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卧龙电驱关于期权行权及限制性股票解锁条件成就的公告 下载公告
公告日期:2019-05-18

股票代码:600580 股票简称:卧龙电驱 公告编号:临2019-045

卧龙电气驱动集团股份有限公司关于期权行权及限制性股票解锁条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

? 本次首次授予的股票期权行权条件成就数量:867.20万份

? 本次行权股票来源:公司向激励对象定向发行的公司A股普通股

? 本次限制性股票解锁条件成就数量:170.40万股

卧龙电气驱动集团股份有限公司(以下简称“公司”、“卧龙电驱”)2018年股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”)第一期期权首次授予部分行权及限制性股票解锁条件已经成就,具体情况如下:

一、本激励计划的决策程序和批准情况

1、2018年1月20日,公司七届七次临时董事会审议通过了《<公司2018年股票期权与限制性股票激励计划草案>及其摘要》、《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》;公司七届四次监事会审议通过了《<公司2018年股票期权与限制性股票激励计划草案>及其摘要》、《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于审核<公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司已在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司内部对激励对象名单进行了公示,公示期满后,监事会对《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明,公司独立董事就《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

2、2018年1月22日至2018年1月31日,公司对《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》拟授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部办公系统和公示栏进行了公示,在公示期内,公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年2月1日,公司七届五次监事会审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的议案》。

3、2018年2月9日,公司2018年第二次临时股东大会审议并通过了《<公司2018年股票期权与限制性股票激励计划草案>及其摘要》、《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》。公司实施2018年股票期权与限制性股票激励计划获得批准,董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票,并办理授予所必需的全部事宜。并披露了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2018年2月9日,公司七届八次临时董事会、七届六次监事会审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法有效,确定的授予日符合相关规定。公司分别于2018年4月10日、2018年5月5日披露了《2018年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》及《2018年股权激励计划限制性股票授予结果公告》。

5、2018年8月20日,公司七届十三次董事会、七届八次监事会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,公司监事会对此次回购注销事项发表了核查意见,公司独立董事对此次回购注销事项发表了独立意见,上海嘉坦律师事务所出具相关法律意见书。

6、2019年1月21日,公司七届十八次临时董事会、七届十一次监事会审议通过了《关于向公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股

票期权的议案》,确定2018年股票期权与限制性股票激励计划预留部分的授予日为2019年1月21日。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法有效,确定的授予日符合相关规定。

7、2019年5月17日,公司七届二十三次临时董事会及公司七届十四次监事会审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《2018年股票期权与限制性股票激励计划第一期期权首次授予部分行权及限制性股票解锁条件成就的议案》,20名激励对象因离职等原因被取消了激励资格,公司拟注销股票期权 187.00万份,本次调整后2018年股票期权激励计划的首次授予激励对象为 235人,股票期权总数为2,168.00万份;公司董事会认为2018年股票期权与限制性股票激励计划第一期期权首次授予部分行权及限制性股票解锁条件已经成就。关联董事回避了相关议案的表决,独立董事发表了同意的独立意见,上海嘉坦律师事务所出具相关法律意见书。

二、激励计划实施情况

(一)本激励计划主要内容

本激励计划拟授予激励对象权益总计3,314万份,涉及的标的股票种类为人民币A股普通股,约占本激励计划草案公告日公司股本总额128,889.96 万股的2.57%,其中,首次授予权益总数为3,178万份,占本激励计划拟授出权益总数的95.90%,约占本激励计划草案公告日公司股本总额128,889.96万股的2.47%;预留136万份,占本激励计划拟授出权益总数的4.10%,约占本激励计划草案公告日公司股本总额128,889.96万股的 0.11%。

(二)本激励计划授予情况

1、股票期权授予情况

首次授予日期2018年2月9日
首次行权价格8.71元/份
首次授予数量2,355万份
首次授予人数255人
预留部分授予日期2019年1月21日
预留部分行权价格8.61元/份
预留部分授予数量148万份
预留部分授予人数26人

2、限制性股票授予情况

授予日期2018年2月9日
授予价格4.79元/股
授予数量451万股
授予人数29人

三、本激励计划首次授予的股票期权行权和限制性股票解锁条件说明(一)激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就情况如下:

序号首次授予的股票期权行权满足的条件符合行权条件的情况说明
1公司未发生以下任一情形: ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告; ② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告; ③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形; ④ 法律法规规定不得实行股权激励的; ⑤ 中国证监会认定的其他情形。公司未发生此情形,满足行权条件。
2激励对象未发生以下任一情形: ① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选; ② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; ③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施; ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; ⑥ 中国证监会认定的其他情形。激励对象未发生此情形,满足行权条件。
3根据《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》,若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到合格及以上,则激励对象按照本计划规定比例行权;若激励对象上一年度个人绩效考核结果不合格,则公司按照本计划相关规定,注销激励对象所获授期权当期可行权份额。激励对象2018年度绩效考评结果均为及格及以上,满足行权条件。
4公司业绩考核目标: 第一个行权期,以2015年-2017年净利润平均值为基数,2018年度公司实现的净利润增长率不低于50%。以2015年-2017年净利润平均值为基数,2018年度实现的净利润增长率为51%,满足行权条件。

注:以上“净利润”是指归属于上市公司股东的净利润,并剔除本激励计划及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据,下同。

(二)激励计划限制性股票第一个解锁期解锁条件成就情况如下:

序号限制性股票解锁满足的条件符合解锁条件的情况说明
1公司未发生以下任一情形: ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告; ② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告; ③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形; ④ 法律法规规定不得实行股权激励的; ⑤ 中国证监会认定的其他情形。公司未发生此情形,满足行权条件。
2激励对象未发生以下任一情形: ① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选; ② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; ③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施; ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; ⑥ 中国证监会认定的其他情形。激励对象未发生此情形,满足行权条件。
3根据《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》,若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到合格及以上,则激励对象按照本计划规定比例行权;若激励对象上一年度个人绩效考核结果不合格,则公司按照本计划相关规定,注销激励对象所获授期权当期可行权份额。激励对象2018年度绩效考评结果均为及格及以上,满足行权条件。
4公司业绩考核目标: 第一个行权期,以2015年-2017年净利润平均值为基数,2018年度公司实现的净利润增长率不低于50%。以2015年-2017年净利润平均值为基数,2018年度实现的净利润增长率为51%,满足解锁条件。

四、本次首次授予的股票期权行权和限制性股票解锁的具体情况

(一)首次授予的股票期权第一期行权

1、授予日:2018年2月9日

2、行权数量:本次符合条件的首次授予的股票期权行权数量为867.20万份。

3、行权人数:本次符合条件的行权人数为235人。

4、行权价格:本次股票期权的行权价格为8.61元/份。

5、行权方式:批量行权

6、股票来源:公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。7、行权安排:公司董事会根据相应规定的行权窗口期,统一办理激励对象首次授予的股票期权第一期行权及相关的股份登记手续,同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。

8、激励对象名单及行权情况

姓名职务行权数量 (万份)占授予股票期权总数的比例占授予时总股本的比例
高关中8.000.34%0.01%
核心人员(管理、技术、业务)859.2036.48%0.67%
总 计867.2036.82%0.67%

注:合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,系以上百分比结果四舍五入所致,下同。

(二)限制性股票第一期解锁

1、授予日:2018年2月9日

2、解锁数量:本次符合条件的限制性股票解锁数量为170.40万股。

3、解锁人数:本次符合条件的解锁人数为28人。

4、激励对象名单及解锁情况:

姓名职务解锁数量 (万股)占授予限制性股票总数的比例占授予时总股本的比例
朱亚娟董事、副总经理8.001.77%0.01%
吴剑波董事、财务总监、董事会秘书8.001.77%0.01%
莫宇峰副总经理7.201.60%0.01%
小 计23.205.14%0.02%
核心人员(管理、技术、业务)147.2032.64%0.11%
总 计170.4037.78%0.13%

五、独立董事意见

本激励计划第一期期权首次授予部分行权及限制性股票解锁条件已经成就,符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》、

《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定,不存在损害公司及股东利益的情形。

关联董事已根据《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等有关规定对相关议案回避表决,由非关联董事审议表决。

公司独立董事同意关于本激励计划第一期期权首次授予部分行权及限制性股票解锁条件已经成就的相关事项。

六、监事会对激励对象名单核实的情况

公司监事会审核了本激励计划第一期期权首次授予部分行权及限制性股票解锁条件,同意符合条件的235名激励对象股票期权行权条件成就,对应的股票期权行权数量为867.20万份;同意28名激励对象限制性股票解锁条件成就,对应的解锁数量为170.40万股。本次可行权/解锁的激励对象在公司七届八次临时董事会会议审议确认并于2018年2月10日披露的被授予权益的激励对象名单内,激励对象可行权与解锁资格合法有效。

本激励计划第一期期权首次授予部分行权及限制性股票解锁条件符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》、《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定,不存在损害公司及股东利益的情形。

七、行权日及买卖公司股票情况的说明

公司根据董事会的授权,并结合相关法规规定的行权窗口期,统一办理激励对象的行权手续。

公司参与本激励计划的董事在过去6个月内无买卖公司股票的情况,并将严格执行公司《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》等相关规定。

八、本激励计划股票期权费用的核算及说明

根据财政部《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》的相关规定,公司在授权日采用布莱克—斯科尔期权定价模

型(Black-Scholes Model)确定股票期权在授权日的公允价值。公司将在等待期内的每个资产负债表日,根据最新统计的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可行权的股票期权数量,并按照股票期权授权日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积,不确认其后续公允价值变动。本次股票期权的行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

九、律师出具的法律意见书

律师认为,公司《激励计划》规定的首次授予的股票期权第一期行权期与限制性股票第一期解锁期已届满,行权与解锁条件已成就,行权与解锁已取得现阶段必要的批准和授权,行权与解锁的激励对象、行权的股票份数与解锁的股票数量符合《管理办法》、《激励计划》的相关规定。

特此公告。

卧龙电气驱动集团股份有限公司

董 事 会2019年5月18日


  附件:公告原文
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