浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 调整前转股价格：34.46元/股
? 调整后转股价格：33.85元/股
? 转股价格调整生效日期：2021年7月13日
浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月2日公开发行1,842.60万张可转换公司债券，每张面值100元，发行募集资金总额为184,260.00万元，期限为发行之日起6年，并于2020年11月25日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华海转债”，债券代码“110076”。
“华海转债”存续的起止时间为2020年11月2日至2026年11月1日，转股的起止时间为2021年5月6日至2026年11月1日，初始转股价格为34.66元/股。因公司实施2020年度利润分配，华海转债的转股价格由34.66元/股调整为34.46元/股，调整后的转股价格自2021年6月11日起生效，具体内容详见公司于2021年6月4日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于“华海转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：临2021-051号）。
一、转股价格调整依据
公司分别于2021年4月23日、2021年5月18日召开第七届董事会第二次会议、2020年年度股东大会，会议均审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划（草
案）及其摘要的议案》等相关议案，公司拟向625名激励对象首次授予限制性股票4,065万股，拟授予价格为10.21元/股。公司分别于2021年5月28日、2021年6月21日召开第七届董事会第十二次临时会议、第七届董事会第十四次临时会议，分别审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》等议案，同意以2021年5月28日为首次授予日、以2021年6月21日为暂缓部分的授予日，向符合条件的激励对象授予限制性股票，授予价格为人民币10.01元/股（因公司实施2020年度利润分配，授予价格由10.21元/股调整为10.01元/股）。
在实际授予登记过程中，由于拟授予的625名激励对象中10名激励对象因个人原因已离职，1名高级管理人员及31名中层管理人员/核心技术（业务）人员因个人原因放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，4名高级管理人员因个人原因减少认购公司拟向其授予的部分限制性股票，因此本次限制性股票实际授予登记总量由4,065万股调整为3,714.50万股。2021年7月9日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司本次激励计划授予登记工作已经完成，实际授予登记限制性股票3,714.50万股，登记日为2021年7月8日，具体内容详见公司同日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予结果公告》（公告编号：临2021-064号）。
根据《浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）相关条款规定，在“华海转债”发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，将进行转股价格的调整。
因此，“华海转债”此次转股价格调整符合募集说明书的规定。
二、转股价格调整公式
根据募集说明书相关条款规定，在“华海转债”发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P
=P
/（1＋n）；增发新股或配股：P
=（P
＋A×k）/（1＋k）；上述两项同时进行：P
=（P
＋A×k）/（1＋n＋k）；派发现金股利：P
=P
－D；上述三项同时进行：P
＝（P
－D＋A×k）/（1＋n＋k）。其中：P
为调整前有效的转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股价或配股价，D为该次每股派送现金股利，P
为调整后有效的转股价（调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五入）。公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并公告转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按调整后的转股价格执行。
华海转债的转股价格依据上述增发新股或配股：P
=（P
＋A×k）/（1＋k）的调整公式调整，即此次调整前转股价P
为34.46元/股，增发新股价A为10.01元/股，每股增发新股率k为2.55%（37,145,000股/1,454,609,938股，以2021年7月8日的总股数1,454,609,938股计算），因此华海转债的转股价格由目前的34.46元/股调整为33.85元/股。
调整后的转股价格自2021年7月13日起生效，华海转债于2021年7月12日停止转股，2021年7月13日起恢复转股。特此公告。
浙江华海药业股份有限公司
董事会2021年7月9日