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华谊集团2019年年度报告 下载公告
公告日期:2020-04-28

公司代码:600623 公司简称:华谊集团900909 华谊B股

上海华谊集团股份有限公司

2019年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人刘训峰、主管会计工作负责人常达光及会计机构负责人(会计主管人员)徐力珩

声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,向全体股东每10股派发现金红利1元(含税),B股股利折算成美元支付。截至2019年12月31日,公司总股本2,105,296,763股,以此计算合计拟派发现金红利210,529,676.30元(含税)。

在实施权益分派的股权登记日前,若公司发生总股本变动,拟维持分配总额不变,相应调整每股分红比例,并将另行公告具体调整情况。

六、前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、重大风险提示

公司已在本报告中详细描述存在的风险事项,请查阅董事会报告中“经营情况讨论与分析”中可能面对的风险因素等内容。

十、其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 30

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 45

第七节 优先股相关情况 ...... 50

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 51

第九节 公司治理 ...... 57

第十节 公司债券相关情况 ...... 60

第十一节 财务报告 ...... 61

第十二节 备查文件目录 ...... 236

第一节 释义

一、释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
公司上海华谊集团股份有限公司
控股股东、上海华谊上海华谊(集团)公司
能化公司上海华谊能源化工有限公司
双钱公司双钱轮胎集团有限公司
新材料公司上海华谊新材料有限公司
精化公司上海华谊精细化工有限公司
投资公司上海华谊集团投资有限公司
天原公司上海天原(集团)有限公司
信息公司上海华谊信息技术有限公司
财务公司上海华谊集团财务有限责任公司
安徽回力双钱集团(安徽)回力轮胎有限公司
华谊香港华谊集团(香港)有限公司
安徽华谊安徽华谊化工有限公司
广西新材料广西华谊新材料有限公司
甲醇一种醇类化合物,通常由一氧化碳与氢气反应制得,主要用于制 造烯烃、甲醛、甲基叔丁基醚、醋酸、甲基丙烯酸甲酯、氯甲烷 等多种有机产品,以及用作溶剂和防冻剂、燃料等
醋酸主要用于醋酸乙烯、醋酐、醋酸纤维和金属醋酸盐等,也用作 农 药、医药和染料等工业的溶剂和原料,在药品制造、织物印 染和 橡胶工业中都有广泛用途
工业气体常温常压下呈气态的产品,包括空气气体、合成气体及特种气体, 其中空气气体是从空气中分离出来的气体,包括氮气、氧 气等; 合成气体包括一氧化碳、氢气等通过化学合成方法得到 的气体; 特种气体包括高纯气体、标准气体、电子特种气体等 用于特殊领 域的众多气体
丙烯酸及酯包括丙烯酸单体及丙烯酸甲酯、乙酯、丁酯等丙烯酸酯类化合 物, 用于高吸水性树脂、涂料、油墨、粘合剂、纺织品和皮革、 塑料 助剂、洗涤助剂、造纸、建材以及包装材料等应用领域
涂料及树脂包括涂料及涂料树脂,其中涂料是用于涂装物体表面而能形成 涂 膜,从而起到保护、装饰、标志及其他特殊作用,按用途可 以分 为民用/建筑涂料和工业涂料,其中工业涂料又可以进一 步细分 为汽车、船舶、工程机械、航空、卷材、集装箱涂料等; 涂料树 脂是涂料体系的主要成分,溶解或分散于涂料/油漆中 作为粘结 剂的一类高分子聚合物

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称上海华谊集团股份有限公司
公司的中文简称华谊集团
公司的外文名称SHANGHAI HUAYI GROUP CORPORATION LIMITED
公司的法定代表人刘训峰

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名王锦淮袁定华
联系地址上海市常德路809号上海市常德路809号
电话021-23530152021-23530152
传真021-64456042-880152021-64456042-880152
电子信箱wangjinhuai@shhuayi.comyuandinghua@shhuayi.com

三、基本情况简介

公司注册地址上海市常德路809号
公司注册地址的邮政编码200040
公司办公地址上海市常德路809号
公司办公地址的邮政编码200040

四、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称《上海证券报》、《证券日报》、《香港商报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点上海市常德路809号

五、公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所华谊集团600623双钱股份、轮胎橡胶
B股上海证券交易所华谊B股900909双钱B股、轮胎B股

六、其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼
签字会计师姓名鲁晓华、徐立群
报告期内履行持续督导职责的财务顾问名称海通证券股份有限公司
办公地址上海市广东路 689 号
签字的财务顾问主办人姓名胡珉杰、胡海锋

七、近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
营业收入37,526,046,316.2544,239,691,127.53-15.1843,561,817,764.11
归属于上市公司股东的净利润624,982,289.931,807,098,675.61-65.42567,836,048.05
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润281,833,616.481,676,041,985.94-83.18-172,104,419.20
经营活动产生的现金流量净额1,146,190,250.072,953,431,720.54-61.193,627,001,881.20
2019年末2018年末本期末比上年同期末增减(%)2017年末
归属于上市公司股东的净资产18,353,710,350.0618,065,696,394.261.5916,619,033,668.13
总资产48,710,178,965.5146,076,922,410.005.7141,382,704,166.22

(二)主要财务指标

主要财务指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
基本每股收益(元/股)0.300.85-65.270.27
稀释每股收益(元/股)0.300.85-65.270.27
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.130.79-83.11-0.08
加权平均净资产收益率(%)3.4210.41减少6.99个百分点3.45
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)1.549.70减少8.16个百分点-1.05

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

报告期内公司营业收入及归属于上市公司股东的净利润下降, 主要系甲醇、醋酸等主要产品价格同比下降,化工制造营业收入及毛利同比大幅减少,同时公司主动调整非主业贸易业务,化工服务营业收入同比减少所致。其中甲醇、醋酸等主要产品价格同比下降影响营业收入及毛利

20.8亿元,贸易收入减少52亿元。剔除上述价格及贸易收入减少因素后,主营业务收入增加6.6亿元。

八、境内外会计准则下会计数据差异

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三)境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、2019年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入10,296,007,820.7910,572,761,003.6510,493,226,856.826,164,050,634.99
归属于上市公司股东的净利润309,946,879.92195,748,004.8134,171,831.8185,115,573.39
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润226,508,054.14158,179,992.64-35,794,472.21-67,059,958.09
经营活动产生的现金流量净额-308,951,500.41-727,932,672.78-80,826,339.282,263,900,762.54

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2019年金额附注(如适用)2018年金额2017年金额
非流动资产处置损益60,928,421.0437,597,454.03662,439,951.52
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外234,864,584.72441,891,369.90184,613,450.58
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益165,322.20
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等-59,692,865.51
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-153,658,049.75-101,540,857.84
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-11,563,076.119,100,505.69
除同公司正常经营业务相关的有效套期保157,401,186.46
值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回244,713.43
对外委托贷款取得的损益1,870,521.882,151,955.892,334,149.27
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出6,922,240.755,426,798.193,758,221.94
其他符合非经常性损益定义的损益项目1,302,928.59-4,266,774.85
少数股东权益影响额-60,290,073.02-53,905,428.1412,043,730.16
所得税影响额-60,016,459.17-77,436,182.26-28,541,909.22
合计343,148,673.45131,056,689.67739,940,467.25

十一、采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产318,220,847.00-318,220,847.00
可供出售金融资产1,932,029,432.26-1,932,029,432.26
交易性金融资产1,695,969,479.481,695,969,479.48125,917,123.90
其他非流动金融资产925,693,579.03925,693,579.0365,171,613.98
合计2,250,250,279.262,621,663,058.51371,412,779.25191,088,737.88

十二、其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

公司是一家大型国有控股上市公司,主要从事能源化工、绿色轮胎、先进材料、精细化工和化工服务五大核心业务,并已基本形成“制造+服务”双核驱动的业务发展模式,以及覆盖“基础化学品、精细化学品和先进材料、面向终端客户产品”的上下游产业链一体化发展体系。其中,能源化工业务主要产品包括甲醇、醋酸、醋酸乙酯、合成气等基础化学品和清洁能源产品,广泛应用于医药、农业、建筑、纺织和新能源汽车等领域,是国内领先的洁净煤综合利用公司;绿色轮胎业务主要产品包括载重胎、乘用胎等,产品广泛应用于卡车、客车、乘用车以及采矿和农业车辆等领域,并为众多汽车制造厂提供原厂配套;先进材料业务主要产品包括丙烯酸及酯、丙烯酸催化剂、高吸水性树脂等,产品广泛应用于涂料、胶黏剂、合成橡胶、水处理以及卫生用品等领域;精细化工业务主要产品包括工业涂料、颜料、油墨、日用化学品等,产品广泛应用于家电、汽车、高铁、航空航天、海洋工程、建筑、医药、食品、化妆品等领域;化工服务业务主要包括化工贸易、化工物流、化工投资、信息技术等,为化工主业提供相应的配套物流、投资、信息化服务等。报告期内,公司所处化工行业整体景气度回调,一方面,全球经济增长乏力,处于低位调整中,贸易摩擦不断反复,市场不确定性加大,对制造业投资和需求增长均带来冲击;另一方面,化工行业消费和出口疲软,进口冲击加大,产品价格水平持续回落,行业盈利水平下行。与此同时,行业高质量进入新阶段,退城入园、园区治理进程加速,促进产业持续升级;高端化学品不断突破,化工新材料和特种化学品产业成为驱动行业向高端转型的中坚力量。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

(一)技术研发能力

公司拥有行业内先进的软硬件研发创新条件,包括国家级企业技术中心、市级企业技术中心、上海市高新技术企业、国家检测实验室,并设有博士后科研工作站,构筑了工业催化、化工新材料、精细化工、过程开发、分析检测等技术研究平台,为新产品、新工艺、新技术开发与成果产业化工作提供了良好的条件。公司持续在技术创新方面加大投入,推进研发资源一体化集聚,共享研发资源,提升研发效率;构建门径管理体系,全面提升以市场需求为导向的卓越研发能力;开展多个重点项目科研攻关,形成了一系列自主知识产权的新产品和新技术。

(二)核心产品行业领先

公司相关核心业务经过多年的发展,形成了系列优势产品,具备较强的行业影响力。公司主要产品如甲醇、醋酸、全钢胎、丙烯酸及酯等具有一定的规模优势,其中甲醇是华东地区最大的生产商之一,醋酸、全钢胎、丙烯酸及酯产品位列国内行业前三。

(三)核心产品品牌影响力

公司拥有一系列中国名牌、中华老字号和上海老字号、上海名牌等著名商标。其中中华老字号和上海老字号品牌产品有双钱牌轮胎、眼睛牌油漆、光明牌油漆、飞虎牌涂料、一品牌颜料、白象电池、牡丹油墨、回力牌运动鞋及蜂花牌香皂等;公司通过加强产品品牌的市场宣传力度,增强市场认可度、美誉度,不断扩大品牌的知名度与影响力。

(四)全国业务布局和海外发展能力

公司已经基本形成全国发展的业务格局,拥有多个具有国际先进水平、综合性强的化工生产基地,分布于上海、安徽、江苏、重庆、新疆、浙江等地区,并在泰国拥有大型智能轮胎生产工厂,在广西钦州建设化工新材料一体化生产基地。通过基地合理布局和海外基地建设,有效贴近市场,实施产地销的模式,拓展海外业务,为客户提供高效、快捷的产品服务,提升了公司参与市场竞争的能力。

(五)一体化发展能力

公司依托上下游产品覆盖面广的优势,持续打造一体化产业链,发展一体化循环经济,不断提升资源利用效率,减少污染物排放,降低生产运营中的物流、仓储成本,增强生产运营、物流、安全等方面的优势;加强一体化运营和管控,推进集中采购、集中销售,产品上下游互供,抵御原材料市场价格波动风险的能力不断提高,提升原材料采购及产品销售的议价能力和生产运营的整体稳定性,推进同一业务板块各生产基地之间和同一基地内不同业务板块之间的生产调度、公用工程协同,降低成本,提升竞争力;发挥“制造+服务”双核驱动模式,打造集团服务共享中心,整合专业资源,提供高效服务,促进产业整体升级。

(六)合作发展能力

公司是中国本土化工行业为数不多的与全球知名化工企业进行多方位合作及成立合资公司的企业,并已经成为全球著名化工类企业进入中国市场的首选合作伙伴之一。目前与巴斯夫、阿科玛、林德、卡博特等跨国公司合作设立了多家中外合资企业,同时与宝武、中石化、神华、中集集团等多个国内知名的企业建立了良好的业务合作关系。公司定期召开国内外知名企业参加的“供应链伙伴座谈会”和跨国企业高管参加的“合作伙伴CEO高峰论坛”,不断增强与全球领先化工企业的紧密合作关系。

(七)经营管理能力

公司拥有一批经验丰富的高级管理人才,在专业领域内拥有较强的知识和管理技能。尤其在生产运营方面,公司的管理团队不断提升精益管理水平,并由生产管理向“生产+经营”管理转变,不断提升装置的运行质量,促进工艺优化,推动主要产品单位物耗、能耗明显下降。

(八)HSE管控能力

安全环保是企业的生命线,公司已经形成完善的HSE管理制度和管理体系。公司建立了一系列行之有效的安全管理机制和制度——“一岗双责”制度、关键装置定点联系制度、安全约见谈话警示制度、安全生产风险抵押制度和“三基”综合检查机制,并且实现从总裁、分管副总裁、各职能部门总经理,到所属各层次(所属企业、分公司、装置车间、班组)全员全覆盖。在环保方面,通过环境风险预防,持续提升工艺技术,从源头减排,推进综合治理,对沿江、沿河企业“三废”排放实施全过程监控。公司引入第三方评估等措施,始终保持HSE体系持续有效运行,确保公司稳定发展,同时通过设立企业开放日,主动接受社会监督,积极推进企业和社区和谐发展。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2019年是新中国成立70周年,是全面建成小康社会的关键之年,也是推进公司“十三五”发展的攻坚之年。在公司党委和董事会的领导下, 公司经营班子带领全体干部员工紧紧围绕年初确定的工作目标,奋力推进各项工作,保持持续盈利能力。2019年,公司实现营业收入375.26亿元,利润总额9.4亿元,归属于母公司净利润6.25亿元,完成董事会确定的年度经营指标。截止期末,公司总资产487亿元,归属于母公司的净资产184亿元,资产规模进一步增加。受行业下行及主要产品价格大幅下跌影响,盈利减少。加权平均净资产收益率3.42%,较上年同比下降近7个百分点。

2019年,公司经营班子带领全体干部员工,不忘初心、牢记使命,坚持五大发展战略,全面落实“守牢安全底线,持续降本增效,加快创新发展,深化管理变革,提升运营能力”五项重点工作,经营管理工作取得显著成效。

一是确保安全生产,提升基层HSE能力。2019年,公司安全环保整体受控,事故数量明显下降。落实安全责任,夯实安全基础,全员签约安全承诺书。公司领导带头参加一线班组安全活动,强化安全培训,加强基层专业队伍建设,推进HSE工作标准化,践行绿色发展。

二是推进降本增效,保持持续盈利能力。实施第二轮降本增效三年行动计划(2019-2021年),生产降本、采购降本均完成年度目标。持续开展精益生产,复制推广工具方法,推进大数据技术应用,减少非计划停车。加强预算执行预警及系统管控,推进扭亏攻坚,取得明显成效。

三是扩大开放创新,加快重大项目建设。推进技术寻发,加强与高校、客户的协同创新,构建公司开放创新生态圈,深化科技园融合,推进成果产业化。按照一体化原则,推进钦州基地建设,新业务取得新进展。

四是深化改革,推进机制创新。公司实施人才盘点,完成岗位职级优化和能力中心运作机制设计,形成管理序列(M)和专业序列(P)职级体系和配套薪酬方案,完善工资与效益联动机制。

五是持续管理变革,不断提升公司运营能力。发挥总部能力中心的赋能作用,强化内控审计,加强风险防控,进一步完善公司知识产权管理体系,制定公司品牌战略规划,启动数字华谊规划方案研究。

2019年,公司面对行业下行的不利环境,仍然保持了较高的开工率,超额完成年度利润指标,安全生产事故显著减少,重大项目有力推进,技术创新持续发力,为实现高质量发展奠定了坚实的基础。

二、报告期内主要经营情况

报告期内,公司主要产品甲醇产量 150.73 万吨,营业收入 168,388.53 万元;醋酸产量

121.21万吨,营业收入285,410.99万元,工业气体产量 104.47 万千立方米,营业收入118,367.15万元,丙烯酸及酯产量 51.52万吨,营业收入235,142.45万元;涂料及树脂产量 4.46 万吨,营业收入88,845.43万元;轮胎产量 1,070.56 万条,营业收入814,817.67万元。

(一)主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入37,526,046,316.2544,239,691,127.53-15.18
营业成本34,347,614,843.5639,429,942,717.52-12.89
销售费用982,390,977.60976,159,424.380.64
管理费用1,106,600,039.781,255,852,306.84-11.88
研发费用412,676,827.12320,580,218.4528.73
财务费用296,508,010.01235,287,844.9226.02
经营活动产生的现金流量净额1,146,190,250.072,953,431,720.54-61.19
投资活动产生的现金流量净额-1,735,694,353.32-2,246,848,799.73不适用
筹资活动产生的现金流量净额-171,877,503.2720,562,324.17-935.89

2. 收入和成本分析

□适用 √不适用

(1) 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
化工制造14,959,082,695.6412,993,233,635.2913.14-4.697.33减少9.72个百分点
轮胎制造8,148,176,717.317,163,017,007.2112.095.024.38增加0.53个百分点
化工服务14,130,263,295.2014,051,066,698.610.56-31.27-30.95减少0.45个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
甲醇1,683,885,289.461,764,270,546.58-4.77-24.48-5.68减少20.88个百分点
醋酸2,854,109,936.872,260,979,985.4820.78-34.87-6.14减少24.25个百分点
工业气体1,183,671,481.21912,514,578.7622.917.50-10.68增加15.7个百分点
丙烯酸及酯2,351,424,472.432,315,012,995.261.5531.1732.99减少1.35个百分点
涂料及树脂888,454,288.77743,018,437.5116.37-13.49-14.14增加0.64个百分点
轮胎8,148,176,717.317,163,017,007.2112.095.024.38增加0.53个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
中国34,135,320,546.5031,497,351,302.317.73-15.47-12.62减少3.01个百分点
其他国家3,102,202,161.652,709,966,038.8112.64-14.51-17.17增加2.80个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明

报告期内公司营业收入及归属于上市公司股东的净利润下降, 主要系甲醇、醋酸等主要产品价格同比下降,化工制造营业收入及毛利同比大幅减少,同时公司主动调整非主业贸易业务,化工服务营业收入同比减少所致。其中甲醇、醋酸等主要产品价格同比下降影响营业收入及毛利

20.8亿元,贸易收入减少52亿元。剔除上述价格及贸易收入减少因素后,主营业务收入增加6.6亿元。

1、化工制造毛利率较上年同期下降9.72个百分点,主要系甲醇、醋酸等主要产品价格同比下降,产品销售毛利减少所致。

2、化工服务收入成本比上期减少主要系公司主动调整非主业贸易业务所致。

3、丙烯酸及酯收入成本上升主要系产销量同比上升所致。

(2) 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品单位生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
甲醇1,507,304.46861,223.7425,311.000.634.50-36.61
醋酸1,212,067.321,152,716.2813,246.00-1.081.91-53.73
工业气体千立方米1,044,659.701,044,659.70-3.683.68
丙烯酸及酯515,202.00306,175.0013,902.0053.4645.53338.96
涂料及树脂44,592.9545,448.966,336.64-13.89-13.30-11.90
轮胎10,705,616.0010,442,697.001,696,584.009.779.1618.26

产销量情况说明

丙烯酸及酯产销量同比上升较多系丙烯酸及酯二期项目于年内建成投产,产销量上升所致。

(3) 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
轮胎制造料、工、费7,163,017,007.2120.946,862,137,191.6417.454.38
化工制造料、工、费12,993,233,635.2937.9812,105,842,052.2430.797.33
化工服务料、工、费14,051,066,698.6141.0820,349,898,782.7051.76-30.95
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
甲醇料、工、费1,764,270,546.585.161,870,581,564.034.76-5.68
醋酸料、工、费2,260,979,985.486.612,408,885,303.676.13-6.14
工业气体料、工、费912,514,578.762.671,021,657,272.722.60-10.68
丙烯酸及脂料、工、费2,315,012,995.266.771,740,776,521.234.4332.99
涂料及树脂料、工、费743,018,437.512.17865,407,917.792.20-14.14
轮胎料、工、费7,163,017,007.2120.946,862,137,191.6417.454.38

成本分析其他情况说明

化工服务收入成本比上期减少主要系公司主动调整非主业贸易业务所致。

(4) 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额301,389.44万元,占年度销售总额8.03%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元,占年度销售总额0 %。

前五名供应商采购额852,045.83万元,占年度采购总额26.29%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元,占年度采购总额0%。

3. 费用

√适用 □不适用

单位:元

项目本期去年同期同比增减(+-%)
销售费用982,390,977.60976,159,424.380.64
管理费用1,106,600,039.781,255,852,306.84-11.88
研发费用412,676,827.12320,580,218.4528.73
财务费用296,508,010.01235,287,844.9226.02
所得税303,130,119.94610,147,808.02-50.32

费用变动原因分析:

1)管理费用同比下降11.88%,主要系公司强化预算管理,严控各类开支所致。

2)研发费用同比上升28.73%,主要系公司加强科技投入,增加研发支出所致。

3)财务费用同比增加26.02%,主要系本期汇兑收益同比减少5808万元所致。

4)所得税同比减少50.32%,主要系利润总额减少所致 。

4. 研发投入

(1) 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入412,676,827.12
本期资本化研发投入
研发投入合计412,676,827.12
研发投入总额占营业收入比例(%)1.10
公司研发人员的数量699
研发人员数量占公司总人数的比例(%)5.37
研发投入资本化的比重(%)

(2) 情况说明

√适用 □不适用

公司围绕“一个华谊,全国业务,海外发展”战略布局,坚持“绿色发展、创新发展、高端发展、跨市发展、一体化发展”五大发展战略,坚持开放创新、协同创新、集成创新,聚焦新材料开发和高端领域应用、C1-C4产业链关键技术和催化剂开发、环保技术应用和升级、核心产品技术能级提升等方面,持续加大科技投入,打造国内领先的“华谊技术解决方案(HTS)”平台,构建以客户为中心、产学研用相结合的华谊开放式创新生态圈。公司坚持加强新业务培育,推进研发数字化,在部分关键核心技术上实现突破,多个新产品实现产业化应用,对补齐延长公司产业链、推动公司高质量发展具有重要意义。

5. 现金流

√适用 □不适用

单位:元

项目本期去年同期同比增减(+-%)
经营活动产生的现金净流量1,146,190,250.072,953,431,720.54-61.19
投资活动产生的现金净流量-1,735,694,353.32-2,246,848,799.73不适用
筹资活动产生的现金净流量-171,877,503.2720,562,324.17-935.89

说明:

1、剔除财务公司吸收存款、发放贷款等因素,经营活动产生的现金净流量同比减少36,067.50万元,主要系报告期产品毛利下降所致;

2、投资活动产生的现金净流量同比增加51,115.44万元,主要系报告期股权投资同比减少所致;

3、筹资活动产生的现金净流量同比减少19,243.98万元,主要系本期吸收投资收到的现金同比增加、借还款净流量同比减少所致。

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

√适用 □不适用

1、2019 年12 月28日,公司披露了《关于收到政府补助的公告》(临时公告编号:2019-034),2019 年12月26日公司下属多家子公司收到控股股东上海华谊(集团)公司转拨的与收益相关的政府补助 6,266 万元。除上述补助,公司 2019年1月1日至 2019 年12月26日期间收到政府各项补助累计金额21,758.69万元,其中,与资产相关的政府补助金额为660万元,与收益相关的政府补助金额为21,098.69万元。

2、2020年4月24日公司九届二十九次董事会审议通过了《关于计提2019年资产减值准备的议案》(临时公告编号:2020-007)。根据《企业会计准则》及公司执行的有关会计政策,经过对相关资产进行减值测试,本年度公司计提存货跌价准备156,724,841.85元, 计提在建工程减值准备28,798,527.79元,计提固定资产减值准备6,302,075.03元,计提应收款项(包括贷款、应收账款等)减值准备64,646,840.66元。计提的上述资产减值准备相应减少公司2019年度利润总额256,472,285.33元。

(三)资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
交易性金融资产1,695,969,479.483.48-系执行新金融工具准则所致
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产--318,220,847.000.69-100.00系执行新金融工具准则所致
应收票据10,866,836.150.022,282,836,105.274.95-99.52系执行新金融工具准则所致
应收款项融资2,230,385,670.284.58-系执行新金融工具准则所致
其他应收款128,263,778.740.26228,635,373.160.50-43.90主要系执行新金融工具准则及收到土地补偿款所致
其他流动资产533,175,624.931.09325,552,458.300.7163.78主要系留抵进项税额增加
发放贷款及垫款4,054,654,728.678.321,823,715,438.463.96122.33系子公司财务公司发放贷款增加
可供出售金融资产--1,932,029,432.264.19-100.00系执行新金融工具准则所致
其他非流动金融资产925,693,579.031.90--系执行新金融工具准则所致
在建工程887,304,370.131.82671,153,662.141.4632.21主要系新疆轮胎120万套项目投入增加所致
应交税费161,782,025.540.33627,180,706.501.36-74.20主要系利润下降致所得税减少
一年内到期的非流动负债302,769,446.890.622,537,811,228.965.51-88.07主要系香港公司应付债券到期所致
其他流动负债89,410,581.950.18-系执行新金融工具准则所致
应付债券2,417,749,133.424.96--系下属子公司新发行债券
预计负债23,809,518.380.0513,936,400.000.0370.84主要系下属财务公司增加转贴现业务所致
递延所得税负债124,196,294.820.2543,860,898.070.10183.16主要系执行新金融工具准则及公司持有的股票投资股价上升所致
其他综合收益-141,575,136.66-0.29-47,143,474.03-0.10不适用主要系执行新金融工具准则所致
专项储备10,374,762.300.0217,005,957.930.04-38.99系安全生产专项费用使用大于计提所致
盈余公积410,403,710.520.84265,949,218.660.5854.32系母公司本期提取盈余公积

2. 截至报告期末主要资产受限情况

□适用 √不适用

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四)行业经营性信息分析

□适用 √不适用

化工行业经营性信息分析1 行业基本情况

(1) 行业政策及其变动

√适用 □不适用

报告期内,为克服全球经济面临下行和行业周期调整的压力,国家相关部委推出了一系列政策,加大行业绿色发展、园区化发展,推进产业结构调整和优化,支持石油和化工行业的发展,政策主要包括:

降成本减税收提升竞争力。《关于深化增值税改革的实施意见》实施降税率扩“折扣”退“留底”,增强制造业的国际竞争力;《2019年降低企业杠杆率工作要点》推进企业战略重组与结构调整、加快“僵尸企业”债务处置、完善破产退出相关保障机制;《关于做好2019年降成本重点工作的通知》降低全社会各类营商成本,有效减轻企业负担。

绿色发展促进行业安全环保治理水平提升。《化工园区安全风险排查治理导则(试行)》和《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》促进企业提高安全管理水平,有效防范重特大安全事故;《重点行业挥发性有机物综合治理方案》推进建立健全VOCs污染防治管理体系;《国家节水行动方案》促进企业提升节水水平;《绿色产业指导目录(2019年版)》进一步厘清产业边界;江苏等省份推出化工产业安全环保整治提升方案,促进行业提升本质安全发展。

创新发展引导产业高质量发展。《工业企业技术改造升级投资指南(2019年版)》细化深化行业的投资重点和技术改造方向;《产业结构调整指导目录(2019本)》进一步优化产业投资和发展方向;《重点新材料首批次应用示范指导目录(2019年版)》支持新材料发展,对重点新材料开展首批次应用保险补偿试点。

构建新业态、新模式推进制造业转型升级。《关于促进制造业产品和服务质量提升的实施意见》要求建设国家标准、行业标准与团体标准协调配套的标准群引领行业质量提升;《关于加快培育共享制造新模式新业态促进制造业高质量发展的指导意见》引导建立行业影响大的共享制造示范平台,提升资源集约化水平,优化制造资源配置;《关于促进人工智能和实体经济深度融合的意见》构建数据驱动、人机协同、跨界融合、共创分享的智能经济形态。

(2) 主要细分行业的基本情况及公司行业地位

√适用 □不适用

2019年,我国甲醇行业供需由紧平衡向略宽松的格局转变,价格低位震荡,吨产品均价同比下跌幅度较大。从供应方面来看,国内产能突破9000万吨,其中煤制甲醇仍占首位,行业集中度进一步提升,22个百万吨以上企业占全部产能的43%,同时,进口产品形成较大冲击,当年进口超1000万吨,同比增幅近40%,创历史新高;从需求方面来看,受下游去产能和环保整治的影响,增速有所下滑,其中甲醇制烯烃仍占消耗甲醇的首位。公司甲醇产能为全国22家百万吨级以上企业之一,并位列华东地区市场占有率第一。

醋酸行业总体供需保持平衡,价格在各种因素互动下呈现阶段式涨跌波动。行业开工率总体与2018年持平,价格波动上半年主要受海外停产装置恢复,国内出口减弱影响;下半年主要受企业检修和海外突发装置影响。公司醋酸产能排名国内行业前三。

我国轮胎行业供需形势依然严峻。全球经济增长乏力,国内汽车产销量下滑,尤其乘用车产销量降幅大于汽车总体,导致轮胎需求低速增长,但行业领先企业在原材料成本处于低位,以及通过加速海外布局、加大全球市场拓展、加强成本控制等措施情况下,毛利率有所上升。公司通过优化产品结构、提升智能化水平、加强品牌建设和泰国工厂逐步达产,积极参与市场竞争。我国丙烯酸及酯产业链面临产能新的释放周期,受环保督查和江苏响水事件影响,部分装置关闭,行业平均开工率有所提升,但在下游涂料、家电等产业链需求放缓情况下,丙烯酸及酯产品价格仍然持续下跌。行业中具备低价原料和先进生产技术企业将占有竞争优势。公司在上海化工区二期16万吨/年装置于7月成功投产,总产能与扬子巴斯夫、台塑宁波产能并列行业第三位。

2 产品与生产

(1) 主要经营模式

√适用 □不适用

公司主要产品的经营坚持市场原则,根据市场变化合理安排装置开停车,以销定产,合理控制库存;坚持效益原则,优化装置运行模式,对无边际贡献的装置实施减产或停产;坚持产能原则,按装置的实际生产能力满负荷运行生产,以产促销。轮胎产品采用与汽车生产厂配套和零售相结合的销售方式;其他产品通常采用订单模式组织生产。

报告期内调整经营模式的主要情况

□适用 √不适用

(2) 主要产品情况

√适用 □不适用

产品所属细分行业主要上游原材料主要下游应用领域价格主要影响因素
甲醇能源化工原煤精细化工、燃料下游市场
醋酸能源化工甲醇醋酸乙烯、醋酸乙酯等下游市场
工业气体能源化工原煤合成氨等长协价
丙烯酸及酯新材料丙烯有机合成中间体下游市场
涂料及树脂精细化工树脂等建筑、装备下游市场
轮胎汽车橡胶汽车下游市场

(3) 研发创新

√适用 □不适用

公司始终坚持把科技创新作为引领发展的第一动力,坚持“绿色发展、创新发展、高端发展、跨市发展、一体化发展”五大发展战略,持续加大科技投入,坚持自主创新和开放创新,着力培育创新基因,聚焦关键技术突破,推进公司高质量发展。2019年,公司持续推进华谊科技园深度融合,优化和完善华谊技术解决方案(HuayiTechnology Solutions)平台,加强内外部研发资源的共享和整合,提升一体化研发能力;进一步加大开放力度,开展技术寻发,加强与高校、研究院所等的协同创新,积极融入创新网络,多维度构建华谊开放式创新生态圈;积极发挥上海煤基多联产工程技术中心、上海计算化学与化工工程技术中心等平台的作用,开展工程化研究,不断推进行业共性技术与关键技术的突破;不断优化技术创新保障,完善创新体系和激励机制,最大限度调动科研人员的积极性和创造性。 2019年,公司自主开发的华谊粉煤气化炉、新型轨道交通轮胎、甲基丙烯酸及酯新工艺、甲基丙烯醛加氢制甲基烯丙醇工艺、柔性显示材料、管道内壁修复材料等多项新技术取得突破,高吸水性树脂、高固体环氧防锈漆等新产品实现产业化应用。同时,积极对接国家战略性新兴产业,融入上海市科创中心建设,在新材料、航空航天、绿色环保等领域,承接和实施政府科技专项14项,其中,国家重点研发计划项目2项、市科委启明星计划项目4项。全年公司共申请专利68项,获得授权49项。参与3项国际标准、9项国家标准、3项行业标准和2项团体标准的制订,并主持制订1项国家标准。荣获中国国际工业博览会新材料奖,获评中国石化联合会创新示范企业。

(4) 生产工艺与流程

√适用 □不适用

① 甲醇及工业气体产品工艺简述:生产甲醇的主要原料是气化煤和氧气,气化专用煤经加水和添加剂后用磨煤机研磨后与纯氧共同进入气化炉反应生产以一氧化碳和氢气为主要成分的合成气,一路未变换合成气经过低温甲醇洗除硫化氢和二氧化碳后送下游合资公司,另一路经过变换后合成气经过低温甲醇洗除硫化氢和二氧化碳等杂质后进入甲醇合成塔(这一路也可以经过深度变换经低温甲醇洗和低温氮洗后脱除硫化氢、二氧化碳、一氧化碳后成为含有氮气和氢气的工业气体送下游合成氨装置)在催化剂作用下反应生产粗甲醇,粗甲醇经过精馏后得到精制甲醇产品,简易流程图如下:

② 醋酸产品工艺简述:醋酸生产采用甲醇低压羰基合成法的工艺生产路线,以甲醇和CO为原料,在催化剂和助催化剂的联合催化下进行连续反应生成醋酸。在一定的温度和压力下,控制一定的CO分压,利用大流量的减压闪蒸循环移走反应热来达到热平衡,闪蒸气从闪蒸槽到轻组份塔,在轻组份塔底进一步回收催化剂;塔顶回收助催化剂,塔中部富集的醋酸送往干燥塔内脱水后,物料由塔底进入重组份塔进一步精馏,塔顶物料冷却后,集中于塔顶槽内,在重组份塔上部得到合格的醋酸产品,简易流程图如下:

③ 轮胎产品工艺简述:轮胎生产工艺主要分为6大工序:炼胶工艺、压出工艺、压延工艺、半制品制作工艺、成型工艺、硫化工艺。炼胶工序是按工艺要求向密炼机内以正确顺序和数量加入各种物料,并达到一定的温度、压力,时间。完成终炼胶的各项测试确认达到各项物理性能要求后成为合格胶料进入压出压延工序将胶料加工成不同尺寸和形状的半制品,压出压延的半制品再经过预复合、钢丝帘布裁断、胎圈成型等进一步加工后进入成型工序,成型工区将复合件、帘布、带束层、包布等加工成生胎,生胎进入硫化工序后装入硫化机用蒸汽高温加热硫化直到轮胎成熟进入最后检测环节。全钢子午胎、乘用胎:

斜交胎:

④ 丙烯酸产品工艺简述:丙烯、空气和水蒸汽按一定配比通过两段列管式固定床催化剂床层,丙烯在第一氧化反应器内被氧化成丙烯醛,丙烯醛又进一步在第二氧化反应器内被氧化成丙烯酸。氧化产物进急冷塔,大部分丙烯酸被吸收成粗丙烯酸。粗丙烯酸进轻组份分馏塔,利用甲苯作挟带剂进行丙烯酸-水的精镏分离,塔釜含有少量醋酸的丙烯酸溶液进入脱醋酸塔,塔釜出料送往丙烯酸提纯塔(C230)进行脱重,塔顶得产品。

⑤涂料产品配置流程:

(5) 产能与开工情况

√适用 □不适用

主要厂区或项目设计产能产能利用率(%)在建产能及投资情况在建产能预计完工时间
能化本部甲醇(万吨)9589
能化本部醋酸(万吨)7096
安徽华谊甲醇(万吨)66100
安徽华谊醋酸(万吨)6091
双钱江苏全钢胎轮胎(万条)36082
双钱重庆全钢胎轮胎(万条)25072
双钱新疆全钢胎轮胎(万条)19579
双钱安徽乘用胎(万条)60059
华谊泰国全钢胎轮胎(万条)12076
漕泾新材料丙烯酸(万吨)3266
工业气体(万M3)12000098
广西华谊新材料丙烯(万吨)752022年6月建成投产
广西华谊新材料双酚A(万吨)202022年6月建成投产

生产能力的增减情况

√适用 □不适用

公司九届二十一次董事会审议通过了《关于广西华谊新材料有限公司“75万吨/年丙烯及下游深加工项目”及投资主体增资的议案》,公司以控股子公司广西新材料为主体投资建设“75万吨/年丙烯及下游深加工项目”,并与公司控股股东上海华谊按股权比例以现金出资方式对广西新材料进行增资。本项目总投资金额为908,973万元,对投资主体广西新材料增资金额为270,692万元,其中公司增资金额为162,415.20万元、上海华谊增资金额为108,276.80万元。公司九届二十四次董事会审议通过了《关于广西华谊新材料有限公司“20万吨/年双酚A项目”及投资主体增资的议案》,公司以控股子公司广西新材料为主体投资建设“20万吨/年双酚A项目”,并与公司控股股东上海华谊按股权比例(60:40)以现金出资方式对广西新材料进行增资。本项目总投资金额为326,617万元,对投资主体广西新材料增资金额为97,985万元,其中公司增资金额为58,791万元,上海华谊增资金额为39,194万元。

产品线及产能结构优化的调整情况

√适用 □不适用

为了适应市场需求,公司对双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司扩建年产120万条高性能全钢载重子午线轮胎项目产品方案进行优化,产品总重量与原设计相同,项目已建成中交。

非正常停产情况

□适用 √不适用

3 原材料采购

(1) 主要原材料的基本情况

√适用 □不适用

原材料采购模式采购量价格变动情况价格波动对营业成本的影响
化工煤直接采购、贸易商采购370.7万吨711-756(元/吨)较大
动力煤直接采购和贸易商采购59.38万吨559-604(元/吨)较大
邻苯直接采购为主,贸易商为辅3.96万吨5195-5870(元/吨)较大
乙醇直接采购为主,贸易商为辅5.6万吨4520-4935(元/吨)较大
天然胶直接采购、贸易商17.38万吨8613—12049(元/吨)较大
合成胶直接采购、贸易商3.2万吨9111—14367(元/吨)较大
丙烯直接采购、贸易商采购、进口15.02万吨6105-8349(元/吨)较大
丁醇直接采购、贸易商采购14.6万吨5619-7189(元/吨)较大

(2) 原材料价格波动风险应对措施

持有衍生品等金融产品的主要情况

□适用 √不适用

采用阶段性储备等其他方式的基本情况

√适用 □不适用

公司根据市场行情适时调整煤碳、橡胶等原材料储备量。

4 产品销售情况

(1) 销售模式

√适用 □不适用

公司产品采取的销售模式为经销和直销。

(2) 按细分行业划分的公司主营业务基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

细分 行业营业 收入营业 成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)同行业同领域产品毛利率情况
化工制造14,959,082,695.6412,993,233,635.2913.14-4.697.33减少9.72个百分点
轮胎制造8,148,176,717.317,163,017,007.2112.095.024.38增加0.53个百分点
化工服务14,130,263,295.2014,051,066,698.610.56-31.27-30.95减少0.45个百分点

定价策略及主要产品的价格变动情况

√适用 □不适用

公司产品价格随行就市。能源化工方面,甲醇、醋酸等产品在2019年呈现震荡下滑走势。2019年外围宏观、资金及政策对甲醇行业的影响较大;环保、安全监察仍维持偏紧态势;而国际新装置投产不断增加、装置意外停车减少,内外盘价格出现倒挂、下游盈利空间收窄等因素持续作用市场,致使甲醇及醋酸皆不断震荡下行,生产企业整体利润状况较2018年有大幅下滑。

绿色轮胎方面,2019 年全钢轮胎行业继续在平稳中推进,呈现出上涨有度下行有限的行业态势,轮胎生产企业在产能优化、供需平衡及服务形式上继续试探性发力,但是受限于行业自身竞争压力较大,整体需求增长有限,但泰国工厂的生产投入正常。整体来看,全钢轮胎年度销量增长率在14.4%。

先进材料方面,2019年国内丙烯酸市场价格走势较2018年价格涨跌幅度来看明显趋于平缓,价格不断震荡下行,2019年的价格走势的主要影响因素为国内供需的格局所致,其中价格急速涨跌的幅度和坡度都较2017和2018年有所收窄和放缓,2019年均价基本处于中低位水平区间。

精细化工方面,2019年涂料市场总体需求增速有所下降,环保收紧的高压态势给传统油性市场的生产及需求带来巨大压力,同时油转水市场增长缓慢。染料、试剂类、工业涂料、产品市场平稳。卷材涂料价格上涨5.3%,氧化铁颜价格与2018年基本持平。

(3) 按销售渠道划分的公司主营业务基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

销售渠道营业收入营业收入比上年增减(%)
间接分销渠道1,288,398,586.94-19.13
直接销售渠道35,949,124,121.21-15.25

会计政策说明

□适用 √不适用

(4) 公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况

√适用 □不适用

其他产出产品报告期内产量定价方式主要销售对象主要销售对象的销售占比(%)
高压蒸汽(吨)2,905,840.00参照市场价协商定价客户55.73
中压蒸汽(吨)1,078,454.00参照市场价协商定价客户71.77
低压蒸汽(吨)296,923.40参照市场价协商定价客户63.37
粗制二氧化碳(千立方米)83,481.00参照市场价协商定价客户100.00
废胶料(吨)1,140.30参照市场价协商定价客户59.61

情况说明

□适用 √不适用

5 环保与安全情况

(1) 公司报告期内重大安全生产事故基本情况

□适用 √不适用

(2) 报告期内公司环保投入基本情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

环保投入资金投入资金占营业收入比重(%)
30,3800.81

报告期内发生重大环保违规事件基本情况

□适用 √不适用

(3) 其他情况说明

□适用 √不适用

(五)投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期末,对外长期股权投资余额334,602.9万元,比上年度的292,256.10万元增加42,346.8万元,增加的比例为14.49%,其中:本期投资增加33,542.64万元,权益法子公司因盈利等增加33,889.07万元,发放红利减少25,084.91万元。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

1、公司九届二十一次董事会及 2018 年年度股东大会审议通过了《关于与关联方共同增资华谊集团(香港)有限公司的议案》。为了加快公司“一个华谊、全国业务、海外发展”发展目标的实现,积极拓展公司海外业务,进一步提升公司核心竞争力,公司与控股股东上海华谊按股权比例以现金出资方式对公司控股子公司华谊香港实施定向增资,新增注册资本 5,500 万美元,其中公司出资 2,805 万美元,上海华谊出资 2,695 万美元。本次增资完成后,华谊香港注册资本由4,457.6 万美元变更为 9,957.6 万美元(具体金额以在香港公司注册处申报时汇率折算后的港币为准),公司持有华谊香港股权比例不变,华谊香港仍为公司控股子公司(具体内容请查询公司2019 年 3 月 19 日披露的《关于与关联方共同增资华谊集团(香港)有限公司的公告》,

临时公告编号:2019-005)。截止报告期末,华谊香港已收到全部增资款,注册资本变更手续已完成。 2、公司九届二十一次董事会及2018 年年度股东大会审议通过了《关于广西华谊新材料有限公司“75 万吨/年丙烯及下游深加工项目”及投资主体增资的议案》。根据公司钦州化工新材料一体化基地产业发展规划,公司以控股子公司广西华谊新材料有限公司为投资主体建设“75 万吨/年丙烯及下游深加工项目”,项目总投资为 908,973 万元。同时公司与控股股东上海华谊按股权比例以现金出资方式对广西华谊新材料有限公司进行增资,用于本次项目的建设。本次增资金额为270,692 万元,其中公司增资金额为 162,415.20 万元,上海华谊增资金额为 108,276.80 万元(具体内容请查询公司 2019 年 3 月 19 日披露的《关于广西华谊新材料有限公司“75 万吨/年丙烯及下游深加工项目”及投资主体增资暨关联交易的公告》,临时公告编号:2019-006)。

公司九届二十四次董事会审议通过了《关于广西华谊新材料有限公司“20万吨/年双酚A项目”及投资主体增资的议案》。根据公司钦州化工新材料一体化基地产业发展规划,公司以控股子公司广西新材料为投资主体,建设20万吨/年双酚A项目,项目总投资为326,617万元。同时公司与控股股东上海华谊按股权比例以现金出资方式对广西新材料进行增资,用于本次项目的建设。本次增资金额为97,985万元,其中公司增资金额为58,791万元,上海华谊增资金额为39,194万元(具体内容请查询公司 2019 年8月27日披露的《关于广西华谊新材料有限公司“20万吨/年双酚A项目”及投资主体增资暨关联交易的公告》,临时公告编号:2019-025)。截止报告期末,公司与上海华谊已按股比支付现金增资款合计4.2亿元。

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

① 双钱集团(江苏)轮胎有限公司年产180万条高性能全钢丝子午线载重轮胎扩建项目,总投资15.26亿元,项目分期推进,已实现67%产能。

② 双钱集团(安徽)回力轮胎有限公司年产1500万条高性能半钢丝子午线轮胎项目,总投资31.83亿元,项目分期推进,已实现40%产能。

③ 双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司扩建年产120万条高性能全钢载重子午线轮胎项目,总投资9.88亿元,为了适应市场需求,公司对原项目产品方案进行调整,产品总重量与原设计相同,项目已建成中交

④ 上海化工区32万吨/年丙烯酸及酯项目,总投资34.44亿元,项目一期已完成建设并满负荷运行,二期已建成投产。

⑤ 1200吨/年催化剂项目,总投资2.40亿元,项目一期已建成中交并开始运营;二期已委托开展初步设计工作。

⑥ 广西华谊新材料75万吨年丙烯及下游深加工项目,总投资90.90亿元,项目备品备件库开工建设。

⑦ 广西华谊新材料20万吨/年双酚A项目,总投资32.67亿元,项目已开展前期工作。

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

(1)持有其他上市公司股权情况

单位:元

证券代码证券简称最初投资成本期末账面值报告期损益报告期所有者权益变动会计核算科目
600636三爱富3,662,459.2413,411,200.00-135,300.00-135,300.00交易性金融资产
000166申万宏源26,983,236.00188,812,078.0830,884,788.1530,884,788.15交易性金融资产
601229上海银行282,200.0018,282,902.561,941,733.451,941,733.45交易性金融资产
600322天房发展267,200.00501,000.00-31,312.50-31,312.50交易性金融资产
600649城投控股52,264.77156,075.926,480.436,480.43交易性金融资产
601200上海环境14,515.23109,346.107,233.667,233.66交易性金融资产
600000浦发银行47,470,663.3357,995,260.6010,677,785.4510,677,785.45交易性金融资产
合计78,732,538.57279,267,863.2643,351,408.6443,351,408.64

(2)持有非上市金融企业股权情况

单位:元

所持对象名称最初投资金额持有数量(股)期末账面价值报告期损益会计核算科目
上海宝鼎投资股份有限公司1,025,000.001,025,000.0019,459,239.691,523,768.42其他非流动金融资产
合计1,025,000.001,025,000.0019,459,239.691,523,768.42

(六)重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

公司名称业务性质主要产品注册资本资产规模股权%净利润
上海华谊能源化工有限公司制造、服务、贸易甲醇、醋酸404,887.001,106,981.74100.0069,384.86
上海华谊精细化工有限公司制造、批发、运输涂料、油漆、树脂72,556.00314,269.13100.0018,975.74
上海华谊集团投资有限公司投资、贸易、服务、制造塑料、树脂96,000.00312,043.62100.0019,217.60
上海天原(集团)有限公司实业投资、制造、货运代理、国内国际贸易等塑料件、树脂、医用料35,217.61161,342.86100.007,779.06
上海华谊信息技术有限公司技术开发软件开发1,700.0016,561.8964.711,510.27
上海华谊新材料有限公司制造业丙烯酸、丙烯酸酯205,820.00465,535.60100.00-15,586.16
上海华谊集团财务有限责任公司金融业金融服务100,000.001,795,353.4564.0011,658.83
上海制皂(集团)有限公司制造肥皂、油墨、电池16,069.00119,216.1360.004,079.14
双钱轮胎集团有限公司制造轮胎250,000.001,112,164.92100.00-32,707.09
华谊集团(香港)有限公司制造、投资及融资、贸易轮胎9957.6万美元465,148.3551.00-3,267.81
上海杜邦农化有限公司制造农药1156万美元95,398.3020.006,977.60
上海卡博特化工有限公司制造橡胶用各类炭黑4378万美元79,671.4130.008,513.78
上海阿科玛双氧水有限公司制造双氧水5251.8867万美元55,855.7633.336,074.92
上海华林工业气体有限公司制造一氧化碳、氢气5427.143万美元74,542.5450.0021,379.27
卡博特化工(天津)有限公司制造橡胶用各类炭黑4576万美元107,811.7530.0011,149.64
巴斯夫上海涂料有限公司制造OEM汽车涂料、汽车零部件涂料和摩托车涂料产品等60,856.70300,850.3140.0014,872.25
上海国际油漆有限公司制造船舶、海洋工程、游艇的油漆涂料等5,200.0059,620.7034.004,874.70

(八)公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用 □不适用

根据国内外宏观经济形势和当前化工市场运行趋势判断,预期2020年化工市场面临较大挑战,市场需求疲软,价格总水平预计将处于低位,行业企业将进一步加大结构调整和转型升级力度,提升持续发展能力和盈利能力。首先,2020年预计全球经济总体仍处于中低速增长轨道。尽管主要经济体货币政策转向宽松,中美经贸磋商出现利好等积极现象提振市场情绪,但是,经济活动依然疲软,下行风险依然突出,如地缘政治紧张局势、经贸摩擦等风险,以及疫情影响等,稳增长、防风险依然是中国宏观经济政策的主基调。其次,2020年全球原油供需形势总体宽松,价格仍将以低位震荡为主。一方面,全球经济低迷继续拖累原油需求;另一方面,全球原油市场供应将保持充足,美国、挪威、加拿大、圭亚那等国家原油供应预计将保持增长。第三,化工行业加大整合力度。江苏“3·21”特大事故进一步推进国内化工行业格局重塑,企业兼并重组增多,没有技术含量、没有品牌影响力、抗风险能力差的企业将首先被淘汰出局;与此同时,一部分抓住创新转型、数字化升级等契机的企业将脱颖而出,盈利空间将进一步扩大。从集团所在细分行业来看:

1)能源化工板块

预期2020年甲醇产品供需格局总体保持平衡,新增产能主要为西北地区MTO的配套项目和现有甲醇企业的扩能,下游烯烃、以及船用、车用燃料等应用市场的拓展将继续推动甲醇需求同步增长;2020年醋酸市场相对较为乐观,国内醋酸供应增加有限,需求则有PTA、氯乙酸、醋酸酯等新增。公司在华东地区甲醇、醋酸仍保持重要影响力。

2)绿色轮胎板块

预期2020年国内轮胎市场仍维持供大于求的局面,行业竞争激烈,市场仍处于新一轮洗牌过程,中国轮胎企业将进一步加强产品创新、推进智能制造、促进品牌升级,以及进一步加快海外发展,对接国际原料和市场,增强核心竞争力。公司轮胎业务在全国拥有多个生产基地,并在泰国拥有大型智能化轮胎生产工厂,在全球多个国家和地区建立了销售公司及代表处,积极实施精益生产和智能制造,在未来的发展中争取有利地位。

3)先进材料板块

预计2020年丙烯酸行业将仍然面临结构性过剩压力,成本竞争力不足的丙烯酸企业将被迫退出,推动行业集中度持续提高。相关企业将加大产业链一体化发展力度,上游寻求更有竞争力的原料,下游发展SAP等高附加值产品,同时瞄准东南亚、南亚等快速增长的市场,加大出口市场拓展力度。公司丙烯酸具备规模和技术优势,丙烯酸下游材料及聚酰亚胺等高性能材料产品应用市场快速扩大,并已经应用于卫生护理、航空航天、电子信息、高端装备等新兴领域,公司将继续抓住发展机遇,抢占市场先机。

4)精细化工板块

预计2020年涂料行业仍将保持较高增长速度,随着落后产能淘汰和环保新项目的上马,行业转入良性竞争,大中型企业高性能产品将呈现供不应求局面,品牌涂料增长空间不仅来自于行业增长,更体现在对弱势品牌、中低端市场整合替代,行业集中度将得到提升,企业间的平行整合、垂直整合、跨界整合及各种创新模式整合也将不断涌现;未来围绕绿色发展,水性工业涂料发展也将是行业大的发展趋势。公司将积极优化产品结构,进一步巩固和扩大市场份额,提高市场话语权。

5)化工服务板块

预期2020年化工服务行业仍有很大发展空间,传统制造业加大转型发展力度,推进数字化、服务化、生态化,制造业与服务业互相融合加快、加深。公司将继续推进化工制造与服务业务协同,发展投资业务,寻找高附加值的产业投资机会;发展化工贸易,衔接产业链上下游,做好服务对接;发展化工信息,加强信息系统保障,提升化工服务板块对制造业务板块的支撑。

在新的一年里,公司董事会和经营班子一起,将进一步研究化工市场运行趋势,把握机遇,加快推进公司创新发展、转型升级,确保新一年各项经济目标的顺利完成。

(二)公司发展战略

√适用 □不适用

总体而言,公司的发展仍处于良好的发展机遇期:

1、“一带一路”倡议等进入聚焦重点、深耕细作的“工笔画”阶段,各种合作更加优质高效,中国企业走出去步伐更大更稳健;

2、供给侧改革不断深化推进、系列改革措施不断出台,经济增长的新红利不断释放,为企业高质量发展提供了很好的基础。

3、一批具有国际竞争力和影响力的产业集群崛起,为行业的发展提供了巨大机遇;

4、新一代信息技术创新应用正引领新一轮产业变革,工业互联网、智能制造等新模式不断孕育,共享经济、平台经济等新业态加速兴起,促进行业转型升级。

同时,公司发展环境也面临一系列的挑战,主要包括:

1、全球经济总体增长乏力,全球动荡源和风险点显著增多,中国经济下行压力加大;

2、中国进一步扩大开放,进口产品冲击加大,外资企业参与深度和广度都将大幅增加,行业竞争压力进一步加大;

3、行业专业化、技术化、数字化趋势明显,新一轮的产业发展和技术变革在重塑行业竞争格局,必须迎头赶上。

4、行业巨头加大一体化规模化基地建设,挖掘延伸产业链,拓展高附加值业务,叠加安全环保政策、要素成本上升等,推动市场持续分化整合。

为此,公司将以“建设具有国际竞争力和影响力的的世界一流企业,成为社会需要、受人尊重的公司”这一愿景,坚持“绿色化工、美好生活”的发展理念,持续优化业务组合和业务布局,充分发挥公司的技术优势、品牌优势、区位优势、产业基础优势、客户资源优势,按照“智能制造、价值增长、效益提升、海外发展”的原则加快发展。

在制定具体战略举措方面:

一是聚焦智能制造,打造数字华谊。公司将积极推进数字化转型,打造数字华谊。持续深入推进生产智能化、管理信息化、商务智能化,探索和发展智能产品、智能服务、智能制造等新业态、新模式,打造智能工厂,发展智能制造服务,支持公司的运营提质增效和升级,增强公司核心竞争力。

二是创造价值增长,优化业务组合。公司将深化“三元业务”的发展格局,优势业务保持领先,新兴业务取得突破,海外业务加快发展;以市场需求为导向,推进管理创新、技术创新、运营提升等综合举措推进企业价值持续增长,持续优化业务组合;继续加快发展五大业务,强化一体化竞争优势,加强基地集聚发展,重点打造一体化基地;积极开展新业务领域的研究,打造新业务发展平台,完善开放创新体系,推进协同创新,加快向高性能、高附加值、高增长型产品领域转型。

三是推进效益提升,实施精益运营。公司将重点推进精益运营,提升运营效益;持续优化产品单耗、能耗水平,优化工厂运营水平,建设模范工厂,实现运营和成本管理达到世界先进化工企业水准;推进卓越采购、卓越销售,优化供应链管理,实现由“产品提供者”向“市场组织者”转型,完善以市场为导向的营销销售模式,追求更有质量、更有效益的发展;提升HSE管理水平,培育安全管理国际领先水平工厂。

四是加快海外发展,对接一带一路。公司将稳步推进海外发展,提升海外收入,重点把握“一带一路”建设契机,积极开展海外产业发展机会研究,推进海外基地布局,建设海外销售网络渠道,加强与跨国企业的合作,瞄准资源、技术、市场等要素重点投资,提升在世界范围内配置资源的能力和国际影响力。

五是深化管理变革,激发人才活力。公司将进一步推进改革,完善管理制度体系,加快机制创新和探索一流人才队伍的建设,打造一支专业化、市场化、国际化的人才队伍,并建立多元长效激励机制。

六是公司将借鉴先进企业的成功经验,坚持“一体化”理念和推进“阳光华谊”家文化建设,在培育安全文化、品牌文化、责任文化的基础上,进一步完善构建企业文化体系。

(三)经营计划

√适用 □不适用

2020年公司董事会和经营班子一起,在发展战略的指引下,加强行业发展变化趋势研究,着眼长远,寻找机会,加快创新发展,强化安全基础,提升运营水平,提升各业务板块持续的盈利能力,打造公司的核心竞争力,积极应对外部环境的不确定性和行业下行压力,推动公司高质量发展。一是扩大开放创新,推进重点项目建设。紧紧围绕公司发展战略,扩大公司开放创新,强化技术寻发,加强跨部门协作,开展多形式的产学研活动;加快科研成果产业化,聚焦公司核心产业链,制定公司重点产业化清单,集聚资源重点突破,探索多团队同步作战;加强人才引进和培养,不断提升自主研发能力;加快钦州基地等重点项目建设。

二是持续降本增效,实施差异化竞争。持续降本增效,落实精益项目,深挖生产成本降低潜力,严控三项费用;扩大产品差异化,增加专用品比例,增值增效,实现公司生产运营稳增长。

三是推进管理转型,提升运营能力。持续推动管理与国际接轨,引进先进理念及最佳实践,不断改革与发展。推动公司数字化转型,降低制造成本,提升管理效率,实现产业及管理升级,通过数字化加深与供应商及客户的紧密链接,构建合作共赢的产业生态链。

四是持续机制创新,激发组织活力。深化国资国企改革,落实公司综合改革计划,强化行业对标,对标优势企业,找差距补短板,持续提升公司竞争力。推进机制创新,激发团队活力,增强成长动力,推进公司业务快速增长。完善风险抵押机制,落实打通技术人才晋升通道,鼓励更多人才专注专业。

五是提高本质安全,履行社会责任。进一步明确安全责任,提升基层HSE管理水平,持续对主要装置进行技改,提升本质安全;进一步打好污染防治攻坚战,建立重污染空气应急方案,开展好“社会开放日”活动,加强绿色化工宣传,向公众展现公司的良好形象,不断提升上市公司市值管理水平。

2020年,公司将紧紧围绕上述经营计划开展各项业务。公司将在以后的定期报告中持续公告上述经营计划的实施情况。上述涉及到公司未来的计划、业绩预测等方面的内容,均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。

(四)可能面对的风险

√适用 □不适用

我国经济发展正处于由高速增长阶段转向高质量发展阶段的关键时期,发展面临的环境更复杂,风险挑战也随之变化,长期来看,主要面临的风险为外部贸易保护主义带来的各种不确定性的冲击,包括对企业的出口贸易和海外投资带来影响,以及对国内供应链的扰乱等;短期来看,重点需要关注本次疫情对化工行业带来的冲击,本次疫情导致的城镇隔离、人流控制和延迟复工让中国经济承受巨大压力,化工行业同样面临需求损失、物流效率下滑、企业复工延后等影响,尤其在2月份,甲醇、丙烯酸等产业开工负荷普遍下降,轮胎等产业大量企业延迟开工或处于停工状态,造成行业内企业收入下降,利润下滑,影响程度还将随疫情持续时间进一步加剧。

针对上述情况,中央部委迅速出台30条金融举措,随后江苏、上海、北京、四川等地相继出台一系列重磅政策,通过加大减负支持力度、加大金融支持力度、加大财税支持力度和加大稳岗支持力度等手段,扶持企业共度难关;未来还会多措并举保GDP增长,公司也将积极跟进,用好各项政策,做好常态化疫情防控,提高生产装置负荷,进一步拓展市场。同时,加强中长期产业链、供应链的重构影响分析,加强项目前期论证,结合项目所在区域的规划定位、政策要求、产业集群发展态势,持续优化公司发展规划,积极推进公司业务发展。

(五)其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

根据公司2019年5月17日举行的2018年年度股东大会决议,通过了2018年度公司利润分配方案,公司按董事会对利润分配方案作出决议当日总股本2,105,296,763股为基数,向全体股东每10股派2.60元现金红利(含税),合计分配547,377,158.38元(B股股利折算成美元支付)。

2019年年末经审计公司未分配利润6,942,388,469.95元,其中:1)2019年年初执行新金融工具准则调整后的未分配利润7,002,536,930.72元;2)根据2018年度利润分配方案,向全体股东分配红利547,377,158.38元,在2019年内已兑现;3)2019年度公司合并报表经审计归属于母公司的净利润624,982,289.93元,依法需提取法定公积金137,753,592.32元。

公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,向全体股东每10 股派1元现金红利(含税),B 股股利折算成美元支付。截至2019年12月31日,公司总股本2,105,296,763股,以此计算合计拟派发现金红利210,529,676.30元(含税)。

在实施权益分派的股权登记日前,若公司发生总股本变动,拟维持分配总额不变,相应调整每股分红比例,并将另行公告具体调整情况。

(二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年01.000210,529,676.30624,982,289.9333.69
2018年02.600547,377,158.381,807,098,675.6130.29
2017年01.000211,743,091.30619,128,375.7834.20

(三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预

案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺解决关联交易上海华谊(集团)公司1、本次交易完成后,上海华谊(集团)公司将继续严格按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件 的要求 以及上市公司《公司章程》的有关规定,行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利,在股东大 会以及董事会对 有关涉及上海华谊(集团)公司事项的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。2、本次交易完成后,上海华谊(集团)司与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律、法规、规章等规范性文件的 规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。上海华谊(集团)公司和上市公司就相互间关联事务及交易所 做出的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。承诺时间: 2015 年 3 月 23 日; 承诺期限:长 期 有效
解决同业竞争上海华谊(集团)公司本次交易完成后,上海华谊(集团)公司(包括受上海华谊(集团)公司控制的企业,公司及其下属企业除外,下同)将避免从事与上市公司及其下属企业构成实质性同业竞争的业务和经营。如上海华谊(集团)公司存在与公司及其下属企业经营相竞争或可能构成竞争业务的情形,上海华谊(集团)公司同意授予公司及其下属企业不可撤销的优先收购权,公司有权随时根据其业务经营发展需要,通过使用自有资金、增发、配股、发行可转换公司债券或其他方式行使该 等优先收购权, 将上海华谊(集团)公司的相关同业竞争资产及业务全部纳入公司。上海华谊(集团)公司愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接或/及间接的经济损失或/及额外的费用支出。承诺时间: 2015 年 3 月 23 日; 承诺期限:长 期 有效
其他上海华谊(集团)公司一、保证上市公司人员独立 1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人 员均专职在上市公司任职并领取薪酬,不在上海华谊(集团)公司及其关联方(具体范围参照现行有效的 《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则第 36 号-关联方披露》确定)担任除董事、监事以外的职务;2、 保证上市公司的劳动、人事及工资管理与上海华谊(集团)公司及其关联方之间完全独立;3、上海华谊(集团)公司暂无向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选的计划。如果未来向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选,上海华谊(集团)公司保证通过合法程序进行,不干预上市公司董事会和股东大会行使职 权作出人事任免决定。二、保证上市公司资产独立完整 1、保证上市公司具有与经营有关的业务体系和独立完整的资产;2、保证上市公司不存在资金、资产被上海华谊(集团)公司及其关联方占用的情形;3、保证上市公司的住所独立于上海华谊(集团)公司及其关联方。三、保证上市公司财务独立 1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系, 具有规范、独立的财务会计制度;2、保证上市公司独立在银行开户,不与上海华谊(集团) 公司及其关联方共用银行账户;3、保证上市公司的财务人员不在上海华承诺时间: 2015 年 3 月 23 日; 承诺期限:长 期 有效
谊(集团)公司及其关联方兼职;4、保证上市公司依法独立纳税;5、保证上市公司能够独立作出财务决策,上海华谊(集团)公司及其关联方不干预上市公司的资金使用。四、保证上市公司机构独立 1、保证上市公司建立健全法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构;2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和 双钱股份公司章程独立行使职权。五、保证上市公司业务独立 1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力;2、保证上海华谊(集团)公司不对 上市公司的业务活动进行不正当干预;3、 保证上海华谊(集团)公司及其关联方避免从事与上市公司具有实质性竞争的业务;4、保证尽量减少、避免上海 华谊(集团)公司及其关联方与上市公司的关联交易; 在进行确有必要且无法避免的关联交易时,保证按市场化原 则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法规以及规范性文件和上市公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务。
其他上海华谊(集团)公司参见公司重组报告书“第六节 交易标的情况/二、标的公司业务相关的主要资产情况(四)关于房地产情况的说明”。承诺时间: 2015 年 3 月 23 日

(二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

2020年4月24日公司九届二十九次董事会审议通过了《关于会计政策变更的议案》(临时公告编号:2020-008)。根据财政部发布的相关企业会计准则及通知等要求,公司会计政策变更主要涉及财务报表格式、非货币性资产交换、债务重组、收入相关会计政策变更。

一、财务报表格式相关会计政策变更

财政部于2019年4月30日、9月19日分别发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会〔2019〕16号),对一般企业财务报表及合并报表格式进行了修订。公司根据财政部要求对财务报表项目进行相应调整。上述会计政策变更对公司损益及净资产无影响。

二、非货币性资产交换相关会计政策变更

2019年5月9日,财政部发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》(财会〔2019〕8号),要求执行企业会计准则的企业自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》,同时对2019年1月1日至该准则实施日之间发生的非货币性资产交换,根据该准则进行调整。企业对2019 年1 月1 日之前发生的非货币性资产交换,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。上述会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

三、债务重组相关会计政策变更

2019年5月16日,财政部发布了《企业会计准则第12号——债务重组》(财会〔2019〕9号),要求执行企业会计准则的企业自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》,同时对2019年1月1日至该准则实施日之间发生的债务重组,根据该准则进行调整。企业对2019年1 月1 日之前发生的债务重组,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。上述会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

四、收入相关会计政策变更

根据财政部于2017年7月修订发布的《企业会计准则第14号—收入》(财会〔2017〕22号,以下简称“新收入准则”)规定,在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业,自2018年1月1日起施行;其他境内上市企业,自2020年1月1日起施行;执行企业会计准则的非上市企业,自2021年1月1日起施行。同时,允许企业提前执行。公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据衔接规定,首次执行新收入准则的累积影响数,调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。该准则的实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化,不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬543.90
境内会计师事务所审计年限18
名称报酬
内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所(特殊普通合伙)199.90

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司未改聘会计师事务所。根据公司第九届董事会第二十九次会议审议,公司同意继续聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020年年度报告和内控审计的会计师事务所。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决,所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
2019 年 4 月 19 日公司九届二十二次董事会及 2019 年 5 月 17 日公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于公司 2019 年日常关联交易的议案》。公司与关联方的日常交易均属于正常的业 务购销活动,在较大程度上支持了公司的生产经营和持续发展, 符合公开、公平、公正原则。公司九届二十二次董事会及 2018 年年度股东大会审议通过。 www.sse.com.cn

单位:元 币种:人民币

关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易金额占同类交易金额的比例(%)
上海华谊工程有限公司控股股东的子公司提供劳务提供劳务12,356,150.394.45
东明华谊玉皇新材料有限公司控股股东的子公司提供劳务提供劳务25,998,357.729.37
东明华谊玉皇新材料有限公司控股股东的子公司销售商品产品销售76,835,106.310.21
上海华谊环保科技有限公司控股股东的子公司提供劳务提供劳务468,549.350.17
上海华谊环保科技有限公司控股股东的子公司销售商品产品销售130,850,773.280.35
上海华谊企发经贸有限公司控股股东的子公司销售商品产品销售80,824,468.130.22
上海染料化工销售有限公司控股股东的子公司销售商品产品销售33,560,940.720.09
上海华谊工程有限公司控股股东的子公司接受劳务接受劳务217,156,626.9018.33
上海华谊工程有限公司控股股东的子公司采购商品材料采购287,557,583.130.92
上海华谊环保科技有限公司控股股东的子公司接受劳务接受劳务187,797,434.8315.86
上海华谊环保科技有限公司控股股东的子公司采购商品材料采购18,582,644.020.06
上海华谊企发经贸有限公司控股股东的子公司采购商品材料采购7,955,066.220.03
上海京华化工厂有限公司控股股东的子公司采购商品材料采购18,903,445.250.06
上海染料化工销售有限公司控股股东的子公司采购商品材料采购35,887,090.790.11
合计1,134,734,237.04

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
公司九届二十一次董事会及 2018 年年度股东大会审议通过了《关于与关联方共同增资华谊集团(香港)有限公司的议案》。为了加快公司“一个华谊、全国业务、海外发展”发展目标的实现,积极拓展公司海外业务,进一步提升公司核心竞争力,公司与控股股东上海华谊按股权比例以现金出资方式对公司控股子公司华谊香港实施定向增资,新增注册资本 5,500 万美元,其中公司出资 2,805 万美元,上海华谊出资 2,695 万美元。本次增资完成后,华谊香港注册资本由4,457.6 万美元变更为 9,957.6 万美元(具体金额以在香港公司注册处申报时汇率折算后的港币为准),公司持有华谊香港股权比例不变,华谊香港仍为公司控股子公司。截止报告期末,华谊香港已收到全部增资款,注册资本变更手续已完成。临时公告编号:2019-005 www.sse.com.cn
公司九届二十一次董事会及2018 年年度股东大会审议通过了《关于广西华谊新材料有限公司“75 万吨/年丙烯及下游深加工项目”及投资主体增资的议案》。根据公司钦州化工新材料一体化基地产业发展规划,公司以控股子公司广西华谊新材料有限公司为投资主体建设“75 万吨/年丙烯及下游深加工项目”,项目总投资为 908,973 万元。同时公司与控股股东上海华谊按股权比例以现金出资方式对广西华谊新材料有限公司进行增资,用于本次项目的建设。本次增资金额为270,692 万元,其中公司增资金额为 162,415.20 万元,上海华谊增资金额为 108,276.80 万元。截止报告期末,公司与上海华谊已按股比向广西新材料支付现金增资款合计4.2亿元。临时公告编号:2019-006 www.sse.com.cn
公司九届二十四次董事会审议通过了《关于广西华谊新材料有限公司“20万吨/年双酚A项目”及投资主体增资的议案》。根据公司钦州化工新材料一体化基地产业发展规划,公司以控股子公司广西新材料为投资主体,建设20万吨/年双酚A项目,项目总投资为326,617万元。同时公司与控股股东上海华谊按股权比例以现金出资方式对广西新材料进行增资,用于本次项目的建设。本次增资金额为97,985万元,其中公司增资金额为58,791万元,上海华谊增资金额为39,194万元。截止报告期末,公司与上海华谊已按股比向广西新材料支付现金增资款合计4.2亿元。临时公告编号:2019-025 www.sse.com.cn

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四)关联债权债务往来

1、 应收关联方款项

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额年初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款
东明华谊玉皇新材料有限公司69,162,584.313,458,129.221,574,343.5878,717.18
上海华谊企发经贸有限公司2,982,935.06149,146.751,930,845.1196,542.26
上海华谊环保科技有限公司78,000.003,900.0073,500.003,675.00
上海华谊工程有限公司8,541,669.785,452,811.976,655,376.255,494,735.95
上海染料化工销售有限公司9,869,210.78493,460.54
其他应收款
上海华谊工程有限公司2,760,020.042,644,760.022,699,729.862,604,986.49
贷款
上海华谊(集团)公司2,001,957,500.0052,148,906.921,000,000,000.0025,000,000.00
上海氯碱化工股份有限公司83,362,522.402,173,632.21389,477,372.789,736,934.32
上海三爱富新材料科技有限公司458,297,090.0111,935,424.62400,000,000.0010,000,000.00
上海谊城置业有限公司30,044,916.67782,233.6046,000,000.001,150,000.00
广西华谊能源化工有限公司700,820,756.9518,252,117.42
上海华谊天原化工物流有限公司20,025,254.17521,489.07
上海天坛助剂有限公司30,043,862.51782,233.6035,000,000.00875,000.00
应收利息
上海华谊(集团)公司1,196,250.00
上海氯碱化工股份有限公司300,150.00
上海谊城置业有限公司92,063.89
上海天坛助剂有限公司51,172.93
上海三爱富新材料科技有限公司449,983.34

2、 应付关联方款项

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额年初余额
应付账款
上海华谊环保科技有限公司9,323,760.746,344,026.88
上海京华化工厂有限公司2,935,743.803,364,093.29
上海染料化工销售有限公司0.004,970,014.55
上海华谊工程有限公司220,536,179.745,124,567.87
应付票据
上海华谊工程有限公司57,505,634.69
其他应付款
上海华谊(集团)公司476,903,207.8963,815,298.44
上海华谊工程有限公司6,655,890.007,993,724.00
上海华谊环保科技有限公司275,000.0040,000.00
预收帐款
东明华谊玉皇新材料有限公司01,800.00
长期应付款
上海华谊(集团)公司10,266,457.0610,266,457.06

3、 关联方资金往来

单位:元 币种:人民币

关联方关联关系向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金
期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额
上海华谊集团融资租赁有限公司联营公司300,000,000.00188,000,000.00488,000,000.00
上海华谊(集团)公司控股股东399,171,581.34399,171,581.34
合计---300,000,000.00587,171,581.34887,171,581.34

(五)其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二)担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
上海华谊集团股份有限公司本公司上海华谊(集团)公司350,000,000.00美元2019/10/302019/10/302024/10/30连带责任担保0控股股东
上海华谊精细化工有限公司全资子公司上海国际油漆有限公司6,800,000.002019/5/312019/6/12020/5/31连带责任担保0联营公司
上海华谊精细化工有限公司全资子公司上海国际油漆有限公司40,800,000.002019/5/312019/6/12020/5/31连带责任担保0联营公司
上海华谊集团股份有限公司本公司浙江华泓新材料有限公司27,300,000.002019/6/282019/8/72025/12/25连带责任担保0联营公司
上海华谊集团股份有限公司本公司浙江华泓新材料有限公司81,900,000.002019/6/282019/8/82025/12/25连带责任担保0联营公司
上海华谊集团股份有限公司本公司浙江华泓新材料有限公司73,190,269.972019/2/192019/2/262026/12/31连带责任担保0联营公司
上海华谊集团股份有限公司本公司浙江华泓新材料有限公司54,600,000.002019/6/282019/8/232025/12/25连带责任担保0联营公司
上海华谊集团投资有限公司全资子公司普莱克斯(广西)气体有限公司14,215,700.002019/10/282019/10/282028/10/28连带责任担保0联营公司
上海华谊集团投资有限公司全资子公司广西天宜环境科技有限公司14,783,100.002019/11/92019/12/52031/12/5连带责任担保0联营公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)2,663,459,069.97
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)2,755,259,069.97
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计-2,181,662,446.86
报告期末对子公司担保余额合计(B)382,348,215.38
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)3,137,607,285.35
担保总额占公司净资产的比例(%)17.10
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)2,441,670,000.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)2,348,215.38
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)2,444,018,215.38
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
通过银行按股比向参股企业提供委托贷款自有资金030,000,000.000
通过下属财务公司按股比向参股企业提供委托贷款自有资金020,748,000.000

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四)其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一)上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二)社会责任工作情况

√适用 □不适用

内容详见 2020 年 4 月 28 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《公司 2019年度社会责任报告》。

(三)环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

环境保护部门公布的公司重点排污单位有上海华谊能源化工有限公司、安徽华谊化工有限公司、昆山宝盐气体有限公司、双钱集团(安徽)回力轮胎有限公司、双钱集团(重庆)轮胎有限公司、双钱集团(江苏)轮胎有限公司、双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司、新疆昆仑工程轮胎有限责任公司、上海试四化学品有限公司、上海华谊集团华原化工有限公司、上海华谊涂料有限公司、天同精细化工(南通)有限公司、上海华谊新材料有限公司、浙江华宇吸水材料有限公司、上海树脂厂有限公司等。

报告期内,重点排污单位以大气治理为重点,强化源头防控和过程监管,遵守环境保护各项法律法规,各项污染物达标排放并满足总量要求,没有发生重大环境事件,没有重大环保处罚。重点排污单位合计废水排口14个,雨水排口28个,废气排口101个,一般固废贮存点28个,危废仓库22个。报告期内重点排污单位排放废水总量为742.0万吨,CODcr 492.6吨,氨氮24.5吨,废气153.8亿标M3,SO2 312.1吨,氮氧化物为378.5吨,烟尘为389.1吨,VOCs为1002.0吨,非甲烷总烃为123.7吨,一般固废产生量530813.4吨,一般固废处置量 530796.5吨,危险废物无害化处置率100%,厂界噪声全面达标。股份有限公司总部对重点排污单位的环境保护绩效进行季度和年度考核,并全面接受中央环保督察组的全面督察。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

报告期内,重点排污单位环保总投入2.96亿元,三废处理设施包括废水处理装置、废水加盖尾气吸收装置、酸性气体处理装置、VOCs吸附处理装置、废气焚烧装置、减噪设施等均稳定有效运行。公司总部对重点排污单位污染物处理设施实行全覆盖检查和突击抽查,确保污染处理设施运行率100%。同时,各重点单位分别实行废水、CODr、氨氮、PH、非甲烷总烃、SO2、NOx、烟尘的在线监测,锅炉烟气全面实现脱硫、脱硝、除尘处理。上海华谊能源化工有限公司、安徽华谊化工有限公司废水、废气在线数据均上传国控平台,其他重点排污单位在线数据上传地方环保部门。双钱集团(江苏)轮胎有限公司、上海试四化学品有限公司和上海华谊能源化工有限公司等报告期内对VOCs处理装置的工艺和性能进行优化;新疆昆仑工程轮胎有限责任公司对锅炉完成了脱硫、脱硝提标建设任务。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

全部重点排污单位在役装置环评批复齐全,除了严格落实环评批复要求的措施以外,按时完成提标建设整改任务。新建项目按规定申报环评、并落实环评要求的措施建设和按时开展环保设施竣工验收。上海华谊新材料有限公司《废液热氧化装置环保改造项目》、安徽华谊日新科技有限公司《干法物理复配油墨和香皂扩产工程》、新疆昆仑工程轮胎有限责任公司《关于40吨锅炉及配套脱硝、布袋除尘、烟囱技改项目环境影响报告表的批复》取得环评批复。重点排污单位按进展要求取得排水许可证和排污许可证,并完成年度危废备案工作。《上海华谊能源化工有限公司130吨锅炉脱硫脱硝项目》《双钱集团(江苏)轮胎有限公司年产60万条高性能全钢丝子午线载重轮胎技术改造项目》《双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司燃煤锅炉改燃气锅炉建设项目》《上海试四化学品有限公司华谊试剂精细化工孵化基地变更项目》《上海华谊集团华原化工有限公司年产200吨YQC产品技术改造项目》等环保项目竣工验收。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

根据国家和地方环境应急预案备案的相关要求,上海华谊能源化工有限公司、双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司等重点排污单位全部开展企业环境风险的评估工作,编制突发环境事件应急预案并在当地环保部门完成备案,并制定《空气重污染应急方案实施细则》。同时各企业应急措施落实、应急救援物质齐全、应急组织机构落实,并举行定期应急演练。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

按照《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法(试行)》要求,重点排污单位制定废水、废气、锅炉烟气、废气无组织排放、厂界噪声和重点污染因子CODr、氨氮、SO2、氮氧化物、VOCs、烟尘等环境自行监测方案,实行定期定时监测,每年还委托有监测资质单位进行环境监测,对无组织排放开展泄漏检测和修复工作。监测方案和监测数据均在各省市或地方《重点监控企业污染源监测信息发布平台》或《企事业单位环境信息公开平台》或企业网站公开公布。重点排污单位在报告期内着手制定土壤调查方案并实施土壤和地下水监测工作。公司总部每年委托有资质单位对所属生产企业开展环保监测检查,及时发现问题并完成整改。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

报告期内公司一般排污单位上海华谊精细化工有限公司上海开林造漆厂、上海试四赫维化工有限公司、上海一品着色有限公司、宜兴华谊着色科技有限公司、安徽华谊日新科技有限公司、上海天原集团胜德塑料有限公司、烟台天原胜德材料科技有限公司、上海市塑料研究所有限公司等企业,遵守环境保护各项法律法规,各项污染物达标排放并满足总量要求。重点排污单位之外的排污单位环保总投入780万元,全年没有发生环保重大事件。一般排污单位合计废水排口9个,雨水排口15个,废气排口45个,一般固废贮存点17个,危废仓库14个。报告期内排放废水55.5万吨,CODcr 8.9吨,氨氮为0.7吨,废气34.2亿标M3, SO2 0.061吨,氮氧化物2.131吨,烟尘为0.5吨,VOCs为1.4吨,非甲烷总烃为1.3吨。厂界噪声全面达标,危险废物无害化处置率100%。 报告期内污染物处理装置稳定有效运行,并编制突发环境事件应急预案并备案。制定自行监测方案,定时定期监测并在企业网站公开公布监测信息。报告期内重点排污单位之外的公司没有发生重大环境事件,没有重大环保处罚。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一)普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中:境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份2,117,430,913100-12,134,150-12,134,1502,105,296,763100
1、人民币普通股1,874,330,91388.52-12,134,150-12,134,1501,862,196,76388.45
2、境内上市的外资股243,100,00011.48243,100,00011.55
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数2,117,430,913100-12,134,150-12,134,1502,105,296,763100

2、 普通股股份变动情况说明

√适用 □不适用

公司第九届董事会第二十次会议及 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2015年重大资产重组相关标的资产业绩承诺实现情况及业绩补偿方案的议案》,同意公司以 1 元的总价格回购控股股东上海华谊持有的本公司股份 12,134,150 股,并予以注销。 2019 年 3 月 25日公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具体的《过户登记确认书》,上海华谊持有公司的12,134,150股已过户至公司回购专用证券账户,2019年3月27日上述股份予以了注销。 2019 年 4 月 2 日公司取得上海市市场监督管理局换发的营业执照,公司注册资本由2,117,430,913 元变更为 2,105,296,763 元。(具体事项详见公司临时公告,公告编号:2018-029、033;2019-007、008)

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

√适用 □不适用

公司以1元的总价格回购控股股东上海华谊持有的本公司股份 12,134,150 股,并于2019年3月27日予以注销,相应增加每股收益和每股净资产。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二)限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)70,506
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)68,831
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
上海华谊(集团)公司-12,134,150894,949,82542.51国有法人
上海国盛(集团)有限公司-63,158,900473,385,79622.49国有法人
上海浦东发展银行股份有限公司-中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金42,106,30042,106,3002.00未知未知
平安基金-平安银行-深圳平安大华汇通财富管理有限公司034,786,3421.65未知未知
上海国盛集团投资有限公司029,230,7691.39未知未知
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金5,820,30018,699,3130.89未知未知
香港中央结算有限公司4,089,0946,036,5620.29未知未知
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金-304,3655,791,4590.28未知未知
中国人民人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品4,574,3004,574,3000.22未知未知
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND04,398,3340.21未知未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
上海华谊(集团)公司894,949,825人民币普通股894,949,825
上海国盛(集团)有限公司473,385,796人民币普通股473,385,796
上海浦东发展银行股份有限公司-中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金42,106,300人民币普通股42,106,300
平安基金-平安银行-深圳平安大华汇通财富管理有限公司34,786,342人民币普通股34,786,342
上海国盛集团投资有限公司29,230,769人民币普通股29,230,769
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金18,699,313人民币普通股18,699,313
香港中央结算有限公司6,036,562人民币普通股6,036,562
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金5,791,459人民币普通股5,791,459
中国人民人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品4,574,300人民币普通股4,574,300
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND4,398,334境内上市外资股4,398,334
上述股东关联关系或一致行动的说明上海国盛(集团)有限公司为上海国盛集团投资有限公司控股 股东,构成一致行动人。除此以外,公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一)控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称上海华谊(集团)公司
单位负责人或法定代表人刘训峰
成立日期1997-01-23
主要经营业务授权范围内的国有资产经营与管理,实业投资,化工产品及 设备的制造和销售,医药产品的投资,从事化工医药装备工 程安装、维修及承包服务,承包境外化工工程和境内国际招 标工程,上述境外工程所需的设备、材料的出口,对外派遣 实施上述境外工程所需的劳务人员,从事货物及技术的进出口业务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况截止本报告期末,分别持有上海氯碱化工股份有限公司和国 新文化控股股份有限公司 46.59%和 11.6%的股份。
其他情况说明

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二)实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称上海市国有资产监督管理委员会

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

法人股东名称单位负责人或法定代表人成立日期组织机构 代码注册资本主要经营业务或管理活动等情况
上海国盛 (集团)有 限公司寿伟光2007-09-2691310000667805050M2,006,600开展以非金融为主,金融 为辅的投资,资 本运作与资产管理,产业研究,社会经济咨询。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
情况说明截止本报告期末,上海国盛(集团)有限公司持有公司 473,385,796 股,占公司总股本的 22.49%,其下属公司上海国盛集团投资有限公司持有公司 29,230,769 股,占公司总股本的 1.39%,合计持有公司 502,616,565 股,占公司总股本的 23.87%。

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
刘训峰董事长542016-3-182020-06-3084.57
王霞董事、总裁562016-3-182020-06-3084.57
黄岱列董事602016-3-182020-06-3075.58
沈启棠独立董事682016-3-182020-06-3015.00
段祺华独立董事632016-3-182020-06-3015.00
张逸民独立董事652016-3-182020-06-3015.00
高亢监事会主席622016-3-182020-06-30
张为民监事会副主席532016-3-182020-06-3075.58
张健鑫监事572016-3-182020-06-30
常毅职工监事522017-3-292020-06-3076.04
李爱敏职工监事512019-3-72020-06-3051.36
陈耀副总裁552016-3-182020-06-3075.58
魏建华副总裁582016-3-182020-06-3075.30
常达光财务总监582016-4-222020-06-3075.58
顾春林副总裁532016-11-162020-06-3075.30
顾立立副总裁472016-11-162020-3-2775.30
王锦淮董事会秘书582019-9-62020-06-3015.57
汪耀华职工监事612016-3-182019-3-745.32
方广清董事会秘书552017-8-252019-9-668.72
合计//////999.37/
姓名主要工作经历
刘训峰男,1965 年 05 月出生,研究生学历,工学硕士,工商管理硕士,管理学博士,教授级高级工程师,中共党员。曾任上海石化股份公司 乙烯厂副总工程师、投资工程部副主任、总经理助理、副总经理,上海赛科石化公司董事、副总经理,上海化学工业区发展有限公司董事、副总经理, 双钱集团股份有限公司董事长,上海氯碱化工股份有限公司董事长,上海华谊集团财务有限责任公司董事长,上海华谊(集团)公司党委副书记、董事、总裁等职。现任上海华谊集团股份有限公司党委书记、董事长,上海华谊(集团)公司董事长,上海化学工业区发展有限公司副董事长。
王霞女,1963 年 04 月出生,大学学历,学士,教授级高级工程师。曾任上海焦化有限公司发展部经理、上海焦化有限公司总经理助理、副 总经理,上海华谊丙烯酸有限公司董事长,上海华谊(集团)公司总裁助理、副总裁、总裁等职。现任上海华谊集团股份有限公司董事、 总裁,上海华谊(集团)公司副董事长。
黄岱列男,1959 年 10 月出生,大学学历,高级经济师、高级政工师,中共党员。曾任上海市化工局团委副书记、书记,上海胶带股份有限公 司党委副书记、总经理,上海中远化工有限公司常务副总经理,上海华谊集团企业发展有限公司党委副书记、总经理,上海华谊(集团) 公司企业调整部经理、上海氯碱化工股份有限公司董事长、上海华谊(集团)公司董事、总经理、党委副书记、工会主席,上海华谊(集团)公司党校校长等职。现任上海华谊集团股份有限公司董事、党委副书记、工会主席、上海市化学工会主席。
沈启棠男,1951 年 6 月出生,大学学历,工商管理硕士,高级会计师,注册会计师。曾任上海市化学工业局财务处副处长,上海化工实业总公司总会计师,上海化学工业区工程建设总指挥部副总指挥,上海化学工业区发展有限公司总会计师等职。现任上海华谊集团股份有限公司独立董事。
段祺华男,1956 年 02 月出生,硕士,致公党员,上海段和段律师事务所首席管理合伙人、董事局名誉主席。现任上海华谊集团股份有限公司独立 董事,第十一、十二届全国政协委员,上海市工商联合会主席咨询委员会委员,美国华盛顿州中国关系理事会会员。
张逸民男,1954 年 5 月出生,研究生学历,博士。曾任加拿大大不列颠哥伦比亚大学商学院博士后研究员,加拿大新不伦瑞克大学助理教授, 香港城市大学副教授等职。现任中欧国际工商学院金融学荣誉教授,上海华谊集团股份有限公司独立董事。
高亢男,1957 年 1 月出生,在职大学学历,高级经济师、高级政工师,中共党员。曾任市市政管理局团委书记,市市政工程机械施工公司党委书记,市市政管理局组织处处长、干部处处长,市市政管理局党委书记助理,上海城建(集团)公司党委书记、董事长,市水务局党委书记,市建设和交通工作党委副书记,市建设和交通工作党委党校校长,青浦区委副书记、区长、区委书记等职。现任上海华谊集团股份有限公司监事会主席,上海华谊(集团)公司监事会主席,上海国际港务集团股份有限公司监事会主席。
张为民男,1966 年 2 月出生,大学学历,法学硕士,副教授,中共党员。曾任上海师范大学团委副书记、团委书记、人文学院党委副书记、艺术学院党总支书记,上海市商业工作党委办公室调研员,市国资委党委办公室副主任、办公室副主任、信访办主任,市国资委纪委副书记、监察室主任,市纪委驻市国资委党委纪检副组长等职。现任上海华谊集团股份有限公司纪委书记、监事会副主席,上海华谊(集团) 公司监事会副主席、市监委驻上海华谊集团股份有限公司监察专员。
张健鑫男,1962 年 8 月出生,大学学历,工学学士,助理工程师,中共党员。曾任上海石油化工总厂团委书记,中石化上海金山实业公司党委副书记、工会主席兼上海石化机械制造公司党委书记,上海市金山区委副书记,上海兰生(集团)有限公司副总裁,上海兰生股份有限公司党委书记、副董事长、监事长,上海东浩兰生国际服务贸易(集团)有限公司副总裁等职。现任上海华谊集团股份有限公司监事, 上海华谊(集团)公司监事。
常毅男,1967 年 5 月出生,大学学历,工商管理硕士,高级经济师。曾任双钱集团股份有限公司重庆轮胎公司党委书记、纪委书记、副总经理,双钱集团股份有限公司党委书记助理、党委副书记、纪委书记、工会主席、常务副总经理。现任上海华谊集团股份有限公司职工监事、纪委副书记、审计部总经理,上海华谊(集团)公司监事会监事。
李爱敏女,1968年8月出生,研究生学历,高级政工师,中共党员。曾任上海华谊集团上硫化工有限公司党委书记、纪委书记、工会主席,上海涂料有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席,双钱集团股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席,现任上海华谊集团股份有限公司职工监事、工会副主席、老干部部部长、上海市化学工会副主席,上海华谊(集团)公司工会副主席、监事会监事。
陈耀男,1964 年 3 月出生,研究生学历,管理学博士、教授级高级工程师,中共党员。曾任上海涂料有限公司副总经理,上海涂料有限公司副总经理兼新华树脂厂书记、厂长,上海国际油漆有限公司副总经理(中方代表),上海华谊(集团)公司对外合作部经理,双钱集团股份有限公司党委书记、副总经理,上海华谊(集团) 公司纪委书记、监事会副主席,上海华谊(集团)公司副总裁等职。现任上海华谊集团股份有限公司副总裁。
魏建华男,1961 年 11 月出生,研究生学历,双硕士学位,教授级高级工程师,中共党员。曾任上海化工研究院填料中心副主任、主任、院长 助理、副院长、党委委员,上海三爱富新材料股份公司董事长,上海华谊集团技术研究院院长,上海华谊(集团)公司副总裁等职。现任上海华谊集团股份有限公司副总裁。
常达光男,1961 年 5 月出生,大学学历,经济学硕士,高级会计师,中共党员。曾任上海电焊机厂财务科科长、总会计师,上海电气集团财务公司信贷部经理,上海市城市建设投资开发总公司资金财务部总经理、路桥事业部副总经理,上海城投(集团)有限公司计划财务部总经理。现任上海华谊集团股份有限公司财务总监。
顾春林男,1966 年 10 月出生,研究生学历,经济学博士,工程师,中共党员。曾任上海向阳化工厂常务副厂长,上海中远化工有限公司副总经理, 上海牡丹油墨有限公司总经理,双钱集团大中华正泰轮胎分公司总经理、党委副书记,上海华向橡胶制品有限公司党委书记、执行董事, 上海华谊(集团)公司集团办公室副主任、主任,上海华谊(集团)公司党委组织部部长、人力资源部总经理、董事会秘书等职。现任上海华谊集团股份有限公司副总裁。
顾立立男,1972 年 5 月出生,大学学历,工商管理硕士,政工师,中共党员。曾任西藏自治区日喀则地区经贸委副主任,上海氯碱化工股份有限公司党委副书记、纪委书记,上海中远化工有限公司总经理、党委副书记,上海静安华谊小额贷款股份有限公司财务总监、常务副总经理,上海闵行华谊小额贷款股份有限公司总经理,双钱集团股份有限公司监事会主席,上海华谊(集团)公司纪委副书记、监察审计部总经理,上海华谊集团股份有限公司纪委副书记、监察审计部总经理,上海氯碱化工股份有限公司监事会主席等职。现任上海华谊集团股份有限公司党委副书记,上海氯碱化工股份有限公司董事长。
王锦淮男,1961年5月出生,大学学历,硕士学位,教授级高级工程师,中共党员。曾任上海天原(集团)有限公司副总经理,内蒙古亿利化学工业有限公司总经理,上海华谊集团资产管理有限公司党委书记、董事长,上海华谊集团化工实业有限公司党委书记、执行董事、总经理,上海华谊房地产有限公司执行董事。现任上海华谊集团股份有限公司董事会秘书、副总工程师、党委办公室主任、宣传部部长、集团办公室主任。
汪耀华男,1958 年 12 月出生,在职大专学历,高级政工师,中共党员。曾任上海高桥石化公司团委副书记,上海高桥石化公司组织部统战科 长,上海华谊丙烯酸有限公司纪委书记、工会主席,上海华谊集团股份有限公司工会副主席、监事会监事,上海市化学工会副主席, 上海华谊(集团)公司工会副主席、监事会监事。
方广清女,1964 年 4 月出生,研究生学历,硕士学位,教授级高级工程师,中共党员。曾任上海太平洋生物高科技有限公司医药部主任、副总经理、总经理,上海华谊集团投资有限公司党委副书记、纪委书记、副总经理、工会负责人、执行董事,上海华谊集团投资有限公司党委书记、董事长,上海华谊集团股份有限公司董事会秘书、副总工程师,上海华谊集团投资有限公司监事长。

其它情况说明

√适用 □不适用

公司董事会于2020年3月27日收到公司副总裁顾立立先生提交的书面辞职报告。顾立立先生因工作变动申请辞去公司副总裁职务,辞职报告自送达公司董事会时生效。公司于 2020 年 3 月 27 日召开第九届董事会第二十八次会议,审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》。经总裁王霞女士提名,聘任李良君先生、陈大胜先生、马晓宾先生为公司副总裁。(具体内容请查询公司临时公告,公告编号:2020-003)

(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
刘训峰上海华谊(集团)公司董事长2013年7月
王霞上海华谊(集团)公司副董事长2017年4月
高亢上海华谊(集团)公司监事会主席2015年4月
张为民上海华谊(集团)公司监事会副主席2015年11月
张健鑫上海华谊(集团)公司监事2014年10月
常毅上海华谊(集团)公司监事2017年3月
李爱敏上海华谊(集团)公司监事2019年3月
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
刘训峰上海化学工业区发展有限公司副董事长2007年10月
黄岱列上海市化学工会主席2008年4月
张逸民中欧国际工商学院教授2004年9月
高亢上海国际港务集团股份有限公司监事会主席2014年12月
李爱敏上海市化学工会副主席2019年3月
顾立立上海氯碱化工股份有限公司董事长2020年3月30日
在其他单位任职情况的说明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事及高级管理人员报酬由股东大会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据年度经营指标完成情况,以及公司的经营业绩和年终考评结果发放。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况报告期内,公司向董事、监事和高级管理人员共支付报酬 999.37万元(税前),其中向独立董事支付津贴共计 45 万元(税前)。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计999.37万元(税前)

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
汪耀华职工监事离任到龄退休
李爱敏职工监事选举职工代表会议选举
方广清董事会秘书离任工作变动
王锦淮董事会秘书聘任聘任

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量156
主要子公司在职员工的数量12,864
在职员工的数量合计13,020
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数13,664
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员9,660
销售人员658
技术人员699
财务人员322
行政人员1,681
合计13,020
教育程度
教育程度类别数量(人)
大专及以下5,980
大专以上7,040
合计13,020

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司已建立以岗位价值为基础,与员工工作业绩考核、公司经营状况相结合的薪酬管理体系,薪酬分配的原则是“以岗定薪、薪岗匹配、变岗变薪”。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

2020年公司培训工作将根据公司布局“三元业务”发展模式的要求,围绕公司五大发展战略、年度工作思路和工作重点,提升公司 “2+X”能力建设,持续以YHA人才“之”字型培养为基础,围绕“关键岗位、关键人才、关键任务、关键能力”与条线岗位任职资格相结合,强调培训的实战性和操作性,建立和完善公司一体化培训体系,着力培养一支与公司价值观相一致、与战略目标相适应的干部员工队伍,为公司建设具有核心竞争力的世界一流企业提供人才支撑。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数2,737,368小时
劳务外包支付的报酬总额9,537万元

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关法规的要求,不断完善公司治理结构,规范公司运作。

1、关于股东与股东大会:公司根据《上市公司股东大会规则》和《公司章程》,制定了《股东大会议事规则》,以最大限度地保护股东权益;平等对待所有股东、中小股东享有平等地位, 能够充分行使自己的权利,鼓励股东参与公司治理,能够在股东大会上就公司的经营管理发表自己的意见和建议,并行使自己的投票权。

2、关于控股股东与上市公司:控股股东通过股东大会依法行使出资人权利,没有超越股东大会直接、间接干预公司的决策与经营活动;公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上相互独立,公司董事会、监事会和内部机构功能健全、独立运作。

3、关于董事与董事会:按照相关法律法规和《公司章程》的要求,公司董事会制定了《董事会议事规则》, 公司董事能够以认真负责的态度出席或授权委托出席董事会和股东大会,并积极行使自己的权利和履行相应义务;公司现有独立董事3名,占董事会成员总数的三分之一以上, 并成立了战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会,使得公司董事会的决策更具科学性和专业性。

4、关于监事和监事会:公司制定了《监事会议事规则》,规范了监事会的议事程序和内容;监事会的人员和构成符合有关法律法规的要求;监事会成员能够以认真负责的态度出席监事会和股东大会及列席董事会;监事会能够认真履行职责,本着对全体股东负责的态度,对公司财务及公司董事、经理和其他高管人员履行职责的合法合规性进行监督,并独立发表意见。

5、关于绩效评价与激励约束机制:公司已建立了绩效考评制度,将公司的经营业绩与个人的经济利益直接挂钩,对员工的任用实行公开招聘,做到公平、公正、公开、高效、透明,符合法律、法规的有关规定。

6、关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、客户等相关利益者的合法权益,能够关注环境保护、公益事业等问题,在经济交往中,共同推动公司持续、健康的发展。

7、关于信息披露与透明度:公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息;公司建立了《信息披露事务管理制度》;公司设立董秘室负责信息披露工作,接待投资者来访和咨询工作;能够按照有关规定,及时披露大股东或公司实际控制人的相关资料和股份的变化情况。

8、内幕信息管理:公司已制定了《内幕信息知情人登记管理制度》,在日常工作中严格按照该制度的有关规定对内幕信息知情人进行登记备案,防止泄露信息,保证信息披露的公平。

报告期内,公司本着实事求是的原则,公司继续推进公司治理工作,不断完善公司治理制度体系,加强和改进公司内控制度建设,提高公司规范运作水平。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2018年年度股东大会2019年5月17日www.sse.com.cn2019年5月18日

股东大会情况说明

□适用 √不适用

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
刘训峰774001
王霞774001
黄岱列775001
沈启棠774001
段祺华774000
张逸民774001

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数7
其中:现场会议次数2
通讯方式召开会议次数4
现场结合通讯方式召开会议次数1

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,

应当披露具体情况

□适用 √不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

√适用 □不适用

公司九届九次董事会审议通过了《关于公司及其全资子公司上海华谊能源化工有限公司与上海华谊(集团)公司就钦州项目签署同业不竞争协议的议案》。公司全资子公司能化公司在钦州市注册成立了“广西华谊能源化工有限公司”(以下简称“广西钦州公司”),广西钦州公司注册资本为 1,000 万元。鉴于项目前期投入巨大,且投入初期风险较大,为缓解公司和能化公司的资金压力,使钦州项目能尽快建成投产,公司控股股东根据评估价 488.83 万元先期出资收购能化公司全资子公司广西钦州公司 100%股权,并按照项目进度增加广西钦州公司注册资本到36.88

亿元人民币。广西钦州公司已于 2017 年 8 月完成注册资本工商变更手续。 为避免广西钦州公司建成投产并开始销售后与上市公司产生同业竞争的问题,经各方协商达成如下条款:

一、同意在钦州项目建成且广西钦州公司实现盈利后,将广西钦州公司 100%股权根据评估确认价值转让给上市公司或其指定主体,具体受让方式由上市公司自行决定。未经上市公司同意, 上海华谊不得将钦州项目出售给任何第三方,上海华谊出于融资目的调整广西钦州公司股权结构的,应以协议方式确保其他股东同意上述上市公司回购安排。

二、同意将自广西钦州公司后续工厂建设、竣工投产、具体经营,直至根据第一条约定完成上市公司收购广西钦州公司全部股权的整个过程中的项目管理和运营管理,全部委托能化公司的团队具体实施,具体由能化公司和广西钦州公司签订委托管理协议约定。

三、广西钦州公司投产后的产品只能通过能化公司销售,具体由双方另行签署协议进行约定,确保不影响能化公司现有的市场份额,并不与能化公司产生竞争关系。

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司法定代表人的考核和评价由上海市国资委实施,主要依据为《市国资委出资监管企业法定代表人任期经营业绩考核方案》。 公司其他高级管理人员的考核和奖惩由公司董事会实施,主要依据为董事会批准的《公司其他领导人员薪酬分配方案》和《公司其他领导人员经营业绩考核方案》。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

内容详见 2020年4月28日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《公司2019年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务报告内部控制的有效性进行了审计,出具了无保留意见审计报告。

是否披露内部控制审计报告:是

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

审计报告

√适用 □不适用

信会师报字[2020]第ZA11327号

上海华谊集团股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了上海华谊集团股份有限公司(以下简称华谊集团)财务报表,包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表,2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华谊集团2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于华谊集团,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

关键审计事项该事项在审计中是如何应对的
(一)应收账款的可收回性
请参阅财务报表附注三、(十)所述的会计政策及附注五、(六)。 于2019年12月31日,华谊集团应收账款的原值为2,489,394,767.08元,坏账准备为549,639,418.47元。 由于华谊集团管理层在确定应收账款预计可收回金额时需要运用重大会计估计和判断,且影响金额重大,为此我们确定应收账款的可收回性为关键审计事项。我们针对应收账款的可收回性执行的审计程序主要有: ① 了解与应收账款预计信用损失相关的关键内部控制,评价这些控制的设计,确定其是否得到执行,并测试相关内部控制的运行有效性; ② 通过与管理层讨论以及复核历史数据,评价管理层评估坏账准备时所采用的预期信用损失模型和使用参数(包括前瞻性信息)的合理性; ③ 实施函证程序,并将函证结果与管理层记录的金额进行了核对; ④ 结合期后回款情况检查,评价管理层预计信用损失计提的合理性; ⑤ 根据上述程序了解的情况,重新计算应收账款期末余额坏账准备,计算结果与管理层作出的应收账款期末余额坏账准备进行对比。
(二)商誉减值
关于商誉减值的会计政策请参阅附注三、(二十九);关于商誉减值的分析请参阅附注五、(三十)。 华谊集团在每年年度终了对商誉进行减值测试,商誉的减值评估结果由管理层依据其聘任的外部评估师编制的评估报告进行确定。因商誉减值评估涉及运用大量判断和估计,特别是确定收入增长率、永续增长率,以及确定所应用的风险调整折现率时均存在固有不确定性和可能受到管理层偏好的影响,我们将商誉减值识别为关键审计事项。我们对华谊集团商誉减值执行的审计程序主要有: ① 测试并评价管理层对商誉减值测试的内部控制制度设计和运行的有效性; ② 评价管理层委聘的外部评估师的胜任能力、专业素质和客观性; ③ 分析管理层和外部评估师对商誉所属资产组的认定和进行商誉减值测试时采用的关键假设和方法,检查相关的假设和方法的合理性; ④ 比较商誉所属资产组的账面价值与其可收回金额的差异,确认是否存在商誉减值情况。

四、其他信息

华谊集团管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括华谊集团2019年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估华谊集团的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督华谊集团的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对华谊集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致华谊集团不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就华谊集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师:鲁晓华(特殊普通合伙) (项目合伙人)

中国注册会计师:徐立群

中国?上海 二〇二〇年四月二十四日

财务报表

合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 上海华谊集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注五2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金(一)12,235,526,483.0313,283,040,340.15
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产(二)1,695,969,479.48
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(三)318,220,847.00
衍生金融资产
应收票据(五)10,866,836.152,282,836,105.27
应收账款(六)1,939,755,348.611,967,391,677.56
应收款项融资(七)2,230,385,670.28
预付款项(八)776,854,354.82742,023,981.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款(九)128,263,778.74228,635,373.16
其中:应收利息39,177,672.53
应收股利24,335,999.20
买入返售金融资产
存货(十)4,319,685,782.454,143,959,382.65
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产(十三)533,175,624.93325,552,458.30
流动资产合计23,870,483,358.4923,291,660,165.53
非流动资产:
发放贷款和垫款(十四)4,054,654,728.671,823,715,438.46
债权投资
可供出售金融资产(十五)1,932,029,432.26
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资(十九)3,345,092,940.702,921,624,958.48
其他权益工具投资
其他非流动金融资产(二十一)925,693,579.03
投资性房地产(二十二)100,686,598.15102,344,005.21
固定资产(二十三)13,070,075,015.8412,912,961,703.13
在建工程(二十四)887,304,370.13671,153,662.14
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产(二十八)1,830,994,344.001,766,864,602.90
开发支出
商誉(三十)128,065,581.26128,065,581.26
长期待摊费用(三十一)228,688,079.49221,977,174.06
递延所得税资产
其他非流动资产(三十三)268,440,369.75304,525,686.57
非流动资产合计24,839,695,607.0222,785,262,244.47
资产总计48,710,178,965.5146,076,922,410.00
流动负债:
短期借款(三十四)4,251,498,848.594,625,363,548.54
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据(三十七)1,447,030,139.021,124,555,245.74
应付账款(三十八)3,327,255,000.452,756,300,665.14
预收款项(三十九)435,918,378.58563,594,086.41
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放(四十)9,089,950,010.458,223,962,639.44
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬(四十一)138,165,805.18132,725,874.92
应交税费(四十二)161,782,025.54627,180,706.50
其他应付款(四十三)2,316,339,189.801,934,407,255.27
其中:应付利息154,189,148.93
应付股利3,140,768.994,879,168.99
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债(四十五)302,769,446.892,537,811,228.96
其他流动负债(四十六)89,410,581.95
流动负债合计21,560,119,426.4522,525,901,250.92
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款(四十七)2,752,686,194.612,165,183,655.87
应付债券(四十八)2,417,749,133.42
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款(五十)150,327,202.16140,594,632.39
长期应付职工薪酬(五十一)380,710,000.00436,890,000.00
预计负债(五十二)23,809,518.3813,936,400.00
递延收益(五十三)492,179,115.32513,420,837.50
递延所得税负债(三十二)124,196,294.8243,860,898.07
其他非流动负债
非流动负债合计6,341,657,458.713,313,886,423.83
负债合计27,901,776,885.1625,839,787,674.75
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)(五十五)2,105,296,763.002,117,430,913.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积(五十七)9,026,821,780.959,011,441,489.83
减:库存股
其他综合收益(五十九)-141,575,136.66-47,143,474.03
专项储备(六十)10,374,762.3017,005,957.93
盈余公积(六十一)410,403,710.52265,949,218.66
一般风险准备
未分配利润(六十二)6,942,388,469.956,701,012,288.87
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计18,353,710,350.0618,065,696,394.26
少数股东权益2,454,691,730.292,171,438,340.99
所有者权益(或股东权益)合计20,808,402,080.3520,237,134,735.25
负债和所有者权益(或股东权益)总计48,710,178,965.5146,076,922,410.00

法定代表人:刘训峰 主管会计工作负责人:常达光 会计机构负责人:徐力珩

母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:上海华谊集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注十五2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金2,086,167,091.472,210,589,866.89
交易性金融资产179,646,460.60
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据(一)3,208,034.58
应收账款(二)216,147,742.77404,798,853.67
应收款项融资(三)
预付款项7,123,857.912,397,511.16
其他应收款(四)2,399,513,575.401,198,091,199.64
其中:应收利息
应收股利
存货1,748,274.42
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产54,895,461.19
流动资产合计4,943,494,189.343,820,833,740.36
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产142,649,324.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资(五)16,481,473,562.6815,291,160,496.73
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产32,265,562.9634,101,029.12
固定资产76,219,277.5477,064,968.13
在建工程3,643,805.303,540,806.06
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产21,281,068.6321,908,520.29
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计16,614,883,277.1115,570,425,144.33
资产总计21,558,377,466.4519,391,258,884.69
流动负债:
短期借款2,400,312,791.762,198,209,250.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据217,848,899.90
应付账款57,787,544.242,225,496.25
预收款项6,161,494.838,167,855.34
应付职工薪酬
应交税费1,852,820.8211,565,106.39
其他应付款1,584,462,024.45964,399,736.75
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债29,934,652.6129,200,000.00
其他流动负债
流动负债合计4,080,511,328.713,431,616,344.63
非流动负债:
长期借款970,000,000.00299,200,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益4,800,000.00
递延所得税负债29,918,949.3220,669,665.18
其他非流动负债
非流动负债合计1,004,718,949.32319,869,665.18
负债合计5,085,230,278.033,751,486,009.81
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,105,296,763.002,117,430,913.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积12,098,323,235.3812,082,973,536.63
减:库存股
其他综合收益-16,184,241.2050,824,754.27
专项储备
盈余公积410,403,710.52265,949,218.66
未分配利润1,875,307,720.721,122,594,452.32
所有者权益(或股东权益)合计16,473,147,188.4215,639,772,874.88
负债和所有者权益(或股东权益)总计21,558,377,466.4519,391,258,884.69

法定代表人:刘训峰 主管会计工作负责人:常达光 会计机构负责人:徐力珩

合并利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注五2019年度2018年度
一、营业总收入37,831,147,396.6144,517,737,165.18
其中:营业收入(六十三)37,526,046,316.2544,239,691,127.53
利息收入(六十四)305,091,646.35278,046,037.65
已赚保费
手续费及佣金收入(六十五)9,434.01
二、营业总成本37,472,927,479.2042,574,392,661.26
其中:营业成本(六十三)34,347,614,843.5639,429,942,717.52
利息支出(六十四)142,156,168.42125,447,798.94
手续费及佣金支出(六十五)411,080.83555,973.51
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加(六十六)184,569,531.88230,566,376.70
销售费用(六十七)982,390,977.60976,159,424.38
管理费用(六十八)1,106,600,039.781,255,852,306.84
研发费用(六十九)412,676,827.12320,580,218.45
财务费用(七十)296,508,010.01235,287,844.92
其中:利息费用471,954,784.36390,925,600.81
利息收入125,945,536.5846,590,585.34
加:其他收益(七十一)230,568,888.54332,531,448.09
投资收益(损失以“-”号填列)(七十二)406,229,928.87372,324,711.57
其中:对联营企业和合营企业的340,232,233.29327,091,432.66
投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)491,642.041,397,787.78
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)(七十四)127,294,153.64-4,194,550.05
信用减值损失(损失以“-”号填列)(七十五)-64,646,840.66
资产减值损失(损失以“-”号填列)(七十六)-191,825,444.67-451,823,513.40
资产处置收益(损失以“-”号填列)(七十七)64,827,814.5937,913,340.65
三、营业利润(亏损以“-”号填列)931,160,059.762,231,493,728.56
加:营业外收入(七十八)22,010,706.04111,647,248.54
减:营业外支出(七十九)13,556,501.337,159,055.16
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)939,614,264.472,335,981,921.94
减:所得税费用(八十)303,130,119.94610,147,808.02
五、净利润(净亏损以“-”号填列)636,484,144.531,725,834,113.92
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)636,484,144.531,725,834,113.92
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)624,982,289.931,807,098,675.61
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)11,501,854.60-81,264,561.69
六、其他综合收益的税后净额59,735,299.28-98,048,208.66
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额44,381,333.86-90,874,595.39
1.不能重分类进损益的其他综合收益31,778,518.34-44,522,223.16
(1)重新计量设定受益计划变动额31,778,518.34-44,522,223.16
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益12,602,815.52-46,352,372.23
(1)权益法下可转损益的其他综合收益-1,372,132.672,612,972.68
(2)其他债权投资公允价值变动-28,711,947.02
(3)可供出售金融资产公允价值变动损益
(4)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(5)持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
(6)其他债权投资信用减值准备
(7)现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
(8)外币财务报表折算差额13,974,948.19-20,253,397.89
(9)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额15,353,965.42-7,173,613.27
七、综合收益总额696,219,443.811,627,785,905.26
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额669,363,623.791,716,224,080.22
(二)归属于少数股东的综合收益总额26,855,820.02-88,438,174.96
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.300.85
(二)稀释每股收益(元/股)0.300.85

法定代表人:刘训峰 主管会计工作负责人:常达光 会计机构负责人:徐力珩

母公司利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注十五2019年度2018年度
一、营业收入(六)685,382,745.881,301,403,431.46
减:营业成本(六)661,221,381.561,233,607,987.54
税金及附加3,922,018.446,648,559.72
销售费用26,149,617.1245,482,606.19
管理费用127,694,517.92127,831,678.09
研发费用
财务费用83,505,142.09-31,751,763.77
其中:利息费用140,614,463.3579,903,360.24
利息收入48,003,346.8327,774,003.39
加:其他收益664,090.79234,232.50
投资收益(损失以“-”号填列)(七)1,581,433,737.42371,128,926.41
其中:对联营企业和合营企业的投资收益6,860,245.956,111,539.93
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)36,997,136.60
信用减值损失(损失以“-”号填列)-14,974,204.25
资产减值损失(损失以“-”号填列)-36,677,657.41
资产处置收益(损失以“-”号填列)2,380,746.00
二、营业利润(亏损以“-”号填列)1,389,391,575.31254,269,865.19
加:营业外收入124,419.58
减:营业外支出2,606,368.00645,688.20
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,386,785,207.31253,748,596.57
减:所得税费用9,249,284.14
四、净利润(净亏损以“-”号填列)1,377,535,923.17253,748,596.57
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)1,377,535,923.17253,748,596.57
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额-32,976,435.15
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益-32,976,435.15
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益-32,976,435.15
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额1,377,535,923.17220,772,161.42
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.650.12
(二)稀释每股收益(元/股)0.650.12

法定代表人:刘训峰 主管会计工作负责人:常达光 会计机构负责人:徐力珩

合并现金流量表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注五2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金42,255,367,362.5350,072,423,436.32
客户存款和同业存放款项净增加额819,987,371.001,842,313,792.06
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额302,548,719.28276,454,347.57
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还207,046,801.50207,978,635.25
收到其他与经营活动有关的现金(八十二)1,684,738,487.501,662,605,781.56
经营活动现金流入小计45,269,688,741.8154,061,775,992.76
购买商品、接受劳务支付的现金36,700,269,894.6443,468,778,134.05
客户贷款及垫款净增加额2,258,767,185.661,361,566,314.15
存放中央银行和同业款项净增加额-63,950,199.29409,010,591.16
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金104,880,067.1369,844,313.73
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金2,030,896,468.481,972,994,955.20
支付的各项税费1,464,376,252.921,586,177,222.50
支付其他与经营活动有关的现金(八十二)1,628,258,822.202,239,972,741.43
经营活动现金流出小计44,123,498,491.7451,108,344,272.22
经营活动产生的现金流量净额1,146,190,250.072,953,431,720.54
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金846,300,685.86689,311,883.79
取得投资收益收到的现金260,200,662.98313,175,070.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额75,795,249.5568,480,244.32
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额(八十三)968,400.44
收到其他与投资活动有关的现金(八十二)53,479,919.8755,484,150.20
投资活动现金流入小计1,236,744,918.701,126,451,348.37
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,755,865,238.911,648,317,690.52
投资支付的现金1,165,826,033.111,674,234,457.58
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金(八十二)50,748,000.0050,748,000.00
投资活动现金流出小计2,972,439,272.023,373,300,148.10
投资活动产生的现金流量净额-1,735,694,353.32-2,246,848,799.73
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金360,255,180.0093,315,600.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金360,255,180.0093,315,600.00
取得借款收到的现金8,066,998,814.655,830,025,119.72
收到其他与筹资活动有关的现金(八十二)3,215,549.75
筹资活动现金流入小计8,430,469,544.405,923,340,719.72
偿还债务支付的现金7,403,413,661.044,684,549,856.66
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,198,933,385.63919,652,764.49
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润108,316,863.07106,334,104.58
支付其他与筹资活动有关的现金(八十二)1.00298,575,774.40
筹资活动现金流出小计8,602,347,047.675,902,778,395.55
筹资活动产生的现金流量净额-171,877,503.2720,562,324.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响51,939,990.6749,281,199.50
五、现金及现金等价物净增加额-709,441,615.85776,426,444.48
加:期初现金及现金等价物余额11,437,118,716.3510,660,692,271.87
六、期末现金及现金等价物余额10,727,677,100.5011,437,118,716.35

法定代表人:刘训峰 主管会计工作负责人:常达光 会计机构负责人:徐力珩

母公司现金流量表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金864,077,721.971,776,953,509.71
收到的税费返还82,732,944.7087,536,051.35
收到其他与经营活动有关的现金1,714,100,898.21713,411,616.59
经营活动现金流入小计2,660,911,564.882,577,901,177.65
购买商品、接受劳务支付的现金497,747,970.151,388,111,590.86
支付给职工及为职工支付的现金97,185,566.4297,728,094.69
支付的各项税费4,469,476.1725,969,090.69
支付其他与经营活动有关的现金2,524,332,343.411,050,635,562.64
经营活动现金流出小计3,123,735,356.152,562,444,338.88
经营活动产生的现金流量净额-462,823,791.2715,456,838.77
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金1,578,417,816.47365,017,386.48
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额2,467,937.69
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1,578,417,816.47367,485,324.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金4,085,085.01
投资支付的现金1,129,444,020.00616,627,300.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1,129,444,020.00620,712,385.01
投资活动产生的现金流量净额448,973,796.47-253,227,060.84
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金3,480,074,841.763,300,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金3,215,549.75
筹资活动现金流入小计3,483,290,391.513,300,000,000.00
偿还债务支付的现金2,606,436,647.392,214,600,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金654,878,240.93293,156,355.18
支付其他与筹资活动有关的现金1.00
筹资活动现金流出小计3,261,314,889.322,507,756,355.18
筹资活动产生的现金流量净额221,975,502.19792,243,644.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响10,611,717.1960,149,917.80
五、现金及现金等价物净增加额218,737,224.58614,623,340.55
加:期初现金及现金等价物余额1,867,429,866.891,252,806,526.34
六、期末现金及现金等价物余额2,086,167,091.471,867,429,866.89

法定代表人:刘训峰 主管会计工作负责人:常达光 会计机构负责人:徐力珩

合并所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,117,430,913.009,011,441,489.83-47,143,474.0317,005,957.93265,949,218.666,701,012,288.8718,065,696,394.262,171,438,340.9920,237,134,735.25
加:会计政策变更-138,812,996.496,700,899.54301,524,641.85169,412,544.90984,640.52170,397,185.42
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额2,117,430,913.009,011,441,489.83-185,956,470.5217,005,957.93272,650,118.207,002,536,930.7218,235,108,939.162,172,422,981.5120,407,531,920.67
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-12,134,150.0015,380,291.1244,381,333.86-6,631,195.63137,753,592.32-60,148,460.77118,601,410.90282,268,748.78400,870,159.68
(一)综合收益总额44,381,333.86624,982,289.93669,363,623.7926,855,820.02696,219,443.81
(二)所有者投入和减少资本-12,134,150.0015,380,291.123,246,141.12363,616,831.08366,862,972.20
1.所有者投入的普通股360,255,180.00360,255,180.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-12,134,150.0015,380,291.123,246,141.123,361,651.086,607,792.20
(三)利润分配137,753,592.32-685,130,750.70-547,377,158.38-106,578,463.07-653,955,621.45
1.提取盈余公积137,753,592.32-137,753,592.32
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-547,377,158.38-547,377,158.38-106,578,463.07-653,955,621.45
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备-6,631,195.63-6,631,195.63-1,625,439.25-8,256,634.88
1.本期提取15,691,564.9815,691,564.983,561,375.5919,252,940.57
2.本期使用22,322,760.6122,322,760.615,186,814.8427,509,575.45
(六)其他
四、本期期末余额2,105,296,763.009,026,821,780.95-141,575,136.6610,374,762.30410,403,710.526,942,388,469.9518,353,710,350.062,454,691,730.2920,808,402,080.35
项目2018年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,117,430,913.009,042,308,721.1037,693,069.9016,561,813.00240,574,359.005,180,826,551.5216,635,395,427.522,763,263,047.3319,398,658,474.85
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并27,395,176.456,038,051.46-49,794,987.30-16,361,759.39-400,843,506.40-417,205,265.79
其他
二、本年期初余额2,117,430,913.009,069,703,897.5543,731,121.3616,561,813.00240,574,359.005,131,031,564.2216,619,033,668.132,362,419,540.9318,981,453,209.06
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-58,262,407.72-90,874,595.39444,144.9325,374,859.661,569,980,724.651,446,662,726.13-190,981,199.941,255,681,526.19
(一)综合收益总额-90,874,595.391,807,098,675.611,716,224,080.22-88,438,174.961,627,785,905.26
(二)所有者投入和减少资本-58,262,407.72-58,262,407.726,047,097.48-52,215,310.24
1.所有者投入的普通股93,315,600.0093,315,600.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-58,262,407.72-58,262,407.72-87,268,502.52-145,530,910.24
(三)利润分配25,374,859.66-237,117,950.96-211,743,091.30-108,885,729.58-320,628,820.88
1.提取盈余公积25,374,859.66-25,374,859.66
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-211,743,091.30-211,743,091.30-108,885,729.58-320,628,820.88
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备444,144.93444,144.93295,607.12739,752.05
1.本期提取22,710,531.8922,710,531.894,828,420.4527,538,952.34
2.本期使用22,266,386.9622,266,386.964,532,813.3326,799,200.29
(六)其他
四、本期期末余额2,117,430,913.009,011,441,489.83-47,143,474.0317,005,957.93265,949,218.666,701,012,288.8718,065,696,394.262,171,438,340.9920,237,134,735.25

法定代表人:刘训峰 主管会计工作负责人:常达光 会计机构负责人:徐力珩

母公司所有者权益变动表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,117,430,913.0012,082,973,536.6350,824,754.27265,949,218.661,122,594,452.3215,639,772,874.88
加:会计政策变更
前期差错更正
其他-67,008,995.476,700,899.5460,308,095.93
二、本年期初余额2,117,430,913.0012,082,973,536.63-16,184,241.20272,650,118.201,182,902,548.2515,639,772,874.88
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-12,134,150.0015,349,698.75137,753,592.32692,405,172.47833,374,313.54
(一)综合收益总额1,377,535,923.171,377,535,923.17
(二)所有者投入和减少资本-12,134,150.0015,349,698.753,215,548.75
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-12,134,150.0015,349,698.753,215,548.75
(三)利润分配137,753,592.32-685,130,750.70-547,377,158.38
1.提取盈余公积137,753,592.32-137,753,592.32
2.对所有者(或股东)的分配-547,377,158.38-547,377,158.38
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额2,105,296,763.0012,098,323,235.38-16,184,241.20410,403,710.521,875,307,720.7216,473,147,188.42
项目2018年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,117,430,913.0012,216,474,065.9183,801,189.42240,574,359.001,105,963,806.7115,764,244,334.04
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额2,117,430,913.0012,216,474,065.9183,801,189.42240,574,359.001,105,963,806.7115,764,244,334.04
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-133,500,529.28-32,976,435.1525,374,859.6616,630,645.61-124,471,459.16
(一)综合收益总额-32,976,435.15253,748,596.57220,772,161.42
(二)所有者投入和减少资本-133,500,529.28-133,500,529.28
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-133,500,529.28-133,500,529.28
(三)利润分配25,374,859.66-237,117,950.96-211,743,091.30
1.提取盈余公积25,374,859.66-25,374,859.66
2.对所有者(或股东)的分配-211,743,091.30-211,743,091.30
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额2,117,430,913.0012,082,973,536.6350,824,754.27265,949,218.661,122,594,452.3215,639,772,874.88

法定代表人:刘训峰 主管会计工作负责人:常达光 会计机构负责人:徐力珩

一、公司基本情况

(一)公司概况

√适用 □不适用

上海华谊集团股份有限公司【原名上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司、双钱集团股份有限公司,以下简称“公司”或“本公司”】前身系上海轮胎橡胶(集团)公司。一九九二年五月经批准改制为中外合资股份有限公司,一九九二年十二月在上海证券交易所上市。根据2006年4月10日公司股权分置改革A股市场相关股东会决议,非流通股股东以股权分置改革方案实施A股股权登记日2006年5月18日为基数,向A股流通股股东每10股送7股,共计支付16,016,000股,作为非流通股获得流通权的对价,非流通股股东由此获得所持非流通股股份的流通权。对价股份上市日为2006年5月22日。经股权分置改革方案实施后,自2011年1月5日起,公司的股本889,467,722股为无限售条件股份。根据公司2015年第一次临时股东大会决议、中国证券监督管理委员会核发的证监许可[2015]1721号批复核准,公司于2015年8月向上海华谊(集团)公司发行每股面值为人民币1元的人民币普通股(A股)940,784,985股购买上海华谊(集团)公司持有的上海华谊能源化工有限公司等7家公司的股权,增加注册资本940,784,985.00元,并于2015年11月向特定投资者非公开发行每股面值为人民币1元的人民币普通股(A股)287,178,206股,增加注册资本287,178,206.00元。变更后的注册资本为人民币2,117,430,913.00元。

根据公司2018年第一次临时股东大会决议,公司于2019年3月以1元的总价格回购上海华谊(集团)公司持有的公司普通股(A股)12,134,150股,并予以注销。变更后的注册资本为人民币2,105,296,763.00元。

截至2019年12月31日,公司累计发行股本总数2,105,296,763股,注册资本为2,105,296,763.00元。经营范围为:化工产品(危险化学品按许可证许可的范围经营)、塑料、涂料、颜料、染料等相关产品的批发、进出口、佣金代理(拍卖除外)及相关配套业务;研发、生产轮胎、力车胎,胶鞋及其他橡胶制品和前述产品的配件、橡胶原辅材料、橡胶机械、模具、轮胎橡胶制品钢丝(限分支机构经营);销售自产产品。【不涉及国营贸易管理商品,涉及配额、许可证管理商品的,按国家有关规定办理申请;依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】。 本公司的母公司为上海华谊(集团)公司,本公司的实际控制人为上海华谊(集团)公司。

本财务报表业经公司董事会于2020年4月24日批准报出。

(二)合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至2019年12月31日止,本公司合并财务报表范围内子公司如下:

1双钱轮胎集团有限公司
2双钱集团上海轮胎研究所有限公司
3双钱集团(江苏)轮胎有限公司
4双钱集团上海供销有限公司
5双钱集团(安徽)回力轮胎有限公司
6双钱集团上海东海轮胎有限公司
7上海橡胶机械一厂有限公司
8上海轮胎橡胶集团金桥轮胎厂
9上海回力宾馆有限公司
10中国北美轮胎联合销售公司
11上海双钱轮胎销售有限公司
12双钱集团(重庆)轮胎有限公司
13华泰橡胶有限公司
14双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司
15新疆昆仑工程轮胎有限责任公司
16上海双钱企业管理有限公司
17双钱轮胎集团上海进出口有限公司
18上海制皂(集团)有限公司
19上海白象天鹅电池有限公司
20上海制皂厂有限公司
21上海油墨厂有限公司
22上海牡丹油墨有限公司
23MoltechHoldingsCorporation
24上海制皂有限公司
25Moltechpowersystemsinc.
26安徽华谊日新科技有限公司
27上海华谊能源化工有限公司
28吴江淀山湖红顶度假村有限公司
29安徽华谊化工有限公司
30上海华谊新能源化工销售有限公司
31昆山宝盐气体有限公司
32上海华谊精细化工有限公司
33上海华元实业有限公司
34上海华谊精细化工销售有限公司
35上海市涂料研究所有限公司
36上海一品颜料有限公司
37上海试四赫维化工有限公司
38上海化学试剂研究所有限公司
39上海华谊集团华原化工有限公司
40上海试四化学品有限公司
41宜兴华谊一品着色科技有限公司
42天同精细化工(南通)有限公司
43上海华谊涂料有限公司
44上海华谊集团投资有限公司
45上海华谊工程服务有限公司
46上海华谊树脂有限公司
47上海华谊集团国际贸易有限公司
48上海回力鞋业有限公司
49上海市合成树脂研究所有限公司
50上海橡胶制品研究所有限公司
51上海化工工程监理有限公司
52上海市塑料研究所有限公司
53上海化学工业检验检测有限公司
54上海华谊检验检测技术有限公司
55广西华临码头有限公司
56上海天原(集团)有限公司
57上海树脂厂有限公司
58上海天原集团胜德塑料有限公司
59上海化工供销有限公司
60苏州天原物流有限公司
61烟台天原胜德材料科技有限公司
62上海华谊集团贸易有限公司
63浙江天原医用材料有限公司
64福建华谊胜德材料科技有限公司
65浙江华谊胜德材料科技有限公司
66上海华谊信息技术有限公司
67上海华谊新材料有限公司
68浙江华宇吸水材料有限公司
69上海华谊新材料化工销售有限公司
70上海华谊集团财务有限责任公司
71华谊集团(香港)有限公司
72HUAYI FINANCE I LTD.
73华谊集团(泰国)有限公司
74华谊轮胎加拿大有限责任公司
75广西华谊新材料有限公司

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和 “七、在其他主体中的权益”。

二、财务报表的编制基础

(一) 编制基础

公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

(二) 持续经营

√适用 □不适用

公司自报告期末起12个月的持续经营能力没有重大怀疑。

三、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

□适用 √不适用

(一)遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

(二)会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

(三)营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

(四)记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并:合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

非同一控制下企业合并:购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

(六)合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1、 合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,合并范围包括本公司及全部子公司。

2、 合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。

(1)增加子公司或业务

在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(2)处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当

期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

(3)购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

(4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

(七)合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。

当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;

(2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;

(3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、(二十)长期股权投资”。

(八)现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。

(九)外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1、 外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。

2、 外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。

处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益。

(十)金融工具

√适用 □不适用

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1、 金融工具的分类

自2019年1月1日起适用的会计政策

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,金融资产于初始确认时分类为:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的,分类为以摊余成本计量的金融资产;业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具);除此之外的其他金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

对于非交易性权益工具投资,本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)。

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

2019年1月1日前适用的会计政策

金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。

2、 金融工具的确认依据和计量方法

自2019年1月1日起适用的会计政策

(1)以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款,以合同交易价格进行初始计量。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

收回或处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)包括应收款项融资、其他债权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允

价值进行后续计量,公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外,均计入其他综合收益。终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

(3)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)包括其他权益工具投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

(4)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。

(5)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。

终止确认时,其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

(6)以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

终止确认时,将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

2019年1月1日前适用的会计政策

(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)

取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。

处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。

(2)持有至到期投资

取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。

处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

(3)应收款项

①除上海华谊集团财务有限责任公司外的公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。

收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

②上海华谊集团财务有限责任公司的贷款和应收款项,是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。但不包括:准备立即出售或在近期出售的非衍生金融资产,并将其归类为持有作交易用途的金融资产;于初始确认时被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益或可供出售的非衍生金融资产;或因债务人信用恶化以外的原因,使本公司可能难以收回几乎所有初始投资的非衍生金融资产。

贷款及应收款项主要包括存放中央银行款项、存放同业及其他金融机构款项、拆出资金、买入返售金融资产、发放贷款和垫款以及应收款项类投资。对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。如果合同利率与实际利率差异不大,采用合同利率,按摊余成本计量。本公司收回或处置贷款和应收款项时,将取得的价款与该贷款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

(4)可供出售金融资产

取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。

处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益。

(5)其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

3、 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。

公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)所转移金融资产的账面价值;

(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)、可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)终止确认部分的账面价值;

(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)、可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。

4、 金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。

6、 金融资产减值的测试方法及会计处理方法

自2019年1月1日起适用的会计政策

本公司考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

通常逾期超过30日,本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加,除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低,本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值,则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

各类金融资产信用损失的确定方法:

(1) 应收票据

对于应收票据,无论是否包含重大融资成分,本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

基于应收票据的信用风险特征,将其划分为不同组合:

组合名称确定组合的依据
应收票据组合1银行承兑汇票
应收票据组合2商业承兑汇票

(2) 应收账款

对于应收账款,无论是否包含重大融资成分,本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

除单项评估信用风险的应收账款外,基于其信用风险特征,将其划分为不同组合:

组合名称确定组合的依据
应收账款组合1信用风险特征

(3) 其他应收款

公司依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加,采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。

除单项评估信用风险的应收账款外,基于其信用风险特征,将其划分为不同组合:

组合名称确定组合的依据
其他应收款组合1外部应收款项
其他应收款组合2合并报表范围内的往来款

2019年1月1日前适用的会计政策

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。

(1) 可供出售金融资产的减值准备:

期末如果可供出售权益工具投资的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。

对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。

可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。

本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为:

可供出售权益工具投资的公允价值累计下跌超过初始成本80%的情况下被认为严重下跌。

本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“非暂时性”的标准为:

可供出售权益工具投资的公允价值连续下跌时间超过6个月的情况下被认为下跌是“非暂时性”的。

(2) 发放贷款及垫款损失准备

根据资产质量五级分类结果,按以下比例计提贷款损失准备:

五级分类贷款损失准备比例
正常1%
关注2%
次级25%
可疑50%
损失100%

除按照上述比例计提贷款损失准备外,根据《商业银行贷款损失准备管理办法》的要求,按全部贷款期末余额的一定比例补充计提贷款损失准备,贷款损失准备率不低于2.5%。

(3) 应收款项坏账准备:

①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项:

单项金额重大的判断依据或金额标准:应收款项余额在1,000万元以上的(含1,000万元)。

单项金额重大应收款项坏账准备的计提方法:期末对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。如减值测试后,预计未来现金流量现值不低于其账面价值的,则按账龄分析法计提坏账准备。

②按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项:

确定组合的依据
账龄组合除已单独计提减值准备的应收账款和其他应收款外,公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项(应收账款和其他应收款)组合
其他组合合并报表范围内的往来款
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
账龄组合账龄分析法
其他组合其他方法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:

账龄应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)
1年以内(含1年)55
1-2年3030
2-3年5050
3年以上100100

组合中,采用其他方法计提坏账准备的:

内部往来应收账款同“账龄分析法”
内部往来其他应收款按个别认定法单独进行减值测试。有证据表明不存在收回风险的,不计提坏账准备;有证据表明控股子公司已撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足等,并且不准备对应收款项进行债务重组或无其他收回方式的,以个别认定法计提坏账准备。

③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:

单项计提坏账准备的理由:期末对于单项金额虽不重大但存在明显减值迹象的应收款项单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。如减值测试后,预计未来现金流量现值不低于其账面价值的,则按账龄分析法计提坏账准备。

坏账准备的计提方法:同“十、6、(3)、②”

(4) 持有至到期投资的减值准备:

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

(十一)应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十二)应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十三)应收款项融资

□适用 √不适用

(十四)其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十五)存货

√适用 □不适用

1、 存货的分类

存货分类为:在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、产成品、开发成本、开发产品、委托加工物资等。

2、 发出存货的计价方法

存货发出时按加权平均法计价。

3、 不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、 存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1)低值易耗品采用一次转销法;

(2)包装物采用一次转销法。

(十六)持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:

(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

(2)出售极可能发生,即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准。

(十七)债权投资

1、 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十八)其他债权投资

1、 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十九)长期应收款

1、 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(二十)长期股权投资

√适用 □不适用

1、 共同控制、重大影响的判断标准

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。

2、 初始投资成本的确定

(1)企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投

资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

(2)其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具有商业实质且换入资产和换出资产的公允价值均能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资,以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值,并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额,计入当期损益。

3、 后续计量及损益确认方法

(1)成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

(2)权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照本附注“三、(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、(六)合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。

(3)长期股权投资的处置

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净

损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

(二十一)投资性房地产

1、 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。

本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

(二十二)固定资产

1、 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:

(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;

(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。

2、 折旧方法

√适用 □不适用

固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益,则选择不同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。

融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下:

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法10-503%-10%9.70%-1.80%
专用设备年限平均法10-203%-10%9.70%-4.50%
通用设备年限平均法5-153%-10%19.40%-6.00%
运输设备年限平均法5-103%-10%19.40%-9.00%
其他设备年限平均法53%-10%19.40%-18.00%

3、 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:

(1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;

(2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;

(3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;

(4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。

(二十三)在建工程

√适用 □不适用

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

(二十四)借款费用

√适用 □不适用

1、 借款费用资本化的确认原则

借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化:

(1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

(2)借款费用已经发生;

(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2、 借款费用资本化期间

资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3、 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

(二十五)生物资产

□适用 √不适用

(二十六)油气资产

□适用 √不适用

(二十七)使用权资产

□适用 √不适用

(二十八)无形资产

计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1、 无形资产的计价方法

(1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;

外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值,并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额,计入当期损益。

在非货币性资产交换具有商业实质且换入资产和换出资产的公允价值均能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。

(2)后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。

2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目预计使用寿命依据
土地使用权50-60年土地证上注明年限
商标使用权10-20年受益期
财务软件、专用技术等5年受益期
工业产权10年受益期

内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

1、 划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

2、 开发阶段支出资本化的具体条件

内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。

(二十九)长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时,根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊,在此基础上进行商誉减值测试。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值

部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。

上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

(三十)长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。

1、 摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销

2、 摊销年限

有明确受益期的按受益期为摊销年限,无明确受益期的按5年平均摊销。

(三十一)职工薪酬

1、 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。

2、 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度(补充养老保险)/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费,相应支出计入当期损益或相关资产成本。

(2)设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,确认结算利得或损失。

3、 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。

4、 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

(三十二)租赁负债

□适用 √不适用

(三十三)预计负债

√适用 □不适用

1、 预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:

(1)该义务是本公司承担的现时义务;

(2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;

(3)该义务的金额能够可靠地计量。

2、 各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理:

所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

(三十四)股份支付

□适用 √不适用

(三十五)优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

(三十六)收入

√适用 □不适用

主要收入类型的确认一般原则

1、 销售商品收入确认的一般原则:

(1)本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;

(2)本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;

(3)收入的金额能够可靠地计量;

(4)相关的经济利益很可能流入本公司;

(5)相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

2、 按完工百分比法确认提供劳务的收入的确认一般原则:

按完工百分比法确认提供劳务的收入的总体原则

在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。并按照提供劳务交易的完工进度确认收入和费用。

提供劳务收入的确认一般原则:

(1)收入的金额能够可靠的计量

(2)相关的经济利益很可能流入企业

(3)交易的完工进度能够可靠地确定

(4)交易中已发生和将的成本能够可靠地计量

在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:

①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。

②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。

3、 让渡资产使用权收入的确认一般原则:

与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额:

(1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。

(2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

4、 利息收入、手续费及佣金收入的确认一般原则:

收入在相关的经济利益很可能流入本公司且金额能够可靠计量,予以确认。

具体原则:

1、 销售商品收入的确认具体原则:

(1)内销收入确认标准及收入确认时间:

①以先款后货方式进行产品销售的,按照合同约定收到货款、货物发出、客户验收合格并取得凭据后作为收入确认的条件。

②以赊销方式进行产品销售的,按照合同约定货物发出、客户验收合格、取得收款凭据作为收入确认的条件。

(2)外销收入确认标准及收入确认时间:货物装船并且收到运输公司开具的提单后,确认销售收入。

2、 提供劳务收入的确认具体原则:

公司根据已完工作量的测量确认提供劳务交易的完工进度。财务人员根据客户提供的工作量确认单,确认相关工作量已经得到客户认可,根据合同或协议的价款确定提供劳务收入总额,按照提供劳务收入总额乘以完工进完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。

3、 利息收入的确认具体原则:

利息收入和支出根据权责发生制原则按实际利率法确认。实际利率法是一种计算某项金融资产或负债的摊余成本以及在相关期间分摊利息收入和利息支出的方法。实际利率是在金融工具预计到期日或某一恰当较短期限内,将其未来现金流量贴现为账面净额所使用的利率。本公司在估计未来现金流量时考虑金融工具的所有合同条款,但不考虑未来的信用损失。计算实际利率时考虑交易成本、折溢价和合同各方之间收付的所有与实际利率相关的费用。

4、 手续费及佣金收入的确认具体原则:

手续费及佣金收入在服务期间按权责发生制确认,主要包括佣金、业务手续费费以及其他管理咨询费。

(三十七)政府补助

√适用 □不适用

1、 类型

政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

2、 确认时点

收到的与资产相关的政府补助,递延收益的摊销时点是相关资产可供使用时;对于应计提折旧或摊销的长期资产,即为资产开始折旧或摊销的时点;

收到与收益相关的政府补助,在其补偿的相关费用或损失发生的期间计入当期损益,其中用于补偿已发生(包括以前期间已发生)的相关费用或损失的,在取得当期直接确认;用于补偿以后期间的相关费用或损失的,在确认相关费用或损失的期间确认。

如有确凿证据表明政府补助项目已获批且预计收取时点、具体金额明确,在获批当期参照上述原则确认。

3、 会计处理

与资产相关的政府补助,冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);

与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失;用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息,区分以下两种情况,分别进行会计处理:

(1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2)财政将贴息资金直接拨付给本公司的,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

(三十八)递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

(三十九)租赁

1、 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。

(2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

2、 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。

(2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。

3、 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(四十)受托业务

本公司通常作为代理人、受托人在受托业务中为个人、证券投资基金、社会保障基金、保险公司、合格境外投资者、年金计划和其他客户持有和管理资产的服务。这些代理活动所涉及的资产不属于本公司,因此不包括在本公司资产负债表中。

本公司也经营委托贷款业务。委托贷款业务指由委托人提供资金,本公司根据委托人确定的借款人、用途、金额、币种、期限、利率等代为发放、协助监督使用并收回的贷款。其风险由委托人承担,本公司只收取相关手续费。委托贷款不纳入本公司资产负债表。

(四十一)终止经营

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别:

(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;

(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;

(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

(四十二)重要会计政策和会计估计的变更

1、 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
1、执行《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》 财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日 发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2019)6号)和《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会(2019)16号),对一般企业财务报表格式进行了修订。 本公司执行上述规定的主要影响如下:
(1)资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示;“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示;比较数据相应调整。董事会决议合并: “应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”, “应收票据”上年年末余额2,282,836,105.27元, “应收账款”上年年末余额1,967,391,677.56元; “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”, “应付票据”上年年末余额1,124,555,245.74元, “应付账款”上年年末余额2,756,300,665.14元。 母公司: “应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”, “应收票据”上年年末余额3,208,034.58元, “应收账款”上年年末余额404,798,853.67元; “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”, “应付票据”上年年末余额217,848,899.90元, “应付账款”上年年末余额2,225,496.25元。
(2)在利润表中投资收益项下新增“其中:以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目。比较数据不调整。董事会决议合并: “以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”本期金额0元。 母公司: “以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”本期金额0元。
2、执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》(2017年修订) 财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定,对于首次执行日尚未终止确认的金融工具,之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的,应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与
修订后的准则要求不一致的,无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。 以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础,执行上述新金融工具准则的主要影响如下:
(1)因报表项目名称变更,将“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(负债)”重分类至“交易性金融资产(负债)”董事会决议合并: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:减少318,220,847.00元 交易性金融资产:增加318,220,847.00元
(2)可供出售权益工具投资重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”。董事会决议合并: 交易性金融资产:增加1,210,751,122.04元 可供出售金融资产:减少1,932,029,432.26元 其他非流动金融资产:增加947,401,935.83元 其他综合收益:减少138,812,996.49元 递延所得税负债:增加55,726,440.19元 归母留存收益:增加308,225,541.39元 少数股东权益:增加984,640.52元 母公司: 交易性金融资产:增加142,649,324.00元 可供出售金融资产:减少142,649,324.00元 其他综合收益:减少67,008,995.47元 留存收益:增加67,008,995.47元
(3)将部分“应收款项”重分类至“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)”董事会决议合并: 应收票据:减少2,279,072,084.48元 应收款项融资:增加2,279,072,084.48元 母公司: 应收票据:减少3,208,034.58元 应收款项融资:增加3,208,034.58元
3、执行《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》(2019修订) 财政部于2019年5月9日发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》(2019修订)(财会〔2019〕8号),修订后的准则自2019年6月10日起施行,对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换,应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。
4、执行《企业会计准则第12号——债务重组》(2019修订) 财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号——债务重组》(2019修订)(财会〔2019〕9号),修订后的准则自2019年6月17日起施行,对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组,应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的债务重组,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

其他说明

以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础,各项金融资产和金融负债按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下:

合并

单位:元 币种:人民币

原金融工具准则新金融工具准则
列报项目计量类别账面价值列报项目计量类别账面价值
货币资金摊余成本13,283,040,340.15货币资金摊余成本13,283,040,340.15
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益318,220,847.00交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益318,220,847.00
应收票据摊余成本2,282,836,105.27应收票据摊余成本3,764,020.79
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益2,279,072,084.48
应收账款摊余成本1,967,391,677.56应收账款摊余成本1,967,391,677.56
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
其他应收款摊余成本189,457,700.63其他应收款摊余成本189,457,700.63
可供出售金融资产 (含其他流动资产)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具)1,210,751,122.04交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益1,210,751,122.04
其他非流动金融资产
其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
以成本计量(权益工具)721,278,310.22交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益
其他非流动金融资产947,401,935.83
其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益

母公司

单位:元 币种:人民币

原金融工具准则新金融工具准则
列报项目计量类别账面价值列报项目计量类别账面价值
货币资金摊余成本2,210,589,866.89货币资金摊余成本2,210,589,866.89
应收票据摊余成本3,208,034.58应收票据摊余成本
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益3,208,034.58
应收账款摊余成本404,798,853.67应收账款摊余成本404,798,853.67
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
其他应收款摊余成本1,198,091,199.64其他应收款摊余成本1,198,091,199.64
可供出售金融资产 (含其他流动资产)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具)142,649,324.00交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益142,649,324.00
其他非流动金融资产
其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益

2、 重要会计估计变更

□适用 √不适用

3、 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日重分类重新计量调整数
流动资产:
货币资金13,283,040,340.1513,283,040,340.15
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产不适用1,528,971,969.041,528,971,969.041,528,971,969.04
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产318,220,847.00不适用-318,220,847.00-318,220,847.00
衍生金融资产
应收票据2,282,836,105.273,764,020.79-2,279,072,084.48-2,279,072,084.48
应收账款1,967,391,677.561,967,391,677.56
应收款项融资不适用2,279,072,084.482,279,072,084.482,279,072,084.48
预付款项742,023,981.44742,023,981.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款228,635,373.16228,635,373.16
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货4,143,959,382.654,143,959,382.65
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产325,552,458.30325,552,458.30
流动资产合计23,291,660,165.5324,502,411,287.571,210,751,122.041,210,751,122.04
非流动资产:
发放贷款和垫款1,823,715,438.461,823,715,438.46
债权投资不适用
可供出售金融资产1,932,029,432.26不适用-1,932,029,432.26-1,932,029,432.26
其他债权投资不适用
持有至到期投资不适用
长期应收款
长期股权投资2,921,624,958.482,921,624,958.48
其他权益工具投资不适用
其他非流动金融资产不适用947,401,935.83721,278,310.22226,123,625.61947,401,935.83
投资性房地产102,344,005.21102,344,005.21
固定资产12,912,961,703.1312,912,961,703.13
在建工程671,153,662.14671,153,662.14
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产1,766,864,602.901,766,864,602.90
开发支出
商誉128,065,581.26128,065,581.26
长期待摊费用221,977,174.06221,977,174.06
递延所得税资产
其他非流动资产304,525,686.57304,525,686.57
非流动资产合计22,785,262,244.4721,800,634,748.04-1,210,751,122.04226,123,625.61-984,627,496.43
资产总计46,076,922,410.0046,303,046,035.61226,123,625.61226,123,625.61
流动负债:
短期借款4,625,363,548.544,625,363,548.54
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债不适用
衍生金融负债
应付票据1,124,555,245.741,124,555,245.74
应付账款2,756,300,665.142,756,300,665.14
预收款项563,594,086.41563,594,086.41
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放8,223,962,639.448,223,962,639.44
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬132,725,874.92132,725,874.92
应交税费627,180,706.50627,180,706.50
其他应付款1,934,407,255.271,934,407,255.27
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债2,537,811,228.962,537,811,228.96
其他流动负债
流动负债合计22,525,901,250.9222,525,901,250.92
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款2,165,183,655.872,165,183,655.87
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款140,594,632.39140,594,632.39
长期应付职工薪酬436,890,000.00436,890,000.00
预计负债13,936,400.0013,936,400.00
递延收益513,420,837.50513,420,837.50
递延所得税负债43,860,898.0799,587,338.2655,726,440.1955,726,440.19
其他非流动负债
非流动负债合计3,313,886,423.833,369,612,864.0255,726,440.1955,726,440.19
负债合计25,839,787,674.7525,895,514,114.9455,726,440.1955,726,440.19
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,117,430,913.002,117,430,913.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积9,011,441,489.839,011,441,489.83
减:库存股
其他综合收益-47,143,474.03-185,956,470.52-138,812,996.49-138,812,996.49
专项储备17,005,957.9317,005,957.93
盈余公积265,949,218.66272,650,118.206,700,899.546,700,899.54
一般风险准备
未分配利润6,701,012,288.877,002,536,930.72301,524,641.85301,524,641.85
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计18,065,696,394.2618,235,108,939.16169,412,544.90169,412,544.90
少数股东权益2,171,438,340.992,172,422,981.51984,640.52984,640.52
所有者权益(或股东权益)合计20,237,134,735.2520,407,531,920.67170,397,185.42170,397,185.42
负债和所有者权益(或股东权益)总计46,076,922,410.0046,303,046,035.61226,123,625.61226,123,625.61

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日重分类重新计量调整数
流动资产:
货币资金2,210,589,866.892,210,589,866.89
交易性金融资产不适用142,649,324.00142,649,324.00142,649,324.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不适用
衍生金融资产
应收票据3,208,034.58-3,208,034.58-3,208,034.58
应收账款404,798,853.67404,798,853.67
应收款项融资不适用3,208,034.583,208,034.583,208,034.58
预付款项2,397,511.162,397,511.16
其他应收款1,198,091,199.641,198,091,199.64
其中:应收利息
应收股利
存货1,748,274.421,748,274.42
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计3,820,833,740.363,963,483,064.36142,649,324.00142,649,324.00
非流动资产:
债权投资不适用
可供出售金融资产142,649,324.00不适用-142,649,324.00-142,649,324.00
其他债权投资不适用
持有至到期投资不适用
长期应收款
长期股权投资15,291,160,496.7315,291,160,496.73
其他权益工具投资不适用
其他非流动金融资产不适用
投资性房地产34,101,029.1234,101,029.12
固定资产77,064,968.1377,064,968.13
在建工程3,540,806.063,540,806.06
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产21,908,520.2921,908,520.29
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计15,570,425,144.3315,427,775,820.33-142,649,324.00-142,649,324.00
资产总计19,391,258,884.6919,391,258,884.69
流动负债:
短期借款2,198,209,250.002,198,209,250.00
交易性金融负债不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债不适用
衍生金融负债
应付票据217,848,899.90217,848,899.90
应付账款2,225,496.252,225,496.25
预收款项8,167,855.348,167,855.34
应付职工薪酬
应交税费11,565,106.3911,565,106.39
其他应付款964,399,736.75964,399,736.75
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债29,200,000.0029,200,000.00
其他流动负债
流动负债合计3,431,616,344.633,431,616,344.63
非流动负债:
长期借款299,200,000.00299,200,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债20,669,665.1820,669,665.18
其他非流动负债
非流动负债合计319,869,665.18319,869,665.18
负债合计3,751,486,009.813,751,486,009.81
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,117,430,913.002,117,430,913.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积12,082,973,536.6312,082,973,536.63
减:库存股
其他综合收益50,824,754.27-16,184,241.20-67,008,995.47-67,008,995.47
专项储备
盈余公积265,949,218.66272,650,118.206,700,899.546,700,899.54
未分配利润1,122,594,452.321,182,902,548.2560,308,095.9360,308,095.93
所有者权益(或股东权益)合计15,639,772,874.8815,639,772,874.88
负债和所有者权益(或股东权益)总计19,391,258,884.6919,391,258,884.69

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

4、 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□适用 √不适用

(四十三)其他

□适用 √不适用

四、税项

(一) 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税5%、6%、9%、10%、13%、16%
消费税按应税销售收入计缴3%
营业税
城市维护建设税按实际缴纳的增值税及消费税计缴1%、5%、7%
企业所得税按应纳税所得额计缴15%、25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)
华泰橡胶有限公司20
中国北美轮胎联合销售公司美国联邦税率、美国加州税率
华谊集团(泰国)有限公司20
华谊轮胎加拿大有限责任公司26.5
华谊集团(香港)有限公司16.5
上海试四赫维化工有限公司15
上海试四化学品有限公司15
上海涂料研究所有限公司15
上海化学试剂研究所有限公司15
上海市塑料研究所有限公司15
上海市合成树脂研究所有限公司15
上海树脂厂有限公司15
上海天原集团胜德塑料有限公司15

(二) 税收优惠

√适用 □不适用

1、 上海试四赫维化工有限公司于2017年10月23日获得编号为GR2017310000592 《高新技术企业证书》,该证书有效期三年,2019年度实际执行的企业所得税税率为15%;

2、 上海试四化学品有限公司于2017年11月23日获得编号为GR201731001305《高新技术企业证书》,该证书有效期三年,2019年度实际执行的企业所得税税率为15%;

3、 上海涂料研究所有限公司于2017年11月23日获得编号为GR201731001209《高新技术企业证书》,该证书有效期三年,2019年度实际执行的企业所得税税率为15%;

4、 上海化学试剂研究所有限公司于2017年11月23日获得编号为GR201731001380《高新技术企业证书》,该证书有效期三年,2019年度实际执行的企业所得税税率为15%;

5、 上海市塑料研究所有限公司于2017年11月23日获得证书编号为GR201731001157号《高新技术企业证书》,该证书有效期三年,2019年度实际执行的企业所得税税率为15%;

6、 上海市合成树脂研究所有限公司于2017年11月23获得证书编号为GR201731002372号《高新技术企业证书》,该证书有效期三年,2019年度实际执行的企业所得税税率为15%;

7、 上海树脂厂有限公司于2019年12月6日取得编号为GR201931003213的《高新技术企业证书》,该证书有效期三年,2019年度实际执行的企业所得税税率为15%。

8、 上海天原集团胜德塑料有限公司于2017年10月23日获得证书编号为GR201731000153号《高新技术企业证书》,该证书有效期三年,2019年度实际执行的企业所得税税率为15%;

9、 上海华谊信息技术有限公司于2019年12月6日取得证书编号为GR201931003941号《高新技术企业证书》,该证书有效期三年,2019年度实际执行的企业所得税率为15%。

(三) 其他

□适用 √不适用

五、合并财务报表项目注释

(一)货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金246,578.66117,351.46
银行存款2,011,591,983.672,227,207,629.79
其他货币资金655,576,437.32926,938,504.45
现金及存放中央银行款项858,866,795.97922,816,995.26
其中:存放中央银行法定准备金858,866,795.97922,816,995.26
存放同业款项8,709,244,687.419,205,959,859.19
其中:活期存款6,209,244,687.417,296,218,759.19
定期存款2,500,000,000.001,909,741,100.00
合计12,235,526,483.0313,283,040,340.15
其中:存放在境外的款项总额1,081,507,475.69817,029,589.61

其他说明

其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制,以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下:

单位: 元 币种: 人民币

项目期末余额上年年末余额
银行承兑汇票保证金(注1)168,609,069.37151,385,856.96
信用证保证金(注2)39,719,894.4348,423,720.39
保函保证金3,810,728.63
履约保证金309,123.001,559,246.41
用于担保的定期存款或通知存款(注3)354,328,864.65302,839,531.89
借款质押保证金343,160,000.00
建房专户款233,190.77
其他保证金(注4)85,782,444.3471,925,544.26
存放中央银行法定准备金(注5)858,866,795.97922,816,995.26
合计1,507,849,382.531,845,921,623.80

主要说明如下所注注1:

(1)公司下属双钱集团(安徽)回力轮胎有限公司与中信银行芜湖名郡支行签署开立银行承兑汇票协议书,保证金比例为30%,截至2019年12月31日,银行承兑汇票保证金的金额为人民币19,856,573.22元。

(2)公司下属双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司与中国农业银行乌鲁木齐东山支行签署开立银行承兑汇票协议书,保证金比例为100%,截至2019年12月31日,银行承兑汇票保证金金额为人民币87,854,500.00元。

(3)公司下属双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司与昆仑银行乌鲁木齐分行营业部签署开立银行承兑汇票协议书,保证金比例为40%,截至2019年12月31日,银行承兑汇票保证金的金额为人民币6,400,000.00元。

(4)公司下属双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司与昆仑银行乌鲁木齐分行营业部签署开立银行承兑汇票协议书,保证金比例为100%,截至2019年12月31日,银行承兑汇票保证金金额

为人民币1,800,000.00元。

(5)公司下属新疆昆仑工程轮胎有限责任公司与中国银行巴音郭楞蒙古自治州分行营业部签署开立银行承兑汇票协议书,保证金比例为100%。截至2019年12月31日,银行承兑汇票保证金的金额为人民币31,423,098.00元。

(6)公司下属安徽日新科技有限公司与安徽含山农村商业银行签署开具银行承兑汇票保证金协议书,保证金比例为100%。截至2019年12月31日,银行承兑汇票保证金的金额为人民币20,000,000.00元。注2:

公司下属广西华谊新材料有限公司与中国工商银行上海市分行外滩支行签署开具信用证全额保证金协议,截至2019年12月31日,信用证保证金的金额为人民币37,517,500.00元。注3:

截至2019年12月31日,公司下属上海华谊集团国际贸易有限公司以人民币350,000,000.00元银行定期存单质押,取得中国民生银行股份有限公司上海分行开立的人民币350,000,000.00元银行承兑汇票。注4:

公司下属华泰橡胶有限公司按约定向当地银行存入泰铢,该部分资金为华泰橡胶有限公司的在当地银行借款的保证金,按约定该部分资金仅可用于应对公司的一些刚性的支付,如电费等,或流动资金的短期周转。截至2019年12月31日该部分存款折合人民币金额为85,782,444.34元。注5:

公司下属上海华谊集团财务有限责任公司按规定向中国人民银行缴存人民币、美金存款准备金,此存款不能用于日常业务。2019年12月31日的人民币存款准备金缴存比率为6%、美金存款准备金缴存比率为5%。

(二)交易性金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,695,969,479.481,528,971,969.04
其中:
债务工具投资351,033,663.75318,220,847.00
权益工具投资1,344,935,815.731,210,751,122.04
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
合计1,695,969,479.481,528,971,969.04

其他说明:

□适用 √不适用

(三)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位: 元 币种: 人民币

项目上年年末余额
交易性金融资产318,220,847.00
其中:债务工具投资318,220,847.00

(四)衍生金融资产

□适用 √不适用

(五)应收票据

1、 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据10,866,836.153,764,020.79
商业承兑票据
合计10,866,836.153,764,020.79

2、 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

3、 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用 √不适用

4、 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

5、 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

6、 坏账准备的情况

□适用 √不适用

7、 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(六)应收账款

1、 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额上年年末余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内1,950,658,250.632,004,403,487.50
1年以内小计1,950,658,250.632,004,403,487.50
1至2年106,312,331.0464,622,932.00
2至3年25,573,391.0642,794,709.63
3年以上406,850,794.35431,869,195.21
3至4年
4至5年
5年以上
合计2,489,394,767.082,543,690,324.34

2、 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备53,081,285.192.1353,081,285.19100.0080,905,556.793.1980,905,556.79100.00
其中:
按单项计提坏账准备53,081,285.192.1353,081,285.19100.00
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款58,637,729.722.3158,637,729.72100.00
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款22,267,827.070.8822,267,827.07100.00
按组合计提坏账准备2,436,313,481.8997.87496,558,133.2820.381,939,755,348.612,462,784,767.5596.81495,393,089.9920.121,967,391,677.56
其中:
应收账款组合12,436,313,481.8997.87496,558,133.2820.381,939,755,348.61
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款2,462,784,767.5596.81495,393,089.9920.121,967,391,677.56
合计2,489,394,767.08549,639,418.471,939,755,348.612,543,690,324.34576,298,646.781,967,391,677.56

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
新疆东瀚科技发展有限公司20,370,000.7820,370,000.78100.00预计无法收回
新疆永济商贸有限公司16,957,381.9216,957,381.92100.00预计无法收回
上海进通贸易有限公司11,016,807.8111,016,807.81100.00预计无法收回
吴川南轮贸易有限公司1,546,977.301,546,977.30100.00预计无法收回
无锡市富尚轮胎橡胶有限公司1,199,168.391,199,168.39100.00预计无法收回
南通嘉豪化工有限公司1,169,068.001,169,068.00100.00预计无法收回
北京京海富通贸易有限公司821,880.99821,880.99100.00预计无法收回
合计53,081,285.1953,081,285.19100.00/

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
应收账款组合12,436,313,481.89496,558,133.2820.38
合计2,436,313,481.89496,558,133.2820.38

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

3、 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别上年年末余额期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
应收账款576,298,646.78576,298,646.78-3,181,215.313,600.0023,474,413.00549,639,418.47
合计576,298,646.78576,298,646.78-3,181,215.313,600.0023,474,413.00549,639,418.47

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

4、 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款23,474,413.00

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
江苏苏恒钢业贸易发展有限公司货款21,310,347.02该款项确认无法收回董事会决议
合计/21,310,347.02///

应收账款核销说明:

□适用 √不适用

5、 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

单位名称期末余额
应收账款占应收账款合计数的比例(%)坏账准备
吉林省双钱轮胎配套有限公司349,400,530.9014.0417,470,026.55
上海杜邦农化有限公司145,122,456.755.837,256,122.84
新疆浦曌科技发展有限公司118,738,178.734.77117,733,521.51
中盐昆山有限公司114,130,497.314.585,706,524.87
东明华谊玉皇新材料有限公司69,162,584.312.783,458,129.22
合计796,554,248.0032.00151,624,324.99

6、 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

7、 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(七)应收款项融资

√适用 □不适用

1、 应收款项融资情况

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据2,230,385,670.282,279,072,084.48
合计2,230,385,670.282,279,072,084.48

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

2、 应收票据分类列示

单位: 元 币种: 人民币

项目期末余额
银行承兑汇票2,158,943,429.68
商业承兑汇票71,442,240.60
合计2,230,385,670.28

3、 期末公司已质押的应收票据

单位: 元 币种: 人民币

项目期末已质押金额
银行承兑汇票447,206,419.89
商业承兑汇票
合计447,206,419.89

4、 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位: 元 币种: 人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑汇票3,293,136,391.19447,206,419.89
商业承兑汇票46,388,251.53
合计3,293,136,391.19493,594,671.42

(八)预付款项

1、 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内740,616,074.6195.33720,151,714.6797.05
1至2年29,587,664.533.8115,703,130.462.12
2至3年3,723,319.560.482,888,309.000.39
3年以上2,927,296.120.383,280,827.310.44
合计776,854,354.82100.00742,023,981.44100.00

2、 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

预付对象期末余额占预付款项期末余额合计数的比例(%)
预付对象期末余额占预付款项期末余额合计数的比例(%)
上海鑫创源新能源科技有限公司136,917,000.0017.62
神华销售集团华东能源有限公司108,033,115.9413.91
国网上海市电力公司71,725,526.949.23
中国石化化工销售有限公司华东分公司43,398,012.015.59
张家港市华昌新材料科技有限公司28,177,216.263.63
合计388,250,871.1549.98

其他说明

□适用 √不适用

(九)其他应收款

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息39,177,672.53
应收股利24,335,999.20
其他应收款103,927,779.54189,457,700.63
合计128,263,778.74228,635,373.16

其他说明:

□适用 √不适用

2、 应收利息

(1) 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款14,763,825.82
委托贷款2,089,620.16
债券投资17,194,702.24
应收同业利息5,129,524.31
合计39,177,672.53

(2) 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

3、 应收股利

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
上海润虹实业有限公司576,000.00
巴斯夫上海涂料有限公司23,759,999.20
合计24,335,999.20

(1) 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

4、 其他应收款

(1) 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额上年年末余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内92,626,355.43128,739,612.81
1年以内小计92,626,355.43128,739,612.81
1至2年6,642,372.38114,484,327.46
2至3年80,835,788.843,418,427.64
3年以上189,034,041.95215,851,474.31
3至4年
4至5年
5年以上
合计369,138,558.60462,493,842.22

(2) 按分类披露

单位: 元 币种: 人民币

类别期末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备100,991,928.5727.36100,991,928.57100.00
按组合计提坏账准备268,146,630.0372.64164,218,850.4961.24103,927,779.54
其中:其他应收款组合1268,146,630.0372.64164,218,850.4961.24103,927,779.54
合计369,138,558.60100.00265,210,779.06103,927,779.54

单位: 元 币种: 人民币

类别上年年末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款项121,336,357.7226.2496,230,237.7279.3125,106,120.00
类别上年年末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款项335,051,766.8372.44171,057,496.2051.05163,994,270.63
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款项6,105,717.671.325,748,407.6794.15357,310.00
合计462,493,842.22100.00273,036,141.59189,457,700.63

按单项计提坏账准备:

单位: 元 币种: 人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
上海进通贸易有限公司25,300,000.0025,300,000.00100.00预计无法收回
上海天原资源贸易有限公司21,880,237.7221,880,237.72100.00预计无法收回
上海钱力实业(集团)有限公司19,050,000.0019,050,000.00100.00预计无法收回
上海优实实业有限公司14,200,000.0014,200,000.00100.00预计无法收回
德联金属资源集团有限公司14,200,000.0014,200,000.00100.00预计无法收回
林德二氧化碳(芜湖)有限公司3,312,690.853,312,690.85100.00预计无法收回
上海市宝山区住房保障和房屋管理局3,000,000.003,000,000.00100.00预计无法收回
武汉远城科技发展有限公司49,000.0049,000.00100.00预计无法收回
合计100,991,928.57100,991,928.57

按组合计提坏账准备:

单位: 元 币种: 人民币

名称期末余额
其他应收款项坏账准备计提比例(%)
其他应收款组合1268,146,630.03164,218,850.4961.24

(3) 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额117,531,993.21155,504,148.38273,036,141.59
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提-6,790,964.67394,451.17-6,396,513.50
本期转回664,900.27664,900.27
本期转销430.00430.00
本期核销763,518.76763,518.76
其他变动
2019年12月31日余额110,741,028.54154,469,750.52265,210,779.06

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(4) 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别上年年末余额期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
其他应收款273,036,141.59273,036,141.59-6,396,513.50664,900.27763,948.76265,210,779.06
合计273,036,141.59273,036,141.59-6,396,513.50664,900.27763,948.76265,210,779.06

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(5) 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的其他应收款763,518.76

其中重要的其他应收款核销情况:

□适用 √不适用

其他应收款核销说明:

□适用 √不适用

(6) 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
收储土地款84,200,520.00104,926,045.00
往来款198,356,598.21275,228,024.03
押金及保证金45,174,363.6844,064,064.86
备用金4,448,116.662,406,868.91
其他36,958,960.0535,868,839.42
合计369,138,558.60462,493,842.22

(7) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
杨浦区土地发展中心收储土地款37,707,520.003年以上10.2237,707,520.00
海关保证金保证金35,000,000.002-3年,3年以上9.4822,500,000.00
闸北区土地发展中心收储土地款25,737,800.003年以上6.9725,737,800.00
上海进通贸易有限公司往来款25,300,000.003年以上6.8525,300,000.00
上海天原资源贸易有限公司往来款21,880,237.722-3年5.9321,880,237.72
合计/145,625,557.7239.45133,125,557.72

(8) 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(9) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(10) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(十)存货

1、 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料1,660,995,878.6875,422,441.881,585,573,436.801,691,104,475.8427,692,865.401,663,411,610.44
在产品202,282,031.754,709,094.18197,572,937.57175,466,305.354,181,856.45171,284,448.90
库存商品2,587,496,625.07113,742,180.202,473,754,444.872,443,325,141.32199,440,990.602,243,884,150.72
周转材料13,067,006.901,337,909.5211,729,097.3817,282,243.62793,788.3016,488,455.32
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
在途物资292,035.40292,035.401,070,820.431,070,820.43
委托加工物资371,063.73371,063.734,546,847.654,546,847.65
发出商品50,392,766.7050,392,766.7043,273,049.1943,273,049.19
合计4,514,897,408.23195,211,625.784,319,685,782.454,376,068,883.40232,109,500.754,143,959,382.65

2、 存货跌价准备

(1) 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料27,692,865.4062,848,610.6315,119,034.1575,422,441.88
在产品4,181,856.453,294,382.672,767,144.944,709,094.18
库存商品199,440,990.6087,471,481.64173,170,292.04113,742,180.20
周转材料793,788.303,110,366.912,566,245.691,337,909.52
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合计232,109,500.75156,724,841.85193,622,716.82195,211,625.78

3、 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

4、 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(十一)持有待售资产

□适用 √不适用

(十二)一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

(十三)其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税可抵扣进项税443,119,065.78260,310,596.99
其他预缴税金11,792,785.7614,175,564.69
委托贷款50,748,000.0050,748,000.00
应收存放同业利息3,452,427.44
应收定期存款利息18,503,404.46
应收债券投资利息5,213,982.79
其他345,958.70318,296.62
合计533,175,624.93325,552,458.30

(十四)发放贷款和垫款

1、 贷款和垫款按计量方式分布情况

单位: 元 币种: 人民币

项目期末余额上年年末余额
(1)以摊余成本计量
企业贷款和垫款4,159,123,980.101,870,477,372.78
-贷款3,624,690,317.151,761,000,000.00
-贴现534,433,662.95109,477,372.78
-其他
以摊余成本计量的贷款和垫款总额4,159,123,980.101,870,477,372.78
减:贷款损失准备108,446,884.6546,761,934.32
其中:单项计提数
组合计提数108,446,884.6546,761,934.32
以摊余成本计量的贷款和垫款账面价值4,050,677,095.451,823,715,438.46
(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
企业贷款和垫款
-贷款
-贴现
项目期末余额上年年末余额
-其他
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的贷款和垫款总额不适用
减:贷款损失准备
其中:单项计提数
组合计提数
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的贷款和垫款账面价值不适用
(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益
企业贷款和垫款
-贷款
-贴现
-其他
以公允价值计量且其变动计入当期损益的贷款和垫款账面价值不适用
发放贷款和垫款应计利息3,977,633.22
贷款和垫款账面价值4,054,654,728.671,823,715,438.46

2、 贷款和垫款按个人和企业分布情况

单位: 元 币种: 人民币

项目期末余额上年年末余额
企业贷款和垫款4,159,123,980.101,870,477,372.78
-贷款3,624,690,317.151,761,000,000.00
-贴现534,433,662.95109,477,372.78
-其他
贷款和垫款总额4,159,123,980.101,870,477,372.78

3、 发放贷款按行业分布情况

单位: 元 币种: 人民币

行业分布期末余额比例(%)上年年末余额比例(%)
制造业3,585,322,282.4586.201,824,477,372.7897.54
商业贸易业450,980,443.8810.84
电力、热力、燃气及水的生产和供应业72,730,557.101.75
房地产业30,000,000.000.72
交通运输、仓储和邮政业20,000,000.000.48
金融业46,000,000.002.46
信息传输、计算机服务和软件业90,696.67
贷款和垫款总额4,159,123,980.10100.001,870,477,372.78100.00

4、 贷款和垫款按地区分布情况

单位: 元 币种: 人民币

地区分布期末余额比例(%)上年年末余额比例(%)
华东地区3,372,177,662.9581.081,870,477,372.78100.00
华南地区786,946,317.1518.92
贷款和垫款总额4,159,123,980.10100.001,870,477,372.78100.00

5、 贷款和垫款按担保方式分布情况

单位: 元 币种: 人民币

项目期末余额上年年末余额
信用贷款3,400,000,000.001,350,000,000.00
保证贷款71,959,760.05
附担保物贷款152,730,557.10411,000,000.00
其中:抵押贷款152,730,557.10111,000,000.00
质押贷款300,000,000.00
票据贴现534,433,662.95109,477,372.78
其他
贷款和垫款总额4,159,123,980.101,870,477,372.78

6、 期末无逾期贷款

7、 贷款损失准备

(1) 贷款损失准备按计量方式分析

单位: 元 币种: 人民币

项目期末余额上年年末余额
单项组合合计单项组合合计
以摊余成本计量的发放贷款和垫款损失准备108,446,884.65108,446,884.6546,761,934.3246,761,934.32
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的发放贷款和垫款损失准备不适用不适用不适用
合计108,446,884.65108,446,884.6546,761,934.3246,761,934.32

(2) 贷款损失准备变动情况

单位: 元 币种: 人民币

项目本期金额上期金额
单项组合合计单项组合合计
上年年末余额46,761,934.3246,761,934.3212,675,000.0012,675,000.00
年初余额46,761,934.3246,761,934.3212,675,000.0012,675,000.00
本期计提61,684,950.3361,684,950.3334,086,934.3234,086,934.32
本期转出
本期核销
本期转回:
——收回原转销贷款和垫款导致的转回
——贷款和垫款因折现价值上升导致转回
——其他因素导致的转回
期末余额108,446,884.65108,446,884.6546,761,934.3246,761,934.32

贷款和垫款信用风险与预期信用损失情况

单位: 元 币种: 人民币

项目第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
账面余额4,159,123,980.104,159,123,980.10
损失准备108,446,884.65108,446,884.65
以摊余成本计量的贷款和垫款账4,050,677,095.454,050,677,095.45
项目第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
面价值

贷款和垫款预期信用损失准备变动表

单位: 元 币种: 人民币

损失准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
上年年末余额46,761,934.3246,761,934.32
年初余额46,761,934.3246,761,934.32
年初余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提61,684,950.3361,684,950.33
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
期末余额108,446,884.65108,446,884.65

8、 贷款五级分类和计提的贷款损失准备的情况

单位: 元 币种: 人民币

五级 分类2019年12月31日2018年12月31日
贷款及垫款金额占总额 比例(%)贷款损失准备比例(%)贷款损失准备金额贷款及垫款金额占总额 比例(%)贷款损失准备比例(%)贷款损失准备金额
正常4,159,123,980.10100.002.61108,446,884.651,870,477,372.78100.002.5046,761,934.32
关注
次级
可疑
损失
小计4,159,123,980.10100.002.61108,446,884.651,870,477,372.78100.002.5046,761,934.32

(十五)可供出售金融资产

单位: 元 币种: 人民币

项目上年年末余额
账面余额减值准备账面价值
可供出售权益工具1,934,792,697.122,763,264.861,932,029,432.26
其中:按公允价值计量1,210,751,122.041,210,751,122.04
按成本计量724,041,575.082,763,264.86721,278,310.22
合计1,934,792,697.122,763,264.861,932,029,432.26

(十六)债权投资

1、 债权投资情况

□适用 √不适用

2、 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

3、 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(十七)其他债权投资

1、 其他债权投资情况

□适用 √不适用

2、 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

3、 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(十八)长期应收款

1、 长期应收款情况

□适用 √不适用

2、 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

3、 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

4、 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(十九)长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
上海特洛伊化学品有限公司2,291,106.95321,206.19539,001.892,073,311.25
上海华林工业气体有限公司306,546,045.42106,896,342.46103,531,746.34309,910,641.54
上海双钱轮胎销售(约旦)有限公司22,659,981.50-3,409,106.62-1,372,132.6717,878,742.21
小计331,497,133.87103,808,442.03-1,372,132.67104,070,748.23329,862,695.00
二、联营企业
上海华谊集团融资租赁有限公司502,657,996.1714,006,335.495,698,700.00510,965,631.66
上海华谊天原化工物流有限公司169,964,866.786,773,863.742,173,911.87174,564,818.65
上海天原资源贸易有限公司2,260,453.70-307,662.901,952,790.80
上海闵行华谊小额贷款股份有限公司53,582,955.221,836,444.888,360,000.0047,059,400.10
巴斯夫(上海)涂料有限公司442,794,546.7562,980,027.3423,759,999.20482,014,574.89
上海国际油漆有限公司35,814,964.6716,886,467.6752,701,432.34
上海润虹实业有限公司9,885,418.55-177,118.44576,000.009,132,300.11
上海藤仓化成涂料有限公司20,662,930.68-1,160,244.9619,502,685.72
藤仓化成涂料(天津)有限公司6,338,240.1860,018.62300,000.006,098,258.80
藤仓化成(佛山)涂料有限公司8,878,495.54422,519.48900,000.008,401,015.02
上海阿科玛双氧水有限公司183,312,437.4620,247,702.6230,592.3732,283,955.00171,306,777.45
卡博特化工(天津)有限公司266,732,723.0233,448,914.5225,674,785.88274,506,851.66
上海卡博特化工有限公司180,438,540.6925,541,333.0526,653,844.62179,326,029.12
上海林德二氧化碳有限公司14,493,193.06-695,940.8813,797,252.18
上海焦化化工发展商社15,315,563.751,624,937.072,340,000.0014,600,500.82
林德二氧化碳(芜湖)有限公司(注1)
上海泾星化工有限公司28,206,257.03718,819.30725,273.7328,199,802.60
上海申星化工有限公司71,682,426.4612,060,291.708,609,351.2775,133,366.89
上海杜邦农化有限公司96,532,948.5113,955,195.648,243,133.00102,245,011.15
上海亚商华谊股权投资管理有限公司698,523.67418,057.741,116,581.41
上海幸谊汇文化发展有限公司28,070,245.07-1,754,692.0026,315,553.07
华东理工大学华昌聚合物有限公司85,647,952.656,155,745.5491,803,698.19
普莱克斯(广西)气体有限公司24,000,000.00151,200,000.00175,200,000.00
苏伊士环保科技(钦州)有限公司45,410,000.00-406,884.9345,003,115.07
广西天宜环境科技有限公司68,816,400.00-899,241.9367,917,158.07
孚宝(钦州)码头有限公司35,000,000.00-664,685.5434,335,314.46
上海大伟力鞋业有限公司(注2)936,064.71936,064.71936,064.71
浙江华泓新材料有限公司154,001,735.6735,000,000.00-223,383.50188,778,352.17
依多科中国有限公司186,321,700.6325,150,185.81211,471,886.44
上海金峰油化工业有限公司1,832,708.70426,786.13479,407.971,780,086.86
上海神马帘子布有限责任公司(注1)
小计2,591,063,889.32335,426,400.00236,423,791.2630,592.37146,778,362.543,016,166,310.41936,064.71
合计2,922,561,023.19335,426,400.00340,232,233.29-1,372,132.6730,592.37250,849,110.773,346,029,005.41936,064.71

其他说明

注1:已超额亏损注2:歇业

(二十)其他权益工具投资

1、 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

2、 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(二十一)其他非流动金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产925,693,579.03947,401,935.83
其中:权益工具投资425,146,685.58397,038,721.86
基金投资500,546,893.45550,363,213.97
合计925,693,579.03947,401,935.83

其他说明:

□适用 √不适用

(二十二)投资性房地产

投资性房地产计量模式

1、 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权合计
一、账面原值
1.期初余额168,193,508.729,520,126.00177,713,634.72
2.本期增加金额15,158,600.0515,158,600.05
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入15,158,600.0515,158,600.05
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额183,352,108.779,520,126.00192,872,234.77
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额72,716,389.242,653,240.2775,369,629.51
2.本期增加金额16,623,946.46192,060.6516,816,007.11
(1)计提或摊销5,477,910.47192,060.655,669,971.12
(2)固定资产转入11,146,035.9911,146,035.99
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额89,340,335.702,845,300.9292,185,636.62
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值94,011,773.076,674,825.08100,686,598.15
2.期初账面价值95,477,119.486,866,885.73102,344,005.21

2、 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(二十三)固定资产

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产13,070,075,015.8412,912,961,703.13
固定资产清理
合计13,070,075,015.8412,912,961,703.13

其他说明:

□适用 √不适用

2、 固定资产

(1) 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物专用设备运输工具通用设备其他合计
一、账面原值:
1.期初余额7,981,946,992.6715,396,513,257.76111,502,025.341,878,416,057.43782,624,026.7526,151,002,359.95
2.本期增加金额278,153,158.50904,823,310.903,233,417.61362,490,580.9837,732,846.891,586,433,314.88
(1)购置56,331,879.3191,512,270.482,953,298.14173,513,962.6037,489,402.86361,800,813.39
(2)在建工程转入221,821,279.19813,311,040.42280,119.47188,976,618.38243,444.031,224,632,501.49
(3)企业合并增加
3.本期减少金额46,178,504.4670,551,163.8014,382,294.5611,025,232.2617,767,648.98159,904,844.06
(1)处置或报废29,392,112.4170,545,710.8114,382,294.5611,020,018.5917,767,648.98143,107,785.35
(2)处置子公司1,627,792.005,452.995,213.671,638,458.66
(3)转入投资性房地产15,158,600.0515,158,600.05
4.期末余额8,213,921,646.7116,230,785,404.86100,353,148.392,229,881,406.15802,589,224.6627,577,530,830.77
二、累计折旧
1.期初余额2,774,545,762.338,831,815,619.9598,246,481.71544,944,302.84629,363,744.2312,878,915,911.06
2.本期增加金额287,074,406.02859,198,327.114,137,422.72185,827,230.2142,111,543.801,378,348,929.86
(1)计提287,074,406.02859,198,327.114,137,422.72185,827,230.2142,111,543.801,378,348,929.86
3.本期减少金额22,795,183.6650,024,526.6613,395,506.628,495,286.8413,183,315.53107,893,819.31
(1)处置或报废10,764,817.3350,022,100.6513,395,506.628,491,654.6413,183,315.5395,857,394.77
(2)处置子公司884,330.342,426.013,632.20890,388.55
(3)转入投资性房地产11,146,035.9911,146,035.99
4.期末余额3,038,824,984.699,640,989,420.4088,988,397.81722,276,246.21658,291,972.5014,149,371,021.61
三、减值准备
1.期初余额31,713,934.85320,557,914.02738,446.715,808,143.61306,306.57359,124,745.76
2.本期增加金额238,616.765,597,418.83466,039.446,302,075.03
(1)计提238,616.765,597,418.83466,039.446,302,075.03
3.本期减少金额510,213.045,856,659.99227,675.94747,478.507,342,027.47
(1)处置或报废510,213.045,856,659.99227,675.94747,478.507,342,027.47
4.期末余额31,442,338.57320,298,672.86510,770.775,526,704.55306,306.57358,084,793.32
四、账面价值
1.期末账面价值5,143,654,323.456,269,497,311.6010,853,979.811,502,078,455.39143,990,945.5913,070,075,015.84
2.期初账面价值5,175,687,295.496,244,139,723.7912,517,096.921,327,663,610.98152,953,975.9512,912,961,703.13

(2) 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3) 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4) 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

3、 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
上海一品颜料有限公司房屋及建筑物13,158,770.82构筑物,附属设施等无法办理产证
宜兴华谊一品着色科技有限公司房屋及建筑物126,624,595.91土地抵押,暂无法办理
上海试四赫维化工有限公司房屋及建筑物6,971,731.35尚未办理
房屋建筑物(上海市杨浦区昆明路1100号)1,129,560.30房屋权利人为上海华谊(集团)公司
能化房屋建筑物6,467,675.87手续不全
重庆轮胎厂房3,961,656.76正在办理中
双钱本部厂房324,692.09不颁发产证
新昆公司厂房154,313,156.55正在办理中
新昆公司房屋231,023.54不颁发产证
新疆工程房屋51,849,381.65手续不全
载重厂房392,448.74不颁发产证
东海轮胎厂房及办公室1,794,495.78土地、房屋权属分离
大正仓库及厂房42,206,990.45地块规划停办

其他说明:

□适用 √不适用

4、 固定资产清理

□适用 √不适用

(二十四)在建工程

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程879,513,931.91670,686,804.20
工程物资7,790,438.22466,857.94
合计887,304,370.13671,153,662.14

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在建工程

(1) 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
设备流水线1,034,184,929.02154,670,997.11879,513,931.91796,559,273.52125,872,469.32670,686,804.20
合计1,034,184,929.02154,670,997.11879,513,931.91796,559,273.52125,872,469.32670,686,804.20

3、 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
120万套生产线105,149.29万元109,482,397.79340,566,347.08105,617,931.06344,430,813.8170.0090.00%12,196,953.368,286,639.283.23自筹及借款
上海化工区32万吨/年丙烯酸及脂项目(二期)(11131A1601)103,036.74万元146,382,311.49756,474,679.08902,856,990.57-87.62100.00%自筹
130t/h锅炉烟气脱硫除尘改造2,980.00万元25,400,312.2125,400,312.21-85.00100.00%自筹
上海化工区6万吨/年丙烯酸异辛酯项目(11131A1801)1,669,663.7056,679,480.5358,349,144.23自筹
日新二期项目2,786.00万元16,529,204.2116,529,204.2159.3350.00%自筹
350吨/年LDB生产装置技术改造4,905.00万元28,032,221.3928,032,221.3957.1557.15%自筹
完善水性项目1,724.00万元8,582,415.485,733,296.763,664,017.3210,651,694.9283.0483.04%自筹
上海化工区6万吨/年丙烯酸异辛酯项目(11131A1801)7,121.50万元1,669,663.7056,679,480.5358,349,144.2381.93100.00%自筹
载重厂设备更新改造328,019,882.51328,019,882.51自筹
合计227,702.53万元621,206,646.881,260,694,709.581,154,237,539.62727,663,816.8412,196,953.368,286,639.28

4、 本期计提在建工程减值准备情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初金额本期计提金额期末余额计提原因
载重厂设备更新改造115,440,646.1328,617,348.55144,057,994.68测算的可收回金额低于账面价值
有机硅搬迁项目1,127,132.78181,179.241,308,312.02已无使用价值
金山项目技改工程5,228,005.965,228,005.96已无使用价值
华谊涂料二期水性项目1,956,059.191,956,059.19已无使用价值
安评项目949,162.99949,162.99已无使用价值
硅橡胶及硅油乳液车间技改项目827,122.64827,122.64已无使用价值
公用工程及辅助设施技改项目306,603.78306,603.78已无使用价值
有机硅搬迁项目37,735.8537,735.85已无使用价值
合计125,872,469.3228,798,527.79154,670,997.11

其他说明

□适用 √不适用

5、 工程物资

(1) 工程物资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
专用材料5,631,301.935,631,301.93218,325.96218,325.96
专用设备2,156,373.452,156,373.45248,290.60248,290.60
工器具2,762.842,762.84241.38241.38
合计7,790,438.227,790,438.22466,857.94466,857.94

(二十五)生产性生物资产

1、 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

2、 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(二十六)油气资产

□适用 √不适用

(二十七)使用权资产

□适用 √不适用

(二十八)无形资产

1、 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专利权非专利技术软件商标使用权合计
一、账面原值
1.期初余额2,173,980,800.3136,271,976.25108,724,991.4955,474,450.7944,393,756.792,418,845,975.63
2.本期增加金额80,760,810.6921,732,169.8250,005,320.752,340,763.18154,839,064.44
(1)购置77,310,810.6921,732,169.8250,005,320.75183,424.78149,231,726.04
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4)在建工程转入2,157,338.402,157,338.40
(5)其他增加3,450,000.003,450,000.00
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额2,254,741,611.0058,004,146.07158,730,312.2457,815,213.9744,393,756.792,573,685,040.07
二、累计摊销
1.期初余额501,993,571.3525,090,365.5740,350,409.5441,153,649.3742,055,047.83650,643,043.66
2.本期增加金额68,022,758.8811,828,766.112,497,442.906,247,877.612,112,477.8490,709,323.34
(1)计提68,022,758.8811,828,766.112,497,442.906,247,877.612,112,477.8490,709,323.34
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额570,016,330.2336,919,131.6842,847,852.4447,401,526.9844,167,525.67741,352,367.00
三、减值准备
1.期初余额1,338,329.071,338,329.07
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额1,338,329.071,338,329.07
四、账面价值
1.期末账面价值1,684,725,280.7719,746,685.32115,882,459.8010,413,686.99226,231.121,830,994,344.00
2.期初账面价值1,671,987,228.969,843,281.6168,374,581.9514,320,801.422,338,708.961,766,864,602.90

2、 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权21,281,068.63详见附注十四。

其他说明:

□适用 √不适用

(二十九)开发支出

□适用 √不适用

(三十)商誉

1、 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司128,065,581.26128,065,581.26
合计128,065,581.26128,065,581.26

2、 商誉减值准备

□适用 √不适用

3、 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

4、 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

5、 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

注: 2014年3月,本公司以572,000,000.00元的对价增资认购双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司(以下简称“新昆轮胎”)51%的股权,购买日取得新昆轮胎可辨认净资产的公允价值443,934,418.74元,合并成本大于合并中取得的可辨认净资产份额的差额128,065,581.26元,确认为商誉。购买日新昆轮胎的全钢子午线轮胎、斜交胎生产线为唯一资产组。本年末商誉所在资产组与购买日形成商誉时所确定的资产组一致。本年末商誉所在资产组与购买日形成商誉时所确定的资产组一致。本公司按照资产组的预计未来现金流量的现值确定资产组的可收回金额。根据管理层批准的上述资产组五年期的财务预算为基础预计未来现金流量,未来五年营业收入的年化增长率为8.2%。五年以后的永续现金流量按照详细预测期最后一年的水平,并结合行业发展趋势等因素后确定。预测永续增长率为2%。计算现值的折现率为13.90%,为反映相关资产组特定风险的税前折现率。经测试,截止2019年12月31日,本公司未发现商誉减值。

(三十一)长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
模具109,429,348.7641,519,262.9332,600,717.1116,270,363.64102,077,530.94
绿化工程234,480.81234,480.81
整修费114,791.2961,853.1052,938.19
土地租赁费3,528,558.541,368,558.542,160,000.00
装修费16,051,861.6919,524,016.413,346,027.7432,229,850.36
使用权房装修费46,659,938.137,776,656.3638,883,281.77
催化剂44,370,954.9139,385,007.1935,818,083.0647,937,879.04
其他1,587,239.937,672,171.683,912,812.425,346,599.19
合计221,977,174.06108,100,458.2185,119,189.1416,270,363.64228,688,079.49

其他说明:

其他减少金额 注:本期“模具”其他减少为出售模具

(三十二)递延所得税资产/ 递延所得税负债

1、 未经抵销的递延所得税资产

□适用 √不适用

2、 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值38,074,126.136,161,535.8640,877,100.636,630,173.11
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
可供出售金融资产公允价值变动472,673,035.80118,034,758.96152,585,359.1137,230,724.96
合计510,747,161.93124,196,294.82193,462,459.7443,860,898.07

3、 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

4、 未确认递延所得税资产明细

□适用 √不适用

5、 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(三十三)其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预付工程款268,440,369.75304,525,686.57
合计268,440,369.75304,525,686.57

(三十四)短期借款

1、 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款447,206,419.89427,000,000.00
抵押借款610,481,825.34600,554,298.54
保证借款100,364,614.59250,000,000.00
信用借款3,072,445,988.773,324,209,250.00
信用证借款23,600,000.00
委托借款21,000,000.00
合计4,251,498,848.594,625,363,548.54

2、 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(三十五)交易性金融负债

□适用 √不适用

(三十六)衍生金融负债

□适用 √不适用

(三十七)应付票据

1、 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票54,358,204.5224,409,184.33
银行承兑汇票1,392,671,934.501,100,146,061.41
合计1,447,030,139.021,124,555,245.74

(三十八)应付账款

1、 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付账款3,327,255,000.452,756,300,665.14
合计3,327,255,000.452,756,300,665.14

2、 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
美丽食品公司43,608,316.67历年往来
上海吴泾化工有限公司33,297,373.77工程尾款未结清
联合利华24,045,987.52历年往来
软控股份有限公司30,857,913.13工程尾款未结清
安徽省安迈达进出口有限公司10,937,374.33工程尾款未结清
青岛软控机电工程有限公司13,200,544.84工程尾款未结清
思爱普(中国)有限公司10,773,881.04历年往来
合计166,721,391.30

其他说明

□适用 √不适用

(三十九)预收款项

1、 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预收账款435,918,378.58563,594,086.41
合计435,918,378.58563,594,086.41

2、 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

3、 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(四十)吸收存款

单位: 元 币种: 人民币

项 目期末余额年初余额
活期存款5,643,005,201.384,283,530,301.49
定期存款3,446,944,809.073,940,432,337.95
合 计9,089,950,010.458,223,962,639.44

(四十一)应付职工薪酬

1、 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬77,308,516.691,774,445,066.831,756,992,157.0794,761,426.45
二、离职后福利-设定提存计划6,846,004.47227,671,128.79228,869,816.155,647,317.11
三、辞退福利48,571,353.7622,439,793.1833,254,085.3237,757,061.62
四、一年内到期的其他福利
合计132,725,874.922,024,555,988.802,019,116,058.54138,165,805.18

2、 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴61,036,015.541,344,492,883.601,327,530,407.4577,998,491.69
二、职工福利费68,995.4470,152,804.7270,153,874.0267,926.14
三、社会保险费4,125,172.45115,075,335.18114,570,001.874,630,505.76
其中:医疗保险费2,437,683.2098,863,870.4998,727,319.742,574,233.95
工伤保险费1,404,874.776,730,789.676,374,988.951,760,675.49
生育保险费282,614.489,480,675.029,467,693.18295,596.32
四、住房公积金67,309.00113,774,361.95113,761,379.9580,291.00
五、工会经费和职工教育经费11,848,063.2631,711,375.6532,517,908.1311,041,530.78
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬162,961.0099,238,305.7398,458,585.65942,681.08
合计77,308,516.691,774,445,066.831,756,992,157.0794,761,426.45

3、 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险5,522,025.66196,372,921.28196,853,821.355,041,125.59
2、失业保险费598,452.216,758,846.976,751,107.66606,191.52
3、企业年金缴费725,526.6024,539,360.5425,264,887.14
合计6,846,004.47227,671,128.79228,869,816.155,647,317.11

其他说明:

□适用 √不适用

(四十二)应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税30,155,715.62178,467,463.61
消费税267,844.56337,371.47
营业税
企业所得税94,119,230.20387,907,850.07
个人所得税9,496,803.997,667,097.23
城市维护建设税949,324.756,780,247.91
房产税4,424,157.139,589,358.89
土地增值税32,866.59
教育费附加1,178,185.815,016,824.00
土地使用税3,534,061.607,358,411.54
环境保护税110,916.29123,982.63
印花税12,907,488.0011,485,002.33
其他4,638,297.5912,414,230.23
合计161,782,025.54627,180,706.50

(四十三)其他应付款

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息154,189,148.93
应付股利3,140,768.994,879,168.99
其他应付款2,313,198,420.811,775,338,937.35
合计2,316,339,189.801,934,407,255.27

其他说明:

□适用 √不适用

2、 应付利息

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息11,720,880.23
企业债券利息96,084,800.00
短期借款应付利息6,868,418.87
划分为金融负债的优先股\永续债利息
定期存款利息37,939,177.63
活期存款利息1,575,872.20
合计154,189,148.93

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

3、 应付股利

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
应付股利-上海赫腾高科技有限公司2,607,600.004,346,000.00
应付股利-上海试四试华投资管理中心(有限合伙)32,754.3232,754.32
应付股利-法人股股利500,414.67500,414.67
合计3,140,768.994,879,168.99

4、 其他应付款

(1) 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
其他应付款项2,313,198,420.811,775,338,937.35
合计2,313,198,420.811,775,338,937.35

(2) 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
广东广小满化工贸易有限公司30,000,000.00历年往来款
上海市安装工程集团有限公司19,386,760.50历年往来款
长城资产管理公司15,897,703.99历年往来款
合计65,284,464.49

其他说明:

□适用 √不适用

(四十四)持有待售负债

□适用 √不适用

(四十五)1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

1、 一年内到期的非流动负债明细

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款302,769,446.89230,698,911.49
1年内到期的应付债券2,307,112,317.47
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
合计302,769,446.892,537,811,228.96

其他说明:

2、 一年内到期的长期借款

(1) 一年内到期的长期借款

单位: 元 币种: 人民币

项目期末余额年初余额
保证借款87,645,711.9461,492,858.18
信用借款190,802,194.79160,379,859.72
抵押借款24,321,540.168,826,193.59
合 计302,769,446.89230,698,911.49

(2) 金额前五名的一年内到期的长期借款:

单位: 元

贷款单位借款起始日借款终止日币种利率(%)期末余额年初余额
外币金额本币金额外币金额本币金额
Bangkok Bank Public Company Limited2017/7/272019/12/27USD4.4093USD 5,250,000.0036,031,800.00
交通银行上海宝山支行2014/9/122019/9/11CNY4.750030,171,700.05
交通银行上海宝山支行2014/11/272019/11/26CNY4.750028,832,414.72
交通银行上海宝山支行2014/12/222019/12/20CNY4.7527,560,000.00
Bangkok Bank Public Company Limited2017/8/252019/12/27THB3.2653THB 120,000,000.0025,320,000.00
交行上海宝山支行2014/12/222020/12/21CNY4.9069,025,269.86
交行上海宝山支行2014/12/302020/12/9CNY4.9047,117,037.30
Bangkok Bank Public Company Limited2017/8/252020/1/27THB3.2653THB 120,000,000.0028,135,454.10
Bangkok Bank Public Company Limited2017/8/252020/6/29THB3.2653THB 120,000,000.0028,135,454.10
ok Bank Public Company Limited2017/8/252020/12/28THB3.2653THB 120,000,000.0028,135,454.10
合 计200,548,669.46147,915,914.77

(3) 一年内到期的长期借款中的逾期借款:

单位: 元 币种: 人民币

贷款单位借款金额逾期时间年利率(%)借款资金用途逾期未偿还原因预期还款期
中国建设银行上海市支行9,382,867.311999-12停息流动资金未办理展期手续
中国建设银行上海市四支行1,788,830.712005-12停息流动资金未办理展期手续
合计11,171,698.02

(四十六)其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期应付债券
吸收存款应付利息77,202,231.95
应付债券应付利息12,208,350.00
合计89,410,581.95

短期应付债券的增减变动:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(四十七)长期借款

1、 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款103,754,020.4270,455,089.36
保证借款1,305,796,001.991,130,576,818.74
信用借款1,337,736,172.20964,151,747.77
委托借款5,400,000.00
合计2,752,686,194.612,165,183,655.87

其他说明,包括利率区间:

√适用 □不适用

2、 金额前五名的长期借款

单位: 元

贷款单位借款起始日借款终止日币种利率(%)期末余额年初余额
外币金额本币金额外币金额本币金额
国家开发银行2016/7/282031/7/27CNY1.200182,200,000.00182,200,000.00
交通银行上海宝山支行2015/1/42020/12/21CNY4.75069,025,269.8669,025,269.86
交通银行上海宝山支行2016/1/192021/12/29CNY4.75065,531,983.1065,531,983.10
国家开发银行2015/12/302031/12/30CNY1.20083,200,000.0083,200,000.00
Bank of China (Thai) Public Company Limited2017/7/252022/6/30USD4.3690USD 27,571,378.92192,343,453.62USD 28,286,426.26194,135,400.71
Bank of China (Thai) Public Company Limited2017/7/242022/6/30THB3.0056THB 665,969,217.51153,021,658.64THB 665,969,217.51140,519,504.89
Bangkok Bank Public Company Limited2017/7/272022/6/27USD4.4093USD 73,446,936.76512,380,520.23USD 65,329,947.18448,372,493.49
Bangkok Bank Public Company Limited2017/8/252022/6/27THB3.2653THB 1,896,250,000.00444,598,779.06THB 1,480,000,000.00312,280,000.00
进出口银行2019/3/82021/3/8CNY2.9150400,000,000.00
合计2,102,301,664.511,495,264,652.05

(四十八)应付债券

1、 应付债券

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
华谊集团(香港)有限公司债券2,417,749,133.42
合计2,417,749,133.42

2、 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还汇兑差额期末 余额
华谊集团(香港)有限公司债券100.002019.10.302019.10.30--2024.10.302,445,208,021.382,445,208,021.3812,208,350.00948,786.06-28,407,674.022,417,749,133.42
合计///2,445,208,021.382,445,208,021.3812,208,350.00948,786.06-28,407,674.022,417,749,133.42

其他说明:

√适用 □不适用

注:公司下属子公司HUAYI FINANCE I LTD.于2019年10月30日发行五年期美金债券,票面金额3.5亿美元,利息按固定年利率3.00%计算,每半年支付。该五年期美金债券将于2024年10月30日到期偿还,除非债券在此日前已被回购、取消或赎回。应付债券的实际年利率厘定为3.25%。

3、 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

4、 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

(四十九)租赁负债

□适用 √不适用

(五十)长期应付款

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款47,143,795.2147,803,613.73
专项应付款103,183,406.9592,791,018.66
合计150,327,202.16140,594,632.39

其他说明:

□适用 √不适用

2、 长期应付款

(1) 按款项性质列示长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额
安徽巢湖政府拨入项目款26,392,740.9225,732,922.40
土地收储款9,256,084.199,256,084.19
上海华谊(集团)公司10,266,457.0610,266,457.06
上海爱建信托投资有限公司(市经新产品开发流动资金借款)1,599,684.881,599,684.88
土地置换资金288,646.68288,646.68

3、 专项应付款

(1) 按款项性质列示专项应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
军工项目研发专项款76,608,361.1616,310,800.006,478,411.7186,440,749.45军工项目
危化专项(注1)15,182,657.5015,182,657.50财政拨款
上海市新型涂料及颜料检测专业技术服务平台1,000,000.001,500,000.001,000,000.001,500,000.00财政拨款
普陀区财政科技创新专项标准制定60,000.0060,000.00财政拨款
合计92,791,018.6617,870,800.007,478,411.71103,183,406.95/

其他说明:

注1:危化专项中,主要系根据《上海市危险化学品企业调整专项补助办法》并经上海市产业结构调整协调推进联席会议办公室发文“沪产调办【2012】32号”同意,公司下属分厂上海振华造漆厂、子公司上海市涂料研究所有限公司及子公司上海试四赫维化工有限公司符合补助条件,收到专项补助款分别为20,020,000.00元、840,000.00元和5,887,000.00元,在支付相应支出后2019年尚余14,342,657.50元和840,000.00元用于未结事宜支出。

(五十一)长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

1、 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债337,520,000.00386,150,000.00
二、辞退福利
三、其他长期福利
四、离岗后福利-设定受益计划净负债43,190,000.0050,740,000.00
合计380,710,000.00436,890,000.00

2、 设定受益计划变动情况

(1) 设定受益计划义务现值:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、期初余额436,890,000.00387,225,690.50
二、计入当期损益的设定受益成本3,210,000.0037,510,000.00
1.当期服务成本1,060,000.00-230,000.00
2.过去服务成本-70,000.0020,680,000.00
3.结算利得(损失以“-”表示)-11,260,000.002,130,000.00
4、利息净额13,480,000.0014,930,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本-31,230,000.0045,080,000.00
1.精算利得(损失以“-”表示)-31,230,000.0045,080,000.00
四、其他变动-28,160,000.00-32,925,690.50
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利-28,160,000.00-32,925,690.50
五、期末余额380,710,000.00436,890,000.00

计划资产:

□适用 √不适用

(2) 设定受益计划净负债(净资产)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、期初余额436,890,000.00387,225,690.50
二、计入当期损益的设定受益成本3,210,000.0037,510,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本-31,230,000.0045,080,000.00
四、其他变动-28,160,000.00-32,925,690.50
五、期末余额380,710,000.00436,890,000.00

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

□适用 √不适用

(3) 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

√适用 □不适用

本年度公司聘请了韬睿惠悦咨询公司出具了正式的精算评估报告。此次评估采用以下精算假设。

精算假设2019-12-31
年折现率--离职后福利3.25%
年折现率--离岗后福利3.00%
死亡率中国人身保险业经验生命表(2010-2013)
补充医疗福利的年增长率8.00%
离休人员按月支付的补充养老福利的年增长率8.00%
征地养老人员按月支付的补充养老福利的年增长率10.00%
非在岗人员生活费、各项社保缴费及住房公积金缴费的年增长率8.00%

主要精算假设敏感性分析结果说明

精算假设对计划福利义务现值的影响(单位:人民币元)
各类人员离职后福利
折现率+1%-34,100,000.00
折现率-1%41,570,000.00
各类人员离岗后福利
折现率+1%-3,400,000.00
折现率-1%3,730,000.00

其他说明:

□适用 √不适用

(五十二)预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加期末余额形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证210,000.00210,000.00
重组义务
待执行的亏损合同
其他
反倾销税13,726,400.00226,000.0013,952,400.00反倾销调查
表外项目预期信用损失准备9,647,118.389,647,118.38
合计13,936,400.009,873,118.3823,809,518.38/

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

注:详见附注十二、(二)或有事项

(五十三)递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助513,420,837.5015,002,400.0036,244,122.18492,179,115.32
合计513,420,837.5015,002,400.0036,244,122.18492,179,115.32/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入当期损益金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
江苏省财政拨款10万套工程胎项目政府扶持资金2,166,666.68433,333.321,733,333.36与资产相关
如皋市10万套工程胎项目地方配套资金649,999.82130,000.08519,999.74与资产相关
江苏省科技成果转化专项资金2,166,666.71433,333.321,733,333.39与资产相关
江苏省自主创新专项资金拨款655,555.59133,333.32522,222.27与资产相关
如皋市发改委能源优化项目专项资金2,549,999.98300,000.002,249,999.98与资产相关
2015年重大科技成果专项资金8,000,000.008,000,000.00与资产相关
2016年重大科技成果专项资金2,000,000.002,000,000.00与资产相关
轿车和轻型载重汽车轮胎力与力矩特性试验机研制项目补助(简称:六分力试验机项目)409,207.1881,841.43327,365.75与资产相关
载重汽车轮胎滚动阻力试验机项目补助(简称:滚动阻力试验机项目)79,795.3826,598.4753,196.91与资产相关
双工位轿车与轻卡轮胎带外倾角、侧偏角的高速耐久性试验机项目补助(简称高速耐久机项目)114,578.0128,644.5085,933.51与资产相关
MDSC热流型差示扫描量热仪项目补助23,017.897,672.6415,345.25与资产相关
高低温万能材料试验机项目补助(简称高低温拉力机项目)17,493.635,831.1911,662.44与资产相关
橡胶毛细管流变仪项目补助(简称流变仪项目)26,598.486,649.6119,948.87与资产相关
激光全息相位剪切干涉轮胎无损检测仪项目补助(简称激光全息检测机项目)156,112.5522,301.78133,810.77与资产相关
与同济大学合作轮胎噪声与振动的研究平台项目补助12,276.203,069.069,207.14与资产相关
与华南理工大学合作粉末填充橡胶的研究与开发利用项目补助71,611.2314,322.2657,288.97与资产相关
与哈尔滨工业大学复合材料与结构研究所合作轮胎有限元分析技术平台项目的补助12,276.203,069.069,207.14与资产相关
收上海市信息化发展专项资金1,400,000.001,400,000.00与资产相关
缠绕机试制项目补助100,000.00100,000.00与资产相关
新型子午线轮胎开发项目补助600,000.00600,000.00与资产相关
启明星计划—子午线轮胎研究开发补助70,000.0070,000.00与资产相关
上海市财政高性能轮胎开发项目拨款700,000.00700,000.00与资产相关
重庆市双桥镇政府土地返还款81,269,417.392,059,380.9679,210,036.43与资产相关
重庆轮胎用于购置双模定型硫化机设备的财政专项资金700,000.3299,999.96600,000.36与资产相关
2016年重庆市工业振兴专项资金317,244.4422,933.32294,311.12与资产相关
全钢丝子午线载重轮胎绿色设计平台建设项目奖励资金5,000,000.005,000,000.00与资产相关
新疆年产60万条全钢载重子午线轮胎项目技术改造资金27,766,666.621,415,335.9226,351,330.70与资产相关
固定资产贷款财政贴息28,869,332.931,400,000.0427,469,332.89与资产相关
新疆维吾尔自治区财政厅15万套大农机大工程轮胎技改项目财政补贴866,666.5766,666.72799,999.85与资产相关
昆阳路动迁补偿款60,119,438.952,576,815.2457,542,623.71与资产相关
霍山路动迁补偿52,515,871.902,387,085.1250,128,786.78与资产相关
安徽土地返还款37,222,866.90907,874.7636,314,992.14与资产相关
巨胎专项补助40,000,000.0040,000,000.00与资产相关
16万吨/年丙烯酸绿色新工艺产业化开发项目15,069,444.401,458,333.3613,611,111.04与资产相关
普联开关站项目工程14,737,967.301,426,254.9013,311,712.40与资产相关
智能工厂集成与应用项目9,000,000.009,000,000.00与资产相关
2017绿色制造系统集成7,900,000.007,900,000.00与资产相关
丙烯酸及酯绿色化生产技术改造项目12,300,000.0012,300,000.00与资产相关
VOC项目1,430,474.79278,189.041,152,285.75与资产相关
锅炉清洁能源替代专项资金1,482,422.54150,754.841,331,667.70与资产相关
土地补偿款24,871,509.00562,068.0024,309,441.00与资产相关
研发人员专项扶持30,000.0030,000.00与收益相关
仪器补贴149,600.00149,600.00与收益相关
标准化280,000.00280,000.00与收益相关
高效环保杀菌剂的绿色合成工艺的研究及产业化400,000.001,500,000.00215,836.641,684,163.36与收益相关
高浓度盐酸生物降解工业废水处理的关键技术应用及示范工程3,042,423.93600,000.002,342,423.931,300,000.00与收益相关
专利资助165,108.98-25,367.80139,741.18与收益相关
基于超限制的微化工反应芯片组装的微通道反应系统的性能评价及应用研究2,760,000.001,132,344.831,627,655.17与收益相关
Qcc64生产装置技术改造项目2,114,285.72422,857.141,691,428.58与资产相关
水性项目520,000.00520,000.00与收益相关
马来酰项目400,000.00400,000.00与收益相关
金山区财政局技改项目16,767,500.191,765,000.0015,002,500.19与资产相关
石墨烯项目科委补贴款2,253,202.341,208,800.002,283,152.961,178,849.38与资产相关
高模量沥青基碳纤维复合材料的专用树脂制备技术240,000.00120,000.00120,000.00与资产相关
面向空间应用的高性能特种树脂基复合材料的开发2,044,000.002,044,000.00与资产相关
含茚满结构环氧固化剂的绿色合成工艺研究200,000.00200,000.00与资产相关
超支化型特种环氧树脂固化剂的设计和绿色合成200,000.00200,000.00与资产相关
化工企业远程监控智能化服务平台440,000.00440,000.00与收益相关
军工项目资产采购2,400,851.091,428,294.27972,556.82与资产相关
聚酰亚胺模塑零件生产线技术改造6,524,326.88657,915.365,866,411.52与资产相关
衬垫项目3,969,390.15400,274.643,569,115.51与资产相关
标准化修订专项资金420,000.00740,000.001,160,000.00与收益相关
上海市长宁区财政局零余额专户950,000.00950,000.00与收益相关
市级国库收付中心财政直接支付清算账户650,000.00650,000.00与收益相关
基于大数据挖掘和云计算的智慧生产云平台建设2,400,000.002,400,000.00与收益相关
面向化工的智能管理平台专项140,000.00140,000.00与收益相关
张江云服务平台2,460,000.00410,000.002,870,000.00与收益相关
泰国全钢丝子午线轮胎智能工厂专项资金350,000.00350,000.00与收益相关
基础设施建设补贴19,983,673.47416,326.5319,567,346.94与资产相关
挡土墙补贴988,895.1723,035.86965,859.31与资产相关
军工项目专项拨款3,200,000.003,200,000.00与资产相关
化工行业工业互联网平台项目4,800,000.004,800,000.00与资产相关

其他说明:

□适用 √不适用

(五十四)其他非流动负债

□适用 √不适用

(五十五)股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数2,117,430,913.00-12,134,150.00-12,134,150.002,105,296,763.00

其他说明:

注:见五,(四十)注1

(五十六)其他权益工具

1、 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

2、 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(五十七)资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)7,728,792,943.5615,349,698.757,744,142,642.31
其他资本公积1,282,648,546.2730,592.371,282,679,138.64
合计9,011,441,489.8315,380,291.129,026,821,780.95

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

资本溢价(股本溢价)注1:根据公司2018年第一次临时股东大会决议,公司以1元的总价格回购上海华谊(集团)公司持有的公司普通股(A股)12,134,150股并完成注销,差额12,134,149.00元记入资本公积-资本溢价;同时公司收到上海华谊(集团)公司退回补偿股份对应的分红3,215,549.75元,记入资本公积-资本溢价。其他资本公积注2:公司下属上海华谊能源化工有限公司联营企业上海阿科玛双氧水有限公司本期其他权益变动。

(五十八)库存股

□适用 √不适用

(五十九)其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目上年年末余额期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益-176,950,413.87-176,950,413.8731,230,000.0031,778,518.34-548,518.34-145,171,895.53
其中:重新计量设定受益计划变动额-176,950,413.87-176,950,413.8731,230,000.0031,778,518.34-548,518.34-145,171,895.53
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益129,806,939.84-9,006,056.6528,505,299.2812,602,815.5215,902,483.763,596,758.87
其中:权益法下可转损益的其他综合收益8,776,913.068,776,913.06-1,372,132.67-1,372,132.677,404,780.39
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额-17,782,969.71-17,782,969.7129,877,431.9513,974,948.1915,902,483.76-3,808,021.52
可供出售金融资产公允价值变动损益138,812,996.49
其他综合收益合计-47,143,474.03-185,956,470.5259,735,299.2844,381,333.8615,353,965.42-141,575,136.66

(六十)专项储备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费17,005,957.9315,691,564.9822,322,760.6110,374,762.30
合计17,005,957.9315,691,564.9822,322,760.6110,374,762.30

(六十一)盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目上年年末余额期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积265,949,218.66272,650,118.20137,753,592.32410,403,710.52
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计265,949,218.66272,650,118.20137,753,592.32410,403,710.52

(六十二)未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润6,701,012,288.875,180,826,551.52
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)301,524,641.85-49,794,987.30
调整后期初未分配利润7,002,536,930.725,131,031,564.22
加:本期归属于母公司所有者的净利润624,982,289.931,807,098,675.61
减:提取法定盈余公积137,753,592.3225,374,859.66
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利547,377,158.38211,743,091.30
转作股本的普通股股利
期末未分配利润6,942,388,469.956,701,012,288.87

(六十三)营业收入和营业成本

1、 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务37,237,522,708.1534,207,317,341.1244,011,437,819.7539,317,878,026.58
其他业务288,523,608.10140,297,502.44228,253,307.78112,064,690.94
合计37,526,046,316.2534,347,614,843.5644,239,691,127.5339,429,942,717.52

其他说明:

2、 营业收入分行业

单位:元 币种:人民币

行业名称本期发生额上期发生额
营业收入营业成本营业收入营业成本
1、主营业务收入与成本37,237,522,708.1534,207,317,341.1244,011,437,819.7539,317,878,026.58
(1)轮胎制造8,148,176,717.317,163,017,007.217,759,035,615.666,862,137,191.64
①全钢丝载重子午线轮胎7,557,766,393.656,627,949,671.317,168,710,920.726,341,634,659.39
②半钢丝子午线轮胎590,410,323.66535,067,335.90590,324,694.94520,502,532.25
(2)能源化工7,242,915,508.676,273,148,432.739,673,164,620.096,876,972,604.19
①甲醇1,683,885,289.461,764,270,546.582,229,818,950.131,870,581,564.03
②醋酸及酯3,241,751,151.952,614,030,343.024,907,699,492.412,840,461,213.32
③工业气体1,183,671,481.21912,514,578.761,101,052,388.271,021,657,272.72
④其他能源化工1,133,607,586.05982,332,964.371,434,593,789.281,144,272,554.12
(3)精细化工5,086,299,274.624,519,161,724.314,792,061,023.504,266,980,616.10
①涂料及树脂888,454,288.77743,018,437.521,026,949,057.70865,407,917.79
②丙烯酸及酯2,351,424,472.432,315,012,995.261,792,721,116.791,740,776,521.23
③试剂及中间体1,169,796,917.32899,886,041.961,177,423,861.33984,189,658.13
④颜料386,749,319.92360,241,552.36453,191,191.34426,964,620.65
⑤其他精细化工289,874,276.18201,002,697.21341,775,796.34249,641,898.30
(4)日化产品736,481,773.37586,881,608.03724,819,053.77569,566,876.23
(5)化工服务14,212,427,934.2014,130,032,468.2520,557,771,123.9820,349,898,782.70
①化工贸易14,018,384,055.0213,953,139,306.6920,364,070,261.0420,166,553,799.79
②其他化工服务业务194,043,879.18176,893,161.56193,700,862.94183,344,982.91
(6)其他1,811,221,499.981,535,076,100.59504,586,382.75392,321,955.72
2、其他业务收入与成本288,523,608.10140,297,502.44228,253,307.78112,064,690.94
合 计37,526,046,316.2534,347,614,843.5644,239,691,127.5339,429,942,717.52

3、 公司前五名客户的营业收入情况

单位:元 币种:人民币

客户名称营业收入总额占公司全部营业收入的比例(%)
第一名715,905,643.561.91
第二名648,912,214.901.73
第三名592,057,398.261.58
第四名577,961,240.681.54
第五名479,057,929.351.28
合 计3,013,894,426.758.04

(六十四)利息净收入

单位:元 币种:人民币

项 目本期发生额上期发生额
利息收入305,091,646.35278,046,037.65
—存放同业194,522,378.43214,983,725.33
—存放中央银行12,054,338.1111,593,185.26
—拆出资金765,000.01
—发放贷款及垫款97,749,929.8051,083,033.74
其中:公司贷款和垫款80,697,019.0850,350,350.58
票据贴现17,052,910.72732,683.16
—买入返售金融资产386,093.32
—债券投资
—其他
其中:已减值金融资产利息收入
项 目本期发生额上期发生额
利息支出142,156,168.42125,447,798.94
—同业存放
—向中央银行借款
—拆入资金618,499.02
—吸收存款138,482,706.34115,181,028.55
—卖出回购金融资产
—发行债券
—转贴现3,673,462.089,648,271.37
利息净收入162,935,477.93152,598,238.71

(六十五)手续费及佣金净收入

单位:元 币种:人民币

项 目本期发生额上期发生额
手续费及佣金收入9,434.01
—结算与清算手续费
—代理业务手续费9,434.01
—信用承诺手续费及佣金
—银行卡手续费
—顾问和咨询费
—托管及其他受托业务佣金
—其他
手续费及佣金支出411,080.83555,973.51
—手续费支出411,080.83555,973.51
—佣金支出
手续费及佣金净收入-401,646.82-555,973.51

(六十六)税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
营业税
消费税3,669,153.564,349,416.35
城市维护建设税28,518,687.5556,964,042.10
教育费附加25,035,887.1741,216,021.48
资源税
房产税53,960,620.8250,566,836.04
土地使用税39,875,108.3546,781,825.88
车船使用税79,692.12162,051.38
印花税27,255,528.9823,085,913.16
环境保护税3,574,123.633,330,282.82
其他2,600,729.704,109,987.49
合计184,569,531.88230,566,376.70

(六十七)销售费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
销售费用982,390,977.60976,159,424.38
合计982,390,977.60976,159,424.38

(六十八)管理费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
管理费用1,106,600,039.781,255,852,306.84
合计1,106,600,039.781,255,852,306.84

(六十九)研发费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
研发费用412,676,827.12320,580,218.45
合计412,676,827.12320,580,218.45

(七十)财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息费用471,954,784.36390,925,600.81
减:利息收入-125,945,536.58-46,590,585.34
汇兑损益-58,291,144.74-116,369,653.68
其他8,789,906.977,322,483.13
合计296,508,010.01235,287,844.92

(七十一)其他收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
政府补助229,265,959.95332,359,235.72
进项税加计抵减633,233.71
代扣个人所得税手续费669,694.88172,212.37
合计230,568,888.54332,531,448.09

其他说明:

计入其他收益的政府补助

单位:元 币种:人民币

补助项目本期金额上期金额与资产相关/与收益相关
B4单位空装综计部1,300,000.00与收益相关
标准化修订专项资金509,647.50与收益相关
促进外贸转型升级和创新发展690,729.00与收益相关
工业互联网项目1,950,000.00与收益相关
杭州湾经济园区补贴1,223,268.17与收益相关
教育附加培训款153,980.00与收益相关
聚酰亚胺零件(衬套)生产线技术改造拨款657,915.3654,826.28与资产相关
军工项目资产采购摊销1,428,294.271,428,294.27与资产相关
科委拨款320,000.00与收益相关
品牌经济项目500,000.00与收益相关
军用标准经费110,000.00与收益相关
青浦区徐泾镇迮庵村村民居委会税补助44,256.1548,724.04与收益相关
上海市版权协会补贴1,470.00与收益相关
上海市纺织科学研究院项目拨款424,000.00与收益相关
上海市高新技术成果转化1,850,000.001,408,000.00与收益相关
上海市长宁区财政局拨款1,145,000.00与收益相关
上海市知识产权局专利补贴3,275.00与收益相关
市级国库收付中心财政直接支付清算账户410,000.00与收益相关
收到上海市商务委员会中小企业资金30,000.00与收益相关
税金返还455,087.9135,883,752.19与收益相关
条件建设衬垫项目拨款33,356.22与资产相关
稳岗补贴1,260,036.661,218,832.74与收益相关
知识产权补助5,481.00与收益相关
中小企业发展专项资金4,400,000.002,800,000.00与收益相关
残疾人就业单位奖励49,972.70与收益相关
专利奖励9,956.00与收益相关
VOC项目278,189.042,078,451.20与资产相关
科学技术委员会补贴6,500.00与收益相关
清洁能源锅炉补贴150,754.84150,754.84与资产相关
土地补偿款562,068.00562,068.00与资产相关
上海市普陀区科学技术委员会科技企业发展基金165,000.00与收益相关
科技平台标准化1,000,000.001,000,000.00与收益相关
残保金2,014.70与收益相关
研发人员专项扶持30,000.0070,000.00与收益相关
科技创新专项4,000.006,000.00与收益相关
标准化推进专项资金50,000.00与收益相关
高效环保杀菌剂的绿色合成工艺的研究及产业化215,836.643,733,034.17与收益相关
危化品搬迁补助3,349,074.00与收益相关
高浓度盐酸生物降解工业废水处理的关键技术应用及示范工程2,342,423.931,157,576.07与收益相关
科技创新专项资金拨款30,000.00与收益相关
专利资助费122,120.0099,425.00与收益相关
Qcc64生产装置技术改造项目422,857.14422,857.14与资产相关
高纯度低残留水性涂料固化剂的推广及产业化项目578,000.00与收益相关
政府抚恤金补贴144,920.00与收益相关
普陀区财政中小企业发展专项50,000.00与收益相关
华东理工大学 纳米项目尾款40,000.00与收益相关
金山区财政局技改项目1,765,000.001,897,374.81与资产相关
石墨烯项目科委补贴款2,283,152.961,346,797.66与资产相关
岗位补贴64,234.8552,011.90与收益相关
补助项目本期金额上期金额与资产相关/与收益相关
安全补贴100,000.00与收益相关
闵行区国库中心职工培训补贴511,904.03与收益相关
安徽土地补偿款659,818.52659,818.52与收益相关
上海市人力资源和社会保障局资助费740,732.00103,306.67与收益相关
二级标准化补助50,000.00与收益相关
碳排放收入495,820.11与收益相关
残保金超比例奖励11,917.00与收益相关
技改补贴2,607,600.00与收益相关
2017年度企业研究开发费用财政奖564,000.00与收益相关
2017年能源计量示范单位奖励50,000.00与收益相关
能源管理体系认证奖励补贴50,000.00与收益相关
质量信用AAA专项奖励50,000.00与收益相关
开发区管委会创新驱动奖5,300.00与收益相关
2018年双创人才资助350,000.00与收益相关
江苏省财政拨款10万套工程胎项目政府扶持资金433,333.32433,333.32与资产相关
如皋市10万套工程胎项目地方配套资金130,000.08130,000.08与资产相关
江苏省科技成果转化专项资金433,333.32433,333.32与资产相关
如皋市发改委能源优化项目专项资金300,000.00300,000.00与资产相关
江苏省自主创新专项资金拨款133,333.32133,333.32与资产相关
出口创汇奖励19,800.00与收益相关
新员工技能培训补贴(鸠江区财政)29,800.00与收益相关
知识产权局奖励1,105.0013,462.00与收益相关
橡胶配合剂沉淀水合二氧化硅粒度分布的测定激光衍射法300,000.00与收益相关
轿车和轻型载重汽车轮胎力与力矩特性试验机研制(简称:六分力试验机)81,841.4381,841.43与资产相关
载重汽车轮胎滚动阻力试验机(简称:滚动阻力试验机)26,598.4726,598.47与资产相关
双工位轿车与轻卡轮胎带外倾角、侧偏角的高速耐久性试验机(简称高速耐久机)28,644.5028,644.50与资产相关
MDSC热流型差示扫描量热仪7,672.647,672.63与资产相关
高低温万能材料试验机(简称高低温拉力机)5,831.195,831.20与资产相关
橡胶毛细管流变仪(简称流变仪)6,649.616,649.62与资产相关
激光全息相位剪切干涉轮胎无损检测仪(简称激光全息检测机)22,301.7822,301.80与资产相关
与同济大学合作轮胎噪声与振动的研究平台项目补助3,069.063,069.05与资产相关
与华南理工大学合作粉末填充橡胶的研究与开发利用14,322.2614,322.25与资产相关
与哈尔滨工业大学复合材料与结构研究所合作轮胎有限元分析技术平台项目的补助3,069.063,069.05与资产相关
上海市科学技术委员会拨款3,000,000.00与收益相关
闵行区财政局马桥镇企业扶持资金170,000.0020,000.00与收益相关
闵行财政局重点项目扶持资金1,060,000.00与收益相关
2017年度安全生产先进企业奖励20,000.00与收益相关
2017年度标准化企业补贴工作经费(安监局)20,000.00与收益相关
渝C59223黄标车淘汰补助4,950.00与收益相关
经信委2017工业强区奖励(大足工业20强)20,000.00与收益相关
2017工业10强奖励和技改类1,100,000.00与收益相关
重庆市双桥镇政府土地返还款2,059,380.962,059,380.96与资产相关
重庆轮胎用于购置双模定型硫化机设备的财政专项资金99,999.9699,999.96与资产相关
2016年重庆市工业振兴专项资金22,933.3222,933.32与资产相关
2018年第二批重庆工业和信息化专项资金480,000.00与收益相关
收到出口补贴2,700,000.00与收益相关
补助项目本期金额上期金额与资产相关/与收益相关
收到社保新疆籍员工养老补贴94,789.0024,775.74与收益相关
收到财政局补贴(吸收新疆籍员工)39,168.00与收益相关
收到2016年节能减排奖励(发改委)5,000.00与收益相关
新疆维吾尔自治区财政厅15万套大农机大工程轮胎技改项目财政补贴66,666.7266,666.72与资产相关
外贸补贴2,050,000.004,880,000.00与收益相关
科技局研究试验发展投入后补助项目费50,000.00与收益相关
社保补贴3,210,237.302,356,017.00与收益相关
昆阳路动迁补偿款2,576,815.242,576,815.20与资产相关
霍山路动迁补偿2,387,085.122,387,085.12与资产相关
安徽土地返还款907,874.76907,874.76与资产相关
“三个一批”职工安置分流费用资助76,256,753.02与收益相关
固定资产贷款新疆财政贴息1,400,000.041,415,335.92与资产相关
新疆年产60万条全钢载重子午线轮胎项目技术改造资金1,415,335.921,400,000.04与资产相关
面向化工的智能管理平台专项140,000.001,260,000.00与收益相关
16万吨丙烯酸绿色新工艺项目补贴25,000,000.00与收益相关
16万吨/年丙烯酸绿色新工艺产业化开发项目1,458,333.361,458,333.36与资产相关
普联开关站项目工程1,426,254.901,426,254.94与资产相关
催化剂技术开发及示范4,250,000.00与收益相关
普陀区级财政拨款内部户1,280,000.00与收益相关
上海外经贸发展专项基金45,236.00与收益相关
基础设施建设补贴416,326.53416,326.53与资产相关
含山经济开发区招商奖20,000.00与收益相关
含山经济开发区管委会扶持资金700,000.00与收益相关
残疾人补贴308,473.83102,182.10与收益相关
高新技术成果政府补助91,000.0098,000.00与收益相关
产业技术创新补贴400,000.00与收益相关
第二批国内知识产权资助5,000.00与收益相关
挡土墙补贴23,035.8623,035.86与资产相关
高新技术补贴5,700,000.00与收益相关
企业职工职业培训补贴19,880.00566.71与收益相关
古浪路搬迁安置补偿115,107,171.49与收益相关
旧材料回购补偿37,220.00与收益相关
2018年大足工业20强工业重点税源等奖金20,000.00与收益相关
2018年度促进外贸转型1,108,490.50与收益相关
2018年工业科技奖励1,577,500.00与收益相关
2018年规上工业企业研发投入绩效激励奖金50,000.00与收益相关
2018年科技奖励115,000.00与收益相关
2018年企业研究开发政府奖励300,000.00与收益相关
2019第四批产业转型1,000,000.00与收益相关
2019年产业绿色发展356,400.00与收益相关
2019年大气污染防治资金970,000.00与收益相关
2019年第四批产业转型款1,400,000.00与收益相关
2019年第一批产业转型升级补贴3,870,000.00与收益相关
2019年退伍军人等进项抵扣381,450.00与收益相关
安徽无为经济开发区土地使用税返还款69,061,727.47与收益相关
保山航运专项资金420,000.00与收益相关
标准化280,000.00与收益相关
补贴款20,000.00与收益相关
财税2019/21号文件招用军人优惠4,500.00与收益相关
财政补贴458,000.00与收益相关
衬垫项目400,274.64与资产相关
城镇土地使用税奖励24,941,100.00与收益相关
创新能力建设专项资金500,000.00与收益相关
补助项目本期金额上期金额与资产相关/与收益相关
房产税返还1,545,033.26与收益相关
抚恤金补贴117,971.00与收益相关
高技能人才重点项目补助50,000.00与收益相关
高模量沥青基碳纤维复合材料的专用树脂制备技术120,000.00与资产相关
锅炉关停补贴1,650,000.00与收益相关
国际科技合作基金项目150,000.00与收益相关
含山十佳企业奖励100,000.00与收益相关
含山税收返还3,351,341.75与收益相关
含山职工培训补贴115,200.00与收益相关
环境中心激励资金300,000.00与收益相关
机电市场多元化补助60,556.00与收益相关
基于超限制的微化工反应芯片组装的微通道反应系统的性能评价及应用研究1,132,344.83与收益相关
基于大数据挖掘和云计算的智慧生产云平台建设2,400,000.00与收益相关
奖金10,000.00与收益相关
教育附加金补贴13,430.00与收益相关
金山财政局退税款278,030.72与收益相关
马来酰项目400,000.00与收益相关
耐高温聚酰亚胺型材的连续挤出成型工艺研究项目400,000.00与收益相关
培训补贴5,850.00与收益相关
其他94,494.64与收益相关
全钢丝子午线载重轮胎绿色设计平台建设项目奖励资金5,000,000.00与资产相关
上海市标准化推进专项资金675,000.00与收益相关
上海市奉贤区中小企业服务中心市级专精特新20,000.00与收益相关
上海市闵行区科学技术委员会补贴100,000.00与收益相关
上海市闵行区市场监督管理标准化资金200,000.00与收益相关
上海市青浦区朱家角镇人民政府规划建设和环境保护办公室补贴2,706,030.00与收益相关
上海市首批次新材料专项支持1,850,000.00与收益相关
上海市星火开发区管理委员会园区退税1,552,100.00与收益相关
上海市引进技术的吸收和创新计划250,000.00与收益相关
上海紫竹高新技术产业开发区3,500,000.00与收益相关
收到17年二季度双百企业补贴奖金100,000.00与收益相关
收到财政局中央外经贸发展专项资金734,965.00与收益相关
收到青浦新材料创新热点培育试点款120,000.00与收益相关
收到中央外经贸发展专项资金405,700.00与收益相关
双桥经开区2018年产业发展奖金5.15400,000.00与收益相关
水性项目520,000.00与收益相关
税金减免1,753.90与收益相关
税控系统维护费1,120.00与收益相关
泰国全钢丝子午线轮胎智能工厂专项资金350,000.00与收益相关
特种含氟的材料的工程华聚合技术开发及加工应用1,591,419.00与收益相关
涂料的研发补助450,000.00与收益相关
土地使用税返还373,243.50与收益相关
外购蒸汽补助931,000.00与收益相关
外经贸发展专项基金6,500.00与收益相关
维稳补贴34,000,000.00与收益相关
乌市质量技术监督局名牌产品奖励补贴100,000.00与收益相关
新浦江基地“一带一路”补贴款483,084.50与收益相关
仪器补贴149,600.00与收益相关
增值税即征即退629,067.46与收益相关
增值税减免2,149.22与收益相关
镇级财政扶持款1,405,000.00与收益相关
政府补贴721,381.00与收益相关
补助项目本期金额上期金额与资产相关/与收益相关
政府新产品产业化补助980,000.00与收益相关
雉水英才项目资助奖励45,000.00与收益相关
中国人民解放军总装备部装备财务结算中心1,800,000.00与收益相关
中小企业国际市场开拓资金补助60,000.00与收益相关
综合能源退税560,845.43与收益相关
合计229,265,959.95332,359,235.72

(七十二)投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益340,232,233.29327,091,432.66
处置长期股权投资产生的投资收益332,589.46
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益14,530,130.07
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益32,239,309.16
处置可供出售金融资产取得的投资收益-3,688,116.21
交易性金融资产在持有期间的投资收益16,812,580.64
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益30,107,032.82
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
其他非流动金融资产在持有期间的投资收益16,874,970.78
其他1,870,521.882,151,955.89
合计406,229,928.87372,324,711.57

(七十三)净敞口套期收益

□适用 √不适用

(七十四)公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产78,997,510.44
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产-4,194,550.05
其他非流动金融资产48,296,643.20
合计127,294,153.64-4,194,550.05

(七十五)信用减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
其他应收款坏账损失-7,072,524.77
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
应收账款坏账损失-3,184,815.31
应收款项融资减值损失3,572,112.03
贷款减值损失61,684,950.33
表外项目预期信用损失9,647,118.38
合计64,646,840.66

(七十六)资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失44,291,750.15
二、存货跌价损失156,724,841.85192,304,970.16
三、可供出售金融资产减值损失36,000.00
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失6,302,075.0398,417,262.50
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失28,798,527.7982,686,596.27
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
十五、贷款损失准备34,086,934.32
合计191,825,444.67451,823,513.40

(七十七)资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
固定资产处置收益64,827,814.5937,913,340.6564,827,814.59
合计64,827,814.5937,913,340.6564,827,814.59

(七十八)营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得165,322.20165,322.20
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助5,598,624.7799,359,921.815,598,624.77
违约金、罚款收入8,451,054.141,663,826.718,451,054.14
其他7,795,704.9310,623,500.027,795,704.93
合计22,010,706.04111,647,248.5422,010,706.04

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
财政扶持资金1,701,320.002,453,000.00与收益相关
财政拨款长宁财政局836,000.00与收益相关
商务委员会补贴款30,000.0056,000.00与收益相关
上海市财政局财政性资金专户520,000.00与收益相关
财政拨款53,629.00与收益相关
普陀区财政4,528.00与收益相关
闵行江川路街道产业调整奖励金60,000,000.00与收益相关
财政奖励200,000.00与收益相关
投资先进企业22,000.00与收益相关
镇级财政扶持款250,100.00与收益相关
上海知识产权局1,566.00与收益相关
普陀财政补贴560,000.00与收益相关
鸠江区2017年财政兑现资金21,718,429.75与收益相关
鸠江区财政局专项资金补助2,736,615.0012,684,669.06与收益相关
政府贸易奖励1,000,000.00与收益相关
防雷检测退费7,973.54与收益相关
失业基金专户122,716.23与收益相关

其他说明:

□适用 √不适用

(七十九)营业外支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计
其中:固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠860,000.001,423,000.00860,000.00
非流动资产毁损报废损失4,231,983.01315,886.624,231,983.01
罚款滞纳金支出2,139,825.552,478,060.692,139,825.55
其他6,324,692.772,942,107.856,324,692.77
合计13,556,501.337,159,055.1613,556,501.33

(八十)所得税费用

1、 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用278,521,163.38610,728,534.61
递延所得税费用24,608,956.56-580,726.59
合计303,130,119.94610,147,808.02

2、 会计利润与所得税费用调整过程

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(八十一)委托业务

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
委托存款67,148,000.0079,348,000.00
减:委托贷款67,148,000.0079,348,000.00
委托存款净额

委托贷款为本公司与委托存款方签订委托协议,由本公司代委托方发放贷款与委托方指定的借款人。本公司不承担任何风险。

来自于委托贷款业务的收入包括在财务报表的“手续费及佣金收入”中,委托贷款及委托存款本金并未包括在财务报表内。

(八十二)现金流量表项目

1、 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
租金收入16,959,579.0632,702,299.98
利息收入125,945,536.5843,590,436.49
收到的政府补助224,947,611.34474,588,772.33
企业往来1,265,244,736.431,076,578,066.95
收回保证金18,223,084.436,352,531.22
其他33,417,939.6628,793,674.59
合计1,684,738,487.501,662,605,781.56

2、 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
费用696,032,545.53748,265,969.35
退回保证金22,909,270.2532,523,639.68
企业往来894,230,737.331,439,558,312.78
其他15,086,269.0919,624,819.62
合计1,628,258,822.202,239,972,741.43

3、 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
委托贷款50,748,000.0050,748,000.00
委托贷款利息收入2,731,919.874,736,150.20
合计53,479,919.8755,484,150.20

4、 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
委托贷款50,748,000.0050,748,000.00
合计50,748,000.0050,748,000.00

5、 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收到退回分红3,215,549.75
合计3,215,549.75

6、 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收购少数股东股权支付的现金148,148,474.40
同一控制下企业合并支付的现金150,427,300.00
回购公司股票支付的现金1.00
合计1.00298,575,774.40

(八十三)现金流量表补充资料

1、 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润636,484,144.531,725,834,113.92
加:资产减值准备191,825,444.67451,823,513.40
信用减值损失64,646,840.66
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧1,384,018,900.981,427,730,270.12
使用权资产摊销
无形资产摊销90,709,323.3489,871,578.55
长期待摊费用摊销85,119,189.1471,403,969.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-64,827,814.59-37,913,340.65
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)4,231,983.01315,886.62
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-127,294,153.644,194,550.05
财务费用(收益以“-”号填列)420,014,793.69341,644,401.31
投资损失(收益以“-”号填列)-406,229,928.87-372,324,711.57
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)24,608,956.56-580,726.59
存货的减少(增加以“-”号填列)-332,451,241.65-374,261,374.57
贷款的减少(增加以“-”号填列)-2,288,646,607.32-1,363,477,372.78
存款的增加(减少以“-”号填列)865,987,371.011,796,313,792.06
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-1,535,672,635.401,929,579,245.88
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)2,133,665,683.95-2,736,722,075.20
其他
经营活动产生的现金流量净额1,146,190,250.072,953,431,720.54
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额8,227,677,100.509,527,377,616.35
减:现金的期初余额9,527,377,616.355,315,846,951.87
加:现金等价物的期末余额2,500,000,000.001,909,741,100.00
减:现金等价物的期初余额1,909,741,100.005,344,845,320.00
现金及现金等价物净增加额-709,441,615.85776,426,444.48

2、 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

3、 本期收到的处置子公司的现金净额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物2,719,000.00
其中:上海焦化焦联货运代理有限公司2,719,000.00
减:丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物1,750,599.56
其中:上海焦化焦联货运代理有限公司1,750,599.56
加:以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额968,400.44

4、 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金8,227,677,100.509,527,377,616.35
其中:库存现金246,578.66117,351.46
可随时用于支付的银行存款2,011,591,983.672,227,207,629.79
可随时用于支付的其他货币资金6,593,850.763,833,875.91
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项6,209,244,687.417,296,218,759.19
拆放同业款项
二、现金等价物2,500,000,000.001,909,741,100.00
其中:三个月内到期的债券投资
定期存放同业款项2,500,000,000.001,909,741,100.00
三、期末现金及现金等价物余额10,727,677,100.5011,437,118,716.35
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用 √不适用

(八十四)所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

(八十五)所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金1,507,849,382.53保证金
应收票据447,206,419.89票据质押
存货
固定资产377,359,719.01抵押贷款
无形资产
合计2,332,415,521.43/

(八十六)外币货币性项目

1、 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--360,445,698.89
其中:美元37,734,199.916.9762263,241,325.41
欧元886,401.457.81556,927,670.53
港币279,082.360.8958249,996.40
泰铢386,736,725.990.232890,026,706.55
应收账款--316,303,186.82
其中:美元33,615,200.616.9762234,506,362.51
欧元109,730.327.8155857,597.32
港币1,362,813.440.89581,220,781.02
泰铢342,454,500.180.232879,718,445.97
长期借款--84,205,610.88
其中:美元8,278,722.006.976257,754,020.42
欧元3,384,503.937.815526,451,590.46
港币
预付账款--4,343,957.52
其中:美元622,682.486.97624,343,957.52
其他应收款--30,178,497.84
其中:泰铢11,652,181.210.23282,712,458.96
美元3,937,106.006.976227,466,038.88
应付账款--610,184,147.73
其中:美元73,083,259.976.9762509,843,438.20
泰铢431,043,620.000.2328100,340,709.53
预收账款--104,784,696.38
其中:美元1,077,692.806.97627,518,200.51
港币279,082.360.8958249,996.40
泰铢416,763,478.410.232897,016,499.47
其他应付款--38,331,313.32
其中:泰铢74,144,734.000.232817,259,819.82
美元3,020,483.006.976221,071,493.50
短期借款--460,444,813.76
其中:美元25,549,875.006.9762178,241,037.98
泰铢1,212,290,979.980.2328282,203,775.78
一年内到期的非流动负债--8,496,671.17
其中:泰铢36,500,000.000.23288,496,671.17

2、 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

(八十七)套期

□适用 √不适用

(八十八)政府补助

1、 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额计入当期损益或冲减相关成本费用损失的上期金额计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目
与资产相关的政府补助
聚酰亚胺零件(衬套)生产线技术改造拨款6,579,153.16递延收益657,915.3654,826.28其他收益
军工项目资产采购摊销15,034,676.53递延收益1,428,294.271,428,294.27其他收益
条件建设衬垫项目拨款4,002,746.37递延收益400,274.6433,356.22其他收益
VOC项目5,841,508.26递延收益278,189.042,078,451.20其他收益
清洁能源锅炉补贴1,809,058.03递延收益150,754.84150,754.84其他收益
土地补偿款28,103,400.00递延收益562,068.00562,068.00其他收益
Qcc64生产装置技术改造项目2,960,000.00递延收益422,857.14422,857.14其他收益
金山区财政局技改项目21,180,000.00递延收益1,765,000.001,897,374.81其他收益
石墨烯项目科委补贴款4,000,000.00递延收益2,283,152.961,346,797.66其他收益
江苏省财政拨款10万套工程胎项目政府扶持资金6,500,000.00递延收益433,333.33433,333.32其他收益
如皋市10万套工程胎项目地方配套资金1,950,000.00递延收益130,000.09130,000.08其他收益
江苏省科技成果转化专项资金6,500,000.00递延收益433,333.31433,333.32其他收益
如皋市发改委能源优化项目专项资金4,500,000.00递延收益300,000.00300,000.00其他收益
江苏省自主创新专项资金拨款2,000,000.00递延收益133,333.31133,333.32其他收益
轿车和轻型载重汽车轮胎力与力矩特性试验机研制(简称:六分力试验机)1,227,621.48递延收益81,841.4381,841.43其他收益
载重汽车轮胎滚动阻力试验机(简称:滚动阻力试验机)398,976.98递延收益26,598.4726,598.47其他收益
双工位轿车与轻卡轮胎带外倾角、侧偏角的高速耐久性试验机(简称高速耐久机)429,667.52递延收益28,644.5028,644.50其他收益
MDSC热流型差示扫描量热仪115,089.51递延收益7,672.647,672.63其他收益
高低温万能材料试验机(简称高低温拉力机)87,468.03递延收益5,831.195,831.20其他收益
橡胶毛细管流变仪(简称流变仪)99,744.25递延收益6,649.616,649.62其他收益
激光全息相位剪切干涉轮胎无损检测仪(简称激光全息检测机)334,526.85递延收益22,301.7822,301.80其他收益
与同济大学合作轮胎噪声与振动的研究平台项目补助46,035.81递延收益3,069.063,069.05其他收益
与华南理工大学合作粉末填充橡胶的研究与开发利用214,833.76递延收益14,322.2614,322.25其他收益
与哈尔滨工业大学复合材料与结构研究所合作轮胎有限元分析技术平台项目的补助46,035.81递延收益3,069.063,069.05其他收益
重庆市双桥镇政府土地返还款102,969,049.50递延收益2,059,380.902,059,380.96其他收益
重庆轮胎用于购置双模定型硫化机设备的财政专项资金1,500,000.00递延收益100,000.0099,999.96其他收益
2016年重庆市工业振兴专项资金344,000.00递延收益22,933.3422,933.32其他收益
新疆维吾尔自治区财政厅15万套大农机大工程轮胎技改项目财政补贴1,000,000.00递延收益66,666.7266,666.72其他收益
昆阳路动迁补偿款77,304,463.20递延收益2,576,815.242,576,815.20其他收益
霍山路动迁补偿71,612,552.71递延收益2,387,085.122,387,085.12其他收益
安徽土地返还款40,854,366.00递延收益907,874.76907,874.76其他收益
固定资产贷款新疆财政贴息41,575,700.00递延收益1,400,000.041,415,335.92其他收益
新疆年产60万条全钢载重子午线轮胎项目技术改造资金42,000,000.00递延收益1,415,335.921,400,000.04其他收益
16万吨/年丙烯酸绿色新工艺产业化开发项目17,500,000.00递延收益1,458,333.361,458,333.36其他收益
普联开关站项目工程19,443,200.00递延收益1,426,254.901,426,254.94其他收益
基础设施建设补贴20,400,000.00递延收益416,326.53416,326.53其他收益
高模量沥青基碳纤维复合材料的专用树脂制备技术240,000.00递延收益120,000.00其他收益
全钢丝子午线载重轮胎绿色设计平台建设项目奖励资金5,000,000.00递延收益5,000,000.00其他收益
挡土墙补贴1,102,060.00递延收益23,035.8623,035.86其他收益
巨胎专项补助40,000,000.00递延收益
2015年重大科技成果专项资金8,000,000.00递延收益
2016年重大科技成果专项资金2,000,000.00递延收益
收上海市信息化发展专项资金1,400,000.00递延收益
缠绕机试制项目补助100,000.00递延收益
新型子午线轮胎开发项目补助600,000.00递延收益
启明星计划—子午线轮胎研究开发补助递延收益70,000.00递延收益
上海市财政高性能轮胎开发项目拨款700,000.00递延收益
智能工厂集成与应用项目9,000,000.00递延收益
2017绿色制造系统集成7,900,000.00递延收益
丙烯酸及酯绿色化生产技术改造项目12,300,000.00递延收益
军工项目专项拨款3,200,000.00递延收益
与收益相关的政府补助
B4单位空装综计部1,300,000.00其他收益
标准化修订专项资金509,647.50其他收益
促进外贸转型升级和创新发展690,729.00其他收益
工业互联网项目1,950,000.00其他收益
杭州湾经济园区补贴1,223,268.17其他收益
教育附加培训款153,980.00其他收益
科委拨款320,000.00其他收益
品牌经济项目500,000.00其他收益
军用标准经费110,000.00其他收益
青浦区徐泾镇迮庵村村民居委会税补助44,256.1544,256.1548,724.04其他收益
上海市版权协会补贴1,470.00其他收益
上海市纺织科学研究院项目拨款424,000.00其他收益
上海市高新技术成果转化1,850,000.001,850,000.001,408,000.00其他收益
上海市长宁区财政局拨款1,145,000.00其他收益
上海市知识产权局专利补贴3,275.00其他收益
市级国库收付中心财政直接支付清算账户410,000.00其他收益
收到上海市商务委员会中小企业资金30,000.00其他收益
税金返还455,087.91455,087.9135,883,752.19其他收益
稳岗补贴1,260,036.661,260,036.661,218,832.74其他收益
知识产权补助5,481.00其他收益
中小企业发展专项资金4,400,000.004,400,000.002,800,000.00其他收益
残疾人就业单位奖励49,972.70其他收益
专利奖励9,956.00其他收益
科学技术委员会补贴6,500.00其他收益
上海市普陀区科学技术委员会科技企业发展基金165,000.00其他收益
科技平台标准化1,000,000.001,000,000.001,000,000.00其他收益
残保金2,014.70其他收益
研发人员专项扶持30,000.0030,000.0070,000.00其他收益
科技创新专项4,000.004,000.006,000.00其他收益
标准化推进专项资金50,000.00其他收益
高效环保杀菌剂的绿色合成工艺的研究及产业化215,836.64215,836.643,733,034.17其他收益
危化品搬迁补助3,349,074.00其他收益
高浓度盐酸生物降解工业废水处理的关键技术应用及示范工程2,342,423.932,342,423.931,157,576.07其他收益
科技创新专项资金拨款30,000.00其他收益
专利资助费122,120.00122,120.0099,425.00其他收益
高纯度低残留水性涂料固化剂的推广及产业化项目578,000.00其他收益
政府抚恤金补贴144,920.00其他收益
普陀区财政中小企业发展专项50,000.00其他收益
华东理工大学纳米项目尾款40,000.00其他收益
岗位补贴64,234.8564,234.8552,011.90其他收益
安全补贴100,000.00其他收益
闵行区国库中心职工培训补贴511,904.03其他收益
安徽土地补偿款659,818.52659,818.52659,818.52其他收益
上海市人力资源和社会保障局资助费740,732.00740,732.00103,306.67其他收益
二级标准化补助50,000.00其他收益
碳排放收入495,820.11其他收益
残保金超比例奖励11,917.00其他收益
技改补贴2,607,600.00其他收益
2017年度企业研究开发费用财政奖564,000.00其他收益
2017年能源计量示范单位奖励50,000.00其他收益
能源管理体系认证奖励补贴50,000.00其他收益
质量信用AAA专项奖励50,000.00其他收益
开发区管委会创新驱动奖5,300.00其他收益
2018年双创人才资助350,000.00其他收益
出口创汇奖励19,800.00其他收益
新员工技能培训补贴(鸠江区财政)29,800.00其他收益
知识产权局奖励1,105.001,105.0013,462.00其他收益
橡胶配合剂沉淀水合二氧化硅粒度分布的测定激光衍射法300,000.00其他收益
上海市科学技术委员会拨款3,000,000.00其他收益
闵行区财政局马桥镇企业扶持资金170,000.00170,000.0020,000.00其他收益
闵行财政局重点项目扶持资金1,060,000.00其他收益
2017年度安全生产先进企业奖励20,000.00其他收益
2017年度标准化企业补贴工作经费(安监局)20,000.00其他收益
渝C59223黄标车淘汰补助4,950.00其他收益
经信委2017工业强区奖励(大足工业20强)20,000.00其他收益
2017工业10强奖励和技改类1,100,000.00其他收益
2018年第二批重庆工业和信息化专项资金480,000.00其他收益
收到出口补贴2,700,000.00其他收益
收到社保新疆籍员工养老补贴94,789.0094,789.0024,775.74其他收益
收到财政局补贴(吸收新疆籍员工)39,168.00其他收益
收到2016年节能减排奖励(发改委)5,000.00其他收益
外贸补贴2,050,000.002,050,000.004,880,000.00其他收益
科技局研究试验发展投入后补助项目费50,000.00其他收益
社保补贴3,210,237.303,210,237.302,356,017.00其他收益
“三个一批”职工安置分流费用资助76,256,753.02其他收益
面向化工的智能管理平台专项140,000.00140,000.001,260,000.00其他收益
16万吨丙烯酸绿色新工艺项目补贴25,000,000.00其他收益
催化剂技术开发及示范4,250,000.004,250,000.00其他收益
普陀区级财政拨款内部户1,280,000.00其他收益
上海外经贸发展专项基金45,236.00其他收益
含山经济开发区招商奖20,000.00其他收益
含山经济开发区管委会扶持资金700,000.00其他收益
残疾人补贴308,473.83308,473.83102,182.10其他收益
高新技术成果政府补助91,000.0091,000.0098,000.00其他收益
产业技术创新补贴400,000.00其他收益
第二批国内知识产权资助5,000.00其他收益
高新技术补贴5,700,000.00其他收益
企业职工职业培训补贴19,880.0019,880.00566.71其他收益
古浪路搬迁安置补偿115,107,171.49其他收益
旧材料回购补偿37,220.00其他收益
2018年大足工业20强工业重点税源等奖金20,000.0020,000.00其他收益
2018年度促进外贸转型1,108,490.501,108,490.50其他收益
2018年工业科技奖励1,577,500.001,577,500.00其他收益
2018年规上工业企业研发投入绩效激励奖金50,000.0050,000.00其他收益
2018年科技奖励115,000.00115,000.00其他收益
2018年企业研究开发政府奖励300,000.00300,000.00其他收益
2019第四批产业转型1,000,000.001,000,000.00其他收益
2019年产业绿色发展356,400.00356,400.00其他收益
2019年大气污染防治资金970,000.00970,000.00其他收益
2019年第四批产业转型款1,400,000.001,400,000.00其他收益
2019年第一批产业转型升级补贴3,870,000.003,870,000.00其他收益
2019年退伍军人等进项抵扣381,450.00381,450.00其他收益
安徽无为经济开发区土地使用税返还款69,061,727.4769,061,727.47其他收益
保山航运专项资金420,000.00420,000.00其他收益
标准化280,000.00280,000.00其他收益
补贴款20,000.0020,000.00其他收益
财税2019/21号文件招用军人优惠4,500.004,500.00其他收益
财政补贴458,000.00458,000.00其他收益
城镇土地使用税奖励24,941,100.0024,941,100.00其他收益
创新能力建设专项资金500,000.00500,000.00其他收益
房产税返还1,545,033.261,545,033.26其他收益
抚恤金补贴117,971.00117,971.00其他收益
高技能人才重点项目补助50,000.0050,000.00其他收益
锅炉关停补贴1,650,000.001,650,000.00其他收益
国际科技合作基金项目150,000.00150,000.00其他收益
含山十佳企业奖励100,000.00100,000.00其他收益
含山税收返还3,351,341.753,351,341.75其他收益
含山职工培训补贴115,200.00115,200.00其他收益
环境中心激励资金300,000.00300,000.00其他收益
机电市场多元化补助60,556.0060,556.00其他收益
基于超限制的微化工反应芯片组装的微通道反应系统的性能评价及应用研究1,132,344.831,132,344.83其他收益
基于大数据挖掘和云计算的智慧生产云平台建设2,400,000.002,400,000.00其他收益
奖金10,000.0010,000.00其他收益
教育附加金补贴13,430.0013,430.00其他收益
金山财政局退税款278,030.72278,030.72其他收益
马来酰项目400,000.00400,000.00其他收益
耐高温聚酰亚胺型材的连续挤出成型工艺研究项目400,000.00400,000.00其他收益
培训补贴5,850.005,850.00其他收益
其他94,494.6494,494.64其他收益
上海市标准化推进专项资金675,000.00675,000.00其他收益
上海市奉贤区中小企业服务中心市级专精特新