证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2019-084
浙江康恩贝制药股份有限公司关于2019年上半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及《公司募集资金管理办法》的相关规定，对截止2019年6月30日本报告期内发生或延续至本报告期内的公司募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、2015年非公开发行股票募集资金基本情况
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1642 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由联合主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）、浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票15,659.02万股，发行价为每股人民币6.98元, 共计募集资金109,299.96万元，坐扣承销和保荐费用900.00万元后的募集资金为108,399.96万元，已由联合主承销商西南证券于2017年12月28日汇入本公司募集资金监管账户。另减除联合承销费、律师费、审计费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
845.99万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为107,553.97万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕585号）。
2.募集资金使用和结余情况
公司2019年1-6月实际使用募集资金4,700.54万元，2019年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为742.56万元；截至 2019年 6月 30日，本公司累计已使用募集资金29,185.03万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,723.46万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,356.68万元。
截至 2019年 6 月 30 日，公司共使用闲置募集资金40,000.00万元暂时补充流动资金，其它募集资金39,725.61万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）存于公司的银行账户。
截至2019年6月30日，本公司有4个募集资金专户及1个存放定期存款的子账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 账户名称 | 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 本公司 | 中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行 | 33050161622700000408 | 63,222,260.40 | 募集资金专户 |
| 本公司 | 杭州银行股份有限公司滨江支行 | 3301040160008592001 | 1,580,553.26 | 募集资金专户 |
| 本公司 | 中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行 | 33001616235049000139 | 330,000,000.00 | 存单方式 |
| 浙江金华康恩贝生物制药有限公司 | 中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行 | 33050161622700000491 | 48,959.79 | 募集资金专户 |
| 浙江金华康恩贝生物制药有限公司 | 中信银行股份有限公司杭州湖墅支行 | 8110801013901253878 | 2,404,304.26 | 募集资金专户 |
| 合 计 | 397,256,077.71 |
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江康恩贝制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
为管理好2015年非公开发行股票募集资金，公司连同保荐机构西南证券于2018年1月11日分别与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、杭州银行股份有限公司滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司（以下简称“金华康恩贝公司”）连同保荐机构西南证券于2018年1月11日分别与本公司、中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司于2018年4月24日召开的九届董事会第三次会议审议通过了《关
于更换持续督导机构及保荐代表人暨相关事宜的议案》，同意公司2015年非公开发行股票的保荐机构西南证券终止履行持续督导义务，由浙商证券承接持续督导工作。在更换持续督导机构和保荐代表人后，公司连同保荐机构浙商证券于2018年5月10日与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、杭州银行股份有限公司滨江支行重新签署《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同日，公司控股子公司金华康恩贝公司分别与本公司、中国建设银行杭州吴山支行、中信银行杭州湖墅支行及浙商证券签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方（四方）监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）根据董事会决议使用2015年非公开发行募集资金对金华康恩贝公司增资、置换已投入募集资金项目的自筹资金、提供有息借款实施募投项目及补充流动资金等情况
1、根据2018年1月24日召开的公司第九届董事会2018年第一次临时会议审议通过《关于对子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司增资的议案》，同意使用本次非公开发行股票的部分募集资金先对金华康恩贝公司增资19,538.00万元；审议通过《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,723.46万元。
2、经2019年1月3日召开的公司2019年第一次临时股东大会审议通过，为更好地推动募集资金投资项目建设、提高募集资金使用效率，同意公司将2015年非公开发行股票预案中对募集资金运用的投入方式：“使用募集资金以增资形式投入公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司实施的‘国际化先进制药基地项目’” 调整为：
“使用募集资金向公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司以增资形式和提供有息借款的方式投入‘国际化先进制药基地项目’。其中提供有息借款的利率不低于中国人民银行发布的同期基准贷款利率，借款金额以截止借款日前未投入募投项目的募集资金净额为限，按照项目实际建设进度和资金投入总额进行测算后确定。”
2019年1月 4日召开的公司九届董事会2019年第一次临时会议审议通过了《关于使用募集资金向控股子公司提供借款实施募投项目的议案》，根据2019年第一次临时股东大会决议精神和授权事项，同意根据金华康恩贝公司募投项目建设进展实际需要，使用部分募集资金向金华康恩贝公司提供第一期总额不超过人民币25,000万元、期限为1年的有息借款，在借款额度内视募投项目建设实际需要分期汇入，用于国际化先进制药
基地项目的实施，借款利率按中国人民银行发布的金融机构同期同档基准贷款利率执行。
2019年1-6月，根据金华康恩贝公司募投项目建设进度，公司向金华康恩贝公司累计提供募集资金借款4,000万元，并收到金华康恩贝公司2019年上半年度借款利息
45.80万元。
3、根据2018年3月12日召开的公司九届董事会2018年第二次临时会议审议通过的《关于将2015年非公开发行股票募集资金部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保障 2015 年非公开发行募集资金使用计划的前提下，安排 2015 年非公开发行股票募集资金中不超过 40,000 万元的闲置资金暂时补充流动资金，期限自2018年3月12日起至2019年3月11日止。2019年1月25日，公司已将暂时补充流动资金的40,000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
根据2019年1月28日召开的公司九届董事会2019年第三次临时会议审议通过的《关于将2015年非公开发行股票募集资金部分闲置资金继续暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保障2015年非公开发行募集资金使用计划的前提下，安排2015年非公开发行股票募集资金中不超过40,000万元的闲置资金继续暂时补充流动资金，期限自2019年1月28日起至2020年1月27日止。截至2019年6月30日，公司实际将闲置募集资金用于日常流动资金使用的金额为40,000万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
截至2019年6月30日，公司2015年度非公开发行募集资金已使用29,185.03万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,723.46万元），使用闲置募集资金40,000.00万元暂时补充流动资金，募集资金余额39,725.61万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。具体使用情况如下：
2019年上半年募集资金用于金华康恩贝公司国际化先进制药基地的工程建设，投入款项为4,700.54万元，主要用于厂房建设、设备等固定资产的购置和安装等，其中原料药一车间完成生产线建设并投入试运行，原料药五车间主要设备完成就位、净化系统完成安装、原料药二、四、六车间厂房土建完成，进行设备选型采购。动力车间、原料药仓库、污水系统、废气处理系统等公用系统安装完成并投入运行。
本次募集资金投资项目金华康恩贝公司国际化先进制药基地项目原计划的建设周
期为5年（2014年8月-2019年7月），但由于募集资金到位较迟，2018年2月才正式开始投入至金华康恩贝公司，客观上影响了项目的进度。另一方面，近年来医药行业改革不断深入，医药管理体制和医保支付、药品招投标、药品流通、新药审批等政策调整变化对医药行业发展影响重大而深远。此外，有关安全生产、环境保护等方面新的政策法规频出，标准不断提高，对项目建设也不断提出新的要求。为确保建设项目符合有关政策法规的变化与要求，金华康恩贝公司以谨慎原则对该项目进度作了适当控制和调整，一定程度上也对项目进度造成影响。金华康恩贝公司正根据有关政策变化并结合实际情况和需要，进一步加强项目管理，以尽快完成项目建设。
公司2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
有关募集资金项目将根据实施完成后达产年份的情况核算效益。本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
公司2015年度非公开发行股票募集资金投资项目不存在变更的情况。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
浙江康恩贝制药股份有限公司
2019年8月22日
浙江康恩贝制药股份有限公司九届董事会第六次会议材料附件
公司2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2019年1-6月编制单位：浙江康恩贝制药股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 107,553.97 | 本年度投入募集资金总额 | 4,700.54 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 29,185.03 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末 承诺投入 金额 (1) | 本期 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 国际化先进制药基地项目 | 否 | 109,300.00 | 107,553.97 | 4,700.54 | 29,185.03 | -78,368.94 | 27.14% | 一期项目预期在2020年底全面建成 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 合 计 | － | 109,300.00 | 107,553.97 | 4,700.54 | 29,185.03 | -78,368.94 | － | － | － | |||
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2015年11月1日至2017年12月31日公司利用自有资金累计投入募集资金项目5,723.46万元。募集资金到位后，根据2018年1月24日召开的第九届董事会2018年第一次临时会议审议通过的《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,723.46万元。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 经2018年3月12日召开的公司九届董事会2018年第二次临时会议审议通过，公司在保障 2015 年非公开发行募集资金使用计划的前提下，安排 2015 年非公开发行股票募集资金中不超过 40,000 万元的闲置资金暂时补充流动资金，期限自2018年3月12日起至2019年3月11日止。2019年1月25日，公司已将暂时补充流动资金的40000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。 经2019年1月28日召开的公司九届董事会2019年第三次临时会议审议通过，公司安排2015年非公开发行 | |||||||||||
浙江康恩贝制药股份有限公司九届董事会第六次会议材料
| 股票募集资金中不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自2019年1月28日起至2020年1月27日止。截至2019年6月30日公司实际将闲置募集资金用于日常流动资金使用的金额为40,000万元。 | |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |