2014 年第三季度报告
浙江新安化工集团股份有限公司
2014 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人季诚建、主管会计工作负责人姜永平及会计机构负责人（会计主管人员）汤国军
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 7,766,372,918.83 7,238,959,734.15 7.29
归属于上市公司股东的 4,335,376,352.23 4,389,043,551.33 -1.22
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期
（1-9 月） 末 比上年同期增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流 96,183,969.80 886,176,288.43 -89.15
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
（%）
（1-9 月）
营业收入 5,898,193,741.96 5,182,315,048.77 13.81
归属于上市公司股东的 94,402,556.86 361,588,516.02 -73.89
净利润
归属于上市公司股东的 81,955,375.01 340,993,303.61 -75.97
扣除非经常性损益的净
利润
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加权平均净资产收益率 2.16 8.64 减少 6.48 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.1390 0.5324 -73.89
稀释每股收益（元/股） 0.1390 0.5324 -73.89
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 29,222.88 -1,836,150.57 本期处置长期资产损益
计入当期损益的政府补助，但 本期收到的政府补助
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照 2,422,247.79 6,021,085.27
一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关 持有至到期投资收益和
的有效套期保值业务外，持有 公允价值变动
交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损 3,044,532.55 13,885,334.95
益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款和短期理
对外委托贷款取得的损益 5,139,473.50 7,173,752.83
财的收益
除上述各项之外的其他营业
-90,782.32 -5,671,672.47
外收入和支出
所得税影响额 -3,344,511.83 -5,149,795.25
少数股东权益影响额（税后） -1,439,224.35 -1,975,372.91
合计 5,760,958.22 12,447,181.85
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 90,721
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况 股东性质
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例
售条件股
（全称） 减 量 (%) 股份状态 数量
份数量
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传化集团有 境内非国有
0 101,725,800 14.98 0 无 0
限公司 法人
开化县国有
资产经营有 0 48,756,136 7.18 0 无 0 国有法人
限责任公司
王伟 0 17,629,359 2.60 0 无 0 境内自然人
季诚建 0 8,829,359 1.30 0 无 0 境内自然人
中国工商银
行－中银持
续增长股票 -1,136,534 5,065,039 0.75 0 未知 未知
型证券投资
基金
中国银行－
嘉实服务增
5,000,000 5,000,000 0.74 0 未知 未知
值行业证券
投资基金
刘侠 0 4,451,700 0.66 0 无 0 境内自然人
林加善 0 4,429,359 0.65 0 无 0 境内自然人
方江南 0 4,400,000 0.65 0 无 0 境内自然人
中化农化有
0 3,872,000 0.57 0 未知 未知
限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
传化集团有限公司 101,725,800 人民币普通股 101,725,800
开化县国有资产经营有限责任公司 48,756,136 人民币普通股 48,756,136
王伟 17,629,359 人民币普通股 17,629,359
季诚建 8,829,359 人民币普通股 8,829,359
中国工商银行－中银持续增长股票 5,065,039 5,065,039
人民币普通股
型证券投资基金
中国银行－嘉实服务增值行业证券 5,000,000 5,000,000
人民币普通股
投资基金
刘侠 4,451,700 人民币普通股 4,451,700
林加善 4,429,359 人民币普通股 4,429,359
方江南 4,400,000 人民币普通股 4,400,000
中化农化有限公司 3,872,000 人民币普通股 3,872,000
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目：
项目 本期数 期初数 变动幅度 变动原因说明
主要是本期销售额增长和拓展终端
应收账款 499,164,766.49 368,961,715.44 35.29%
产品市场的信用政策变化所致
预付账款 133,647,717.82 60,683,271.30 120.24% 主要是本期预付原料款增加所致
应收利息 7,034,329.45 3,639,295.96 93.29% 主要是本期应计未结利息增加所致
主要是本期项目用地预付款增加所
其他应收款 54,243,351.10 41,412,366.49 30.98%
致
主要是本期 1 年内持有至到期重分类
持有至到期投资 45,000,000.00 112,782,336.40 -60.10%
至其他流动资产所致
主要是在建的镇江江南有机硅项目
在建工程 576,044,908.48 277,916,713.62 107.27%
的后续投入增加
主要是本期收到原预付项目发票所
其他非流动资产 77,986,131.16 185,505,816.32 -57.96%
致
短期借款 893,767,367.82 432,235,519.67 106.78% 主要是本期银行借款增加所致
预收账款 56,589,523.12 250,772,541.91 -77.43% 主要上年预收款项本期发货所致
应交税费 22,578,044.88 38,014,698.09 -40.61% 主要是本年缴纳相关税费所致
主要是本期末银行借款利息增加所
应付利息 2,422,312.20 1,669,981.13 45.05%
致
主要是本期发生的大修理费暂时计
其他流动负债 44,609,535.54 0.00 100.00%
提所致
一年内到期非流动 主要是偿还一年内到期的长期借款
0.00 280,600,000.00 -100.00%
负债 所致
长期借款 380,000,000.00 100,000,000.00 280.00% 主要是本期长期借款增加所致
主要是母公司高新企业优惠政策到
递延所得税负债 3,222,367.44 1,512,452.04 113.06%
期，所得税税率变动所致
外币报表折算差额 -30,807,076.08 -14,302,836.38 不适用 主要是汇率变动的影响所致
利润表项目：
项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要是上期计提固定资产减值准备
资产减值损失 23,401,121.60 54,674,395.25 -57.20%
所致
主要是本期交易性金融资产的股价
公允价值变动收益 276,000.00 -1,619,743.55 不适用
变动所致
主要是本期非流动资产处置损失、捐
营业外支出 13,242,604.60 7,728,204.34 71.35%
赠等增加所致
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主要是本期效益下降，当期所得税费
所得税费用 37,117,227.81 88,040,226.81 -57.84%
用减少所致
现金流量表项目：
项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
收到的税费返还 49,984,557.80 26,524,548.08 88.45% 主要是本期收到出口退税增加所致
收回投资所收到的
462,627,038.70 282,847,663.60 63.56% 主要是本期收回到期投资增加所致
现金
取得投资收益所收 主要是本期到期结息的投资收益减
14,863,367.35 46,145,895.52 -67.79%
到的现金 少所致
处置固定资产、无
形资产和其他长期 主要是本期处置长期资产收益减少
393,769.88 746,215.10 -47.23%
资产而收到的现金 所致
净额
购建固定资产、无 主要是本期支付购买江苏利宏硅材
形资产和其他长期 785,104,723.29 250,815,330.73 213.02% 料有限公司有机硅项目整体资产款
资产所支付的现金 项所致
投资所支付的现金 253,475,645.87 444,490,000.00 -42.97% 主要是本期信托产品投资减少所致
吸收投资所收到的 主要是本期子公司吸收其他股东投
3,617,534.40 0.00 100.00%
现金 资所致
取得借款所收到的
1,542,858,538.24 916,171,983.29 68.40% 主要是本期公司借款增加所致
现金
分配股利、利润和
偿付利息所支付的 201,045,376.98 135,470,788.61 48.40% 主要是本期公司分配股利增加所致
现金
汇率变动对现金及
现金等价物的影响 -10,450,426.03 -26,836,115.51 不适用 主要是本期汇率变动影响所致
额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2011年公司购买长安国际信托有限公司\"正路集团贷款项目\"信托产品4,500万元，期限12
个月，于2012年8月11日到期后未能收回本金4,500万元。公司已委托长安国际信托有限公司向浙
江省金华市中级人民法院提出强制执行申请。2012年8月28日，根据金华市中级人民法院[浙金执
民字(2012)第122号]《执行裁定书》，已对正路集团有限公司用于贷款抵押担保的3,341.04平方
米的商业物业（原评估价值9,570万元）进行查封（至2014年8月27日，查封期到期，因进入重整
程序，公司债务已登记，不再单独查封）。目前当地政府和法院正在积极推进正路集团重整工作。
因房产价值预计超过公司购买信托产品本金，故估计对公司财务状况和经营成果不会产生较大影
响。（分别于2012年8月25日、8月29日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网
站www.sse.com.cn上披露）
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2、2014年6月6日，公司下属工厂建德化工二厂收到余杭区人民法院的《传票》和《起诉书》。
《起诉书》认为：建德化工二厂将工厂的磷酸盐混合液交由不具有危险废物处置资质的企业进行
非法处置，涉嫌污染环境罪。 余杭区人民法院于2014年7月17日和7月19日开庭审理此案。化工二
厂在法庭辩论过程中进行辩护，认为磷酸盐混合液不属于危险废物，不是有毒、有害物质。目前
庭审已结束，尚未判决。本案可能对公司造成一定的影响。（分别于2014年6月10日、7月19日、7
月22日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露）
3、截止 2013 年底，本公司及全资子公司开化合成材料有限公司\"高新技术企业\"认证到期，
由于本公司经营规模扩大后，技术开发费的使用难以达到\"高新技术企业\"所规定按销售收入 3%的
要求，故已主动撤回\"高新技术企业\"认证的申报，并将所得税率由 15%恢复到 25%；开化合成材料
有限公司目前正在认证之中，是否能通过认证存在不确定性。上述因素可能会对公司净利润产生
影响。
4、2013 年 7 月 10 日，本公司的全资子公司四川阿坝州禧龙硅业有限公司因所在的桃关工业
园连降暴雨发生大规模的泥石流，导致公司受损停产（分别于 2013 年 7 月 13 日、2014 年 1 月 2
日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露）。目前，
禧龙硅业已全面恢复生产。该事件受损正在保险理赔中，报告期内收到预赔款 200 万元，截止报
告期末共收到保险公司预赔款 400 万元。
3.3 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司2013年全年实现归属于母公司所有者的净利润435,308,740.73元，2014年因公司主导产
品草甘膦价格下滑，有机硅行业持续低迷，产品盈利水平下降。前三季度公司实现归属于母公司
所有者的净利润94,402,556.86元，根据目前公司生产经营情况，经公司财务部门初步测算，预计
年初至下一报告期末公司实现归属于母公司所有者的净利润与上年同期相比仍将超过50%以上。
3.4 执行新会计准则对合并财务报表的影响
公司执行修订后的《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股
权投资两个报表项目金额产生影响，对本公司 2013 年度经营成果和现金流量未产生影响。在关于
职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值计量、合营安排及与在其他主体中权益的相
关业务及事项方面，自 2014 年 7 月 1 日起按上述准则的规定进行核算与披露。由于新准则的实施
而进行的会计政策变更不会对公司 2013 年度及本期经营成果、现金流量金额产生影响，也无需进
行追溯调整。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
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被投资 交易基本 2013年1月1日 2013年12月31日
单位 信息 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
股东权益 （+/-） 资产（+/-） 股东权益
（+/-） （+/-）
厦门新安化 -200,000.00 200,000.00
工有限责任
公司
杭州工商信 -20,590,252.31 20,590,252.31
托投资股份
有限公司
建德市新安 -108,000.00 108,000.00
植保有限公
司
沪千森工科 -14,880,000.00 14,880,000.00
技股份有限
公司
新加成公司 -7,900,000.00 7,900,000.00
山东瀚霖生 -21,000,000.00 21,000,000.00
物技术有限
公司
合计 - -64,678,252.31 64,678,252.31
注：厦门新安化工有限责任公司于2014年7月21日已在工商局办理注销登记。
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
执行修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股权投
资两个报表项目金额产生影响，对本公司2013年度经营成果和现金流量未产生影响。
浙江新安化工集团股份有
公司名称
限公司
法定代表人 季诚建
日期 2014 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:浙江新安化工集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 425,111,915.34 586,457,542.49
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 7,368,000.00 7,092,000.00
应收票据 273,855,712.79 300,435,888.74
应收账款 499,164,766.49 368,961,715.44
预付款项 133,647,717.82 60,683,271.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 7,034,329.45 3,639,295.96
应收股利
其他应收款 54,243,351.10 41,412,366.49
买入返售金融资产
存货 1,028,409,164.21 934,564,044.83
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 424,480,007.36 361,457,085.11
流动资产合计 2,853,314,964.56 2,664,703,210.36
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 64,478,252.31 64,678,252.31
持有至到期投资 45,000,000.00 112,782,336.40
长期应收款
长期股权投资 233,991,960.92 227,205,127.79
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投资性房地产
固定资产 3,305,841,619.53 3,126,363,385.05
在建工程 576,044,908.48 277,916,713.62
工程物资 2,086,334.71 1,774,475.57
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 486,562,103.86 453,936,013.36
开发支出
商誉 83,106,555.00 83,106,555.00
长期待摊费用 1,983,593.42 1,633,333.41
递延所得税资产 35,976,494.88 39,354,514.96
其他非流动资产 77,986,131.16 185,505,816.32
非流动资产合计 4,913,057,954.27 4,574,256,523.79
资产总计 7,766,372,918.83 7,238,959,734.15
流动负债：
短期借款 893,767,367.82 432,235,519.67
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 522,974,536.52 409,401,338.59
应付账款 882,482,140.14 717,742,393.82
预收款项 56,589,523.12 250,772,541.91
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 87,122,877.52 112,115,993.54
应交税费 22,578,044.88 38,014,698.09
应付利息 2,422,312.20 1,669,981.13
应付股利
其他应付款 98,646,205.95 69,306,083.53
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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一年内到期的非流动负债 280,600,000.00
其他流动负债 44,609,535.54
流动负债合计 2,611,192,543.69 2,311,858,550.28
非流动负债：
长期借款 380,000,000.00 100,000,000.00
应付债券
长期应付款 5,123,323.69 4,598,334.45
专项应付款 1,440,000.00 1,440,000.00
预计负债
递延所得税负债 3,222,367.44 1,512,452.04
其他非流动负债 54,755,948.98 54,005,948.98
非流动负债合计 444,541,640.11 161,556,735.47
负债合计 3,055,734,183.80 2,473,415,285.75
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 679,184,633.00 679,184,633.00
资本公积 732,928,795.49 732,928,795.49
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|---|
| 公告日期:2014-10-30 |
|
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| 附件：公告原文 |
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