上海能源2016年第一季度报告

2016 年第一季度报告
公司代码：600508                           公司简称：上海能源
             上海大屯能源股份有限公司
               2016 年第一季度报告
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                                  目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、   重要事项 .............................................................. 6
四、   附录.................................................................. 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
   未出席董事姓名          未出席董事职务             未出席原因的说明         被委托人姓名
           郭伟华              独立董事                   工作原因                 袁永达
1.3 公司负责人义宝厚、主管会计工作负责人许之前及会计机构负责人（会计主管人员）任艳杰
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                         本报告期末比上年度末增
                       本报告期末                  上年度末
                                                                                 减(%)
总资产               14,024,873,612.37          13,670,379,285.28                           2.59
归属于上市公司        8,016,621,412.70            7,982,425,284.39                          0.43
股东的净资产
                     年初至报告期末        上年初至上年报告期末            比上年同期增减(%)
经营活动产生的         102,920,093.72                  42,485,717.03                     142.25
现金流量净额
                     年初至报告期末        上年初至上年报告期末           比上年同期增减（%）
营业收入              1,127,904,955.73            1,208,558,491.52                          -6.67
归属于上市公司            3,705,593.89                 12,007,127.31                     -69.14
股东的净利润
归属于上市公司            4,637,498.97                 11,872,515.13                     -60.94
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产                      0.05                        0.15           减少 0.1 个百分点
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收益率（%）
基本每股收益                      0.01                     0.02                    -50.00
（元/股）
稀释每股收益                      0.01                     0.02                    -50.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                           项目                                   本期金额       说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                              -796,354.86
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）                                        -344,770.65
所得税影响额                                                       209,220.43
                           合计                                   -931,905.08
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                  单位：股
股东总数（户）
                                    前十名股东持股情况
                                                   持有有    质押或冻结情况
                         期末持股                  限售条
  股东名称（全称）                    比例(%)                                      股东性质
                           数量                    件股份   股份状态       数量
                                                   数量
中国中煤能源股份有                                                                国有法人
                        451191333     62.43                   无
限公司
上海宝钢国际经济贸                                                                国有法人
                        5572707       0.77                    无
易有限公司
中国证券金融股份有                                                                其他
                        3062100       0.42                   未知
限公司
诚泰财产保险股份有                                                                其他
                        2890000       0.40                   未知
限公司－传统产品
蔡志友                  2478100       0.34                   未知                 境内自然人
全国社保基金四零三                                                                其他
                        2450323       0.34                   未知
组合
博时价值增长证券投                                                                其他
                        2237321       0.31                   未知
资基金
中国工商银行－南方                                                                其他
                        2000000       0.28                   未知
宝元债券型基金
全国社保基金四零二                                                                其他
                        1672800       0.23                   未知
组合
中国建设银行股份有
限公司－博时中证淘                                                                其他
                        1440700       0.20                   未知
金大数据 100 指数型证
券投资基金
                              前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                            持有无限售条件流通股的             股份种类及数量
                                            数量                    种类            数量
中国中煤能源股份有限公司            451191333                  人民币普通股
上海宝钢国际经济贸易有限公司        5572707                    人民币普通股
中国证券金融股份有限公司            3062100                    人民币普通股
诚泰财产保险股份有限公司－传
                                    2890000                    人民币普通股
统产品
蔡志友                              2478100                    人民币普通股
全国社保基金四零三组合              2450323                    人民币普通股
博时价值增长证券投资基金            2237321                    人民币普通股
中国工商银行－南方宝元债券型
                                    2000000                    人民币普通股
基金
全国社保基金四零二组合              1672800                    人民币普通股
                                          5 / 20
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中国建设银行股份有限公司－博
时中证淘金大数据 100 指数型证券 1440700                  人民币普通股
投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说  1、在上述股东中，中国中煤能源股份有限公司与其余股东
明                              之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动
                                信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、其余股东之间
                                是否存在关联关系，或者是否属于一致行动人未知。
表决权恢复的优先股股东及持股数  不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
    2016 年一季度，公司自产煤炭 229.96 万吨，洗精煤产量 152.46 万吨；发电量 5.84 亿度，
铝材加工量 1.14 万吨，铁路货运量 357.86 万吨，设备制修量 0.39 万吨。
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表大幅度变动的项目：
                      期末金额             期初金额            增减金额         增减
      项目
                        (元)                  (元)               (元)          幅度(%)
货币资金             291,114,368.79       175,272,409.52    115,841,959.27        66.09
预付款项              37,323,603.52        21,861,448.45      15,462,155.07       70.73
应付利息              41,665,027.37        24,236,027.45      31,266,779.55       71.91
长期应付款            22,000,000.00       10,000,000.00     12,000,000.00     120.00
货币资金：期末较期初增加，主要为本期短期借款取得资金增加的影响。
预付账款：期末较期初增加，主要为预付材料采购款的增加。
应付利息：期末较期初增加，主要是期末计提中期票据、短期融资券应计利息的影响。
长期应付款：期末较期初增加，为本期控股子公司山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司收到的少数股
东方提供借款的增加。
利润表大幅度变动的项目：
      项目            本期金额             同期金额           增减金额        增减幅度
                        (元)                  (元)              (元)            (%)
财务费用             2,104,635.14         9,175,874.84     -7,071,239.70        -77.06
净利润               3,992,919.69         7,205,173.01     -3,212,253.32        -44.58
少数股东损益           287,325.80        -4,801,954.30      5,089,280.10       -105.98
财务费用：本期较上年同期减少，主要是由于贷款利率下降以及债务结构变化，本期利息支出同
比减少的影响。
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净利润：本期较上年同期减少，主要是由于煤炭市场低迷，价格同比降幅较大，本期利润总额同
比减少的影响。
少数股东损益：本期较上年同期增加，主要是公司控股子公司数量减少的影响。公司于 2015 年
12 月出售了原控股子公司江苏大屯铝业公司 75%的股权，不再将其纳入报表合并范围。
现金流量表大幅度变动的项目：
                                  本期金额             同期金额          增减金额          增减幅度
           项目
                                    (元)                  (元)             (元)              (%)
经营活动产生的现金流量净额     102,920,093.72        42,485,717.03      60,434,376.69        142.25
投资活动产生的现金流量净额     -175,646,759.09      -268,310,000.00     92,663,240.91        -34.54
筹资活动产生的现金流量净额     188,568,624.64       314,123,536.11    -125,554,911.47        -39.97
    经营活动产生的现金流量净额：本期较上年同期增加，主要为本期支付人工成本及上缴各项
税费金额同比减少，导致经营活动现金流出减少的影响。
    投资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期增加，主要为本期固定资产投入较同期减少
的影响。
    筹资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期减少，主要为本期取得银行借款较同期减少
的影响。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
                                                     公司名称     上海大屯能源股份有限公司
                                                    法定代表人             义宝厚
                                                       日期           2016 年 4 月 27 日
                                           7 / 20
                                    2016 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2016 年 3 月 31 日
编制单位:上海大屯能源股份有限公司
                                              单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                         期末余额               年初余额
流动资产：
    货币资金                                    291,114,368.79         175,272,409.52
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                    698,697,543.71         571,035,612.78
    应收账款                                    921,546,639.73         915,991,492.83
    预付款项                                       37,323,603.52        21,861,448.45
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                  182,565,730.65         149,928,534.00
    买入返售金融资产
    存货                                        356,761,717.23         335,305,758.78
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                   19,453,692.21        20,733,403.84
      流动资产合计                            2,507,463,295.84       2,190,128,660.20
非流动资产：
    发放贷款和垫款
    可供出售金融资产                               57,100,000.00        57,100,000.00
    持有至到期投资                                         0.00                  0.00
    长期应收款                                     49,883,869.64        45,543,869.64
    长期股权投资                                           0.00                  0.00
    投资性房地产                                   26,671,235.80        27,042,964.09
    固定资产                                  6,242,325,292.43       6,366,167,166.68
    在建工程                                  3,592,855,475.63       3,439,396,546.48
    工程物资                                       28,130,784.34        29,751,304.75
                                          8 / 20
                                   2016 年第一季度报告
   固定资产清理                                    5,912,249.20               0.00
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                  1,199,251,312.40      1,200,464,152.32
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用                                     116,162.00          154,916.00
   递延所得税资产                              134,883,729.28       134,412,785.31
   其他非流动资产                              180,280,205.81       180,216,919.81
      非流动资产合计                       11,517,410,316.53      11,480,250,625.08
       资产总计                            14,024,873,612.37      13,670,379,285.28
流动负债：
   短期借款                                    950,000,000.00       750,000,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                                    152,800,000.00       137,800,000.00
   应付账款                                    992,125,835.27      1,013,729,036.48
   预收款项                                       82,658,299.47      63,246,723.52
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                   40,792,733.01      57,767,572.25
   应交税费                                    122,463,843.58       115,823,383.05
   应付利息                                       41,665,027.37      24,236,027.45
   应付股利                                               0.00                0.00
   其他应付款                                  545,044,524.69       457,652,063.81
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债
   其他流动负债                              1,000,000,000.00      1,000,000,000.00
      流动负债合计                           3,927,550,263.39      3,620,254,806.56
非流动负债：
   长期借款
   应付债券                                    988,938,488.58       988,223,072.43
   其中：优先股
          永续债
                                         9 / 20
                                 2016 年第一季度报告
   长期应付款                                    22,000,000.00            10,000,000.00
   长期应付职工薪酬                              20,167,255.22            20,167,255.22
   专项应付款                                            0.00                     0.00
   预计负债                                  384,629,842.48              384,629,842.48
   递延收益                                      29,570,000.00            29,570,000.00
   递延所得税负债                            157,558,705.12              157,558,705.12
   其他非流动负债
     非流动负债合计                        1,602,864,291.40            1,590,148,875.25
       负债合计                            5,530,414,554.79            5,210,403,681.81
所有者权益
   股本                                      722,718,000.00              722,718,000.00
   其他权益工具
   其中：优先股
          永续债
   资本公积                                  911,031,691.65              891,401,691.65
   减：库存股
   其他综合收益                                          0.00                     0.00
   专项储备                                  197,114,894.73              186,254,360.31
   盈余公积                                  361,359,000.00              361,359,000.00
   一般风险准备
   未分配利润                              5,824,397,826.32            5,820,692,232.43
   归属于母公司所有者权益合计              8,016,621,412.70            7,982,425,284.39
   少数股东权益                              477,837,644.88              477,550,319.08
     所有者权益合计                        8,494,459,057.58            8,459,975,603.47
       负债和所有者权益总计              14,024,873,612.37            13,670,379,285.28
法定代表人：义宝厚    主管会计工作负责人：许之前         会计机构负责人：任艳杰
                                       10 / 20
                                    2016 年第一季度报告
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 3 月 31 日
编制单位:上海大屯能源股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                   项目                             期末余额           年初余额
流动资产：
  货币资金                                          190,243,983.81      117,447,195.62
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的                         0.00               0.00
金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                          402,773,870.87      300,350,583.96
  应收账款                                          590,085,603.68      590,320,200.92
  预付款项                                          252,654,931.24      164,826,305.99
  应收利息                                                     0.00               0.00
  应收股利                                                     0.00               0.00
  其他应收款                                        188,721,693.30      145,377,091.75
  存货                                              231,597,795.70      211,317,049.34
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                       0.00               0.00
  其他流动资产                                                 0.00               0.00
   流动资产合计                                1,856,077,878.60        1,529,638,427.58
非流动资产：
  可供出售金融资产                                   56,000,000.00       56,000,000.00
  持有至到期投资                                               0.00               0.00
  长期应收款                                   2,006,037,384.70        1,979,872,902.91
  长期股权投资                                 1,149,360,000.00        1,149,360,000.00
  投资性房地产                                       26,671,235.80       27,042,964.09
  固定资产                                     5,851,320,785.41        5,968,293,030.20
  在建工程                                     1,609,918,270.18        1,500,659,859.73
  工程物资                                                     0.00               0.00
  固定资产清理                                        5,912,249.20                0.00
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                           53,687,653.22       54,305,629.08
  开发支出                                                     0.00               0.00
  商誉                                                         0.00               0.00
  长期待摊费用                                                 0.00               0.00
  递延所得税资产                                    135,137,630.40      135,137,630.40
  其他非流动资产                                               0.00               0.00
   非流动资产合计                             10,894,045,208.91       10,870,672,016.41
      资产总计                                12,750,123,087.51       12,400,310,443.99
流动负债：
                                          11 / 20
                                 2016 年第一季度报告
  短期借款                                         950,000,000.00    750,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的                      0.00               0.00
金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                          15,000,000.00     60,000,000.00
  应付账款                                         698,945,649.37    656,731,532.02
  预收款项                                          20,837,952.06     23,606,228.89
  应付职工薪酬                                      31,148,579.65     47,919,566.46
  应交税费                                          96,828,011.40     83,566,487.07
  应付利息                                          46,712,555.19     24,236,027.45
  应付股利                                                  0.00               0.00
  其他应付款                                       411,220,833.26    327,901,978.55
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                    0.00               0.00
  其他流动负债                                1,000,000,000.00      1,000,000,000.00
   流动负债合计                               3,270,693,580.93      2,973,961,820.44
非流动负债：
  长期借款                                                  0.00               0.00
  应付债券                                         988,938,488.58    988,223,072.43
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                                  18,466,509.25     18,466,509.25
  专项应付款                                                0.00               0.00
  预计负债                                         384,629,842.48    384,629,842.48
  递延收益                                          27,290,000.00     27,290,000.00
  递延所得税负债                                            0.00               0.00
  其他非流动负债
   非流动负债合计                             1,419,324,840.31      1,418,609,424.16
      负债合计                                4,690,018,421.24      4,392,571,244.60
所有者权益：
  股本                                             722,718,000.00    722,718,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                         819,027,928.02    799,397,928.02
  减：库存股
  其他综合收益                                              0.00               0.00
  专项储备                                         195,172,442.43    185,404,085.25
  盈余公积