上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2020〕74号───────────────
关于对金杯汽车股份有限公司股东周晓宇
予以通报批评的决定
当事人：
周晓宇，金杯汽车股份有限公司股东。
根据中国证监会辽宁监管局行政处罚决定书（〔2020〕1号）查明的事实，金杯汽车股份有限公司（以下简称金杯汽车或公司）股东周晓宇通过其控制的周晓宇、顾微、诸家英、彭璐、李晶、许和、王远洋、岳红和深圳市思加资本资产管理有限公司—思加一号私募投资基金证券账户（以下简称账户组），于2016年8月
24日起开始陆续买入公司股票。截至2017年11月13日，账户组合计持有公司股份55,675,457股，占公司股份总额的5.09%。周晓宇未在持股数量累计达到公司股份总额5%时及时停止买卖并履行权益变动信息披露义务，而是继续增持公司股份1,574,100股、卖出公司股份117,900股。直至2020年5月9日账户组合计持有公司股份57,131,657股（占上市公司股份总额的5.22%）时，周晓宇方才对外披露简式权益变动报告书，违规比例达0.22%。
周晓宇控制的上述账户在持有公司股份累计达公司股份总额的5%时，未及时停止买卖并履行权益变动信息披露义务，而是在尚未披露权益变动报告期间继续发生买卖公司股份，违规买卖数量较大，并迟至2020年5月9日才披露权益变动报告书。上述行为违反了《证券法（2014年修正）》第三十八条、第八十六条，《上市公司收购管理办法》第十三条、第十六条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第
2.1条、第2.3条、第3.1.7条、第11.9.1条等有关规定。对于此次纪律处分事项，股东周晓宇回复无异议。
鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对金杯汽车股份有限公司股东周晓宇予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。 公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，自觉维护证券市场秩序。
上海证券交易所
二○二○年八月五日