恒生电子股份有限公司2009年第三季度报告
目录
§1 重要提示..........................................................................2
§2 公司基本情况......................................................................2
§3 重要事项..........................................................................3
§4 附录..............................................................................5
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明
董事 蒋建圣 因出差，授权董事彭政纲代为表决
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人刘曙峰及会计机构负责人（会计主管人员）傅美英声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末 度期末增减(%)
总资产(元) 995,577,673.00 912,073,755.54 9.16
所有者权益（或股东权益）(元) 723,562,796.03 631,452,891.21 14.59
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 1.62 2.13 -23.94
比上年同期增减(%
年初至报告期期末 （1-9月） )
经营活动产生的现金流量净额(元) -128,201,701.88 -323.63
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.29 -190
年初至报告期期末本报告期比上年同
报告期 （7-9月） （1-9月） 期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 53,605,001.16 123,582,435.42 57.25
基本每股收益(元) 0.12 0.28 50
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) — 0.24 —
稀释每股收益(元) 0.12 0.28 50
全面摊薄净资产收益率(%) 7.41 17.08增加1.75个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率
(%) 7.07 14.77增加1.71个百分点
扣除非经常性损益项目和金额
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）（元）
非流动资产处置损益 2,621,464.96
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 5,746,500.00
受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有
交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 11,595,506.65
益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 141,746.81
少数股东权益影响额 -113,943.16
所得税影响额 -3,298,735.38
合计 16,692,539.88
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股
报告期末股东总数（户） 13,079
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股
股东名称（全称） 的数量 股份种类
杭州恒生电子集团有限公司 98,203,138 人民币普通股
长信金利趋势股票型证券投资基金 22,252,101 人民币普通股
汇添富均衡增长股票型证券投资基金 17,343,449 人民币普通股
汇添富成长焦点股票型证券投资基金 17,057,240 人民币普通股
黄大成 12,471,151 人民币普通股
益民创新优势混合型证券投资基金 11,785,436 人民币普通股
周林根 11,737,910 人民币普通股
王则江 11,382,491 人民币普通股
刘曙峰 10,407,813 人民币普通股
国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 10,329,837 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
2009年1-9月 （元 2008年1-9月（元增减比例
项目 ） ） （%） 原因
归属于上市公司股 主要是由于公司交易性金融资
东的净利润 123,582,435.42 81,405,074.74 57.25 产、公允价值的变动，公司主
营业务毛利率的提高。
主要是由于子公司无锡恒华税
营业税金及附加 11,285,822.09 6,155,178.98 83.35 收的增加。
收回投资收到的现 公司赎回了部分购买的交易性
金 485,734,495.03 236,309,986.87 105.55 金融资产。
期末现金及现金等 公司赎回了部分交易性金融资
价物余额 235,823,258.76 84,359,276.73 179.55 产、以及筹资活动产生的影响
。
经营活动产生的现 主要是由于公司人员的增长导
金流量净额 -128,201,701.88 -30,262,690.31 -323.63 致费用增加、子公司无锡恒华
增加了科技园投入所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺
2005年8月公司实施股权分置改革时，杭州恒生电子集团有限公司承诺在股权分置改革方案实施后，以其持有的恒生电子400万股股份用作对恒生电子员工实施期权激励计划使用。
实际履行情况：
经核查，截至本期报告签署之日，由于公司实施了2005年度利润分配和资本公积金转增股本方案，公司的总股本由股权分置改革完成时的10200万股变更为14280万股。因此集团公司用于激励的股票数额相应由400万股变更为560万股。2007年1月董事会审议同意将其中的4，238，915股转让给公司部分员工，上述事项于2007年3月办理完毕。剩余1,361,085股尚未实施，经过公司2006年、2007年利润分配、2008年公积金转增股本及利润分配后，未实施部分股份余额为4,246,586股。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
无
恒生电子股份有限公司 法定代表人:彭政纲 2009年10月29日
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009年9月30日
编制单位: 恒生电子股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 236,046,787.01 206,723,131.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 46,594,839.65 195,213,525.85
应收票据
应收账款 101,573,903.53 46,637,075.85
预付款项 6,101,273.20 1,557,295.60
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 19,617,250.81 11,318,795.49
买入返售金融资产
存货 215,064,886.62 116,725,084.64
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 624,998,940.82 578,174,909.39
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 24,063,999.90 31,088
