国网英大股份有限公司2023年第一次临时股东大会
会议资料
二〇二三年一月十二日
目录
2023年第一次临时股东大会现场会议议程 ...... 1
2023年第一次临时股东大会现场会议须知 ...... 2
2023年第一次临时股东大会现场会议表决办法 ...... 3
议案一、关于续聘2022年度审计机构的议案 ...... 4
议案二、关于补选公司董事的议案 ...... 7
国网英大股份有限公司2023年第一次临时股东大会现场会议议程现场会议时间：2023年1月12日14:30现场会议地点：北京市东城区建国门内大街乙18号英大国际大厦会议室出席会议人员：
1．股权登记日2023年1月5日（星期四）15:00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东，股东可以委托代理人出席会议并参加表决，代理人可以不是公司的股东。
2．本公司的董事、监事及高级管理人员
3．公司聘请的律师
4．公司董事会邀请的相关人员
会议议程：
1．主持人宣布会议开始
2．宣读本次股东大会现场会议须知
3．宣读本次股东大会现场会议表决办法
4．审议公司董事会提交的各项议案
（1）关于续聘2022年度审计机构的议案
（2）关于补选公司董事的议案
5．股东沟通
6．表决
7．休会、现场投票表决统计
8．宣布现场表决结果
9．休会、现场投票和网络投票合并表决统计
10．复会、宣布最终表决结果
11．律师发表见证意见
12．宣读大会决议
13．大会结束
国网英大股份有限公司2023年第一次临时股东大会现场会议须知
为切实维护广大股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》等有关规定，制定本次股东大会现场会议须知如下：
一、股东大会设秘书处，具体负责大会召开等有关事宜。
二、董事会在股东大会召开过程中，应当以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
三、出席会议的股东依法享有发言权、表决权等权利，同时也必须认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益或扰乱会议程序。出席会议人员发生干扰股东大会秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，大会秘书处将报告有关部门处理，出席会议人员应听从大会工作人员劝导，共同维护好股东大会秩序和安全。为维护公司和全体股东的利益，公司董事会有权对大会意外情况作出紧急处置。
四、股东要求在大会发言的，请于会前十五分钟向大会秘书处登记，出示持股有效证明，填写《发言登记表》。发言人数以15人为限，超过15人时，以持股数多的前15名为限，发言顺序按持股数多少安排。
五、股东需要发言或提问的，由大会主持人指名后到指定位置进行发言，发言时应先报告所持的股份份额。每位股东发言时间一般不超过5分钟。
六、股东大会需审议的事项及表决结果，通过法定程序进行法律见证。本次大会由北京市中伦律师事务所进行法律见证。
国网英大股份有限公司2023年第一次临时股东大会现场会议表决办法
为维护投资者的合法权益，确保股东在本公司2023年第一次临时股东大会期间依法行使表决权，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，特制定本次股东大会现场会议表决办法。
一、大会采取记名投票方式表决，股东（包括股东代理人）在大会表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。
二、股东对本次股东大会的议案应逐项表决，在议案下方的“同意”、“反对”、“弃权”中任选一项，选择方式以在所选择对应的空格中打“√”为准，不符合此规则的表决均视为弃权。
三、表决完成后，请股东将表决票及时投入票箱或交给场内工作人员，以便及时统计表决结果。
四、每一议案的表决投票，应当至少有两名股东代表、一名监事和一名有证券从业资格的律师参加清点，并由有证券从业资格的律师当场公布表决结果。
议案一
关于续聘2022年度审计机构的议案
各位股东：
根据公司2022年度审计工作需要，公司拟继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2022年度财务和内控审计机构。
信永中和作为公司2021年度审计机构，在审计期间勤勉尽责，严格遵守中国注册会计独立审计准则的规定，认真履行职责，恪守职业道德，出具的审计报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况及经营成果，审计结论符合公司的实际情况。公司拟续聘信永中和为2022年度财务审计机构和内控审计机构，并为公司进行其他相关的咨询服务。2022年年度审计费用为347.61万元，其中公司合并和母公司审计费用92.4万元（含内控审计报告费用28万元）。
（一）机构信息
1.基本信息
信永中和成立于2012年3月2日，组织形式为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层，首席合伙人为谭小青先生。
截至2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册会计师1,455人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过630人。
信永中和2021年度业务收入为36.74亿元，其中，审计业务收入为26.90亿元，证券业务收入为8.54亿元。2021年度，信永中和上市公司年报审计项目358家，收费总额4.52亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业等。本公司同行业上市公司审计客户8家。
2.投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3.诚信记录
信永中和会计师事务所截至2022年6月30日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施12次、自律监管措施0次和纪律处分0次。32 名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚4人次、监督管理措施25人次、自律监管措施4人次和纪律处分0人次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：晁小燕女士，2002年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事上市公司审计，2005年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过8家。
拟担任独立复核合伙人：颜凡清先生，2001年获得中国注册会计师资质，2001年开始从事上市公司审计，2006年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过7家。
拟签字注册会计师：胡丽娅女士，2007年获得中国注册会计师资质，2008年开始从事上市公司审计，2007年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司超过2家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3.独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
公司拟续聘信永中和为2022年度财务审计机构和内控审计机构，并为公司提供其他相关的咨询服务。2022年年度审计费用为347.61万元（根据合并范围变动进行调整），其中公司合并和母公司审计费用92.4万元（含内控审计报告费用28万元），与2021年年度审计费用基本持平。
请审议
国网英大股份有限公司董事会
2023年1月12日
议案二
关于补选公司董事的议案各位股东：
公司董事会收到董事谭真勇先生的辞职报告。因工作原因，谭真勇先生申请辞去公司第八届董事会董事、审计与内控合规管理委员会委员及薪酬与考核委员会委员职务，辞职报告自送达董事会之日起生效。
经征询各有关方面意见，公司董事会提名委员会推荐马晓燕女士为公司第八届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满。马晓燕女士的基本情况和简历如下：
马晓燕，女，1969年出生，大学学历，正高级会计师，历任河南省电力公司审计部副主任、长安保险经纪有限公司总会计师、党委委员，国家电网公司金融资产管理部（国网资产管理有限公司）财务资产处处长，国网英大国际控股集团有限公司总会计师、党委委员，国网英大国际控股集团有限公司董事、副总经理、党委委员兼英大基金管理有限公司董事长、党总支书记等职。现任国网英大国际控股集团有限公司党委委员，国网英大股份有限公司党委副书记、总经理，华夏银行股份有限公司董事等职。
截至目前，马晓燕未持有公司股票，是公司控股股东国网英大国际控股集团有限公司党委委员。除上述关系外，马晓燕与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。
请审议
国网英大股份有限公司董事会
2023年1月12日