云南驰宏锌锗股份有限公司关于续聘2020年度财务和内部控制审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月19日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度财务和内部控制审计机构的预案》，同意公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2020年度财务和内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）事务所基本信息
| 事务所名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
| 成立日期 | 2012年3月2日 | 是否曾从事证券服务业务 | 是 |
| 注册地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 | ||
| 执业资质 | 1、财政部颁发的《会计师事务所执业证书》； 2、首批获准从事金融审计相关业务； 3、首批获准从事H股企业审计业务； 4、军工涉密业务咨询服务安全保密资质。 | ||
（2）承办本业务的分支机构基本信息
信永中和总所拟为公司承办2020年度财务和内部控制审计业务。
2、人员信息
| 首席合伙人 | 叶韶勋 | 合伙人数量 | 228人 |
| 上年末从业人员类别及数量 | 注册会计师 | 1679人 | |
| 从业人员 | 5331人 | ||
| 从事过证券服务业务的注册会计师 | 800人 | ||
| 注册会计师人数近一年变动情况 | 新增注册会计师157人 | ||
3、业务规模
| 上年度业务收入 | 173,000万元 | 上年末净资产 | 3,700万元 |
| 上年度上市公司（含A、B股）年报审计情况 | 年报家数 | 236家 | |
| 年报收费总额 | 26,700万元 | ||
| 涉及主要行业 | 包括制造业、软件与信息技术服务业、电力热力和燃气生产供应业和交通运输与仓储物流业等 | ||
| 资产均值 | 1,870,000万元 | ||
4、投资者保护能力
| 职业风险基金与职业保险状况 | 投资者保护能力 | |
| 职业风险基金累计已计提 | 18,590万元 | 相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任 |
| 购买的职业保险累计赔偿限额 | 15,000万元 | |
5、独立性和诚信记录
信永中和不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年，信永中和累计受（收）到证券监管部门行政处罚一份，证券监管部门采取的行政监管措施六份，无刑事处罚和自律监管措施。上述行政处罚未对信永中和的执业资格产生影响。
（二）项目成员信息
1、人员信息
| 项目组成员 | 姓名 | 执业资质 | 从业经历 | 兼职 情况 | 是否从事过证券服务业务 |
| 拟签字项目 合伙人 | 郭勇 | 中国注册会计师 | 自2004年开始从事注册会计师业务，曾为多家上市公司提供过年报审计、并购重组审计等证券相关服务业务。 | 无 | 否 |
| 拟项目独立复核合伙人 | 鲍琼 | 中国注册会计师 | 自1997年开始从事注册会计师业务，曾为多家公司提供IPO申报审计，上市公司年报审计、重大资产重组审计、借壳审计等服务。 | 无 | 否 |
| 拟签字注册会计师 | 董其彬 | 中国注册会计师 | 从事证券服务业务四年，曾作为签字会计师，为上市公司韶钢松山2018年报提供审计服务。 | 无 | 是 |
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
3、受法律处罚或监管措施的具体情况
上述人员均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
（三）审计收费
公司2020年度财务和内部控制审计费用暂以公司2019年度审计费用189万元（包括财务审计和内控审计）确定，若资产规模发生重大变化，审计费用进行适当调整但增幅不超过资产规模增幅。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
2020年3月19 日，经公司2020年第二次审计委员会审议通过，鉴于信永中和具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对上市公司财务和内部控制状况进行审计，能够满足公司2020年度财务审计及内部控制审计工作要求。同意续聘信永中和为公司2020年度财务及内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。
2020年3月19日，经公司第七届董事会第三次会议审议通过，同意公司2020年度续聘信永中和为公司财务和内部控制审计机构，审计费用暂以公司2019年度审计费用189万元（包括财务审计和内控审计）确定。若资产规模发生重大变化，审计费用进行适当调整但增幅不超过资产规模增幅。
2020年3月19日，经公司第七届监事会第二次会议审议通过，鉴于信永中和具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司2019年度审计工作期间，能够以专业的服务态度和丰富的从业经验完成各项审计任务。同意公司2020年度续聘信永中和为公司财务和内部控制审计机构。
本预案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2020年3月21日