2014 年第三季度报告
新疆赛里木现代农业股份有限公司
2014 年第三季度报告
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2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实、准确和完整，理由是：
请投资者特别关注。
1.3 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.4 公司负责人马晓宏、主管会计工作负责人刘君及会计机构负责人（会计主管人员）高维泉保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.5 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 3,047,301,538.55 2,657,018,154.4 14.69
归属于上市公司 680,581,642.72 677,316,369.57 0.48
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 84,174,949.64 26,365,224.16 219.27
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
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营业收入 470,273,361.70 441,680,384.44 6.47
归属于上市公司 3,017,297.48 2,067,739.86 45.92
股东的净利润
归属于上市公司 -33,442,384.38 -32,977,229.06
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 0.004 0.0025 增加 0.15 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.0075 0.0068 10.29
（元/股）
稀释每股收益 0.0075 0.0068 10.29
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -51,078.46
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 -
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 23,999,465.42 37,113,390.57 民贸贴息及“双
经营业务密切相关，符合国家政策规定、 五千”补贴
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资
金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资
单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
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生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备
转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影
响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支 68.68 1,882,940.93
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -133,307.85 -1,030,885.38
少数股东权益影响额（税后） -87,677.28 -1,454,685.80
合计 23,778,548.97 36,459,681.86
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户）
前十名股东持股情况
股东名称 报告 期末持股数 比例 持有有 质押或冻结情 股东性质
（全称） 期内 量 (%) 限售条 况
增减 件股份 股份 数量
数量 状态
新疆艾比湖农工商 149,817,832 49.49 国有法人
无
联合企业总公司
余伟航 1,393,931 0.46 未知 未知
新疆生产建设兵团 1,393,724 0.46 国有法人
农五师农业生产资 无
料公司
姚建文 1,369,492 0.45 未知 其他
重庆国际信托有限 1,278,678 0.42 未知
未知
公司
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中国光大银行股份 1,260,000 0.416 未知
有限公司－中欧新
未知
动力股票型证券投
资基金(LOF)
欧海鹰 1,193,919 0.39 未知 其他
中国工商银行股份 960,000 0.32 未知
有限公司－中欧价
未知
值智选回报混合型
证券投资基金
张建富 943,210 0.31 未知 其他
前海人寿保险股份 899,980 0.30 未知
有限公司－万能型 未知
保险产品
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 149,817,832 149,817,8
人民币普通股
余伟航 1,393,931 人民币普通股 1,928,677
新疆生产建设兵团农五师农业生产资 1,393,724 1,926,284
人民币普通股
料公司
姚建文 1,369,492 人民币普通股 1,393,724
重庆国际信托有限公司 1,278,678 人民币普通股 1,369,492
中国光大银行股份有限公司－中欧新 1,260,000 1,278,678
人民币普通股
动力股票型证券投资基金(LOF)
欧海鹰 1,193,919 人民币普通股 1,260,000
中国工商银行股份有限公司－中欧价 960,000 1,193,919
人民币普通股
值智选回报混合型证券投资基金
张建富 943,210 人民币普通股 960,000
前海人寿保险股份有限公司－万能型 899,980 943,210
人民币普通股
保险产品
上述股东关联关系或一致行动的说明 新疆艾比湖农工商联合企业总公司、新疆生产建设兵团
农五师农业生产资料公司、新疆生产建设兵团农五师国有资产
经营有限责任公司共同隶属于新疆兵团农五师国资委，除此之
外，未知其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管
理办法》中规定的一致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量
的说明
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1) 货币资金较年初增加157,419,763.83元，增长44.74%，主要原因为本报告期
末各轧花企业部分籽棉收购储备资金到位及总部计划偿还银行借款和利息储存资金
等因素共同所致。
2) 应收票据较年初增加10,211,014元，增加1946.44%，主要原因为本期新疆普
耀新型建材有限公司、博乐市正大钙业有限公司因销售结算引致的承兑汇票增加等因
素所致。
3) 预付账款较年初增加24,378,005.98元，增加109.64%，主要原因为本期温泉
县新赛矿业有限公司、新疆普耀新型建材有限公司、博乐市正大钙业有限公司、新赛
宏伟投资有限公司、新赛精纺等由于原料采购形成的预付款项增加等因素所致。
4) 其他应收款较年初增加128,288,270.01元，增加59.57%，主要原因为本期新
疆普耀新型建材有限公司、博乐市正大钙业有限公司、棉业公司等单位因借款引致的
内部往来挂账增加等因素所致。
5) 持有至到期投资本期新增7,682,500元，主要系新赛宏伟投资有限公司对新疆
晟利兴融资担保公司投入的一年期固定分红收益所致。
6) 长期应收款本期新增844,159.16元，主要系新赛双陆矿业房产出租资产转入
所致。
7) 在建工程较年初增加278,690,043.80元，增加65.57%，主要原因为本期双陆
矿业60万吨/年煤改造工程项目、霍城可利物流铁路专线项目、普耀新型建材公司厂
房及设备建设投资项目、温泉矿业20万吨石英砂建设项目、博乐市正大钙业建设项目、
新赛宏伟投资有限公司新增投资尚未进行竣工验收等因素所致。
8) 其他非流动资产较年初减少90,324,187.02元，减少52.61%，主要原因为期双
路矿业60万吨/年煤矿改扩建项目、普耀新型建材公司工程项目费用结算转入在建工
程等因素所致。
9) 应收账款较年初减少73,879,158.29元，减少38.87%，主要原因为报告期内公
司加强产品销售管理，严格控制产品赊销，同时尽可能的回收往年欠款挂账引致的应
收账款减少。
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10) 商誉较年初增加5,016,199元，增加33.22%，主要原因为本期收购博乐市正大
钙业有限公司产生的投资差额。
11) 应付账款较年初增加161,368,413.28元，增加124.93%，主要原因为普耀新型
建材公司、温泉矿业公司、博乐市正大钙业款项未及时结算等因素所致。
12) 预收账款较年初增加104,761,077.46元，增长136.32%，主要原因系报告期内
普耀新型建材公司预收货款等因素所致。
13) 专项应付款较年初增加8,699,000元，增加347.96%，主要系本期新增住房专
项补贴资金所致。
14) 销售费用较去年同期增加7,229,078.02元，增加73.65 %，主要原因为报告期
内湖北物流公司当期新增油罐、粕库折旧及运费及新增新赛宏伟投资公司等因素共同
所致。
15) 管理费用：较去年同期减少13,850,258.15元，下降30.50%，主要原因为报告
期内公司加强了对管理费用的预算管理，年初下达各项预算控制指标，并严格控制五
项经费，按月严格按照预算指标拨付及控制各项费用开支，并逐期进行对比分析，导
致管理费用有不同程度的下降。
16) 财务费用：较去年同期增加7,513,627.75元，增长36.30%，主要原因系报告
期内公司生产规模扩大，使得流动资金贷款基数较上期有一定的增加等因素所致。
17) 资产减值损失：较去年同期减少13,075,549.00元，减少1618.74%，主要原因
为本期销售存货引致上年末计提减值准备转回等因素所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2014 年 7 月 30 日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会通过了新疆赛里木
现代农业股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行 A 股股票的申请。由于本次
非公开发行股票的原签字律师之一赵旭东在公司通过本次发审会审核之前已从新疆
天阳律师事务所离职，证监会要求公司本次非公开发行股票的申请需重新通过发审会
审核。
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2014 年 10 月 24 日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对新疆赛里木现代
农业股份有限公司非公开发行 A 股股票的申请重新进行了审核。根据会议审核结果，
公司本次非公开发行 A 股股票的申请获得通过。
目前，公司尚未收到中国证券监督管理委员会的书面核准文件。公司将在收到中
国证券监督管理委员会书面核准文件后另行公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承
承 承诺时 是否有 是否及
承诺背 诺
诺 承诺内容 间及期 履行期 时严格
景 类
方 限 限 履行
型
公司控股股东新疆艾比湖农工商联合企业总公司在 2006 年股权分置
公 改革做出承诺：持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二
司 个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期满后，通过上海证券交易
与股改
其 控 所挂牌交易出售原非流通股股份数量占新赛股份股份总数的比例在 长期有
相关的 是 是
他 股 十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；通过 效
承诺
股 证券交易所挂牌交易出售的新赛股份股份数量，每达到新赛股份股份
东 总数百分之一时，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公
告期间无需停止出售股份。
公司控股股东新疆艾比湖农工商联合企业总公司在公司首次公开发
解 公 行时作出了避免同业竞争的承诺并签订了《艾比湖总公司关于放弃与
与首次 决 司 新赛股份同业竞争及避免利益冲突的承诺》，具体承诺事项为：“
公开发 同 控 不利用控股股东地位谋取不正当的特殊利益，损害股份公司的合法权 长期有
是 是
行相关 业 股 益；与股份公司不发生同业竞争，不与股份公司产生利益冲突；艾 效
的承诺 竞 股 比湖总公司及其分公司、子公司将不在中国境内外任何地方直接、间
争 东 接或帮助其子公司或分公司从事对股份公司的经营业务形成竞争或
者能形成竞争的业务和活动。”
在公司再融资配股时控股股东新疆艾比湖农工商联合企业总公司承
解 公
诺：“在作为新赛股份股东期间不进行、不增加与新赛股份及其控股
决 司
与再融 企业相同或相似的业务投入；本公司控股企业不进行、不增加与新赛
同 控 长期有
资相关 股份及其控股企业相同或相似的业务投入；不与新赛股份产生直接或 是 是
业 股 效
的承诺 间接的利益冲突。若存在与新赛股份构成同业竞争情形，可采取新赛
竞 股
股份确定的有效方式消除同业竞争，并由本公司承担由此产生的法律
争 东
后果。”
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
根据修订后的《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》规定，本公司对被投资单位不具有共同控
制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的“长期股权投资”，并入
《企业会计准则第 22 号—金融工具确认及计量》，本公司原在长期股权投资核算的截止 2014 年
9 月末账面净值为 521 万元的投资转至可供出售金融资产列报，合并报表年初数也相应进行了调
整。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易基本信息 2013年1月1日 2013年12月31日
单位 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
股东权益 （+/-） 资产（+/-） 股东权益
（+/-） （+/-）
霍城县农 在被投资单位 -210,000 210,000
村信用合 持股比例小于
作联社 20%
乌鲁木齐 在被投资单位 -5,000,000 5,000,000
市合兴小 持股比例小于
20%
额贷款股
份有限公
司
合计 - -5,210,000 5,210,000
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
公司执行修订后的《企业会计准则第2号—长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股
权投资两个会计报表项目金额产生影响，对公司本期及比较期的净利润及股东权益均无影响。
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新疆赛里木现代农业股份
公司名称
有限公司
法定代表人 马晓宏
日期 2014 年 10 月 29 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:新疆赛里木现代农业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 509,263,999.65 351,844,235.82
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 10,735,614.00 524,600.00
应收账款 116,195,330.95 190,074,489.24
预付款项 46,613,578.99 22,235,573.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 343,659,422.54 215,371,152.53
买入返售金融资产
存货 325,887,375.79 391,895,252.25
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 65,652,203.78 66,418,547.68
流动资产合计 1,418,007,525.70 1,238,363,850.53
非流动资产：
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发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 5,210,000 5,210,000
持有至到期投资 7,682,500.00
长期应收款
长期股权投资 86,275,076.82 76,819,043.85
投资性房地产 844,159.16 844,159.16
固定资产 512,954,113.53 509,449,540.71
在建工程 703,729,493.39 425,039,449.59
工程物资 421,240.94 69,312.79
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 203,197,103.65 206,800,776.21
开发支出
商誉 20,117,480.84 15,101,281.84
长期待摊费用
递延所得税资产 7,496,654.15 7,630,362.33
其他非流动资产 81,366,190.37 171,690,377.39
非流动资产合计 1,629,294,012.85 1,418,654,303.87
资产总计 3,047,301,538.55 2,657,018,154.40
流动负债：
短期借款 1,069,600,000.00 937,600,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 290,538,665.60 129,170,252.32
预收款项 181,608,299.51 76,847,222.05
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 27,158,198.96 30,128,544.46
应交税费 1,370,054.09 1,790,529.38
应付利息 1,697,985.43
应付股利 7,236.04 7,236.04
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其他应付款 372,140,950.66 399,765,379.66
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,942,423,404.86 1,577,007,149.34
非流动负债：
长期借款 127,840,000.00 140,090,000.00
应付债券
长期应付款 460,000.00 900,000.00
专项应付款 11,199,000.00 2,500,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 78,852,284.20 73,535,027.91
非流动负债合计 218,351,284.20 217,025,027.91
负债合计 2,160,774,689.06 1,794,032,177.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 302,708,474.00 302,708,474.00
资本公积 466,916,103.41 466,916,103.41
减：库存股
专项储备 307,345.57 59,369.90
盈余公积 41,092,499.14 41,092,499.14
一般风险准备
未分配利润 -130,442,779.40 -133,460,076.88
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益 680,581,642.72 677,316,369.57
合计
少数股东权益 205,945,206.77 185,669,607.58
所有者权益合计 886,526,849.49 862,985,977.15
负债和所有者权益总 3,047,301,538.55 2,657,018,154.40
计
法定代表人：马晓宏 主管会计工作负责人：刘君 会计机构负责人：高维泉
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母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:新疆赛里木现代农业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 218,691,478.17 263,894,646.80
交易性金融资产
应收票据 9,725,614.00 524,600.00
应收账款 45,804,370.36 54,591,905.07
预付款项 1,179,183.80 380,355.71
应收利息
应收股利
其他应收款 861,669,711.54 708,860,988.22
存货 115,720,746.95 182,936,338.36
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 657,802.28 3,028,362.17
流动资产合计 1,253,448,907.10 1,214,217,196.33
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 603,896,192.83 576,280,159.86
投资性房地产 0.00 0.00
固定资产 165,826,558.29 181,548,294.95
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 52,253,245.72 53,85| 新疆赛里木现代农业股份有限公司2014年第三季度季报 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-30 |
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| 附件：公告原文 |
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