山东省药用玻璃股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，公司对截至2021年6月30日止前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的基本情况
1、前次募集资金金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东省药用玻璃股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016] 2030号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)46,174,862股，每股面值1.00元，发行价格为14.64元/股，募集资金总额675,999,979.68元，扣除各项发行费用10,960,000.00元，实际募集资金净额为665,039,979.68元。上述募集资金已于2016年12月8日全部到账，上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具上会师报字(2016)第5381号验资报告。
2、前次募集资金专户储存情况
为加强、规范募集资金管理和运用，提高其使用效率，保护投资者利益，公司依照中国证券监督管理委员会相关规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理办法》、设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司沂源支行、中国银行股份有限公司沂源支行、中国民生银行股份有限公司济南分行签订了《募集资金三方监管协议》。截至2021年6月30日，公司募集资金存储专户的余额情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 | 2021年6月30日存储余额 |
| 中国工商银行股份有限公司沂源支行 | 1603008129022109790 | 198,499,979.68 | - |
| 中国银行股份有限公司沂源支行 | 215631682613 | 199,000,000.00 | - |
| 中国民生银行股份有限公司淄博分行 | 698853832 | 269,000,000.00 | - |
| 合计 | 666,499,979.68 | - |
行监管。
二、前次募集资金的实际使用情况
1、前次募集资金使用情况对照表
公司前次募集资金使用情况详见“附件1山东省药用玻璃股份有限公司前次募集资金使用情况对照表”。
2、前次募集资金实际投资项目变更情况说明
前次募集资金原计划投资建设“年产 18 亿只一级耐水药用玻璃管制系列瓶项目”，由于项目产品市场需求尚未充分释放，公司综合考虑国家仿制药一致性评价政策实施情况、下游医药企业需求情况、公司生产经营情况，为更好地保护公司及投资者的利益，避免继续实施项目可能带来的产能闲置等不必要风险，公司拟缩减募投项目投资规模并将剩余募集资金永久补充流动资金。经公司2019年5月13日第九届董事会第一次会议审议通过、第九届监事会第一次会议审议通过，并经公司2019年第一次临时股东大会决议通过，公司将募投项目投资规模缩减为309,375,282.04元，剩余募集资金406,398,513.58元（含银行存款利息收入和银行理财产品收益）用于永久补充流动资金。公司独立董事发表了同意的独立意见，时任保荐机构、持续督导机构发表了同意的意见。
3、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
(1)截至2021年6月30日止，公司未发生前次募集资金投资项目对外转让情况。
(2)2017年1月24日，公司第八届董事会第九次会议、第八届监事会第八次会议，分别审议通过《以募集资金置换预先投入募投项目资金议案》，公司使用募集资金人民币18,172,457.39元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事发表了同意的独立意见。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金预先投入的情况进行了专项鉴证，并出具了《关于山东省药用玻璃股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（上会师报字（2017）第0114号）。时任保荐机构、持续督导机构中信建投证券股份有限公司发表了核查意见。
4、闲置募集资金情况说明
(1) 2017年1月24日，公司第八届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司对最高额度不超过人民币60,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月（含）
的银行理财产品及其他金融机构保本型理财产品。前述资金额度自董事会审议通过之日起一年内有效，在决议有效期内滚动使用，并授权公司董事长在上述额度内具体实施和履行相关程序。
(2) 2018年4月21日，公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司对最高额度不超过人民币60,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、风险评价低的银行、证券公司等金融机构理财产品。前述资金额度自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，在决议有效期内滚动使用，并授权公司董事长在上述额度内具体实施和履行相关程序。
(3) 2019年4月20日，公司第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司对最高额度不超过人民币44,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定或风险评价低的银行、证券公司或信托公司等金融机构理财产品。上述资金额度自董事会审议通过并经股东大会审议通过后一年内有效，在决议有效期内滚动使用，并授权公司董事长在上述额度内具体实施和履行相关程序。
(4)经公司2019年5月13日第九届董事会第一次会议审议通过、第九届监事会第一次会议审议通过，并经2019年5月29日公司2019年第一次临时股东大会决议通过，公司将剩余募集资金406,398,513.58元（含银行存款利息收入和银行理财产品收益）用于永久补充流动资金。截至2021年6月30日，公司前次募集资金已使用完毕，募集资金专户余额为0元，公司不存在闲置募集资金。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况
1、前次募集资金投资项目实现效益情况
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告“附件2前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。前次募集资金投资项目实现效益情况对照表中实现效益的计算方法：
税后利润=项目产品毛利－项目产品分摊的营业税金及附加－项目产品分摊的期间费用－项目产品的所得税费用前次募集资金投资项目实现效益情况对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
2、前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司永久补充流动资金项目未单独直接产生效益，其效益共同体现于公司最终的产品和服务，该项目不适用于单独核算效益。
3、前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺的情况说明
由于公司上游医药企业延缓了对中性硼硅玻璃产品的使用，公司根据市场需求和产能实际使用情况，将“年产18亿只一级耐水药用玻璃管制系列瓶项目”产能由18亿只/年缩减为6.8686亿只/年，同时受市场需求增长缓慢的影响，公司募投项目产能利用率较低，造成单位生产成本较高，因此前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺效益。目前，随着国家仿制药一致性评价的持续推进和中性硼硅玻璃产品在高端生物制品、新冠疫苗包装中的使用，前次募集资金投资项目产能利用率不断提高，经济效益有所回升。
四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
公司不存在使用前次募集资金用于认购股份情况。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
公司已将前次募集资金的实际使用情况在公司定期报告和其他信息披露文件中进行了相应披露，实际使用情况与披露的相关内容不存在差异。
附件：
1、前次募集资金使用情况对照表
2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
山东省药用玻璃股份有限公司董事会
2021年9月7日
附件1：
前次募集资金使用情况对照表
截至2021年6月30日止编制单位：山东省药用玻璃股份有限公司货币单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 66,504.00 | 已累计使用募集资金总额 | 71,577.38 |
| 变更用途的募集资金总额 | 35,566.47 | 各年度使用募集资金总额： | |
| 2017年度 | 4,099.06 | ||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 53.48% | 2018年度 | 7,129.38 |
| 2019年度 | 60,348.94 | ||
| 2020年度 | - |
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截止日募集资金累计投资额 | 项目达到预定可以使用状态日期（或截止日项目完工程度） | |||||||
| 序号 | 承诺投资项目 | 实际投资项目 | 募集前承诺投资总额 | 募集后承诺投资总额 | 实际投资金额 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异 | |
| 1 | 年产18亿只一级耐水药用玻璃管制系列瓶项目 | 年产6.8686亿只一级耐水药用玻璃管制系列瓶项目 | 66,504.00 | 30,937.53 | 30,937.53 | 66,504.00 | 30,937.53 | 30,937.53 | - | 2019年6月 |
| 2 | 永久补充流动资金 | 35,566.47 | 40,639.85 | 35,566.47 | 40,639.85 | 5,073.38 | 不适用 |
| 合计 | 66,504.00 | 66,504.00 | 71,577.38 | 66,504.00 | 66,504.00 | 71,577.38 | 5,073.38 |
附件2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2021年6月30日止编制单位：山东省药用玻璃股份有限公司货币单位：人民币万元
| 实际投资项目 | 截止日投资项目累计产能利用率 | 承诺效益 | 最近三年一期实际效益 | 截止日累计实现效益 | 是否达到预计效益 | ||||
| 序号 | 项目名称 | 2018年度 | 2019年度 | 2020年度 | 2021年1-6月 | ||||
| 1 | 年产6.8686亿只一级耐水药用玻璃管制系列瓶项目 | 41.33% | 6,887.79 | 不适用 | -128.17 | -795.05 | 78.90 | -844.32 | 否 |
| 2 | 永久补充流动资金 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | 41.33% | 6,887.79 | -128.17 | -795.05 | 78.90 | -844.32 | |||