2016 年第三季度报告
公司代码：600491 公司简称：龙元建设
龙元建设集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赖振元、主管会计工作负责人肖坚武及会计机构负责人（会计主管人员）肖坚武
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 26,755,226,217.02 24,382,820,434.71 9.73
归属于上市公司 5,156,550,183.22 3,564,214,238.49 44.68
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -479,188,649.35 -939,510,565.83 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 10,491,481,423.38 11,238,622,867.15 -6.65
归属于上市公司 204,083,923.00 151,351,189.72 34.84
股东的净利润
归属于上市公司 159,378,510.40 101,447,542.19 57.10
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 4.19 4.35 减少 0.16 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.16 0.16
（元/股）
稀释每股收益 0.16 0.16
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 -704,769.27 -718,048.94
计入当期损益的政府补助，但 1,956,544.16 4,054,457.52
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业 3,362,385.09 35,943,405.25
收取的资金占用费
单独进行减值测试的应收款项 14,079,294.41 16,270,092.01
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益 123,044.81 959,398.90
除上述各项之外的其他营业外 246,080.42 604,520.20
收入和支出
所得税影响额 -3,764,863.67 -12,859,310.55
少数股东权益影响额（税后） 40,426.44 450,898.21
合计 15,338,142.39 44,705,412.60
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 48,622
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
赖振元 442,195,952 35.04 122,500,000 质押 281,319,900 境内自然人
赖朝辉 121,159,700 9.60 93,500,000 质押 27,659,700 境内自然人
赖晔鋆 62,973,698 4.99 34,000,000 质押 27,065,600 境内自然人
郑桂香 38,828,700 3.08 0 质押 0 境内自然人
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宁波明和投 18,149,320 1.44 0 无 0 境内非国有
资管理有限 法人
公司
全国社保基 16,003,271 1.27 0 无 0 其他
金一一五组
合
华福证券－ 13,000,000 1.03 13,000,000 无 0 其他
兴业银行－
兴发新价值
4 号集合资
产管理计划
华福证券－ 11,500,000 0.91 11,500,000 无 0 其他
兴业银行－
兴发龙元建
设定增 2 号
集合资产管
理计划
华福证券－ 11,000,000 0.87 11,000,000 无 0 其他
兴业银行－
兴发新价值
2 号集合资
产管理计划
华福证券－ 11,000,000 0.87 11,000,000 无 0 其他
兴业银行－
兴发新价值
1 号集合资
产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
赖振元 319,695,952 人民币普通股 319,695,952
郑桂香 38,828,700 人民币普通股 38,828,700
赖晔鋆 28,973,698 人民币普通股 28,973,698
赖朝辉 27,659,700 人民币普通股 27,659,700
宁波明和投资管理有限公 18,149,320 18,149,320
人民币普通股
司
全国社保基金一一五组合 16,003,271 人民币普通股 16,003,271
民生证券股份有限公司 9,923,690 人民币普通股 9,923,690
融通新蓝筹证券投资基金 9,392,378 人民币普通股 9,392,378
王妙英 9,193,900 人民币普通股 9,193,900
中国工商银行股份有限公 9,062,230 9,062,230
司－广发行业领先混合型 人民币普通股
证券投资基金
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上述股东关联关系或一致 前十位股东之间，赖振元和郑桂香为夫妻关系，赖振元和赖晔鋆为父
行动的说明 女关系，赖振元和赖朝辉为父子关系。其他资产管理计划情况详细请
参见公司于 2016 年 2 月 6 日在上海证券交易所网站、中国证券报、
上海证券报刊登的临 2016-016 号《龙元建设非公开发行股票发行结
果暨股本变动公告》。除前述情况外，未知前十名股东中其他股东之
间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司持股变
动信息管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 公司无优先股
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、货币资金期末较期初增加 41,720.74 万元，增加幅度为 32.6%。原因主要是非公开发行股
票收到货币资金及项目回款因素。
2、预付款项期末较期初减少 20,149.21 万元，减少幅度为 47.95%。原因主要是严格控制预
付款项，加快结算。
3、可供出售金融资产期末较期初增加 6,756.05 万元，增加幅度为 38.71%。原因主要是新增
对外投资。
4、长期应收款期末较期初增加 52,028.28 万元，增加幅度为 308.06%。原因主要是 PPP 项目
建设期支出。
5、长期股权投资期末较期初增加 7,831.5 万元，增加幅度为 748.9%。原因主要是新增对外
投资。
6、在建工程期末较期初增加 22,744.68 万元，增加幅度为 2278.08%。原因主要是办公用房
相关款项。
7、其他非流动资产期末较期初减少 30,267.47 万元，减少幅度为 99.82%。原因主要是归还
委托贷款，另外办公用房预付款项转入在建工程核算。
8、预收款项期末较期初增加 31,679.84 万元，增加幅度为 60.74%。原因主要是本期部分工
程预收款项较大。
9、应交税费期末较期初减少 63,187.35 万元，减少幅度为 66.09%。原因主要是税制改革影
响。
10、应付利息期末较期初减少 1,512.71 万元，减少幅度为 50.04%。原因主要是偿还中期票
据及短期融资券利息，相应应付利息减少。
11、其他应付款期末较期初增加 134,412.6 万元，增加幅度为 97.47%。原因主要是往来款项
增加。
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12、其他流动负债期末较期初减少，主要是由于母公司期末较期初减少 50,000 万元，减少幅
度为 100%。原因主要是短期应付债券已归还。
13、长期借款期末较期初增加 96,884.72 万元，增加幅度为 934.4%。原因主要是为配合 PPP
项目进展，融资资金增加。
14、股本期末较期初增加，主要是由于母公司期末较期初增加 31,450 万元，增加幅度为 33.19%。
原因主要是本期完成非公开发行股票事宜。
15、资本公积期末较期初增加，主要是由于母公司本期较上年同期增加 104,733.92 万元，增
加幅度为 242.67%。原因主要是本期非公开发行股票产生资本公积。
16、营业税金及附加本期较上年同期减少 20,690.48 万元，减少幅度为 58.86%。原因主要是
营改增造成影响。
17、财务费用本期较上年同期减少 13,397.2 万元，减少幅度为 70.99%。原因主要是本期新
增融资发生利息费用较少以及外币借款汇兑损益影响。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 公司已临时公告过的诉讼及未达到临时公告标准但金额较大的诉讼情况详细请参见公司
2016 年半年度报告“第五节 重要事项”中的“一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项”，
本报告期内均无新进展。
3.2.2 公司新承接业务量情况
截止三季度末，公司新承接业务量 226.18 亿元，其中 PPP 业务量 120.87 亿元。单个合同金
额超过人民币 2 亿元的，公司已通过临时公告形式及时披露。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否有 是否及
承诺 承诺 承诺时间及
承诺方 承诺内容 履行期 时严格
背景 类型 期限
限 履行
1、截至本承诺出具日止，本人未投资于
任何与公司存在相同或类似的业务的公
司、企业或其他经营实体，本人未经营也
控股股 没有为他人经营与公司相同或类似的业 承诺时间：
与股
解决 东及实 务；本人与公司不存在同业竞争；2、自 2002 年 08
改相
同业 际控制 本承诺出具日始，本人将不投资于任何与 月 05 日，承 否 是
关的
竞争 人赖振 公司存在相同或类似业务的公司、企业或 诺期限：长
承诺
元 其他经营实体，本人也不会经营或为他人 期有效。
经营与公司相同或类似的业务，以避免对
公司的生产经营构成可能的直接或间接
的业务竞争；3、本人将不利用本人对公
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司的控股、持股或其他控制关系进行损害
公司及公司任何股东利益的经营活动；4、
本人确认本承诺旨在保障公司全体股东
之权益作出；5、本人确认本承诺所载的
每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何
一项承诺若被视为无效或者终止将不影
响其他各项承诺的有效性。6、本承诺自
本人签字之日起生效。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 龙元建设集团股份有限公司
法定代表人 赖振元
日期 2016-10-28
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:龙元建设集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,696,893,611.87 1,279,686,180.97
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 194,291,262.94 173,129,956.63
应收账款 7,162,906,545.06 6,894,909,052.06
预付款项 218,682,137.73 420,174,278.48
应收保费
应收分保账款
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应收分保合同准备金
应收利息 482,777.78
应收股利
其他应收款 2,491,748,869.99 2,233,460,370.83
买入返售金融资产
存货 13,280,407,060.11 12,289,912,508.07
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,000,000.00
流动资产合计 25,044,929,487.70 23,311,755,124.82
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 242,099,983.25 174,539,512.71
持有至到期投资
长期应收款 689,170,607.14 168,887,814.63
长期股权投资 88,772,324.24 10,457,324.24
投资性房地产
固定资产 301,104,450.00 272,717,957.96
在建工程 237,430,976.37 9,984,144.06
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 40,836,224.78 41,756,051.90
开发支出
商誉 3,805,666.54 3,184,051.16
长期待摊费用 8,597,590.99 10,123,335.97
递延所得税资产 97,944,023.93 76,205,533.18
其他非流动资产 534,882.08 303,209,584.08
非流动资产合计 1,710,296,729.32 1,071,065,309.89
资产总计 26,755,226,217.02 24,382,820,434.71
流动负债：
短期借款 1,990,344,235.26 2,411,625,641.05
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 407,032,527.07 335,028,006.23
应付账款 9,603,645,206.52 9,239,353,761.49
预收款项 838,359,936.39 521,561,565.39
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卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,997,314,981.61 4,531,771,840.98
应交税费 324,245,656.50 956,119,137.77
应付利息 15,103,049.38 30,230,118.32
应付股利 35,553,214.86 29,718,101.82
其他应付款 2,723,185,719.59 1,379,059,680.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 498,693,816.63 200,000,000.00
其他流动负债 500,000,000.00
流动负债合计 20,433,478,343.81 20,134,467,853.74
非流动负债：
长期借款 1,072,533,744.64 103,686,560.00
应付债券 497,548,800.42
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 1,780,929.17 1,866,427.17
预计负债
递延收益 6,257,780.76 6,931,695.61
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,080,572,454.57 610,033,483.20
负债合计 21,514,050,798.38 20,744,501,336.94
所有者权益
股本 1,262,100,000.00 947,600,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,478,927,397.94 431,588,158.19
减：库存股
其他综合收益 11,359,029.01 21,179,709.23
专项储备 210,078,341.84 147,623,910.45
盈余公积 363,272,960.44 363,350,289.09
一般风险准备
未分配利润 1,830,812,453.99 1,652,872,171.53
归属于母公司所有者权益合计 5,156,550,183.22 3,564,214,238.49
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少数股东权益 84,625,235.42 74,104,859.28
所有者权益合计 5,241,175,418.64 3,638,319,097.77
负债和所有者权益总计 26,755,226,217.02 24,382,820,434.71
法定代表人：赖振元 主管会计工作负责人：肖坚武 会计机构负责人：肖坚武
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:龙元建设集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 936,468,542.90 954,389,896.18
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 120,654,235.26 218,199,841.05
应收账款 5,790,527,691.94 5,901,628,702.87
预付款项 103,221,363.20 301,704,677.43
应收利息 427,777.78
应收股利 6,120,000.00 6,120,000.00
其他应收款 3,752,179,646.79 3,783,800,078.42
存货 11,675,105,347.65 10,927,950,198.58
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 22,384,276,827.74 22,094,221,172.31
非流动资产：
可供出售金融资产 231,023,090.43 113,750,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,641,529,073.55 731,369,260.83
投资性房地产
固定资产 32,015,316.33 36,606,783.62
在建工程 234,799,442.37
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,404,626.61 1,457,866.30
开发支出
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商誉
长期待摊费用 3,409,430.45 3,549,630.56
递延所得税资产 80,200,553.82 67,804,091.03
其他非流动资产 302,474,702.00
非流动资产合计 2,224,381,533.56 1,257,012,334.34
资产总计 24,608,658,361.30 23,351,233,506.65
流动负债：
短期借款 1,775,654,235.26 1,993,935,641.05
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 311,033,264.60 344,733,179.48
应付账款 8,813,796,517.13 8,607,577,924.70
预收款项 731,447,606.23 488,074,647.86
应付职工薪酬 3,695,529,140.97 4,280,767,427.06
应交税费 262,651,269.08 840,142,178.96
应付利息 15,103,049.38 30,104,977.59
应付股利 35,553,214.86 29,718,101.82
其他应付款 2,804,904,791.36 1,565,714,297.68
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 498,693,816.63 200,000,000.00
其他流动负债 500,000,000.00
流动负债合计 18,944,366,905.50 18,880,768,376.20
非流动负债：
长期借款 95,876,288.64
应付债券 497,548,800.42
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 95,876,288.64 497,548,800.42
负债合计 19,040,243,194.14 19,378,317,176.62
所有者权益：
股本 1,262,100,000.00 947,600,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
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2016 年第三季度报告
资本公积 1,466,397,769.93 419,058,530.18
减：库存股
其他综合收益
专项储备 171,275,886.50 144,080,539.03
盈余公积 363,350,289.09 363,350,289.09
未分配利润 2,305,291,221.64 2,098,826,971.73
所有者权益合计 5,568,415,167.16 3,972,916,330.03
负债和所有者权益总计 24,608,658,361.30 23,351,233,506.65
法定代表人：赖振元 主管会计工作负责人：肖坚武 会计机构负责人：肖坚武
合并利润表
| 龙元建设2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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