上海大屯能源股份有限公司
600508
2012 年年度报告
上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司董事高建军先生、吴跃武先生因工作原因未能出席董事会会议，分别书面委
托其他董事出席并表决（其中：董事高建军先生书面委托董事义宝厚先生出席并表决；
独立董事吴跃武先生书面委托独立董事贾成炳先生出席并表决）。
三、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报
告。
四、公司负责人义宝厚、主管会计工作负责人许之前及会计机构负责人（会计主管人
员）任艳杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经普华永道中天会
计师事务所有限公司审计，本年母公司实现净利润 1,351,712,293.78 元，加上年初未
分配利润 3,973,165,491.18 元，扣除 2012 年已分配的 2011 年度普通股股利
216,815,400.00 元，2012 年 12 月 31 日母公司可供股东分配的利润为 5,108,062,384.96
元。公司以 2012 年底总股本 72,271.8 万股为基数，拟向公司全体股东按每 10 股派发
现金红利 4.00 元(含税)，共派发现金红利 289,087,200.00 元，母公司剩余可供股东分
配的利润 4,818,975,184.96 元用于项目建设和以后年度分配。本年度不进行公积金转
增股本。
该预案尚需提交公司 2012 年度股东大会审议通过。
六、本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构
成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目 录
第一节 公司简介 ....................................................................................................... 3
第二节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................... 5
第三节 董事会报告 ................................................................................................... 6
第四节 重要事项 ..................................................................................................... 19
第五节 股份变动及股东情况 ................................................................................. 22
第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................. 25
第七节 公司治理 ..................................................................................................... 34
第八节 内部控制 ..................................................................................................... 36
第九节 财务会计报告 ............................................................................................. 38
第十节 备查文件目录 ........................................................................................... 114
上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告
第一节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 上海大屯能源股份有限公司
公司的中文名称简称 上海能源
公司的外文名称 SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.，LTD.
公司的法定代表人 义宝厚
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓 名 戚后勤 黄耀盟
联系地址 上海市浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层） 上海市浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）
电 话 021-68864621 021-68864621
传 真 021-68865615 021-68865615
电子信箱 shdtny@sh163.net shdtny@sh163.net
三、基本情况简介
公司注册地址 上海浦东新区浦东南路 256 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.sdtny.com
电子信箱 shdtny@sh163.net
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 上海能源
六、公司报告期内注册变更情况
（一）基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
（二）公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
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（三）公司上市以来,历次控股股东的变更情况
本公司于 2001 年 8 月在上海证券交易所挂牌上市，控股股东为大屯煤电（集团）
有限责任公司。2006 年 8 月，公司实际控制人中国中煤能源集团有限公司（原名为中
国中煤能源集团公司，下同） 重组改制设立中国中煤能源股份有限公司。经国务院
国有资产管理监督委员会《关于中国中煤能源股份有限公司国有股权管理有关问题的
批复》(国资产权(2006)944 号)、中国证券监督管理委员会《关于同意中国中煤能源集
团公司、中国中煤能源股份有限公司公告上海大屯能源股份有限公司收购报告书并豁
免其要约收购义务的批复》(证监公司字(2006)215 号)的批准，中国中煤能源集团有限
公司将其全资子公司大屯煤电（集团）有限责任公司所持有的本公司 60.35%的股份、
其全资子公司中国煤炭进出口公司所持有的本公司 2.08%的股份全部无偿划转至中国
中煤能源集团有限公司，并将其投入中国中煤能源股份有限公司。上述行为完成后，
中国中煤能源股份有限公司成为持有本公司 62.43%股权的控股股东，上述股权过户手
续已于 2006 年 10 月 19 日办理完毕。
七、其他有关资料
名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼
办公地址
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 普华永道中心 11 楼
王斌红
签字会计师姓名
沈畅
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第二节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
营业收入 9,722,984,057.97 10,080,627,752.05 -3.55 8,858,747,363.99
归属于上市公司股东的净利润 922,189,442.64 1,417,845,555.06 -34.96 1,332,484,529.57
归属于上市公司股东的扣除非
913,120,863.26 1,388,166,234.42 -34.22 1,304,904,608.17
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 1,473,723,052.36 1,469,300,376.58 0.30 1,146,288,829.49
本期末比上年
2012 年末 2011 年末 2010 年末
同期末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 7,946,980,356.00 7,263,409,315.88 9.41 6,004,136,322.93
总资产 11,297,999,514.99 10,451,118,256.39 8.10 8,987,360,423.61
（二）主要财务数据
主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减%) 2010 年
基本每股收益（元／股） 1.28 1.96 -34.69 1.84
稀释每股收益（元／股） 1.28 1.96 -34.69 1.84
扣除非经常性损益后的基本每
1.26 1.92 -34.38 1.81
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 12.15 21.42 减少 9.27 个百分点 24.83
扣除非经常性损益后的加权平
12.04 20.97 减少 8.93 个百分点 24.31
均净资产收益率（%）
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 14,822,385.11 16,072,406.81 10,953,899.18
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 2,327,300.00 21,241,250.00 17,362,000.00
量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
279,000.00 2,426,825.00 5,542,225.00
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,858,559.51 -499,120.83 1,666,489.91
少数股东权益影响额 -10,404.38 -508,637.96 -1,098,807.60
所得税影响额 -4,491,141.84 -9,053,402.38 -6,845,885.09
合 计 9,068,579.38 29,679,320.64 27,579,921.40
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第三节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年，面对安全与经营的双重困难和压力，公司上下坚持\"稳中求进不懈
怠，实中求效不折腾，确保各项工作再上新台阶\"的工作思路，坚定不移抓好\"安
全、发展\"等工作，推进外延式扩张和内涵式增长发展战略，紧紧依靠两级领导
班子和广大干部职工，攻坚克难，化危为机，较好地完成了各项工作任务。
主要产品产量超额完成计划。自产原煤 924.54 万吨，洗精煤产量 456.91 万
吨，均创历史最好水平,发电量 26.87 亿度，电解铝产量 11.25 万吨，铁路货运量
1506.65 万吨，设备制修量 2.07 万吨，以上指标均超额完成了年度计划。
推进经营模式转型，增收创效能力不断提升。加快推进从经营型向效益型转
变，出台了指导意见，制定了配套考核政策，每月通报各单位利润水平和贡献率，
各二级单位和经营者市场意识、效益意识进一步增强。尤其面对煤炭市场急转直
下的严峻形势，公司及时提出\"开源增收、降本提效、化危为机\"的总要求，倒排
经营指标，压缩一切开支，中层以上干部带头降薪，各单位强化管控，精打细算，
整体经济效益好于预期。2012 年公司实现营业收入 97.23 亿元，较 2011 年下降
3.55%；实现利润总额 12.53 亿元，较 2011 年下降 33.60%。
夯实安全基础管理，安全生产保持平稳态势。深刻吸取事故教训，制定落实
防范措施，强化现场过程管控，狠抓作业行为规范，职工安全意识普遍得到提高，
实现了后 8 个月安全生产。
专业整合优势呈现新亮点。开展了洗煤、物资仓储等专业化整合，打造专业
化队伍，减人提效、集约化、专业化的优势逐步显现。
外延扩张取得突破，企业发展后劲实现上台阶。新疆 106 和苇子沟煤矿项目
加快推进；山西石楼、盂县项目取得实质性进展；孔庄煤矿三期改扩建工程联合
试生产，企业发展能力不断提升。
突出解决关键难题，科技创新能力不断提升。以提高生产效率为目标，积极
推广应用新设备、新技术，认真落实综机设备更新三年规划，在姚桥、孔庄煤矿
配套使用大综放液压支架等大型设备，探索工作面远供系统，研究试用新型锚杆
机等，矿井装备水平、单产能力和运行效率得到大幅提升。
（一）主营业务分析
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1．利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 9,722,984,057.97 10,080,627,752.05 -3.55
营业成本 7,353,011,237.07 7,128,537,966.12 3.15
销售费用 161,663,988.33 125,584,334.33 28.73
管理费用 763,513,220.06 816,602,888.98 -6.50
财务费用 34,805,860.86 29,372,374.47 18.50
经营活动产生的现金流量净额 1,473,723,052.36 1,469,300,376.58 0.3
投资活动产生的现金流量净额 -1,684,420,258.97 -1,120,436,958.09 50.34
筹资活动产生的现金流量净额 -208,648,810.55 -254,136,728.60 -17.9
研发支出 94,560,204.95 93,377,836.62 1.27
投资活动产生的现金流量净流出同比增加 50.34%，主要原因为本期 106 煤
矿改建项目、苇子沟煤矿项目等重点投资项目支出增加和支付迁村费用增加的影
响。
2．收入。
（1）驱动业务收入变化的因素分析。
本报告期实现营业收入 9,722,984,057.97 元，较上年减少了 3.55%，主要原
因为受国内经济发展趋缓和进口煤炭大幅增加等影响，煤炭市场总体供大于求，
煤炭销售价格同比下降，导致公司自产煤炭销售收入同比减少。
（2）新产品及新服务的影响分析。
报告期内，公司铝板带厂投产，销售新产品 8,614.53 万元。其中，销售热轧
卷 0.41 万吨，实现收入 6,515.74 万元；销售冷轧卷 0.14 万吨，实现收入 2,098.79
万元。
（3）主要销售客户的情况。
报告期销售收入前五名客户销售总额为 3,546,030,814.03 元，占本年营业收
入的 36.47%。
3．成本。
（1）成本分析表
单位:元
上年同期占 本期金额较
本期占总成
分产品 生产成本构成项目 本期金额 上年同期金额 总成本比例 上年同期变
本比例(%)
(%) 动比例(%)
1、材料及动力 538,949,916.55 17.3 725,479,620.00 23.16 -25.71
2、职工工资 836,442,600.14 26.85 785,657,832.35 25.08 6.46
煤炭 3、安全及维简费 245,663,236.00 7.88 235,453,868.00 7.52 4.34
4、其他支出 1,494,543,110.70 47.97 1,386,086,310.13 44.24 7.82
合 计 3,115,598,863.39 100 3,132,677,630.48 100 -0.55
1、材料费 737,700,564.77 54.31 802,927,211.31 55.86 -8.12
2、职工工资 29,203,226.28 2.15 29,286,688.94 2.04 -0.28
电解铝 3、电力 403,644,907.22 29.72 411,470,965.42 28.63 -1.9
4、其他支出 187,735,521.69 13.82 193,692,860.42 13.47 -3.08
合 计 1,358,284,219.96 100 1,437,377,726.09 100 -5.5
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（2）主要供应商情况。
报告期公司前 5 名供应商采购额为 1,834,243,667.15 元，占年度采购总额的
比例为 37.60%。
4．费用
单位：元
科 目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 161,663,988.33 125,584,334.33 28.73
管理费用 763,513,220.06 816,602,888.98 -6.50
财务费用 34,805,860.86 29,372,374.47 18.50
所得税费用 317,714,277.64 454,236,713.81 -30.06
销售费用：比上年同期增长 28.73%，主要为本期煤炭船板交货费用增长影
响。
所得税费用：比上年同期减少 30.06%，主要原因为受煤炭市场下行影响，
本年实现利润总额同比减少的影响。
5．研发支出
（1）研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 94,560,204.95
研发支出合计 94,560,204.95
研发支出总额占净资产比例（%） 1.19
研发支出总额占营业收入比例（%） 0.97
（2）情况说明。
2012 年，公司大力推进科技创新和技术攻关，推广应用新技术、新产品、
新装备，加大生产系统和安全设备技术改造力度，加快实施科技研发和自主创新
项目，有效解决安全生产中遇到的一系列问题，提升了工作效率和经济效益。
6．现金流
单位：元
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 1,473,723,052.36 1,469,300,376.58 0.30
其中：收到其他与经营活动有关的现金 25,061,376.64 49,467,791.97 -49.34
支付其他与经营活动有关的现金 330,489,100.70 182,364,178.35 81.22
投资活动产生的现金流量净额 -1,684,420,258.97 -1,120,436,958.09 50.34
其中：取得投资收益所收到的现金 359,000.00 2,526,825.00 -85.79
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金 1,649,000,900.23 1,144,579,509.17 44.07
取得子公司及其他营业单位支付的现金
51,340,000.00 0 100.00
净额
筹资活动产生的现金流量净额 -208,648,810.55 -254,136,728.60 -17.90
其中：取得借款收到的现金 50,000,000.00 0 100.00
偿还债务支付的现金 2,450,000.00 52,450,000.00 -95.33
（1）经营活动产生的现金流量净额为净流入 1,473,723,052.36 元，比上年同
期增加 0.30%。其中：
收到的其他与经营活动有关的现金 25,061,376.64 元，比上年同期减少
49.34%，主要原因为收到的政府补助同比减少的影响。
支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 330,489,100.70 元 ， 比 上 年 同 期 增
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长 81.22%，主要原因为本期支付可持续发展准备金和矿山环境恢复治理保证金
的影响。
（2）投资活动产生的现金流量净额为净流出 1,684,420,258.97 元，比上年同
期增长 50.34%。其中：
取得投资收益收到现金 359,000.00 元，比上年同期减少 85.79%，主要原因
为铝锭套期保值业务的投资收益同比减少的影响。
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,649,000,900.23 元，
比上年同期增长 44.07%，主要原因为本期 106 矿改建项目、苇子沟煤矿项目等
重点投资项目支出增加和支付迁村费用增加的影响。
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 51,340,000.00 元，为本期收购
山西煜隆公司产生的现金流出，去年同期无此项支出。
（3）筹资活动产生的现金流量净额为净流出 208,648,810.55 元，比上年同
期减少 17.90%。其中：
取得借款收到的现金 50,000,000.00 元，为本期所属江苏大屯煤炭贸易公司
增加的短期借款，去年同期无此项流入。
偿还债务支付的现金 2,450,000.00 元，比上年同期减少 95.33%，主要为偿还
银行贷款本金的同比减少。
（二）行业、产品或地区经营情况分析
１.主营业务分行业、分产品情况。
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
主营业务 主营业务 毛利率比
毛利率
分行业 主营业务收入 主营业务成本 收入比上 成本比上 上年增减
（％）
年增减(%) 年增减(%) （%）
减少 6.45
1.原煤 1,605,110,220.58 1,065,894,632.25 33.59 -17.89 -9.06
个百分点
减少 7.47
2.洗煤 5,368,858,509.43 3,651,606,480.92 31.99 5.38 18.39
个百分点
增加 1.68
3.电解铝 1,177,020,932.36 1,053,027,503.41 10.53 -13.45 -15.05
个百分点
减少 11.58
4.铝加工 719,503,179.66 810,266,980.74 -12.61 -6.17 4.59
个百分点
增加 9.55
5.其他 682,878,064.22 641,425,335.90 6.07 -3.74 -12.62
个百分点
减少 4.74
合计 9,553,370,906.25 7,222,220,933.22 24.40 -3.36 3.10
个百分点
2．主营业务分地区情况。
煤炭产品分地区情况表
单位:万元
主营业务收入比上年
地区 本年实际 上年同期
增减（％）
江苏省 289,391.47 285,381.87 1.40
上海市 216,190.89 237,606.57 -9.01
山东省 52,517.42 93,909.43 -44.08
河南省 47,851.14 27,378.01 74.78
江西省 35,680.53 35,612.44 0.19
其他 55,765.42 25,079.78 122.35
合计 697,396.87 704,968.10 -1.07%
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电解铝业务分地区情况表
单位：万元
地区 本年实际 上年同期 主营业务收入比上年
增减（%）
江苏 94,971.12 112,851.52 -15.84
其他 22,730.98 23,148.57 -1.80
合计 117,702.09 136,000.09 -13.45
铝加工业务分地区情况表
