名 陈信康 李远勤 李志强
签 宇
