2016 年第三季度报告
公司代码：600508 公司简称：上海能源
上海大屯能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
杨世权 董事 工作原因 姜华
1.3 公司负责人义宝厚、主管会计工作负责人许之前及会计机构负责人（会计主管人员）任
艳杰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 13,910,539,443.35 13,670,379,285.28 1.76
归属于上市公司 8,372,716,526.88 7,982,425,284.39 4.89
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 826,625,507.82 536,437,457.02 54.10
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,578,910,259.09 3,763,419,948.58 -4.90
归属于上市公司 298,194,645.40 16,446,077.66 1,713.17
股东的净利润
归属于上市公司 7,701,827.85 16,073,547.48 -52.08
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.65 0.21 增加 3.44 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.41 0.02 1,950.00
（元/股）
稀释每股收益 0.41 0.02 1,950.00
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（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 76,847.20 -132,278.02
计入当期损益的政府补 2,582,000.00 2,582,000.00
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
其他符合非经常性损益 3,984,521.75 3,936,336.21
定义的损益项目
处置长期股权投资的投资收 0 286,074,684.49
益
所得税影响额 -386,179.34 -1,634,111.15
少数股东权益影响额 -1,290,263.43 -333,813.98
（税后）
合计 4,966,926.18 290,492,817.55
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户）
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量 性质
中国中煤能源股份有限
451191333 62.43 无
公司
中国工商银行股份有限
公司－博时精选混合型 5999866 0.83 未知
证券投资基金
上海宝钢国际经济贸易
5572707 0.77 无
有限公司
中国证券金融股份有限
3062100 0.42 未知
公司
蔡志友 2511000 0.35 未知
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中国建设银行股份有限
公司－博时中证淘金大
2254300 0.31 未知
数据 100 指数型证券投
资基金
海通证券股份有限公司
－中融中证煤炭指数分 1831139 0.25 未知
级证券投资基金
光大证券－光大银行－
光大阳光集合资产管理 1661867 0.23 未知
计划
全国社保基金四零三组
1577723 0.22 未知
合
MORGAN STANLEY & CO.
1532700 0.21 未知
INTERNATIONAL PLC.
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
中国中煤能源股份有限公司 451191333 人民币普通股 451191333
中国工商银行股份有限公司－博时
5999866 人民币普通股 5999866
精选混合型证券投资基金
上海宝钢国际经济贸易有限公司 5572707 人民币普通股 5572707
中国证券金融股份有限公司 3062100 人民币普通股 3062100
蔡志友 2511000 人民币普通股 2511000
中国建设银行股份有限公司－博时
中证淘金大数据 100 指数型证券投 2254300 人民币普通股 2254300
资基金
海通证券股份有限公司－中融中证
1831139 人民币普通股 1831139
煤炭指数分级证券投资基金
光大证券－光大银行－光大阳光集
1661867 人民币普通股 1661867
合资产管理计划
全国社保基金四零三组合 1577723 人民币普通股 1577723
MORGAN STANLEY & CO.
1532700 人民币普通股 1532700
INTERNATIONAL PLC.
上述股东关联关系或一致行动的说 1、在上述股东中，中国中煤能源股份有限公司与其余股东
明 之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动
信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、中国工商银
行股份有限公司－博时精选混合型证券投资基金、中国
建设银行股份有限公司－博时中证淘金大数据 100 指数
型证券投资基金的管理人均为博时基金管理有限公司；
除上述外，其余股东之间是否存在关联关系，或者是否属
于一致行动人未知。
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表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持
股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
2016 年前三季度，公司自产煤炭 622.39 万吨，洗精煤产量 449.42 万吨,自产煤炭销售量
528.63 万吨；发电量 18.05 亿度，铝材加工量 4.61 万吨，铁路货运量 1025.37 万吨，设备制修
量 1.39 万吨。
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表大幅度变动的项目：
期末金额 期初金额 增减金额 增减
项目
(元) (元) (元) 幅度(%)
货币资金 229,971,748.85 175,272,409.52 54,699,339.33 31.21
应收票据 889,460,278.96 571,035,612.78 318,424,666.18 55.76
应收账款 367,937,313.86 915,991,492.83 -548,054,178.97 -59.83
预付款项 39,756,146.15 21,861,448.45 17,894,697.70 81.86
其他应收款 794,552,819.80 149,928,534.00 644,624,285.80 429.95
预收款项 100,579,828.38 63,246,723.52 37,333,104.86 59.03
应付职工薪酬 156,256,035.83 57,767,572.25 98,488,463.58 170.49
应付利息 67,960,055.17 24,236,027.45 43,724,027.72 180.41
其他流动负债 500,000,000.00 1,000,000,000.00 -500,000,000.00 -50.00
长期应付款 89,272,365.75 10,000,000.00 79,272,365.75 792.72
专项储备 258,720,957.40 186,254,360.31 72,466,597.09 38.91
货币资金：期末较期初增加，主要为本期应收款项回收资金较多的影响。
应收票据：期末较期初增加，主要为煤炭销售业务票据结算增加的影响。
应收账款：期末较期初减少，主要为收回原子公司江苏大屯铝业有限公司欠款以及煤炭业务
应收款项减少的影响。
预付款项：期末较期初增加，主要为 2×350MW 热电联产项目预付工程款的增加。
其他应收款：期末较期初增加，主要为应收原子公司徐州四方铝业集团有限公司的款项增加
的影响。公司于 2016 年 5 月 31 日将持有的徐州四方铝业集团有限公司 100%股权转让给关联方大
屯煤电（集团）有限责任公司，不再将其纳入合并范围。
预收款项：期末较期初增加，主要为煤炭业务预收款的增加。
应付职工薪酬：期末较期初增加，主要为尚未发放的安全效益奖增加的影响。
应付利息：期末较期初增加，主要是期末计提中期票据、短期融资券应计利息的影响。
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其他流动负债：期末较期初减少，为本期偿还的 5 亿元短期融资券的影响。
长期应付款：期末较期初增加，主要为所属子公司山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司应付采矿
权价款重分类的影响。
专项储备：期末较期初增加，主要为安全维简费结余增加的影响。
3.1.2 损益表大幅变动的项目：
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
财务费用 73,579,026.86 37,448,558.78 96.48
投资收益 286,074,684.49 80,000.00 357493.36
财务费用：期末较同期增加较多，主要是所属子公司山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司延期缴
纳采矿权价款的资金占用费增加的影响。
投资收益：期末较同期增加较多，主要是出售子公司徐州四方铝业集团有限公司增加的投资
收益的影响。公司将持有的徐州四方铝业集团有限公司 100%股权转让给关联方大屯煤电（集团）
有限责任公司，取得投资收益 286,074,684.49 元。
3.1.3 现金流量表大幅度变动的项目：
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 826,625,507.82 54.10
536,437,457.02
投资活动产生的现金流量净额 -293,156,914.63 47.54
-558,850,951.03
筹资活动产生的现金流量净额 -503,988,006.25 -5254.74
-9,411,991.57
经营活动产生的现金流量净额：本期较上年同期增加较多，主要是本期支付给职工的现金以
及支付的各种项税费减少的影响。
投资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期净流出减少，主要是本期收到原子公司江苏
大屯铝业有限公司股权转让款尾款 1.24 亿元，去年同期无此事项。
筹资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期减少，主要为本期偿还贷款支出较同期增加
的影响。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海大屯能源股份有限公司
法定代表人 义宝厚
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海大屯能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 229,971,748.85 175,272,409.52
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 0.00 0.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 889,460,278.96 571,035,612.78
应收账款 367,937,313.86 915,991,492.83
预付款项 39,756,146.15 21,861,448.45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 794,552,819.80 149,928,534.00
买入返售金融资产
存货 265,396,845.42 335,305,758.78
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 4,127,150.91 20,733,403.84
流动资产合计 2,591,202,303.95 2,190,128,660.20
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 56,000,000.00 57,100,000.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 50,813,869.64 45,543,869.64
长期股权投资 0.00 0.00
投资性房地产 25,927,779.24 27,042,964.09
固定资产 5,884,711,486.73 6,366,167,166.68
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在建工程 3,741,939,980.14 3,439,396,546.48
工程物资 25,890,364.71 29,751,304.75
固定资产清理 13,997,740.64 0.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,201,503,667.21 1,200,464,152.32
开发支出 0.00 0.00
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 38,654.00 154,916.00
递延所得税资产 135,342,431.36 134,412,785.31
其他非流动资产 183,171,165.73 180,216,919.81
非流动资产合计 11,319,337,139.40 11,480,250,625.08
资产总计 13,910,539,443.35 13,670,379,285.28
流动负债：
短期借款 800,000,000.00 750,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 0.00 0.00
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 148,092,787.19 137,800,000.00
应付账款 1,033,538,716.55 1,013,729,036.48
预收款项 100,579,828.38 63,246,723.52
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 156,256,035.83 57,767,572.25
应交税费 114,950,416.19 115,823,383.05
应付利息 67,960,055.17 24,236,027.45
应付股利 0.00 0.00
其他应付款 432,630,867.14 457,652,063.81
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 0.00 0.00
其他流动负债 500,000,000.00 1,000,000,000.00
流动负债合计 3,354,008,706.45 3,620,254,806.56
非流动负债：
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长期借款
应付债券 990,369,320.88 988,223,072.43
其中：优先股
永续债
长期应付款 89,272,365.75 10,000,000.00
长期应付职工薪酬 14,614,071.08 20,167,255.22
专项应付款
预计负债 435,687,377.34 384,629,842.48
递延收益 34,750,000.00 29,570,000.00
递延所得税负债 157,558,705.12 157,558,705.12
其他非流动负债
非流动负债合计 1,722,251,840.17 1,590,148,875.25
负债合计 5,076,260,546.62 5,210,403,681.81
所有者权益
股本 722,718,000.00 722,718,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 911,031,691.65 891,401,691.65
减：库存股
其他综合收益 0.00 0.00
专项储备 258,720,957.40 186,254,360.31
盈余公积 361,359,000.00 361,359,000.00
一般风险准备
未分配利润 6,118,886,877.83 5,820,692,232.43
归属于母公司所有者权益合计 8,372,716,526.88 7,982,425,284.39
少数股东权益 461,562,369.85 477,550,319.08
所有者权益合计 8,834,278,896.73 8,459,975,603.47
负债和所有者权益总计 13,910,539,443.35 13,670,379,285.28
法定代表人：义宝厚 主管会计工作负责人：许之前 会计机构负责人：任艳杰
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海大屯能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 161,181,784.69 117,447,195.62
以公允价值计量且其变动计入当期损 0.00 0.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 294,136,820.52 300,350,583.96
应收账款 497,486,719.60 590,320,200.92
预付款项 39,756,146.15 164,826,305.99
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 818,559,049.07 145,377,091.75
存货 254,698,719.57 211,317,049.34
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 2,065,819,239.60 1,529,638,427.58
非流动资产：
可供出售金融资产 56,000,000.00 56,000,000.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 1,282,283,869.64 1,979,872,902.91
长期股权投资 1,149,360,000.00 1,149,360,000.00
投资性房地产 25,927,779.24 27,042,964.09
固定资产 5,815,021,311.61 5,968,293,030.20
在建工程 1,650,595,678.41 1,500,659,859.73
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 13,989,010.29 0.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 74,729,377.13 54,305,629.08
开发支出 0.00 0.00
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 0.00 0.00
递延所得税资产 119,494,837.51 135,137,630.40
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 10,187,401,863.83 10,870,672,016.41
资产总计 12,253,221,103.43 12,400,310,443.99
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2016 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 800,000,000.00 750,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 0.00 0.00
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 0.00 60,000,000.00
应付账款 648,674,961.21 656,731,532.02
预收款项 19,688,755.52 23,606,228.89
应付职工薪酬 149,372,830.40 47,919,566.46
应交税费 110,103,370.03 83,566,487.07
应付利息 67,960,055.17 24,236,027.45
应付股利 0.00 0.00
其他应付款 349,280,573.36 327,901,978.55
划分为持有待售的负债 | 上海能源2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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