2018年半年度报告
公司代码：600528 公司简称：中铁工业
中铁高新工业股份有限公司
2018年半年度报告
2018年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年半年
度财务报告进行了审阅。
四、 公司负责人易铁军、主管会计工作负责人刘娟及会计机构负责人（会计主管人员）石磊声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
不适用
六、 前瞻性陈述的风险声明√适用 □不适用
本半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否
九、 重大风险提示不适用
2018年半年度报告
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 12
第五节 重要事项 ...... 18
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 33
第七节 优先股相关情况 ...... 38
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 38
第九节 公司债券相关情况 ...... 39
第十节 财务报告 ...... 39
第十一节 备查文件目录 ...... 40
2018年半年度报告
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 2017年重大资产重组 | 指 | 已于2017年1月完成的，由中铁二局以截至评估基准日2015年9月30日的全部资产及负债（置出资产）与中国中铁持有的中铁山桥100%股权、中铁宝桥100%股权、中铁科工100%股权以及中铁装备100%股权（置入资产）的等值部分进行置换，并以发行股份的方式向中国中铁支付置入资产与置出资产差额部分之交易 |
| 中铁二局 | 指 | 中铁二局股份有限公司，即本公司前身，于2017年1月更名为中铁高新工业股份有限公司 |
| 二局有限 | 指 | 中铁二局工程有限公司，为2017年重大资产重组的置出资产 |
| 置出资产 | 指 | 中铁二局持有的二局有限100%股权（中铁二局全部资产和负债注入二局有限，形成二局有限100%股权） |
| 置入资产 | 指 | 中国中铁持有的中铁山桥100%股权、中铁宝桥100%股权、中铁科工100%股权以及中铁装备100%股权 |
| 公司、本公司、中铁工业 | 指 | 中铁高新工业股份有限公司，前身为中铁二局股份有限公司，于2017年1月正式更名为中铁高新工业股份有限公司 |
| 中铁工 | 指 | 中国铁路工程集团有限公司，为公司控股股东中国中铁的控股股东，原名为“中国铁路工程总公司”，2017年底经国务院国有资产监督管理委员会批准，中铁工由全民所有制企业改制为国有独资公司，改制后中铁工名称变更为“中国铁路工程集团有限公司”，详见中国中铁于2017年12月30日在上海证券交易所网站披露的相关公告 |
| 中国中铁 | 指 | 中国中铁股份有限公司，为本公司控股股东 |
| 中铁山桥 | 指 | 中铁山桥集团有限公司，为本公司全资子公司 |
| 中铁宝桥 | 指 | 中铁宝桥集团有限公司，为本公司全资子公司 |
| 中铁科工 | 指 | 中铁科工集团有限公司，为本公司全资子公司 |
| 中铁装备 | 指 | 中铁工程装备集团有限公司，为本公司全资子公司 |
| 隧道掘进机 | 指 | 隧道掘进工程机械，包括盾构机及TBM |
| TBM | 指 | Tunnel Boring Machine,即硬岩隧道掘进机 |
| 道岔 | 指 | 实现机车车辆股道转换的重要设备 |
| 辙岔 | 指 | 使车轮由一股钢轨越过另一股钢轨的设备，由叉心、翼轨和联结零件组成 |
| 双轮铣 | 指 | 地下连续墙专用施工设备 |
| 一带一路 | 指 | “丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的合作倡议 |
| 三个转变 | 指 | 习近平总书记于2014年5月10日视察中铁装备时提出的“推动中国制造向中国创造转变、中国速度向中国质量转变、中国产品向中国品牌转变” |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单位 |
2018年半年度报告
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 中铁高新工业股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 中铁工业 |
| 公司的外文名称 | China Railway Hi-tech Industry Corporation Limited |
| 公司的外文名称缩写 | CRHIC |
| 公司的法定代表人 | 易铁军 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | |
| 姓名 | 余赞 |
| 联系地址 | 北京市丰台区南四环西路诺德中心11号楼 |
| 电话 | 010-53025528 |
| 传真 | 010-52265800 |
| 电子信箱 | ztgyir@crhic.cn |
三、 基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 四川省成都市高新区九兴大道高发大厦B幢一层156号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 610041 |
| 公司办公地址 | 北京市丰台区南四环西路诺德中心11号楼 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 100070 |
| 公司网址 | www.crhic.cn |
| 电子信箱 | ztgyir@crhic.cn |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》 |
| 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 中铁工业 | 600528 | 中铁二局 |
六、 其他有关资料□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 调整后 | 调整前 | |||
2018年半年度报告
| 营业收入 | 8,007,444,299.58 | 7,567,495,734.66 | 7,567,495,734.66 | 5.81 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 710,576,025.03 | 646,774,103.53 | 646,774,103.53 | 9.86 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 706,174,366.70 | 617,408,818.43 | 617,408,818.43 | 14.38 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -805,004,388.42 | -905,874,046.36 | -905,874,046.36 | 不适用 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 归属于上市公司股东的净资产 | 14,928,647,431.16 | 14,616,504,402.90 | 14,616,504,402.90 | 2.14 |
| 总资产 | 35,311,975,053.83 | 31,636,309,721.75 | 31,636,309,721.75 | 11.62 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 调整后 | 调整前 | |||
| 基本每股收益（元／股） | 0.320 | 0.318 | 0.318 | 0.63 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.320 | 0.318 | 0.318 | 0.63 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.318 | 0.314 | 0.314 | 1.27 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.83 | 5.41 | 5.41 | 减少0.58个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.80 | 5.76 | 5.76 | 减少0.96个百分点 |
公司主要会计数据和财务指标的说明√适用 □不适用
加权平均净资产收益率较上年同期减少0.58个百分点，主要是因为公司2017年3月非公开发行股票募集资金 5,999,999,985.75元，使得本期加权平均净资产较去年同期增加较多。
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年同期减少0.96个百分点，主要是因为公司2017年3月非公开发行股票募集资金 5,999,999,985.75元，使得本期加权平均净资产较去年同期增加较多。
经本公司第七届董事会第十五次会议审议通过，本集团制造与安装业务及基建建设业务的营业周期从包含项目制造及安装期、建设期和质保期变更为仅包含项目制造及安装期、建设期，本集团已按照上述会计政策编制截至2018年6月30日止六个月期间中期财务报表，比较财务报表已相应调整，因该项调整仅涉及资产负债表科目的重分类，对本集团资产总额、负债总额、利润总额等均无影响。详见财务报表附注五(35)(d)。
八、 境内外会计准则下会计数据差异□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额√适用 □不适用
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单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 11,312,719.98 | 主要是无形资产处置损益 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 122,000.00 | 主要是计入当期损益的政府补助 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | - | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | - | |
| 非货币性资产交换损益 | - | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | - | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | - | |
| 债务重组损益 | 15,753.60 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | - | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | - | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | - | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | - | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | - | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | - | |
| 对外委托贷款取得的损益 | - | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | - | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | - | |
| 受托经营取得的托管费收入 | - | |
| 除上述各项之外的其他营业外 | -6,224,300.46 |
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| 收入和支出 | ||
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | - | |
| 少数股东权益影响额 | -1,467.58 | |
| 所得税影响额 | -823,047.21 | |
| 合计 | 4,401,658.33 |
十、 其他□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
报告期内，公司所从事的主要业务类别较 2017年末未发生重大变化，为专用工程机械装备及相关服务和交通运输装备及相关服务，涵盖隧道施工设备及相关服务业务、工程施工机械业务、道岔业务、钢结构制造与安装业务等业务板块。公司多项主营业务的市场占有率和综合实力位居“国内第一”乃至“世界第一”。具体业务概览和经营模式可详见公司于2018 年3月28日披露的2017年年度报告的相关内容。
（一）专用工程机械装备及相关服务业务专用工程机械装备及相关服务业务是指公司为基础设施建设提供的高端工程机械装备，包括隧道施工领域的产品设备及相关服务和工程施工机械。
1.在隧道施工设备及相关服务方面：
公司是专业从事隧道掘进机研发制造和综合服务的科技创新型企业，多年来始终坚持创新驱动发展战略，加快我国隧道掘进机产品的自主化和智能化步伐，在隧道施工设备及相关服务业务市场占有率连续多年保持国内第一。报告期内，除国内地铁施工领域随着国家城镇化建设继续推进、地铁在建里程增长等盾构机需求外，公司积极响应国家“一带一路”倡议、城市地下管网改造、地下空间开发以及全局性水资源配置等国家政策，不断提高盾构机/TBM在铁路山岭隧道、引水工程、地下综合管廊等领域的渗透率，进一步完善产品种类和智能化水平，在满足现有市场需求的同时积极拓展新兴领域市场。2018年上半年，公司成功中标内蒙古引绰济辽供水工程两台TBM，签约中国出口海外的两台最大直径土压平衡盾构机用于阿联酋迪拜深埋雨水隧洞项目，签约新加坡地铁项目三台常规盾构等。同时，公司积极开展盾构租赁业务，以盾构租赁为支点，信息化技术为突破点，做大做优盾构服务产业，努力成为国内最大的盾构机租赁公司，建成国内最大的掘进机数据中心、旧机交易中心、盾构配件及耗材交易中心，打造国内盾构云服务一线品牌，培育地下工程领域的中国服务品牌。
根据中国城市轨道交通协会发布的统计数据显示，截至2017年末，中国内地已有34个城市开通轨道交通并投入运营，运营里程达5,033公里；其中，地铁运营里程3,884公里，占比77.2%。共有56个城市开工建设城市轨道交通，在建城轨交通线路254条，在建线路里程达6,246.3公里，其中在建地铁线路里程5,291.1公里。国家发改委批复的43个城市在建线路可研批复投资额38,756.1亿元，创历史新高。根据国务院《“十三五”现代综合交通运输体系发展规划》，到2020年全国城市轨道交通运营总里程预计达到6,000公里；在地下空间开发方面，随着我国城镇化发展不断深入，城市地下商业街、地下停车场、地下综合管廊、人防等城市地下空间开发需求将进入高增长期；在海外市场方面，国家继续大力推动“一带一路”、国际产能合作和装备制造“走出去”战略。随着上述市场 的开发和拓展，盾构产品作为隧道施工的重要设备，预计将迎来新的发展。
2.在工程施工机械方面：
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公司是国内专业从事铁路施工搬提运架铺设备的龙头企业，研发的铁路铺轨机、架桥机完成了全国铁路90%以上轨排铺设和T梁架设施工，代表了国内高速铁路施工装备研制技术的最高水平。2018年上半年，在铁路施工工程机械市场保有量增长、铁路市场需求减少以及竞争加剧的背景下，公司的铁路、公路预制梁搬提运架等施工设备仍保持70%的市场占有率，成功中标潍（坊）莱（西） 铁路的900t运架设备和盐（城）徐(州)铁路的900t轮胎式提梁机等。此外，公司还积极开展搬提运架设备工程服务租赁业务，有效解决了运架施工的项目需求资源利用等难题，并实现新型运架装备租赁及工程服务产业化。
预计未来在国家实施拉动内需的宏观经济政策影响下，国内铁路、公路、城市轨道交通等基础设施建设施工专用设备市场将继续保持一定的规模需求。在海外市场，公司制造的铺轨机和架桥机等工程机械装备将在中老铁路、印尼雅万高铁、中泰铁路等已开工或即将建设的国家“一带一路”重点项目上争取较多市场份额。在地下连续墙施工高端装备——双轮铣产品的设计研发制造和市场拓展方面，公司经过引进、消化、吸收、再创新，掌握了双轮铣核心技术，所研制的首台双轮铣装备已于2018年上半年投入到广州地铁十八号线施工中，开启了我国双轮铣装备研制、工程服务一体化的先河。今年下半年和今后一个时期，公司将大力发展双轮铣装备的研究设计、工厂制造、施工服务一体化产业，推动双轮铣技术装备在我国地下工程中广泛运用。
（二）交通运输装备及相关服务业务交通运输装备及相关服务业务是指公司在铁路、公路、城市轨道交通等交通运输基础设施建设方面的相关产品，主要包括道岔业务和钢结构制造与安装业务。
1.在道岔业务方面公司是我国最早、全球最大的道岔制造企业，业务范围包括道岔产品的研发、设计、制造安装、系统集成、售后服务，是目前国内生产规模最大的线路轨道系统和工务器材供应商。在道岔业务领域涵盖了高中低速、各种轨型、类型的铁路、地铁、城市轨道交通等道岔产品。公司是我国目前唯一获准生产高锰钢焊接辙叉的研发制造企业，在技术壁垒较高的高速道岔（250km/h以上）业务市场占有率约65%，重载道岔市场占有率50%以上，成功推动了我国铁路的每一次大提速；城轨交通业务领域市场占有率约为60%-70%。
2018年上半年全国铁路固定资产投资完成3,127.12亿元，同比增长0.1%,投资平稳，道岔需求有所下降。据统计，2018年1-6月份中国铁路总公司招标道岔总量为2,292组，合计金额16.17亿元；而上年同期招标总量为3,002组，合计金额26.5亿元，道岔招标数量及金额与去年同期有较大下降。报告期内，公司有针对性地对地方铁路专用线项目和地铁线项目开展营销工作，成功中标成（都）兰（州）铁路、福（州）平（潭）铁路、济南地铁、深圳地铁等道岔项目。此外，2018年上半年道岔海外业务取得了较好业绩，中标泰国双线铁路道岔项目、南非重载道岔项目等，并重点跟踪了中老铁路、印尼雅万高铁、马来西亚南部铁路、孟加拉帕德玛铁路连接线以及印度尼西亚交通部的道岔项目等，极大地提高了道岔产品的海外市场竞争力。随着我国铁路运营里程不断增长，特别是近年来我国铁路建设主要方向为发展快速铁路网、高速铁路网，推进区际干线、煤运通道、西部铁路等路网，将极大地促进我国铁路道岔装备行业的发展。
2.在钢结构制造与安装业务方面公司钢结构制造与安装业务主要以制造、安装各类大型桥梁钢结构为主，同时还包括部分车站、展馆等建筑钢结构业务，是我国钢桥梁制造安装的龙头企业，在大型钢结构桥梁的市场占有率超过60%。2015年8月，住建部、工信部联合印发《促进绿色建材生产和应用行动方案》，2016年7月，交通运输部印发《关于推进公路钢结构桥梁建设的指导意见》为钢结构行业的发展提供了有力的政策支持。在政府的政策引导和鼓励下，具有“绿色、环保、循环经济”特征的钢结构应用日趋广泛，适用于桥梁、交通枢纽、商业仓储、住宅等领域的钢结构产品得到了快速发展。随着生产工艺的提高和工法的创新，桥梁设计形式日趋新颖，钢桥梁得到了行业更多的认可，市场容量有所提高。报告期内，公司结合钢结构制造与安装业务实际情况，充分发挥统筹优势，有效策划营销开发，基本实现“多中标、中优标”的目标，成功中标贵州都匀到安顺高速公路、湖北武穴长江大桥、南京浦仪公路大桥、贵州遵余高速公路等钢结构项目。此外，随着新技术的不断应用，钢结构生产工艺的成熟，成本的降低，将促进市政建筑钢结构市场的大幅增长,装配式高层建筑钢结构也应用日益广泛 。
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“十三五”期间在国家新增铁路营业里程约3万公里，新建改建高速公路通车里程约3万公里，新增民用运输机场50个以上等众多基建项目的拉动下，预计铁路、公路等大型桥梁钢结构市场需求将持续上升，市政桥梁钢结构市场需求将快速增长。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明□适用 √不适用三、 报告期内核心竞争力分析√适用 □不适用
公司是目前亚洲最大、全球第二大盾构机/TBM研发制造商，是全球最大的道岔和桥梁钢结构制造商，国内最大铁路专用施工设备制造商，也是世界领先的基础设施建设服务型装备制造商。
（一）科技创新实力雄厚截至 2018 年上半年，公司共获得国家科技进步奖 10 项，省部级（含国家认可的社会力量奖）科技进步奖 227 项，中国专利奖优秀奖 2 项。公司通过省部级科技成果鉴定 146 项，其中23 项成果达到国际领先水平，63 项成果达到国际先进水平；获得授权专利1,029 件，其中国际发明专利 5 件，国内发明专利 356 件；主（参）编国家或铁道行业标准及工法 101 项，其中国家标准 22 项；特别是公司主（参）编的 5 项全断面隧道掘进机国家标准首次发布，填补了国内在该领域的空白。公司拥有 2 个国家级企业技术中心和 5 个省部级企业技术中心，2个省部级认定的院士工作站，1 个博士后科研工作站；拥有道岔、钢结构制造、工程机械、地下空间、专用设备等 7 个专业设计研究院。2018年上半年，公司所属中铁装备获首批国家全断面隧道掘进机生产企业特级资质，并成功获批工程机械行业职业技能鉴定站，成为国内首家被授予隧道掘进设备操作人员及维修人员职业技能鉴定和职业能力认定资质的鉴定站；公司与纽敦光电科技（上海）有限公司联合开发第四代半、第五代隧道掘进机，并与河南省携手共建国际掘进机研究中心和刀具研发中心，积极抢占世界掘进机技术新高地。中铁宝桥参建的马鞍山长江公路大桥，中铁山桥、中铁宝桥提供铁路道岔的新建兰（州）新（疆）铁路第二双线工程（新疆段）、重庆至利川铁路工程等3项工程再获中国土木工程詹天佑奖，这也是自1999年詹天佑奖设立以来，中铁工业连续第16届获此殊荣。
（二）核心技术优势突出1.专用工程机械装备及相关服务业务领域在隧道施工设备及相关服务方面，公司是中国盾构机行业的开拓者和领军者，在盾构机/TBM系列新产品研发方面具有国际领先的技术优势，取得了众多国家级成果。特别是在全断面隧道掘进机产品技术研发上取得系列重大成果。公司收购了德国维尔特公司硬岩掘进机及竖井钻机知识产权和品牌使用权，成为世界上能独立生产硬岩掘进机（TBM）并具有自主知识产权的三大企业之一，整机技术达到世界先进水平，实现了从单一产品到拥有全断面隧道掘进机全系列化产品的转变。2018年上半年，公司研制的全球首台马蹄形盾构机负责施工的蒙华铁路白城隧道全面贯通，在我国铁路隧道施工装备研发与技术服务管理史上具有里程碑意义；公司研发制造的最大直径硬岩掘进机（TBM）“彩云号”在亚洲最长的铁路山岭隧道——大瑞铁路高黎贡山隧道正式开始掘进，该设备是我国自主研制的最大直径硬岩掘进机（TBM），当选 “2017年度网友最关注的央企十大国之重器”；公司完成了超大直径15m级硬岩掘进机（TBM）的研发，突破了国外最大直径14.4m的纪录，填补了该领域的国际空白，标志着我国TBM研制技术正走向全球领先。在工程施工机械方面，公司工程施工机械产品核心技术居国际先进水平，创新研发了具有国际领先水平的小曲线半径山岭隧道箱梁运架一体机等新产品，有效支撑了国家高速铁路的快速发展；自主研发了具有国际先进水平的1300t箱梁搬提运架设备等新产品并在浙江三门湾跨海大桥成功应用，填补了国内跨海大桥大跨位成套施工设备的空白；研发了两跨式分体过隧运架设备等铁路施工新产品；掌握了高频液压振动技术，创新研发了旧水泥路面共振破碎再生技术及关键设备，打破了国外垄断；研制了 2000t 轨道式门式起重机等港口新型作业设备应用于港珠澳大桥项目；研发了适应高寒环境下的 12 m?电铲等大型露天采矿设备。通过新技术和新产品的研发，进一步提升和巩固了在路桥等领域系列施工装备的龙头地位。
2.交通运输装备及相关服务业务领域在道岔方面，公司铁路道岔产品的设计、制造居国际领先水平，率先研制了世界上长度最长、结构最复杂、速度最高、技术最先进的350km/h 62 号高速道岔，研制了多种（20t、30 t）轴重重
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载道岔，开发了深圳龙华新区有轨电车道岔、上海高速磁悬浮道岔、重庆跨座式单轨道岔等系列新产品，成为国内高速铁路、重载铁路、城市轨道交通道岔的主要供应商；掌握了世界上最先进的高锰钢和钢轨的焊接技术、高致密度锰叉制造工艺及爆炸硬化技术；突破了低碳钢中获得超细贝氏体组织的技术瓶颈，发明了铁路辙叉用中低碳中合金超细贝氏体钢及精确热处理关键技术；掌握了高速铁路大号码无缝道岔设计、研发以及高架站无缝道岔设计的关键技术和高速铁路道岔的设计、制造、组装和铺设等成套技术。
在钢结构制造与安装方面：公司在当今世界钢桥制造领域拥有绝对领先的雄厚实力，钢梁钢结构产品的关键制造技术居国际先进水平，攻克了超低碳贝氏体高强钢及新型桥梁钢等焊接技术，引进世界先进的焊接机器人广泛应用于大型桥梁钢结构制作；掌握了大型钢构件焊接变形控制技术等制造检测技术；超声波相控阵检测技术成功运应用于港珠澳大桥U肋焊缝熔深检测，在桥梁钢结构中的应用处于国际领先水平；掌握了大跨度、大坡度钢箱梁顶推施工技术、斜拉桥钢箱梁支架拖拉和悬拼结合的非对称施工等施工工艺；掌握了 4000t级大型钢箱梁转运及调运装船技术。在大型钢梁钢结构的焊接、制造、安装等方面采用了新技术、新工艺，填补了国内多项技术空白。2018年上半年，公司所属中铁宝桥制造的安徽芜湖长江二桥、中铁科工制造的张家界大峡谷玻璃桥在第35届国际桥梁大会（International Bridge Conference，简称IBC）上分获乔治?理查德森奖（George S. Richardson）和亚瑟·海顿奖（Arthur G. Hayden Medal），这已是公司第六次荣获被誉为桥梁届“诺贝尔奖”的乔治?理查德森奖。
（三）生产制造水平先进
截至 2018 年上半年，公司主要加工设备总台数达近 8,000 台,拥有先进的数控设备近 400台。在隧道施工设备及相关服务业务领域，公司拥有郑州、成都、武汉、上海等 18个 盾构机/TBM生产基地，拥有 55条标准化生产线，盾构机/TBM最大年产能达到 250 台/套；新增隧道施工专用设备生产线，具备专用设备年产159台，后配套年产60台的能力。在工程施工机械业务领域，公司拥有武汉、九江等 4 个生产制造基地，拥有各类加工机械、施工设备近 2,000 台套，其中包括用于重型装备制造的三大关键设备数控双柱式车铣床、数控落地铣镗床、125mm 水平下调式三辊卷板机，具备大型工程机械设备年产 500 余台套的能力。在道岔业务领域，公司拥有山海关、宝鸡、南京等 5 个生产基地，拥有先进的 AT 轨自动压型生产线、垫板自动焊接生产线、日本 V法造型生产线、酯硬化水玻璃砂生产线、以及全球最先进的道岔闪光焊机数台。具备年生产铁路道岔 2 万组、高锰钢辙叉 4 万个的产能。在钢结构制造与安装业务领域，公司拥有山海关、宝鸡、扬州、南京等 9 个生产拼装基地，拥有先进的 U 肋板半龙门焊接系统、U 肋板组装定位焊接系统、横隔板单元机器人焊接系统、埋弧焊专机焊接系统、焊接机器人等先进生产加工技术,具备年生产钢结构 80 万吨以上的产能。
（四）品牌知名度高中铁工业拥有124年的发展历史和卓越的品牌优势，所属单位中铁山桥、中铁宝桥、中铁科工、中铁装备的特色产品蜚声海内外，竞争优势突出。特别是自 2017 年初重组完成后，公司整合了原中国中铁工业制造板块的研发、生产、经营、服务等优势资源，形成了更为强有力的市场竞争优势，在高新装备制造业和资本市场受到更加广泛的认可。在“2018中国品牌价值评价信息发布暨第二届中国品牌发展论坛”上，“中铁山桥”品牌价值为35.87亿元，“中铁装备”品牌价值为43.44亿元，“中铁宝桥牌”铁路道岔品牌价值为9.13亿元，中铁工业品牌建设案例还入选了《品牌蓝皮书：中国品牌战略发展报告(2017)》。2018年上半年，公司积极亮相各类重要的品牌活动、展会，参展了第二十一届中国西部国际贸易投资洽谈会、雄安工程机械展、第十二届中东铁路轨道交通展览会等国内外知名展会，特别是在首届中国自主品牌博览会上，受到国务院副总理胡春华的点赞。公司还与品牌中国战略规划院联合主办了“2018中国品牌战略发展论坛”，全方位展示了企业发展成就，提升了企业品牌影响力。
公司在铁路道岔、钢桥制造与安装领域享有盛誉，被誉为中国“钢桥的摇篮，道岔的故乡”，所属中铁山桥、中铁宝桥、中铁装备等先后获得中国质量奖提名奖。中铁装备于2013年成功收购了德国维尔特这一世界级品牌，并以习近平总书记视察公司时提出的“推动中国制造向中国创造转变、中国速度向中国质量转变、中国产品向中国品牌转变”为指引，坚持创新驱动发展，在全球掘进机领域实现了从并跑到领跑的跨越发展，被中宣部等评为制造业向制造服务业转型示范企业，并被人民日报、新华社、中央电视台等中央主流媒体誉为中国高端装备走出去的典型企业；2018年上半年，人民日报头版头条报道了中铁工业自主研发的超大直径TBM成功刷新世界纪录，再
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创“大国重器”辉煌；彩云号TBM入选央企十大国之重器；英国BBC广播公司全文报道了中铁工业研制的盾构机、架桥机、铺轨机助力“一带一路”基础设施建设的发展。。
公司拥有百年传承的红色基因。中国共产党创始人之一、党的一大和二大代表王尽美曾在公司所属中铁山桥的前身山海关桥梁厂长期从事革命运动，并组建了工厂党组织；2017 年，公司所属中铁九桥工程有限公司基层一线电焊工人王中美，光荣当选党的十九大代表、中国工会十九大代表，被中央媒体誉为“大国焊将”，与“大国工匠”中铁装备电气高级技师李刚一起，共同为产业工人代言。公司所属中铁装备总工程师王杜娟当选第十三届全国人大代表并参加了全国“两会”，为国家智能制造产业发展建言献策；2018年，公司所属中铁装备团委副书记孙颖悟当选为共青团全国十八大代表。
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
2018年上半年，中铁工业深入践行习总书记“推动中国制造向中国创造转变、中国速度向中国质量转变、中国产品向中国品牌转变”重要指示，坚持“稳中求进，高质量发展”工作总基调，以建设“国内领先，世界一流”的高新装备制造企业为目标，围绕“精准创新”和“品牌营销”两大主线，紧抓城市建设市场机遇，持续优化资源配置，坚持创新驱动和生产力驱动，加快立体经营体系建设，树立防范风险意识，公司经济运行持续保持稳定增长态势，在国内外市场取得了丰硕的生产经营成果。
2018年上半年，公司实现营业收入80.07亿元，同比增长5.81%，其中与上年同期置入资产可比口径（扣除置出资产1月1日至1月5日营业收入）相比增长11.77%。按主要业务类别划分，专用工程机械装备及相关服务实现营业收入21.66亿元，同比增长45.09%，其中，隧道施工设备及相关服务业务营业收入18.12亿元，同比增长41.86%；工程施工机械业务营业收入3.54亿元，同比增长64.28%；交通运输装备及相关服务业务实现营业收入51.50亿元，较上年同期减少0.24%，其中，道岔业务营业收入19.55亿元，同比下降10.68%；钢结构制造与安装业务营业收入31.95亿元，同比增长7.44%；整体运营情况良好。
2018年上半年实现新签合同额144.88亿元，较上年同期增长17.74%。按主要业务类别划分，专用工程机械及相关服务业务实现新签合同额35.9亿元，同比下降7.1%，其中隧道施工设备及相关服务业务新签合同额31.79亿元，同比下降3.81%，工程施工机械业务新签合同额4.1亿元，同比下降26.65%；交通运输装备及相关服务业务新签合同额107.36亿元，同比增长41.75%，其中道岔业务新签合同额31.2亿元，同比增长2.3%，钢结构制造与安装业务实现了较快增长，新签合同额76.16亿元，同比增长68.35%。
2018年上半年，公司新签合同额和营业收入较上年同期可比口径增长均超过10%。专用工程机械及相关服务业务中的隧道施工设备及相关服务业务的市场占有率逐步攀升，之前的新签合同逐步转化为收入，对公司的收入贡献度不断增大；工程施工机械方面逐步丰富产品品类并实现规模化，使得营业收入提升明显；受国家规范建设PPP项目及提高地铁审批门槛等市场环境影响，隧道施工设备及相关服务业务的新签合同额较上年同期有所下降；受上半年铁路基建市场需求减少等因素影响，处于产业链下游的工程机械产品市场需求量下降，工程施工机械业务新签合同额较上年同期减少。交通运输装备及相关服务业务中的道岔业务受国家铁路新招标道岔数量及金额下降的影响，国内市场新签合同额有所下降，营业收入规模有一定下滑；但海外业务取得了较大突破，总体新签合同额实现小幅增长；钢结构制造与安装业务得益于国家鼓励钢结构发展的利好政策影响，钢结构市场实现快速发展，公司钢结构制造与安装业务呈持续增长趋势，加之公司之前建设的诸多大型项目实现了及时结算，使得该项业务的新签合同额和营业收入双双实现增长；2018年下半年，在国家积极应对外部环境不确定性、保持经济运行在合理区间的宏观政策的指引下，积极扩大内需、加大基础设施领域补短板力度等政策正在逐步出台，特别是受铁路固定资产投资额将重返8000亿元以上等利好因素影响，公司隧道施工设备及相关服务、工程施工机械、道岔、钢结构制造与安装等主营业务预计将会得到较快发展。
报告期内，公司正在从事的新兴业务包括新制式轨道交通车辆业务和环保业务。新制式轨道交通车辆业务方面，随着我国城镇化、特色小镇快速发展和深入实施，跨座式单轨和中低速磁悬浮、悬挂式单轨等新型轨道交通将在全国各地逐渐呈现出需求窗口期。公司合资成立了中铁轨道
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交通装备有限公司，开展跨座式单轨的研发制造；积极开展悬挂式单轨和中低速磁悬浮等新型车辆的研发制造，充分利用内外资源，完善新兴轨道交通产业链条。环保业务方面，党的十八大以来，党中央、国务院把生态文明建设纳入“五位一体”总体布局，“十三五”期间我国环保行业迎来大投资时代。公司成立了中铁环境科技工程 有限公司，和中科院生态中心等建立共同体，通过资源和品牌优势布局环保产业。(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 8,007,444,299.58 | 7,567,495,734.66 | 5.81 |
| 营业成本 | 6,387,341,333.87 | 6,059,428,351.70 | 5.41 |
| 销售费用 | 171,335,197.72 | 149,152,429.37 | 14.87 |
| 管理费用 | 323,842,341.34 | 285,037,730.86 | 13.61 |
| 财务费用 | 11,238,560.99 | 35,994,546.98 | -68.78 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -805,004,388.42 | -905,874,046.36 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -645,817,927.72 | -217,194,531.42 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 230,763,500.76 | 1,776,607,467.05 | -87.01 |
| 研发支出 | 303,019,501.66 | 313,593,018.44 | -3.37 |
营业收入变动原因说明:与上年同期置入资产可比口径（扣除置出资产1月1日至1月5日营业收入）相比增长11.77%，主要是因为公司盾构市场前期充裕的在手订单在本期转化为收入，且上
半年以大型钢结构项目业务为支撑，整体收入有所提升。
营业成本变动原因说明:因公司收入规模扩大。销售费用变动原因说明:主要是因为公司扩大业务规模，加强营销力度。管理费用变动原因说明:主要是公司业务拓展带来管理费用增加。财务费用变动原因说明:公司整体外部带息负债减少，带息负债结构逐步优化。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:现金净流出较大，但较上年同期有所改善，主要原
因是上半年新签合同额大幅增长，公司各项目进行备产备料；同时季节性因素和客户年度资金整体安排对公司收款情况有所影响。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司支付高端装备再制造中心项目和重载高锰钢辄叉生产基地建设项目等募投项目固定资产支出以及成立成都工投装备租赁有限公司等3家合资公司支付的股权投资。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动较上年同期变动较大的主要原因是上年非公开发行股票取得募集资金 59.1 亿元 现金净流入（扣除承销费用）。研发支出变动原因说明:公司上半年研发支出和去年同期基本持平。无变动原因说明:无
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明□适用 √不适用(2) 其他□适用 √不适用(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明□适用√不适用(三) 资产、负债情况分析√适用□不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
2018年半年度报告
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 资产总计 | 35,311,975,053.83 | 31,636,309,721.75 | 11.62 | |||
| 货币资金 | 5,698,472,031.82 | 16.14 | 6,847,797,345.18 | 21.65 | -16.78 | |
| 应收票据及应收账款 | 8,310,757,075.07 | 23.54 | 7,157,941,282.38 | 22.63 | 16.11 | 随收入增长 |
| 预付款项 | 1,694,920,829.17 | 4.80 | 1,370,385,544.24 | 4.33 | 23.68 | 正常采购预付 |
| 存货 | 9,862,944,207.60 | 27.93 | 7,545,246,393.81 | 23.85 | 30.72 | 随新签订单增长 |
| 合同资产 | 311,345,880.02 | 0.88 | — | — | — | 报表新格式增加科目 |
| 其他流动资产 | 623,950,801.80 | 1.77 | 424,296,748.98 | 1.34 | 47.06 | 预缴税金 |
| 长期应收款 | 110,258,012.72 | 0.31 | 87,179,053.18 | 0.28 | 26.47 | 报表格式调整 |
| 在建工程 | 686,977,377.71 | 1.95 | 498,077,504.07 | 1.57 | 37.93 | 募投项目开展 |
| 负债总计 | 20,090,908,288.11 | 56.90 | 16,846,482,613.21 | 53.25 | 19.26 | |
| 短期借款 | 783,780,358.16 | 2.22 | 764,000,000.00 | 2.41 | 2.59 | |
| 预收款项 | 42,183,764.50 | 0.12 | 4,534,408,248.87 | 14.33 | -99.07 | 报表格式调整 |
| 合同负债 | 5,536,158,503.33 | 15.68 | — | — | — | 报表新格式增加科目 |
| 应付票据及应付账款 | 10,317,776,766.16 | 29.22 | 8,789,762,939.19 | 27.78 | 17.38 | 应付正常采购 |
| 其他应付款 | 1,989,471,238.27 | 5.63 | 1,506,543,075.66 | 4.76 | 32.06 | 报表格式调整 |
| 一年内到期非流动负债 | 184,805,689.91 | 0.52 | 106,951,916.04 | 0.34 | 72.79 | 报表格式调整 |
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其他说明
财政部于2017年颁布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》及《企业会计准则第37号——金融工具列报》等(以下合称“新金融工具准则”)、修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称“新收入准则”)，由于新的会计准则可以为报表使用者评估本集团的合同产生的收入和现金流量的性质、金额、时点和不确定性以及金融资产的业务模式、现金流量的特征提供更加相关的信息，公司选择提早执行上述准则。
财政部于2018年颁布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(“通知”)(财会【2018】15号)，公司已按照上述通知编制截至2018年6月30日止六个月期间的中期财务报表，比较财务报表已相应调整。
2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 283,503,130.18 | 保证金 |
| 应收票据 | 5,000,000.00 | 开票质押 |
| 在建工程 | 118,110,254.54 | 借款抵押 |
| 固定资产 | 11,590,795.05 | 借款抵押 |
| 合计 | 418,204,179.77 |
3. 其他说明□适用√不适用
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析√适用 □不适用公司报告期内新增对外股权投资3家，投资成本47,200,000.00元。上年同期新增对外股权投资15,000,000.00 元，同比增加214.67%。
(1) 重大的股权投资□适用 √不适用(2) 重大的非股权投资□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产√适用□不适用
单位：元
| 品种 | 简称 | 投资成本 | 期初公允价值 | 期末公允价值 | 当期公允价值变动 | 备注 |
| 股票 | 西部证券 | 44,906,366.95 | 303,358,255.20 | 185,905,424.25 | -117,452,830.95 | 证券代码（002673） |
| 非上市权益工具 | 西部信托 | 9,094,630.00 | 155,496,068.53 | 155,496,068.53 | 0.00 | - |
| 非上市权益工具 | 其他 | 1,550,000.00 | 1,550,000.00 | 1,550,000.00 | 0.00 | - |
| 合计 | 55,550,996.95 | 460,404,323.73 | 342,951,492.78 | -117,452,830.95 | - |
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(五) 重大资产和股权出售□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析√适用 □不适用
单位：万元
| 公司名称 | 业务性质 | 主要产品或服务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 收入 | 净利润 |
| 中铁山桥集团有限公司 | 工业制造 | 钢结构、道岔制造与安装 | 167,000 | 868,580 | 336,445 | 198,811 | 22,674 |
| 中铁宝桥集团有限公司 | 工业制造 | 钢结构、道岔制造与安装 | 123,369 | 731,466 | 305,823 | 249,913 | 18,465 |
| 中铁科工集团有限公司 | 工业制造 | 工程机械设备 | 56,280 | 309,630 | 72,761 | 92,443 | 2,772 |
| 中铁工程装备集团有限公司 | 工业制造 | 盾构制造与销售 | 100,622 | 1,023,292 | 225,156 | 175,000 | 24,203 |
| 中铁九桥工程有限公司 | 工业制造 | 钢结构制造与安装 | 16,476 | 199,163 | 21,710 | 73,632 | 2,432 |
| 中铁工程服务有限公司 | 工程服务 | 工程服务 | 27,000 | 137,234 | 37,177 | 27,760 | 4,171 |
公司完成重大资产置换后，结合公司业务发展战略，不断优化产业布局，提高资源配置效率，根据公司与中铁科工集团有限公司签订的《股权划转协议书》，中铁九桥工程有限公司自中铁科工集团有限公司划出，成为本公司直属二级子公司，上述划转已于2018年1月完成相关工商变更。
2017年9月30日，根据公司与中铁工程装备集团有限公司签订的《股权划转协议书》，中铁工程装备集团机电工程有限公司自中铁工程装备集团有限公司划出，成为本公司直属二级子公司，2018年5月，中铁工程装备集团机电工程有限公司更名为中铁工程服务有限公司。
(七) 公司控制的结构化主体情况□适用√不适用
二、其他披露事项(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及说明□适用 √不适用(二) 可能面对的风险√适用 □不适用
本公司面临的主要风险包括市场需求风险、行业竞争风险、原材料价格波动风险、海外市场开拓风险、客户集中度较高的风险、关联交易风险等。
1.市场需求风险及应对措施公司主营业务为专用工程机械装备及相关服务和交通运输装备及相关服务，涵盖隧道施工设备及相关服务业务、工程施工机械业务、道岔业务、钢结构制造与安装业务等业务板块。产品主要服务于铁路及其他公共交通基建（包括城市轨道交通、公路、桥梁、隧道及其他市政工程）等基础设施建设，很大程度上依赖于国家在此类建设方面的投资。当前，国家稳步推进基础设施互联互通、“一带一路”、京津冀协同发展、长江经济带等战略，并鼓励和吸引社会资本参与重大
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项目，统筹推进重大项目计划。未来政府对国家和地区经济增长水平的预测、基础设施的使用状况和未来扩张需求的预期，社会资本的投资预期及相关行业增长整体水平的预期等的变化对行业政策进行调整等都可能对本公司业务构成重大不利影响。
为应对此类风险，公司将认真分析研究国家政策，合理规避政策性风险；与地方政府深入展开合作，取得支持；建立客户档案，加强与客户前期的沟通和交流，深入了解客户需求，提供个性化定制服务，并建立定期回访制度；严把产品质量关，提供具有竞争力的报价，吸引潜在客户。
2.行业竞争风险及应对措施隧道掘进设备、大型工程施工机械、道岔、钢结构面临激烈的市场竞争，主要市场竞争对手包括中央企业、地方国有企业、民营企业及跨国公司等。随着铁路建设投资放开、投资结构和模式不断创新，行业整合加速，如果公司不能持续提升市场竞争力、充分发挥公司的竞争优势并及时有效地应对市场和竞争态势变化，市场竞争的日益激烈将可能造成本公司市场份额降低，产品毛利率下降，并可能对本公司的经营业绩和财务状况构成不利影响。
为应对此类风险，公司将建立合理的竞争对手信息收集与分析机制，并对所涉及业务范围进行合理界定，找出所涉及行业内的主要竞争对手，有针对性的对竞争对手的业务动向、技术资源能力等方面的信息进行收集分析，拟定相应应对策略，及时防范竞争对手的冲击。提高公司所涉及业务范围的技术、成本及内部管理等方面的核心竞争能力，保持或扩大公司领先优势，从根本上解决竞争对手可能造成的冲击。
3.原材料价格波动风险及应对措施2017年重大资产重组完成后，公司产品的主要原材料包括钢材、部分外采核心零部件等。这些原材料价格的波动可能会带来公司成本波动的风险，对公司经营业绩和财务状况产生影响。为应对此类风险，公司将建立采购需求信息和市场信息汇总机制，切实把握项目的采购现状；时刻关注重点物资价格的市场波动情况，结合公司采购需求供给信息，在有充分把握的情况下制定合理可行的采购计划；对于采购量较大、采购渠道相对集中的合作供应商，要积极采取措施与其建立战略合作伙伴关系，努力提高公司议价能力。
4.海外市场开拓风险及应对措施公司存在部分海外业务，并将响应国家“一带一路”及中国制造“走出去”的政策方针进一步开拓海外市场。由于国外市场的政治、经济环境存在一定不稳定性，可能会对公司海外市场开拓和发展带来不确定性因素。
为应对此类风险，公司将做好所在国政治、经济形势的评估，必要时借助大型国际投资咨询公司的专业力量，公司在进入新市场前通过专家咨询和实地考察等方式，对所在国的政治经济状况和对外资的优惠政策进行综合评估，境外企业设立后也应由专门的机构对当地各种政策动向的情报进行分析。
5.客户集中度较高的风险及应对措施公司涉及的主要产品隧道施工设备道岔、钢结构及大型工程施工机械等，主要面向交通基建行业工程施工类客户。受我国交通基建行业投资主体特点影响，下游销售客户比较集中，主要为中国铁路总公司及其下属的各铁路局，各省、市轨道交通建设和运营公司、地铁公司、交通建设管理局，以及大型交通基建施工类企业等。公司与主要客户均建立了长期稳定的客户合作关系，但如果该部分客户需求量降低或转向竞争对手采购，公司的营业收入将受到较大影响，将面临客户集中度较高的风险。
为应对此类风险，公司将在稳固现有主要客户合作关系前提下，充分整合客户资源，加大国内外市场开拓力度，不断提高产品质量和服务水平。
6.关联交易风险及应对措施本次重大资产重组完成后，本公司与中国中铁及其他关联方存在一定数量持续的经营性关联交易。
为应对此类风险，公司将继续严格执行关联交易相关制度，按照《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求，严格履行关联交易的批准程序，及时、充分做好关联交易的信息披露，保证关联交易的公正、透明，以保护本公司全体股东的利益。
7.业绩承诺无法实现风险及应对措施根据公司与中国中铁签订的《盈利预测补偿框架协议》、《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》，本次利润补偿期间系指 2017 年、2018 年、2019 年，本次重大资产
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重组完成后，公司可能受行业竞争以及国家产业政策调整影响，对生产经营情况产生不利影响，将会影响上市公司的整体经营业绩，导致业绩承诺无法实现。
为应对此类风险，公司将在深入挖掘隧道施工设备、道岔、钢梁钢结构、工程施工机械四大现有产业潜能的基础上，加快科技成果产业化，升级优势产品，开发新产品，特别是通过互联网+、信息化、智能化技术推进现有产业的发展，跟上时代新的增长点。同时努力发展新型轨道交通产业、环保产业、地下空间开发、盾构租赁以及产业基金等新兴产业。不断创新服务方法，建立组织标准化、服务制度化、作业流程化的管理体系，为客户提供更有效、更经济、更快捷的服务，保障业绩承诺顺利实现。
8.募投项目预期收益无法实现的风险及应对措施公司2017年重大资产重组募集配套资金投资项目可行性分析是基于国内外市场环境、技术发展趋势、公司的研发能力和技术水平、合同的预计执行情况等因素做出。虽然公司在决策过程中综合考虑了各方面的情况，为投资项目作了多方面的准备，并对投资项目的经济效益进行了审慎测算，认为募集资金投资项目有利于完善公司产品结构、拓宽市场领域、增强公司未来的持续盈利能力，但项目在实施过程中可能受到市场环境变化、国家产业政策变化以及设备供应、客户开发、产品市场销售状况等变化因素的影响，致使募集配套资金投资项目的投资计划和进度发生变动，或实际盈利水平和开始盈利时间与公司的预测出现差异，从而影响项目投资收益的风险。为应对此类风险，公司在实施过程中会综合考虑各方面的情况，在实施过程中会予以积极防范和控制，并综合考虑国内外市场环境、技术发展趋势、公司的研发能力和技术水平、合同的预计执行等各方面的动态情况，定期审慎论证和测算，为投资项目作多方面的准备。
9.税收优惠政策变化的风险及应对措施目前，公司下属企业中铁山桥、中铁宝桥、中铁科工、中铁装备及其下属各子公司部分享受高新技术企业税收优惠政策或西部大开发税收优惠政策，在相应期限内企业所得税执行15%的优惠税率。如果上述税收优惠政策发生变化，或上述相关企业在目前税收优惠政策期满后无法持续获得该等税收优惠政策，则将对未来公司的经营业绩产生不利影响。
为应对此类风险，公司将安排专员定期或不定期跟踪国家税收优惠政策的变化，在研发、生产、管理、经营等各方面达到相关税收优惠政策标准要求，提前做好税收优惠政策相关研究和申请工作，积极保持享有税收优惠的相关资质；同时，公司会充分利用目前的税收优惠政策，不断加快自身的发展速度，增加营业收入规模，提高利润水平，最大程度减少税收政策对公司业绩的影响。
(三) 其他披露事项□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2017年年度股东大会 | 2018年6月28日 | www.sse.com.cn | 2018年6月29日 |
股东大会情况说明√适用 □不适用
公司于2018年6月28日以现场会议和网络投票相结合的方式召开2017年年度股东大会，会议决议公告刊登于2018年6月29日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站。
2018年半年度报告
二、 利润分配或资本公积金转增预案(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数(元)（含税） | 0 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 不适用 | |
三、 承诺事项履行情况(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期
内的承诺事项√适用 □不适用
| 承诺背景 | 类型 | 承诺方 | 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 中国中铁 | 中国中铁2015年12月2日出具《中国中铁股份有限公司关于发行股份锁定期的承诺函》，承诺：1、因本次发行取得的股份自本次发行结束之日起36个月内将不以任何方式转让。2、如本次交易完成6个月内中铁二局股票连续20个交易日的收盘价低于发行价（指发行股份购买资产和非公开发行募集配套资金的发行价之较高者，在此期间内，中铁二局如有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，须按照中国证监会、上交所的有关规定作相应调整，下同），或者交易完成后6个月期末收盘价（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）低于发行价的，中国中铁因本次发行取得的股份的锁定期自动延长至少6个月。3、如前述关于本次交易取得的中铁二局股份的锁定期的规定与中国证监会的最新监管意见不相符的，中国中铁将根据中国证监会的监管意见进行相应调整。 | 2015年12月2日，截至2020年7月11日 | 是 | 是 | / | / |
| 股份 | 中国 | 2016年7月12日中国中铁出具 | 2016 | 是 | 是 | / | / |
2018年半年度报告
| 限售 | 中铁、中铁二局集团有限公司 | 《中国中铁股份有限公司关于本次交易前持有上市公司股份锁定期的承诺函》，中铁二局集团有限公司出具《中铁二局集团有限公司关于本次交易前持有上市公司股份锁定期的承诺函》承诺：1、本次交易完成前持有的中铁二局股份，在本次交易完成后12个月内不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份。2、如该等股份由于中铁二局送红股、转增股本等原因而增加的，增加的股份亦遵照前述12个月的锁定期进行锁定。3、上述股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月锁定期的限制。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。 | 年7月12日，截至2018年1月11日 | ||||
| 盈利预测及补偿 | 中国中铁 | 根据本公司与中国中铁签订的《盈利预测补偿框架协议》、《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》，中国中铁对中铁山桥、中铁宝桥、中铁科工与中铁装备2016年、2017年、2018年的业绩利润进行了承诺，并约定若本次交易未能在2016年12月31日前（含）实施完毕，则利润补偿期间相应顺延。2017年1月5日，中铁二局与中国中铁签署了《交割确认书》，进一步明确了盈利预测补偿期限及相应盈利预测：如果本次交易在2016年12月31日后（不含）实施完毕的，中国中铁对置入资产的利润补偿期间应为2017年、2018年与2019年，利润补偿期间中铁山桥的承诺净利润数分别为39,897.53万元、49,623.77万元、58,280.40万元；中铁宝桥的承诺净利润数分别为32,572.37万元、35,640.35万元、38,835.64万元；中铁科工的承诺净利润数分别为7,268.03万元、8,470.94万元、9,737.83万元；中铁装备的承诺净利润数分别为32,634.95万元、39,708.50万元、43,673.27万元，上述承诺净利润数为各公司合并报表范围扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润。 | 2017年1月5日，承诺期限为2017年至2019年 | 是 | 是 | / | / |
2018年半年度报告
| 解决同业竞争 | 中铁工、中国中铁、中铁二局集团有限公司 | 2015年12月2日中铁工、中国中铁、中铁二局集团有限公司分别出具《关于避免同业竞争的承诺函》承诺：1、中铁工和中国中铁间接控股子公司中铁四局集团钢结构有限公司（以下简称“四局钢结构”）与部分标的公司均从事钢结构制造业务，中铁工和中国中铁承诺在四局钢结构现有业务合同履行完毕后，不再从事与中铁工业具有实质竞争性的业务。中铁工和中国中铁及其控制的其他企业与本次交易完成后上市公司的主营业务不存在其他实质同业竞争。截至承诺出具之日，二局集团及二局集团控制的其他企业未直接或间接投资于任何与上市公司存在相同或类似主营业务的公司、企业或其他经营实体，未自己经营或为他人经营与上市公司相同或类似的主营业务。2、承诺方及其控制的其他企业今后不会直接或间接进行与上市公司生产、经营有相同或类似主营业务的投资，不会直接或间接新设或收购从事与上市公司有相同或类似主营业务的子公司、分公司等经营性机构，不会自己或协助他人在中国境内或境外成立、经营、发展任何与上市公司主营业务直接竞争或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何经营性活动，以避免对上市公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。3、无论是由承诺方或其控制的其他企业研究开发、引进的或与他人合作开发的与上市公司主要生产、经营业务有关的新技术、新产品，上市公司有优先受让、生产的权利。4、承诺方或其控制的其他企业如拟出售与上市公司主要生产、经营业务直接相关的任何其他资产、业务或权益，上市公司均有优先购买的权利；承诺方保证自身或其控制的其他企业在出售或转让有关资产或业务时给予上市公司的条件不逊于向任何独立第三方提供的条件。5、承诺方确认本承诺函旨在保障上市公司及上市公司全体股东之权益而作出，承诺方将不利用对上市公司的控 | 2015年12月2日，长期有效 | 是 | 是 | / | / |
2018年半年度报告
| 制关系进行损害上市公司及上市公司中除本公司外的其他股东利益的经营活动。6、如违反上述任何一项承诺，承诺方将采取有利于上市公司的积极措施消除同业竞争，包括但不限于将同业竞争业务相关资产注入上市公司、终止同业竞争业务或将同业竞争业务相关资产出售予无关联的第三方。7、承诺方确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被认定无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。8、上述各项承诺在承诺方作为上市公司实际控制人或间接控股股东期间内均持续有效且不可变更或撤销。 | |||||||
| 解决关联交易 | 中铁工、中国中铁、中铁二局集团有限公司 | 2015年12月2日中铁工、中国中铁、中铁二局集团有限公司分别出具《关于规范、减少与上市公司关联交易的承诺函》承诺：1、承诺方及其控制的其他下属子公司将尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司之间的关联交易；2、对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格按照市场原则确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；3、保证不利用关联交易非法移转上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益。 | 2015年12月2日，长期有效 | 是 | 是 | / | / |
| 其他 | 2015年12月2日中铁工、中国中铁、中铁二局集团有限公司分别出具《关于保持上市公司独立性的承诺函》承诺：为保证在本次交易完成后与上市公司做到人员独立、资产独立完整、业务独立、财务独立、机构独立，承诺：一、保证上市公司人员独立承诺方承诺与本次交易完成后的上市公司保持人员独立，上市公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不会在承诺方及其控制 | 是 | 是 | / | / |
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| 的其他企业担任除董事、监事以外的职务，不会在承诺方及其下属企业领薪。上市公司的财务人员不会在承诺方及其控制的其他企业兼职。二、保证上市公司资产独立完整1、保证上市公司具有独立完整的资产。2、保证上市公司不存在资金、资产被承诺方及其控制的其他企业占用的情形。3、保证上市公司的住所独立于股东。三、保证上市公司的财务独立1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。2、保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度。3、保证上市公司独立在银行开户，不与股东共用一个银行账户。4、保证上市公司的财务人员不在承诺方及其控制的其他企业兼职。5、保证上市公司能够独立作出财务决策，承诺方及其控制的其他企业不干预上市公司的资金使用。 | |||||||
| 置入资产价值保证及补偿 | 中国中铁 | 2015年12月2日中国中铁出具《关于拟置入中铁二局股份有限公司标的资产的承诺函》承诺：1、标的资产涉及的公司均为依法设立和有效存续的有限责任公司，其注册资本均已全部缴足，不存在出资不实或者影响其合法存续的情况。2、中国中铁合法拥有上述标的资产完整的所有权，该等标的资产不存在法律纠纷，不存在抵押、质押、留置等任何担保权和其他第三方权利或其他限制转让的合同或约定，亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形以及代持的情形。3、中国中铁承诺及时办理标的资产的权属变更，且在权属变更过程中出现的纠纷而形成的全部责任均由中国中铁承担。4、中国中铁拟转让的上述标的资产如因发生诉讼、仲裁等纠纷或其他事由而产生损失，均由中国中铁以现金形式向上市公司进行赔偿。中国中铁保证对与上述承诺有关的法律问题或者纠纷承担全部责任，并赔偿因违反上述承诺给上市公司造成的一切损失。 | 2015年12月2日，长期有效 | 是 | 是 | / | / |
| 解决土地 | 中国中铁 | 2015年12月2日中国中铁出具《关于或有事项的承诺》承诺：1、 | 2015年12 | 是 | 是 | / | / |
2018年半年度报告
| 等产权瑕疵 | 中国中铁拟置入上市公司的标的公司的主要资产（包括但不限于土地、房产、知识产权等资产）不存在重大产权纠纷或潜在纠纷，权属无争议；标的公司正在办理及拟办理权属证书手续的主要资产取得完备权属证书不存在法律障碍，标的公司中存在任何瑕疵的资产（如有）不会影响标的公司的正常使用。如前述声明被证明为不真实或因标的公司的主要资产存在任何瑕疵而导致本次重大资产重组完成后的上市公司及/或标的公司遭受任何经济损失的，则中国中铁作为本次重组的交易对方将以现金等额补偿上市公司及/或标的公司因此受到的全部经济损失。2、本次重组中各标的公司尚未取得权属证书的土地和房产，中国中铁承诺其于2018年12月31日前办理完毕，否则中国中铁将以现金置换或中国中铁与上市公司一致同意的方式处理该等无证土地或房产，并保证上市公司及/或标的公司不因此遭受任何经济损失。3、本次拟置入上市公司的标的公司不存在未予披露的或有负债事项（包括因行政处罚、诉讼仲裁、侵权责任、表外债务等事项导致的罚款、滞纳金、违约金、赔偿金、欠款等），如上市公司及/或标的公司因本次重组交割日前存在的或有负债事项或者因本次重组交割日前发生的事实造成损失或被追索任何债务，中国中铁保证承担上述损失或债务。4、上市公司本次重组评估范围内的置出资产（包括但不限于土地、房产、知识产权、机器设备、长期股权投资等各项资产）不存在重大产权纠纷或潜在纠纷，转移不存在法律障碍；置出资产涉及债务或合同义务转移的，中国中铁或中国中铁指定的接收方应协助上市公司在置出资产交割日前取得相关债权人或合同权利人的同意函。如前述置出资产的资产权属或债务及合同义务无法完成转移，导致本次重大资产重组完成后上市公司遭受任何经济损失或被追索任何债务，中国中铁保证承担上述损 | 月2日，长期有效 |
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| 失或债务。 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 中铁二局集团有限公司 | 中铁二局集团有限公司2001年2月9日出具了《关于避免与中铁二局股份有限公司同业竞争的承诺书》，承诺减少和避免与本公司发生同业竞争。中铁二局集团有限公司保证上述承诺在本公司上市后且及为本公司的第一大股东期间，上述承诺持续有效。如有任何违反上述承诺的事项发生，中铁二局集团有限公司及其下属子公司所获收益全部归股份公司所有。 | 2001年2月9日，长期有效 | 是 | 是 | / | / |
注：中国中铁于2015年12月2日向本公司出具《中国中铁股份有限公司关于发行股份锁定期的承诺函》，承诺：若本次交易完成后6个月内本公司股票连续20日交易日的收盘价低于发行价（指发行股份购买资产和非公开发行募集配套资金的发行价之较高者，在此期间内，本公司如有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，须按照中国证监会、上交所的有关规定作相应调整，下同），或者本次交易完成后6个月期末收盘价（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）低于发行价的，中国中铁因本次发行取得的股份的锁定期自动延长至少6个月。目前，经本公司测算，中国中铁上述承诺函中股份锁定期自动延长至少6个月的条件已成就,中国中铁因本次发行取得的股份的锁定期延长至2020年7月11日。四、 聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明√适用 □不适用经公司第七届董事会第十三次会议及2017年年度股东大会审议通过，同意公司聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构。详见公司于2018年4月26日披露的《中铁高新工业股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（临2018-020号）。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明□适用 √不适用
五、 破产重整相关事项□适用 √不适用
六、 重大诉讼、仲裁事项□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况□适用 √不适用
2018年半年度报告
八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用 √不适用
九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
员工持股计划情况□适用 √不适用
其他激励措施□适用 √不适用
十、 重大关联交易(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用 √不适用2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项√适用 □不适用单位：万元
| 关联交易类别 | 关联人 | 2018预计金额 | 2018年中期实际完成 | 完成比（%） |
| 采购商品和接受劳务 | 中铁工及其控制的其他企业（除中国中铁） | 200 | 100 | 50 |
| 中国中铁及其控制的其他企业 | 279,560 | 43,572 | 16 | |
| 小计 | 279,760 | 43,852 | 16 | |
| 出售商品和提供劳务 | 中铁工及其控制的其他企业（除中国中铁） | 230 | 34 | 15 |
| 中国中铁及其控制的其他企业 | 980,700 | 185,786 | 19 | |
| 直接和间接控股股东的董监高控制或担任董事、高级管理人员的公司 | 10,000 | - | - | |
| 小计 | 990,930 | 185,820 | 19 | |
| 提供租赁及其他服务 | 中铁工及其控制的其他企业（除中国中铁） | 100 | - | - |
| 中国中铁及其控制的其他企业 | 75,500 | 8,144 | 11 | |
| 小计 | 75,600 | 8,144 | 11 | |
| 承租及其他服务 | 中铁工及其控制的其他 | 451.25 | - | - |
2018年半年度报告
| 企业（除中国中铁） | ||||
| 中国中铁及其控制的其他企业 | 2,900 | 177 | 6 | |
| 小计 | 3,351.25 | 177 | 5 | |
| 在关联人财务公司的存款服务 | 中铁财务有限责任公司 | 300,000 | 113,114 | 38 |
| 在关联人财务公司的贷款服务 | 中铁财务有限责任公司 | 150,000 | - | - |
| 合计 | 1,799,641.25 | 351,107 | 20 | |
3、 临时公告未披露的事项□适用 √不适用(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用 √不适用2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况√适用 □不适用
根据本公司与中国中铁签订的《盈利预测补偿框架协议》、《盈利预测补偿协议》 及《盈利预测补偿协议之补充协议》，中国中铁对本次重大资产重组的置入资产 2016 年、 2017 年、 2018年的业绩利润进行了承诺，并约定若本次交易未能在 2016 年 12 月 31 日前（含）实施完毕，则利润补偿期间相应顺延。 2017 年 1 月 5 日，中铁二局与中国中铁签署了《交割确认书》，进一步明确了盈利预测补偿期限及相应盈利预测：中国中铁对置入资产的利润补偿期间应为 2017年、 2018 年与 2019 年，承诺净利润数为各公司合并报表范围扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润。2018 年， 中国中铁对置入资产的承诺净利润数合计为 133,443.56 万元。 2018 年 1-6 月份扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 70,617.44万元。
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用 √不适用2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项□适用 √不适用3、 临时公告未披露的事项□适用 √不适用(四) 关联债权债务往来1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用 √不适用2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项□适用 √不适用
2018年半年度报告
3、 临时公告未披露的事项□适用 √不适用(五) 其他重大关联交易□适用 √不适用(六) 其他□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 起始日 | 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关系 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | - | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | - | ||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 79,473,400 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 10,356,000 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 10,356,000 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 0.07 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | - | ||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 10,356,000 | ||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | - | ||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 10,356,000 | ||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |||||||||||||
| 担保情况说明 | |||||||||||||
3 其他重大合同√适用 □不适用报告期之前已签署但延续到报告期仍在 履行中的重大合同：
| 序号 | 签订单位 | 合同名称 | 合同签署日期 | 合同金额 |
2018年半年度报告
| （万元） | ||||
| 专用工程机械装备及相关服务 | ||||
| 其中：隧道施工设备及相关服务 | ||||
| 1 | 中铁装备 | 盾构买卖合同 | 2016-08 | 33,999 |
| 2 | 中铁装备 | 盾构买卖合同 | 2017-10 | 32,500 |
| 其中：工程施工机械 | ||||
| 1 | 中铁九桥工程有限公司 | 900吨缆载起重机设计制造承揽合同 | 2017-09 | 3,180 |
| 交通运输装备及相关服务 | ||||
| 其中：道岔 | ||||
| 1 | 中铁山桥 | 新建成都至贵阳铁路乐山至贵阳段 | 2016-12 | 31,712 |
| 2 | 中铁山桥 | 新建南昌至赣州铁路客运专线工程物资设备供应采购合同 | 2017-10 | 31,581 |
| 其中：钢结构制造与安装 | ||||
| 1 | 中铁山桥 | 孟加拉帕德玛大桥供货合同 | 2014-09 | 130,000 |
| 2 | 中铁科工 | 孟加拉帕德玛大桥钢管桩制造供应分包合同 | 2014-07 | 86,280 |
报告期内签署的重大合同：
| 序号 | 签订单位 | 合同名称 | 合同签署日期 | 合同金额（万元） |
| 专用工程机械装备及相关服务 | ||||
| 其中：隧道施工设备及相关服务 | ||||
| 1 | 中铁装备 | TBM买卖合同 | 2018-03 | 13,890 |
| 2 | 中铁装备 | 盾构买卖合同 | 2018-01 | 12,626 |
| 其中：工程施工机械 | ||||
| 1 | 中铁科工 | MDEL900搬运机采购合同 | 2018-06 | 1,370 |
| 2 | 中铁科工 | 900吨级箱梁运架设备采购合同 | 2018-04 | 1,350 |
| 交通运输装备及相关服务 | ||||
| 其中：道岔 | ||||
| 1 | 中铁山桥 | 新建成都至兰州铁路成都至川主寺段站前工程高速道岔及配件 | 2018-05 | 32,694 |
| 2 | 中铁山桥 | 渝怀铁路增建二线引入怀化枢纽工程道岔 | 2018-06 | 10,439 |
| 其中：钢结构制造与安装 | ||||
| 1 | 中铁山桥 | 浦仪公路西段工程钢结构制造项目B2标段 | 2018-06 | 32,407 |
| 2 | 中铁山桥 | 湖北省武穴长江公路大桥钢箱梁、钢锚梁制造第WXGXL-标 | 2018-05 | 29,938 |
十二、 上市公司扶贫工作情况√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划√适用□不适用
2018年半年度报告
公司精准扶贫工作确定了精准识别、精准管理和精准帮扶的基本方略，以贫困村摘帽和贫困户脱贫为总体目标，主要任务是帮扶湖南省桂东县上东村、秦皇岛市鲶鱼洞村、宝鸡市扶风县杜城村。主要保障措施有：一是重视调查研究，确保扶贫项目符合贫困村实际，能够切实帮助当地群众脱贫致富，改善民生；二是加强扶贫管理，确定专人跟踪落实扶贫工作，每月进行定期报告，使扶贫项目管理更加规范；三是关注扶贫工作受惠度，扶贫项目选择能够尽可能使更多贫困人口得到帮扶。
2. 报告期内精准扶贫概要√适用□不适用2018年上半年，公司通过援助基础设施建设、产业带动等方式对贫困村进行帮扶。公司驻湖南省桂东县上东村第一书记积极履行扶贫责任，通过积极的政策宣贯实现了村民全部参保；240余亩用于种植中药材的土地流转正常，重点贫困户得到了产业扶贫的实惠；扎实推进了易地扶贫搬迁项目，安置点建设已经完成；启动了村广场和水渠项目，基础设施改造项目资金已到位8万元，村容村貌持续得到提升。此外，公司所属中铁山桥与秦皇岛市鲶鱼洞村签订了农副产品采买协议，缓解了农副产品销售难的问题；公司所属中铁宝桥设立了10万元的扶贫基金，专项用于社会扶贫工作；并根据对口帮扶现实需求，向杜城村新建卫生室项目捐助水泥50吨，向“群众路街道扶贫产业项目光伏电站并网”捐款3万元。半年来，公司精准扶贫累计投入约45万元，取得了良好效果，较好地履行了社会责任。
3. 精准扶贫成效√适用□不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 43 |
| 2.物资折款 | 2 |
| 二、分项投入 | |
| 1.产业发展脱贫 | |
| 其中：1.1产业扶贫项目类型 | □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他 |
| 1.2产业扶贫项目个数（个） | 1 |
| 1.3产业扶贫项目投入金额 | 40 |
| 2.转移就业脱贫 | |
| 3.易地搬迁脱贫 | |
| 4.教育脱贫 | |
| 5.健康扶贫 | |
| 6.生态保护扶贫 | |
| 7.兜底保障 | |
| 8.社会扶贫 | |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 2 |
| 9.其他项目 | |
| 其中：9.1.项目个数（个） | 1 |
| 9.2.投入金额 | 3 |
2018年半年度报告
4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况√适用□不适用截至目前，湖南省桂东县上东村138户476人贫困人口中已经有94户319人实现脱贫；秦皇岛市鲶鱼洞村已经注册了商标，“鲶鱼洞”牌食品使许多村民从产业发展中受益；宝鸡市扶风县杜城村168户633人贫困人口中已经有105户445人实现脱贫。5. 后续精准扶贫计划√适用□不适用2018年下半年，公司将做好以下扶贫工作：一是继续做好基础设施改善扶贫工作；二是做好贫困家庭子女上学助学工作；三是进一步巩固精准扶贫成果，尽量避免脱贫人口返贫现象出现。十三、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用十四、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
本公司全资子公司中铁山桥于2018年3月9日被秦皇岛市环保局列为秦皇岛市重点排污单位，在属地环保局五类（水、气、噪声、土壤及其他）重点排污项目中，中铁山桥被划定为其他类重点排污单位。
中铁山桥生产的主要产品之一是桥梁钢结构，钢结构出厂前需要进行油漆涂装。在秦皇岛市开展的企业突发环境事件环境风险评估中，中铁山桥因油漆、稀释剂等危险化学品储量大于10吨，被评定为突发环境事件较大环境风险等级企业。按照《重点排污单位名录管理规定（试行）》第二章筛选条件中第九条第二款“经突发环境事件风险评估划定为较大及以上环境风险等级的企业事业单位”划定为重点排污企业的规定，中铁山桥被秦皇岛市环保局划定为重点排污企业，并被录入至“国家重点监控企业环境统计数据直报系统”中，成为环保重点监控企业。
2018年7月11日，经秦皇岛市环保局评定，中铁山桥环境风险级别已从较大风险降为一般风险，根据《重点排污单位名录管理规定（试行）》，应为非重点排污单位；但由于该名单为每年度更新一次，因此，中铁山桥目前仍在重点排污单位范围之列。
2. 防治污染设施的建设和运行情况√适用 □不适用
防止污染设施建设及运行情况详见下表：
| 序号 | 产污设备或工艺 | 污染防治设施名称 | 运行状态 |
| 1 | 打砂作业 | 滤筒+旋风除尘器 | 良好 |
| 2 | 涂装作业 | 活性炭+过滤棉漆雾过滤系统 | 良好 |
| 3 | 炼钢作业 | 布袋除尘系统 | 良好 |
| 4 | 预处理线除锈喷漆作业 | 布袋除尘器+活性炭过滤系统 | 良好 |
| 5 | 生活水排放 | 化粪池 | 良好 |
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况√适用 □不适用
近年，中铁山桥根据《中华人民共和国环境影响评价法》等相关法律法规及标准要求，对新建项目履行环境保护“三同时”手续，确保公司生产经营合法合规。
（1）《大跨径桥梁钢结构及重型工程机械制造基地建设项目（一期工程）》（环评审批时间：
2014年6月26日，审批文号：秦环审函【2014】17号；验收时间：2015年7月30日，验收文号：秦环验【2015】37号）；
2018年半年度报告
（2）《锅炉房项目》（环评审批时间：2016年2月4日，审批文号：山环审【2016】06号；
验收时间：2018年2月7日，验收文号：自主验收无文号）；
（3）《新建辅助材料库房项目》（环评审批时间：2017年9月7日，审批文号：山环审函【2017】3号；验收时间：2018年5月9日，验收文号：自主验收无文号）；
（4）《中铁山桥集团铸钢水韧炉重油改燃气工程》（环评审批时间：2004年10月20日，审批文号：无文号；验收时间：2007年6月9日，验收文号：无文号）；
（5）中铁山桥每年定期办理《排放污染物许可证》，2018年上半年完成《排水许可证》的办理工作，确保公司生产经营合法合规。
4. 突发环境事件应急预案√适用 □不适用
中铁山桥制定了《突发环境事件应急预案》，根据环境污染事故危害程度、影响范围、公司内部控制事态的能力以及需要调动的应急资源，明确了事件发生后的预警级别和预警措施，相关预案已在环保部门完成备案。
2018年《中铁山桥集团有限公司突发环境事件应急预案》及《风险评估报告》修订工作于2018年7月11日完成并在秦皇岛市环保局备案，备案编号：130303-2018-004-L。
5. 环境自行监测方案√适用 □不适用
中铁山桥未被列入到《国家重点监控企业名单》及《河北省重点监控企业名单》，上级环保部门未要求开展自行监测工作。为确保中铁山桥生产经营过程产生的污染物达标排放，公司每年邀请有环境监测资质的单位，制定监测方案，对公司所有污染物排放口进行环境监测。经监测，污染物全部达标排放，未出现过超标排放情况。
6. 其他应当公开的环境信息√适用 □不适用
中铁山桥切实履行环保责任，积极协调解决各类环保问题，全面提升环保管理水平和保障能力，未发生环境保护污染事件，生产经营过程中产生的污染物均达标排放。
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明√适用 □不适用
截至报告期末，除中铁山桥外，公司暂未获悉其他子公司被列入属地环保部门重点排污单位名单。报告期内，公司所属子公司依据 ISO14001 相关标准要求，建立了《环境管理程序》、《废弃物管理制度》、《清洁生产管理制度》等一系列企业环境管理制度。同时，依据国家环保部的相关文件规定，编制了《突发环境事件应急预案》，按时进行应急预案演练。
(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用
(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明√适用 □不适用
对于本次公司子公司中铁山桥被属地秦皇岛市环保局划定为重点排污企业，公司将积极督促跟进中铁山桥的后续整改工作，确保本次事件中涉及的油漆、稀释剂按规定贮存在专用危险化学品库房内，减少危险化学品贮存量（降低并保持10吨以下），环境风险等级维持一般风险。另外，公司积极完善《危险化学品安全管理制度》、《危险化学品事故专项应急预案》及《突发环境事件应急预案》，并强化教育培训，在以后的管理中将进一步严格风险管控，提高事故应急处置能力。
2018年半年度报告
十五、 其他重大事项的说明(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用经公司第七届董事会第十五次会议审议通过，同意公司根据财政部 2017 年修订的相关会计准则对会计政策作如下调整： 1.公司2018 年中期财务报表按新规定进行披露和列报，并按照披露要求在年度财务报告中进一步详尽披露； 2.将公司制造安装业务的营业周期从包含项目制造安装期和质保期变更为仅包含项目制造安装期。具体情况详见公司同日在上海证券交易所网站公告的 《 中铁高新工业股份有限公司关于会计政策变更的公告》（临 2018-032）。
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响□适用 √不适用
(三) 其他□适用 √不适用十六、 募投项目投资进度情况说明
公司十二个募投项目中，超大直径系列盾构/TBM研发项目、高端装备再制造中心项目、重载高锰钢辙叉生产基地建设项目、中铁新型高速重载道岔研发中心项目、铁路建设施工装备及特种起重运输机械制造基地项目、科技创新研发基地能力提升建设项目、智能制造信息化建设项目正按计划正常推进；TBM私有云研发项目、城轨交通产业园升级建设项目、钢梁架设技术及施工装备研制项目、高端智能养老器械及通用机械制造基地改造升级项目、海工产品开发及制造项目之年产升式移动平台1台项目进度未达预期，主要原因是综合考虑国家政策、市场环境及公司战略布局，为提高以上项目的预期投资回报，公司正进一步优化项目投资方案。
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 报告期解除限售股数 | 报告期增加限售股数 | 报告期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
2018年半年度报告
| 华安未来资产管理-华融国际信托-华融 ?中原股权中铁工业定增权益投资集合资金信托计划 | 75,709,779 | 75,709,779 | 0 | 0 | 非公开发行 | 2018年3月27日 |
| 中原股权投资管理有限公司 | 75,709,779 | 75,709,779 | 0 | 0 | 非公开发行 | 2018年3月27日 |
| 建信基金-工商银行-中航信托-中航信托?天启（2016）293-号建信基金定增投资集合资金信托计划 | 59,305,994 | 59,305,994 | 0 | 0 | 非公开发行 | 2018年3月27日 |
| 农银汇理（上海）资产-农业银行-华宝信托-投资【6】号集合资金信托计划 | 37,854,889 | 37,854,889 | 0 | 0 | 非公开发行 | 2018年3月27日 |
| 山东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙） | 37,854,889 | 37,854,889 | 0 | 0 | 非公开发行 | 2018年3月27日 |
| 国寿安保基金-建设银行-人寿保险-中国人寿保险（集团）公司委托国寿安保基金混合型组合 | 37,854,889 | 37,854,889 | 0 | 0 | 非公开发行 | 2018年3月27日 |
| 广东省铁路发展基金有限责任公司 | 37,854,889 | 37,854,889 | 0 | 0 | 非公开发行 | 2018年3月27日 |
| 金鹰基金-工商银行-万向信托-万向信托-星辰52号事务管理类单一资金信 | 12,618,299 | 12,618,299 | 0 | 0 | 非公开发行 | 2018年3月27日 |
2018年半年度报告
| 托 | ||||||
| 中国银行股份有限公司-建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金 | 3,785,488 | 3,785,488 | 0 | 0 | 非公开发行 | 2018年3月27日 |
| 合计 | 378,548,895 | 378,548,895 | 0 | 0 | / | / |
二、 股东情况(一) 股东总数:
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 125,684 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 中铁二局建设有限公司 | 0 | 701,620,295 | 31.58 | - | 冻结 | 6,600,000 | 国有法人 |
| 中国中铁股份有限公司 | 43,117,069 | 455,073,911 | 20.48 | 383,802,693 | 无 | - | 国有法人 |
| 中原股权投资管理有限公司 | 19,667,215 | 98,597,094 | 4.44 | - | 质押 | 75,709,779 | 未知 |
| 华安未来资产－工商银行－华融国际信托－华融·中原股权中铁工业定增权益投资集合资金信托计划 | 0 | 75,709,779 | 3.41 | - | 无 | - | 未知 |
| 建信基金－工商银行－中航信托－中航信托·天启（2016）293号建信基金定增投资集合资金信托计划 | 0 | 59,305,994 | 2.67 | - | 无 | - | 未知 |
2018年半年度报告
| 农银汇理（上海）资产－农业银行－华宝信托－投资【6】号集合资金信托计划 | 0 | 37,854,889 | 1.7 | - | 无 | - | 未知 | |
| 山东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙） | 0 | 37,854,889 | 1.7 | - | 无 | - | 未知 | |
| 国寿安保基金－建设银行－人寿保险－中国人寿保险（集团）公司委托国寿安保基金混合型组合 | 0 | 37,854,889 | 1.7 | - | 无 | - | 未知 | |
| 广东省铁路发展基金有限责任公司 | 0 | 37,854,889 | 1.7 | - | 无 | - | 未知 | |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 0 | 27,765,900 | 1.25 | - | 无 | - | 未知 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 中铁二局建设有限公司 | 701,620,295 | 人民币普通股 | 701,620,295 | |||||
| 中原股权投资管理有限公司 | 98,597,094 | 人民币普通股 | 98,597,094 | |||||
| 华安未来资产－工商银行－华融国际信托－华融·中原股权中铁工业定增权益投资集合资金信托计划 | 75,709,779 | 人民币普通股 | 75,709,779 | |||||
| 中国中铁股份有限公司 | 71,271,218 | 人民币普通股 | 71,271,218 | |||||
| 建信基金－工商银行－中航信托－中航信托·天启（2016）293号建信基金定增投资集合资金信托计划 | 59,305,994 | 人民币普通股 | 59,305,994 | |||||
| 农银汇理（上海）资产－农业银行－华宝信托－投资【6】号集合资金信托计划 | 37,854,889 | 人民币普通股 | 37,854,889 | |||||
2018年半年度报告
| 山东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙） | 37,854,889 | 人民币普通股 | 37,854,889 |
| 国寿安保基金－建设银行－人寿保险－中国人寿保险（集团）公司委托国寿安保基金混合型组合 | 37,854,889 | 人民币普通股 | 37,854,889 |
| 广东省铁路发展基金有限责任公司 | 37,854,889 | 人民币普通股 | 37,854,889 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 27,765,900 | 人民币普通股 | 27,765,900 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 2018年4月，经成都市工商行政管理局批准，中铁二局集团有限公司正式更名为“中铁二局建设有限公司”（详见公司于2018年4月21日在上海证券交易所网站披露的《中铁高新工业股份有限公司关于公司第一大股东更名的公告》）。公司第一大股东中铁二局建设有限公司为第二大股东中国中铁的子公司，于2017年12月29日与本公司第二大股东中国中铁签署《表决权委托协议》，将其持有的公司701,620,295股股份（占公司股份总数的31.58%）对应的表决权委托给中国中铁行使。中原股权投资管理有限公司与华安未来资产-工商银行-华融国际信托-华融·中原股权中铁工业定增权益投资集合资金信托计划为一致行动人，其他股东关系未知。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 中国中铁股份有限公司 | 383,802,693 | 2020年7月12日 | - | 自发行结束之日起36个月内不得转让，且根据中国中铁于2015年12月2日向本公司出具《中国中铁股份有限公司关于发行股份锁定期的承诺函》，目前承诺函中股份锁定期自动延长至少6个月的条件已成就 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 不适用 | ||||
注：2018年2月28日，公司接到控股股东中国中铁通知，中国中铁计划自2018年2月28日起6个月内增持公司股份，并承诺在增持实施期间、增持完毕后的6个月内及法律法规规定的期限内不减持其持有的公司股份。2018年3月1日和3月16日，公司接到股东中原股权投资管理有限公司来函，中原股权投资管理有限公司计划自2018年3月1日至2018年12月31日期间增持公司股份，并承诺在增持实施期间、增持完毕后的六个月内及法律法规规定的期限内不减持其持有
2018年半年度报告
的公司股份。详见公司分别于2018年3月1日、2018年3月2日和3月20日在上海证券交易所网站披露的相关公告。(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东□适用 √不适用三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□适用 √不适用二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明□适用 √不适用
三、其他说明□适用 √不适用
2018年半年度报告
第九节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告附后
二、 财务报表附后
中铁高新工业股份有限公司
截至2018年6月30日止六个月期间中期财务报表及审阅报告
| 0002018087000505570 | ||||
| ( | 2018) | |||
| 0061 | ||||
91510100720312205T2018
-08-28
| 2018 | ||||
| 2018 | - | 08 | - | 22 9:31:07 |
| 021 | - | 23238219 |
021-23238800
2022
miranda.zhou@cn.pwc.com
| 028 | - | 85316767 | 028 | - | 85317676 | ||
| http://www.scicpa.org.cn | |||||||
| 1 | / | 1 |
-
-
http://202.61.88.6/scicpa/common/bb.do?method=print&guid=%7BE0039090
-
28DA
-
...
中铁高新工业股份有限公司
截至2018年6月30日止六个月期间中期财务报表及审阅报告
页码
审阅报告
截至2018年6月30日止六个月期间中期财务报表
合并及公司资产负债表 1－3
合并及公司利润表 4－5
合并及公司现金流量表 6－7
合并股东权益变动表
公司股东权益变动表
中期财务报表附注 10－152
中期财务报表补充资料
审阅报告
普华永道中天阅字(2018)第0061号
中铁高新工业股份有限公司全体股东：
我们审阅了后附的中铁高新工业股份有限公司(以下简称“中铁工业”)的
中
期财务报表，包括2018年6月30日的合并及公司资产负债表，截至2018年
中
月30日止六个月期间的合并及公司利润表、合并及公司股东权益变动表和
合并及
公司现金流量表以及中期财务报表附注。按照企业会计准则的规定编制中期
合并及财务
报表是中铁工业管理层的责任，我们的责任是在实施审阅工作的基础上对中期
财务财
务报表出具审阅报告。
我们按照《中国注册会计师审阅准则第2101号—
财财务报表审阅》的规定执行
了审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对中期
财务报表审阅》的规定执行财务报表是否不存
财务报表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员和对财务数据实施分
析程序，提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。
根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信上述中期
在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员和对财务数据实施分财务报表没
有按照企业会计准则的规定编制，未能在所有重大方面公允反映中铁工业2018
财务报表没年
6月30日的合并及公司财务状况以及截至2018年6月30日止六个月期间的
年合并
及公司经营成果和现金流量。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
中国?上海市2018 年 8 月 28 日
注册会计师
注册会计师
王 蕾
耿 欣
中铁高新工业股份有限公司2018年6月30日合并资产负债表
除特别注明外，金额单位为人民币元
| ( | ) |
资 产附注
2018
| 年 | 月 |
(未经审计)
2017
| 日 | 年 |
| 月 | 日 |
2017
| 年 | 月 |
流动资产货币资金四(1)5,698,472,031.826,847,797,345.188,370,064,573.52
应收票据及应收账款四(2)8,310,757,075.077,157,941,282.3819,213,692,074.61
预付款项四(3)1,694,920,829.171,370,385,544.2413,611,701,647.39
其他应收款四(4)290,920,665.46373,266,372.693,701,448,550.88
存货四(5)9,862,944,207.607,545,246,393.8119,038,427,420.45
合同资产四(6)311,345,880.02————
一年内到期的非流动资产四(7)299,242,772.13 277,930,400.89 2,412,126,499.98
其他流动资产四(8)623,950,801.80 424,296,748.98 425,065,790.45
流动资产合计27,092,554,263.0723,996,864,088.1766,772,526,557.28非流动资产
可供出售金融资产四(10)——314,002,885.20601,934,035.59
长期应收款四(11)110,258,012.72 87,179,053.18 1,541,701,532.68
长期股权投资四(12)708,566,152.81668,634,266.09762,010,220.85
其他权益工具投资四(9)342,951,492.78————
投资性房地产四(13)167,120,122.93109,249,763.78503,415,426.52
固定资产四(14)3,978,229,663.794,030,505,703.145,732,783,079.22
在建工程四(15)686,977,377.71498,077,504.07209,316,825.60
无形资产四(16)1,409,900,814.111,182,740,003.341,200,337,552.33
商誉15,069.3515,069.357,065,940.06长期待摊费用四(17)488,452,307.61506,334,203.28532,446,767.75
递延所得税资产四(18)183,416,242.04151,589,873.53425,054,770.01
其他非流动资产四(19)143,533,534.9191,117,308.621,751,150,816.47
非流动资产合计8,219,420,790.767,639,445,633.5813,267,216,967.08资产总计35,311,975,053.8331,636,309,721.7580,039,743,524.36
- 1 -
中铁高新工业股份有限公司2018年6月30日合并资产负债表(续)
除特别注明外，金额单位为人民币元
| ( | ) |
负 债 及 股 东 权 益附注
2018
| 年 | 月 |
(未经审计)
2017
| 日 | 年 |
| 月 | 日 |
2017
| 年 | 月 |
流动负债短期借款四(21)783,780,358.16764,000,000.0011,945,131,958.14
应付票据及应付账款四(22)10,317,776,766.16 8,789,762,939.1931,762,451,383.53
预收款项四(23)42,183,764.504,534,408,248.876,797,609,541.02
合同负债四(24)5,536,158,503.33————
应付职工薪酬四(25)55,423,226.7467,771,463.26142,325,694.43
应交税费四(26)376,065,255.90410,910,703.85961,651,246.73
其他应付款四(27)1,989,471,238.271,506,543,075.664,156,867,661.58
一年内到期的非流动负债四(28)184,805,689.91106,951,916.043,164,519,387.14
其他流动负债四(29)121,689,328.77 45,055,980.34 51,479,309.04
流动负债合计19,407,354,131.7416,225,404,327.2158,982,036,181.61非流动负债
长期借款四(30)80,000,000.00 - 5,523,000,000.00
长期应付款四(31)343,874,751.51344,111,735.60363,152,963.54
递延收益四(32)179,489,548.43196,602,352.80144,709,885.83
长期应付职工薪酬四(33)47,267,780.8650,935,656.0660,102,190.36
递延所得税负债四(18)32,922,075.5729,428,541.5450,055,976.92
其他非流动负债 - - 59,454,594.35非流动负债合计683,554,156.37621,078,286.006,200,475,611.00
负债合计20,090,908,288.1116,846,482,613.2165,182,511,792.61股东权益
股本四(34)2,221,551,588.002,221,551,588.001,459,200,000.00
资本公积四(35)5,302,591,213.825,302,591,213.826,262,382,663.63
其他综合收益四(36)238,331,672.59214,669,867.64339,656,413.72
专项储备四(37)- - -
盈余公积四(38)626,135,534.05626,135,534.05562,005,216.10
四(39)6,540,037,422.706,251,556,199.395,891,908,145.10
归属于母公司股东权益合计14,928,647,431.1614,616,504,402.9014,515,152,438.55少数股东权益292,419,334.56173,322,705.64342,079,293.20股东权益合计15,221,066,765.7214,789,827,108.5414,857,231,731.75
负债及股东权益总计35,311,975,053.8331,636,309,721.7580,039,743,524.36后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：
未分配利润
- 2 -
中铁高新工业股份有限公司2018年6月30日公司资产负债表
除特别注明外，金额单位为人民币元
| ( | ) |
附注
2018
| 年 | 月 |
(未经审计)
2017
| 日 | 年 |
| 月 | 日 |
2017
| 年 | 月 |
流动资产货币资金4,391,092,564.444,946,573,500.86 -应收票据及应收账款十六(1)16,221,178.58- -
预付款项5,672,701.1728,781,129.51 -其他应收款十六(2)470,089,327.011,599,447,013.33 -
其他流动资产1,994,322,299.21 80,611,913.46 106,399,346.16流动资产合计6,877,398,070.416,655,413,557.16106,399,346.16
非流动资产长期股权投资十六(3)8,589,857,109.60 8,317,571,498.72 5,885,381,465.40
固定资产2,476,242.56 2,807,563.59 -长期待摊费用2,000,000.00 4,000,000.00 -非流动资产合计8,594,333,352.168,324,379,062.315,885,381,465.40
资产总计15,471,731,422.5714,979,792,619.475,991,780,811.56流动负债
应付票据及应付账款22,965,480.83 16,583,704.36 -预收款项- 15,000,000.00 -应付职工薪酬859,750.31 1,156,842.49 -应交税费276,326.21 511,930.46 -其他应付款十六(4)1,619,483,964.47 1,126,827,336.78 162,315,235.99流动负债合计1,643,585,521.821,160,079,814.09162,315,235.99
负债合计1,643,585,521.821,160,079,814.09162,315,235.99股东权益
股本2,221,551,588.00 2,221,551,588.00 1,459,200,000.00资本公积 8,335,775,716.55 8,335,775,716.55 1,698,087,573.04盈余公积 626,135,534.05 626,135,534.05 562,005,216.10
2,644,683,062.15 2,636,249,966.78 2,110,172,786.43股东权益合计13,828,145,900.75 13,819,712,805.385,829,465,575.57
负债及股东权益总计15,471,731,422.5714,979,792,619.475,991,780,811.56后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：
未分配利润
- 3 -
中铁高新工业股份有限公司截至
年
| 2018 | 6 |
月
日止六个月期间合并利润表
| 30 | ||
| ( | ||
除特别注明外，金额单位为人民币元
)截至
2018
| 截至 | 年 |
| 月 | 日止 | ||||
| 六个月期间 | |||||
2017
| 截至 | 年 |
| 月 | 日止 | ||||
| 六个月期间 | |||||
(未经审计)(未经审计)
四(40)8,007,444,299.58 7,567,495,734.66
营业成本四(40)6,387,341,333.87 6,059,428,351.70
减：
税金及附加四(41)84,717,313.25 68,618,520.42
销售费用四(42)171,335,197.72 149,152,429.37
管理费用四(43)323,842,341.34 285,037,730.86
研发费用四(44)303,019,501.66 313,593,018.44
财务费用四(47)11,238,560.99 35,994,546.98
其中：利息费用24,659,694.38 56,476,167.00利息收入30,625,945.85 36,965,845.83资产减值损失四(48)- 22,901,748.55
信用减值损失四(49)30,523,178.39 ——
加：
其他收益四(46)46,932,714.31 1,726,600.00
投资收益四(51)82,939,699.52 89,220,135.45
其中：对联营企业和合营企业的投资收益81,216,073.07 87,131,030.35资产处置收益四(45)11,312,719.98 11,397,762.87
836,612,006.17 735,113,886.66
加：
加：
营业外收入四(52)3,403,999.87 37,195,916.05
加：
减：
营业外支出四(53)9,490,546.73 19,409,868.10
830,525,459.31 752,899,934.61
减：
减：
所得税费用四(54)108,399,221.14 96,920,894.96
722,126,238.17 655,979,039.65——5,938,402.82按经营持续性分类
持续经营净利润722,126,238.17 655,979,039.65终止经营净利润- -
按所有权归属分类少数股东损益11,550,213.14 9,204,936.12归属于母公司股东的净利润710,576,025.03 646,774,103.53
四(36)(100,878,241.80) (75,053,772.98)
归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额(100,779,417.80) (75,180,917.98)
不能重分类进损益的其他综合收益(101,357,082.31) 1,852,355.00
重新计量设定受益计划变动额(1,522,176.00) 1,852,355.00
减：
其他权益工具投资公允价值变动
| 其他权益工具投资公允价值变动 | (99,834,906.31) | —— |
将重分类进损益的其他综合收益577,664.51 (77,033,272.98)可供出售金融资产公允价值变动损益——(77,058,023.08)外币财务报表折算差额577,664.51 24,750.10归属于少数股东的其他综合收益的税后净额(98,824.00) 127,145.00
621,247,996.37 580,925,266.67归属于母公司股东的综合收益总额609,796,607.23 571,593,185.55
归属于少数股东的综合收益总额11,451,389.14 9,332,081.12基本每股收益(人民币元)四(55)0.32 0.32稀释每股收益(人民币元)四(55)0.32 0.32
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
五、其他综合收益的税后净额
六、综合收益总额
七、每股收益
附注项 目
四、净利润三、利润总额
二、营业利润
一、营业收入
其中：同一控制下企业合并中被合并方在合并前实现的净利润
- 4 -
中铁高新工业股份有限公司截至
年
| 2018 | 6 |
月
日止六个月期间公司利润表
| 30 | |||||
| ( | 除特别注明外，金额单位为人民币元 | ) | |||
2018
| 截至 | 年 |
| 月 | 日止 | ||||
| 六个月期间 | |||||
2017
| 截至 | 年 |
| 月 | 日止 | ||||
| 六个月期间 | |||||
(未经审计)(未经审计)
十六(5)2,696,473.83 -
营业成本十六(5)29,557.29 -
减：
税金及附加145,418.80 -管理费用29,880,293.49 24,773,101.28研发费用24,245,283.14 -财务费用十六(6)(16,824,650.83) (24,221,640.15)其中：利息费用- -利息收入16,863,789.77 24,250,018.75
加：
投资收益十六(7)465,307,325.15 235,340,011.06
其中：对联营企业和合营企业的投资收益585,610.88 -
430,527,897.09 234,788,549.93430,527,897.09 234,788,549.93
加：
减：
所得税费用- -
430,527,897.09 234,788,549.93按经营持续性分类
持续经营净利润430,527,897.09 234,788,549.93终止经营净利润- -
- -430,527,897.09 234,788,549.93
基本每股收益(人民币元)————
稀释每股收益(人民币元)————
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
附注一、营业收入
二、营业利润三、利润总额
四、净利润
五、其他综合收益的税后净额六、综合收益总额七、每股收益
项 目
- 5 -
中铁高新工业股份有限公司截至
年
| 2018 | 6 |
月
日止六个月期间合并现金流量表
| 30 | |||||
| ( | 除特别注明外，金额单位为人民币元 | ) | |||
截至2018年6月30日止
六个月期间
截至2017年6月30日止
六个月期间
(
)(
| 未经审计 | 未经审计 |
)一、经营活动产生的现金流量销售商品、提供劳务收到的现金9,383,989,530.93 5,670,751,490.07收到的税费返还345,319.42 1,691,943.56收到其他与经营活动有关的现金四(56)(a)101,498,220.65 320,424,336.47经营活动现金流入小计9,485,833,071.00 5,992,867,770.10购买商品、接受劳务支付的现金8,351,620,148.08 5,046,763,601.92支付给职工以及为职工支付的现金715,586,172.80 670,788,037.24支付的各项税费616,303,520.32 727,347,731.48支付其他与经营活动有关的现金四(56)(b)607,327,618.22 453,842,445.82经营活动现金流出小计10,290,837,459.42 6,898,741,816.46经营活动产生的现金流量净额四(57)(a)(805,004,388.42) (905,874,046.36)
二、投资活动产生的现金流量取得投资收益所收到的现金81,704,186.35 129,712,867.98
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额64,920,760.75 5,690,624.71收到其他与投资活动有关的现金四(56)(c)1,775,129.24 44,350,000.00
投资活动现金流入小计148,400,076.34 179,753,492.69购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金747,018,004.06 347,041,657.16投资支付的现金47,200,000.00 49,906,366.95投资活动现金流出小计794,218,004.06 396,948,024.11投资活动产生的现金流量净额(645,817,927.72) (217,194,531.42)
三、筹资活动产生的现金流量吸收投资收到的现金115,100,000.00 5,910,749,685.75其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金115,100,000.00 749,700.00取得借款收到的现金605,280,358.16 1,194,159,638.98收到其他与筹资活动有关的现金四(56)(d)70,488,166.76 -筹资活动现金流入小计790,868,524.92 7,104,909,324.73偿还债务支付的现金505,500,000.00 1,240,302,200.83分配股利、利润或偿付利息支付的现金25,985,387.03 56,154,023.61其中：子公司支付给少数股东的股利、利润4,945,915.27 2,316.79支付其他与筹资活动有关的现金四(56)(e)28,619,637.13 4,031,845,633.24筹资活动现金流出小计560,105,024.16 5,328,301,857.68筹资活动产生的现金流量净额230,763,500.76 1,776,607,467.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响2,413,209.42 3,621,416.19五、现金及现金等价物净(减少)/增加额四(57)(a)(1,217,645,605.96) 657,160,305.46加：期初现金及现金等价物余额四(57)(a)6,632,614,507.60 7,202,440,722.58
六、期末现金及现金等价物余额四(57)(a)5,414,968,901.64 7,859,601,028.04
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
项 目
附注
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中铁高新工业股份有限公司截至
年
| 2018 | 6 |
月
日止六个月期间公司现金流量表
| 30 | |||||
| ( | 除特别注明外，金额单位为人民币元 | ) | |||
截至2018年6月30日止
六个月期间
截至2017年6月30日止
六个月期间
(
)(
| 未经审计 | 未经审计 |
)一、经营活动产生的现金流量销售商品、提供劳务收到的现金965,500.06 -收到其他与经营活动有关的现金6,779,015.64 55,336,042.02经营活动现金流入小计7,744,515.70 55,336,042.02购买商品、接受劳务支付的现金2,083,743.04 3,310,000.00支付给职工以及为职工支付的现金18,602,775.80 3,238,399.50支付的各项税费145,418.80 -支付其他与经营活动有关的现金35,519,111.96 38,061,436.17经营活动现金流出小计56,351,049.60 44,609,835.67经营活动产生的现金流量净额十六(8)(a)(48,606,533.90) 10,726,206.35
二、投资活动产生的现金流量收回投资收到的现金572,950,000.00 45,000,000.00取得投资收益所收到的现金33,969,587.95 70,203,589.25投资活动现金流入小计606,919,587.95 115,203,589.25购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金167,010.08 645,564.00投资支付的现金1,075,536,200.00 263,010,000.00投资活动现金流出小计1,075,703,210.08 263,655,564.00投资活动产生的现金流量净额(468,783,622.13) (148,451,974.75)
三、筹资活动产生的现金流量吸收投资收到的现金- 5,909,999,985.75筹资活动现金流入小计- 5,909,999,985.75支付其他与筹资活动有关的现金38,090,780.39 4,513,275.79筹资活动现金流出小计38,090,780.39 4,513,275.79筹资活动产生的现金流量净额(38,090,780.39) 5,905,486,709.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响- -五、现金及现金等价物净(减少)/增加额十六(8)(a)(555,480,936.42) 5,767,760,941.56加：期初现金及现金等价物余额十六(8)(a)4,946,573,500.86 -
六、期末现金及现金等价物余额十六(8)(a)4,391,092,564.44 5,767,760,941.56
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
项 目
附注
- 7 -
中铁高新工业股份有限公司截至
年
| 2018 | 6 |
月
日止六个月期间合并股东权益变动表
| 30 | |||||
| ( | 除特别注明外，金额单位为人民币元 | ) | |||
年
| 2016 | 12 |
月
日年末余额
| 31 | 1,459,200,000.00 | 1,597,854,866.55 | - | 566,536,113.90 | 2,619,234,812.38 | 241,768,677.16 | 6,484,594,469.99 | |||||||||||||||
同一控制下企业合并- 4,664,527,797.08 339,656,413.72 - (4,530,897.80) 3,272,673,332.72 100,310,616.04 8,372,637,261.762017年1月1日年初余额
| 1,459,200,000.00 | 6,262,382,663.63 | 339,656,413.72 | 562,005,216.10 | 5,891,908,145.10 | 342,079,293.20 | 14,857,231,731.75 |
截至2017年6月30日止六个月期间增减变动额
| 762,351,588.00 | (959,791,449.81) | (75,180,917.98) | (217,737,742.92) | (241,672,722.58) | (732,031,245.29) |
综合收益总额- - (75,180,917.98) - - 646,774,103.53 9,332,081.12 580,925,266.67净利润- - - - - 646,774,103.53 9,204,936.12 655,979,039.65其他综合收益四(36)
| (75,180,917.98) | - | 127,145.00 | (75,053,772.98) | ||||||||||||||
股东投入和减少资本762,351,588.00 (959,791,449.81) - - - - (241,018,977.16) (438,458,838.97)股东投入的普通股四(34)
| 378,548,895.00 | 5,533,047,088.74 | - | 749,700.00 | 5,912,345,683.74 | ||||||||||||||
同一控制下企业合并四(34)
| 383,802,693.00 | (6,492,838,538.55) | - | (241,768,677.16) | (6,350,804,522.71) | ||||||||||||||
利润分配- - - - - (864,511,846.45) (9,985,826.54) (874,497,672.99)对股东的分配四(39)
| (864,511,846.45) | (9,985,826.54) | (874,497,672.99) |
专项储备提取和使用- - - - - - - -提取专项储备四(37)
| 11,417,857.74 | 11,417,857.74 |
使用专项储备四(37)
| (11,417,857.74) | (11,417,857.74) |
2017年6月30日期末余额
| 2,221,551,588.00 | 5,302,591,213.82 | 264,475,495.74 | 562,005,216.10 | 5,674,170,402.18 | 100,406,570.62 | 14,125,200,486.46 |
2017年12月31日年末余额
| 2,221,551,588.00 | 5,302,591,213.82 | 214,669,867.64 | 626,135,534.05 | 6,251,556,199.39 | 173,322,705.64 | 14,789,827,108.54 |
会计政策变更二(33)(a)
| 124,441,222.75 | 124,441,222.75 |
2018年1月1日年初余额
| 2,221,551,588.00 | 5,302,591,213.82 | 339,111,090.39 | 626,135,534.05 | 6,251,556,199.39 | 173,322,705.64 | 14,914,268,331.29 |
截至2018年6月30日止六个月期间增减变动额
| (100,779,417.80) | 288,481,223.31 | 119,096,628.92 | 306,798,434.43 |
综合收益总额- - (100,779,417.80) - - 710,576,025.03 11,451,389.14 621,247,996.37净利润- - - - - 710,576,025.03 11,550,213.14 722,126,238.17其他综合收益四(36)
| (100,779,417.80) | (98,824.00) | (100,878,241.80) |
股东投入和减少资本- - - - - - 115,100,000.00 115,100,000.00股东投入的资本- - - - - - 115,100,000.00 115,100,000.00利润分配- - - - - (422,094,801.72) (7,454,760.22) (429,549,561.94)对股东的分配四(39)
| (422,094,801.72) | (7,454,760.22) | (429,549,561.94) |
专项储备提取和使用- - - - - - - -提取专项储备四(37)
| 12,988,177.69 | 12,988,177.69 |
使用专项储备四(37)
| (12,988,177.69) | (12,988,177.69) |
2018年6月30日期末余额
| 2,221,551,588.00 | 5,302,591,213.82 | 238,331,672.59 | 626,135,534.05 | 6,540,037,422.70 | 292,419,334.56 | 15,221,066,765.72 |
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
股东权益
合计
项目附注
股本资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润
少数股东
权益专项储备
- 8 -
中铁高新工业股份有限公司截至
年
| 2018 | 6 |
月
日止六个月期间公司股东权益变动表
| 30 | |||||
| ( | 除特别注明外，金额单位为人民币元 | ) | |||
2016年12月31日年末余额1,459,200,000.00 1,698,087,573.04562,005,216.102,110,172,786.43 5,829,465,575.57
2017年1月1日年初余额1,459,200,000.00 1,698,087,573.04 562,005,216.10 2,110,172,786.43 5,829,465,575.57
截至2017年6月30日止六个月期间增减变动额762,351,588.00 6,637,688,143.51 - 234,788,549.93 7,634,828,281.44
综合收益总额- - - 234,788,549.93 234,788,549.93净利润- - - 234,788,549.93 234,788,549.93股东投入和减少资本762,351,588.00 6,637,688,143.51 - - 7,400,039,731.51股东投入的普通股378,548,895.00 5,533,047,088.74 - - 5,911,595,983.74同一控制下企业合并383,802,693.00 1,104,641,054.77 - - 1,488,443,747.77
2017年6月30日期末余额2,221,551,588.00 8,335,775,716.55 562,005,216.10 2,344,961,336.36 13,464,293,857.01
2017年12月31日年末余额2,221,551,588.00 8,335,775,716.55 626,135,534.05 2,636,249,966.78 13,819,712,805.38
2018年1月1日年初余额2,221,551,588.00 8,335,775,716.55 626,135,534.05 2,636,249,966.78 13,819,712,805.38
截至2018年6月30日止六个月期间增减变动额- - - 8,433,095.37 8,433,095.37
综合收益总额- - - 430,527,897.09 430,527,897.09净利润- - - 430,527,897.09 430,527,897.09利润分配- - - (422,094,801.72) (422,094,801.72)对股东的分配四(39)- - - (422,094,801.72) (422,094,801.72)
2018年6月30日期末余额2,221,551,588.00 8,335,775,716.55 626,135,534.05 2,644,683,062.15 13,828,145,900.75
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
项目附注股本股东权益合计资本公积盈余公积未分配利润
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