上海新世界股份有限公司(600628)2017 年第三季度报告
公司代码:600628 公司简称:600628
上海新世界股份有限公司
2017 年第三季度报告
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上海新世界股份有限公司(600628)2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示........................................................................ 3
二、 公司基本情况 ................................................................... 3
三、 重要事项........................................................................ 5
四、 附录 ............................................................................ 8
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上海新世界股份有限公司(600628)2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人董事长徐若海先生,副董事长、总经理徐家平先生、主管会计工作负责人财务总监吴胜军先
生及会计机构负责人(会计主管人员)财务部副经理戎艳女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、
完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 5,654,422,979.80 5,782,268,872.09 -2.21
归属于上市公司股东的净资产 4,318,772,167.73 4,010,259,930.07 7.69
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
(1-9 月) (1-9 月)
经营活动产生的现金流量净额 179,817,261.69 175,292,523.26 2.58
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
(1-9 月) (1-9 月)
营业收入 2,159,196,817.25 2,175,928,017.12 -0.77
归属于上市公司股东的净利润 420,145,227.04 41,077,255.37 922.82
归属于上市公司股东的扣除非经常
166,991,288.70 -19,070,995.87 975.63
性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%) 4.00 1.61 增加 2.39 个百分点
基本每股收益(元/股) 0.65 0.08 712.50
稀释每股收益(元/股) 0.65 0.08 712.50
说明:归属于上市公司股东的净利润,比上年同期增加 922.82%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润,比上年同期增加 975.63%;基本每股收益(元/股),比上年同期增加 712.50%。主要原因均系公司不再
对上海新南东项目管理有限公司产生重大影响,按照《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》的有关规定
应改按金融工具确认和计量准则对剩余股权投资进行会计处理,在丧失重大影响之日的公允价值与账面价
值之间的差额 1.93 亿元计入当期损益所致。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
(7-9 月) (1-9 月)
非流动资产处置损益 -196,244.11 206,768,130.07
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,688.00 34,908,688.00
委托他人投资或管理资产的损益 7,116,000.00 16,607,712.33
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资 24,318.52
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 121,330.24 -1,431,023.42
所得税影响额 -1,760,271.53 -3,723,887.16
合计 5,289,502.60 253,153,938.34
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) 54,548
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 比例 持有有限售条
期末持股数量 股份 股东性质
(全称) (%) 件股份数量 数量
状态
上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 134,074,446 20.73 无 国家
上海综艺控股有限公司 84,524,934 13.07 84,524,934 质押 84,524,934 其他
国华人寿保险股份有限公司-万能三号 53,179,970 8.22 未知 其他
新东吴优胜-南京银行-新东吴优胜诚鼎
30,551,180 4.72 30,551,180 未知 其他
1 号专项资产管理计划
昝圣达 23,600,000 3.65 23,600,000 未知 境内自然人
中央汇金资产管理有限责任公司 13,010,800 2.01 未知 其他
上海新世界(集团)有限公司 10,000,000 1.55 无 国有法人
百联集团有限公司 4,375,994 0.68 未知 国有法人
胡柏君 2,400,000 0.37 未知 境内自然人
陆梅 2,300,097 0.36 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 134,074,446 人民币普通股 134,074,446
国华人寿保险股份有限公司-万能三号 53,179,970 人民币普通股 53,179,970
中央汇金资产管理有限责任公司 13,010,800 人民币普通股 13,010,800
上海新世界(集团)有限公司 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
百联集团有限公司 4,375,994 人民币普通股 4,375,994
胡柏君 2,400,000 人民币普通股 2,400,000
陆梅 2,300,097 人民币普通股 2,300,097
戴隆金 2,112,073 人民币普通股 2,112,073
中国工商银行股份有限公司-中证上海国
1,834,042 人民币普通股 1,834,042
企交易型开放式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-中证 500 交
1,642,058 人民币普通股 1,642,058
易型开放式指数证券投资基金
前十名股东中,上海市黄浦区国有资产监督管理委员会与上海新世界(集团)
上述股东关联关系或一致行动的说明 有限公司为一致行动人,上海综艺控股有限公司与昝圣达为一致行动人,本
公司无法知晓其余股东间是否存在关联或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 期末数 期初数 增减额 增减幅度% 原因分析
合并资产负债表中“以
公允价值计量且其变动 公司持有的天龙股份出售
- 14,630.00 -14,630.00 -100.00
计入当期损益的金融资 所致
产”
合并资产负债表中“应 公司持有的应收票据到期
- 415,928.07 -415,928.07 -100.00
收票据” 承兑
合并资产负债表中“预 主要系预付外贸款项增加
9,013,923.44 6,244,216.35 2,769,707.09 44.36
付款项” 所致
合并资产负债表中“其他 主要系部分理财产品到期
330,641,440.06 651,903,246.98 -321,261,806.92 -49.28
流动资产” 收回所致
主要系本期公司对上海新
南东项目管理有限公司不
合并资产负债表中“可
537,194,399.22 37,038,663.56 500,155,735.66 1,350.36 再有重大影响,对其投资从
供出售金融资产”
长期股权投资转为可供出
售金融资产核算所致
主要原因与合并资产负债
合并资产负债表中“长期
830,204.11 341,516,647.98 -340,686,443.87 -99.76 表中的“可供出售金融资
股权投资”
产”相同
合并资产负债表中“在 主要系上年末装修款等本
- 912,853.60 -912,853.60 -100.00
建工程” 年完工转出
合并资产负债表中“长期
3,726,523.18 9,579,302.72 -5,852,779.54 -61.10 主要系装修款摊销所致
待摊费用”
主要系本期出资 1.5 亿投资
合并资产负债表中“其
150,465,315.96 - 150,465,315.96 100.00 成立上海新世界投资中心
他非流动资产”
(有限合伙)所致
合并资产负债表中“短 主要系报告期内银行借款
276,000,000.00 747,000,000.00 -471,000,000.00 -63.05
期借款” 减少所致
合并资产负债表中“应付 主要系年底预提奖金本期
16,734,923.38 27,761,732.96 -11,026,809.58 -39.72
职工薪酬” 已发放
合并资产负债表中“应 主要系上年末未交税金已
37,325,307.25 67,594,237.48 -30,268,930.23 -44.78
交税费” 上交所致
合并资产负债表中“其他 主要系本期黄金交易增加
302,526,972.19 197,925,488.14 104,601,484.05 52.85
流动负债” 所致
母公司资产负债表中
“以公允价值计量且其 主要原因与合并资产负债
0.00 14,630.00 -14,630.00 -100.00
变动计入当期损益的金 表相同
融资产”
母公司资产负债表中“预 主要原因与合并资产负债
6,846,263.16 3,322,266.05 3,523,997.11 106.07
付款项” 表相同
母公司资产负债表中“其 主要原因与合并资产负债
93,630,205.01 147,221,277.97 -53,591,072.96 -36.40
他应收款” 表相同
母公司资产负债表中 主要系商场促销活动备货
22,608,363.32 10,961,561.53 11,646,801.79 106.25
“存货” 所致
母公司资产负债表中 主要原因与合并资产负债
330,000,000.00 650,000,000.00 -320,000,000.00 -49.23
“其他流动资产” 表相同
母公司资产负债表中 主要原因与合并资产负债
533,944,399.22 33,838,663.56 500,105,735.66 1,477.91
“可供出售金融资产” 表相同
母公司资产负债表中 主要原因与合并资产负债
758,333.43 1,733,333.40 -974,999.97 -56.25
“长期待摊费用” 表相同
母公司资产负债表中“短 主要原因与合并资产负债
276,000,000.00 697,000,000.00 -421,000,000.00 -60.40
期借款” 表相同
母公司资产负债表中“应 主要系支付供应商货款所
160,815,233.60 256,674,375.85 -95,859,142.25 -37.35
付账款” 致
母公司资产负债表中 主要原因与合并资产负债
9,635,132.26 21,170,676.45 -11,535,544.19 -54.49
“应付职工薪酬” 表相同
母公司资产负债表中“应 主要原因与合并资产负债
24,085,328.78 53,458,694.24 -29,373,365.46 -54.95
交税费” 表相同
母公司资产负债表中 主要原因与合并资产负债
302,526,972.19 197,925,488.14 104,601,484.05 52.85
“其他流动负债” 表相同
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年初至报告期 上年年初至报告期
项目 增减额 增减幅度% 原因分析
期末金额 (1-9 月) 期末金额(1-9 月)
年初至报告期借款减少,利
合并利润表中“财务费
15,253,398.76 38,070,784.38 -22,817,385.62 -59.93 息支出减少;且存款余额增
用”
加,利息收入增加所致
主要系年初至报告期公司
对上海新南东项目管理有
限公司不再有重大影响,对
合并利润表中“投资收 其投资从长期股权投资转
209,859,359.40 -174,632,211.94 384,491,571.34 -220.17
益” 为可供出售金融资产核算,
在丧失重大影响之日的公
允价值与账面价值之间的
差额计入当期损益所致
合并利润表中“营业外 主要系年初至报告期收到
35,188,434.72 60,626,271.46 -25,437,836.74 -41.96
收入” 的各项补助少于上年同期
合并利润表中“营业外 主要系年初至报告期报告
2,016,228.92 588,236.81 1,427,992.11 242.76
支出” 期内对外捐赠增加所致
主要系年初至报告期内持有
合并利润表中“其他综
-658,671.67 -3,867,055.24 3,208,383.57 -82.97 可供出售金融资产公允价值
合收益的税后净额”
变化所致
母公司利润表中“财务
13,784,426.46 35,077,625.17 -21,293,198.71 -60.70 主要原因与合并利润表相同
费用”
母公司利润表中“投资
265,435,876.98 -111,687,174.57 377,123,051.55 -337.66 主要原因与合并利润表相同
收益”
母公司利润表中“营业
34,912,360.00 60,076,293.00 -25,163,933.00 -41.89 主要原因与合并利润表相同
外收入”
母公司利润表中“营业
1,812,840.18 346,586.00 1,466,254.18 423.06 主要原因与合并利润表相同
外支出”
母公司利润表中“其他
-658,671.67 -3,867,055.24 3,208,383.57 -82.97 主要原因与合并利润表相同
综合收益的税后净额”
年初至报告期 上年年初至报告期
项目 增减额 增减幅度% 原因分析
期末金额 (1-9 月) 期末金额(1-9 月)
合并现金流量表中“收 主要系年初至报告期内出
14,630.00 - 14,630.00 100.00
回投资收到的现金” 售天龙股份所致
合并现金流量表中“取得 主要系购买理财产品到期
16,607,712.33 - 16,607,712.33 100.00
投资收益收到的现金” 收到的投资收益
合并现金流量表中“处
主要系年初至报告期内无
置固定资产、无形资产
- 58,748.93 -58,748.93