京能电力：京能电力：2020年度报告2

公司代码：600578 公司简称：京能电力

北京京能电力股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 未出席董事情况

未出席董事职务	未出席董事姓名	未出席董事的原因说明	被委托人姓名
独立董事	孙志鸿	因工作原因未能出席会议	崔洪明
独立董事	陆超	因工作原因未能出席会议	崔洪明

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13

第五节 重要事项 ...... 28

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 61

第七节 优先股相关情况 ...... 67

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 68

第九节 公司治理 ...... 77

第十节 公司债券相关情况 ...... 78

第十一节 财务报告 ...... 81

第十二节 备查文件目录 ...... 253

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
本公司、公司、上市公司、京能电力	指	北京京能电力股份有限公司，上交所上市公司，股票代码“600578”
控股股东、京能国际	指	北京京能国际能源股份有限公司
实际控制人、京能集团	指	北京能源集团有限责任公司
岱海发电	指	内蒙古岱海发电有限责任公司
宁东发电	指	宁夏京能宁东发电有限责任公司
京泰发电	指	内蒙古京泰发电有限责任公司
京玉发电	指	山西京玉发电有限责任公司
京科发电	指	内蒙古京科发电有限公司
京隆发电	指	内蒙古京隆发电有限责任公司
长治欣隆	指	长治市欣隆煤矸石电厂有限公司
康巴什热电	指	内蒙古京能康巴什热电有限公司
涿州京源	指	河北涿州京源热电有限责任公司
山西吕临、吕临发电	指	山西京能吕临发电有限公司
湖北十堰、十堰热电	指	京能十堰热电有限公司
财务公司	指	京能集团财务有限公司
秦皇岛热电、京秦热电	指	京能秦皇岛热电有限公司
锡林发电	指	京能（锡林郭勒）发电有限公司
双欣发电	指	内蒙古京能双欣发电项目公司
漳山发电	指	山西漳山发电有限责任公司
盛乐热电	指	内蒙古京能盛乐热电有限公司
赤峰能源	指	京能（赤峰）能源发展有限公司
京同热电	指	山西京同热电有限公司
京宁热电	指	内蒙古京宁热电有限责任公司
滑州热电	指	河南京能滑州热电有限责任公司
宜春热电	指	江西宜春京能热电有限责任公司
京海发电	指	内蒙古京海煤矸石发电有限责任公司
京能燃料	指	北京京能电力燃料有限公司
上都发电	指	内蒙古上都发电有限责任公司
上都第二发电	指	内蒙古上都第二发电有限责任公司
京达发电	指	内蒙古京达发电有限责任公司
蒙达发电	指	内蒙古蒙达发电有限责任公司
大唐托克托发电	指	内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司
大唐托克托第二发电	指	内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司
京智能源	指	宁夏太阳山京智综合能源（售电）有限公司
山西售电	指	山西京能售电有限责任公司

苏里格能源	指	内蒙古京能苏里格能源服务管理有限公司
乌兰察布能源	指	京能乌兰察布能源管理有限公司
青岛智汇	指	青岛京能智汇综合能源有限公司
能源开发	指	内蒙古京能能源开发有限责任公司
京能电力检修公司	指	内蒙古京能电力检修有限公司
兴海电力	指	内蒙古兴海电力服务有限责任公司
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
北京市国资委	指	北京市人民政府国有资产监督管理委员会
国寿资产	指	中国人寿资产管理有限公司
《公司章程》	指	《北京京能电力股份有限公司章程》
MW，兆瓦	指	功率的计量单位，1MW（兆瓦）＝1,000,000瓦=1,000千瓦＝0.1万千瓦
元、万元、亿元	指	人民币元、万元、亿元（仅限用于货币量词时）

公司的中文名称	北京京能电力股份有限公司
公司的中文简称	京能电力
公司的外文名称	BEIJING JINGNENG POWER CO.,LTD.
公司的外文名称缩写	BJP
公司的法定代表人	耿养谋

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	樊俊杰	李溯
联系地址	北京市朝阳区八里庄陈家林9号华腾世纪总部公园G座	北京市朝阳区八里庄陈家林9号华腾世纪总部公园G座
电话	010-65566807	010-65566807
传真	010-65567196	010-65567196
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	北京市石景山区广宁路10号
公司注册地址的邮政编码	100041
公司办公地址	北京市朝阳区八里庄陈家林9号华腾世纪总部公园G座
公司办公地址的邮政编码	100025
公司网址	www.jingnengpower.com
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn

公司年度报告备置地点

北京市朝阳区八里庄陈家林9号华腾世纪总部公园G座

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	京能电力	600578	京能热电

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	辽宁省大连市中山区上海路51号宏孚大厦8层9单元
	签字会计师姓名	李岩、冯颖

主要会计数据	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前
营业收入	20,097,478,839.34	18,448,793,327.53	18,438,355,025.05	8.94	14,503,269,390.46
利润总额	1,867,416,207.85	1,738,277,732.37	1,725,473,475.92	7.43	846,468,296.64
归属于上市公司股东的净利润	1,396,267,712.15	1,371,615,178.36	1,362,125,740.31	1.80	880,194,300.70
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,358,050,104.30	1,309,168,444.83	1,309,168,444.83	3.73	833,284,117.13
经营活动产生的现金流量净额	4,985,384,232.27	4,230,547,000.40	4,223,342,487.53	17.84	2,864,873,492.68
	2020年末	2019年末		本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
		调整后	调整前
归属于上市	25,613,339,193.19	23,710,622,711.59	23,637,143,024.84	8.02	24,270,861,16

公司股东的净资产					6.90
总资产	80,746,743,337.68	76,616,180,254.32	76,557,075,785.21	5.39	74,966,792,794.05

主要财务指标	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.20	0.20	0.20	-	0.13
稀释每股收益（元／股）	0.20	0.20	0.20	-	0.13
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.20	0.19	0.19	5.26	0.12
加权平均净资产收益率（%）	5.71	5.69	5.67	增加0.02个百分点	3.67
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	5.55	5.43	5.45	增加0.12个百分点	3.47

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	5,014,028,258.13	4,105,615,193.26	5,193,291,446.84	5,784,543,941.11
归属于上市公司股东的净利润	473,634,066.80	367,246,767.22	438,269,112.21	117,117,765.92
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	469,272,012.23	354,903,703.98	427,995,718.19	105,878,669.90
经营活动产生的现金流量净额	1,211,936,267.66	456,599,547.34	1,785,388,740.37	1,531,459,676.90

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

√适用 □不适用

由于发生同一控制下企业合并，对前期披露数据进行调整。

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	112,536.54	主要是公司处置固定资产收益	-20,405,643.12	3,972,486.36
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	68,724,215.10	主要是公司收到增值税即征即退50%的税款以及环保技改补助款等	57,967,501.62	60,057,795.63
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	4,797,654.19	同一控制合并京能电力检修、兴海电力服务公司所致	75,830,720.93	10,299,326.79
与公司正常经营业务无关的或

有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益				1,819,524.98
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-6,165,364.34		-2,516,703.93	10,183,649.22
其他符合非经常性损益定义的损益项目	819,638.19		684,135.53
少数股东权益影响额	-17,027,474.87		-35,025,358.95	-38,051,457.90
所得税影响额	-13,043,596.96		-14,087,918.55	-1,371,141.51
合计	38,217,607.85		62,446,733.53	46,910,183.57

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
持有参股公司少数股份投资	428,569,861.58	438,647,572.90	10,077,711.32
合计	428,569,861.58	438,647,572.90	10,077,711.32

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一） 公司经营业务、经营模式：

京能电力主营生产、销售电力热力产品、电力设备运行，发电设备检测、修理、脱硫石膏销售等，产品为电力和热力。业绩主要来源于火力发电及供热业务。公司主营业务为投资、建设、运营管理以电力生产为主的能源项目，公司电力业务以燃煤火力发电和供热为主，同时涉及综合能源服务、煤矿等项目投资。目前拥有控股发电公司20家、售电公司4家、综合能源公司2家，参股发电公司12家，参股煤矿1家；截至2020年末，公司控制运营装机容量1,673万千瓦，控制在建装机容量431万千瓦，权益运营装机容量1,908.6万千瓦。公司主要经营地区在内蒙、山西、宁夏、河北等地，主要向京津唐电网、蒙西电网、山西电网供电，相关省市的电力需求情况如下：

售电区域	2020年度用电量	2019年度用电量	同比增长（%）
	（亿千瓦时）	（亿千瓦时）
北京	1,140	1,166	-2.2%
天津	875	878	-0.3%
河北	3,934	3,856	2.0%
山西	2,342	2,262	3.5%
内蒙古	3,900	3,653	6.8%
山东	6,940	6,219	11.6%

合理的季节和峰谷分时电价。现货交易将逐步在全国范围内推广，需要积极应对，加强规则研究，增加公司收益。

国家生态环境部发布《碳排放权交易管理办法（试行）》，管理办法定位于规范全国碳排放权交易及相关活动，规定了各级生态环境主管部门和市场参与主体的责任、权利和义务，以及全国碳市场运行的关键环节和工作要求，象征着全国碳市场发电行业第一个履约周期的正式启动。火电企业需要持续低碳减排。

5、报告期内行业关键生产指标情况及公司所处行业地位

2020年，公司发电量739.73亿千瓦时，同比增发45.51亿千瓦时，增幅6.56%。机组利用小时4,742小时，同比下降151小时，高于全国火电平均利用小时（4,216小时）526小时。供热量6,016万吉焦,同比增加1,366万吉焦，增幅29.38%。

目前公司控股发电机组主要集中于京津唐电网，特高压外送，公司直送京津唐电量占总电量近10%。公司参控股发电机组为区域电网的重要电源支撑。

（三）公司售电业务情况

? 京津唐电网区域

2020年，京津唐地区全社会用电量累计完成3795亿千瓦时，同比降低0.39%。京津唐电网（不含首钢自备）总装机9757.91万千瓦，其中，煤电设备装机5467.50万千瓦，同比增加2.28%。京津唐电网（不含首钢自备）总发电量3280.54亿千瓦时，同比下降0.37%，其中，煤电设备累计发电量2360.08亿千瓦时，同比降低3.2%。京津唐电网（不含首钢自备）发电设备平均利用小时数3588小时，其中，煤电设备平均利用小时数4292小时，同比降低328小时。

公司京津唐电网区域发电企业包括岱海发电、京隆发电、涿州热电、秦皇岛热电及锡林发电（京津唐特高压配套电源）。京津唐区域控股企业年发电利用小时数为4659小时。

? 蒙西电网区域

2020年，蒙西电网全社会用电量2907.03亿千瓦时，同比增长6.45%。蒙西电网公用电厂总装机6672.70万千瓦，其中，煤电设备装机3454.5万千瓦,同比增加4.08%。蒙西电网公用电厂总发电量2530.68亿千瓦时，同比增加157.46亿千瓦时，其中，煤电设备总发电量1856.99亿千瓦时，同比增加67.21亿千瓦时。蒙西电网公用电厂平均利用小时数3861小时，其中，煤电设备平均利用小时数5376小时，同比降低17小时。

公司蒙西电网区域公用火电企业包括京泰发电、盛乐热电、康巴什热电、京海发电、京宁（华宁）热电及京欣发电，年累计发电利用小时数为5275小时。

? 东北电网区域（包含蒙东电网区域）

2020年，东北电网全社会用电量4875.87亿千瓦时，同比增长1.77%。东北电网全口径装机

1.6亿千瓦，其中，火电设备装机9981万千瓦，同比增加4.15%。全网总发电量5425.87亿千瓦时，同比增长2.29%，其中，火电发电量3989.88亿千瓦时，同比减少0.24%。全网发电设备平均利用小时数3483小时，同比减少93小时，其中，火电平均利用小时数4069小时，同比减少111小时。

公司控股发电企业赤峰能源年发电利用小时数为5012小时。

? 山西电网区域：

2020年，山西省全社会用电量2341.7亿千瓦时，同比增长3.53%。省调发电总装机8229万千瓦，其中，燃煤火电4767万千瓦，同比增加181万千瓦。省调发电量2594.58亿千瓦时，同比下降1.67%，其中，省调火电发电量2170.57亿千瓦时，同比下降0.98%。省调机组平均利用小时数3401小时，其中，省调火电平均利用小时数4417小时，同比减少167小时。

公司山西电网区域发电企业包括漳山发电、京玉发电及新投产吕临发电。山西区域控股企业年发电利用小时数为4450小时。

? 宁夏电网区域：

2020年，宁夏全区全社会用电量1038.2亿千瓦时，同比下降4.2%。宁夏电网统调总装机容量为5586.99万千瓦。其中：火电2971.04万千瓦，同比增加3.6%。宁夏电网统调发电量1710.08亿千瓦时，同比增加7.49%。其中：火电发电量1364.99亿千瓦时，同比增加7.11%。宁夏电网火电平均利用小时数4738小时（含自备），同比减少225小时。宁夏电网跨区跨省累计外送电量793.62亿千瓦时，同比增长19.08%，其中送山东（银东）212.56亿千瓦时,送浙江（灵绍）430.77亿千瓦时，送华东（灵绍）1.46亿千瓦时，送上海（灵绍）0.11亿千瓦时，送山东（昭沂）78.84亿千瓦时，送北京（昭沂）1.11亿千瓦时。

公司控股企业宁东发电为宁夏地区送山东点对网配套电源，报告期内，宁东发电年利用小时为4576小时。

? 湖北电网区域:

2020年，湖北全社会用电量2144.18亿千瓦时，同比减少3.17%。全省统调发电总装机6599.92万千瓦，其中，火电装机2848.05万千瓦。全省统调电厂总发电量1560.62亿千瓦时,同比下降8.9%，其中，火电1103.28亿千瓦时，同比下降20.38%。全省统调电厂发电设备平均利用小时4112小时，同比减少164小时，其中，火电平均利用小时数3888小时，同比减少1090小时。

公司控股发电企业十堰热电年发电利用小时数为3818小时。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1.机组规模化优势

截止2020年末，京能电力控制装机容量1,673万千瓦，较年初增加249万千瓦，增幅17.49%；权益总机容量1,908.6万千瓦，较年初增加256.8万千瓦，增幅15.55%。

2.区域优势

京能电力控股发电运营企业20家，共43台发电机组，其中：在内蒙区域布局24台机组、山西8台机组、宁夏2台机组、河北4台机组、湖北2台机组、江西2台机组、河南1台机组（1台在建）。公司全资、控股80%的机组和容量布局在我国煤源丰富的省区，72%的机组为热电联产。

3.设备技术优势

控股企业机组中，空冷机组装机容量占90.14%，循环流化床机组占23.26%，超临界、超超临界机组占48.84%，超低排放机组占到90%以上，热电联产机组占72.09%。

4.市场营销优势

控股企业80%的容量布局在煤源丰富的内蒙、宁夏和山西地区，47.75%的发电量通过特高压和京津唐电网送往北京、天津和山东等经济发电地区。

在电力市场竞争不断加剧的形势下，公司成立京智能源、山西售电、苏里格能源、乌兰察布能源四家售电公司，持续关注各区域交易细则政策变化，完善营销激励机制、企业间电量转移考评机制，协同控股企业加强量价结构、边际成本及市场环境分析，在售电市场逐步打造京能品牌。

5.公司治理结构优势

公司始终坚持“以人为本、追求卓越”的企业核心价值观，着力构建完善以价值创造为导向的绩效体系，充分调动公司骨干团队的主动性、积极性和创造性，有效吸引市场高端人才，全面提高公司的凝聚力和战斗力。

6.融资能力优势

公司积极拓展融资渠道，近年来公司信用评级连年保持在3A最高等级。深耕发债市场，报告期内，以行业同期低利率完成发行超短期融资券、中期票据、公司债共计43亿元。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

在十三五收关，十四五开局之际，随着我国能源行业由高速增长阶段转向高质量发展阶段，公司立足科技创新，按照绿色低碳、安全高效的发展理念，以“聚焦主业、相关多元、创新发展、做优做强”为战略方向，由规模扩张向注重技术进步、质量升级、结构调整的方式转变，加快综合能源、清洁能源布局，全力打造成本低、结构优、效率高、效益好的先进型电力上市平台。

（一）公司主营业务经营情况

2020年度公司面临高质量发展带来的机遇期。公司现有煤电项目均为特高压配套项目或民生供热项目，在所在区域具有规模性和不可替代性，具备区域竞争优势，同时公司以坑口电厂为主，成本优势显著，具备较强的抵御市场风险能力。报告期内，公司凭借资产质量优势，通过技术升级与科技创新，做好成本管控与市场营销，积极克服疫情、煤价上涨等不利因素影响，实现了安全高效、低碳环保与经营业绩同步发展。

截至报告期末，公司控制装机容1673万千瓦，同比增加249万千瓦，增幅17.49%；权益装机容量1908.6万千瓦,同比增加254万千瓦，增幅15.51%。

截至2020年末，公司总资产807.47亿元，同比增长5.39%，归属于上市公司股东的净资产

256.13亿元，同比增长8.02%；2020年度，公司实现营业收入200.97亿元，同比增长8.94%；实现归属于上市公司股东的净利润13.96亿元，同比增长1.8%。

1、立足科技创新，推动技术升级

公司全面推动向高新技术企业转型升级，不断扩大和夯实基层企业创新平台建设，运用信息手段促进生产管理，应用前沿技术改进机组性能，不断加大在科技研发方面的投入，累计在所属17家企业推广建设和使用能源管控平台，搭建山西、蒙西电量交易辅助决策系统，把技术优势转化为市场优势。初步实现了公司由传统劳动密集型向高效技术密集型企业的转变。公司本部于2020年12月取得高新技术企业证书。截至目前，公司已有6家控股子公司拥有高新技术企业认证。

报告期内，公司成立科技创新委员会，加强对科技创新工作的总体引领，统筹指导。京能电力对下属发电企业制定下发了《关于进一步加强科技创新工作的意见》，为构建规范高效、充满活力的科技创新内部机制，优化科技成果推广打下了基础，有力促进了科技创新体系规范化、系统化和专业化运作。同时，加大对基层工程技术人员科技创新创效激励，全员创新热情日益高涨，创新主动性持续提升，创新活力得到有效释放。

2020年，公司科技创新成果更加丰富，知识产权数量和质量保持较快增长，全年共获得16项发明专利，90项实用新型专利，17项软件著作权，发表专著3本。

公司下属的京能锡林发电荣获国家优质工程金奖，该项目是2020—2021年度唯一获得国家优质工程金奖的煤电项目，是我国首个集清洁能源、生态修复、绿色农业“三位一体”的草原生态产业综合示范项目，该项目集成创新的褐煤清洁高效、零取水“电水联产”技术，破解了富煤干旱地区制约煤炭资源转换缺水的瓶颈，实现了国产重大装备的重大突破和以“零取水”为特征的生产自循环，打造了绿色能源自循环和工业与农业互补外循环的双循环经济新业态，为煤电转型发展打造出可复制、可推广的成功典范，为行业和地区高质量发展作出了积极贡献。

2、强化营销管理，提高发电收益

报告期内，公司采取“分区协调，统筹管理”的电量营销管理体系，充分发挥公司“发售一体、产销对接”的优势，发售电企业协同营销开拓区域电力市场。

2020年度，公司控股运营的20家所属发电企业共完成发电量739.73亿千瓦时，同比增加6.56%，其中交易电量391亿千瓦时，同比增长14.16%，发电机组平均利用小时为4742小时，高于全国火电平均利用小时526小时。

2020年度，公司加大科技投入，通过开展机组灵活性改造，实现技术升级，提高机组调峰能力，公司控股发电公司实现平均上网电价312.6元/兆瓦时，同比升高14元/兆瓦时，明显好于区域市场情况。

3、热力市场稳步扩大，竞争能力增强

公司继续加大供热市场开发力度，公司所属12家热电联产企业承担北京、河北、内蒙古、山西、湖北等多个城市民生供热保障任务，截至2020年末，公司供热面积达1.6亿平米，同比增加

3375万平米；2020年公司所属热电联产企业供热平均热价26.88元/吉焦，同比升高2.15元/吉焦。

4、加强协同管理，燃料成本同比降低

发挥协同管理职能，促进与大型煤企的战略合作，增加长协煤合同比重，扩大市场煤供应商来源，实施市场煤网上竞价阳光采购。积极研判动力煤期货市场走势，实行错峰采购，提前调增供暖季库存，科学开展劣质煤掺烧，提高能源利用效率，2020年入厂标煤单价实现同比下降，累计综合供电煤耗实现同比降低。

5、拓宽公司融资渠道，助力公司发展

2020年在新冠疫情冲击下，金融市场呈现波动局势，积极推动直接融资、高利率贷款置换、融资渠道创新等工作。公司把握利率下行趋势，增加直接融资规模，2020年度在原有合作银行授信规模不变的情况下，新增银行授信100亿元，并准确把握窗口期，累计完成发行债券43亿元，公司融资结构进一步优化，财务费用实现持续降低。

6、参股企业经营情况良好，为公司持续贡献稳定收益

公司主要参股企业均为上市公司下属企业，具有完善的法人治理结构，并且均为盈利能力较强的优质企业。

（1）参股企业大唐托克托发电、大唐托克托第二发电、上都发电、上都第二发电、国电大同发电等企业均位于煤炭富集地区，承担西电东送职能，点对网直供京津唐电网，具有成本及电价电量优势，报告期内整体经营情况较好。

（2）参股企业华能北京热电、三河发电均为保障民生的城市热电联产机组，并且具有京津唐电网的电价电量优势，报告期内整体经营情况较好。

（3）参股企业伊泰京粤煤矿受煤价持续高位运行影响，业绩情况良好。

（二）拓展公司业务规模，投资项目择优推进

1、增强主营业务实力，稳步推进煤电项目进度

报告期内，京秦热电#2机组于7月转入商业运营，宜春热电两台机组10月取得电力业务许可并转入商业运营，滑州热电#1机组11月转入商业运营，吕临发电两台机组12月取得电力业务许可并转入商业运营。

公司在建项目进度按时间节点稳步推进，2021年内预计滑州热电#2机组转入商业运营；京泰发电二期项目按进度推进；京宁二期如期开工建设。

2、延伸公司产业链，拓展公司业务范围

为实现公司产业链延伸与适应公司发展需要，公司报告期内完成收购京能检修公司和兴海电力公司100%股权，提升公司技术服务水平；收购河南通源热力有限公司90%股权，为公司滑州热电在该区域拓展综合能源业务奠定基础；认购宁夏和冀北电力交易中心3%股权，增强公司售电市场话语权；通过增资扩股方式持有京能集团财务公司20%股权，提升公司盈利能力。

（三）优化公司产业结构，布局新兴能源产业

京能电力作为行业中省属龙头企业，人才密集、资金充裕、抗风险能力强，具备明显核心竞争优势，公司发电业务已覆盖全国多省，具备实力把握高质量发展机遇构建新发展格局，加快低碳转型步伐。

公司已运营的青岛京能智汇为园区提供冷热及配网服务和北京大运村立体停车设施光储充一体化两个综合能源项目运营情况良好，为公司在综合能源业务拓展上积累了宝贵经验。公司将在京津冀、内蒙古包头、鄂尔多斯等区域，积极布局“源网荷储氢”等综合能源项目，并依托现有火电机组所在区域加快推进多能互补，推动公司向清洁能源转型。

（四）重视股东回报，做出高比例现金分红承诺

董事会和公司高度重视股东回报，让股东切实分享公司业绩增长和发展成果。

公司制定《未来三年（2020年-2022年）股东回报规划》，明确公司未来三年（2020-2022年）以现金方式分配的股利在满足公司章程利润分配政策的同时，年均现金分红金额不低于当年实现可供分配利润的70%且每股派息不低于人民币0.12元（含税）。

（五）股权激励授予全面完成，激发改革创新活力

报告期内公司积极落实股权激励方案预留部分授予方案，2020年9月，完成向23名激励对象授予期权激励计预留部分股票期权。再向中国证券登记结算有限责任公司办理股票期权授予登记过程中，2名激励对象因工作调动，自愿放弃所授予的股票期权。最终实际向21名激励对象授

予6,107,409份股票期权。此次授予登记完成也标志着京能电力首期股权激励计划全部授予完毕。公司股权激励以效益效率、科技引领为纲领，授予期权的年度绩效考核包括如下五方面：扣非归母ROE、扣非归母净利润复合增速、人均劳动生产率、科技投入及高新技术企业认证家数。本次股权激励提升了京能电力的整体凝聚力，公司上下一心，攻坚克难，追求卓越，有信心打造行业标杆。

（六）履行首都国企职责，助力国家脱贫攻坚

2020年，公司深入学习贯彻国家脱贫攻坚工作的重要精神，结合产业布局和产业项目地域分布,全面部署京能电力扶贫工作，以提升带贫成效为核心，深入开展产业扶贫、消费扶贫等工作。2020年，共吸纳建档立卡贫困人口就业96人，招收贫困家庭高校毕业生就业17人，采购扶贫产品1933万元，产业扶贫7717万元，公益捐赠350万元。实现了建档立卡人员就业增收、当地经济发展和企业盈利三重目标，助力受援地区巩固脱贫成果，积极履行首都国企职责。京能电力凭借2020年度在决胜脱贫攻坚工作的突出表现，荣获由《证券日报》社主办的“第四届中国证券市场金骏马-扶贫先锋奖”、荣获由《上海证券报》社主办的2020上市公司“金质量-社会责任奖”。

二、报告期内主要经营情况

截至2020年末，公司总资产807.47亿元，较去年同期追溯调整后同比增长5.39%；负债总额494.75亿元，较去年同期追溯调整后同比增长4.16%；实现归属于母公司所有者权益256.13亿元，较去年同期追溯调整后同比增长8.02%；实现利润总额18.67亿元，较去年同期追溯调整后同比增长7.43%；归属于上市公司股东净利润13.96亿元，较去年同期追溯调整后同比增长1.80%。

2020年，公司累计完成发电量739.73亿千瓦时，同比增长6.56%；上网电量683.22亿千瓦时，同比增长6.92%；全年机组平均利用小时4,742小时；供热量6,016万吉焦, 同比增长29.38%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	20,097,478,839.34	18,448,793,327.53	8.94
营业成本	16,561,075,077.94	15,334,801,485.22	8.00
销售费用	6,225,654.80	21,003,425.31	-70.36
管理费用	732,139,281.94	817,974,660.85	-10.49
研发费用	56,878,024.96	43,941,316.84	29.44
财务费用	1,641,004,575.02	1,557,989,033.50	5.33
经营活动产生的现金流量净额	4,985,384,232.27	4,230,547,000.40	17.84
投资活动产生的现金流量净额	-4,887,273,244.58	-6,404,540,198.31	-23.69
筹资活动产生的现金流量净额	352,545,821.90	-895,152,346.62	-139.38

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入	营业成	毛利率比上

				（%）		比上年增减（%）		本比上年增减（%）		年增减（%）
电力	19,859,786,846.18	16,326,972,980.31		17.79		8.95		8.31		增加0.48个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入		营业成本		毛利率（%）		营业收入比上年增减（%）		营业成本比上年增减（%）		毛利率比上年增减（%）
售电	18,373,584,801.06		14,716,354,385.96		19.90		6.94		5.89		增加0.79个百分点
售热	1,473,036,108.54		1,609,801,754.26		-9.28		41.12		36.81		增加3.44个百分点
售电 服务	13,165,936.58		816,840.09		93.80		262.95		1,431.50		减少4.73个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入		营业成本		毛利率（%）		营业收入比上年增减（%）		营业成本比上年增减（%）		毛利率比上年增减（%）
华北网 地区	8,285,507,333.75		6,619,507,528.47		20.11		6.34		4.90		增加1.10个百分点
内蒙电网地区	6,055,027,118.90		5,038,501,235.01		16.79		8.99		12.84		减少2.84个百分点
山西地区	2,825,166,087.59		2,453,832,735.03		13.14		0.14		-2.33		增加2.20个百分点
宁夏地区	1,481,892,147.32		1,243,074,867.30		16.12		-5.61		-11.28		增加5.36个百分点
湖北地区	1,137,702,472.81		896,087,252.66		21.24		131.77		132.88		减少0.38个百分点
河南地区	64,311,730.34		55,263,970.46		14.07
江西地区	10,179,955.47		20,705,391.39		-103.39

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
电能	亿千瓦时	739.73	683.22		6.56	6.92
热能	万吉焦	6,016.44	5,878.78		29.38	28.60

分行业情况
分行业	成本构成项目		本期金额		本期占总成本比例(%)		上年同期金额		上年同期占总成本比例(%)		本期金额较上年同期变动比例(%)		情况 说明
电力行业	燃料费、材料费、修理费、生产设备折旧等		16,561,075,077.94		86.09		15,334,801,485.22		85.22		8.00		同比增加主要是发电量增加导致成本项目增加
分产品情况
分产品		成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)		上年同期金额		上年同期占总成本比例(%)		本期金额较上年同期变动比例(%)		情况 说明
售电		燃料费、材料费、修理费、生产设备折旧等	14,716,354,385.96	76.50		13,897,191,876.86		77.23		5.89		同比增加主要是发电量增加导致成本项目增加
售热		燃料费、材料费、修理费、生产设备折旧等	1,609,801,754.26	8.37		1,176,630,328.47		6.54		36.81		同比增加主要是供热量增加导致成本项目增加
售电 服务		售电服务成本	816,840.09	0.00		53,335.84		0.00		1,431.50		同比增加主要是售电居间服务成本增加所致

其他

人工成本等

234,102,097.63

1.22

260,925,944.05

1.45

-10.28

同比减少主要是本期检修劳务成本减少所致

本期费用化研发投入	56,878,024.96
本期资本化研发投入	41,446,942.02
研发投入合计	98,324,966.98
研发投入总额占营业收入比例（%）	0.49
公司研发人员的数量	730
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	14.37
研发投入资本化的比重（%）	42.15

现金流项目	本期数	上年同期数	同比增减（%）
经营活动现金流入小计	19,236,609,409.07	17,764,805,083.71	8.28
经营活动现金流出小计	14,251,225,176.80	13,534,258,083.31	5.30
投资活动现金流入小计	1,774,408,788.74	2,284,267,898.04	-22.32
投资活动现金流出小计	6,661,682,033.32	8,688,808,096.35	-23.33
筹资活动现金流入小计	23,331,953,397.46	27,887,627,066.15	-16.34
筹资活动现金流出小计	22,979,407,575.56	28,782,779,412.77	-20.16

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
应收票据	421,705,522.26	0.52	177,134,425.87	0.23	138.07	主要是报告期公司收到票据分红款增加所致
预付款项	194,934,556.32	0.24	129,175,810.20	0.17	50.91	主要是报告期预付燃料款较同期增加所致
应收利息	4,867,933.38	0.01	2,318,997.27	0.00	109.92	主要是报告期应收银行存款利息较同期增加所致
应收股利	133,477,106.91	0.17	544,105,921.75	0.71	-75.47	主要是报告期收回部分参股公司股利所致
其他流动资产	592,339,619.21	0.73	296,772,848.28	0.39	99.59	主要是报告期待抵扣进项税较同期增加所致
在建工程	2,672,122,454.70	3.31	8,732,179,032.54	11.40	-69.40	主要是报告期部分基建项目转入固定资产所致
开发支出	53,082,531.44	0.07	82,524,090.16	0.11	-35.68	主要是报告期部分开发支出确认为无形资产所致
商誉	7,418,319.20	0.01	258,407,080.74	0.34	-97.13	主要是报告期计提商誉减值准备所致
应付股利	274,316,326.45	0.34	194,932,190.95	0.25	40.72	主要是报告期股利分配较同期增加所致

报告期末公司另以电费收费权（或收入账户收入）质押方式取得长期借款（含一年内到期）共计221,316.00万元。

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

2020年,全年国内生产总值达101.6万亿元，比上年增长2.3%，是全球唯一实现经济正增长的主要经济体，占世界经济的比重预计超过17%，成为推动全球经济复苏的主要力量。2020年，全社会用电量7.51万亿千瓦时，同比增长3.1%，全国发电设备平均利用小时3758小时，同比降低70小时。全国跨区、跨省送出电量保持较快增长，同比增长分别为13.4%和6.4%。发电装机容量22.0亿千瓦，同比增长9.5%。

2020年,我国能源结构持续优化，清洁和可再生能源的占比逐渐增大，截至2020年底，全国全口径水电装机容量3.7亿千瓦、火电12.5亿千瓦、核电4989万千瓦、并网风电2.8亿千瓦、并网太阳能发电装机2.5亿千瓦。全国全口径非化石能源发电装机容量合计9.8亿千瓦，占全口径发电装机容量的比重为44.8%，比上年底提高2.8个百分点。全口径煤电装机容量10.8亿千瓦，占总装机容量的比重为49.1%，首次降至50%以下。

2020年，受新冠肺炎疫情冲击，煤炭经济运行形势复杂多变，供需阶段性错位失衡矛盾突出。随着疫情防控取得显著效果，宏观经济稳步恢复增长，加之气候因素、水电出力、进口煤月度不均衡等多种因素影响，煤炭供需关系出现了阶段性市场偏紧或宽松的现象，市场现货价格出现了较大幅度波动，但煤炭中长期合同价格始终稳定在合理区间。

受严环保、高煤价、低电价以及电量交易市场激烈竞争等因素，燃煤发电企业整体经营压力依然较大。

电力行业经营性信息分析

1. 报告期内电量电价情况

√适用 □不适用

	发电量(万千瓦时)			上网电量(万千瓦时)			售电量(万千瓦时)			外购电量（如有）(万千瓦时)			上网电价(元/兆瓦时)	售电价(元/兆瓦时)
经营地区/发电类型	今年	上年同期	同比	今年	上年同期	同比	今年	上年同期	同比	今年	上年同期	同比	今年	今年
京津冀-火电	2,927,950.84	2,869,421.81	58,529.02	2,720,326.94	2,651,646.16	68,680.78				3,168.58	4,134.97	-966.39	312.02
内蒙古地区-火电	2,331,383.34	2,056,772.77	274,610.57	2,152,672.94	1,894,939.90	257,733.04				1,615.92	641.08	974.84	256.35

山西地区-火电	1,093,546.00	1,040,752.16	52,793.84	982,547.12	933,785.92	48,761.20				351.53	37.40	314.13	286.17
宁夏地区-火电	604,024.00	685,535.00	-81,511.00	566,763.41	644,519.30	-77,755.89				364.24	24.46	339.78	251.22
湖北地区-火电	267,240.60	122,411.00	144,829.60	255,651.86	115,923.46	139,728.40				1,584.65	722.02	862.63	408.18
东北地区-火电	150,363.00	167,279.00	-16,916.00	133,354.00	149,462.00	-16,108.00				-		-	307.41
河南地区-火电	22,058.92		22,058.92	20,426.17		20,426.17						-	347.03
江	744.71		744.71	456.19		456.19				0.33		0.33	414.3

西地区-火电													0
合计	7,397,311.40	6,942,171.73	455,139.67	6,832,198.63	6,390,276.74	441,921.89				7,085.25	5,559.92	1,525.33	289.35

类型	发电量（万千瓦时）	同比	售电量（万千瓦时）	同比	收入	上年同期数	变动比例（%）	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例（%）	上年同期金额	上年同期占总成本比例（%）	本期金额较上年同期变动比例(%)
火电	7,397,311.40	455,139.67	6,832,198.63	441,921.89	183.74	171.81	6.94	燃料费、材料费、修理费、生产设备折旧等	147.16	81.78	138.97	92.19	5.89
合计	7,397,311.40	455,139.67	6,832,198.63	441,921.89	183.74	171.81	6.94	-	147.16	81.78	138.97	92.19	5.89

3. 装机容量情况分析

√适用 □不适用

截止2020年末，京能电力控股运营燃煤火电厂20家，京能电力控制装机容量1,677.5万千瓦，较年初增加253.5万千瓦，权益总机容量1,908.6万千瓦。其中，2020年新转入商业的机组包括京欣发电（70万千瓦）、吕临发电（70万千瓦）、京秦热电（70万千瓦）、滑州热电#1机组（35万千瓦）和宜春热电（4万千瓦）。2020年，公司发电量739.73亿千瓦时，同比增发45.51亿千瓦时，增幅6.56%。机组利用小时4,742小时，同比下降151小时，高于全国火电平均利用小时（4,216小时）526小时。

2020年，公司完成综合供电煤耗321.19克/千瓦时，同比降低2.92克/千瓦时，连续三年下降11克/千瓦时；综合厂用电率7.68%，同比降低0.26个百分点，连续两年下降0.69个百分点。

4. 发电效率情况分析

√适用 □不适用

2020年，京能电力年累计整体平均结算电价312.6元/兆瓦时，其中：市场交易电量和基础/计划电量加权平均电价289.35元/兆瓦时；参与深度调峰市场、争取双细则、超低排放补贴等收益提高平均结算电价23.25元/兆瓦时。

5. 资本性支出情况

√适用 □不适用

具体内容，请详见年报附注。

6. 电力市场化交易

√适用 □不适用

	本年度	上年度	同比变动
市场化交易的总电量	449.61	344.28	30.59%
总上网电量	683.22	650.76	4.99%
占比	65.81%	52.90%	12.91%

突破应对市场挑战，实现了公司年发电量同比增加6.56%。

2020年，公司贯彻落实“分区协调，统筹管理”的电量营销管理体系，进一步加强电量营销工作的规范化、精细化管理，积极开展培训宣传，提高营销人员综合业务水平。同时，密切跟踪国家及地方电改政策导向，做好政策研读分析，积极参与电力现货市场交易，把握电改市场新机遇；并加强对区域电力市场形势及交易规则分析工作，保证各类型电量交易间的有序衔接，确保各项电量交易的优质完成。在用户维护及市场开拓方面，公司与各所属企业坚持“以用户需求为中心”思想，开展“用户线上问候、线上沟通、远程帮助”工作，与用户建立并保持畅通沟通渠道，针对疫情情况传递关心问候，及时了解用户面临的困难与诉求，为用户提供政策解读、入市咨询、交易培训等多元化辅助服务，为用户排忧解难,帮助实现安全稳定、节能高效用电，取得合作用户的一致好评与信任，获得大用户电量约130亿千瓦时。此外，积极争取潜在用户，通过与电力用户建立高层次合作战略方式，与多家大型用电企业建立了长期稳固的合作关系，新增用户电量约20亿千瓦时，实现了与电力用户的资源互补，并在推动企业间互惠互利、共赢发展中迈出了新的步伐，开创了新的途径。

2020年，公司进一步强化本部及控股售电公司业务开展。围绕业务链条延伸，将公司本部售电公司业务与区域电力市场营销管理有机结合，积极为用户提供“专业高效”的周到服务，与市场伙伴建立“诚信共赢”的合作关系；同时，扎实推进京智能源、山西售电、乌兰察布售电及苏里格售电4家控股售电公司实体化运营，依托售电公司区域优势，通过与区域内发电企业开展协同营销，进一步加强用户合作关系维护及新增用户市场开拓工作，打好独立生存基础并服务发电企业及合作伙伴的电量需求，实现三方互利共赢的良好局面。

8. 其他说明

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

本期增加对外股权投资130,882.25万元。其中，对京能集团财务有限公司注资130,000.00万元，对华能北京热电有限责任公司注资14.96万元，对宁夏电力交易中心有限公司注资430.52万元，对冀北电力交易中心有限公司注资436.77万元。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

本期对京能集团财务有限公司注资130,000.00万元，持股比例20%。

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	年末余额	年初余额
国华能源有限公司	374,599,815.00	373,910,427.06
内蒙古京科发电有限公司	55,235,170.90	54,659,434.52
宁夏电力交易中心有限公司	4,397,436.00
冀北电力交易中心有限公司	4,415,151.00
合计	438,647,572.90	428,569,861.58

主要参控股公司	主营业务	期末总资产	期末净资产	本期营业收入	本期净利润
内蒙古岱海发电有限责任公司	电力生产、销售	753,269.44	273,499.37	305,742.93	18,658.32
内蒙古京能康巴什热电有限公司	电力生产、销售	257,700.32	113,875.08	93,922.14	11,310.40
宁夏京能宁东发电有限责任公司	电力生产、销售	323,367.65	112,457.55	152,959.69	12,784.10
京能（锡林郭勒）发电有限公司	电力生产、销售	506,528.00	209,232.30	159,417.95	15,001.10
河北涿州京源热电有限责任公司	电力生产、销售	327,221.50	84,691.91	110,241.31	12,884.62
京能十堰热电有限公司	电力生产、销售	423,916.79	95,803.84	115,432.64	8,488.09
京能秦皇岛热电有限公司	电力生产、销售	371,679.92	84,073.84	82,885.03	4,003.20
山西漳山发电有限责任公司	电力生产、销售	388,358.80	197,256.19	201,415.01	4,362.77
内蒙古京能盛乐热电有限公司	电力生产、销售	299,875.55	146,807.53	104,477.71	7,771.36
京能（赤峰）能源发展有限公司	电力生产、销售	96,283.35	41,725.86	49,580.84	2,833.70
内蒙古京海煤矸石发电有限责任公	电力生产、销售	199,573.16	71,220.29	81,421.10	4,192.60

司
山西京玉发电有限责任公司	电力生产、销售	218,218.15	56,716.35	75,758.13	3,996.73
国电电力大同发电有限责任公司	电力生产、销售	522,542.72	271,170.98	349,020.99	31,238.44
内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司	电力生产、销售	775,433.61	315,274.72	439,442.98	57,499.91
内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司	电力生产、销售	489,490.28	225,225.06	297,841.19	54,406.52
华能北京热电有限责任公司	电力生产、销售	650,404.46	525,078.36	560,702.01	57,116.26
内蒙古蒙达发电有限责任公司	电力生产、销售	203,749.36	159,184.85	152,529.71	23,255.47
内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司	煤炭生产、销售	892,510.10	829,444.46	391,554.54	150,304.92

电力体制改革不断深化，交易电量占比持续增加，随着市场准入条件逐步放宽，交易规则逐步健全，市场竞争将进一步加剧。电力消费结构继续优化，电力生产延续绿色低碳发展趋势，高质量发展成效初步显现，煤电行业提质增效、转型升级的要求更加紧迫。公司将积极响应“3060 碳目标”，深入谋划绿色发展，大力拓展风光火打捆外送、风光火互补一体化、风光氢储一体化、垃圾发电等新能源项目，努力实现转型升级。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

“3060碳目标”将促使能源行业进一步加快绿色低碳发展步伐，严控煤电总量、优化煤电布局、发展清洁能源，以风光火储输满足煤电退出后的电力供应，煤电行业发展将严重受限，公司将难以通过扩展煤电规模实现增量发展。同时，虽然公司加快布局新能源、综合能源项目，短期内实现规模化发展仍具有一定难度。

国家生态环境部发布的《碳排放权交易管理办法（试行）》自2021年2月1日起施行，火电行业将率先被纳入交易市场，碳排放权将以生产要素形式出现在火电企业成本中，火电企业需要持续低碳减排。

电改力度加大，电价承压。 京能电力所属企业市场电量占比较高，且随着电力改革的继续深入，对电力用户的争取将更加激烈，公司市场营销工作受到挑战。

国家把防风险放在更加突出位置，同时受国家防范化解煤电产能过剩风险停缓建政策影响，多家银行将火电划入“红线”，融资难度增加。

在大气污染防治力度加强，生态与环保刚性约束进一步趋紧的背景下，将继续加大煤电落后产能出清力度，低参数、小容量以及能耗过高、排放过高、成本过高的机组已逐步失去竞争能力。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1、公司章程中关于“分红政策”的条款

（1）章程第一百八十七条：

“除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正，且公司现金流可以满足公司正常经营和可持续发展的情况下，采取现金方式分配股利，公司每年以现金方式分配的股利不低于当年实现的可供股东分配利润的40%。

前款所述“特殊情况”是指公司未来十二个月内重大投资计划或重大现金支出（募集资金投资项目除外）的累计支出额达到或者超过公司最近一期经审计净资产的25%；“重大投资计划”或“重大现金支出”包括对外投资、对外偿付债务或重大资产收购等。”

（2）章程第一百八十八条：

“公司利润分配方案的审议程序：

（一）公司的利润分配方案由董事会制订，经董事会、监事会审议后提交股东大会审议。公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。

独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。

公司股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。

（二）公司在前述第一百八十七条规定的特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的，应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案，或者公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，未进行现金分红或拟分配的现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于公司股东的净利润之比低于30%的，公司在将相关利润分配议案提交股东大会审议时，应当为投资者提供网络投票便利条件，同时按照参与表决的A股股东的持股比例分段披露表决结果。

2.《关于公司2019年度利润分配方案》已经公司2019年年度股东大会审议。

经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度母公司实现净利润1,049,240,586.41元，以此为基数，按10％提取法定盈余公积金104,924,058.64元,按10％提取任意公积金104,924,058.64元，提取上述两金后剩余当年净利润839,392,469.13元，加上2019年初剩余未分配利润2,159,852,812.05元，公司2019年期末累计可供分配利润金额为2,999,245,281.18元。

2019年度，公司向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），公司不进行资本公积转增股本，剩余未分配利润将转入下一年度。

由于2020年4月10日起，公司正在实施股份回购， 扣除公司回购专用账户上已回购股份31,153,330股，即以6,715,581,127股为基数，每10股派发现金红利1.20元（含税），合计派发现金红利总额805,869,735.24元（含税）。

公司2019年度利润分配方案符合法律法规、相关监管规定及《公司章程》中关于分红政策的规定，在审议上述利润分配方案时，严格按照相关规定履行决策程序，独立董事对《公司2019年度利润分配预案》分别进行了事前审查及事后同意将该分配预案提交公司2019年年度股东大会审议的独立意见。上述利润分配工作已于2020年8月实施完毕。

具体参见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》相关公告。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	1.20	0	801,314,142.72	1,396,267,712.15	57.39
2019年	0	1.20	0	809,608,134.84	1,362,125,740.31	59.43
2018年	0	0.80	0	539,738,756.56	891,648,565.23	60.53

	现金分红的金额	比例（%）
2020年	912,267,896.05	65.34

纳入该年度现金分红的相关比例计算。”故加上2020年度公司股份回购金额后，公司2020年现金分红总额为912,267,896.05元。

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预

案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺	其他	北京能源集团有限责任公司	京能集团作为京能电力的实际控制人同意并促使京能国际继续按照法律、法规及京能电力公司章程的规定依法行使股东权利，不利用关联方身份影响京能电力的独立性，保持京能电力在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。	2012年5月	否	是	不适用	不适用
	其他	北京京能国际	京能国际作为京能电力的控股股东将继续	2012年5月	否	是	不适用		不适

	能源股份有限公司	按照法律、法规及京能电力公司章程的规定依法行使股东权利，不利用关联股东身份影响京能电力的独立性，保持京能电力在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。					用
解决关联交易	北京能源集团有限责任公司	1、在本次重大资产重组完成后，京能集团将尽可能减少与京能电力的关联交易，对于不可避免发生的关联交易，京能集团将在平等、自愿基础上，与京能电力签署关联交易协议，依据公平、公允的原则确定关联交易价格，保证不通过关联交易损害京能电力及其他股东的合法权益。2、对于不可避免发生的关联交易，京能集团将严格遵守有关法律、法规、规范性文件和京能电力公司章程规定的关联交易回避表决制度，并依法履行相关信息披露义务。	2012年5月	否	是	不适用	不适用
解决关联交易	北京能源集团有限责任公司	京能集团将切实督促京能电力及京能集团财务公司，遵守双方已出具的承诺事项，按期、完全及有效地实施有关承诺义务。除非出现任一方管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，如因京能电力未能履行承诺义务，导致有关承诺事项无法按期、完全实施的，京	2012年11月	否	是	不适用	不适用

		能集团将促使京能电力董事长、总经理及其他责任人员在指定信息披露媒体作出解释，及向投资者公开道歉；如因集团财务公司未能履行承诺义务，导致有关承诺事项无法按期、完全实施的，京能集团将促使集团财务公司对由此导致京能电力遭受的全部损失承担赔偿责任。
解决关联交易	北京京能国际能源股份有限公司	1、在本次重大资产重组完成后，京能国际将尽可能减少与京能电力的关联交易，对于不可避免发生的关联交易，京能国际将在平等、自愿基础上，与京能电力签署关联交易协议，依据公平、公允的原则确定关联交易价格，保证不通过关联交易损害京能电力及其他股东的合法权益。2、对于不可避免发生的关联交易，京能国际将严格遵守有关法律、法规、规范性文件和京能电力公司章程规定的关联交易回避表决制度，并依法履行相关信息披露义务。	2012年5月	否	是	不适用	不适用
解决关联交易	北京能源集团有限责任公司	1、在本次资产重组完成后，本公司及本公司控制的其他企业（京能电力及其下属企业除外）将尽可能减少、避免与京能电力的关联交易。在进行确有必要且无法规	2016年2月	否	是	不适用	不适用

		避的关联交易时，本公司将在平等、自愿基础上，按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规及京能电力公司章程的规定履行关联交易审议程序及信息披露义务，保证不通过关联交易损害京能电力及其他股东的合法权益；2、本公司将彻底消除及避免非经营性占用京能电力资金、资产的行为；未经京能电力股东大会批准，不要求上市公司及其下属企业向本公司及本公司控制的其他企业提供任何形式的担保；3、本公司承诺不利用京能电力实际控制人地位，损害京能电力及其他股东的合法利益；4、本公司将赔偿京能电力及其下属企业因本公司违反本承诺而遭受的全部的损失。
解决同业竞争	北京能源集团有限责任公司	一、保持京能电力的人员独立1、保持京能电力的高级管理人员不会在本公司及本公司控制的其他企业（京能电力及其下属企业除外，下同）中担任除董事、监事以外的其他职务，不会在本公司及本公司控制的其他企业领薪。京能电力的财务人员不会在本公司及本公司控制的其他企业中兼职。2、保证京能电	2016年2月	否	是	不适用	不适用

		法规和京能电力公司章程行使职权。五、保证京能电力的业务独立1、本公司及本公司控制的其他企业将尽可能减少、避免与京能电力的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，本公司将在平等、自愿基础上，按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件及京能电力公司章程的规定履行关联交易审议程序及信息披露义务，保证不通过关联交易损害京能电力及其他股东的合法权益。2、本公司将严格遵守已作出的有关避免与京能电力同业竞争的相关承诺，保证京能电力业务的独立性。
解决同业竞争	北京京能国际能源股份有限公司	1、在本次资产重组完成后，本公司及本公司控制的其他企业（京能电力及其下属企业除外）将尽可能减少、避免与京能电力的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，本公司将在平等、自愿基础上，按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规及京能电力公司章程的规定履行关联交易审议程序及信息披露义务，保证	2016年2月	否	是	不适用	不适用

		不通过关联交易损害京能电力及其他股东的合法权益；2、本公司将彻底消除及避免非经营性占用京能电力资金、资产的行为；未经京能电力股东大会批准，不要求上市公司及其下属企业向本公司及本公司控制的其他企业提供任何形式的担保；3、本公司承诺不利用京能电力实际控制人地位，损害京能电力及其他股东的合法利益；4、本公司将赔偿京能电力及其下属企业因本公司违反本承诺而遭受的全部的损失。
解决同业竞争	北京京能国际能源股份有限公司	1、本公司除持有京能电力股份之外，不实际从事任何煤电业务；本公司及本公司其他下属企业（不包括京能电力及其下属企业）不持有或谋求持有其他煤电业务资产的权益，与京能电力不存在同业竞争行为。2、本公司将赔偿京能电力及其下属企业因本公司违反本承诺而遭受的全部的损失。	2016年2月	否	是	不适用	不适用
解决同业竞争	北京京能国际能源股份有限公司	一、保持京能电力的人员独立1、保持京能电力的高级管理人员不会在本公司及本公司控制的其他企业（京能电力及其下属企业除外，下同）中担任除董事、监事以外的其他职务，不会	2016年2月	否	是	不适用	不适用

			司控制的其他企业的机构完全分开。2、保证京能电力的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和京能电力公司章程行使职权。五、保证京能电力的业务独立1、本公司及本公司控制的其他企业将尽可能减少、避免与京能电力的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，本公司将在平等、自愿基础上，按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件及京能电力公司章程的规定履行关联交易审议程序及信息披露义务，保证不通过关联交易损害京能电力及其他股东的合法权益。2、本公司将严格遵守已作出的有关避免与京能电力同业竞争的相关承诺，保证京能电力业务的独立性。
与股权激励相关的承诺	其他	公司	公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。	长期	是	是	不适用	不适用
	其他	激励 对象	激励对象承诺本次股票期权实际收益最高不超过股票期权授予时薪酬总水平（含股票期权激励预期收	长期	是	是	不适用	不适用

益）的40%，超过部分收益归公司所有。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用√不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

详见本报告“第十一节 财务报告 五、重要会计政策及会计估计 44.重要会计政策和会计估计的变更”。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元 币种：人民币

	原聘任	现聘任
境内会计师事务所名称	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）	中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	700,000.00	660,000.00
境内会计师事务所审计年限	5	1

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）	260,000.00

公司提供审计服务已经公司第六届三十七次董事会、2020年第三次临时股东大会审议通过。具体信息请详见公司公告《关于变更及聘任会计师事务所公告》（公告编号：2020-74）。审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，无不诚信记录。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
2020年1月15日，公司发布《京能电力关于首次股票期权激励计划授予登记完成的公告》，说明在股票期权授予日（2019年12月9日）后股份登记过程中，2名激励对象因个人原因放弃授予的全部股票期权，合计548,000份股票期权。经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认，京能电力于2020年1月13日完成《京能电力股票期权激励计划（草案）》首次股票期权激励计划所涉及的股票期权授予登记工作，向170名激励对象授予59,624,570份股票期权。	参见公司于2020年1月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》披露的《关于首次股票期权激励计划授予登记完成的公告》（公告编号2020-01）。
公司于2020年9月29日召开第六届董事会第三十五次会议，审议通过《关于公司向2019年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》。根据《京能电力股票期权激励计划（草案）》的规定及公司2019年第四次临时股东大会的授权，公司召开第六届董事会第三十五次会议，董事会经过认真核查，认为公司2019年股票期权激励计划规定的预留部分股票期权的授予条件已经成就，确定2020	参见公司于2020年9月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》披露的《京能电力第六届董事会第三十五次会议决议公告》（公告编号2020-53）、《京能电力第六届董事会第三十五次会议之独立董事意见》、

年9月29日为预留部分股票期权的授予日，向23名激励对象授予6,746,721份股票期权，行权价格为3.12元/股。独立董事就本次公司向2019年股票期权激励计划激励对象授予部分股票期权出具同意的独立意见。	《京能电力向2019年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公告》（公告编号2020-58）。
公司于2020年9月29日召开第六届监事会第十八次会议，审议通过了《公司向2019年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》、《公司关于核查预留部分股票期权授予激励对象名单的议案》。监事会同意公司以2020年9月29日为授予日，向符合条件的23名激励对象授予6,746,721份股票期权。监事会对公司预留部分股票期权授予激励对象名单发表核查意见。	参见公司于2020年9月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》披露的《京能电力第六届监事会第十八次会议决议公告》（公告编号2020-54）、《京能电力关于2019年股票期权激励计划预留股票期权激励对象名单的核查意见》。
公司于2020年9月29日召开第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司对股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》。因公司2019年年度权益分派方案已实施完毕，现根据《上市公司股权激励管理办法》及《京能电力股票期权激励计划（草案）》的相关规定，对公司首期股票期权的行权价格由原来的3.17元/股相应调整至3.05元/股。独立董事对本次股票期权的行权价格调整出具同意的独立意见。监事会同意实施本次行权价格调整。	参见公司于2020年9月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》披露的《京能电力第六届董事会第三十五次会议决议公告》（公告编号2020-53）、《京能电力第六届董事会第三十五次会议之独立董事意见》、《京能电力第六届监事会第十八次会议决议公告》（公告编号2020-54）、《京能电力调整首次授予股票期权行权价格的公告》（公告编号2020-59）。

	参见公司于2020年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》披露的《京能电力第六届监事会第十九次会议决议公告》（公告编号2020-65）。
2020年10月29日，公司监事会依据有关规定及公司预留部分股票期权拟激励对象名单及职务的公示情况，结合监事会的核查结果，发表《关于股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。	参见公司于2020年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》披露的《京能电力监事会关于股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
2020年11月14日，公司发布《京能电力关于股票期权激励计划预留部分授予登记完成的公告》，说明在授予日（2020年9月29日）后股份登记过程中，2名激励对象因工作原因放弃授予的全部股票期权，合计639,312份股票期权。经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认，京能电力于2020年11月12日完成《京能电力股票期权激励计划（草案）》所涉及的预留部分股票期权授予登记工作，向21名激励对象授予6,107,409份股票期权。	参见公司于2020年11月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》披露的《京能电力关于股票期权激励计划预留部分授予登记完成的公告》（公告编号2020-70）。

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
具体详见公司2021年度日常关联交易公告。	参见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券日报》披露的《公司2021年度日常关联交易公告》。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

出租方名称

租赁方名称

租赁资产情况

租赁资产涉及金额

租赁起始日

租赁终止日

租赁收益

租赁收益确定依据

租赁收益对公司影响

是否关联交易

关联关系

北京京能电力股份有限公司（母公司）	京能置业股份有限公司	房屋	200,000.00	2019年1月1日	2020年12月31日	95,238.10	市场定价		是	股东的子公司
北京京能电力股份有限公司（母公司）	北京京能科技有限公司	房屋	900,000.00	2020年1月1日	2020年12月31日	560,000.00	市场定价		是	股东的子公司
北京京能电力股份有限公司（母公司）	北京通航建筑安装工程有限公司	房屋	882,000.00	2017年3月15日	2020年3月14日	131,666.66	市场定价		否
北京京能电力股份有限公司（母公司）	北京市热力集团有限责任公司	房屋	640,000.00	2019年4月1日	2021年11月30日	228,571.43	市场定价		是	股东的子公司
北京京能电力股份有限公司（母公	大唐国际发电股份有限公司北京高井	设备	600,000.00	2012年6月1日	长期	582,524.28	市场定价		是	其他关联人

司）	热电厂
北京京能电力股份有限公司（母公司）	大唐国际发电股份有限公司高井热电厂	龙口灰场	7,500,000.00	2005年1月1日	长期	7,142,857.14	市场定价		是	其他关联人
北京京能电力股份有限公司（母公司）	北京创昌源商贸有限公司	房屋	36,536.00	2019年9月1日	2020年8月31日	57,993.65	市场定价		否
北京京能电力股份有限公司（母公司）	北京京唐宏达能源科技有限公司	土地	320,000.00	2019年1月1日	2020年12月31日	12,698.10	市场定价		否
北京京能电力股份有限公司（母公司）	北京鼎湖房地产开发有限公司	土地	2,214,300.00	2018年10月18日	2038年10月19日	68,749.52	市场定价		否
北京京能电力股份有限公司	北京国际电气工程有限责任	房屋	1,235,000.00	2020年1月1日	2020年12月31日	980,158.74	市场定价		是	股东的子公司

（母公司）	公司
北京京能电力股份有限公司（母公司）	中国医学科学院阜外医院	房屋	270,625.00	2020年1月1日	2024年12月31日	51,547.62	市场定价		否
北京京能电力股份有限公司（母公司）	北京市石景山区房屋征收事务中心	房屋	360,000.00	2020年3月15日	2021年3月14日	228,571.43	市场定价		否
北京京能电力股份有限公司（母公司）	北京市海峰新立机械施工有限公司	土地	75,000.00	2019年1月1日	2020年12月31日	71,428.57	市场定价		否
北京京能电力股份有限公司（母公司）	北京京能招标集采中心有限责任公司	房屋	1,235,000.00	2020年1月1日	2020年12月31日	588,095.24	市场定价		是	股东的子公司
内蒙古京海煤矸石发电	宁夏昕能电力技术有限	房屋	120,000.00	2020年1月1日	2020年12月31日	114,285.72	市场定价		否

有限责任公司	公司
内蒙古京海煤矸石发电有限责任公司	个人	房屋				145,492.38	市场定价		否
华北电网有限公司	北京京能电力股份有限公司（母公司）	土地	3,797,600.00	2000年8月24日	2050年8月23日	3,616,761.90	市场定价		否
北京能源投资集团有限责任公司	北京京能电力股份有限公司（母公司）	土地	637,000.00	2000年8月24日	2050年8月23日	584,403.67	市场定价		是	间接控股股东
北京京能源深融资租赁有限公司	京能（赤峰）能源发展有限公司	机器设备	100,000,000.00	2016年4月27日	2025年4月26日	1,866,354.16	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	内蒙古岱海发电有限责任公司	机器设备	200,000,000.00	2016年4月22日	2026年4月21日	9,080,805.90	市场定价		是	股东的子公司
北京	内蒙	机	300,000,000.00	2016年	2026年4	13,760,180.01	市		是	股

京能源深融资租赁有限公司	古岱海发电有限责任公司	器设备		4月27日	月26日		场定价			东的子公司
京能电力后勤服务有限公司	内蒙古岱海发电有限责任公司	土地	100,000.00	2012年1月1日	2051年12月31日	100,000.00	市场定价		是	股东的子公司
深圳京能融资租赁有限公司	内蒙古岱海发电有限责任公司	机器设备	100,000,000.00	2017年3月29日	2023年3月28日	4,476,554.17	市场定价		是	股东的子公司
深圳京能融资租赁有限公司	内蒙古岱海发电有限责任公司	机器设备	70,000,000.00	2017年4月18日	2023年4月17日	3,051,018.06	市场定价		是	股东的子公司
深圳京能融资租赁有限公司	内蒙古岱海发电有限责任公司	机器设备	130,000,000.00	2017年6月20日	2023年6月19日	5,933,945.83	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	内蒙古岱海发电有限责任公司	车辆	201,769.92	2018年10月19日	2021年10月18日	201,769.92	市场定价		是	股东的子公司
京能电力后勤	内蒙古岱海发	房屋	12,229,046.46	2018年7月1日	2020年12月31日	12,229,046.46	市场定		是	股东的

服务有限公司	电有限责任公司						价			子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	内蒙古岱海发电有限责任公司	机器设备	149,574,500.00	2017年11月20日	2026年5月19日	8,927,585.03	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	内蒙古岱海发电有限责任公司	机器设备	332,995,726.48	2017年12月8日	2026年10月14日	17,358,077.49	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	内蒙古岱海发电有限责任公司	机器设备	200,000,000.00	2019年4月8日	2022年4月7日	9,433,104.17	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	内蒙古岱海发电有限责任公司	机器设备	200,000,000.00	2019年4月29日	2022年4月27日	9,433,104.16	市场定价		是	股东的子公司
深圳京能源深融资租赁有限公司	内蒙古华宁热电有限公司	机器设备	192,500,000.00	2017年1月20日	2022年1月19日	10,270,971.18	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁	内蒙古华宁热电有限公	机器设备	36,400,000.00	2016年4月25日	2026年4月24日	2,013,763.88	市场定价		是	股东的子公

有限公司	司									司
河南未来物业服务有限公司滑县分公司	河南京能滑州热电有限责任公司	房屋	1,512,500.00	2018年12月1日	2020年12月31日	363,000.00	市场定价		否
北京京能源深融资租赁有限公司	河南京能滑州热电有限责任公司	机器设备	316,598,521.15	2019年11月25日	2020年4月30日		市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	内蒙古京隆发电有限责任公司	机器设备	200,000,000.00	2016年7月25日	2026年4月26日	9,080,805.90	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	内蒙古京隆发电有限责任公司	车辆	196,551.72	2018年10月25日	2021年10月24日	201,769.92	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	内蒙古京隆发电有限责任公司	车辆	206,896.56	2018年11月23日	2021年11月22日	212,389.38	市场定价		是	股东的子公司
深圳京能融资租赁有限	内蒙古京泰发电有限责	机器设备	50,000,000.00	2016年4月27日	2026年4月25日	2,289,419.51	市场定价		是	股东的子公

公司	任公司									司
深圳京能融资租赁有限公司	内蒙古京能双欣发电有限公司	房屋	198,826,885.41	2019年2月1日	2022年1月24日	10,369,463.74	市场定价		是	股东的子公司
中国能源建设集团融资租赁有限公司	内蒙古京能双欣发电有限公司	机器设备	233,408,831.29	2018年9月30日	2023年9月29日	4,142,275.46	市场定价		否
深圳京能融资租赁有限公司	内蒙古京能康巴什热电有限公司	机器设备	300,000,000.00	2016年4月27日	2026年4月25日	13,813,389.26	市场定价		是	股东的子公司
深圳京能融资租赁有限公司	内蒙古京能康巴什热电有限公司	机器设备	200,000,000.00	2018年9月5日	2023年9月4日	10,072,855.94	市场定价		是	股东的子公司
深圳京能融资租赁有限公司	内蒙古京能康巴什热电有限公司	机器设备	100,000,000.00	2018年11月1日	2023年10月31日	4,754,910.90	市场定价		是	股东的子公司
工银金融租赁有限公司	山西京能吕临发电有限公司	机器设备	528,316,123.55	2020年10月15日	2028年10月15日	7,520,015.00	市场定价		否

深圳京能融资租赁有限公司	山西京能吕临发电有限公司	机器设备	377,635,944.33	2020年11月26日	2023年11月25日	2,194,800.00	市场定价		是	股东的子公司
深圳京能融资租赁有限公司	宁夏京能宁东发电有限责任公司	机器设备	330,670,100.00	2016年4月27日	2026年4月26日	9,080,805.90	市场定价		是	股东的子公司
北京华腾八里庄文化创意发展有限公司	北京京能电力燃料有限公司	房屋	1,259,858.88	2020年7月15日	2021年7月14日	558,841.00	市场定价		否
北京恒基兴业物业管理有限公司朝阳第一分公司	北京京能电力燃料有限公司	房屋	35,952.48	2020年7月15日	2021年7月14日	15,362.90	市场定价		否
北京恒基兴业物业管理有限公司朝阳第一分公司	北京京能电力燃料有限公司	房屋	126,000.00	2020年7月15日	2021年7月14日	53,839.00	市场定价		否

北京市天创房地产开发有限公司	北京京能电力燃料有限公司	房屋	171,779.96	2020年1月1日	2020年12月31日	163,599.96	市场定价		是	股东的子公司
深圳京能融资租赁有限公司	山西京玉发电有限责任公司	机器设备	100,000,000.00	2016年4月27日	2026年4月26日	4,348,222.57	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	山西京玉发电有限责任公司	机器设备	100,000,000.00	2018年7月12日	2021年7月11日	5,673,385.49	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	山西京玉发电有限责任公司	机器设备	200,000,000.00	2018年12月18日	2021年12月17日	11,361,572.49	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	内蒙古京能盛乐热电有限公司	车辆		2013年2月5日	2021年2月4日	15,929.20	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	京能（锡林郭勒）发电有限公司	车辆	120,000.00	2020年7月25日	2021年7月24日	102,654.87	市场定价		是	股东的子公司
锡林郭勒盟惠	京能（锡林郭	车辆	128,400.00	2019年11月1日	2020年4月30日	31,165.01	市场定		否

盟商贸有限公司	勒）发电有限公司						价
锡林浩特市宏途汽车租赁行	京能（锡林郭勒）发电有限公司	车辆	12,000.00	2020年5月19日	2020年5月22日	12,000.00	市场定价		否
锡林浩特市锐达汽车租赁站	京能（锡林郭勒）发电有限公司	车辆	7,800.00	2020年6月5日	2020年9月9日	7,722.78	市场定价		否
长治市潞州区马厂镇安昌村村民委员会	山西漳山发电有限责任公司	土地	780,958.92	2020年1月1日	2020年12月31日	780,958.92	市场定价		否
北京京能源深融资租赁有限公司	山西漳山发电有限责任公司	车辆	308,064.23	2018年8月24日	2021年8月23日	308,064.23	市场定价		是	股东的子公司
北京京能源深融资租赁有限公司	山西漳山发电有限责任公司	机器设备	100,000,000.00	2016年4月27日	2026年4月25日	4,348,222.57	市场定价		是	股东的子公司
北京京能科技	山西漳山发电	房屋	60,031,445.00	2016年1月1日	2036年1月31日	2,761,904.80	市场定		是	股东的

有限公司

有限责任公司

价

子公司

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

北京京能电力股份有限公司

公司本部

内蒙古京科发电有限公司

300,000,000.00

2008年7月31日

2008年7月31日

2024年7月30日

连带责任担保

否

否

0

是

是

其他

北京京能电力股份有限公司

公司本部

内蒙古京科发电有限公司

54,680,000.00

2012年1月19日

2012年1月19日

2025年1月18日

连带责任担保

否

否

0

是

是

其他

北京京能电力股份有限公司

公司本部

内蒙古京科发电有限公司

82,320,000.00

2012年1月19日

2012年1月19日

2025年1月18日

连带责任担保

否

否

0

是

是

其他

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

-108,000,000.00

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

437,000,000.00

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

616,726,787.96

报告期末对子公司担保余额合计（B）

3,747,704,000.00

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

4,184,704,000.00

担保总额占公司净资产的比例(%)	13.38
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）	4,184,704,000.00
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）	4,184,704,000.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明	1、因转让京科发电股权，导致公司对原控股公司京科发电担保形成对外担保。截止报告期末，公司对京科发电担保余额为4.37亿元，公司拥有总额7.99亿元的上述担保的反担保股权质权。目前，京科发电生产经营及债务偿还情况正常，公司将持续关注并积极协调降低担保比例等事宜，以确保公司股东权益不受损害。2、截止报告期末向子公司滑州热电提供银行贷款担保余额14.40亿元、向双欣发电提供银行贷款担保余额15.94亿元、向涿州热电提供银行贷款担保余额7.14亿元。

类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额
委托借款	自有资金	19,940,000.00		19,940,000.00

(2) 单项委托贷款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

受托人

委托贷款类型

委托贷款金额

委托贷款起始日期

委托贷款终止日期

资金 来源

资金 投向

报酬确定 方式

年化 收益率

预期收益 (如有)

实际 收益或损失

实际收回情况

是否经过法定程序

未来是否有委托贷款计划

减值准备计提金额(如有)

长治市欣隆煤矸石电厂有限公司

19,940,000.00

2013年9月11日

2015年9月10日

自有资金

是

19,940,000.00

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用□不适用

京能电力产业布局始终与北京市委精准扶贫工作紧密相连，引导资源要素向深度贫困地区聚焦，要求所属区域企业结合发展情况和当地条件，有计划的与贫困地区开展扶贫协作和支援合作，帮助贫困家庭就业脱贫。作为国有企业，更是要充分展现国企的社会责任和社会担当，虽然依然面临着电力市场煤价涨、电量降、电价降的不利形势，在经营形式十分严峻的情况下也要有所作为。生产经营过程中，向各合作施工单位以及后勤服务等单位在用工方面提出要求，要在保证务工人员技术水平、安全施工水平和综合业务能力达标的基础上，更多偏向贫困地区及贫困家庭招收人员，最大限度地做好针对解决贫困问题和吸纳就业工作。

2. 年度精准扶贫概要

√适用□不适用

2020年，共吸纳建档立卡贫困人口就业96人；招收贫困家庭高校毕业生就业17人；采购扶贫产品1,933万元；产业扶贫7,717万元；公益捐赠350万元。

3. 精准扶贫成效

√适用□不适用

单位：万元 币种：人民币

指 标	数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金	10,000
2.物资折款	-
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	96
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中：1.1产业扶贫项目类型	□ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他
1.2产业扶贫项目个数（个）	1
1.3产业扶贫项目投入金额	7,717
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	96
2.转移就业脱贫
其中：2.1职业技能培训投入金额	-
2.2职业技能培训人数（人/次）	-
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）	-

3.易地搬迁脱贫
其中：3.1帮助搬迁户就业人数（人）	-
4.教育脱贫
其中：4.1资助贫困学生投入金额	-
4.2资助贫困学生人数（人）	-
4.3改善贫困地区教育资源投入金额	-
5.健康扶贫
其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额	-
6.生态保护扶贫
6.2投入金额	-
7.兜底保障
其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额	-
7.2帮助“三留守”人员数（人）	-
7.3帮助贫困残疾人投入金额	-
7.4帮助贫困残疾人数（人）	-
8.社会扶贫
其中：8.1东西部扶贫协作投入金额	-
8.2定点扶贫工作投入金额	-
8.3扶贫公益基金	-
9.其他项目
其中：9.1项目个数（个）	-
9.2投入金额	-
9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	-
9.4其他项目说明	-
三、所获奖项（内容、级别）

保护融入企业经营管理的全过程，突出抓实抓好环保重点领域、关键环节、要害部位的监管，全年未发生环境污染事故。

2020年,京能电力控股发电公司未发生环境污染事故，统计期内新增京欣发电、吕临发电与京秦热电三家发电企业。全年控股发电公司二氧化硫排放总量为5766.371吨，氮氧化物排放总量为10932.481吨，烟尘排放总量为722.902吨，污染物绩效排放二氧化硫为0.078g/kwh、氮氧化物为0.147g/kwh、烟尘为0.01g/kwh。与2019年相比，2020年度二氧化硫、氮氧化物、烟尘绩效排放分别下降0.020克/千瓦时、0.006克/千瓦时、0.001克/千瓦时。

各类污染物排放情况如下：

序号	区域名称	二氧化硫		氮氧化物		烟尘		超标排放情况
		排放总量 （吨）	单位发电排放量（g/kwh）	排放总量 （吨）	单位发电排放量（g/kwh）	排放总量 （吨）	单位发电排放量（g/kwh）
1	内蒙古区域	4520.377	0.093	7774.494	0.160	475.963	0.010	无
2	宁夏区域	383.420	0.063	989.258	0.164	117.077	0.019	无
3	山西区域	492.866	0.042	1411.290	0.121	75.751	0.006	无
4	河北区域	185.448	0.033	417.779	0.075	41.750	0.007	无
5	湖北区域	184.260	0.073	339.660	0.135	12.360	0.005	无
合计		5766.371	0.078	10932.481	0.147	722.902	0.010	无

结合企业实际制定企业级突发环境事件应急预案，并按照相关规定开展应急预案的备案、培训与演练。

(5) 环境自行监测方案

√适用□不适用

各控股公司按照国家与地方环保要求，制定了企业环境自行监测方案，并将大污染物实时数据公开。各控股公司与所在省(区)污染物监控中枢系统联网，上传监测数据，并按省(区)环保厅要求安装环保监控设备，监控烟气在线连续排放数据。

各控股公司按照《火电行业排污单位自行监测技术指南》和《火电行业排污许可证申请与核发技术规范》的要求，编制了排污自行监测方案并严格落实，并按《固定污染源烟气排放连续监测技术规范》（HJ∕T75）、《固定污染源排放烟气连续监测系统技术要求及检测方法》（HJ∕T76）、《水污染源在线监测系统安装技术规范》（HJ/T353）、《水污染源在线监测系统验收技术规范》（HJ/T354）和《水污染源在线监测系统运行与考核技术规范（试行）》（HJ/T355）建设了大气污染物排放和废水排放在线监测系统，排污数据实时传输至环境保护部门进行实时监管。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用√不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
公司债	2020年10月14日-10月15日	100元/张票面利率3.75%	8亿元	2020年10月22日	8亿元	2020年10月15日

截止报告期末普通股股东总数(户)	63,155
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	95,524
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东 性质
					股份 状态	数量
北京京能国际能源股份有限公司		2,869,161,970	42.53	0	无			国有法人
北京能源集团有限责任公司		1,598,336,144	23.69	0	无			国有法人
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪		431,432,509	6.39	0	无			未知
山西国际电力集团有限公司		424,686,128	6.29	0	质押	424,686,100		国有法人
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪		299,589,763	4.44	0	无			未知
中国证券金融股份有限公司	-36,390,722	143,628,357	2.13	0	无			未知
国泰君安证券资管－申能股份有限公司－国君资管3012单一资产管理计划	72,340,000	72,340,000	1.07	0	无			未知
中央汇金资产管理有限责任公司		42,582,400	0.63	0	无			未知
北京京能电力股份有限公司回购专用证券账户	37,585,401	37,585,401	0.56	0	无			国有法人
哈尔滨市道里区慈善基金会		32,379,448	0.48	0	无			未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
北京京能国际能源股份有限公司		2,869,161,970			人民币普通股		2,869,161,970

北京能源集团有限责任公司	1,598,336,144	人民币普通股	1,598,336,144
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪	431,432,509	人民币普通股	431,432,509
山西国际电力集团有限公司	424,686,128	人民币普通股	424,686,128
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪	299,589,763	人民币普通股	299,589,763
中国证券金融股份有限公司	143,628,357	人民币普通股	143,628,357
国泰君安证券资管－申能股份有限公司－国君资管3012单一资产管理计划	72,340,000	人民币普通股	72,340,000
中央汇金资产管理有限责任公司	42,582,400	人民币普通股	42,582,400
北京京能电力股份有限公司回购专用证券账户	37,585,401	人民币普通股	37,585,401
哈尔滨市道里区慈善基金会	32,379,448	人民币普通股	32,379,448
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中，北京京能国际能源股份有限公司为北京能源集团有限责任公司的控股子公司。未知其他股东间是否存在关联关系，未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	无

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	北京能源集团有限责任公司	1,411,710,154	2020年2月24日	0	承诺锁定三年
上述股东关联关系或一致行动的说明		京能集团为公司实际控制人

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	北京京能国际能源股份有限公司
单位负责人或法定代表人	赵兵
成立日期	2007.1.16
主要经营业务	以投融资和资本运作为主要业务，投资项目主要涉及电力及其他能源项目
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	主要履行出资人职能，作为控股投资型管理平台
其他情况说明	无

名称	北京能源集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人	姜帆
成立日期	2004-12-08
主要经营业务	能源项目投资、开发及经营管理；能源供应、管理；能源项目信息咨询；房地产开发；投资管理；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	报告期内，京能集团控股持有香港上市北京京能清洁能源电力股份有限公司61.64%股权，控股持有境内上市公司北京昊

	华能源股份有限公司62.30%股权，控股持有境内上市公司京能置业股份有限公司45.26%股权，参股持有境内上市公司大唐国际发电股份有限公司6.66%股权，参股持有境内上市公司北京银行股份有限公司8.59%股权等。
其他情况说明	无

法人股东名称	单位负责人或法定代表人	成立日期	组织机构 代码	注册资本	主要经营业务或管理活动等情况
中国人寿保险股份有限公司	王滨	2003年6月30日	9110000071092841XX	28,264,705,000	人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保

		险业务；人身保险的再保险业务；国家法律、法规允许或国务院批准的资金运用业务；各类人身保险服务、咨询和代理业务；证券投资基金销售业务；国家保险监督管理部门批准的其他业务。
情况说明

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
耿养谋	董事长	男	59	2018年4月9日	2020年12月28日	0	0	0	-	130.92	否
金生祥	董事（总经理）	男	47	2017年12月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	130.92	否
任启贵	聘任董事	男	59	2019年6月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	0	是
孙永兴	聘任董事	男	55	2019年6月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	0	是
王晓辉	董事	男	45	2017年12月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	0	否
史晓文	董事	男	51	2017年12月28日	2020年12月28日	5,000	5,000	0	-	0	否
孙志鸿	独立董事	女	72	2017年12月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	8	否
陆超	独立董事	男	44	2017年12月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	8	否
崔洪明	聘任独立董事	男	64	2019年4月11日	2020年12月28日	0	0	0	-	8	否
王祥能	聘任监事会主席	男	56	2019年6月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	0	是
斯萍君	聘任监事	女	50	2019年6	2020年12	0	0	0	-	0	是

				月28日	月28日
王卫平	监事	男	50	2017年12月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	0	否
张怀锐	职工监事	男	48	2018年12月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	108.42	否
武秋林	职工监事	男	57	2017年12月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	0	是
李心福	新任副总经理、总会计师	男	50	2020年12月9日	2020年12月28日	0	0	0	-	3.74	否
王金鑫	副总经理	男	55	2018年6月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	113.58	否
赵剑波	副总经理	男	53	2018年6月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	111.47	否
张奇	副总经理	男	56	2018年6月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	113.23	否
樊俊杰	副总经理、董事会秘书、总法律顾问	男	51	2017年12月28日	2020年12月28日	0	0	0	-	108.29	否
赵兵	原副总经理、总会计师	男	44	2018年4月9日	2020年12月9日					94.88
合计	/	/	/	/	/	5,000	5,000	0	/	939.45	/

姓名	主要工作经历
耿养谋	历任北京矿务局大台煤矿采五副段长、副总工程师、矿长，北京矿务局副局长，北京京煤集团有限责任公司副总经理，北京京煤集团有限责任公司党委常委、董事，北京昊华能源股份有限公司党委书记、董事长，现任本公司党委书记、董事长。
金生祥	历任华北电力科学院有限责任公司汽轮机研究所基建调试项目调总、副所长，北京京能国际能源股份有限公司生产安全部经理，北京京能国际能源股份有限公司副总裁（正职待遇），北京能源投资（集团）有限公司电力生产经营部副主任、主任，北京能源投资（集团）有限公司生产管理部主任，北京能源集团有限责任公司生产管理部主任。现任本公司党委副书记、董事、总经理。

任启贵	历任中国农业机械化科学研究院能源动力所工程师，北京市能源投资公司信息部经理、投资部经理兼信息部经理、北京市能源投资公司总经理助理、副总经理，北京京能能源科技投资有限公司副总经理、总经理，北京京能清洁能源电力股份有限公司党委书记、副总经理，北京华源热力管网有限公司党委书记、党委副书记、总经理、执行董事，现任北京能源集团有限责任公司投资企业专职董事，北京京能清洁能源电力股份有限公司董事，北京热力集团有限公司董事、北京京煤集团有限公司董事、京能热力发展有限公司董事，本公司董事。
孙永兴	历任石景山发电总厂检修二处锅炉队技术员、生产技术科锅炉专工，石景山热电厂技术工程部锅炉专工，北京石景山发电总厂生产技术处锅炉专工、检修公司生产技术部部长，北京京能热电股份有限公司发电设备检修分公司生产技术处处长，北京京能热电股份有限公司检修分公司总工程师，北京国际电力开发投资公司电力投资部项目经理，宁夏水洞沟电厂筹建处副主任，宁夏京能宁东发电有限责任公司副总经理，京能（赤峰）能源发展有限公司经理，北京能源投资（集团）有限公司安全与科技环保部副主任，北京能源集团有限责任公司安全与科技环保部副主任，现任北京能源集团有限责任公司投资企业专职董事，大唐国际发电股份有限公司董事、本公司董事。
王晓辉	历任北京毕马威华振会计师事务所审计师，中信证券研究部行业分析师，中信证券投行委能源行业组高级经理、总监，中信证券投行委并购部执行总经理。现任中国人寿资产管理有限公司创新业务部副总经理，本公司董事。
史晓文	历任阳泉二电厂办公室主任、山西阳光发电有限责任公司办公室主任、企管部部长、总经理助理、副总经济师，山西通宝能源股份有限公司发电部经理，山西福光风电公司总经理，山西国际电力资产管理有限公司董事长、党委书记、总经理；现任山西国际电力集团有限公司总经理助理、晋能电力集团有限公司党委书记、董事长、晋能控股山西电力股份有限公司党委副书记、董事、总经理，本公司董事。
孙志鸿	历任中国中信集团有限公司财务部处长、主任助理、副主任，兼任中信信托投资有限公司监事长、中国石化仪征化纤股份有限公司副董事长、中信海洋直升机股份有限公司董事，现已退休。现任中信国安葡萄酒业股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
陆超	历任清华大学电机系助理研究员，美国威斯康星大学麦迪逊分校访问学者。现任清华大学电机系副主任、博士生导师，教育部“长江学者”特聘教授，本公司独立董事。
崔洪明	历任原石嘴山矿务局二矿总工程师、矿务局副总工程师、总工程师，宁煤集团总工程师，神华宁煤集团总工程师，神华集团总工办主任，神华集团产权管理局专职董事，现已退休。现任公司独立董事。
王祥能	历任北京中光华会计师事务所注册会计师，北京国际电力开发投资公司财务部经理、计划财务部经理，北京能源投资（集团）有限公司财务部经理、计划财务部经理，北京京能国际能源股份有限公司副总裁、党委委员（正职待遇）,北京京能电力股份有限公司副总经理（正职待遇），北京京泰集团有限公司副总经理。现任北京能源集团有限责任公司专职董事,北京京能清洁能源电力股份有限公司监事会主席，北京京煤集团有限责任公司监事会主席、北京京能国际能源股份有限公司监事会主席、国华能源有限公司副董事长、本公司监事会主席。
斯萍君	历任北京物资学院会计系教师，北京国际电气工程有限责任公司财务部高级项目经理，北京国际电力开发投资公司财务部主管会计，北京国际电力新能源有限公司总会计师，北京能源投资（集团）有限公司审计与内控部副主任，北京能源集团有限责任公司法务审计部副主任，北京能源集团有限责任公司审计部副部长、审计中心副主任；现任北京热力集团有限责任公司总会计师、北京昊华能源股份有限公司监事会主席、京能置业股份有限公司监事，本公司监事。
王卫平	历任山西金融租赁有限公司总经理助理、副总会计师兼计财部经理，山西国际电力资产管理有限公司总会计师，山西通宝能源股份有限公司总会计师，山西国电置业有限公司总会计师、党委委员，晋能电力集团有限公司财务部经理。现任晋能控股电力集团有限公司副总会计师，财务资产部部长，本公司监事。

张怀锐	历任北京市热力集团有限责任公司纪检监察处处长；党群工作部组织处处长；党群工作部副部长、部长；党委组织处处长、党委综合处处长；工会临时负责人。现任北京京能电力股份有限公司党委副书记、工会主席,职工代表监事。
武秋林	历任北京京能热电股份有限公司发电生产部副经理、经理，北京京能电力股份有限公司石景山热电厂副总工程师、工会主席，现任北京京能电力股份有限公司石景山热电厂党委副书记、纪委书记、工会主席，本公司职工代表监事。
李心福	历任北京京苑实业公司财务部会计、财务部副主任（副科）；石油化工管理干部学院财务处主任会计师（正科）、副处长、副主任、主任；中国石油化工集团公司财务部综合处副处长（正处级）；北京市热力集团有限责任公司财务总监。现任北京京能电力股份有限公司副总经理、总会计师。
王金鑫	历任北京矿务局电厂筹备处锅炉车间副主任；北京矿务局煤矸石热电厂热机车间主任、总工程师、厂长；北京昊煜工贸公司副总经理、热电厂厂长、水泥厂厂长、党委副书记、董事、总经理；北京昊煜工贸公司党委书记、董事长、总经理；京煤集团总经理助理，京海发电公司党委书记、董事长、总经理、二期筹备组组长；河南京煤滑州热电有限责任公司董事长；京煤集团总法律顾问、京海发电公司董事。现任本公司副总经理。
赵剑波	历任山西电建四公司锅炉工地副主任工程师、安装分公司副经理；山西电建四公司漳山电厂项目经理部副经理；山西电建四公司兆光工程项目经理部副经理兼总工程师；内蒙古岱海发电有限责任公司工程部代部长、工程部部长、总经理助理兼工程部部长、总工程师；内蒙古京泰发电有限责任公司副总经理；北京国际电气工程有限公司副总经理；北京京西发电有限责任公司总经理；北京京西燃气热电有限公司总经理；北京京西发电有限责任公司党委副书记、总经理；北京京西燃气热电有限公司党委副书记、总经理；北京京西燃气热电有限公司党委书记、执行董事、总经理兼北京京西发电有限责任公司执行董事、总经理。现任本公司副总经理。
张奇	历任山西神头第二发电厂汽机部检修专责工程师、副经理、经理；山西神头第二发电厂二期工程设备管理准备部主任；山西神头第二发电厂设备管理部主任；江苏大唐国际吕四港发电有限责任公司工程建设部部长；内蒙古岱海发电有限责任公司副总工程师、副总经理；山西漳山发电有限责任公司副总经理、总经理、党委书记、执行董事。现任本公司副总经理。
樊俊杰	历任北京京能热电股份有限公司董事会秘书处秘书，董事会秘书处副主任，证券部经理兼董事会秘书处主任，副总经济师兼董事会秘书处主任，董事会秘书兼证券部主任。现任本公司副总经理、董事会秘书。
赵兵	历任木城涧煤矿财务科副科长、经营管理部党支部副书记，财务科科长兼经营管理部党支部书记，北京昊华能源股份有限公司财务部副部长，鄂尔多斯昊华精煤有限责任公司副总经理、财务总监，北京昊华能源股份有限公司证券部部长（正处）、证券事务代表，北京京煤集团有限责任公司战略投资部部长、北京金泰房地产开发有限责任公司董事、北京鑫华源机械制造有限公司董事、北京京煤集团总医院理事，北京昊华能源股份有限公司财务总监、董事、北京京能电力股份有限公司副总经理、总会计师。现任北京能源集团有限责任公司财务管理部主任、北京京能国际能源股份有限公司董事长。

公告》公告编号：（2020-77）。

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名	职务	年初持有股票期权数量	报告期新授予股票期权数量	报告期内可行权股份	报告期股票期权行权股份	股票期权行权价格(元)	期末持有股票期权数量	报告期末市价（元）
耿养谋	党委书记、董事长	0	842,785	0	0	3.05	842,785	3.02
金生祥	党委副书记、董事、总经理	0	842,785	0	0	3.05	842,785	3.02
王金鑫	党委委员、副总经理	0	760,000	0	0	3.05	760,000	3.02
赵剑波	党委委员、副总经理	0	760,000	0	0	3.05	760,000	3.02
张奇	副总经理	0	760,000	0	0	3.05	760,000	3.02
赵兵	原副总经理	0	760,000	0	0	3.05	760,000	3.02
樊俊杰	副总经理、董事会秘书	0	760,000	0	0	3.05	760,000	3.02
合计	/	0	5,485,570	0	0	/	5,485,570	/

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
任启贵	北京能源集团有限责任公司	专职董事
孙永兴	北京能源集团有限责任公司	专职董事
王祥能	北京能源集团有限责任公司	专职董事
赵兵	北京能源集团有限责任公司	财务部部长
在股东单位任职情况的说明	公司原副总经理、总会计师赵兵离任后任职于北京能源集团有限责任公司财务部部长。

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
耿养谋	内蒙古圪柳沟能源有限公司	执行董事		不再担任
耿养谋	北京京能煤电资产管理有限公司	董事长		公司已注销
金生祥	大唐国际发电股份有限公司	董事		不再担任
金生祥	京能（锡林郭勒）发电有限公司	董事		不再担任
金生祥	华润电力（锡林郭勒）有限公司	董事
金生祥	华能北京热电有限责任公司	副董事长
金生祥	内蒙古上都发电有限责任公司	副董事长		不再担任
金生祥	内蒙古上都第二发电有限责任公司	副董事长		不再担任
金生祥	国电电力大连庄河发电有限责任公司	副董事长
李心福	内蒙古京泰发电有限责任公司	董事
李心福	三河发电有限责任公司	副董事长
李心福	内蒙古京达发电有限责任公司	监事会主席
李心福	内蒙古蒙达发电有限责任公司	监事会主席
李心福	京能集团财务有限责任公司	董事
王金鑫	京能乌兰察布能源管理服务有限公司	董事
王金鑫	内蒙古苏里格能源管理服务有限公司	董事
王金鑫	青岛京能智汇综合能源有限公司	董事		不再担任
王金鑫	内蒙古京能康巴什热电有限公司	董事
王金鑫	内蒙古京海煤矸石发电有限责任公司	董事
王金鑫	宁夏太阳山京智综合能源（售电）有限公司	董事
王金鑫	内蒙古京达发电有限责任公司	副董事长
王金鑫	内蒙古蒙达发电有限责任公司	副董事长
王金鑫	国电电力大同发电有限责任公司	副董事长
王金鑫	内蒙古上都发电有限责任公司	副董事长
王金鑫	内蒙古上都第二发电有限责任公司	副董事长
张奇	内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司	副董事长
张奇	内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司	副董事长

张奇	内蒙古岱海发电有限责任公司	董事
张奇	山西京玉发电有限责任公司	董事
张奇	内蒙古圪柳沟能源有限公司	执行董事
张奇	京能（锡林郭勒）发电有限公司	董事
张奇	北京京能电力燃料有限公司	执行董事
张奇	内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司	董事
赵剑波	宁夏京能宁东发电有限责任公司	董事
赵剑波	山西京能吕临发电有限公司	董事
赵剑波	内蒙古京能双欣发电有限责任公司	董事
樊俊杰	国华能源有限公司	董事
樊俊杰	内蒙古京科发电有限责任公司	副董事长
赵兵	内蒙古京泰发电有限责任公司	董事		不再担任
赵兵	内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司	董事		不再担任
赵兵	三河发电有限责任公司	副董事长		不再担任
赵兵	内蒙古京达发电有限责任公司	监事会主席		不再担任
赵兵	内蒙古蒙达发电有限责任公司	监事会主席		不再担任
在其他单位任职情况的说明

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	除在公司担任具体行政职务外，公司董事、监事报酬不在公司领取。公司高级管理人员的报酬由董事会确定，独立董事报酬由公司股东大会确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	公司高级管理人员、职工董事和监事报酬需年度考核结束后兑现。公司独立董事报酬情况，经公司股东大会决议，公司独立董事年度报酬为税前每人8万元人民币/年。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	939.45万元

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
赵兵	原副总经理、总会计师	离任	工作调动
李心福	副总经理、总会计师	聘任	董事会新聘任

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	88
主要子公司在职员工的数量	5,317
在职员工的数量合计	5,405
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	2,046
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	3,305
销售人员	83
技术人员	1,069
财务人员	131
行政人员	817
不在岗人员	287
合计	5,692
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士研究生	6
硕士研究生	367
大学本科	3,046
大专	1,254
中专	410
高中及以下（含技校）	322
合计	5,405

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司一直严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理，努力提高公司规范运作水平。目前，公司已经形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的治理机制，建立健全了适合公司自身发展要求并且行之有效的制度体系，保障了股东大会、董事会的决策权和监事会的监督权得到有效实施，确保了经营班子高效开展经营管理工作，公司治理实际状况符合相关法律、法规的要求。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会	2020-3-20	www.sse.com.cn	2020-3-21
2019年年度股东大会	2020-6-29	www.sse.com.cn	2020-6-30
2020年第二次临时股东大会	2020-10-15	www.sse.com.cn	2020-10-16
2020年第三次临时股东大会	2020-12-25	www.sse.com.cn	2020-12-26

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
耿养谋	否	8	8	8	0	0	否	4
金生祥	否	8	8	8	0	0	否	3
任启贵	否	8	8	8	0	0	否	2
孙永兴	否	8	8	8	0	0	否	2
王晓辉	否	8	8	8	0	0	否	0
史晓文	否	8	8	8	0	0	否	0
孙志鸿	是	8	8	8	0	0	否	0
陆超	是	8	8	8	0	0	否	1
崔洪明	是	8	8	8	0	0	否	0

年内召开董事会会议次数	8
其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	8
现场结合通讯方式召开会议次数	0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况

□适用 √不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司对高管人员的绩效评价：根据公司董事会审议通过的《公司高级经营管理人员薪酬管理办法》进行考核评定。截至报告期末，公司已建立股权激励机制，具体内容详见本报告股权激励章节。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司2020年度内部控制自我评价报告详见2021年4月28日披露在上海证券交易所网站

www.sse.com.cn相关公告。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司在2020年度报告披露的同时披露了内部控制审计报告，审计机构认为：京能电力于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

债券名称	简称	代码	发行日	到期日	债券余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所
北京京能电力股份有限公司公开发	18京能01	155058	2018年12月6日	2021年12月11日	600,000,000.00	3.95	按年付息，到期一次还本	上海证券交易所

行2018年公司债券第一期
北京京能电力股份有限公司公开发行2019 年公司债券（第一期）	19京电01	155452	2019年6月4日	2022年6月10日	1,100,000,000.00	3.79	按年付息，到期一次还本	上海证券交易所
北京京能电力股份有限公司公开发行2020年公司债券（第一期）	20京电01	175249	2020年10月13日	2023年10月15日	800,000,000.00	3.75	按年付息，到期一次还本	上海证券交易所

债券受托管理人	名称	中国银河证券股份有限公司
	办公地址	北京市西城区金融大街35号2-6层
	联系人	王宇
	联系电话	010-86359075
资信评级机构	名称	联合信用评级有限公司
	办公地址	北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层（100022）

公司债券信用评级机构联合信用评级有限公司对报告期内公司发行的公司债券进行了信用评级，就评级情况向公司出具了《信用评级报告》。评级结果为：公司主体长期信用等级 AAA，评级展望“稳定”；公司债券信用等级 AAA。报告期内评级结果未发生变化。根据评级报告，偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。报告期内发行的公司债券为无担保债券，偿债资金主要来源于公司的营业收入和经营活动所产生的现金流。公司将根据债务结构进一步加强资产负债管理、流动性管理以及募集资金使用管理，保证资金按计划调度，及时、足额地准备资金用于每年的利息支付及到期本金的兑付，以充分保障投资者的利益。

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

公司债券的债券受托管理人为中国银河证券股份有限公司。报告期内，中国银河证券股份有限公司能够按照《债券受托管理协议》约定履行受托管理人职责。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减（%）	变动原因
息税折旧摊销前利润	6,537,627,195.82	6,089,663,196.58	7.36
流动比率	0.49	0.48	1.21
速动比率	0.44	0.42	4.28
资产负债率（%）	61.27	62.00	-0.73
EBITDA全部债务比	0.16	0.15	3.12
利息保障倍数	1.91	1.73	10.28
现金利息保障倍数	3.72	3.27	13.76
EBITDA利息保障倍数	3.53	3.16	11.55
贷款偿还率（%）	100	100	-
利息偿付率（%）	100	100	-

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审 计 报 告

众环审字（2021）3200001号

北京京能电力股份有限公司全体股东：

一、 审计意见

我们审计了北京京能电力股份有限公司（以下简称“京能电力”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了京能电力2020年12月31日合并及公司的财务状况以及2020年度合并及公司的经营成果和现金流量。

二、 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于京能电力，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、 关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

（一）商誉减值

关键审计事项

在审计中如何应对该事项

关键审计事项	在审计中如何应对该事项
商誉减值相关信息披露详见财务报表附注四、18“长期资产减值”、附注六、14“商誉”，截至2020年12月31日，因收购子公司内蒙古华宁热电有限公司产生的商誉为人民币55,800.45万元，已计提商誉减值准备55,800.45 万元。管理层于每年度终了对商誉进行减值测试，由于商誉金额重大，且管理层在测试时需要对预计未来现金流量和折现率等关键假设作出重大判断，因此，我们将商誉减值识别为关键审计事项。	针对商誉减值，我们实施的主要审计程序包括： 1、了解、评价和测试管理层与商誉减值相关的关键内部控制设计和运行的有效性。 2、评价管理层委聘的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性。 3、与外部估值专家沟通，了解其在商誉减值测试时所采用的评估方法、重要假设、选取的关键参数等，分析管理层对商誉对应资产组认定的合理性。 4、在内部估值专家的协助下，我们评价了外部评估专家估值时采用的价值类型和评估方法的适当性，以及重要假设、重大估计和判断的合理性。 5、获取并复核管理层编制的商誉对应资产组可收回金额的计算表，比较商誉对应资产组的账面价值与其可收回金额的差异，确认是否存在商誉减值情况。 6、复核商誉减值在财务报表附注中披露的充分性和准确性。

关键审计事项	在审计中如何应对该事项
京能电力主要业务为火力发电及供热，燃煤成本是公司的主要成本项目。如财务报表附注六、40所述，京能电力2020年度主营业务成本16,326,972,980.31元。 如财务报表附注四、11所述，燃煤在取得时按实际成本计价，成本包括采购成本和其他成本。燃料的发出按加权平均法计量。燃煤价格的变动和标煤单耗的高低对财务报表具有重要影响，因此我们将燃煤成本识别为关键审计事项。	针对燃煤成本，我们实施的主要审计程序包括： 1、了解、评估与测试与燃煤成本相关内部控制的设计及运行有效性。 2、通过行业数据、近期历史数据，分析采购价格和标煤单耗的合理性，并对波动原因进行分析。 3、通过抽查部分合同、出入库单据与财务记录进行双向核对，检查数据准确性。 4、对燃煤采购执行如下审计程序，检查燃煤采购归属期是否正确： （1）抽查截止日前后期间的出入库记录与明细账进

关键审计事项	在审计中如何应对该事项
	行核对； （2）对期末暂估入库的原始单据进行检查，以核对期末暂估金额的准确性。 5、对采购燃煤形成的应付、预付账款余额实施函证程序，并将函证结果与公司记录的金额进行核对。 6、通过核查全年燃煤购销存情况，复核燃煤耗用量，并对期末燃煤进行监盘，对盘点日至报告日之间燃煤的出入库进行分析核对。

六、 注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对京能电力持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致京能电力不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就京能电力公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

（项目合伙人）：

李岩

中国注册会计师：

冯颖

中国·武汉 2021年4月26日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 北京京能电力股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	3,704,965,733.42	3,408,389,998.45
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	七、4	421,705,522.26	177,134,425.87
应收账款	七、5	3,194,236,921.15	2,732,116,304.73
应收款项融资
预付款项	七、7	194,934,556.32	129,175,810.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	194,503,473.18	602,454,187.77

其中：应收利息		4,867,933.38	2,318,997.27
应收股利		133,477,106.91	544,105,921.75
买入返售金融资产
存货	七、9	909,149,756.61	1,051,285,045.04
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、13	592,339,619.21	296,772,848.28
流动资产合计		9,211,835,582.15	8,397,328,620.34
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七、17	12,836,742,132.76	11,273,009,427.74
其他权益工具投资	七、18	438,647,572.90	428,569,861.58
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	七、21	49,466,011,622.47	41,856,731,034.90
在建工程	七、22	2,672,122,454.70	8,732,179,032.54
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	七、26	2,010,707,888.52	1,805,314,315.60
开发支出	七、27	53,082,531.44	82,524,090.16
商誉	七、28	7,418,319.20	258,407,080.74
长期待摊费用	七、29	127,107,322.54	108,816,178.58
递延所得税资产	七、30	9,774,399.91	13,271,804.68
其他非流动资产	七、31	3,913,293,511.09	3,660,028,807.46
非流动资产合计		71,534,907,755.53	68,218,851,633.98
资产总计		80,746,743,337.68	76,616,180,254.32
流动负债：
短期借款	七、32	5,263,811,495.29	4,426,906,879.31
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、35	441,701,845.99	579,293,058.70
应付账款	七、36	5,808,465,703.14	5,375,717,735.14
预收款项	七、37	2,139,872.35	40,326,989.55
合同负债	七、38	23,641,130.54
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	152,852,673.08	180,112,334.80
应交税费	七、40	113,210,395.02	124,281,517.88
其他应付款	七、41	959,000,836.38	1,022,628,455.14

其中：应付利息			8,011.50
应付股利		274,316,326.45	194,932,190.95
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、43	4,913,690,753.43	4,505,725,846.05
其他流动负债	七、44	1,088,134,141.39	1,059,446,809.47
流动负债合计		18,766,648,846.61	17,314,439,626.04
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、45	23,772,579,590.60	23,096,498,416.06
应付债券	七、46	2,700,000,000.00	3,253,506,438.35
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	七、48	3,864,519,688.28	3,616,268,902.53
长期应付职工薪酬	七、49	131,878,069.14	7,934,890.60
预计负债
递延收益	七、51	218,715,448.63	195,908,603.71
递延所得税负债		20,632,839.02	13,988,808.68
其他非流动负债
非流动负债合计		30,708,325,635.67	30,184,106,059.93
负债合计		49,474,974,482.28	47,498,545,685.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	6,746,734,457.00	6,746,734,457.00
其他权益工具	七、54	1,494,905,660.37
其中：优先股
永续债		1,494,905,660.37
资本公积	七、55	8,290,594,116.78	8,355,125,938.74
减：库存股	七、56	111,177,887.21
其他综合收益	七、57	39,288,103.62	41,966,426.04
专项储备
盈余公积	七、59	4,771,116,414.67	4,489,694,013.09
一般风险准备
未分配利润	七、60	4,381,878,327.96	4,077,101,876.72
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		25,613,339,193.19	23,710,622,711.59
少数股东权益		5,658,429,662.21	5,407,011,856.76
所有者权益（或股东权益）合计		31,271,768,855.40	29,117,634,568.35
负债和所有者权益（或股东权益）总计		80,746,743,337.68	76,616,180,254.32

编制单位:北京京能电力股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		1,451,632,365.39	1,160,946,497.94
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		154,656,505.44	50,148,500.00
应收账款	十七、1	375,255,483.93	211,499,724.23
应收款项融资
预付款项		3,133,632.20	3,996,478.31
其他应收款	十七、2	374,807,685.14	695,746,959.01
其中：应收利息		2,973,024.64	364,927.42
应收股利		361,157,444.60	684,304,146.75
存货		127,049.97	125,389.99
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		995,582,775.80	276,736,229.31
流动资产合计		3,355,195,497.87	2,399,199,778.79
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	28,015,386,810.24	24,693,078,365.05
其他权益工具投资		438,647,572.90	428,569,861.58
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		51,908,400.00	50,132,697.44
在建工程		1,164,860.24	1,164,860.24
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		7,163,958.47	7,654,833.20
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产		2,334,586,849.12	5,873,336,849.12
非流动资产合计		30,848,858,450.97	31,053,937,466.63
资产总计		34,204,053,948.84	33,453,137,245.42
流动负债：
短期借款		792,920,286.41	1,017,168,389.48
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		128,744,755.85	147,214,389.99
预收款项		2,139,872.35	2,801,482.91

合同负债		21,887.26
应付职工薪酬		48,552,478.98	65,458,108.35
应交税费		15,679,097.33	15,756,172.03
其他应付款		204,560,928.24	295,820,771.09
其中：应付利息
应付股利		188,832,394.00	154,532,957.60
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		1,980,590,435.79	1,945,447,642.64
其他流动负债		1,023,428,143.10	1,014,633,362.93
流动负债合计		4,196,637,885.31	4,504,300,319.42
非流动负债：
长期借款		966,380,000.00	1,472,260,000.00
应付债券		2,700,000,000.00	3,253,506,438.35
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬		131,878,069.14	7,934,890.60
预计负债
递延收益		2,119,173.54	2,190,606.36
递延所得税负债		14,340,006.43	13,988,808.68
其他非流动负债
非流动负债合计		3,814,717,249.11	4,749,880,743.99
负债合计		8,011,355,134.42	9,254,181,063.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		6,746,734,457.00	6,746,734,457.00
其他权益工具		1,494,905,660.37
其中：优先股
永续债		1,494,905,660.37
资本公积		9,166,168,735.25	9,154,717,826.27
减：库存股		111,177,887.21
其他综合收益		39,288,103.62	41,966,426.04
专项储备
盈余公积		4,652,558,502.55	4,371,136,100.97
未分配利润		4,204,221,242.84	3,884,401,371.73
所有者权益（或股东权益）合计		26,192,698,814.42	24,198,956,182.01
负债和所有者权益（或股东权益）总计		34,204,053,948.84	33,453,137,245.42

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		20,097,478,839.34	18,448,793,327.53

其中：营业收入	七、61	20,097,478,839.34	18,448,793,327.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		19,237,639,891.28	17,994,042,517.37
其中：营业成本	七、61	16,561,075,077.94	15,334,801,485.22
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	240,317,276.62	218,332,595.65
销售费用	七、63	6,225,654.80	21,003,425.31
管理费用	七、64	732,139,281.94	817,974,660.85
研发费用	七、65	56,878,024.96	43,941,316.84
财务费用	七、66	1,641,004,575.02	1,557,989,033.50
其中：利息费用		1,493,647,183.28	1,432,195,494.68
利息收入		36,045,840.39	52,537,619.60
加：其他收益	七、67	69,606,253.27	69,933,080.74
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	1,200,649,025.79	1,349,788,743.90
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		1,186,072,202.60	1,339,083,502.42
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	-1,920,183.73	-5,749,284.93
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	-254,607,080.74	-108,459,769.85
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、73	112,536.54	-8,962,683.67
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,873,679,499.19	1,751,300,896.35
加：营业外收入	七、74	8,618,006.46	7,044,169.46
减：营业外支出	七、75	14,881,297.80	20,067,333.44
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,867,416,207.85	1,738,277,732.37
减：所得税费用	七、76	106,619,781.85	65,441,836.66
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,760,796,426.00	1,672,835,895.71
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,760,796,426.00	1,672,835,895.71

2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,396,267,712.15	1,371,615,178.36
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		364,528,713.85	301,220,717.35
六、其他综合收益的税后净额	七、77	-2,678,322.42	41,966,426.04
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-2,678,322.42	41,966,426.04
1．不能重分类进损益的其他综合收益		973,593.31	41,966,426.04
（1）重新计量设定受益计划变动额		-80,000.00
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		1,053,593.31	41,966,426.04
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		-3,651,915.73
（1）权益法下可转损益的其他综合收益		-3,651,915.73
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		1,758,118,103.58	1,714,802,321.75
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		1,393,589,389.73	1,413,581,604.40
（二）归属于少数股东的综合收益总额		364,528,713.85	301,220,717.35
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.20	0.20
（二）稀释每股收益(元/股)		0.20	0.20

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入	十七、4	1,017,584,146.87	1,025,922,664.76
减：营业成本	十七、4	810,092,875.68	802,006,267.25
税金及附加		9,085,780.16	10,088,688.11
销售费用
管理费用		166,028,813.68	317,667,094.35
研发费用
财务费用		311,006,075.27	446,329,853.10
其中：利息费用		313,409,863.18	460,575,921.84
利息收入		17,266,330.39	30,924,873.22
加：其他收益		217,790.43	71,432.82
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	1,685,277,315.07	1,599,340,391.64
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		1,186,072,202.60	1,136,625,119.54
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-8,000.00	-4,000.00
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-22,806.09
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,406,834,901.49	1,049,238,586.41
加：营业外收入		293,242.97	2,000.00
减：营业外支出		16,136.53
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,407,112,007.93	1,049,240,586.41
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,407,112,007.93	1,049,240,586.41
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,407,112,007.93	1,049,240,586.41
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		-2,678,322.42	41,966,426.04
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		973,593.31	41,966,426.04
1.重新计量设定受益计划变动额		-80,000.00
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		1,053,593.31	41,966,426.04
4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益		-3,651,915.73
1.权益法下可转损益的其他综合收益		-3,651,915.73
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		1,404,433,685.51	1,091,207,012.45
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		18,847,378,483.74	17,262,617,878.17
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		41,761,550.57	51,169,541.46
收到其他与经营活动有关的现金	七、78	347,469,374.76	451,017,664.08
经营活动现金流入小计		19,236,609,409.07	17,764,805,083.71
购买商品、接受劳务支付的现金		11,246,392,432.33	10,447,522,298.56
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净

增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		1,568,006,035.98	1,481,191,154.88
支付的各项税费		971,940,961.17	896,824,121.96
支付其他与经营活动有关的现金	七、78	464,885,747.32	708,720,507.91
经营活动现金流出小计		14,251,225,176.80	13,534,258,083.31
经营活动产生的现金流量净额		4,985,384,232.27	4,230,547,000.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		1,328,869,795.43	1,418,182,505.24
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		797,806.30	8,999,984.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	七、78	444,741,187.01	857,085,408.30
投资活动现金流入小计		1,774,408,788.74	2,284,267,898.04
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		5,212,868,946.05	6,512,572,128.92
投资支付的现金		1,383,600,920.26	1,747,517,309.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		60,706,322.01
支付其他与投资活动有关的现金	七、78	4,505,845.00	428,718,658.43
投资活动现金流出小计		6,661,682,033.32	8,688,808,096.35
投资活动产生的现金流量净额		-4,887,273,244.58	-6,404,540,198.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,511,195,320.00	332,898,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		11,195,320.00	332,898,000.00
取得借款收到的现金		20,880,015,093.45	26,829,486,915.97
收到其他与筹资活动有关的现金	七、78	940,742,984.01	725,242,150.18
筹资活动现金流入小计		23,331,953,397.46	27,887,627,066.15
偿还债务支付的现金		19,908,521,666.86	25,009,581,928.56
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		2,440,200,355.53	2,277,794,121.08
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		70,570,841.29	53,744,611.35

支付其他与筹资活动有关的现金	七、78	630,685,553.17	1,495,403,363.13
筹资活动现金流出小计		22,979,407,575.56	28,782,779,412.77
筹资活动产生的现金流量净额		352,545,821.90	-895,152,346.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		450,656,809.59	-3,069,145,544.53
加：期初现金及现金等价物余额		3,145,534,225.62	6,214,679,770.15
六、期末现金及现金等价物余额		3,596,191,035.21	3,145,534,225.62

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		964,475,387.30	1,060,328,070.17
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		611,602,086.55	593,247,785.47
经营活动现金流入小计		1,576,077,473.85	1,653,575,855.64
购买商品、接受劳务支付的现金		709,817,801.43	626,611,388.31
支付给职工及为职工支付的现金		316,968,738.10	307,928,348.98
支付的各项税费		73,407,352.47	84,709,355.94
支付其他与经营活动有关的现金		642,894,319.64	611,467,779.93
经营活动现金流出小计		1,743,088,211.64	1,630,716,873.16
经营活动产生的现金流量净额		-167,010,737.79	22,858,982.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		3,914,900,000.00	5,076,954,923.34
取得投资收益收到的现金		1,655,465,116.37	1,605,438,399.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		33,500.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金			158,753,144.49
投资活动现金流入小计		5,570,398,616.37	6,841,146,467.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		3,115,781.43	4,640,767.81
投资支付的现金		4,159,464,495.26	6,091,014,209.00
取得子公司及其他营业单位

支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		4,336,845.00	5,076,850.16
投资活动现金流出小计		4,166,917,121.69	6,100,731,826.97
投资活动产生的现金流量净额		1,403,481,494.68	740,414,640.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,500,000,000.00
取得借款收到的现金		5,705,341,156.80	11,315,963,823.60
收到其他与筹资活动有关的现金		3,732,984.00	3,086,150.52
筹资活动现金流入小计		7,209,074,140.80	11,319,049,974.12
偿还债务支付的现金		6,933,363,823.60	12,726,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,107,900,805.46	946,257,062.55
支付其他与筹资活动有关的现金		120,494,401.18	14,570,196.31
筹资活动现金流出小计		8,161,759,030.24	13,687,727,258.86
筹资活动产生的现金流量净额		-952,684,889.44	-2,368,677,284.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		283,785,867.45	-1,605,403,662.04
加：期初现金及现金等价物余额		1,150,946,497.94	2,756,350,159.98
六、期末现金及现金等价物余额		1,434,732,365.39	1,150,946,497.94

合并所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	6,746,734,457.00				8,355,125,938.74		41,966,426.04		4,489,694,013.09		4,077,101,876.72		23,710,622,711.59	5,407,011,856.76	29,117,634,568.35
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	6,746,734,457.00				8,355,125,938.74		41,966,426.04		4,489,694,013.09		4,077,101,876.72		23,710,622,711.59	5,407,011,856.76	29,117,634,568.35
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）			1,494,905,660.37		-64,531,821.96	111,177,887.21	-2,678,322.42		281,422,401.58		304,776,451.24		1,902,716,481.60	251,417,805.45	2,154,134,287.05
（一）综合收益总额							-2,678,322.42				1,396,267,712.15		1,393,589,389.73	364,528,713.85	1,758,118,103.58
（二）所有者投入和减少资本			1,494,905,660.37		-64,531,821.96	111,177,887.21							1,319,195,951.20	22,781,098.07	1,341,977,049.27

1．所有者投入的普通股													-	20,876,583.99	20,876,583.99
2．其他权益工具持有者投入资本			1,494,905,660.37										1,494,905,660.37		1,494,905,660.37
3．股份支付计入所有者权益的金额					12,886,578.04								12,886,578.04	1,904,514.08	14,791,092.12
4．其他					-77,418,400.00	111,177,887.21							-188,596,287.21		-188,596,287.21
（三）利润分配									281,422,401.58		-1,091,491,260.91		-810,068,859.33	-135,892,006.47	-945,960,865.80
1．提取盈余公积									281,422,401.58		-281,422,401.58
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-810,068,859.33		-810,068,859.33	-135,892,006.47	-945,960,865.80
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公

积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	6,746,734,457.00		1,494,905,660.37		8,290,594,116.78	111,177,887.21	39,288,103.62		4,771,116,414.67		4,381,878,327.96		25,613,339,193.19	5,658,429,662.21	31,271,768,855.40

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本 (或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

6,746,734,457.00

9,818,096,731.79

4,267,371,909.78

3,438,658,068.33

24,270,861,166.90

4,844,635,704.62

29,115,496,871.52

加：会

-4,100,758.8

-4,100,758.80

-3,088,150.7

-7,188,909.55

计政策变更											0			5
前期差错更正
同一控制下企业合并					31,000,000.00				12,103,341.14		20,886,907.56		63,990,248.70		63,990,248.70
其他
二、本年期初余额	6,746,734,457.00				9,849,096,731.79				4,279,475,250.92		3,455,444,217.09		24,330,750,656.80	4,841,547,553.87	29,172,298,210.67
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-1,493,970,793.05		41,966,426.04		210,218,762.17		621,657,659.63		-620,127,945.21	565,464,302.89	-54,663,642.32
（一）综合收益总额							41,966,426.04				1,371,615,178.36		1,413,581,604.40	301,220,717.35	1,714,802,321.75
（二）所有者投入和减少资本					-1,493,970,793.05								-1,493,970,793.05	332,998,196.89	-1,160,972,596.16
1．所有者投入的普通股														332,898,000.00	332,898,000.00
2．其他权益工具持有者投入

资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					869,502.30								869,502.30	100,196.89	969,699.19
4．其他					-1,494,840,295.35								-1,494,840,295.35		-1,494,840,295.35
（三）利润分配									210,218,762.17		-749,957,518.73		-539,738,756.56	-68,754,611.35	-608,493,367.91
1．提取盈余公积									210,218,762.17		-210,218,762.17
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-539,738,756.56		-539,738,756.56	-68,754,611.35	-608,493,367.91
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	6,746,734,457.00				8,355,125,938.74		41,966,426.04		4,489,694,013.09		4,077,101,876.72		23,710,622,711.59	5,407,011,856.76	29,117,634,568.35

项目	2020年度
	实收资本	其他权益工具	资本公积	减：库存股	其他综合	专项储备	盈余公积	未分配利	所有者权

	(或股本)	优先股	永续债	其他			收益			润	益合计
一、上年年末余额	6,746,734,457.00				9,154,717,826.27		41,966,426.04		4,371,136,100.97	3,884,401,371.73	24,198,956,182.01
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	6,746,734,457.00				9,154,717,826.27		41,966,426.04		4,371,136,100.97	3,884,401,371.73	24,198,956,182.01
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）			1,494,905,660.37		11,450,908.98	111,177,887.21	-2,678,322.42		281,422,401.58	319,819,871.11	1,993,742,632.41
（一）综合收益总额							-2,678,322.42			1,407,112,007.93	1,404,433,685.51
（二）所有者投入和减少资本			1,494,905,660.37		11,450,908.98	111,177,887.21					1,395,178,682.14
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本			1,494,905,660.37								1,494,905,660.37
3．股份支付计入所有者权益的金额					14,791,092.13						14,791,092.13
4．其他					-3,340,183.15	111,177,887.21					-114,518,070.36
（三）利润分配									281,422,401.58	-1,087,292,136.82	-805,869,735.24
1．提取盈余公积									281,422,401.58	-281,422,401.58
2．对所有者（或股东）的分配										-805,869,735.24	-805,869,735.24
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转

留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	6,746,734,457.00		1,494,905,660.37		9,166,168,735.25	111,177,887.21	39,288,103.62		4,652,558,502.55	4,204,221,242.84	26,192,698,814.42

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	6,746,734,457.00				9,488,833,573.46				4,161,287,983.69	2,699,591,568.61	23,096,447,582.76
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	6,746,734,457.00				9,488,833,573.46				4,161,287,983.69	2,699,591,568.61	23,096,447,582.76
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-334,115,747.19		41,966,426.04		209,848,117.28	1,184,809,803.12	1,102,508,599.25
（一）综合收益总额							41,966,426.04			1,049,240,586.41	1,091,207,012.45
（二）所有者投入和减少资本					-334,115,747.19					885,156,090.55	551,040,343.36
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					869,502.30						869,502.30
4．其他					-334,985,249.49					885,156,090.55	550,170,841.06

（三）利润分配									209,848,117.28	-749,586,873.84	-539,738,756.56
1．提取盈余公积									209,848,117.28	-209,848,117.28
2．对所有者（或股东）的分配										-539,738,756.56	-539,738,756.56
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	6,746,734,457.00				9,154,717,826.27		41,966,426.04		4,371,136,100.97	3,884,401,371.73	24,198,956,182.01

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

北京京能电力股份有限公司（原名“北京京能热电股份有限公司”，以下简称“公司”、“本公司”或者“京能电力”）是于1999年9月20日经北京市人民政府办公厅京政办函（1999）154号文件批准，由北京国际电力开发投资公司以其所属的北京市石景山热电厂和中国华北电力集团公司以其所属的北京石景山发电总厂的经营性资产为主要发起资产，与北京市综合投资公司、北京电力设备总厂、北京变压器厂共同发起设立的股份有限公司。公司设立时注册股本为每股面值人民币1.00元的普通股473,360,000股，即人民币473,360,000.00元。2002年4月19日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）证监发行字[2002]8号文批准，本公司在上海证券交易所发行人民币普通股100,000,000 股，每股面值人民币 1.00元，并于2002年5月10日在上海证券交易所上市。发行后本公司注册股本变更为人民币573,360,000.00元。2010年12月14日，经证监会“证监许可[2010]1814 号《关于核准北京京能热电股份有限公司非公开发行股票的批复》文”核准，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股 82,661,290股，每股面值人民币1.00元，发行后本公司人民币普通股股数共计656,021,290股，本公司的注册股本变更为人民币656,021,290.00元。

2011年7月15日，本公司实施了10股转增2股的转增方案，转增后本公司人民币普通股股数共计787,225,548股，注册股本变更为人民币787,225,548.00元。

2012年12月20日，经证监会“证监许可[2012]1642 号文”核准，本公司向京能国际发行1,160,163,253股人民币普通股购买其持有的煤电业务经营性资产，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价人民币7.67元。发行后本公司人民币普通股股数共计1,947,388,801股，注册股本变更为人民币1,947,388,801.00元。

2013年3月29日，经证监会“证监许可[2012]1642 号文”核准，本公司向特定投资者非公开发行361,271,676股人民币普通股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民币6.92元。发行后本公司人民币普通股股数共计2,308,660,477股，注册股本变更为人民币 2,308,660,477.00元。

2013年9月26日，经公司第五届董事会第一次会议、2013 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更公司名称并修改〈公司章程〉的议案》，公司名称由“北京京能热电股份有限公司”变更为“北京京能电力股份有限公司”。

2013年10月28日，本公司实施了10股转增10股的转增方案，转增后本公司人民币普通股股数共计4,617,320,954股，注册股本变更为人民币4,617,320,954.00元。

2016年11月8日中国证券监督管理委员会出具《关于核准北京京能电力股份有限公司向北京能源集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】2561号），核准贵公司向北京能源集团有限责任公司发行不超过1,411,710,154.00股股份购买相关资产。

2017年1月11日本公司收到北京能源集团有限责任公司缴纳的新增注册资本1,411,710,154.00元，变更后的注册资本为人民币6,029,031,108.00元。2017年2月22日办理完毕本次发行股份购买资产的新增股份登记。

2017年3月30日非公开发行普通股717,703,349.00股，变更后注册资本为人民币6,746,734,457.00元，2017年4月7日已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

公司总部位于中国北京市朝阳区陈家林华腾世纪G座。

本公司的母公司为北京京能国际能源股份有限公司（简称“京能国际”），最终控股公司为北京能源集团有限责任公司。

法定代表人：耿养谋公司主要经营范围：生产电力、热力产品；电力供应；普通货运、货物专用运输（罐式）；发电、输电、供电业务；专业承包；施工总承包；劳务分包；销售热力产品；电力设备运行；发电设备检测、修理；销售脱硫石膏；固体废物治理；合同能源管理；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务、技术推广；建设工程项目管理。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本年度纳入合并财务报表范围的主体共32户，具体包括：

子企业名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
内蒙古京泰发电有限责任公司	控股子公司	二级	51	51
山西京玉发电有限责任公司	控股子公司	二级	51	51
右玉县京玉污水处理有限责任公司	控股子公司	三级	80	80
宁夏京能宁东发电有限责任公司	控股子公司	二级	65	65
内蒙古岱海发电有限责任公司	控股子公司	二级	51	51
内蒙古京能康巴什热电有限公司	控股子公司	二级	51	51
河北涿州京源热电有限责任公司	控股子公司	二级	60	60
山西京能吕临发电有限公司	控股子公司	二级	66	66
京能十堰热电有限公司	控股子公司	二级	60	60
内蒙古京隆发电有限责任公司	全资子公司	二级	100	100
内蒙古华宁热电有限公司	控股子公司	三级	96.4	96.4
京能（锡林郭勒）发电有限公司	控股子公司	二级	70	70
京能秦皇岛热电有限公司	全资子公司	二级	100	100
内蒙古京能双欣发电有限公司	控股子公司	二级	88.5	88.5
京能乌兰察布能源管理服务有限公司	控股子公司	二级	70	70
内蒙古京能苏里格能源管理服务有限公司	全资子公司	二级	100	100
宁夏太阳山京智综合能源（售电）有限公司	控股子公司	二级	51	51
山西京能售电有限责任公司	全资子公司	二级	100	100
江西宜春京能热电有限责任公司	全资子公司	二级	100	100
河南京能滑州热电有限责任公司	全资子公司	二级	100	100
内蒙古京海煤矸石发电有限责任公司	控股子公司	二级	51	51
内蒙古京宁热电有限责任公司	全资子公司	二级	100	100
北京京能电力燃料有限公司	全资子公司	二级	100	100
青岛京能智汇综合能源有限公司	控股子公司	二级	80	80
山西漳山发电有限责任公司	全资子公司	二级	100	100
京能（赤峰）能源发展有限公司	控股子公司	二级	94.7	94.7
内蒙古京能盛乐热电有限公司	全资子公司	二级	100	100
山西京同热电有限公司	全资子公司	二级	100	100
内蒙古京能能源开发有限责任公司	控股子公司	二级	80	80
内蒙古兴海电力服务有限责任公司	全资子公司	二级	100	100
内蒙古京能电力检修有限公司	全资子公司	二级	100	100
河南通源热力有限公司	控股子公司	二级	90	90

关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

根据企业会计准则的相关规定，本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

□适用 √不适用

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

（1） 同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。

（2） 非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未

予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会[2012]19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、6“合并财务报表的编制方法”（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注四、12“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

(1) 合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本集团拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本集团控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本集团将进行重新评估。

(2) 合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与该子公司直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、21“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。

本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股

权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、21“长期股权投资”（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本集团对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、21“长期股权投资”（2）②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。

本集团作为合营方对共同经营，确认本集团单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本集团份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本集团享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本集团份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本集团单独所发生的费用，以及按本集团份额确认共同经营发生的费用。

当本集团作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本集团仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本集团向共同经营投出或出售资产的情况，本集团全额确认该损失；对于本集团自共同经营购买资产的情况，本集团按承担的份额确认该损失。

8. 现金及现金等价物的确定标准

本集团现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本集团持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

□适用 √不适用

10. 金融工具

√适用 □不适用

在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

（1） 金融资产的分类、确认和计量

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：

以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

①以摊余成本计量的金融资产

本集团管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本集团对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。

此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本集团将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

本集团将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初始确认时，本集团为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本集团采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（2） 金融负债的分类、确认和计量

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。

被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本集团将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

②其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

（3） 金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。

若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分

的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

本集团对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

（4） 金融负债的终止确认

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本集团终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本集团（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本集团对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。

金融负债（或其一部分）终止确认的，本集团将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

（5） 金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

（6） 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本集团采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。

（7） 权益工具

权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本集团不确认权益工具的公允价值变动。

本集团权益工具在存续期间分派股利（含分类为权益工具的工具所产生的“利息”）的，作为利润分配处理。

金融资产减值

本集团需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具、租赁应收款，主要包括应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外，对合同资产及部分财务担保合同，也按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。

（1） 减值准备的确认方法

本集团以预期信用损失为基础，对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法（一般方法或简化方法）计提减值准备并确认信用减值损失。

信用损失，是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，本集团按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

预期信用损失计量的一般方法是指，本集团在每个资产负债表日评估金融资产（含合同资产等其他适用项目，下同）的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风

险自初始确认后未显著增加，本集团按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本集团在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，选择按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。

（2） 信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准

如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外，本集团采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。

（3） 以组合为基础评估预期信用风险的组合方法

本集团对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。

除了单项评估信用风险的金融资产外，本集团基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。

（4） 金融资产减值的会计处理方法

期末，本集团计算各类金融资产的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

本集团对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征，将其划分为不同组合：

项目	确定组合的依据
组合1	银行承兑汇票
组合2	商业承兑汇票

项目

确定组合的依据

项目	确定组合的依据
组合1	关联方、保证金、押金、员工借款组合-北京能源集团有限责任公司及其控制的企业、其他关联方的应收款项，应收的各项押金、保证金及备用金款项
组合2	低风险优质客户组合-应收电费、热费、政府等优质用户，历史经验表明回收风险极低的应收款项
组合3	普通债权组合-除上述组合之外的普通债权

项目	确定组合的依据
组合1	关联方、保证金、押金、员工借款组合-北京能源集团有限责任公司及其控制的企业、其他关联方的应收款项，应收的各项押金、保证金及备用金款项
组合2	低风险优质客户组合-应收政府等优质用户款项
组合3	普通债权组合-除上述组合之外的普通债权

存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。燃料的发出按先进先出法或者加权平均法计量，原材料、备品备件按先进先出法计量；低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销。

3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4.存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5.低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

（2）包装物

按照一次转销法进行摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

本部分所指的长期股权投资是指本集团对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本集团对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为以公允

价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其中如果属于非交易性的，本集团在初始确认时可选择将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、10“金融工具”。

共同控制，是指本集团按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本集团对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（1） 投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或作为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本集团实际支付的现金购买价款、本集团发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

（2） 后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

①成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

②权益法核算的长期股权投资

采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分

派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本集团不一致的，按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本集团向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本集团向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本集团自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

③收购少数股权

在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

④处置长期股权投资

在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注五、6、“合并财务报表编制的方法”

（2）中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本集团取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股

权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法及工作量法计提折旧。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	15-35	5.00%	2.71%-6.33%
运输工具	年限平均法	6-14	5.00%	6.79%-15.83%
其他设备	年限平均法	5	5.00%	19.00%
与发电无关的机器设备	年限平均法	6-20	5.00%	4.75%-15.83%
发电设备	工作量法

与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

本集团至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见本节30.长期资产减值。

25. 借款费用

√适用 □不适用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本集团拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。具体年限如下：

项目	使用寿命	摊销方法
土地使用权	40-50	直线法
软件	10	直线法
非专利技术	3-10	直线法
排污权	5	直线法
水权	25	直线法

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

对于固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本集团于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合

并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。公司长期待摊费用包括已经支出，但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用的摊销方法为直线法，有明确受益期的按受益期平均摊销，无受益期的分5年平均摊销。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债，是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果在本集团向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本集团已经取得了无条件收款权，本集团在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本集团在职工为本集团提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划及设定受益计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。本集团的设定受益计划，具体为补充离退休后福利计划。本集团聘请独立精算师根据预期

累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。于资产负债表日，本集团将设定受益计划所产生的义务按现值列示，并将当期服务成本计入当期损益。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本集团承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付

√适用 □不适用

（1） 股份支付的种类

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

① 以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

在等待期内每个资产负债表日，本集团根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。

用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。

② 以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

（2） 修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本集团对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本集团取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本集团对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本集团将其作为授予权益工具的取消处理。

（3） 涉及本集团与本集团股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理

涉及本集团与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其一在本集团内，另一在本集团外的，在本集团合并财务报表中按照以下规定进行会计处理：

①结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；除此之外，作为现金结算的股份支付处理。

结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负债。

②接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。

本集团内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处理。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

（1） 永续债和优先股等的区分

本集团发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：

①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；

②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，则本集团只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。

除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本集团发行的其他金融工具应归类为金融负债。

本集团发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。

（2） 永续债和优先股等的会计处理方法

归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用（参见本附注四、15“借款费用”）以外，均计入当期损益。

归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本集团作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本集团对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。

本集团不确认权益工具的公允价值变动。

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

收入，是本集团在日常活动中形成的、会导致股东权益增加的、与股东投入资本无关的经济利益的总流入。本集团与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品（含劳务，下同）控制权时确认收入：合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；合同具有商业实质，即履行该合同将改变本集团未来现金流量的风险、时间分布或金额；本集团因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。其中，取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

在合同开始日，本集团识别合同中存在的各单项履约义务，并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。

对于合同中的每个单项履约义务，如果满足下列条件之一的，本集团在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入：客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益；客户能够控制本集团履约过程中在建的商品；本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定，当履约进度不能合理确定时，本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

如果不满足上述条件之一，则本集团在客户取得相关商品控制权的时点按照分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，本集团考虑下列迹象：企业

就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；企业已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；企业已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；客户已接受该商品；其他表明客户已取得商品控制权的迹象。本集团销售电力、热力产品的业务通常仅包括转让商品的履约义务，在商品已经发出并经客户确认数量时，商品的控制权转移，本集团在该时点确认收入实现。具体政策如下：

（1）电力销售收入，于月末根据购售电双方共同确认的上网电量和国家有关部门批准执行的上网电价以及竞价电价确认。

（2）热力产品收入，根据月末购售双方确认的售热量和物价部门批准的热价确认；热力产品销售收入包括向用户供热应收取的热力收入，以及用户未返回热电厂的回水收入。

本集团给予客户的信用期通常为30天，与行业惯例一致，不存在重大融资成分。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

本集团为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。但是，如果该资产的摊销期限不超过一年，则在发生时计入当期损益。

为履行合同发生的成本不属于《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》之外的其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；②该成本增加了本集团未来用于履行履约义务的资源；③该成本预期能够收回。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本集团将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了

补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

本集团对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据本集团和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。与本集团日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。已确认的政府补助需要退回时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

（1） 当期所得税

资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据

有关税法规定对本报告期税前会计利润作相应调整后计算得出。

（2） 递延所得税资产及递延所得税负债

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本集团能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本集团确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

（3） 所得税费用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为承租人记录经营租赁业务：

经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。本集团作为出租人记录经营租赁业务：

经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为承租人记录融资租赁业务：

于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。

未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。

本集团作为出租人记录融资租赁业务：

于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。

未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

回购股份股份回购中支付的对价和交易费用减少股东权益，回购、转让或注销本公司股份时，不确认利得或损失。转让库存股，按实际收到的金额与库存股账面金额的差额，计入资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。注销库存股，按股票面值和注销股数减少股本，按注销库存股的账面余额与面值的差额，冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财会[2017]22号《企业会计准则第14号——收入》	董事会审批	详见“首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	3,408,389,998.45	3,408,389,998.45
结算备付金

拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	177,134,425.87	177,134,425.87
应收账款	2,732,116,304.73	2,732,116,304.73
应收款项融资
预付款项	129,175,810.20	129,175,810.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	602,454,187.77	602,454,187.77
其中：应收利息	2,318,997.27	2,318,997.27
应收股利	544,105,921.75	544,105,921.75
买入返售金融资产
存货	1,051,285,045.04	1,051,285,045.04
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	296,772,848.28	296,772,848.28
流动资产合计	8,397,328,620.34	8,397,328,620.34
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	11,273,009,427.74	11,273,009,427.74
其他权益工具投资	428,569,861.58	428,569,861.58
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	41,856,731,034.90	41,856,731,034.90
在建工程	8,732,179,032.54	8,732,179,032.54
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	1,805,314,315.60	1,805,314,315.60
开发支出	82,524,090.16	82,524,090.16
商誉	258,407,080.74	258,407,080.74
长期待摊费用	108,816,178.58	108,816,178.58
递延所得税资产	13,271,804.68	13,271,804.68
其他非流动资产	3,660,028,807.46	3,660,028,807.46
非流动资产合计	68,218,851,633.98	68,218,851,633.98
资产总计	76,616,180,254.32	76,616,180,254.32
流动负债：
短期借款	4,426,906,879.31	4,426,906,879.31
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	579,293,058.70	579,293,058.70

应付账款	5,375,717,735.14	5,375,717,735.14
预收款项	40,326,989.55	2,830,944.41	-37,496,045.14
合同负债		34,788,008.89	34,788,008.89
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	180,112,334.80	180,112,334.80
应交税费	124,281,517.88	124,281,517.88
其他应付款	1,022,628,455.14	1,022,628,455.14
其中：应付利息	8,011.50	8,011.50
应付股利	194,932,190.95	194,932,190.95
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	4,505,725,846.05	4,505,725,846.05
其他流动负债	1,059,446,809.47	1,062,154,845.72	2,708,036.25
流动负债合计	17,314,439,626.04	17,314,439,626.04
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	23,096,498,416.06	23,096,498,416.06
应付债券	3,253,506,438.35	3,253,506,438.35
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	3,616,268,902.53	3,616,268,902.53
长期应付职工薪酬	7,934,890.60	7,934,890.60
预计负债
递延收益	195,908,603.71	195,908,603.71
递延所得税负债	13,988,808.68	13,988,808.68
其他非流动负债
非流动负债合计	30,184,106,059.93	30,184,106,059.93
负债合计	47,498,545,685.97	47,498,545,685.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	6,746,734,457.00	6,746,734,457.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	8,355,125,938.74	8,355,125,938.74
减：库存股
其他综合收益	41,966,426.04	41,966,426.04
专项储备
盈余公积	4,489,694,013.09	4,489,694,013.09
一般风险准备
未分配利润	4,077,101,876.72	4,077,101,876.72
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	23,710,622,711.59	23,710,622,711.59
少数股东权益	5,407,011,856.76	5,407,011,856.76
所有者权益（或股东权益）	29,117,634,568.35	29,117,634,568.35

合计
负债和所有者权益（或股东权益）总计	76,616,180,254.32	76,616,180,254.32

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,160,946,497.94	1,160,946,497.94
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	50,148,500.00	50,148,500.00
应收账款	211,499,724.23	211,499,724.23
应收款项融资
预付款项	3,996,478.31	3,996,478.31
其他应收款	695,746,959.01	695,746,959.01
其中：应收利息	364,927.42	364,927.42
应收股利	684,304,146.75	684,304,146.75
存货	125,389.99	125,389.99
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	276,736,229.31	276,736,229.31
流动资产合计	2,399,199,778.79	2,399,199,778.79
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	24,693,078,365.05	24,693,078,365.05
其他权益工具投资	428,569,861.58	428,569,861.58
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	50,132,697.44	50,132,697.44
在建工程	1,164,860.24	1,164,860.24
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	7,654,833.20	7,654,833.20
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产	5,873,336,849.12	5,873,336,849.12
非流动资产合计	31,053,937,466.63	31,053,937,466.63

资产总计	33,453,137,245.42	33,453,137,245.42
流动负债：
短期借款	1,017,168,389.48	1,017,168,389.48
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	147,214,389.99	147,214,389.99
预收款项	2,801,482.91	2,801,482.91
合同负债
应付职工薪酬	65,458,108.35	65,458,108.35
应交税费	15,756,172.03	15,756,172.03
其他应付款	295,820,771.09	295,820,771.09
其中：应付利息
应付股利	154,532,957.60	154,532,957.60
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,945,447,642.64	1,945,447,642.64
其他流动负债	1,014,633,362.93	1,014,633,362.93
流动负债合计	4,504,300,319.42	4,504,300,319.42
非流动负债：
长期借款	1,472,260,000.00	1,472,260,000.00
应付债券	3,253,506,438.35	3,253,506,438.35
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬	7,934,890.60	7,934,890.60
预计负债
递延收益	2,190,606.36	2,190,606.36
递延所得税负债	13,988,808.68	13,988,808.68
其他非流动负债
非流动负债合计	4,749,880,743.99	4,749,880,743.99
负债合计	9,254,181,063.41	9,254,181,063.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	6,746,734,457.00	6,746,734,457.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	9,154,717,826.27	9,154,717,826.27
减：库存股
其他综合收益	41,966,426.04	41,966,426.04
专项储备
盈余公积	4,371,136,100.97	4,371,136,100.97
未分配利润	3,884,401,371.73	3,884,401,371.73
所有者权益（或股东权益）合计	24,198,956,182.01	24,198,956,182.01
负债和所有者权益（或股东权益）总计	33,453,137,245.42	33,453,137,245.42

√适用 □不适用

依据新收入准则，本集团将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收账款”项目变更为“合同负债”项目列报。采用该准则未对本集团母公司财务报表期初数产生影响。

(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税

		13%、9%、6%、5%
消费税
营业税
城市维护建设税	应缴流转税税额	5%、7%
企业所得税	应纳税所得额	15%、20%、25%
教育费附加	应缴流转税税额	3%
地方教育费附加	应缴流转税税额	2%

纳税主体名称	所得税税率（%）
内蒙古岱海发电有限责任公司	15
京能（锡林郭勒）发电有限公司	15
宁夏京能宁东发电有限责任公司	15
内蒙古京能康巴什热电有限公司	15
内蒙古京泰发电有限责任公司	15
内蒙古京能盛乐热电有限公司	15
内蒙古京海煤矸石发电有限责任公司	15
内蒙古京宁热电有限责任公司	15
河北涿州京源热电有限责任公司	15
青岛京能智汇综合能源有限公司	20
内蒙古京能苏里格能源管理服务有限公司	20

限责任公司、控股子公司京能（赤峰）能源发展有限公司、控股子公司河北涿州京源热电有限责任公司、全资子公司内蒙古京能盛乐热电有限公司根据财税[2016]94号《关于供热企业增值税、房产税、城镇土地使用税优惠政策的通知》;财税〔2019〕

号《关于延续供热企业增值税房产税城镇土地使用税优惠政策的通知》的规定，自2019年

月

日至2020年供暖期结束，向居民个人供热而取得的采暖费收入享受免征增值税的优惠政策。

（

）

子公司内蒙古京海煤矸石发电有限责任公司根据内蒙古乌海市海勃湾区国家税务局文件《税务事项通知书》（增值税即征即退备案通知书）（海区国税通[2018]4886号），《财政部、国家税务总局于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知》（财税〔2015〕

号）规定享受“销售下列自产品货物实现的增值税实行即征即退50%的政策：以煤矸石、煤泥、石煤、油母页岩为燃料生产的电力和热力。以煤矸石、煤泥、石煤、油母页岩用量占发电燃料的比重不低于60%”。在2020年度享受增值税50%即征即退优惠政策。

（

）

子公司京能（赤峰）能源发展有限公司根据《财政部、国家税务总局关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》（财税[2008]156号），以及赤峰经济开发区国家税务局赤经国税通[2015]45号文件的规定，“销售下列自产品货物实现的增值税实行即征即退50%的政策：以煤矸石、煤泥、石煤、油母页岩为燃料生产的电力和热力。以煤矸石、煤泥、石煤、油母页岩用量占发电燃料的比重不低于60%”。在2020年度享受增值税50%即征即退优惠政策。

（

）

子公司内蒙古京泰发电有限责任公司根据内蒙古鄂尔多斯市准格尔旗国家税务局文件《准格尔旗国家税务局关于内蒙古京泰发电有限责任公司享受增值税即征即退50%优惠政策的函》（准国税函[2013]75号），《财政部、国家税务总局关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》（财税[2008]156号）规定“销售下列自产品货物实现的增值税实行即征即退50%的政策：以煤矸石、煤泥、石煤、油母页岩为燃料生产的电力和热力。以煤矸石、煤泥、石煤、油母页岩用量占发电燃料的比重不低于60%”。在2020年度享受增值税50%即征即退优惠政策。

2.所得税

（1） 北京京能电力股份有限公司根据《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2017年第24号），享受认证为高新企业期间（2021年至2023年）按照15%税率征收企业所得税政策。

（2） 子公司京能（锡林郭勒）发电有限公司根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号），享受自2011年1月1日至2020年12月31日企业所得税按西部大开发相关政策减按15%的税率征收政策。

（3） 子公司宁夏京能宁东发电有限责任公司根据《关于深入实施西部大开发战略有关企

业所得税问题的公告》（2012年12号），宁夏回族自治区国税局《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税优惠备案管理办法》享受自2011年1月1日至2020年12月31日企业所得税按西部大开发相关政策减按15%的税率征收政策。

（4） 子公司内蒙古京能康巴什热电有限公司根据鄂尔多斯市康巴什新区国家税务局出具《康巴什新区国家税务局关于内蒙古京能康巴什热电有限公司享受西部大开发企业所得税优惠政策的批复》（康国税函[2014]72号文），《财政部、海关总署、国家税务局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》第二项规定“自2011年1月1日至2020年12月31日，对设立在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税”政策，享受自2014年1月1日至2020年12月31日减按15%的税率征收企业所得税政策。

（5） 子公司内蒙古京泰发电有限责任公司根据内蒙古鄂尔多斯市准格尔旗国家税务局文件《准格尔旗国家税务局关于内蒙古京泰发电有限责任公司执行西部大开发企业所得税优惠政策的函》（准国税函[2012]181号），《财政部、海关总署、国家税务局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》第二项规定“自2011年1月1日至2020年12月31日，对设立在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税”，享受自2012年1月1日至2020年12月31日减按15%的税率征收企业所得税。

（6） 子公司内蒙古京能盛乐热电有限公司根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号）、享受自2011年1月1日至2020年12月31日企业所得税按西部大开发相关政策减按15%的税率征收政策；根据《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2017年第24号），享受认证为高新企业期间（2018年至2021年）按照15%税率征收企业所得税政策。

（7） 子公司内蒙古京海煤矸石发电有限责任公司根据《财政部、海关总署、国家税务局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号）第二项规定“自2011年1月1日至2020年12月31日，对设立在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税”，享受自2012年1月1日至2020年12月31日减按15%的税率征收企业所得税。

（8） 子公司内蒙古京宁热电有限责任公司根据《财政部、海关总署、国家税务局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号）第二项规定“自2011年1月1日至2020年12月31日，对设立在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税”，享受自2012年1月1日至2020年12月31日减按15%的税率征收企业所得税。

（9） 子公司京能（锡林郭勒）发电有限公司、内蒙古京能盛乐热电有限公司、京能十堰热电有限公司、河北涿州京源热电有限责任公司根据中华人民共和国企业所得税法实施条例第一

百条，公司购置并实际使用《环境保护专用设备企业所得税优惠目录》、《节能节水专用设备企业所得税优惠目录》和《安全生产专用设备企业所得税优惠目录》规定的环境保护、节能节水、安全生产等专用设备的，该专用设备的投资额的10%可以从企业当年的应纳税额中抵免；当年不足抵免的，可以在以后5个纳税年度结转抵免。

（10） 子公司河北涿州京源热电有限责任公司根据《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2017年第24号），享受认证为高新企业期间（2019年至2022年）按照15%税率征收企业所得税政策。

（11） 子公司青岛京能智汇综合能源有限公司根据中华人民共和国财政部文件《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》财税〔2019〕13号文，规定对年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

（12） 子公司内蒙古京能苏里格能源管理服务有限公司根据财政部税务总局发布的《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）通知，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；根据2018年12月12日中共内蒙古自治区委员会、内蒙古自治区人民政府发布的《关于促进民营经济高质量发展若干措施》的通知：一（一）在自治区权限范围内，从2019年1月1日到2021年12月31日，年应纳税所得额低于100万元（含100万元）的小型微利企业免征企业所得税地方分享部分。

（13） 子公司内蒙古岱海发电有限责任公司根据财政部、海关总署、国家税务总局公布的财税〔2011〕58 号文件规定，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税，自2020 年1 月1 日至2020 年12月31日享受上述税收优惠。

．其他税种

（

）

子公司内蒙古岱海发电有限责任公司、内蒙古京宁热电有限责任公司根据国家税务局《关于电力行业征免土地使用税问题的规定》（国税地字[1989]13号）及财政部、国家税务总局关于印发《关于土地使用税若干具体问题的补充规定》的通知（国税地字[1989]140号）。对厂区围墙外的灰场,输灰管,输油(气)管道,铁路专用线用地,免征土地使用税。

（

）

子公司内蒙古华宁热电有限公司、河北涿州京源热电有限责任公司、内蒙古京海煤矸石发电有限责任公司、内蒙古京宁热电有限责任公司、内蒙古京能康巴什热电有限公司、内蒙古京能盛乐热电有限公司、山西漳山发电有限责任公司根据财政部国家税务总局《财政部国家税务

局总局关于延续供热企业增值税房产税城镇土地使用税优惠政策的通知》财税[2019]38号，自2019年

月

日至2020年供暖期结束，按向居民供热取得的采暖费收入的比例免征城镇土地使用税和房产税。

（

）

子公司内蒙古岱海发电有限责任公司、内蒙古京宁热电有限责任公司、河北涿州京源热电有限责任公司根据《中华人民共和国环境保护税法》第三章税收减免第十三条，纳税人排放应税大气污染物或者水污染物的浓度值低于国家和地方规定的污染物排放标准百分之三十的，减按百分之七十五征收环境保护税。纳税人排放应税大气污染物或者水污染物的浓度值低于国家和地方规定的污染物排放标准百分之五十的，减按百分之五十征收环境保护税。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	2,427.14
银行存款	3,593,350,570.98	3,145,534,225.62
其他货币资金	111,612,735.30	262,855,772.83
合计	3,704,965,733.42	3,408,389,998.45
其中：存放在境外的款项总额	0.00	0.00

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	421,705,522.26	177,134,425.87
商业承兑票据
合计	421,705,522.26	177,134,425.87

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	1,769,482,115.51
商业承兑票据
合计	1,769,482,115.51

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	421,705,522.26	100			421,705,522.26	177,134,425.87	100			177,134,425.87
其中：
银行承兑汇票	421,705,522.26	100			421,705,522.26	177,134,425.87	100			177,134,425.87
合计	421,705,522.26	/		/	421,705,522.26	177,134,425.87	/		/	177,134,425.87

名称

期末余额

	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	421,705,522.26
合计	421,705,522.26

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
6个月以内	2,865,055,570.03
7-12个月	85,071,113.64
1年以内小计	2,950,126,683.67
1至2年	159,917,197.77
2至3年	83,350,576.57
3年以上
3至4年	1,312,713.31
4至5年	1,867,637.27
5年以上	8,150,922.96
合计	3,204,725,731.55

类别	期末余额			期初余额
	账面余额	坏账准备	账面	账面余额	坏账准备	账面

	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	价值	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	价值
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	3,204,725,731.55	100.00	10,488,810.40	0.33	3,194,236,921.15	2,741,285,483.40	100.00	9,169,178.67	0.33	2,732,116,304.73
其中：
组合1、关联方、保证金、押金、员工借款组合	174,171,320.99	5.44			174,171,320.99	162,853,525.56	5.94			162,853,525.56
组合2、低风险优质客户组合	2,947,500,587.34	91.97			2,947,500,587.34	2,493,459,474.10	90.96			2,493,459,474.10
组合3、普通债权组合（除以上组合核算的应收款项）	83,053,823.22	2.59	10,488,810.40	12.63	72,565,012.82	84,972,483.74	3.10	9,169,178.67	10.67	75,803,305.07
合计	3,204,725,731.55	100.00	10,488,810.40	0.33	3,194,236,921.15	2,741,285,483.40	100.00	9,169,178.67	0.33	2,732,116,304.73

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
组合1、关联方、保证金、押金、员工借款组合	174,171,320.99
组合2、低风险优质客户组合	2,947,500,587.34

组合3、普通债权组合（除以上组合核算的应收款项）	83,053,823.22	10,488,810.40	12.63
合计	3,204,725,731.55	10,488,810.40	—

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
普通债权组合	9,169,178.67	1,356,411.18	36,779.45			10,488,810.40
合计	9,169,178.67	1,356,411.18	36,779.45			10,488,810.40

单位名称	收回或转回金额	收回方式
宁夏嘉泽新能源股份有限公司	1,009.50	应收款收回
宁夏嘉泽新能源股份有限公司同心分公司	3,365.00	应收款收回
宁夏国博新能源有限公司	32,404.95	应收款收回
合计	36,779.45	——

债务人名称	账面余额	占应收账款合计的比例（%）
国家电网公司华北分部	793,875,543.06	24.77
内蒙古电力（集团）有限责任公司	716,535,377.63	22.36
国网山西省电力公司	307,101,800.61	9.58
国网宁夏电力有限公司	179,549,035.54	5.60
乌兰察布市热力公司	157,339,273.35	4.91
合计	2,154,401,030.19	67.22

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	186,032,874.22	92.40	119,489,983.38	88.13
1至2年	3,962,203.19	1.96	1,747,926.20	1.29
2至3年	1,020,800.00	0.51	561,844.00	0.41
3年以上	10,324,041.53	5.13	13,781,119.24	10.17
合计	201,339,918.94		135,580,872.82

债务人名称	账面余额	占预付款项合计的比例（%）	坏账准备
国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司	60,929,578.45	31.26
神华销售集团锡林浩特能源销售有限公司	46,961,949.05	24.09
内蒙古乌兰察布市察右前旗玫瑰营镇人民政府	4,745,848.00	2.43
鄂托克旗恒卓水泥有限责任公司	3,889,655.00	2.00	3,889,655.00
北京华腾八里庄文化创意发展有限公司	2,339,481.63	1.20
合计	118,866,512.13	60.98	3,889,655.00

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	4,867,933.38	2,318,997.27
应收股利	133,477,106.91	544,105,921.75
其他应收款	56,158,432.89	56,029,268.75
合计	194,503,473.18	602,454,187.77

项目	期末余额	期初余额
定期存款	4,867,933.38	2,318,997.27
委托贷款
债券投资
合计	4,867,933.38	2,318,997.27

借款单位	期末余额	逾期时间	逾期原因	是否发生减值及其判断依据
长治市欣隆煤矸石电厂有限公司	6,386,408.84	2015年9月11日	无力偿还	是
合计	6,386,408.84	/	/	/

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额			6,386,408.84	6,386,408.84
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段

--转回第一阶段
本期计提
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额			6,386,408.84	6,386,408.84

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
华能北京热电有限责任公司		22,761,946.25
内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司		117,392,391.46
内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司		116,330,410.70
内蒙古蒙达发电有限责任公司	74,382,130.06
内蒙古上都第二发电有限责任公司	13,678,646.06	79,408,139.34
内蒙古上都发电有限责任公司	45,416,330.79	171,961,653.11
三河发电有限责任公司		36,251,380.89
合计	133,477,106.91	544,105,921.75

账龄	期末账面余额
1年以内

其中：1年以内分项
6个月以内	2,141,237.45
7-12个月	87,383.26
1年以内小计	2,228,620.71
1至2年	31,742,989.28
2至3年	8,618,083.06
3年以上
3至4年	6,008,570.10
4至5年
5年以上	16,511,251.89
合计	65,109,515.04

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收政府补助	29,526,475.65	6,845,550.00
押金及保证金	16,290,484.07	35,459,986.84
员工备用金	589,792.38	831,441.43
职工代扣款	248,964.90	147,147.19
其他往来款	18,453,798.04	21,095,973.44
合计	65,109,515.04	64,380,098.90

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额			8,350,830.15	8,350,830.15
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提			600,252.00	600,252.00
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额			8,951,082.15	8,951,082.15

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
信用风险组合	8,350,830.15	600,252.00				8,951,082.15
合计	8,350,830.15	600,252.00				8,951,082.15

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
滑县住房和城乡规划建设局	政府补助资金	21,075,775.65	1-2年	32.37
北京华腾八里庄文化创意发展有限公司	押金及保证金	10,115,166.84	3-4年，5年以上	15.54
乌兰察布市集宁区财政局	污水处理补贴	6,000,000.00	2-3年	9.22	900,000.00
湖北阳煦清洁能源有限公司	其他	5,000,000.00	2-3年	7.68
乌兰察布市集宁区房产物业管理局	房产办证费用	3,900,000.00	5年以上	5.99	3,900,000.00
合计	—	46,090,942.49		70.80	4,800,000.00

单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄	预计收取的时间、金额及依据
滑县住房和城乡规划建设局	供热管网建设配套费	21,075,775.65	1-2年	滑县住房和城乡规划建设局关于申请拨付供热管网建设配套费的请示
乌兰察布市集宁区财政局	污水处理补贴	6,000,000.00	2-3年	乌兰察布市集宁区人民政府会议纪要[2018]73号研究内蒙古华宁热电有限公司污水处理费用补贴相关事宜
滑县发展和改革委员会	生态文明建设专项资金	2,450,700.00	1-2年	滑发改[2019]86号关于转发下达生态文明建设专项2019年中央预算内投资计划的通知
合计	——	29,526,475.65	——	——

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	190,365,889.09	981,167.91	189,384,721.18	180,972,224.31	981,167.91	179,991,056.40
在产品
库存商品
周转材料	3,647,706.33	-	3,647,706.33	3,271,135.66	-	3,271,135.66

消耗性生物资产
合同履约成本
燃料	691,305,570.43		691,305,570.43	861,210,780.06	-	861,210,780.06
备件	32,328,007.45	7,516,248.78	24,811,758.67	14,328,321.70	7,516,248.78	6,812,072.92
合计	917,647,173.30	8,497,416.69	909,149,756.61	1,059,782,461.73	8,497,416.69	1,051,285,045.04

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	981,167.91					981,167.91
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
燃料
备件	7,516,248.78					7,516,248.78
合计	8,497,416.69					8,497,416.69

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵扣进项税	533,657,915.73	274,291,280.96
预交企业税费	57,996,473.78	22,474,007.42
其他	685,229.70	7,559.90
合计	592,339,619.21	296,772,848.28

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
内蒙古圪柳沟能源有限公司	600,000.00									600,000.00
小计	600,000.00									600,000.00
二、联营企业

三河发电有限责任公司	614,376,220.65			22,893,104.66						637,269,325.31
内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司	964,377,033.48			129,410,851.22			187,859,312.94			905,928,571.76
国电电力大同发电有限责任公司	1,068,535,946.12			122,822,379.40			100,458,016.56			1,090,900,308.96
华能北京热电有限责任公司	2,282,370,654.72	149,600.00		177,122,259.33			217,131,754.54			2,242,510,759.51
内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司	601,820,184.01			136,016,287.83			159,910,990.90			577,925,480.94
内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司	2,080,725,952.79			334,160,194.63						2,414,886,147.42
长治市欣隆煤矸石	32,764,150.00									32,764,150.00

电厂有限公司
华润电力（锡林郭勒）有限公司	572,950,222.61			39,231,138.60						612,181,361.21
内蒙古蒙达发电有限责任公司	835,809,703.05			109,300,701.80			194,382,130.06			750,728,274.79
内蒙古京达发电有限责任公司	176,085,766.72			9,224,055.24						185,309,821.96
内蒙古上都第二发电有限责任公司	354,950,645.75			10,215,464.70			13,678,646.06			351,487,464.39
内蒙古上都发电有限责任公司	1,425,442,947.84			955,852.84			45,416,330.79			1,380,982,469.89
京能集团财务有限公司		1,300,000,000.00		94,719,912.35	-3,651,915.73					1,391,067,996.62
鄂尔多斯市泰盛恒矿业有限	262,200,000.00									262,200,000.00

责任公司
小计	11,272,409,427.74	1,300,149,600.00		1,186,072,202.60	-3,651,915.73		918,837,181.85			12,836,142,132.76
合计	11,273,009,427.74	1,300,149,600.00		1,186,072,202.60	-3,651,915.73		918,837,181.85			12,836,742,132.76

项目	期末余额	期初余额
国华能源有限公司	374,599,815.00	373,910,427.06
内蒙古京科发电有限公司	55,235,170.90	54,659,434.52
宁夏电力交易中心有限公司	4,397,436.00
冀北电力交易中心有限公司	4,415,151.00
合计	438,647,572.90	428,569,861.58

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
国华能源有限公司	14,576,823.19	44,599,815.00			非交易性权益投资
内蒙古京科发电有限公司		12,620,544.04			非交易性权益投资
宁夏电力交易中心有限公司		92,198.60			非交易性权益投资
冀北电力交易中心有限公司		47,468.14			非交易性权益投资
合计	14,576,823.19	57,360,025.78

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	49,464,742,844.49	41,856,731,034.90
固定资产清理	1,268,777.98
合计	49,466,011,622.47	41,856,731,034.90

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	18,625,303,535.98	46,098,972,628.10	412,070,445.07	169,508,509.07	65,305,855,118.22
2.本期增加金额	3,154,566,052.84	7,627,491,709.77	20,578,850.61	18,289,962.06	10,820,926,575.28
（1）购置	14,045,104.84	24,590,288.04	11,733,431.12	12,723,093.50	63,091,917.50
（2）在建工程转入	3,140,520,948.00	7,348,006,864.83	8,603,123.71	5,317,068.07	10,502,448,004.61
（3）企业合并增加		112,907,034.17	15,963.97	249,800.49	113,172,798.63
（4）工程决算		41,987,522.73	226,331.81		42,213,854.54
（5）融资租赁租入		100,000,000.00			100,000,000.00
3.本期减少金额	42,569,226.75	491,566,210.30	5,175,007.20	1,739,107.68	541,049,551.93

（1）处置或报废		10,822,189.99	5,175,007.20	1,729,624.68	17,726,821.87
（2）工程决算	42,569,226.75			9,483.00	42,578,709.75
（3）融资租赁租出		480,744,020.31			480,744,020.31
4.期末余额	21,737,300,362.07	53,234,898,127.57	427,474,288.48	186,059,363.45	75,585,732,141.57
二、累计折旧
1.期初余额	5,390,776,500.05	17,244,280,130.85	338,817,807.10	105,905,419.94	23,079,779,857.94
2.本期增加金额	635,743,369.37	2,262,526,738.19	22,909,102.26	17,232,559.66	2,938,411,769.48
（1）计提	635,743,369.37	2,259,850,996.86	22,899,144.13	17,078,805.60	2,935,572,315.96
（2）工程决算		9,933.43		2,389.38	12,322.81
（3）企业合并增加		2,665,807.90	9,958.13	151,364.68	2,827,130.71
3.本期减少金额		259,988,869.86	4,843,704.63	1,640,997.23	266,473,571.72
（1）处置或报废		7,195,983.74	4,796,799.58	1,640,997.23	13,633,780.55
（2）融资租赁租出		252,792,886.12			252,792,886.12
（3）工程决算			46,905.05		46,905.05
4.期末余额	6,026,519,869.42	19,246,817,999.18	356,883,204.73	121,496,982.37	25,751,718,055.70
三、减值准备
1.期初余额	85,522,848.56	279,980,720.66	1,674,321.69	2,166,334.47	369,344,225.38
2.本期增加金额
3.本期减少金额			72,984.00		72,984.00
（1）处置或报废			72,984.00		72,984.00
4.期末余额	85,522,848.56	279,980,720.66	1,601,337.69	2,166,334.47	369,271,241.38
四、账面价值
1.期末账面价值	15,625,257,644.09	33,708,099,407.73	68,989,746.06	62,396,046.61	49,464,742,844.49
2.期初账面价值	13,149,004,187.37	28,574,711,776.59	71,578,316.28	61,436,754.66	41,856,731,034.9

单位：元 币种：人民币

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
房屋及建筑物	1,120,583,173.89	1,061,893,254.68	54,474,067.69	4,215,851.52
机器设备	2,620,605,740.06	2,310,926,551.11	279,802,403.64	29,876,785.31
合计	3,741,188,913.95	3,372,819,805.79	334,276,471.33	34,092,636.83

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
房屋及建筑物	332,541,788.90	8,515,529.24		324,026,259.66
机器设备	3,059,508,975.63	719,526,003.48		2,339,982,972.15
	3,392,050,764.53	728,041,532.72		2,664,009,231.81

项目	期末账面价值
房屋及建筑物	7,275,016.45
合计	7,275,016.45

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物	5,522,875,022.01	注

子公司名称	未办妥证书资产	未办妥证书资产账面价值	未办妥产权证书的原因
内蒙古京能双欣发电有限公司	厂房、宿舍楼等	758,979,140.51	竣工决算尚未完成
内蒙古京能盛乐热电有限公司	厂房、办公楼等	445,870,123.27	正在办理中
江西宜春京能热电有限责任公司	宿舍楼、物资楼等	224,247,874.42	正在办理中
河北涿州京源热电有限责任公司	厂房、锅炉房等	1,163,963,568.03	正在办理中
河南京能滑州热电有限责任公司	办公楼	391,912,332.10	正在办理中
内蒙古京宁热电有限责任公司	办公楼、消防综合楼等	367,698,811.74	正在办理中
京能（锡林郭勒）发电有限公司	办公楼、服务楼等	905,467,458.41	正在办理中

固定资产清理

□适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
房屋及建筑物	1,268,777.98
合计	1,268,777.98

项目	期末余额	期初余额
在建工程	2,601,505,943.90	8,455,293,234.90
工程物资	70,616,510.80	276,885,797.64
合计	2,672,122,454.70	8,732,179,032.54

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
内蒙古京泰酸刺沟电厂二期2×660MW机组工程项目	956,224,852.52		956,224,852.52	423,922,133.61		423,922,133.61
滑州热电2×350MW热电联产项目	767,547,553.23		767,547,553.23	559,180,475.34		559,180,475.34
京能十堰2×350MW热电联产工程	75,293,552.52		75,293,552.52	159,370,287.71		159,370,287.71
内蒙古集宁二期2×660MW热电联产项目	74,091,439.65		74,091,439.65

通源热力城市集中供热人民路、文明路管网	54,318,897.32		54,318,897.32
全厂脱硫废水零排放改造	46,339,833.04		46,339,833.04	14,246,192.33		14,246,192.33
2018向凉城县集中供热改造	42,155,238.70		42,155,238.70
#2脱硫GGH改造及引风机后烟道优化	40,326,253.38		40,326,253.38	39,227,636.84		39,227,636.84
和林格尔新区供热管网及配套设施项目	25,791,834.52		25,791,834.52	14,539,360.93		14,539,360.93
脱硝系统尿素替代液氨升级改造	25,980,331.26		25,980,331.26
其他零星工程	493,436,157.76		493,436,157.76	7,244,807,148.14		7,244,807,148.14
合计	2,601,505,943.90		2,601,505,943.90	8,455,293,234.90		8,455,293,234.90

项目名称

预算数

期初 余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末 余额

工程累计投入占预算比例(%)

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率(%)

资金来源

内蒙古京泰酸刺沟电厂二期2×660MW机组工程项目	5,044,530,000.00	423,922,133.61	543,934,339.31	11,631,620.40		956,224,852.52	19.19	19.19	11,631,001.52	11,509,454.30	4.32	自有资金及借款
滑州热电2×350MW热电联产项目	3,226,890,000.00	559,180,475.34	1,405,311,739.88	1,196,944,661.99		767,547,553.23	61.00	61.00	56,927,292.80	43,607,971.10	4.10	自有资金及借款
京能十堰2×350MW热电联产工程	3,997,880,000.00	159,370,287.71	173,827,362.46	244,409,439.65	13,494,658.00	75,293,552.52	91.00	91.00	153,587,666.89	1,689,202.39	4.20	自有资金及借款
内蒙古集宁二期2×660MW热电联产项目	5,210,680,000.00		74,091,439.65			74,091,439.65	1.42	1.42	2,568,150.76	2,568,150.76	4.24	自有资金及借款
通源热力城市集中供热人民路、文明路管网	93,000,000.00		54,318,897.32			54,318,897.32	58.40	58.40				自有资金
全厂脱硫废水零排放改造	59,560,000.00	14,246,192.33	32,093,640.71			46,339,833.04	77.80	77.80				自有资金
向凉城县集中供热改造	53,440,000.00		42,155,238.70			42,155,238.70	78.88	78.88				自有资金

#2脱硫GGH改造及引风机后烟道优化	55,485,280.00	39,227,636.84	1,098,616.54			40,326,253.38	72.68	72.68				自有资金
和林格尔新区供热管网及配套设施项目	81,880,000.00	14,539,360.93	11,252,473.59			25,791,834.52	31.00	31.00				自有资金
脱硝系统尿素替代液氨升级改造	32,000,000.00		25,980,331.26			25,980,331.26	81.19	81.19				自有资金
其他工程	22,106,053,294.24	7,244,807,148.14	2,480,181,394.49	9,049,462,282.57	182,090,102.30	493,436,157.76			520,247,582.86	129,072,424.89	4.56	自有资金及借款
合计	39,961,398,574.24	8,455,293,234.90	4,844,245,473.91	10,502,448,004.61	195,584,760.30	2,601,505,943.90			744,961,694.83	188,447,203.44

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
专用材料	2,532,311.47		2,532,311.47	133,351,271.07		133,351,271.07
专用设备	41,016,652.09		41,016,652.09	118,699,029.95		118,699,029.95
其他设备	27,067,547.24		27,067,547.24	24,835,496.62		24,835,496.62

合计

70,616,510.80

70,616,510.80

276,885,797.64

276,885,797.64

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	排污权	水权	用煤权	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,743,564,107.19		3,878,857.24	171,706,146.82	112,553,161.02	47,450,154.78	7,145,790.73	2,086,298,217.78
2.本期增加金额	167,243,436.43	28,552,508.08	1,513,765.07	59,471,596.24	13,691,067.92			270,472,373.74
(1)购置	13,187,964.98			4,522,474.53	13,691,067.92			31,401,507.43
(2)内部研发		25,637,165.58	1,513,765.07	43,737,570.09				70,888,500.74
(3)企业合并增加				39,040.31				39,040.31
（4）在建工程转入	154,055,471.45	2,915,342.50		11,172,511.31				168,143,325.26
3.本期减少金额
(1)处置

4.期末余额	1,910,807,543.62	28,552,508.08	5,392,622.31	231,177,743.06	126,244,228.94	47,450,154.78	7,145,790.73	2,356,770,591.52
二、累计摊销
1.期初余额	181,671,346.92		3,100,885.93	88,132,203.26	6,770,515.87	1,188,195.34	19,849.42	280,882,996.74
2.本期增加金额	39,029,687.81	1,212,806.81	392,369.95	16,951,689.03	4,043,783.80	3,210,270.40	238,193.02	65,078,800.82
（1）计提	39,029,687.81	1,212,806.81	392,369.95	16,912,648.72	4,043,783.80	3,210,270.40	238,193.02	65,039,760.51
（2）企业合并增加				39,040.31				39,040.31
3.本期减少金额
4.期末余额	220,701,034.73	1,212,806.81	3,493,255.88	105,083,892.29	10,814,299.67	4,398,465.74	258,042.44	345,961,797.56
三、减值准备
1.期初余额				100,905.44				100,905.44
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额				100,905.44				100,905.44
四、账面价值
1.期末账面价值	1,690,106,508.89	27,339,701.27	1,899,366.43	125,992,945.33	115,429,929.27	43,051,689.04	6,887,748.29	2,010,707,888.52
2.期初账面价值	1,561,892,760.27		777,971.31	83,473,038.12	105,782,645.15	46,261,959.44	7,125,941.31	1,805,314,315.60

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	28,674,309.69	正在办理中

其他说明：

□适用 √不适用

27、 开发支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期增加金额		本期减少金额		期末 余额
		内部开发支出	其他	确认为无形资产	转入当期损益
630MW烟煤机组湿法脱硫烟气系统提水技术创新应用			23,693,135.61			23,693,135.61
基于三维建模定位、自主移动、自主检测的炉内密闭空间智能检测机器人关键技术研究及示范应用	3,652,924.53	4,012,496.58				7,665,421.11
600MW亚临界直接空冷机组深度调峰关键技术研究			2,698,113.21			2,698,113.21
火力发电企业大数据移动领域的应用研究	2,540,743.88		141,747.57			2,682,491.45
基于大数据分析诊断技术的磨煤机智能运维管理平台委托研发	1,051,726.42	1,151,004.39				2,202,730.81
基于烟气提水的电水联产装置实验研究与应用	315,206.75	1,879,862.25				2,195,069.00
能源管控与技术监督平台		1,887,287.14				1,887,287.14
粉煤灰中典型重金属赋存规律及安全脱除与处置方法研究			1,425,000.00			1,425,000.00
电力行业风险较大作业项目安全管控系统的研究和应用		1,380,283.97				1,380,283.97
基于气体组分分区的循环流化床锅炉污染物深度抑制技术研究与应用		1,335,394.48				1,335,394.48
其他	74,963,488.58	1,750,163.99	92,452.83	70,888,500.74	-	5,917,604.66

合计

82,524,090.16

13,396,492.80

28,050,449.22

70,888,500.74

-

53,082,531.44

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
		企业合并形成的	处置
内蒙古华宁热电有限责任公司	558,004,480.74			558,004,480.74
内蒙古京泰发电有限公司	3,800,000.00			3,800,000.00
河南通源热力有限公司		3,618,319.20		3,618,319.20
合计	561,804,480.74	3,618,319.20		565,422,799.94

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
		计提	处置
内蒙古华宁热电有限责任公司	303,397,400.00	254,607,080.74		558,004,480.74
内蒙古京泰发电有限公司
河南通源热力有限公司
合计	303,397,400.00	254,607,080.74		558,004,480.74

被投资单位名称或形成商誉的事项	商誉账面价值（万元）	资产组或资产组组合
		主要构成	账面价值 （万元）	确定依据	本期是否发生变动
内蒙古华宁热电有限责任公司	0.00	内蒙古京隆发电有限责任公司、内蒙古华宁热电有限责任公司	496,818.23	资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入	否
内蒙古京泰发电有限公司	380.00	内蒙古京泰发电有限公司	194,188.24		否
河南通源热力有限公司	361.83	河南通源热力有限公司	16,142.79		否

难以独立产生现金流量，企业应自购买日起按照一贯、合理的方法将其账面价值分摊至相关的资产组或资产组组合，并据此进行减值测试。这些相关的资产组或资产组组合应当是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。内蒙古京隆发电有限责任公司收购内蒙古华宁热电有限责任公司，最主要的原因是因为可以借此次收购进行电网切改，提高自身售电电价，因此将内蒙古京隆发电有限责任公司、内蒙古华宁热电有限责任公司作为与收购内蒙古华宁热电有限责任公司商誉相关的资产组进行商誉减值测试。

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

公司对与上述商誉相关的资产组进行减值测试，商誉减值测试的重要假设包括：评估对象于未来预测期持续经营，资产持续使用；评估对象经营环境所处的政治、经济、社会等宏观环境不发生影响其经营的重大变动；评估对象所采用的会计政策与评估基准日在重大方面保持一致，具有连续性和可比性；评估对象预测期不进行影响其经营的重大投资活动，企业产品生产能力或服务能力以评估基准日状况进行估算；评估对象预测期经营现金流入、现金流出为均匀发生，不会出现年度某一时点集中确认收入的情形。本年，本集团依据《内蒙古京隆发电有限责任公司以财务报告为目的所涉及的内蒙古京隆发电有限责任公司包含商誉资产组减值测试项目资产评估报告》（国融兴华评报字[2021]第020083号）评估了商誉的可收回金额，并确定与内蒙古华宁热电有限责任公司相关的商誉发生了减值，金额为人民币254,607,080.74元，其他商誉未发生减值。公司收购内蒙古华宁热电有限责任公司、内蒙古京泰发电有限公司两家公司股权产生的商誉不涉及业绩承诺。

(5). 商誉减值测试的影响

√适用 □不适用

公司本年度计提商誉减值损失254,607,080.74元。其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
京玉土地租赁费	4,314,132.37		168,428.34		4,145,704.03
污水厂使用费	2,380,286.82	575,329.33	229,941.82		2,725,674.33
水权转换权	19,183,166.31		1,378,431.11		17,804,735.20
岱海土地租赁	3,303,913.63		203,913.63		3,100,000.00

车辆租赁费	375,732.39	615,929.22	512,015.59		479,646.02
2*600MW送出500KV输变电改造	73,828,073.99		3,086,888.11		70,741,185.88
借用北京铁路局既有铁路用地补偿协议	5,430,873.07		181,533.36		5,249,339.71
京泰储灰场使用费		22,887,436.01	95,364.32		22,792,071.69
装修费		87,896.76	18,931.08		68,965.68
合计	108,816,178.58	24,166,591.32	5,875,447.36		127,107,322.54

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	32,438,448.93	5,258,448.50	32,315,552.21	8,078,888.07
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
信用损失减值准备	12,772,672.24	1,915,900.81	10,785,798.39	1,624,017.46
递延收益	11,798,709.97	1,769,806.49	12,416,388.01	1,862,458.20
因税法与会计折旧/摊销年限不同导致的折旧/摊销差异	5,534,960.66	830,244.11	6,825,763.80	1,706,440.95
合计	62,544,791.80	9,774,399.91	62,343,502.41	13,271,804.68

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动	57,360,025.78	14,340,006.43	55,955,234.72	13,988,808.68
非同一控制下企业合并资产评估增值	25,171,330.37	6,292,832.59
合计	82,531,356.15	20,632,839.02	55,955,234.72	13,988,808.68

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	528,442,716.67	709,232,159.62
可抵扣亏损	1,327,382,033.11	1,577,288,871.54
合计	1,855,824,749.78	2,286,521,031.16

年份	期末金额	期初金额	备注
2020年		83,184,458.34
2021年	152,100,580.32	204,275,159.12
2022年	307,487,807.30	479,473,451.90
2023年	337,244,328.24	329,923,092.70
2024年	215,232,134.87	480,432,709.48
2025年	315,317,182.38
合计	1,327,382,033.11	1,577,288,871.54	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付工程建设款	1,330,794,408.93		1,330,794,408.93	1,149,530,938.55		1,149,530,938.55
待抵扣进项税	1,308,333,394.74		1,308,333,394.74	1,714,154,286.04		1,714,154,286.04
项目前期费用	106,739,584.61		106,739,584.61	108,826,573.21		108,826,573.21
未实现售后融资租回损益	486,288,413.96		486,288,413.96	398,693,522.49		398,693,522.49
预付土地款	432,500.00		432,500.00	10,593,540.00		10,593,540.00
预付设备款	285,847,200.00		285,847,200.00
委托贷款	19,940,000.00	19,940,000.00		19,940,000.00	19,940,000.00
其他	394,858,008.85		394,858,008.85	278,229,947.17		278,229,947.17
合计	3,933,233,511.09	19,940,000.00	3,913,293,511.09	3,679,968,807.46	19,940,000.00	3,660,028,807.46

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款		380,520,474.16
信用借款	5,263,811,495.29	4,046,386,405.15
合计	5,263,811,495.29	4,426,906,879.31

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	22,391,152.47	79,474,176.07
银行承兑汇票	419,310,693.52	499,818,882.63
合计	441,701,845.99	579,293,058.70

项目	期末余额	期初余额
应付工程款	2,288,642,150.88	1,585,842,942.34
应付设备款	1,088,530,905.25	1,336,767,200.72
应付燃料费	1,226,228,345.64	1,250,440,312.18
应付材料费	492,141,692.53	436,019,349.43

应付劳务费	448,973,156.24	610,410,160.54
质保金	64,954,202.46	50,416,493.39
其他	198,995,250.14	105,821,276.54
合计	5,808,465,703.14	5,375,717,735.14

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
山东益通安装有限公司	80,332,211.71	尚未结算
上海电气集团股份有限公司	66,997,805.62	尚未结算
东方电气股份有限公司	45,314,354.33	尚未结算
北京能源集团有限责任公司	41,000,000.00	尚未结算
河北电力建设第一工程公司	33,745,490.44	尚未结算
合计	267,389,862.10	—

项目	期末余额	期初余额
租赁费	2,139,872.35	2,826,482.91
其他		4,461.50
合计	2,139,872.35	2,830,944.41

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
北京华源热力管网有限公司	1,061,759.72	尚未到期
北京京能新能源有限公司	982,517.40	尚未到期
合计	2,044,277.12	—

项目

期末余额

期初余额

热力产品	18,471,115.83	34,115,132.26
煤灰及其他	5,170,014.71	672,876.63
合计	23,641,130.54	34,788,008.89

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	168,448,889.65	1,646,913,891.84	1,665,506,690.76	149,856,090.73
二、离职后福利-设定提存计划	5,773,518.37	73,119,430.92	77,946,366.94	946,582.35
三、辞退福利	2,679,512.76	1,683,687.88	2,313,200.64	2,050,000.00
四、一年内到期的其他福利	3,210,414.02		3,210,414.02
合计	180,112,334.80	1,721,717,010.64	1,748,976,672.36	152,852,673.08

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	58,526,914.38	1,173,931,782.75	1,214,402,055.46	18,056,641.67
二、职工福利费		126,040,774.13	126,040,774.13
三、社会保险费	45,792,462.84	93,293,429.71	84,017,346.92	55,068,545.63
其中：医疗保险费	45,470,790.02	91,684,291.79	82,116,988.59	55,038,093.22
工伤保险费	189,877.80	402,611.96	579,290.12	13,199.64
生育保险费	131,795.02	1,206,525.96	1,321,068.21	17,252.77
四、住房公积金	618,779.71	99,253,562.60	99,252,886.64	619,455.67
五、工会经费和职工教育经费	63,510,732.72	41,825,090.64	33,407,031.03	71,928,792.33
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬		112,569,252.01	108,386,596.58	4,182,655.43
合计	168,448,889.65	1,646,913,891.84	1,665,506,690.76	149,856,090.73

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	4,071,692.21	11,092,996.37	14,739,487.30	425,201.28
2、失业保险费	217,558.29	423,798.85	530,400.86	110,956.28
3、企业年金缴费	1,484,267.87	61,602,635.70	62,676,478.78	410,424.79
合计	5,773,518.37	73,119,430.92	77,946,366.94	946,582.35

项目	期末余额	期初余额
增值税	17,976,113.41	43,864,214.24
消费税
营业税
企业所得税	37,464,014.26	16,679,822.03
个人所得税	23,795,316.73	20,222,749.08
城市维护建设税	1,784,094.19	2,481,447.65
资源税	1,094,156.86	877,056.65
房产税	3,971,419.55	9,470,352.05
土地使用税	4,236,248.04	7,347,961.42
教育费附加（含地方教育费附加）	1,388,448.50	1,686,137.32
其他税费	21,500,583.48	21,651,777.44
合计	113,210,395.02	124,281,517.88

项目	期末余额	期初余额
应付利息		8,011.50
应付股利	274,316,326.45	194,932,190.95
其他应付款	684,684,509.93	827,688,252.69
合计	959,000,836.38	1,022,628,455.14

项目

期末余额

期初余额

分期付息到期还本的长期借款利息		8,011.50
企业债券利息
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计		8,011.50

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	188,832,394.00	154,532,957.60
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-中铝宁夏能源集团有限公司		22,080,590.17
应付股利-内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司	4,961,730.15	4,961,730.15
应付股利-北京京煤集团有限责任公司		2,000,000.00
应付股利-北京国际电气工程有限责任公司	10,556,037.12	11,356,913.03
应付股利-华润电力投资有限公司	69,966,165.18
合计	274,316,326.45	194,932,190.95

项目	期末余额	期初余额
应付社保及住房公积金	8,351,791.58	7,673,913.94
应付保证金及质保金	333,411,716.81	348,455,620.87
应付北京能源集团有限责任公司代垫款项	172,761,844.39	172,761,844.39
工程奖励	6,945,200.00	6,955,200.00
其他	163,213,957.15	291,841,673.49
合计	684,684,509.93	827,688,252.69

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
北京能源集团有限责任公司	172,761,844.39	未到结算期
中国能源建设集团天津电力建设有限公司	47,875,347.30	未到结算期
上海电气集团股份有限公司	25,141,000.00	未到结算期
中国能源建设集团安徽电力建设第二工程有限公司	18,510,098.50	未到结算期
甘肃第一建设集团有限责任公司第二工程公司	14,306,312.39	未到结算期
中国电建集团江西省电力设计院有限公司	10,814,813.12	未到结算期
合计	289,409,415.70	—

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	3,000,914,038.79	2,851,155,600.01
1年内到期的应付债券	1,360,066,438.36	1,525,393,561.65
1年内到期的长期应付款	552,710,276.28	129,176,684.39
1年内到期的租赁负债
合计	4,913,690,753.43	4,505,725,846.05

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券	1,012,417,486.34	1,011,167,213.11
应付退货款
待转销项税	75,716,655.05	50,987,632.61
合计	1,088,134,141.39	1,062,154,845.72

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
北京京能电力股份有限公司2019年度第一期超短期融资券（19 京能电力 SCP001）	100.00	2019-8-21	270天	1,000,000,000.00	1,011,167,213.11				1,011,167,213.11
北京京能电力股份有限公司2020年度第一期超短期融资券（20京能电力 SCP001）	100.00	2020-4-27	270天	1,000,000,000.00		1,000,000,000.00	12,417,486.34			1,012,417,486.34
北京京能电力股份有限公司2020年度第二期超短期融资券（20京能电力 SCP002）	100.00	2020-4-29	180天	1,000,000,000.00		1,000,000,000.00	8,136,986.30		1,008,136,986.30
合计				3,000,000,000.00	1,011,167,213.11	2,000,000,000.00	20,554,472.64		2,019,304,199.41	1,012,417,486.34

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款	1,793,160,000.00	2,728,900,000.00
抵押借款	762,408,000.00	0.00
保证借款	3,811,057,778.07	3,499,164,514.00
信用借款	17,405,953,812.53	16,868,433,902.06
合计	23,772,579,590.60	23,096,498,416.06

项目	期末余额	期初余额
公司债券	1,900,000,000.00	1,724,778,493.14
中期票据	800,000,000.00	1,528,727,945.21
合计	2,700,000,000.00	3,253,506,438.35

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
京能电力2018 年度第一期中期票据（18 京能电力MTN001）	100.00	2018-7-6	3年	700,000,000.00	715,447,945.21	0	31,586,301.37	0	747,034,246.58	0
京能电力公开发行2018年公司债券第一期（18京能01）	100.00	2018-12-7	3年	600,000,000.00	601,363,561.64	0	23,764,931.51	0	625,128,493.15	0

京能电力2019年度第一期中期票据（19京能电力MTN001）	100.00	2019-7-17	3年	800,000,000.00	813,280,000.00	0	29,280,000.00	0	42,560,000.00	800,000,000.00
京能电力公开发行2019 年公司债券（第一期）（19京电01）	100.00	2019-6-10	3年	1,100,000,000.00	1,123,414,931.50	0	41,690,000.00	0	65,104,931.50	1,100,000,000.00
京能电力公开发行2020年公司债券第一期（20京能01）	100.00	2020-10-16	3年	800,000,000.00	0	800,000,000.00	6,328,767.12	0	6,328,767.12	800,000,000.00
合计				4,000,000,000.00	3,253,506,438.35	800,000,000.00	132,650,000.00	0	1,486,156,438.35	2,700,000,000.00

项目

期末余额

期初余额

长期应付款	3,864,519,688.28	3,616,268,902.53
专项应付款
合计	3,864,519,688.28	3,616,268,902.53

项目	期初余额	期末余额
应付融资租赁款	3,779,171,910.50	3,616,268,902.53
内蒙古和林格尔新区财政金融局募集款转贷款	80,000,000.00
袁州区工业园财政所借款	5,000,000.00
政府债券转贷	347,777.78
合计	3,864,519,688.28	3,616,268,902.53

项目	期末余额	期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债	125,908,069.14
二、辞退福利	5,970,000.00	7,934,890.60
三、其他长期福利
合计	131,878,069.14	7,934,890.60

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额
二、计入当期损益的设定受益成本	4,120,000.00
1.当期服务成本
2.过去服务成本
3.结算利得（损失以“－”表示）

4、利息净额	4,120,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本	80,000.00
1.精算利得（损失以“－”表示）	80,000.00
四、其他变动	121,708,069.14
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利	-9,871,930.86
3.本年转入	131,580,000.00
五、期末余额	125,908,069.14

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额
二、计入当期损益的设定受益成本	4,120,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本	80,000.00
四、其他变动	121,708,069.14
五、期末余额	125,908,069.14

精算估值涉及的主要假设

本年度

上年度

折现率

3.25%

3.25%

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	164,044,707.83	24,660,380.96	12,695,324.27	176,009,764.52	政府提供的各项补助
未实现售后租回损益	31,863,895.88	13,624,025.81	16,912,418.05	28,575,503.64	售后回租时点固定资产净值与回租金额之间的差额
供热管网建设费		5,469,963.95	89,889.52	5,380,074.43	一次性入网费
供电公司家属区供热分离专项资金		9,130,545.44	380,439.40	8,750,106.04	一次性入网费
合计	195,908,603.71	52,884,916.16	30,078,071.24	218,715,448.63

负债项目

期初余额

本期新增补助金额

本期计入营业外收入

本期计入其他收益金额

其他变动

期末余额

与资产相关/与收益相关

			金额
水污染防治专项资金补贴	59,432,580.00					59,432,580.00	与资产相关
大气污染防治资金	35,314,761.42			3,492,308.31		31,822,453.11	与资产相关
中水管线专项资金		14,000,000.00		933,333.33		13,066,666.67	与资产相关
土地返还款	11,389,800.00	1,642,000.00		40,702.67	569,490.00	12,421,607.33	与资产相关
#2机组提效增容改造项目专项拨款	8,186,666.67			901,484.53		7,285,182.14	与资产相关
超低排放改造财政补贴	7,966,385.10			946,933.26		7,019,451.84	与资产相关
科技创新专项补助资金	6,500,000.00			20,821.87		6,479,178.13	与资产相关
脱硫脱硝系统改造工程财政拨款	7,050,998.24			622,924.73		6,428,073.51	与资产相关
2013年自治区排污费环境保护专项资金	6,407,207.04			467,889.96		5,939,317.08	与资产相关
循环经济补助	4,739,250.00			394,937.50		4,344,312.50	与资产相关
可持续发展专项资金	3,562,500.00			150,000.00		3,412,500.00	与资产相关
供热管网建设资金		3,242,296.30		78,222.55		3,164,073.75	与资产相关
煤场全封闭项目		2,600,000.00		21,666.66		2,578,333.34	与资产相关
2019年自治区科技成果转化专项资金预算的通知	2,500,000.00					2,500,000.00	与资产相关
临时占地补偿协议	2,190,606.36			71,432.82		2,119,173.54	与资产相关
凝泵、引风机、增压风机节能技改项目	2,047,216.76			199,654.40		1,847,562.36	与资产相关
节能优化项目中央预算资金	1,711,210.63			114,080.76		1,597,129.87	与资产相关
中央节能技改财政奖励资金（凝泵、	2,358,006.48			961,479.52		1,396,526.96	与资产相关

引风机节能改造工程）
供热（汽）技术改造综合奖补资金		1,000,000.00				1,000,000.00	与资产相关
供热设施建设补贴款	750,000.04			62,500.00		687,500.04	与资产相关
2013年市本级减排引导专项资金	717,514.22			49,788.12		667,726.10	与资产相关
排污费环境保护专项资金	566,666.31			141,666.72		424,999.59	与资产相关
稳岗补贴	213,755.23	155,084.66		368,839.89			与收益相关
工业企业重点研发计划（一般科技）项目补助	200,000.00			1,666.67		198,333.33	与资产相关
安全试点单位补助（专项资金）	239,583.33			62,500.00		177,083.33	与资产相关
工业企业融资租赁补贴		2,021,000.00			2,021,000.00		与资产相关
总计	164,044,707.83	24,660,380.96		10,104,834.27	2,590,490.00	176,009,764.52

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	6,746,734,457.00						6,746,734,457.00

本公司2020年8月发行2020年度第一期中期票据（永续票据）15亿元。

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

√适用 □不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	8,180,324,832.56		77,418,400.00	8,102,906,432.56
其他资本公积	174,801,106.18	12,886,578.04		187,687,684.22
合计	8,355,125,938.74	12,886,578.04	77,418,400.00	8,290,594,116.78

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
因减少注册资本		111,177,887.21		111,177,887.21

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值
长期限含权中期票据（永续中票）			15,000,000.00	1,494,905,660.37			15,000,000.00	1,494,905,660.37
合计			15,000,000.00	1,494,905,660.37			15,000,000.00	1,494,905,660.37

而收购的本公司股份
合计		111,177,887.21		111,177,887.21

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	41,966,426.04	1,324,791.06			351,197.75	973,593.31		42,940,019.35
其中：重新计量设定受益计划变动额		-80,000.00				-80,000.00		-80,000.00
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	41,966,426.04	1,404,791.06			351,197.75	1,053,593.31		43,020,019.35
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其		-3,651,915.73				-3,651,915.73		-3,651,915.73

他综合收益
其中：权益法下可转损益的其他综合收益		-3,651,915.73				-3,651,915.73		-3,651,915.73
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计	41,966,426.04	-2,327,124.67			351,197.75	-2,678,322.42		39,288,103.62

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	1,400,500,241.68	140,711,200.79		1,541,211,442.47
任意盈余公积	3,024,790,693.85	140,711,200.79		3,165,501,894.64
储备基金
企业发展基金
其他	64,403,077.56			64,403,077.56
合计	4,489,694,013.09	281,422,401.58	-	4,771,116,414.67

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	4,077,101,876.72	3,438,658,068.33
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）		16,786,148.76
调整后期初未分配利润	4,077,101,876.72	3,455,444,217.09
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,396,267,712.15	1,371,615,178.36
减：提取法定盈余公积	140,711,200.79	105,109,381.09

提取任意盈余公积	140,711,200.79	105,109,381.08
提取一般风险准备
应付普通股股利	810,068,859.33	539,738,756.56
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	4,381,878,327.96	4,077,101,876.72

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	19,859,786,846.18	16,326,972,980.31	18,228,648,087.05	15,073,875,541.17
其他业务	237,691,993.16	234,102,097.63	220,145,240.48	260,925,944.05
合计	20,097,478,839.34	16,561,075,077.94	18,448,793,327.53	15,334,801,485.22

合同分类	合计
商品类型
售电收入	18,373,584,801.06
售热收入	1,473,036,108.54
电力服务收入	13,165,936.58
电力检修劳务	137,836,184.03
其他电力业务	99,855,809.13
合计	20,097,478,839.34

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	34,084,894.66	34,717,851.74
教育费附加	28,509,910.82	27,642,537.49
资源税	2,810,840.32	4,412,769.68
房产税	65,565,546.15	55,582,705.32
土地使用税	36,395,841.79	33,642,391.20
车船使用税	255,737.48	257,384.02
印花税	12,639,621.81	14,263,285.73
水利建设基金	9,347,591.83	8,790,017.22
环境保护税	50,707,291.76	38,773,276.56
其他		250,376.69
合计	240,317,276.62	218,332,595.65

项目	本期发生额	上期发生额
销售服务费		15,608,529.22
职工薪酬	5,083,719.92	4,384,126.15
差旅费	151,907.40	299,164.18
业务招待费	40,044.16	85,378.86
租赁费		51,257.14
业务费	69,271.47	6,728.02
办公费	2,013.97	3,246.91
劳动保护费	11,391.49	2,287.81
折旧费	2,469.90	2,112.24
其他	864,836.49	560,594.78
合计	6,225,654.80	21,003,425.31

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	433,909,715.19	406,789,075.93
离退休费用	5,343,642.46	145,747,019.32
无形资产摊销	47,661,538.81	37,997,144.26
物业管理费	41,280,727.47	36,308,821.57
办公费	15,613,448.72	20,833,314.58
租赁费	20,519,056.63	20,006,546.29
中介机构服务费	21,044,531.86	19,729,179.18
折旧费	22,480,435.28	16,840,282.04
外部劳务费	18,656,871.75	12,389,633.54
差旅费	6,876,721.98	8,668,033.98
运输费	6,154,945.78	8,386,805.94
保险费	6,015,732.75	7,004,766.19
劳动保护费	5,520,933.58	4,921,663.96

党团经费	3,349,016.25	4,727,457.51
清洁绿化费	5,857,623.89	4,702,045.09
长期待摊费用摊销	2,607,025.89	3,414,471.29
税金	4,918,547.87	3,536,852.37
管理信息系统维护费	1,137,820.67	3,224,906.74
业务招待费	3,347,719.19	2,744,523.16
修理费	4,627,813.18	2,678,781.54
水电费	1,458,668.43	2,064,851.33
保卫消防费	2,385,749.99	861,622.72
股份支付	11,388,566.86	754,690.71
低值易耗品摊销	836,473.02	760,552.77
会议费	1,257,572.15	708,056.20
协会会费	433,801.89	441,509.43
董事会费	377,076.35	333,224.39
交通费	202,798.02	236,442.84
取暖制冷费	10,942.57	7,396.38
综合服务费	20,234,697.25	25,404,690.88
诉讼费	53,721.00
其他	16,575,345.21	15,750,298.72
合计	732,139,281.94	817,974,660.85

项目	本期发生额	上期发生额
1号、2号锅炉蒸汽吹灰器改型优化	10,172,932.89
前后墙对冲锅炉微调整特性研究	6,993,098.29
输煤皮带秤升级优化项目	5,528,612.82
一次调频机理研究与实践	4,608,031.73
消防器材打卡式巡检	2,976,211.61
提高机组效率及运行可靠性的研究与应用	2,859,450.05
信息化融合及ERP升级改造	2,398,584.91
1号机组发变组保护装置升级	2,288,555.86
1号机组A真空泵结构优化	2,039,683.10
隧道电缆智能巡检机器人系统的开发与应用	1,547,089.24
1号锅炉回料器金属膨胀节改型优化	1,527,877.39
1号机组、2号机组发变组故障录波装置升级	1,441,548.57
电容膜吸附技术在电厂水务管理中的中试研究项目	1,430,650.90	844,506.73
辅助冷却水泵永磁调速改造项目	1,339,344.20
1号机组、2号机组发电机绝缘过热监测装置升级	1,289,003.63
1号机组高调阀门”十“字套结构优化	1,206,726.22
2号锅炉风烟系统节能优化	1,099,421.29
基于全光纤无源TDLAS技术和稀释取样的磨煤机CO智慧监测系统与应用示范	1,055,690.25
1号机组#1、2轴承结构优化	1,015,502.85

脱硫废水零排放技术研究与应用	250,299.84	2,434,419.64
火电厂自启停控制系统（APS）技术应用研究		5,889,962.20
煤炭清洁高效利用和新型节能技术研究		4,963,482.82
企业资源基建生产一体化管理系统（ERP）研究开发项目		15,314,433.02
其他	3,809,709.32	14,494,512.43
合计	56,878,024.96	43,941,316.84

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	1,493,647,183.28	1,432,195,494.68
减：利息收入	-36,045,840.39	-52,537,619.60
未确认融资费用	162,391,109.93	153,767,387.17
其他	21,012,122.20	24,563,771.25
合计	1,641,004,575.02	1,557,989,033.50

项目	本期发生额	上期发生额
税费返还	41,470,017.76	48,036,048.76
稳岗补贴	6,829,468.14	2,267,498.18
大气污染防治资金	3,597,523.11	3,538,816.65
2019年度招商引资奖励款	2,392,700.00
供热补助	2,105,018.46	3,281,429.22
再生水补助	1,788,527.00	3,771,146.00
超低排放改造政府补助	1,043,318.46	1,300,121.46
河南省财政厅省级招商引资奖励款	1,000,000.00
技术改造综合奖补资金	1,000,000.00
中央节能技改财政奖励资金（凝泵、引风机节能改造工程）	961,479.52	941,679.67
中水管线专项资金	933,333.33
#2机组提效增容改造项目专项拨款	901,484.53	1,023,333.33
个税手续费返还	820,417.47	361,927.82
脱硫脱硝系统改造工程财政拨款	574,375.14	574,375.14
2013年自治区排污费环境保护专项资金	467,889.96	467,889.96
循环经济补助	394,937.50	394,937.50
税收优惠	387,577.66	83,681.80
科研经费补助	362,000.00
毕业生社保补贴款	201,446.39
十堰市财政局拨入2019年工业	200,000.00

企业转型升级奖励
凝泵、引风机、增压风机节能技改项目	199,654.40	234,635.52
专利补助	159,000.00	297,000.00
科技局成果转化专项资金	158,000.00
2020年度技术交易补助	158,000.00
可持续发展专项资金	150,000.00	150,000.00
排污费环境保护专项资金	141,666.72	141,666.72
安阳市冬季清洁取暖奖励	122,200.01
节能优化项目中央预算资金	114,080.76	114,080.76
张湾区科技技术经济信息化局贡献奖	100,000.00
保定科学技术局高企认定奖励资金	100,000.00
支持科技型企业的发展		100,000.00
国有纳税先进企业奖励款		100,000.00
涿州市经信局入统奖励		200,000.00
企业科技创新补助		215,900.00
乌兰察布市财政局污水处理补助		563,600.00
宁东基地沿黄试验区科技创新发展专项资金		399,000.00
科技厅高新技术企业奖励金		300,000.00
环境治理奖励金		448,827.70
水平衡测试补助款		322,207.71
其他	772,136.95	303,276.84
合计	69,606,253.27	69,933,080.74

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	1,186,072,202.60	1,339,083,502.42
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	14,576,823.19	10,705,241.48
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	1,200,649,025.79	1,349,788,743.90

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

□适用 √不适用

71、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失	-1,319,631.73	-1,127,790.13
其他应收款坏账损失	-600,252.00	-4,621,454.80
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
预付款项减值损失	-300.00	-40.00
合计	-1,920,183.73	-5,749,284.93

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失		-466,332.14
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失	-254,607,080.74	-101,552,500.00
十二、其他		-6,440,937.71
合计	-254,607,080.74	-108,459,769.85

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	112,536.54	-9,584,168.28

无形资产处置收益		621,484.61
合计	112,536.54	-8,962,683.67

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	23,411.97		23,411.97
其中：固定资产处置利得	23,411.97		23,411.97
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠	98,500.00		98,500.00
政府补助
罚没利得	5,256,486.55	1,205,992.86	5,256,486.55
其他	3,239,607.94	5,838,176.60	3,239,607.94
合计	8,618,006.46	7,044,169.46	8,618,006.46

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	3,591,138.07	11,452,105.64	3,591,138.07
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	5,342,942.40	880,000.00	5,342,942.40
非常损失（含罚款、税收滞纳金）	1,254,132.10	7,623,809.70	1,254,132.10

其他	4,693,085.23	111,418.10	4,693,085.23
合计	14,881,297.80	20,067,333.44	14,881,297.80

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	103,210,556.45	65,480,861.81
递延所得税费用	3,409,225.40	-39,025.15
合计	106,619,781.85	65,441,836.66

项目	本期发生额
利润总额	1,867,416,207.85
按法定/适用税率计算的所得税费用	466,854,051.96
子公司适用不同税率的影响	-75,415,862.89
调整以前期间所得税的影响	1,511,531.59
非应税收入的影响	-300,162,256.44
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	21,369,740.97
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-63,269,901.39
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	147,160,923.49
税率调整导致年初递延所得税资产/负债余额的变化	3,529,797.30
专用设备加计抵税	-88,909,409.38
税法规定的额外可扣除费用的影响	-6,048,833.36
所得税费用	106,619,781.85

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	36,045,840.39	53,275,101.07
押金保证金	174,819,307.66	164,856,834.15

政府补助	48,411,420.17	16,027,264.90
赔款及罚款	5,768,551.23	4,722,555.36
往来款及其他	82,424,255.31	199,142,626.60
排污权转让款		12,993,282.00
合计	347,469,374.76	451,017,664.08

项目	本期发生额	上期发生额
管理费用中的付现支出	178,815,531.23	198,839,739.97
赔款及罚款	1,454,825.10	2,065,670.16
捐赠支出	5,342,942.40	880,000.00
上交工会经费	23,726,401.02	10,769,626.47
押金保证金	141,102,225.59	83,827,283.89
往来款及其他	114,443,821.98	412,338,187.42
合计	464,885,747.32	708,720,507.91

项目	本期发生额	上期发生额
基建项目利息收入	1,147,349.65	10,039,636.43
项目拨入资金		107,814,600.00
基建项目保证金	30,911,335.92	7,258,624.11
其他	412,682,501.44	731,972,547.76
合计	444,741,187.01	857,085,408.30

项目	本期发生额	上期发生额
项目前期费用	169,000.00	1,329,000.00
票据保证金		128,258,746.54
委托贷款手续费	4,336,845.00
其他		299,130,911.89
合计	4,505,845.00	428,718,658.43

项目	本期发生额	上期发生额
融资租赁收到款项	850,000,000.00	660,000,000.00
和林格尔财政局借款	80,000,000.00

红利税	1,640,132.12	976,895.28
其他	9,102,851.89	64,265,254.90
合计	940,742,984.01	725,242,150.18

项目	本期发生额	上期发生额
融资租赁支付款项	504,519,151.99	1,450,156,419.22
收购库存股	111,177,887.21
支付债券相关费用	9,316,513.97	14,570,196.31
其他	5,672,000.00	30,676,747.60
合计	630,685,553.17	1,495,403,363.13

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,760,796,426.00	1,672,835,895.71
加：资产减值准备	254,607,080.74	108,459,769.85
信用减值损失	1,920,183.73	5,749,284.93
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	2,935,572,315.96	2,702,245,503.80
使用权资产摊销	-
无形资产摊销	64,604,617.56	51,931,165.23
长期待摊费用摊销	5,875,447.36	8,245,913.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-112,536.54	8,962,683.67
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	3,567,726.10	11,452,105.64
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	1,660,158,293.21	1,588,962,881.85
投资损失（收益以“－”号填列）	-1,200,649,025.79	-1,349,788,743.90
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	3,497,404.77	-39,025.15
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-88,179.37
存货的减少（增加以“－”号填列）	142,135,288.43	126,036,747.60
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-566,327,346.46	-492,194,326.52
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-91,562,030.29	-212,312,855.64
其他	11,388,566.86

经营活动产生的现金流量净额	4,985,384,232.27	4,230,547,000.40
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	—	—
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：	—	—
现金的期末余额	3,596,191,035.21	3,145,534,225.62
减：现金的期初余额	3,145,534,225.62	6,214,679,770.15
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	450,656,809.59	-3,069,145,544.53

	金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物	60,863,575.00
其中：
河南通源热力有限公司	60,863,575.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物	157,252.99
其中：
河南通源热力有限公司	157,252.99
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额	60,706,322.01

项目	期末余额	期初余额
一、现金	3,596,191,035.21	3,145,534,225.62
其中：库存现金	2,427.14
可随时用于支付的银行存款	3,593,350,570.98	3,145,534,225.62
可随时用于支付的其他货币资金	2,838,037.09
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资

三、期末现金及现金等价物余额	3,596,191,035.21	3,145,534,225.62
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	108,774,698.21	银行承兑汇票保证金、履约保证金
应收票据
存货
固定资产	41,049,943.26	抵押借款
无形资产	19,377,373.36	抵押借款
合计	169,202,014.83	/

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
水污染防治专项资金补贴	59,432,580.00	递延收益

大气污染防治资金	31,822,453.11	递延收益、其他收益	3,492,308.31
中水管线专项资金	13,066,666.67	递延收益、其他收益	933,333.33
土地返还款	12,421,607.33	递延收益、其他收益	40,702.67
#2机组提效增容改造项目专项拨款	7,285,182.14	递延收益、其他收益	901,484.53
超低排放改造财政补贴	7,019,451.84	递延收益、其他收益	946,933.26
科技创新专项补助资金	6,479,178.13	递延收益、其他收益	20,821.87
脱硫脱硝系统改造工程财政拨款	6,428,073.51	递延收益、其他收益	622,924.73
2013年自治区排污费环境保护专项资金	5,939,317.08	递延收益、其他收益	467,889.96
循环经济补助	4,344,312.50	递延收益、其他收益	394,937.50
可持续发展专项资金	3,412,500.00	递延收益、其他收益	150,000.00
供热管网建设资金	3,164,073.75	递延收益、其他收益	78,222.55
煤场全封闭项目	2,578,333.34	递延收益、其他收益	21,666.66
2019年自治区科技成果转化专项资金预算的通知	2,500,000.00	递延收益
临时占地补偿协议	2,119,173.54	递延收益、其他收益	71,432.82
凝泵、引风机、增压风机节能技改项目	1,847,562.36	递延收益、其他收益	199,654.40
节能优化项目中央预算资金	1,597,129.87	递延收益、其他收益	114,080.76
中央节能技改财政奖励资金（凝泵、引风机节能改造工程）	1,396,526.96	递延收益、其他收益	961,479.52
供热（汽）技术改造综合奖补资金	1,000,000.00	递延收益
供热设施建设补贴款	687,500.04	递延收益、其他收益	62,500.00
2013年市本级减排引导专项资金	667,726.10	递延收益、其他收益	49,788.12
排污费环境保护专项资金	424,999.59	递延收益、其他收益	141,666.72
工业企业重点研发计划（一般科技）项目补助	198,333.33	递延收益、其他收益	1,666.67
安全试点单位补助（专项资金）	177,083.33	递延收益、其他收益	62,500.00
税费返还	41,470,017.76	其他收益	41,470,017.76
稳岗补贴	6,829,468.14	其他收益	6,829,468.14
大气污染防治资金	105,214.80	其他收益	105,214.80
2019年度招商引资奖励款	2,392,700.00	其他收益	2,392,700.00
供热补助	2,105,018.46	其他收益	2,105,018.46
再生水补助	1,788,527.00	其他收益	1,788,527.00
超低排放改造政府补助	96,385.20	其他收益	96,385.20

河南省财政厅省级招商引资奖励款	1,000,000.00	其他收益	1,000,000.00
技术改造综合奖补资金	1,000,000.00	其他收益	1,000,000.00
税收优惠	387,577.66	其他收益	387,577.66
科研经费补助	362,000.00	其他收益	362,000.00
毕业生社保补贴款	201,446.39	其他收益	201,446.39
十堰市财政局拨入2019年工业企业转型升级奖励	200,000.00	其他收益	200,000.00
专利补助	159,000.00	其他收益	159,000.00
科技局成果转化专项资金	158,000.00	其他收益	158,000.00
2020年度技术交易补助	158,000.00	其他收益	158,000.00
安阳市冬季清洁取暖奖励	122,200.01	其他收益	122,200.01
张湾区科技技术经济信息化局贡献奖	100,000.00	其他收益	100,000.00
保定科学技术局高企认定奖励资金	100,000.00	其他收益	100,000.00
十堰市张湾区公共就业服务中心吸纳就业补贴	82,286.00	其他收益	82,286.00
科技成果转化专项资金	71,000.00	其他收益	71,000.00
涿州市高新技术企业奖励资金	50,000.00	其他收益	50,000.00
涿州市场监督局公司专利资助	38,000.00	其他收益	38,000.00
张湾区统计局新增规模企业奖	30,000.00	其他收益	30,000.00
科学技术奖励金	20,000.00	其他收益	20,000.00
中心企业奖励款	10,000.00	其他收益	10,000.00
宁东市场监督管理局知识产权补助	5,000.00	其他收益	5,000.00
灵武市先进单位奖励款	5,000.00	其他收益	5,000.00
知识产权保护资金补贴	3,000.00	其他收益	3,000.00
合计	235,059,605.94		68,785,835.80

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被购买方名称	股权取得时点	股权取得成本	股权取得比例 （%）	股权取得方式	购买日	购买日的确定依据	购买日至期末被购买方的收入	购买日至期末被购买方的净利润
河南通源热力有限公司	2020-8-31	60,863,575.00	90	支付现金	2020-8-31	取得实质性控制权	792,874.36	-2,177,888.11

合并成本	河南通源热力有限公司
--现金	60,863,575.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计	60,863,575.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额	57,245,255.80
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额	3,618,319.20

	河南通源热力有限公司
	购买日公允价值	购买日账面价值
资产：	234,906,970.74	231,760,235.72
货币资金	157,252.99	157,252.99
应收款项	33,701,975.58	33,701,975.58
存货

固定资产	110,345,667.92	110,326,112.25
无形资产
预付款项	2,671.15	2,671.15
其他流动资产	2,013,575.43	2,013,575.43
在建工程	88,455,930.91	85,328,751.56
其他	229,896.76	229,896.76
负债：	171,301,130.96	190,444,166.85
借款
应付款项	161,296,558.55	161,296,558.55
递延所得税负债	6,381,011.96
合同负债	654,465.23	654,465.23
递延收益	2,969,095.22	28,493,143.07
净资产	63,605,839.78	41,316,068.87
减：少数股东权益	6,360,583.98	4,131,606.89
取得的净资产	57,245,255.80	37,184,461.98

被合并方名称

企业合并中取得的权益比

构成同一控制下企业合并的依据

合并日

合并日的确定依据

合并当期期初至合并日被合并方的收入

合并当期期初至合并日被合并方的净利润

比较期间被合并方的收入

比较期间被合并方的净利润

	例
内蒙古兴海电力服务有限责任公司	100.00	最终控制方未发生变化	2020-7-31	取得实质性控制权	52,745,897.74	3,209,498.30	89,475,224.08	5,782,989.15
内蒙古京能电力检修有限公司	100.00	最终控制方未发生变化	2020-7-31	取得实质性控制权	60,227,472.69	1,588,155.89	123,044,315.79	3,706,448.90

合并成本	内蒙古兴海电力服务有限责任公司	内蒙古京能电力检修有限公司
--现金	36,527,800.00	40,890,600.00
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价

	内蒙古兴海电力服务有限责任公司		内蒙古京能电力检修有限公司
	合并日	上期期末	合并日	上期期末
资产:	56,698,884.82	44,312,555.36	66,599,218.85	66,514,304.63
货币资金	20,681,365.00	10,382,454.48	10,149,114.79	12,609,398.87
应收票据	9,965,000.00	11,011,600.00	5,430,000.00	1,500,000.00
应收款项	16,259,075.18	13,689,679.30	39,667,660.27	42,375,890.73
预付账款	721,477.91		1,222,201.50
其他应收款	10,000.00		130,897.00
存货			3,994,960.55	3,700,787.62
其他流动资产	646.55	7559.90	719.37
固定资产	7,133,777.27	7,264,849.83	5,941,126.74	6,257,401.46
无形资产	1,927,542.91	1,956,411.85	62,538.63	70,825.95
负债:	22,702,905.19	9,601,040.07	26,516,981.63	27,746,133.17

借款
应付款项	633,003.25	1,140,891.07	16,924,096.01	18,941,681.51
应付职工薪酬	10,310,879.14	154,191.83	1,588,523.59	139,593.20
应交税费	505,096.51	1,694,061.31	470,340.91	2,060,720.40
其他应付款	11,253,926.29	6,611,895.86	7,534,021.12	6,604,138.06
净资产	33,995,979.63	34,711,515.29	40,082,237.22	38,768,171.46
减：少数股东权益
取得的净资产	33,995,979.63	34,711,515.29	40,082,237.22	38,768,171.46

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

报告期内，公司的子公司内蒙古京海电力销售有限责任公司于2020年5月9日注销。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
内蒙古京泰发电有限责任公司	内蒙古自治区鄂尔多斯市	内蒙古自治区鄂尔多斯市	燃煤发电	51.00		非同一控制下企业合并
山西京玉发电有限责任公司	山西省朔州右玉县	山西省朔州右玉县	燃煤发电	51.00		同一控制下企业合并
右玉县京玉污水处理有限责任公司	宁夏回族自治区灵武市	宁夏回族自治区灵武市	中水销售		80.00	投资设立
宁夏京能宁东发电有限责任公司	宁夏回族自治区灵武市	宁夏回族自治区灵武市	燃煤发电	65.00		同一控制下企业合并
内蒙古岱海发电有限责任公司	内蒙古自治区乌兰察布市	内蒙古自治区乌兰察布市	燃煤发电	51.00		同一控制下企业合并
内蒙古京能康巴什热电有限公司	内蒙古自治区鄂尔多斯市	内蒙古自治区鄂尔多斯市	燃煤发电	51.00		同一控制下企业合并
河北涿州京源热电有限责任公司	河北省涿州市	河北省涿州市	燃煤发电	60.00		投资设立
山西京能吕临发电有限公司	山西省吕梁市	山西省吕梁市	燃煤发电	66.00		投资设立
京能十堰热电有限公司	湖北省十堰市	湖北省十堰市	燃煤发电	60.00		投资设立
内蒙古京隆发电有限责任公司	内蒙古丰镇市	内蒙古丰镇市	燃煤发电	100.00		同一控制下企业合并
内蒙古华宁热电有限公司	内蒙古乌兰察布市	内蒙古乌兰察布市	燃煤发电		96.40	非同一控制下企业合并
京能（锡林郭勒）发电有限公司	内蒙古自治区锡林郭勒盟	内蒙古自治区锡林郭勒盟	燃煤发电	70.00		投资设立

京能秦皇岛热电有限公司	河北省秦皇岛市	河北省秦皇岛市	燃煤发电	100.00		投资设立
内蒙古京能双欣发电有限公司	内蒙古自治区鄂尔多斯市	内蒙古自治区鄂尔多斯市	燃煤发电	88.50		投资设立
京能乌兰察布能源管理服务有限公司	内蒙古自治区察哈尔右翼前旗	内蒙古自治区察哈尔右翼前旗	电力服务	70.00		投资设立
内蒙古京能苏里格能源管理服务有限公司	内蒙古自治区乌审旗	内蒙古自治区乌审旗	电力服务	100.00		投资设立
宁夏太阳山京智综合能源（售电）有限公司	宁夏回族自治区中宁县	宁夏回族自治区中宁县	电力服务	51.00		非同一控制下企业合并
山西京能售电有限责任公司	山西省太原市	山西省太原市	电力服务	100.00		投资设立
江西宜春京能热电有限责任公司	江西省宜春市	江西省宜春市	燃煤发电	100.00		同一控制下企业合并
河南京能滑州热电有限责任公司	滑县产业集聚区	滑县产业集聚区	燃煤发电	100.00		同一控制下企业合并
内蒙古京海煤矸石发电有限责任公司	内蒙古乌海市	内蒙古乌海市	燃煤发电	51.00		同一控制下企业合并
内蒙古京宁热电有限责任公司	乌兰察布市集宁区	乌兰察布市集宁区	燃煤发电	100.00		同一控制下企业合并
北京京能电力燃料有限公司	北京市西城区	北京市西城区	燃料服务	100.00		同一控制下企业合并
青岛京能智汇综合能源有限公司	山东省青岛市	山东省青岛市	电力服务	80.00		投资设立
山西漳山发电有限责任公司	山西省长治市	山西省长治市	燃煤发电	100.00		同一控制下企业合并

京能（赤峰）能源发展有限公司	内蒙古自治区赤峰市	内蒙古自治区赤峰市	燃煤发电	94.70		同一控制下企业合并
内蒙古京能盛乐热电有限公司	内蒙古自治区呼和浩特市	内蒙古自治区呼和浩特市	燃煤发电	100.00		同一控制下企业合并
山西京同热电有限公司	山西省左云县	山西省左云县	燃煤发电（筹建）	100.00		同一控制下企业合并
内蒙古京能能源开发有限责任公司	内蒙古自治区呼和浩特市	内蒙古自治区呼和浩特市	电力服务	80.00		投资设立
内蒙古兴海电力服务有限责任公司	内蒙古乌兰察布市	内蒙古乌兰察布市	商务服务业	100.00		同一控制下企业合并
内蒙古京能电力检修有限公司	内蒙古乌兰察布市	内蒙古乌兰察布市	通用设备制造业	100.00		同一控制下企业合并
河南通源热力有限公司	河南省滑县	河南省滑县	电力、热力生产	90.00		非同一控制下企业合并

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
内蒙古岱海发电有限责任公司	49	91,425,765.61		1,340,146,935.89
京能（锡林郭勒）发电有限公司	30	45,003,302.26	69,966,165.18	627,696,913.68
内蒙古京泰发电有限责任公司	49	7,118,902.16	6,359,319.56	949,660,345.70
内蒙古京能康巴什热电有限公司	49	55,420,956.27	38,706,548.87	557,991,282.79
宁夏京能宁东发电有限责任公司	35	44,744,366.16		393,601,684.37

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
内蒙古岱海发电有限责任公司	798,667,299.66	6,734,027,129.71	7,532,694,429.37	1,693,256,929.19	3,104,443,753.44	4,797,700,682.63	622,004,513.20	7,017,989,533.14	7,639,994,046.34	1,357,118,197.71	3,734,942,895.36	5,092,061,093.07
京能（锡林郭勒）发电有限公司	446,379,008.99	4,618,900,982.38	5,065,279,991.37	1,134,402,948.36	1,838,553,997.37	2,972,956,945.73	416,113,065.62	4,677,858,046.23	5,093,971,111.85	815,331,428.75	2,103,483,076.08	2,918,814,504.83
内蒙古京泰发电有限责任公司	146,263,731.84	4,153,497,894.79	4,299,761,626.63	820,412,442.86	1,541,266,808.88	2,361,679,251.74	202,985,186.04	3,294,835,616.04	3,497,820,802.08	873,241,261.10	688,616,388.01	1,561,857,649.11
内蒙古京能康巴什热电有限公司	207,196,853.04	2,369,806,381.23	2,577,003,234.27	309,660,879.56	1,128,591,573.51	1,438,252,453.07	172,669,610.00	2,488,078,127.19	2,660,747,737.19	342,271,996.59	1,214,264,771.51	1,556,536,768.10
宁夏京能宁东发电有限责任公司	520,125,555.07	2,713,550,922.78	3,233,676,477.85	1,258,228,833.93	850,872,155.36	2,109,100,989.29	482,473,243.49	2,877,757,902.32	3,360,231,145.81	1,247,257,635.09	1,116,716,666.67	2,363,974,301.76

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
内蒙古岱海发电有限责任公司	3,057,429,282.92	186,583,195.13	186,583,195.13	1,129,504,775.03	3,109,625,274.64	84,695,843.32	84,695,843.32	991,670,343.03
京能（锡林郭勒）发电有限公司	1,594,179,476.63	150,011,007.54	150,011,007.54	427,327,056.07	1,641,788,537.09	258,473,394.86	258,473,394.86	535,106,016.64
内蒙古京泰发电有限责任公司	695,663,891.43	14,528,371.76	14,528,371.76	238,249,698.77	778,521,460.71	69,064,472.50	69,064,472.50	93,566,374.06
内蒙古京能康巴什热电有限公司	939,221,387.71	113,103,992.39	113,103,992.39	211,201,824.19	912,149,874.46	98,741,196.10	98,741,196.10	381,394,889.37
宁夏京能宁东发电有限责任公司	1,529,596,867.75	127,841,046.17	127,841,046.17	201,143,813.89	1,598,200,668.76	31,131,168.89	31,131,168.89	285,286,958.07

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
三河发电有限责任公司	河北省三河市	河北省三河市	电力生产、销售	30.00		权益法
国电电力大同发电有限责任公司	山西省大同市	山西省大同市	电力生产、销售	40.00		权益法
内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司	内蒙古自治区呼和浩特市	内蒙古自治区呼和浩特市	电力生产、销售	25.00		权益法
内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司	内蒙古自治区呼和浩特市	内蒙古自治区呼和浩特市	电力生产、销售	25.00		权益法
华能北京热电有限责任公司	北京市	北京市	电力生产、销售	34.00		权益法
内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司	内蒙古自治区鄂尔多斯市	内蒙古自治区鄂尔多斯市	煤炭生产、销售，矿产品加工、销售	24.00		权益法
内蒙古上都发电有限责任公司	内蒙古自治区锡林郭勒盟	内蒙古自治区锡林郭勒盟	电力生产、销售	49.00		权益法
内蒙古上都第二发电有限责任公司	内蒙古自治区锡林郭勒盟	内蒙古自治区锡林郭勒盟	电力生产、销售	26.00		权益法
内蒙古蒙达发电有限责任公司	内蒙古自治区鄂尔多斯市	内蒙古自治区鄂尔多斯市	电力生产、销售	47.00		权益法
内蒙古京达发电有限责任公司	内蒙古自治区鄂尔多斯市	内蒙古自治区鄂尔多斯市	电力生产、销售	30.00		权益法
京能集团财务有限公司	北京市	北京市	货币金融服务	20.00		权益法

华润电力（锡林郭勒）有限公司

内蒙古自治区锡林郭勒盟

内蒙古自治区锡林郭勒盟

电力生产、销售

30.00

权益法

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额												期初余额/ 上期发生额
	三河发电有限责任公司	国电电力大同发电有限责任公司	内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司	内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司	华能北京热电有限责任公司	内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司	内蒙古上都发电有限责任公司	内蒙古蒙达发电有限责任公司	内蒙古上都第二发电有限责任公司	内蒙古京达发电有限责任公司	京能集团财务有限公司	华润电力（锡林郭勒）有限公司	三河发电有限责任公司	国电电力大同发电有限责任公司	内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司	内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司	华能北京热电有限责任公司	内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司	内蒙古上都发电有限责任公司	内蒙古蒙达发电有限责任公司	内蒙古上都第二发电有限责任公司	内蒙古京达发电有限责任公司	京能集团财务有限公司	华润电力（锡林郭勒）有限公司
流动资产	301,839,478.80	746,917,589.01	2,673,851,164.87	405,744,250.02	1,125,150,978.72	5,433,236,415.84	773,867,051.35	599,721,919.66	423,000,268.06	143,277,529.00	9,250,889,048.86	713,444,657.04	540,032,047.13	375,196,237.08	1,648,292,627.73	536,602,762.44	852,058,528.21	3,605,135,068.88	1,199,522,773.01	547,857,537.97	481,575,053.60	80,642,507.05	5,519,380,408.82	463,340,374.49
非流	2,437	4,47	5,08	4,48	5,37	3,49	3,61	1,43	2,89	718,	20,63	4,53	2,5	4,5	6,5	4,8	5,8	3,5	4,0	1,5	3,0	838	15,	4,81

动资产	,591,866.99	8,509,609.16	0,484,983.85	9,158,528.08	8,893,641.95	1,864,630.56	8,890,761.77	7,771,664.80	5,084,165.51	634,288.78	6,660,332.69	2,663,184.59	66,542,226.81	55,589,137.95	68,817,689.24	01,924,610.08	03,203,809.68	58,975,897.51	38,785,701.95	38,382,087.99	07,205,445.13	,986,382.83	373,012,448.32	6,992,539.77
资产合计	2,739,431,345.79	5,225,427,198.17	7,754,336,148.72	4,894,902,778.10	6,504,044,620.67	8,925,101,046.40	4,392,757,813.12	2,037,493,584.46	3,318,084,433.57	861,911,817.78	29,887,549,381.55	5,246,107,841.63	3,106,574,273.94	4,930,785,375.03	8,217,110,316.97	5,338,527,372.52	6,655,262,337.89	7,164,110,966.39	5,238,308,474.96	2,086,239,625.96	3,488,780,498.73	919,628,889.88	20,892,392,857.14	5,280,332,914.26
流动负债	658,682,953.43	2,404,038,996.78	4,175,501,484.28	1,748,352,226.91	1,232,535,862.81	515,851,444.28	685,023,679.60	379,331,226.08	1,373,841,198.71	233,313,337.22	23,160,860,763.52	946,178,597.66	681,027,508.57	2,016,037,998.30	4,217,972,837.42	1,296,848,009.02	1,257,149,606.21	391,535,754.64	1,298,346,912.25	241,285,716.14	1,475,212,619.12	233,994,295.70	17,130,721,544.27	1,195,353,966.71
非流动负债	227,852,249.80	109,678,406.63	426,087,506.89	894,300,000.00	20,725,176.15	114,805,005.76	889,405,594.92	66,313,815.36	592,368,371.85	10,899,074.05	5,656,096.27	2,272,384,376.24	535,711,249.80	264,276,906.92	670,042,137.06	1,693,850,000.00	22,142,309.23	41,882,373.49	1,030,897,354.84	72,081,051.36	648,373,088.28	98,682,038.46	10,105,253.07	2,188,204,541.81
负债合计	886,535,203.23	2,513,717,403.41	4,601,588,991.17	2,642,652,226.91	1,253,261,038.96	630,656,450.04	1,574,429,274.52	445,645,041.44	1,966,209,570.56	244,212,411.27	23,166,516,859.79	3,218,562,973.90	1,216,738,758.37	2,280,314,905.22	4,888,014,974.48	2,990,698,009.02	1,279,291,915.44	433,418,128.13	2,329,244,267.09	313,366,767.50	2,123,585,707.40	332,676,334.16	17,140,826,797.34	3,383,558,508.52
少数股东权益		19,736,060.99												19,734,277.08
归属于母	1,852,896,	2,691,97	3,152,74	2,252,25	5,250,78	8,294,44	2,818,32	1,591,84	1,351,87	617,699,	6,721,032,	2,027,54	1,889,	2,630,	3,329,	2,347,	5,375,	6,730,	2,909,	1,772,	1,365,	586,95	3,751,	1,896,77

公司股东权益	142.56	3,733.77	7,157.55	0,551.19	3,581.71	4,596.36	8,538.60	8,543.02	4,863.01	406.51	521.76	4,867.73	835,515.57	736,192.73	095,342.49	829,363.50	970,422.45	692,838.26	064,207.87	872,858.46	194,791.33	2,555.72	566,059.80	4,405.74
按持股比例计算的净资产份额	555,868,842.77	1,076,789,493.51	788,186,789.39	563,062,637.80	1,785,266,417.78	1,990,666,703.13	1,380,980,983.91	748,168,815.22	351,487,464.39	185,309,821.96	1,344,206,504.35	608,263,460.32	566,950,654.67	1,052,294,477.09	832,273,835.62	586,957,340.88	1,827,829,943.63	1,615,366,281.18	1,425,441,461.86	833,250,243.48	354,950,645.75	176,085,766.72		569,032,321.72
调整事项	81,400,482.54	14,110,815.45	117,741,782.37	14,862,843.14	457,244,341.73	424,219,444.29	1,485.98	2,559,459.57			46,861,492.27	3,917,900.89	47,425,565.98	16,241,469.03	132,103,197.86	14,862,843.14	454,540,711.09	465,359,671.61	1,485.98	2,559,459.57
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他	81,400,482.54	14,110,815.45	117,741,782.37	14,862,843.14	457,244,341.73	424,219,444.29	1,485.98	2,559,459.57			46,861,492.27	3,917,900.89	47,425,565.98	16,241,469.03	132,103,197.86	14,862,843.14	454,540,711.09	465,359,671.61	1,485.98	2,559,459.57
对联营企业权益投资的	637,269,325.31	1,090,900,308.96	905,928,571.76	577,925,480.94	2,242,510,759.51	2,414,886,147.42	1,380,982,469.89	750,728,274.79	351,487,464.39	185,309,821.96	1,391,067,996.62	612,181,361.21	614,376,220.65	1,068,535,946.12	964,377,033.48	601,820,184.01	2,282,370,654.72	2,080,725,952.79	1,425,442,947.84	835,809,703.05	354,950,645.75	176,085,766.72		572,950,222.61

账面价值
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	2,166,764,951.15	3,490,209,913.60	4,394,429,750.20	2,978,411,872.86	5,607,020,142.17	3,915,545,360.50	3,677,177,733.77	1,525,297,069.24	1,515,560,767.14	721,372,993.80	751,131,432.32	1,604,841,986.31	2,302,503,779.62	3,547,024,946.35	4,958,287,534.29	3,564,353,477.79	5,579,381,873.04	3,855,926,786.54	3,564,210,148.96	2,217,854,008.74	1,463,464,858.04	746,025,519.51	787,782,307.93	88,495,273.14
净利润	83,898,563.29	312,384,366.35	574,999,066.82	544,065,151.30	571,162,585.58	1,503,049,244.16	1,950,720.09	232,554,684.69	39,290,248.84	30,746,850.79	473,599,561.74	130,770,461.99	116,722,261.21	275,754,708.91	747,107,251.76	710,715,515.12	774,088,251.47	1,772,227,154.00	102,984,877.07	260,108,018.69	58,455,752.40	48,488,429.06	389,955,558.45	500,742.04
终止经营的净利润
其他综合收益											-16,844,278.65												9,862,145.01
综合	83,89	312,	574,	544,	571,	1,50	1,95	232,	39,2	30,7	456,7	130,	116	275	747	710	774	1,7	102	260	58,	48,	399	500,

收益总额	8,563.29	384,366.35	999,066.82	065,151.30	162,585.58	3,049,244.16	0,720.09	554,684.69	90,248.84	46,850.79	55,283.09	770,461.99	,722,261.21	,754,708.91	,107,251.76	,715,515.12	,088,251.47	72,227,154.00	,984,877.07	,108,018.69	455,752.40	488,429.06	,817,703.46	742.04
本年度收到的来自联营企业的股利		100,458,016.56	187,859,312.94	159,910,990.90	217,131,754.54		45,416,330.79	194,382,130.06	13,678,646.06					122,325,474.27	203,894,299.76	175,935,466.89	360,680,268.80	194,400,000.00	181,443,707.11	86,194,798.43	74,720,870.00

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计	600,000.00	600,000.00
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	294,964,150.00	294,964,150.00
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额

本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控，以确保本集团不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易，除非本集团信用控制部门特别批准，否则本集团不提供信用交易条件。本集团其他金融资产包括货币资金、其他应收款、其他权益工具投资等，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。本集团还因提供财务担保而面临信用风险，详见附注十四、2中披露。本集团将其大部分银行存款存放于几家大型国有银行和一家为本集团的关联方的非银行金融机构。由于这些国有银行拥有国家的大力支持以及于该关联非银行金融机构拥有董事议席，董事们认为该等资产不存在重大的信用风险。对于电力销售产生的应收款项，本集团的大多数电厂均将电力销售给电厂所在省或地区的单一客户（电网公司）。本集团与各电网公司定期沟通，并且确信足够的坏账准备已计提并反映在财务报表中。对于热力销售产生的应收账款，本集团基于财务状况、历史经验及其他因素来评估客户的信用质量。本集团也向其收取预收款项。通过对客户定期信用评估，本集团确信足够的坏账准备已计提并反映在财务报表中。本集团不持有任何作为应收款项质押的抵押品。于2020年12月31日，应收账款前五名债务人欠款金额合计人民币2,154,401,030.19元，占应收账款合计的67.22%。其他应收款主要包括关联方、保证金、押金及员工借款等；短期委托贷款及长期委托贷款主要包括应收关联方款项。本集团通过定期检查关联方的经营成果和资产负债率来评估其信用风险。

2、 流动性风险

本集团采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日，也考虑本集团运营产生的预计现金流量。

本集团的目标是运用银行借款、融资租赁等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡。于2020年12月31日，本集团38.03%的债务在不足1年内到期。

金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：

项目	2020年12月31日
	1年以内	1至2年	2至3年	3年以上	合计
短期借款	5,263,811,495.29				5,263,811,495.29
长期借款	3,000,914,038.79	3,271,932,946.97	5,052,282,830.43	15,448,363,813.20	26,773,493,629.39
应付账款	4,223,117,304.31	885,642,115.90	358,952,780.37	340,753,502.56	5,808,465,703.14

项目	2020年12月31日
	1年以内	1至2年	2至3年	3年以上	合计
长期应付款	552,710,276.28	847,244,371.35	737,705,090.21	2,279,570,226.72	4,417,229,964.56
应付债券	1,360,066,438.36	1,900,000,000.00	800,000,000.00		4,060,066,438.36
短期融资券	1,012,417,486.34				1,012,417,486.34

项目	本期
	基准点	净利润	股东权益
人民币
利率增加50个基准点	50.00	-120,045,720.75	-120,045,720.75
利率减少50个基准点	-50.00	120,045,720.75	120,045,720.75

项目	上期
	基准点	净利润	股东权益
人民币
利率增加50个基准点	50.00	-113,716,617.67	-113,716,617.67
利率减少50个基准点	-50.00	113,716,617.67	113,716,617.67

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资			438,647,572.90	438,647,572.90
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额			438,647,572.90	438,647,572.90
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额

二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

项目	2020-12-31公允价值	估值技术	不可观察输入值	对公允价值的影响
非上市公司股权	438,647,572.90	上市公司比较法、交易案例修正法	修正体系中各种财务指标的权重	1、对企业的盈利能力、运营能力、偿债能力、成长能力等四大方面进行量化，计算各指标权重,得出各可比公司价值比率的调整系数,计算被评估企业股权价值。2、选取PB价值比率比较接近的交易案例，经交易时间修正之后，本次估值采用简单算术平均法计算被估值企业价值比率。

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
北京京能国际能源股份有限公司	北京市朝阳区永安东里16号中央商务区国际大厦22层	电力能源项目的建设及投资管理	340,000.00	42.53	42.53

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
大唐国际发电股份有限公司	受本集团关键管理人员重大影响
内蒙古京科发电有限公司	受本集团关键管理人员重大影响
包头市盛华煤炭销售有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京博尔节能设备技术开发有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
北京高新技术创业投资有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京国际电气工程有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
北京京能热力发展有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京金泰恒业国际旅游有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京金泰开元汽车销售服务有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京京广方园厨房设备有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
北京京煤集团有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
北京京能高安屯燃气热电有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
北京京能建设集团有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京京能能源技术研究有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
北京京能热电粉煤灰工业有限公司	与本集团受同一控制人控制

北京京能人力资源服务有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京京能未来燃气热电有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京京能新能源有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京京能源深融资租赁有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京京能招标集采中心有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
北京京西发电有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
北京京西燃气热电有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京矿务局综合地质工程公司	与本集团受同一控制人控制
北京上庄燃气热电有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京市热力工程设计有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
北京市热力集团有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
北京市天创房地产开发有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京天湖会议中心有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京京能信息技术有限公司	与本集团受同一控制人控制
北京京能科技有限公司	与本集团受同一控制人控制
鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
京能电力后勤服务有限公司	与本集团受同一控制人控制
京能电力涿州科技环保有限公司	与本集团受同一控制人控制
京能东风（十堰）能源发展有限公司	与本集团受同一控制人控制
京能新能源（苏尼特右旗）风力发电有限公司	与本集团受同一控制人控制
京能置业股份有限公司	与本集团受同一控制人控制
京热（乌兰察布）热力有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
内蒙古岱海保护建设发展有限公司	与本集团受同一控制人控制
内蒙古京能察右中风力发电有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
内蒙古京能建筑安装工程有限公司	与本集团受同一控制人控制
内蒙古京能文贡乌拉风力发电有限公司	与本集团受同一控制人控制
内蒙古京能乌兰伊力更风力发电有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
内蒙古京能物业服务有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
内蒙古京能锡林煤化有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
宁夏贺兰京能新能源公司	与本集团受同一控制人控制
宁夏京能灵武风电有限公司	与本集团受同一控制人控制
宁夏京能新能源有限公司	与本集团受同一控制人控制
深圳京能融资租赁有限公司	与本集团受同一控制人控制
锡林郭勒吉相华亚风力发电有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
中国共产党北京能源集团有限公司委员会党校	与本集团受同一控制人控制
涿州市京热热力有限责任公司	与本集团受同一控制人控制
北京金泰恒业燃料有限公司	与本集团受同一控制人控制
鄂尔多斯市昊华红庆梁矿业有限公司	与本集团受同一控制人控制

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司	采购煤炭	321,098,648.58	426,813,796.21
包头市盛华煤炭销售有限公司	采购煤炭、接受劳务	7,270,595.01	58,989,157.88
内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司	采购煤炭	211,438,164.41
北京金泰恒业燃料有限公司	采购煤炭	16,152,808.88	9,346,548.30
鄂尔多斯市昊华红庆梁矿业有限公司	采购煤炭	4,982,504.95	3,496,731.12
北京国际电气工程有限责任公司	采购物资、接受劳务	34,546,575.58	399,263,654.13
北京京能招标集采中心有限责任公司	采购物资	286,876,662.49	28,917,606.38
北京京能建设集团有限公司	接受劳务	37,364,111.83	74,633,103.71
内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司	采购物资	61,061,946.90
国电电力大同发电有限责任公司	采购物资	13,592,389.38
北京京能信息技术有限公司	接受劳务	62,850,472.36	60,578,615.27
京能电力后勤服务有限公司	采购物资、接受劳务	180,200,001.83	357,100,009.10
北京京能科技有限公司	接受劳务	13,198,334.52	25,230,249.27
北京京能能源技术研究有限责任公司	接受劳务	8,951,915.98	6,581,537.75
京能东风（十堰）能源发展有限公司	接受劳务	30,107,547.08	34,439,246.85
京能集团商务中心区国际大厦管理分公司	接受劳务	27,428.57
北京京煤集团有限责任公司	采购固定资产、接受劳务	4,421,458.33	23,277,759.45
大唐国际发电股份有限公司	接受劳务	36,456.06
北京能源集团有限责任公司	接受劳务		1,490,318.04
北京天湖会议中心有限公司	接受劳务		12,060.38
内蒙古京能建筑安装工程有限公司	接受劳务		2,818,367.52
中国共产党北京能源集团有限公司委员会党校	接受劳务		3,300.00
北京矿务局综合地质工程公司	接受劳务		13,814,471.82
北京金泰恒业国际旅游有限公司	接受劳务		186,993.70

深圳钰湖电力有限公司

接受劳务

1,199,725.11

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
京能新能源（苏尼特右旗）风力发电有限公司	电力销售	2,486,089.45
北京京能新能源有限公司	提供劳务	361,825.56	301,291.77
内蒙古京能察右中风力发电有限责任公司	电力销售	1,166,337.54
内蒙古京能文贡乌拉风力发电有限公司	电力销售	617,903.08
内蒙古京能乌兰伊力更风力发电有限责任公司	电力销售	1,335,916.05
锡林郭勒吉相华亚风力发电有限责任公司	电力销售	465,486.83
内蒙古京能商都风力发电有限责任公司	电力销售	725,114.21
宁夏贺兰京能新能源公司	发电权销售	27,176.32	35,792.45
宁夏海原京能新能源有限公司	发电权销售	49,104.81
宁夏京能新能源有限公司	发电权销售	520,798.40	603,358.49
宁夏京能中卫新能源有限公司	发电权销售	61,343.68
宁夏杉阳新能源有限公司	发电权销售	495,778.30
宁夏同心大地日盛新能源有限公司	发电权销售	77,452.83
宁夏中宁县京能新能源有限公司	发电权销售	937,071.13
京热（乌兰察布）热力有限责任公司	热力销售	181,904,596.87	72,765,798.80
北京京能热力发展有限公司	热力销售、提供劳务	76,421,717.18	70,991,064.12
涿州市京热热力有限责任公司	热力销售	86,423,130.51	76,326,002.98
京能东风（十堰）能源发展有限公司	热力销售	211,633,303.28	118,996,874.41
京能电力后勤服务有限公司	电力销售、热力销售	1,859,822.49	898,948.84
北京京西发电有限责任公司	电力销售	4,565,892.97	5,495,115.81
北京京能高安屯燃气热电有限责任公司	检修维护	25,318,913.27	25,652,370.67

北京京能未来燃气热电有限公司	检修维护	10,775,862.07	10,775,862.07
北京京西燃气热电有限公司	检修维护	38,237,531.12	38,188,504.73
北京上庄燃气热电有限公司	检修维护	11,256,044.90	10,775,862.10
京能锡林郭勒能源有限公司	提供劳务	4,716,981.11
京能电力涿州科技环保有限公司	销售物资	14,850,217.30	5,394,166.57
北京京能建设集团有限公司	电力销售		54,497.59
北京京能科技有限公司	提供劳务		1,233,427.57
宁夏京能灵武风电有限公司	发电权销售		439,735.85
大唐国际发电股份有限公司	提供劳务		500,440.82
北京太阳宫燃气热电有限公司	提供劳务		4,484,166.90
北京京桥热电有限责任公司	提供劳务	254,716.98	422,123.89
北京京能国际能源技术有限公司	提供劳务	2,415,500.00	2,334,000.00

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
北京市热力集团有限责任公司	房屋	228,571.43	171,428.57
北京国际电气工程有限责任公司	房屋	980,158.74	2,352,380.95
北京京能科技有限公司	房屋		285,714.29
北京京能科技有限公司	房屋	560,000.00

京能置业股份有限公司	房屋	95,238.10	95,238.10
大唐国际发电股份有限公司	建筑物	7,142,857.14	7,142,857.14
大唐国际发电股份有限公司	机器设备	582,524.28	571,428.57
北京京能招标集采中心有限责任公司	房屋	588,095.24

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
北京能源集团有限责任公司	土地	584,403.67	584,403.67
北京京能源深融资租赁有限公司	机器设备	102,336,961.25	99,926,189.22
北京京能源深融资租赁有限公司	车辆	734,513.29	1,501,783.07
深圳京能融资租赁有限公司	机器设备	70,286,893.32	76,427,556.89
深圳京能融资租赁有限公司	房屋	10,369,463.74	18,859,955.01
京能电力后勤服务有限公司	土地	100,000.00	99,999.98
京能电力后勤服务有限公司	房屋	12,229,046.46	12,681,916.84
北京市天创房地产开发有限公司	房屋		137,768.58
北京金泰开元汽车销售服务有限公司	运输工具		187,979.52
北京京能科技有限公司	房屋	2,761,904.80	2,761,904.80
北京京煤集团有限责任公司	房屋		22,480.35

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
内蒙古京科发电有限公司	300,000,000.00	2008-7-31	2024-7-30	否
内蒙古京科发电有限公司	54,680,000.00	2012-1-19	2025-1-18	否
内蒙古京科发电有限公司	82,320,000.00	2012-1-19	2025-1-18	否

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
北京能源集团有限责任公司	3,580,000.00	2007-12-1	2022-12-1	否
北京能源集团有限责任公司	300,000,000.00	2018-9-17	2035-9-17	否
北京能源集团有限责任公司	189,000,000.00	2019-3-14	2035-9-17	否
北京能源集团有限责任公司	476,000,000.00	2019-11-11	2029-11-6	否
北京京煤集团有限责任公司	103,000,000.00	2017-3-27	2022-3-27	否

关联担保情况说明：

1.2008年7月28日，本公司参股公司内蒙古京科发电有限公司与国家开发银行北京分行签订1100101192008021122号《借款合同》，约定借款用途为热电厂热电联产项目建设，合同总额为134,880.00万元，分期提取，分期归还。由本公司提供50,000.00万元连带保证责任，由内蒙古京科发电有限公司以项目建成后的电费收费权形成的应收账款为剩余部分84,880.00万元提供质押担保。截至2020年12月31日止，内蒙古京科发电有限公司该笔借款的余额为30,000.00万元，其中：本公司提供连带责任担保30,000.00万元。本担保已由内蒙古京科发电有限公司现控股股东提供相应的反担保。

2.2012年1月19日，本公司参股公司内蒙古京科发电有限公司与国家开发银行北京分行签订1100104922011021233号《借款合同》，约定借款用途为热电厂热电联产项目建设，合同总额为10,000.00万元，分期提取，分期归还。由本公司提供10,000.00万元连带保证责任。截至2020年12月31日止，内蒙古京科发电有限公司该笔借款的余额为5,468.00万元。本担保已由内蒙古京科发电有限公司现控股股东提供相应的反担保。

3.2012年1月19日，本公司参股公司内蒙古京科发电有限公司与国家开发银行北京分行签订1100104922011021234号《借款合同》，约定借款用途为热电厂热电联产项目建设，合同总额为14,000.00万元，分期提取，分期归还。由本公司提供14,000.00万元连带保证责任。截至2020年12月31日止，内蒙古京科发电有限公司该笔借款的余额为8,232.00万元。本担保已由内蒙古京科发电有限公司现控股股东提供相应的反担保。

4.2007年12月北京能源集团有限责任公司为本公司向北京市财政局790.00万元国债转贷资金15年期贷款提供不可撤销担保，目前尚有358.00万元国债转贷资金尚未归还。

5.2018年9月北京能源集团有限责任公司为公司直接控股子公司江西宜春京能热电有限责任公司向上海浦东发展银行股份有限公司宜春分行签订的17年贷款提供连带责任保证，目前尚有30,000.00万元借款尚未归还。

6.2019年3月北京能源集团有限责任公司为公司直接控股子公司江西宜春京能热电有限责任公司向上海浦东发展银行股份有限公司宜春分行签订的16年贷款款提供连带责任保证，目前尚有18,900.00万元借款尚未归还。

7.公司直接控股子公司河北涿州京源热电有限责任公司于2019年11月与中国进出口银行北京分行签订的10年期贷款的有关协议规定，北京能源集团有限责任公司、北京京能电力股份有限公司分别对该笔贷款提供信用担保，根据保证合同约定，两家公司分别承担的40%、60%的连带保证责任。截至2020年12月31日，河北涿州京源热电有限责任公司在中国进出口银行北京分行

的借款余额为119,000.00万元。

8. 北京京煤集团有限责任公司公司为公司直接控股子公司内蒙古京海煤矸石发电有限责任公司向中国建设银行乌海分行签订的借款提供连带责任保证，截至2020年12月31日，内蒙古京海煤矸石发电有限责任公司在中国建设银行乌海分行的借款余额为10,300万元。另外，2020年12月31日，北京京能电力股份有限公司与中国建设银行股份有限公司乌海分行签订最高额保证合同，拟变更该项借款的担保人为北京京能电力股份有限公司，至本报告日相关手续尚未变更完成。

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
北京能源集团有限责任公司	12,800,000.00	2017-1-24	2020-1-23	委托贷款
北京能源集团有限责任公司	100,000,000.00	2017-10-24	2020-10-23	委托贷款
北京能源集团有限责任公司	22,680,000.00	2018-1-31	2021-1-31	委托贷款
北京能源集团有限责任公司	112,800,000.00	2020-12-30	2023-12-29	委托贷款
北京博尔节能设备技术开发有限责任公司	50,000,000.00	2019-1-18	2020-1-17	委托贷款

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆出
长治市欣隆煤矸石电厂有限公司	19,940,000.00	2013-9-11	2015-9-10	委托贷款

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	915.45	550.72

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用

1.本集团与京能集团财务有限公司签署《金融服务框架协议》，与其进行金融合作，按照其

提供的服务，服务内容可能包括：存款业务、发放贷款、转账结算服务、财务和融资顾问等其他金融服务。2020年末，本集团在京能集团财务有限公司存款余额为人民币3,357,878,908.49 元，借款余额4 ,441,000,000.00元，2020年度利息收入为24,694,106.03元；利息支出178,718,826.35元，手续费及佣金支出3,930,551.26元。

2. 本公司于2019年11月签署《京能集团财务有限公司增资协议》，于2020年5月向京能集团财务有限公司增资1,300,000,000.00元，增资后本公司持有京能集团财务有限公司20%股权。

3. 本公司于2020年4月与北京国际电气工程有限公司签署《股权转让协议》、并于2020年7月向北京国际电气工程有限公司支付股权转让款77,417,800.00元，收购内蒙古兴海电力服务有限责任公司和内蒙古京能电力检修有限公司各100%股权。

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	北京京能高安屯燃气热电有限责任公司	4,941,762.00		4,793,458.62
应收账款	北京京西燃气热电有限公司	3,619,578.15		3,623,003.45
应收账款	北京京能未来燃气热电有限公司	3,086,724.15
应收账款	北京上庄燃气热电有限公司	2,219,330.73
应收账款	京能新能源（苏尼特右旗）风力发电有限公司	2,635,254.81
应收账款	北京京能新能源有限公司	383,535.10
应收账款	京热（乌兰察布）热力有限责任公司	42,075,539.89
应收账款	内蒙古京能察右中风力发电有限责任公司	1,236,317.79
应收账款	内蒙古京能文贡乌拉风力发电有限公司	654,977.27
应收账款	内蒙古京能乌兰伊力更风力发电有限责任公司	1,416,071.01

应收账款	锡林郭勒吉相华亚风力发电有限责任公司	493,416.04
应收账款	内蒙古京能商都风力发电有限责任公司	768,621.06
应收账款	北京京能建设集团有限公司	63,217.20		63,217.20
应收账款	京能电力后勤服务有限公司	2,048,285.76		993,598.17
应收账款	北京京能热力发展有限公司	22,532,293.52		19,005,864.77
应收账款	京能电力涿州科技环保有限公司	7,390,216.84		9,281,149.20
应收账款	涿州市京热热力有限责任公司	21,680,522.48		20,637,655.23
应收账款	京能东风（十堰）能源发展有限公司	55,394,320.17		100,800,437.60
应收账款	北京京能科技有限公司			1,319,938.44
应收账款	宁夏京能灵武风电有限公司			466,120.00
应收账款	北京京能国际能源技术有限公司	980,500.00		652,235.00
应收账款	北京太阳宫燃气热电有限公司			506,710.86
应收账款	北京京桥热电有限责任公司	540,438.42		699,738.42
应收账款	深圳钰湖电力有限公司	10,398.60		10,398.60
预付账款	北京国际电气工程有限责任公司			1,248,636.86
预付账款	北京京能源深融资租赁有限公司	152,212.38		151,754.66
预付账款	北京京能信息技术有限公司	839,070.00		1,994,430.00
预付账款	京能电力后勤服务有限公司			3,500,000.00
应收股利	内蒙古蒙达发电有限责任公司	74,382,130.06
应收股利	三河发电有限责任公司			36,251,380.89
应收股利	华能北京热电有限责任公司			22,761,946.25
应收股利	内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司			117,392,391.46
应收股利	内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司			116,330,410.70
应收股利	内蒙古上都发电有限责任公司	45,416,330.79		171,961,653.11

应收股利	内蒙古上都第二发电有限责任公司	13,678,646.06		79,408,139.34
应收利息	京能集团财务有限公司	4,591,310.54		2,176,359.27
其他应收款	北京京能源深融资租赁有限公司			810,000.00
其他应收款	京能电力后勤服务有限公司			159,708.80
其他非流动资产	北京国际电气工程有限责任公司	2,698,240.12

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	北京国际电气工程有限责任公司	18,579,945.14	155,856,995.33
应付账款	北京能源集团有限责任公司	41,000,000.00	42,000,000.00
应付账款	北京京能源深融资租赁有限公司	9,797,396.34	6,678,655.69
应付账款	北京京能招标集采中心有限责任公司	105,575,047.21	32,125,083.76
应付账款	北京京能信息技术有限公司	27,870,374.34	37,932,116.85
应付账款	北京京能科技有限公司	23,025,492.22	35,709,269.36
应付账款	鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司	45,092,218.84	123,564,686.66
应付账款	京能电力后勤服务有限公司	75,865,780.33	104,044,224.31
应付账款	内蒙古京能建筑安装工程有限公司	1,862,240.19	2,174,390.17
应付账款	深圳京能融资租赁有限公司	12,593,173.92	11,196,713.38
应付账款	内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司	61,061,946.90
应付账款	国电电力大同发电有限责任公司	13,592,389.38
应付账款	包头市盛华煤炭销售有限公司	1,628,066.10	1,293,033.40
应付账款	北京京煤集团有限责任公司	2,340,645.50	5,918,679.01
应付账款	北京京能建设集团有限公司	16,358,559.61	30,067,909.38
应付账款	京能东风（十堰）能源发展有限公司	2,735,333.34	6,150,078.56
应付账款	内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司	25,722,542.35
应付账款	北京京能能源技术研究有限责任公司	5,034,085.00
应付账款	北京金泰恒业国际旅游有限公司		409,901.50
应付账款	北京矿务局综合地质工程公司		4,358,237.61

应付账款	北京金泰恒业燃料有限公司		4,238,142.24
应付票据	北京国际电气工程有限责任公司	8,727,440.13	85,232,490.64
应付票据	北京京能招标集采中心有限责任公司	6,490,000.00
应付票据	北京京能信息技术有限公司		777,000.00
预收账款	北京京能热力发展有限公司	1,061,759.72	1,389,476.24
预收账款	北京京能新能源有限公司	982,517.40	1,283,809.20
合同负债	京热（乌兰察布）热力有限责任公司		4,612,165.95
应付股利	北京京能国际能源股份有限公司	188,832,394.00	154,532,957.60
应付股利	北京京煤集团有限责任公司		2,000,000.00
应付股利	北京国际电气工程有限责任公司	10,556,037.12	11,356,913.03
其他应付款	北京国际电气工程有限责任公司	1,150,000.00
其他应付款	内蒙古京能锡林煤化有限责任公司	17,080,000.00
其他应付款	北京能源集团有限责任公司	172,761,844.39	172,761,844.39
其他应付款	京能电力后勤服务有限公司	1,151,000.00	168,833.68
其他应付款	北京京能建设集团有限公司	108,638.05
其他应付款	北京京能新能源有限公司	3,640.81
其他应付款	北京京煤集团有限责任公司		1,573,497.10
其他应付款	北京京能能源技术研究有限责任公司		15,100,000.00
其他应付款	北京京能信息技术有限公司		200,000.00
其他应付款	北京京能科技有限公司		317,330.77
其他应付款	内蒙古岱海保护建设发展有限公司		1,104,000.00
其他应付款	北京矿务局综合地质工程公司		1,302,133.00
其他应付款	北京金泰恒业燃料有限公司		100,000.00
长期应付款（含1年内到期）	北京京能源深融资租赁有限公司	1,987,770,226.48	2,106,718,526.15
长期应付款（含1年内到期）	深圳京能融资租赁有限公司	1,799,200,000.00	1,526,071,838.53

单位：股 币种：人民币

公司本期授予的各项权益工具总额	6,107,409
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	首期股票期权激励计划行权价格为3.05元/股，合同剩余期限为35个月。授予预留部分股票期权行权价格为3.12元/股，合同剩余期限为44个月。
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限

授予日权益工具公允价值的确定方法	公司采用国际通行的Black-Scholes模型对股票期权的公允价值进行评估，以股票期权授予日收盘为基准价对本次授予的股票期权进行预测算。
可行权权益工具数量的确定依据	根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	15,660,594.42
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	14,791,092.12

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

2007年5月12日，本公司子公司内蒙古岱海发电有限责任公司二届一次董事会决议通过《关于出售员工住宅楼、建立员工住房补贴及员工住房贷款进行担保的议案》，公司拟将职工住宅以成本造价销售给职工，并同步建立职工住房补贴制度，鉴于公司员工无法找到相应贷款保证人及抵押物、质押物，且所购住房短期内无法办理房产证，不能进行按揭贷款，2008年12月16日，内蒙古岱海发电有限责任公司申请呼和浩特市住房资金管理中心、呼和浩特房地产置业担保有限公司为借款职工办理公积金贷款手续，对呼和浩特市住房资金管理中心承诺：贷款发放后，在职工正式办理房屋产权抵押登记前，由内蒙古岱海发电有限责任公司按月从职工工资中代扣职工应交的贷款，月还本息并统一交至呼和浩特住房资金管理中心，直至每位贷款职工还清为止，如有违诺，由内蒙古岱海发电有限责任公司承担由此引发的相关责任和损失，截至2020年12月31日，该承诺事项总金额为420,862.66元，至房屋产权抵押解除为止，该承诺终止。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

截至2020年12月31日，公司对外担保总额74,000.00万元，担保余额43,700.00万元，系本公司为内蒙古京科发电有限公司提供担保，具体情况详见附注十二-5-（4）。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利	801,314,142.72
经审议批准宣告发放的利润或股利

完成本次回购并办理了股份注销，累计回购公司股份数量为 69,116,601股，占公司总股本的比例约为 1.0244%。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
6个月以内	199,087,983.92
7-12个月

1年以内小计	199,087,983.92
1至2年	76,948,900.01
2至3年	74,702,298.11
3年以上
3至4年	24,528,301.89
4至5年
5年以上
合计	375,267,483.93

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	375,267,483.93	100.00	12,000.00	0.00	375,255,483.93	211,503,724.23	100.00	4,000.00	0.00	211,499,724.23
其中：
组合1、关联方、保证金、押金、员工借款组合	281,707,195.04	75.07			281,707,195.04	210,835,900.53	99.68			210,835,900.53
组合2、低风险优质客户组合	93,480,288.89	24.91			93,480,288.89	587,823.70	0.28			587,823.70
组合3、普通债权组合（除以上组合核算的应收款项）	80,000.00	0.02	12,000.00	15.00	68,000.00	80,000.00	0.04	4,000.00	5.00	76,000.00

合计

375,267,483.93

/

12,000.00

——

375,255,483.93

211,503,724.23

——

4,000.00

——

211,499,724.23

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
组合1、关联方、保证金、押金、员工借款组合	281,707,195.04
组合2、低风险优质客户组合	93,480,288.89
组合3、普通债权组合（除以上组合核算的应收款项）	80,000.00	12,000.00	15.00
合计	375,267,483.93	12,000.00

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
信用风险特征组合	4,000.00	8,000.00				12,000.00
合计	4,000.00	8,000.00				12,000.00

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债务人名称	账面余额	占应收账款合计的比例（%）
河北涿州京源热电有限责任公司	219,059,500.01	58.37
北京市电力公司	93,390,000.00	24.89
内蒙古岱海发电有限责任公司	37,800,000.00	10.07
内蒙古京泰发电有限责任公司	6,000,000.00	1.60
内蒙古京宁热电有限责任公司	5,000,000.00	1.33
合计	361,249,500.01	96.26

项目	期末余额	期初余额
应收利息	2,973,024.64	364,927.42
应收股利	361,157,444.60	684,304,146.75
其他应收款	10,677,215.90	11,077,884.84
合计	374,807,685.14	695,746,959.01

项目	期末余额	期初余额
定期存款	2,973,024.64	364,927.42
委托贷款
债券投资

合计

2,973,024.64

364,927.42

借款单位	期末余额	逾期时间	逾期原因	是否发生减值及其判断依据
长治市欣隆煤矸石电厂有限公司	6,386,408.84	2015年9月11日	无力偿还	是
合计	6,386,408.84	/	/	/

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额			6,386,408.84	6,386,408.84
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额			6,386,408.84	6,386,408.84

项目(或被投资单位)

期末余额

期初余额

华能北京热电有限责任公司		22,761,946.25
内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司		117,392,391.46
内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司		116,330,410.70
内蒙古京能康巴什热电有限公司		24,765,462.40
内蒙古蒙达发电有限责任公司	74,382,130.06
内蒙古上都第二发电有限责任公司	13,678,646.06	79,408,139.34
内蒙古上都发电有限责任公司	45,416,330.79	171,961,653.11
宁夏京能宁东发电有限责任公司		41,006,810.32
三河发电有限责任公司		36,251,380.89
京能（锡林郭勒）发电有限公司	163,254,385.41
京能（赤峰）能源发展有限公司	64,425,952.28	74,425,952.28
合计	361,157,444.60	684,304,146.75

项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因	是否发生减值及其判断依据
京能（赤峰）能源发展有限公司	64,425,952.28	1-2年	对方未支付	否
合计	64,425,952.28	/	/	/

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
6个月以内	522,299.06
7-12个月
1年以内小计	522,299.06
1至2年	28,800.00
2至3年
3年以上
3至4年	5,996,472.10
4至5年
5年以上	4,129,644.74

合计	10,677,215.90

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金及保证金	10,171,849.84	10,955,116.84
职工代扣款	120,669.88	117,768.00
其他往来款	384,696.18	5,000.00
合计	10,677,215.90	11,077,884.84

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
北京华腾八里庄文化创意发展有限公司	押金及保证金	10,115,166.84	3-4年、5年以上	94.74
河北涿州京源热电有限责任公司	往来款	379,729.18	1年以内	3.56
合计	/	10,494,896.02	/	98.30

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	15,441,444,677.48		15,441,444,677.48	13,682,868,937.31		13,682,868,937.31
对联营、合营企业投资	12,573,942,132.76		12,573,942,132.76	11,010,209,427.74		11,010,209,427.74
合计	28,015,386,810.24		28,015,386,810.24	24,693,078,365.05		24,693,078,365.05

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
内蒙古京泰发电有限责任公司	808,614,299.11	569,053.34		809,183,352.45
山西京玉发电有限责任公司	306,028,786.75	477,598.34		306,506,385.09
宁夏京能宁东发电有限责任公司	585,028,786.75	477,598.34		585,506,385.09
内蒙古岱海发电有限责任公司	1,094,010,552.33	477,598.34		1,094,488,150.67
内蒙古京能康巴什热电有限公司	463,885,274.39	428,776.60		464,314,050.99
河北涿州京源热电有限责任公司	445,080,000.00			445,080,000.00
山西京能吕临发电有限公司	653,423,274.39	386,143.34		653,809,417.73
京能十堰热	497,428,174.27	555,071.68		497,983,245.95

电有限公司
内蒙古京隆发电有限责任公司	594,591,079.70	750,498,914.97		1,345,089,994.67
京能（锡林郭勒）发电有限公司	1,341,222,661.91	375,981.67		1,341,598,643.58
京能秦皇岛热电有限公司	800,228,786.75	477,598.34		800,706,385.09
内蒙古京能双欣发电有限公司	531,028,786.75	477,598.34		531,506,385.09
京能乌兰察布能源管理服务有限公司	30,000,000.00			30,000,000.00
内蒙古京能苏里格能源管理服务有限公司	21,000,000.00			21,000,000.00
宁夏太阳山京智综合能源（售电）有限公司	39,306,755.84			39,306,755.84
山西京能售电有限责任公司	101,000,000.00	100,000,000.00		201,000,000.00
江西宜春京能热电有限责任公司	150,005,176.95	102,808.30		150,107,985.25
河南京能滑州热电有限责任公司	366,496,178.55	225,498,914.97		591,995,093.52
内蒙古京海煤矸石发电有限责任公司	344,622,373.02	477,598.34		345,099,971.36
内蒙古京宁热电有限责任公司	463,521,435.42	450,498,914.97		914,020,350.39
北京京能电力燃料有限公司	113,264,575.26	214,388.30		113,478,963.56
青岛京能智汇综合能源有限公司	18,000,000.00			18,000,000.00
山西漳山发电有限责任公司	1,679,333,893.31	569,053.34		1,679,902,946.65

京能（赤峰）能源发展有限公司	391,903,786.75	477,598.34		392,381,385.09
内蒙古京能盛乐热电有限公司	1,418,844,299.11	592,738.46		1,419,437,037.57
山西京同热电有限公司	225,000,000.00			225,000,000.00
内蒙古京能能源开发有限责任公司	200,000,000.00			200,000,000.00
内蒙古兴海电力服务有限责任公司		33,995,979.63		33,995,979.63
内蒙古京能电力检修有限公司		40,082,237.22		40,082,237.22
河南通源热力有限公司		150,863,575.00		150,863,575.00
合计	13,682,868,937.31	1,758,575,740.17		15,441,444,677.48

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
三河发电有限责任公司	614,376,220.65			22,893,104.66						637,269,325.31
内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司	964,377,033.48			129,410,851.22			187,859,312.94			905,928,571.76
国电	1,068,			122,8			100,4			1,090,

电力大同发电有限责任公司	535,946.12			22,379.40			58,016.56			900,308.96
华能北京热电有限责任公司	2,282,370,654.72	149,600.00		177,122,259.33			217,131,754.54			2,242,510,759.51
内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司	601,820,184.01			136,016,287.83			159,910,990.90			577,925,480.94
内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司	2,080,725,952.79			334,160,194.63						2,414,886,147.42
长治市欣隆煤矸石电厂有限公司	32,764,150.00									32,764,150.00
华润电力（锡林郭勒）有限公司	572,950,222.61			39,231,138.60						612,181,361.21
内蒙古蒙达发电有限责	835,809,703.05			109,300,701.80			194,382,130.06			750,728,274.79

任公司
内蒙古京达发电有限责任公司	176,085,766.72			9,224,055.24						185,309,821.96
内蒙古上都第二发电有限责任公司	354,950,645.75			10,215,464.70			13,678,646.06			351,487,464.39
内蒙古上都发电有限责任公司	1,425,442,947.84			955,852.84			45,416,330.79			1,380,982,469.89
京能集团财务有限公司		1,300,000,000.00		94,719,912.35	-3,651,915.73					1,391,067,996.62
小计	11,010,209,427.74	1,300,149,600.00	-	1,186,072,202.60	-3,651,915.73	-	918,837,181.85			12,573,942,132.76
合计	11,010,209,427.74	1,300,149,600.00	-	1,186,072,202.60	-3,651,915.73	-	918,837,181.85			12,573,942,132.76

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	812,873,351.95	598,187,256.64	816,843,949.24	574,230,811.18
其他业务	204,710,794.92	211,905,619.04	209,078,715.52	227,775,456.07
合计	1,017,584,146.87	810,092,875.68	1,025,922,664.76	802,006,267.25

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	258,706,249.96	92,527,908.30
权益法核算的长期股权投资收益	1,186,072,202.60	1,136,625,119.54
处置长期股权投资产生的投资收益		200,000.00
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	14,576,823.19	10,705,241.48
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
其他	225,922,039.32	359,282,122.32
合计	1,685,277,315.07	1,599,340,391.64

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	112,536.54	主要是公司处置固定资产收益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	68,724,215.10	主要是公司收到增值税即征即退50%的税款以及环保技改补助款等

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	4,797,654.19	同一控制合并京能电力检修、兴海电力服务公司所致
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-6,165,364.34
其他符合非经常性损益定义的损益项目	819,638.19
所得税影响额	-13,043,596.96
少数股东权益影响额	-17,027,474.87
合计	38,217,607.85

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净	5.71	0.20	0.20

利润
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	5.55	0.20	0.20

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
备查文件目录	二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
备查文件目录	三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。