2016 年第三季度报告
公司代码：600535 公司简称：天士力
天士力制药集团股份有限公司
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目 录
一、 重要提示 ...............................................3
二、 公司主要财务数据和股东变化 .............................3
三、 重要事项 ...............................................8
四、 附录 ..................................................14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人闫凯境、主管会计工作负责人朱永宏及会计机构负责人（会计主管人员）王瑞华
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 15,875,867,118.62 15,412,691,154.73 3.01
归属于上市公司
7,985,048,813.35 7,469,484,212.32 6.90
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
722,183,658.21 303,551,289.84 137.91
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 9,610,351,002.30 9,377,556,675.30 2.48
归属于上市公司
1,003,107,879.26 1,218,649,015.62 -17.69
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经 984,770,806.67 1,195,838,153.80 -17.65
常性损益的净利
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润
加权平均净资产
12.94 19.16 减少 6.22 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.93 1.14 -18.42
（元/股）
稀释每股收益
0.93 1.14 -18.42
（元/股）
公司主要会计数据和财务指标的说明:
受医保控费等行业政策的影响，同时为了适应两票制等新政策的变化，公司加强应收账款管
理，严控工业应收账款规模。与上年同期相比，报告期内，公司营业收入增长 2.48%，主营业务
收入增长 2.55%，其中医药商业收入增长 19.13%，医药工业收入减少 14.46%。归属于上市公司的
扣除非经常性损益的净利润同比减少 17.65%。销售回款情况好于去年同期，经营活动产生的现金
流量净额较上年同期增加 4.19 亿元，同比增长 137.91%。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,149,100.47 -1,086,518.84
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 7,162,991.96 23,213,119.16
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
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本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 1,281,695.73 3,193,991.49
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的 491,846.17
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
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本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
除上述各项之外的其 -1,333,833.62 -2,443,101.57
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损 -38,363.03 -130,129.72
益定义的损益项目
所得税影响额 -866,976.50 -3,653,122.48
少数股东权益影响额 -497,952.56 -1,249,011.62
（税后）
合计 4,558,461.51 18,337,072.59
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 24,732
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
天士力控股集 488,201,089 45.18 0 81,370,207 境内非国
质押
团有限公司 有法人
香港中央结算 34,981,281 3.24 0 其他
无
有限公司
中国证券金融 31,739,007 2.94 0 其他
无
股份有限公司
天津和悦科技 20,839,536 1.93 20,839,536 境内非国
发展合伙企业 无 有法人
(有限合伙)
中国太平洋人 12,088,892 1.12 0 其他
寿保险股份有
无
限公司－分红
－个人分红
中央汇金资产 9,928,900 0.92 0 其他
管理有限责任 无
公司
中国对外经济 9,479,365 0.88 0 其他
贸易信托有限
无
公司－淡水泉
精选 1 期
天津康顺科技 8,931,230 0.83 8,931,230 境内非国
发展合伙企业 无 有法人
(有限合伙)
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挪威中央银行 8,181,999 0.76 0 其他
无
－自有资金
平安信托有限 8,075,061 0.75 0 其他
责任公司－投
无
资精英之淡水
泉
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
天士力控股集团有限公司 488,201,089 人民币普通股 488,201,089
香港中央结算有限公司 34,981,281 人民币普通股 34,981,281
中国证券金融股份有限公 31,739,007 31,739,007
人民币普通股
司
中国太平洋人寿保险股份 12,088,892 12,088,892
有限公司－分红－个人分 人民币普通股
红
中央汇金资产管理有限责 9,928,900 9,928,900
人民币普通股
任公司
中国对外经济贸易信托有 9,479,365 9,479,365
人民币普通股
限公司－淡水泉精选 1 期
挪威中央银行－自有资金 8,181,999 人民币普通股 8,181,999
平安信托有限责任公司－ 8,075,061 8,075,061
人民币普通股
投资精英之淡水泉
泰康人寿保险股份有限公 7,960,153 7,960,153
司－分红－个人分红－ 人民币普通股
019L－FH002 沪
淡水泉（北京）投资管理有 7,943,882 7,943,882
限公司－淡水泉成长基金 1 人民币普通股
期
上述股东关联关系或一致 公司前十名股东中的天津和悦科技发展合伙企业(有限合伙) 、天津
行动的说明 康顺科技发展合伙企业(有限合伙)的控股股东均为西藏聚智创业投
资有限公司（西藏聚智创业投资有限公司为公司控股股东天士力控
股集团有限公司的全资子公司），为本公司 2015 年非公开发行股票
的六家发行对象中的两家。
注：天士力控股集团有限公司质押股数 81,370,224 股包括：天士力控股集团于 2015 年完成了以所
持本公司部分 A 股股票为标的的天士力控股集团可交换公司债券发行工作，将其持有的预备用于交
换的共计 37,000,000 股本公司股票及其孳息作为担保及信托财产，以国信证券股份有限公司名义持
有，并以“天士力控股集团-国信证券-天士力集团 2015 年可交换债券担保及信托财产专户”作为证
券持有人登记在本公司证券持有人名册上。详情请参见本公司于 2015 年 6 月 4 日发布的《关于公司
控股股东发行可交换公司债券对持有的部分本公司股份办理担保及信托登记的公告》。截至本报告
期末，“天士力控股集团-国信证券-天士力集团 2015 年可交换债券担保及信托财产专户”所持股数
为 36,999,983 股。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表科目 单位：元 币种：人民币
增长率
会计科目 期末数 年初数 增长额 变动原因
（%）
主要系报告期内公司收
应收利息 40,409.42 -40,409.42 -100.00
回年初委贷利息所致。
主要系报告期内备用金
其他应收款 158,868,538.64 54,223,924.16 104,644,614.48 192.99
增加所致。
主要系报告期内公司购
持有至到期投资 100,665,000.00 100,665,000.00 100.00
买可转换债券所致。
主要系报告期内公司预
其他非流动资产 50,000,000.00 21,493,611.51 28,506,388.49 132.63
付股权转让款所致。
主要系报告期内公司发
短期借款 1,961,396,236.75 2,970,655,821.05 -1,009,259,584.30 -33.97 行超短融，替换短期借款
所致。
主要系报告期内公司发
应付职工薪酬 33,426,463.79 103,375,353.07 -69,948,889.28 -67.66
放上年计提奖金所致。
主要系报告期内公司计
应付利息 60,607,316.15 43,794,654.79 16,812,661.36 38.39 提短期融资券及银行借
款利息所致。
公司于 2012 年发行的公
司债\"12 天士 01“将于
一年内到期的非 2017 年 4 月到期，故自
399,717,962.76 14,655,466.67 385,062,496.09 2627.43
流动负债 应付债券转入一年内到
期的非流动负债科目核
算。
主要系报告期内公司发
其他流动负债 1,699,727,687.02 498,750,684.92 1,200,977,002.10 240.80
行超短融所致。
公司于 2012 年发行的公
司债\"12 天士 01“将于
应付债券 399,403,066.87 798,445,783.17 -399,042,716.30 -49.98 2017 年 4 月到期，故自
应付债券转入一年内到
期的非流动负债科目核
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增长率
会计科目 期末数 年初数 增长额 变动原因
（%）
算。
主要系报告期内公司计
长期应付职工薪
24,021,951.15 10,849,127.56 13,172,823.59 121.42 提 2016 年度风险津贴所
酬
致。
（二）利润表科目 单位：元 币种：人民币
会计科目 本期累计金额 上年同期累计金额 增长额 增长率（%） 变动原因
主要系公司控制工业应收
账款规模，本报告期应收账
资产减值损失 10,388,752.34 29,570,674.14 -19,181,921.80 -64.87
款的涨幅低于上年同期，相
应计提坏账准备减少所致。
主要系上年同期公司取得
处置股权收益，且本期公司
参股的创世杰及天视珍公
投资收益 -5,417,678.65 2,495,856.51 -7,913,535.16 -317.07 司研发项目处于临床前阶
段，研发支出予以费用化，
权益法计提的投资收益减
少所致。
主要系报告期内公司非流
营业外支出 6,489,273.50 1,687,368.81 4,801,904.69 284.58 动资产处置损失及对外捐
赠高于上年同期所致。
（三）现金流量表科目 单位：元 币种：人民币
上年同期累计 增长率
会计科目 本期累计金额 增加额 变动原因
金额 （%）
经营活动产生 主要系报告期内公司加强
的现金流量净 722,183,658.21 303,551,289.84 418,632,368.37 137.91 应收账款管理，回款增加所
额 致。
主要系报告期内理财产品
投资活动产生 到期收回的现金多于上年
的现金流量净 -454,621,148.21 -794,699,107.00 340,077,958.79 42.79 同期且购建固定资产、无形
额 资产和其他长期资产支付
的现金少于上年同期所致。
主要系 15 年 3 月公司取得
筹资活动产生
定向增发募集资金，故本期
的现金流量净 -444,716,567.51 336,119,419.42 -780,835,986.93 -232.31
筹资活动的现金流量低于
额
上年同期。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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1、 2010 年 7 月 19 日，本公司之子公司江苏天士力帝益药业有限公司与清浦城市建设投资
开发有限公司（以下简称清浦城投）签署《搬迁补偿协议》，双方就江苏天士力帝益药业有限公
司位于淮安市清浦区柯山路北侧（原城南西路 29 号）的土地使用权约 246 亩、持有产权证的房产
62,044.27 平方米、未办理产权证的房产 7,086 平方米以及用于正常生产经营的附属设施、生产
设备等达成搬迁补偿协议，依据淮安新元资产评估有限公司做出的《资产评估报告书》（淮新资
评报字（2010）第 27 号）、淮安清华房地产评估与土地评估有限公司作出的《房地产估价报告》
（编号：清华评〔2010〕字第 H07015 号）、《土地估价报告》（编号：淮安清华〔2010〕（估）
字第 07002 号），清浦城投应向江苏天士力帝益药业有限公司支付搬迁补助款合计 32,040.45 万
元。截至 2016 年 9 月 30 日，本公司已累计收到搬迁补助款 32,040.45 万元（其中，2016 年收到
2,287.65 万元）。
2、 经中国银行间市场交易商协会注册（中市协注【2015】SCP268 号），本公司于 2016 年 1
月 14 日在银行间债券市场发行了 2016 年度第一期超短期融资券（债券名称“16 天士力药
SCP001”）。本次发行规模为人民币 10 亿元，发行价格为 100 元/百元面额，发行利率为 2.89%，
发行期限为 270 天，起息日为 2016 年 1 月 15 日。本次募集资金已于 2016 年 1 月 15 日划入本公
司指定账户，将主要用于偿还银行借款。详见本公司于 2016 年 1 月 19 日发布的《天士力制药集
团股份有限公司 2016 年度第一期超短期融资券发行结果公告》（临 2016-004 号）。本公司已于
2016 年 10 月 11 日偿还了该笔超短融的本金及利息。
3、 经中国银行间市场交易商协会注册（中市协注【2015】SCP268 号），本公司于 2016 年 5
月 10 日在银行间债券市场发行了 2016 年度第二期超短期融资券（债券名称“16 天士力药
SCP002”）。本次发行规模为人民币 7 亿元，发行价格为 100 元/百元面额，发行利率为 3.17%，
发行期限为 270 天，起息日为 2016 年 5 月 11 日。本次募集资金已于 2016 年 5 月 11 日划入本公
司指定账户，将主要用于偿还银行借款及补充流动资金。
4、 由本公司于 2013 年 3 月 28 日至 4 月 2 日发行的 4 亿元天士力制药集团股份有限公司 2013
年度第一期公司债券（简称“13 天士 01”）已于 2016 年 3 月 29 日开始支付自 2015 年 3 月
29 日至 2016 年 3 月 28 日期间的利息。
5、 根据公司的战略规划，加快推进公司内部产业整合，进一步优化资源配置和集约化生产
经营，本公司拟吸收合并两家全资子公司，分别为天津天士力圣特制药有限公司和天津金士力新
能源有限公司。公司拟吸收合并两家全资子公司全部资产、负债、业务和人员，待吸收合并完成
后两家全资子公司独立法人地位将被注销，公司将作为经营主体对吸收的资产和业务进行管理。
详见公司于 2016 年 3 月 29 日发布的《天士力制药集团股份有限公司关于吸收合并两家全资子公
司的公告》 （临 2016-022 号）。
6、 本公司 2015 年 3 月投资人民币 100 万元，在辽宁阜新投资设立全资子公司天士力（辽宁）
现代中药资源有限公司（以下简称“辽宁现代中药公司”)。由于项目可行性条件发生变化，故本
公司综合考虑决定放弃该投资，已于 2016 年 2 月 29 日完成了辽宁现代中药公司的注销手续，自
该日起辽宁现代中药公司不再纳入本公司的合并范围。
7、 经公司董事会第六届董事会第 7 次会议决议，本公司向子公司天士力（香港）药业有限
公司增资 1500 万美元，并以其为主体于 2016 年 7 月 1 日与 Genexine Inc.签订《认购协议》，
认购 Genexine Inc.通过韩国券商 Shinhan Investment Corp.承销安排发行的 5 年期可转换债券。
天士力（香港）药业有限公司以现金的形式，出资 1500 万美金购买 Genexine Inc.发行的可转换
债券以支持其产品管线的研发同时建立合作关系在未来共同开发产品。投资款已于 2016 年 7 月支
付，本次投资行为不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组项目。
8、 本公司于报告期内收购了控股子公司天津天士力（辽宁）制药有限责任公司（以下简称
“辽宁制药”）部分少数股东股权，收购后本公司对辽宁制药的持股比例自 51%增至 65%，新增投
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| 公告日期:2016-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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