恒生电子股份有限公司
600570
2012 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ....................................................................... 2
§3 重要事项 ........................................................................... 3
§4 附录 ............................................................................... 6
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
陈鸿 董事 因出差未能亲自到会 王则江
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 彭政纲
主管会计工作负责人姓名 傅美英
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 曾玉梅
公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人傅美英及会计机构负责人（会计主管人员）曾玉梅声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 1,587,610,942.87 1,746,778,365.34 -9.11
所有者权益（或股东权益）(元) 1,260,611,894.21 1,217,985,793.52 3.50
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
2.02 1.95 3.59
股）
年初至报告期期末 比上年同期增
（1－9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -91,607,119.24 29.80
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.15 28.57
股）
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上
（7－9 月） （1－9 月） 年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 28,280,374.04 86,254,680.99 -25.07
基本每股收益（元/股） 0.05 0.14 -16.67
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元
0.04 0.11 -33.33
/股)
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.14 -16.67
减少 1.42 个百
加权平均净资产收益率（%） 2.28 6.95
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 减少 1.73 个百
1.80 5.64
收益率（%） 分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目 说明
（1－9 月）
非流动资产处置损益 151,788.46 固定资产处置收益
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
10,861,343.00 专项项目政府资助款
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外
持有交易性金融资产、交易
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
性金融负债产生的公允价
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融
值变动损益，以及处置交易
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 7,076,170.12
性金融资产、交易性金融负
易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
债和可供出售金融资产取
金融资产取得的投资收益
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -55,411.81 滞纳金
杭州恒生电子集团有限公
司为履行股改承诺而将按
原计划无偿赠与 594.522
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,064,422.59 万股公司股票授予激励对
象，此部分股权激励杭州恒
生电子集团代收分红款划
回
所得税影响额 -2,746,838.06
少数股东权益影响额（税后） -55,746.83
合计 16,295,727.47
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 13,751
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
杭州恒生电子集团有限
133,344,148 人民币普通股
公司
华安策略优选股票型证
29,581,345 人民币普通股
券投资基金
诺安平衡证券投资基金 18,855,375 人民币普通股
银华核心价值优选股票
17,985,600 人民币普通股
型证券投资基金
富国天合稳健优选股票
17,638,965 人民币普通股
型证券投资基金
诺安灵活配置混合型证
13,506,602 人民币普通股
券投资基金
蒋建圣 12,837,516 人民币普通股
嘉实策略增长混合型证
12,695,322 人民币普通股
券投资基金
王则江 12,488,355 人民币普通股
银河行业优选股票型证
11,360,052 人民币普通股
券投资基金
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
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主要系公司收款集中在下
货币资金 246,549,212.68 528,763,271.09 -53.37% 半年特别是最后一季度所
致。
主要系公司本期交易性金
交易性金融资产 81,949,852.63 25,164,531.77 225.66%
融资产投资增加所致。
主要系控股子公司本期收
应收票据 5,330,000.00 0.00 100.00%
到应收票据所致。
主要系公司本期预付货款
预付帐款 6,849,501.15 2,868,733.53 138.76%
增加所致。
主要系公司本期业务经营
其他应收款 16,831,398.42 10,672,290.28 57.71% 相应结算期内其他应收款
增加。
主要系公司本期恒生软件
在建工程 4,952,597.56 71,034.24 6872.13% 园二期项目全面开工建设
所致。
主要系公司本期购货到期
应付账款 29,665,882.11 43,795,368.81 -32.26%
支付应付账款的增加。
主要系上期末奖金、津贴
应付职工薪酬 23,287,471.95 64,011,566.85 -63.62%
余额已在本期支付。
主要系公司上年末应交税
应交税费 22,376,385.50 51,126,981.77 -56.23%
金在本期交纳。
主要系公司本期偿还银行
应付利息 134,218.75 207,368.75 -35.28% 长期借款，应付利息相应
减少。
主要系公司上期末已结算
尚未支付的经营费用，本
其他应付款 28,227,628.87 54,296,567.80 -48.01%
期已支付，以及应归还的
押金保证金减少所致。
主要系控股子公司本期归
一年内到期的非流动负债 0.00 45,250,000.00 -100.00% 还一年内到期的长期借款
所致。
主要系公司本期偿还银行
长期借款 25,000,000.00 71,500,000.00 -65.03%
长期借款。
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度（%）变动原因说明
主要系公司本期偿还长期
财务费用 -2,348,257.97 712,488.89 -429.59% 银行借款利息支出减少所
致。
主要系公司本期计提坏帐
资产减值损失 6,910,673.25 4,699,383.90 47.05%
损失增加。
主要系公司本期交易性金
融资产二级市场价格波动
公允价值变动收益 304,570.86 -5,644,752.31 105.40%
相应产生的公允价值变
动。
主要系公司本期长期股权
投资收益 31,584,859.80 4,849,599.40 551.29%
投资收益增加。
主要系公司本期的联营和
对联合企业和合营企业的投
15,822,471.83 -3,312,149.33 577.71% 合营企业的净利润比上年
资收益
同期增长所致.
主要系公司控股子公司净
少数股东损益 1,906,586.77 823,693.30 131.47%
利润比上年同期增加所
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致。
主要系公司控股子公司净
归属于少数股东的综合收益
1,906,586.77 823,693.30 131.47% 利润比上年同期增加所
总额
致。
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要系因上年国家增值税
超税负返还政策明确较
收到的税费返还 45,049,064.64 10,593,526.79 325.25% 迟，导致公司上年同期增
值税超税负返还延迟到最
后一季收到所致。
支付给职工以及为职工支付 主要系公司本期人员增加
280,498,049.82 213,780,244.47 31.21%
的现金 及薪资增长所致。
主要系公司本期收到长期
取得投资收益所收到的现金 12,336,036.80 2,230,000.00 453.19%
股权投资收益增加所致。
处置固定资产、无形资产和
主要系公司本期此类业务
其他长期资产所收回的现金 124,357.82 245,060.00 -49.25%
比去年同期减少所致。
净额
主要系上期有子公司杭州
处置子公司及其他营业单位
0.00 2,647,643.16 -100.00% 恒生信息技术有限公司股
收到的现金净额
权清算款到账。
主要系公司及子公司本期
偿还债务所支付的现金 91,750,000.00 52,250,000.00 75.60%
偿还银行借款增加所致。
支付的其他与筹资活动有关 主要系公司本期没有此类
0.00 390,000.00 -100.00%
的现金 业务而去年同期有所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
2005 年 8 月，杭州恒生电子集团有限公司（以下简称“集团公司”）在实施股权分置改革中，
作为对价的一部分，集团公司承诺在股权分置改革方案实施后，以其持有的恒生电子股份有限公司（以
下简称“公司”或“恒生电子”）400 万股股份用作对恒生电子员工实施激励计划使用。
由于公司实施了 2005 年度利润分配和资本公积金转增股本方案，公司的总股本由股权分置改革完成
时的 10200 万股变更为 14280 万股。因此集团公司用于激励的股票数额相应由 400 万股变更为 560 万
股。
2007 年 1 月，依照股权分置改革方案，公司董事会审议同意将其中的 4，238，915 股转让给公司
部分员工，上述事项于 2007 年 3 月办理完毕。剩余尚未实施的 1,361,085 股股份，经过公司 2006 年、
2007 年、2008 年、2009 公积金转增股本及利润分配后，未实施部分股份余额为 5，945，220 股。
为履行公司股改承诺，公司于 2011 年 12 月 22 日召开四届十二次董事会审议通过了《关于履行公
司股改承诺的议案》及《恒生电子 A 股股票期权激励计划（草案）及摘要》（以下简称“股权激励计
划”），同意将上述 5，945，220 股作为本次股权激励计划的股票来源。股权激励计划经中国证监会
备案无异议后，公司于 2012 年 3 月 27 日召开四届十三次董事会，审议通过了《恒生电子股份有公司
A 股股票期权激励计划（草案修订稿）》。2012 年 4 月 25 日公司召开 2012 年度第一次临时股东大会
审议批准了本次股权激励计划。
2012 年 5 月 3 日，公司召开四届十五次董事会审议通过了《关于公司 A 股股票期权激励计划首次
授予的相关事项的议案》，决定向公司激励对象首次授予 1721.5 万份股票期权，其中激励对象行权所
需标的股票按如下顺序提供：1、恒生电子将控股股东杭州恒生电子集团有限公司为履行股改承诺而无
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偿赠与公司的 594.522 万股公司股票授予激励对象。（依据股改承诺，本报告期内，此部分股权由集
团公司代收的 2011 年度以前分红款计 1064422.59 元业已支付给本公司，用于员工激励所用。）2、不
足部分以公司新增发行股票补足，新增发行股票上限为 1305.478 万股。
截至本报告期末，上述股改承诺尚处于履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用√不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内未有现金分红事项。公司 2011 年度利润分配方案已在 2012 年 6 月执行完毕，并在《公司
2012 年半年度报告》中详细披露。
恒生电子股份有限公司
法定代表人:彭政纲
2012 年 10 月 27 日
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 恒生电子股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 246,549,212.68 528,763,271.09
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 81,949,852.63 25,164,531.77
应收票据 5,330,000.00
应收账款 214,300,361.87 167,954,594.96
预付款项 6,849,501.15 2,868,733.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 16,831,398.42 10,672,290.28
买入返售金融资产
存货 159,854,571.81 155,370,002.68
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 731,664,898.56 890,793,424.31
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 169,685,513.49 189,108,625.75
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 503,458,024.72 481,135,333.66
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投资性房地产 35,935,556.33 36,710,465.21
固定资产 82,832,176.99 88,887,552.29
在建工程 4,952,597.56 71,034.24
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 47,990,841.63 48,919,028.67
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,964,020.64 3,918,735.67
递延所得税资产 8,127,312.95 7,234,165.54
其他非流动资产
非流动资产合计 855,946,044.31 855,984,941.03
资产总计 1,587,610,942.87 1,746,778,365.34
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 29,665,882.11 43,795,368.81
预收款项 98,804,863.69 100,199,200.86
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 23,287,471.95 64,011,566.85
应交税费 22,376,385.50 51,126,981.77
应付利息 134,218.75 207,368.75
应付股利
其他应付款 28,227,628.87 54,296,567.80
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 45,250,000.00
其他流动负债 4,036,003.27 4,036,003.27
流动负债合计 206,532,454.14 362,923,058.11
非流动负债：
长期借款 25,000,000.00 71,500,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 3,336,870.36 3,047,301.43
递延所得税负债 4,333,940.43 5,433,015.32
其他非流动负债
非流动负债合计 32,670,810.79 79,980,316.75
负债合计 239,203,264.93 442,903,374.86
所有者权益（或股东权益）：
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实收资本（或股本） 623,750,400.00 623,750,400.00
资本公积 55,243,222.47 48,971,770.77
减：库存股
专项储备
盈余公积 119,656,385.20 119,656,385.20
一般风险准备
未分配利润 462,452,817.50 426,098,168.51
外币报表折算差额 -490,930.96 -490,930.96
归属于母公司所| 恒生电子股份有限公司2012年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2012-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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