四川西昌电力股份有限公司 2012 年年度报告
四川西昌电力股份有限公司
2012 年年度报告
四川西昌电力股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 王林 工作原因 何永祥
董事 黎岚 工作原因 魏明奎
独立董事 唐万琴 工作原因 帅世超
三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人何永祥、主管会计工作负责人陈世兵及会计机构负责人（会计主管人员）
鞠晓玲声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以 2012 年末公司总股本 364,567,500 股为基数，每 10 股派发现金红利 0.3 元（含税），
共计派发现金红利 10,937,025 元（含税），剩余未分配利润转入以后年度，2012 年度不进行
公积金转增股本。
本利润分配预案尚需提交公司相关股东大会审议。
六、 本年度报告内容中涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质
承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示......................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 7
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 20
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 25
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 30
第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 37
第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 40
第十节 财务会计报告 .................................................................................................................. 42
第十一节 备查文件目录............................................................................................................. 129
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司 指 四川西昌电力股份有限公司
四川电力 指 四川省电力公司
西昌电业局 指 四川省电力公司西昌电业局
凉山国投 指 凉山州国有投资发展有限公司
华西证券 指 华西证券有限责任公司
中广核亚王木里县沙湾电力有限
沙湾公司 指
责任公司
报告期 指 2012 年度
《四川西昌电力股份有限公司章
《公司章程》 指
程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述存在的风险因素，敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展
的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 四川西昌电力股份有限公司
公司的中文名称简称 西昌电力
公司的外文名称 Sichuan Xichang Electric Power Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 XCEP
公司的法定代表人 何永祥
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 邱永志
联系地址 四川省西昌市胜利路 66 号
电话 0834-3830167
传真 0834-3830169
电子信箱 xcdlgs@126.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 四川省西昌市胜利路 66 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 四川省西昌市胜利路 66 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.xcep.com.cn
电子信箱 xcdlgs@126.com
四、 信息披露及备置地点
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
公司选定的信息披露报纸名称
券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 西昌电力
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
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(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务未发生变化。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
2002 年 5 月 30 日，公司上市时的控股股东为凉山州国有资产经营管理有限责任公司，持
有公司 3030.54 万股股份，占公司总股本的 18.37%。
2002 年 11 月 25 日，朝华科技（集团）股份有限公司分别与四川立信投资有限责任公司、
深圳市正东大实业有限公司签署《股权转让协议》，收购四川立信所持有的本公司 1081 万股股
份和深圳正东大所持有的本公司 981.69 万股股份。2003 年 4 月 16 日，完成了过户手续。本次
转让完成后，朝华科技（集团）股份有限公司持有本公司的股份总数为 4477.19 万股，占公司
总股本的 27.13％，成为本公司控股股东。
2003 年 7 月 7 日，公司实施 2002 年度资本公积金转增股本方案，向全体股东用资本公积
金每 10 股转增 8 股，实施后朝华科技（集团）股份有限公司持有本公司的股份总数为 8058.942
万股，占公司总股本的 27.13％，为本公司控股股东。
因借款、担保纠纷系列案件，2006 年 7 月和 12 月，重庆市高级人民法院和深圳市中级人
民法院依法分别拍卖了朝华科技（集团）股份有限公司持有的本公司 4346.042 万股股份和 3712.9
万股股份，四川省水电投资经营集团有限公司通过竞拍取得本公司 4346.042 万股股份，四川省
电力公司通过竞拍取得本公司 3712.9 万股，并全部完成了股权过户手续。股权拍卖后，凉山州
国有资产经营管理有限责任公司持有本公司的股份为 5454.972 万股，占公司总股本的 18.37%，
成为本公司控股股东。
2008 年 12 月和 2009 年 3 月，四川省电力公司通过大宗交易方式合计增持本公司股份
1814.346 万股，总持股数达到 5527.246 万股，占公司总股本的 15.16%，成为本公司的第一大股
东。
七、 其他有关资料
信永中和会计师事务所（特殊
名称
普通合伙）
北京市东城区朝阳门北大街 8
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
号富华大厦 A 座 9 层
罗建平
签字会计师姓名
李夕甫
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
营业收入 620,543,967.61 554,143,255.49 11.98 510,749,197.27
归属于上市公司股东的净利
71,810,067.21 183,678,851.68 -60.90 174,595,931.98
润
归属于上市公司股东的扣除
32,532,787.64 43,244,031.91 -24.77 98,115,269.01
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
91,785,836.24 115,221,476.94 -20.34 163,728,232.70
额
本期末比上年
2012 年末 2011 年末 同期末增减 2010 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
824,060,065.04 763,187,022.83 7.98 579,508,171.15
产
总资产 1,867,380,661.19 1,566,592,421.46 19.20 1,684,179,757.70
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.1970 0.5038 -60.90 0.4789
稀释每股收益（元／股） 0.1970 0.5038 -60.90 0.4789
扣除非经常性损益后的基本
0.0892 0.1186 -24.79 0.2691
每股收益（元／股）
减少 18.37 个百
加权平均净资产收益率（%） 8.99 27.36 35.47
分点
扣除非经常性损益后的加权 减少 2.37 个百
4.07 6.44 19.93
平均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 5,882,657.67 144,306,649.33 91,554,762.23
与公司正常经营业务无
关的或有事项产生的损 15,420,000.00 7,271,900.00 3,000,000.00
益
单独进行减值测试的应
23,986,620.00 8,663,218.32
收款项减值准备转回
除上述各项之外的其他 920,945.43 5,083,496.31 -5,109,852.28
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营业外收入和支出
少数股东权益影响额 -6,933,851.51 -24,907,422.91 -12,968,281.49
所得税影响额 907.98 16,978.72 4,034.51
合计 39,277,279.57 140,434,819.77 76,480,662.97
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年是公司发展历程中极其重要的一年，公司董事会在全体股东及有关各方的大力支持
下, 以积极、稳健、科学的态度统揽全局工作,坚持科学发展战略，励精图治、开拓创新，圆满
完成了股东大会确定的各项工作任务，为公司未来可持续发展奠定了坚实的基础。
一、报告期内总体经营情况
报告期内，公司重点加强安全生产、内控体系建设、基本建设等方面的工作，进一步夯实
管理基础、优化治理结构和防范经营风险。公司累计完成自发电量 5.19 亿千瓦时，同比增长
0.53%；完成售电量 14.16 亿千瓦时, 同比增长 6.02%。全年累计实现营业收入 62,054.40 万元，
同比增长 11.98%；实现营业利润 5,510.23 万元，同比下降 71.38%；实现归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净利润 3,253.28 万元, 同比下降 24.77%。
二、报告期内董事会工作情况
（一）董事会会议情况
董事会严格按照法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》的规定
行使职权，促进公司稳定、持续、健康发展。全体董事勤勉履职，积极出席董事会、股东大会，
认真审议议案，加强与公司经营层交流沟通，切实履行职责；认真学习相关法律法规，提高履
职水平，维护了公司和全体股东的利益。
2012 年，公司召开董事会 11 次，围绕定期报告、利润分配、资产处置、公司内部控制体
系建设等重大事项共审议通过了 36 项议案，充分发挥了董事会重大事项的决策职能。
（二）落实股东大会决议情况
报告期内，公司召开了 3 次股东大会（2011 年度股东大会、2012 年第一次临时股东大会、
2012 年第二次临时股东大会），共计审议通过了 12 项议案。董事会按照股东大会的决议精神，
精心安排，审慎决策，认真督促经营层狠抓落实，股东大会决议精神得到有效贯彻和落实。
根据年度股东大会决议，公司实施了 2011 年度分红派息方案，2012 年 7 月 10 日，通过中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司向股东实施完成了每 10 股派发 0.30 元（含税）的利
润分配方案，共计分配现金 1093.70 万元。通过实施红利分配，公司以实际行动回报投资者，
切实维护了全体股东的利益。
（三）公司法人治理工作
1、完成股权托管工作
2012 年 3 月，公司第一大股东四川省电力公司与第二大股东凉山州国有投资发展有限公司
签订了《股份托管协议》，凉山州国投公司将持有的公司 5247.90 万股股份的股东权利委托给四
川省电力公司行使。股份托管后，四川省电力公司持有具有表决权的公司股份为 10775.146 万
股，占公司总股本的 29.56%，具有了相对控制权优势。这一重大举措有利于四川省电力公司发
挥专业优势，将提高公司的供电水平和供电能力，加快凉山民族地区电网建设步伐。
2、完成换届选举工作
2012 年，公司董事会建设进一步加强，议事程序更趋合理，决策机制和效率不断优化和提
高。报告期内，公司顺利完成了董事会、监事会的换届工作，选举产生了公司新一届董事会、
监事会，聘任了新一届高级管理人员。新一届董事会、监事会及高级管理人员结构更趋合理，
决策机制更为科学，有效促进了公司法人治理建设。为适应资本市场变化，公司积极组织新任
职董事、监事和高级管理人员参加上海交易所、四川证监局各类培训，有效提高新任职人员的
履职能力，为公司持续、健康发展提供了保障。
（四）内控体系建设工作
1、完善内控制度，初步建立了内控体系
2012 年，公司进一步完善内部控制制度，加强内部控制体系建设。在 2011 年初步建立内
部控制体系的基础上，通过对内部控制缺陷的梳理、内控制度的修订、完善等一系列工作，从
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制度建立健全方面提升公司的法人治理水平。报告期内，公司共制定、修订了《公司章程》等
十四项内部控制制度，并经董事会、股东大会审议通过后开始执行。
同时，公司不断完善内控体系,构建符合公司自身特点的财务管理和风险管理机制。2012 年
初，公司设立了内部审计监察机构，对公司及其下属单位独立开展工作，行使内部监督、评价
职能。在实际工作中，充分发挥董事会审计委员会及内审机构对内部控制制度执行情况的检查、
督促作用，保证了内部控制体系的有效运转。公司形成了股东大会、董事会、经营层之间层次
清晰、权责明确的分级权限体系，构建了较完善的内控体系，为内控目标的实现提供了制度和
体系上的保障。
2、完成依法治企综合专项自查工作
2012 年 9 月，公司各部、分公司、子公司开展了依法治企综合专项自查工作，对重大经营
决策、财务资产管理、招投标管理与物资采购等九个方面进行了专项自查。在工作中，结合上
市公司内控规范建设、企业反腐倡廉建设等要求，坚持标本兼治、突出重点，确保企业依法从
严治企工作多方位、立体式纵深推进。通过开展自查工作，公司对发现的问题及时进行了整改，
堵塞了管理漏洞，有效防范了风险，进一步规范了经营管理行为，提升了公司法人治理及经营
管理水平。
（五）信息披露工作
公司不断加强信息披露工作，强化信息披露职责，确保信息传递渠道的畅通，并在信息的
收集、传递过程中做好了内幕信息知情人登记管理及内幕信息保密工作，维护了公司信息披露
的公平原则，提高了信息披露质量，保护了公司股东的合法权益，树立了公司资本市场的良好
形象。2012 年公司发布临时公告 34 篇，定期报告 4 篇，专项报告 2 篇，未出现虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，信息披露真实、准确、完整、及时。
（六）投资者关系管理工作
为提高对投资者的合理回报，根据监管机构的要求，公司修订了《公司章程》中有关“利
润分配的政策”条款，明确和清晰了现金分红标准和比例，完备了相关的决策程序和机制。2012
年 11 月，公司在华西证券西昌营业部开展了“真诚沟通，积极回报投资者”专题活动，结合公
司现金分红政策及现金分红派息情况、信息披露、投资者关系等方面的情况进行了专题宣传，
与投资者进行了交流互动，增强了投资者对公司的了解和认同，促进了公司投资者关系管理工
作。
（七）加强内部管理工作
公司董事会强化内部管理，重点加强战略投资、财务监控、审计监督、内部控制等重大事
项决策，构建既符合自身实际又切实可行的管理措施，提高公司整体运行效率和盈利水平。报
告期内，董事会督促经营层全面加强安全生产，确保经营稳定，实现了全年“六不发生”的安
全目标；进一步强化资产管理，调整资产结构，有效降低生产和管理成本，提升公司盈利能力；
继续加快推进重点工程项目建设，拓宽发展道路；巩固解债成果，加大追偿力度，依法维护公
司的合法权益。
（八）履行社会责任
公司始终秉承科学发展、服务社会的理念，积极履行国有控股电力企业及公众上市公司的
社会责任，协调推进企业与社会可持续发展。建立健全股东权益保护机制；重合同守信用，依
法经营、诚实守信；积极贯彻国家“节能减排、保护环境”的相关政策，推进企业与环境可持
续和谐发展。
报告期内，公司除了在加大电网改造，提高供电可靠性等方面的投入外，公司还积极参加
“百乡教育扶贫”、“挂包帮”、“彝区健康文明新生活”等社会公益性活动，促进了偏远山区民
众生产生活环境的改善。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
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单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 620,543,967.61 554,143,255.49 11.98
营业成本 474,556,722.06 405,044,782.33 17.16
销售费用 15,580,037.59 13,432,449.23 15.99
管理费用 66,576,322.36 62,974,214.78 5.72
财务费用 18,403,380.54 12,883,505.16 42.84
经营活动产生的现金流量净额 91,785,836.24 115,221,476.94 -20.34
投资活动产生的现金流量净额 -116,772,974.10 62,756,462.26 -286.07
筹资活动产生的现金流量净额 192,217,051.96 -264,248,565.13 172.74
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
本报告期内，公司营业收入较去年同期增加 11.98％，主要系电力收入增加:一是售电量增
加， 2012 年，公司完成售电量 14.16 亿 KWH，比上年同期增长 6.02%。二是售电均价上升，
根据《凉山州发改委关于对西昌电力股份有限公司调整地方电网部分销售电价及上网电价的批
复》（凉发改价格【2012】934 号），公司自 2012 年 8 月实行新的电价，公司售电均价有所上升。
(2) 主要销售客户的情况
单位：元
客户名称 营业收入 占全部营业收入的比例%
四川华电木里河水电开发有限公司 29,122,928.65 4.69
四川合力锌业股份有限公司 25,056,352.00 4.04
盐源县电力有限责任公司 24,967,286.03 4.02
西昌明源磷化工有限公司 22,711,873.71 3.66
四川西昌泸山铁合金有限责任公司 15,821,435.97 2.55
合计 117,679,876.36 18.96
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
水电行业 452,718,194.55 95.40 403,985,714.58 99.74 12.06
分产品情况
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本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分产品 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
电力 445,752,935.69 93.93 397,479,606.51 98.13 12.14
供水 6,965,258.86 1.47 6,506,108.07 1.61 7.06
4、 费用
单位：元
利润表项目 本期数 上期数 变动比例（％）
销售费用 15,580,037.59 13,432,449.23 15.99
管理费用 66,576,322.36 62,974,214.78 5.72
营业税金及附加 7,557,655.25 6,300,882.03 19.95
财务费用 18,403,380.54 12,883,505.16 42.84
资产减值损失 -19,731,356.17 11,763,769.37 -267.73
所得税费用 4,689,610.93 21,672,796.40 -78.36
投资收益 -2,498,891.53 150,784,631.85 -101.66
营业外收入 7,489,887.65 17,356,234.82 -56.85
营业外支出 -12,932,370.36 5,338,445.29 -342.25
归属于母公司所有者
71,810,067.21 183,678,851.68 -60.90
的净利润
财务费用：本报告期较上年同期增长 42.84%，主要是报告期内向银行借款增加导致借款利
息增加所致。
资产减值损失：本报告期较上年同期下降 267.73%，主要是报告期内收回华西证券尾款转
回已计提坏账准备以及上年计提的长期投资减值准备较本期多。
所得税费用：本报告期较上年同期下降 78.36%，主要是上年同期有公司转让持有的木里沙
湾公司股权导致所得税费用增加。
投资收益：本报告期较上年同期下降 101.66%，主要是上年同期有公司持有的木里沙湾公
司股权的转让收益。
营业外收入：本报告期较上年同期下降 56.85%，主要是上年同期根据协议收到木里沙湾公
司股权转让补偿款。
营业外支出：本报告期较上年同期下降 342.25%，主要是报告期内根据解债进展转回计提
的担保预计负债。
归属于母公司所有者的净利润：本报告期较上年同期下降 60.90%，主要是上年同期有公司
转让持有的木里沙湾公司股权的投资收益所致。
5、 现金流
（1）经营活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期下降 20.34%，主要是报告期内
应收电费未及时收回欠费增加及支付的外购电费增加导致经营活动现金流出增加。
（2）投资活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期下降 286.07%，主要是上年同期
有公司转让持有的木里沙湾公司股权导致投资活动现金流入增加。
（3）筹资活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期增长 172.74%，主要是报告期借
款增加导致本期筹资活动现金流入增加以及本期归还借款较上年同期减少导致本期筹资活动现
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金流出减少。
6、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
上年同期，公司利润受非经常性损益因素影响较大，公司转让所持有沙湾公司 25%股权产
生的投资收益大幅增加利润。本报告期，投资收益大幅下降，电力业务等为本期利润的主要来
源。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
