鹏欣资源 2016 年第一季度报告
公司代码：600490 公司简称：鹏欣资源
鹏欣环球资源股份有限公司
2016 年第一季度报告
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鹏欣资源 2016 年第一季度报告
目 录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录................................................................. 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王冰、主管会计工作负责人何寅 及会计机构负责人（会计主管人员）何寅
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 4,857,862,878.85 4,518,642,407.62 7.51
归属于上市公司
1,768,378,749.47 1,750,809,484.67 1.00
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的
43,097,919.82 87,715,549.43 -50.87
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 588,711,029.96 402,068,776.39 46.42
归属于上市公司
29,530,341.28 14,836,452.40 99.04
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
29,567,028.16 14,980,666.70 97.37
常性损益的净利
润
加权平均净资产
1.66 0.97 增加 0.68 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.0198 0.0100
（元/股）
稀释每股收益
0.0198 0.0100
（元/股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
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求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 144,016.23
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后） -64,125.61
所得税影响额 -43,203.74
合计 36,686.88
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户）
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
量
境内非国
上海鹏欣（集团）有限公司 223,125,000 15.09 0 质押 223,125,000
有法人
境内自然
张华伟 75,240,000 5.09 0 未知
人
境内自然
谈意道 75,000,000 5.07 0 未知
人
上海中科合臣化学有限责任 境内非国
45,000,000 3.04 0 质押 45,000,000
公司 有法人
何昌珍 20,500,100 1.39 0 未知 未知
境内非国
上海安企管理软件有限公司 15,927,500 1.08 0 未知
有法人
融通资本财富－兴业银行－
融通资本九派 1 号资产管理 11,200,000 0.76 0 未知 未知
计划
沈安新 10,499,900 0.71 0 未知 未知
易武 10,385,268 0.70 0 未知 未知
陈晓军 7,299,800 0.49 0 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
上海鹏欣（集团）有限公司 223,125,000 人民币普通股 223,125,000
张华伟 75,240,000 人民币普通股 75,240,000
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谈意道 75,000,000 人民币普通股 75,000,000
上海中科合臣化学有限责任公司 45,000,000 人民币普通股 45,000,000
何昌珍 20,500,100 人民币普通股 20,500,100
上海安企管理软件有限公司 15,927,500 人民币普通股 15,927,500
融通资本财富－兴业银行－融通资本九派 1
11,200,000 人民币普通股 11,200,000
号资产管理计划
沈安新 10,499,900 人民币普通股 10,499,900
易武 10,385,268 人民币普通股 10,385,268
陈晓军 7,299,800 7,299,800
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东上海鹏欣（集团）有限公司和公司第四大股东上
海中科合臣化学有限责任公司是一致行动人，公司未知除上述外
的其他股东是否存在关联关系或是否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
上年末或上年同
报表项目 本期金额 变动金额 变动率（%） 说明
期金额
本期新增的期货业务
交易性金融资产 42,120.00 42,120.00 100.00
所致
未到期存款利息较上
应收利息 5,733,001.29 4,389,016.64 1,343,984.65 30.62
期增加所致
本期材料采购和工程
预付款项 222,582,066.89 54,586,817.97 167,995,248.92 307.76
预付款项增加所致
本期应收相关单位往
其他应收款 52,507,679.90 37,111,521.96 15,396,157.94 41.49
来款项增加所致
应付票据 119,992,860.00 7,328,679.64 112,664,180.36 1,537.31 本期采购增加所致
部分贸易客户的预收
预收款项 228,673,214.19 638,045.06 228,035,169.13 35,739.67
款较期初增加所致
本期尚未支付完毕的
应付职工薪酬 3,262,160.05 15,518,875.14 -12,256,715.09 -78.98
职工薪酬小于上期
本期计提税费减少所
应交税费 5,550,312.76 40,342,100.99 -34,791,788.23 -86.24
致
本期贸易类业务较上
营业收入 588,711,029.96 402,068,776.39 186,642,253.57 46.42
年同期有所增加所致
营业成本 511,600,133.41 310,270,404.93 201,329,728.48 64.89 本期营业收入增加，
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成本相应增加所致
本期汇兑费用增加所
财务费用 2,794,828.92 50,904.89 2,743,924.03 5,390.30
致
期末期货业务交割期
公允价值变动净收
564,628.32 3,685,600.00 -3,120,971.68 -84.68 的收益较去年减少所
益
致
处置联营公司股权所
投资净收益 21,288,492.28 -7,969,453.28 29,257,945.56 -367.13
致
营业外收入 144,016.23 144,016.23 100.00 出售报废的固定资产
营业外支出 4,494.85 -4,494.85 -100.00 本期未处置固定资产
销售商品、提供劳 本期公司营业收入收
759,465,918.91 459,213,390.34 300,252,528.57 65.38
务收到的现金 回较上期增加所致
收到的其他与经营 本期收到暂时性往来
303,217,082.67 33,905,962.85 269,311,119.82 794.29
活动有关的现金 款项增加所致
本期营业收入减少导
购买商品、接受劳
928,119,122.09 325,624,930.03 602,494,192.06 185.03 致购买性支出减少所
务支付的现金
致
本期子公司新增了税
支付的各项税费 12,184,472.67 1,036,440.00 11,148,032.68 1,075.61
费内容所致
购建固定资产、无 本期支付的基建款项
形资产其他长期资 7,531,151.06 34,900,854.37 -27,369,703.31 -78.42 少于上年同期所致
产所支付的现金
本期新增投资项目及
投资所支付的现金 79,329,109.99 1,692,700.00 77,636,409.99 4,586.54
期货所致
支付的其他与投资 本期发生的期货手续
10,640.38 15,994.09 -5,353.71 -33.47
活动有关的现金 费所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、投资上海通善互联网金融信息服务有限公司
公司于 2016 年 1 月 14 日召开了第五届董事会第二十四次会议，审议通过《关于公司对外投
资的议案》。为进一步提升公司综合竞争力，延长公司的产业链，寻求新的利润增长点，公司以
货币出资形式对上海通善互联网金融信息服务有限公司进行增资，投资金额为人民币 4000 万元。
具体内容参见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》
的《对外投资公告》（公告编号：临 2016-009）。
2、设立华岳鲲鹏资产管理有限公司
公司于 2016 年 1 月 22 日召开了第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司对外
投资的议案》。为加快自身产业升级和资产优化，实现公司可持续发展，公司与未名金石投资管
理（北京）有限公司合作设立华岳鲲鹏资产管理有限公司，投资金额为人民币 1980 万元。具体内
容参见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》的《对
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外投资公告》（公告编号：临 2016-014）。华岳鲲鹏资产管理有限公司已于 2016 年 3 月工商登
记注册完毕。
3、控股子公司投资设立产业投资基金暨关联交易
公司于 2016 年 3 月 21 日第五届董事会第三十一次会议，审议通过《关于控股子公司投资设
立产业投资基金暨关联交易的议案》。为加快公司发展步伐，持续提升盈利能力，推动上市公司
转型升级，公司控股子公司鹏欣国际拟与华岳鲲鹏或其子公司共同出资设立产业投资基金（有限
合伙），产业投资基金规模为 2000 万美元，其中：鹏欣国际作为有限合伙人（LP），出资额为
1980 万美元，占产业投资基金的 99%，华岳鲲鹏或其子公司作为普通合伙人（GP），出资额为 20
万美元，占产业投资基金的 1%，该产业投资基金的投资方向主要是投资与并购与有色金属采选及
贸易相关的产业。具体内容参见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、
《上海证券报》的《关于控股子公司投资设立产业投资基金暨关联交易的公告》（公告编号：临
2016-045）。
4、与中色地科矿产勘查股份有限公司签署战略合作协议
公司于 2016 年 1 月 22 日召开了第五届董事会第二十五次会议，审议通过《关于签署战略合
作框架协议的议案》。公司与中色地科矿产勘查股份有限公司签订了《战略合作框架协议》，双
方拟在对海内外矿业项目勘探和开发等方面展开合作。具体内容参见刊登于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》的《关于签署战略合作框架协议的公告》
（公告编号：临 2016-015）。
5、子公司与 Gerald Metals,S.A.签署合作协议
公司于 2016 年 1 月 28 日召开了第五届董事会第二十六次会议，审议通过《关于公司子公司
上海鹏欣矿业投资有限公司与 Gerald Metals,S.A.签署合作协议的议案》。公司子公司上海鹏欣
矿业投资有限公司与 Gerald Metals,S.A.于 2016 年 1 月 28 日签订了《合作协议》，双方拟利用
各自资源优势在铜矿、钴矿的采购、生产、精加工、销售方面进行深入合作。具体内容参见刊登
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》的《关于子公司
上海鹏欣矿业投资有限公司与 Gerald Metals,S.A.签署合作协议的公告》（公告编号：临
2016-018）。
6、与美国杰拉德集团公司签署战略合作框架协议及投资协议
公司于 2016 年 1 月 28 日召开了第五届董事会第二十六次会议，审议通过《关于公司与美国
杰拉德集团公司签署战略合作框架协议的议案》。公司拟对杰拉德集团公司增资入股，以进一步
扩大公司资源产业、贸易产业、新材料产业、金融产业的发展。具体内容参见刊登于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》的《关于与美国杰拉德集团公
司 签署战略合作框架协议的公告》（公告编号：临 2016-019）。公司于 2016 年 3 月 21 日与 Metals
Trading Corp.签署了股权投资协议，公司拟通过附属基金向 Metals Trading Corp.的子公司
Gerald Holdings LLC 进行增资，本次增资额为 2000 万美金，增资后本公司持股数量占标的公司
15.625%的股份。本次投资事项已经本公司于 2016 年 3 月 21 日召开的五届三十一次董事会审议通
过。
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7、转让参股子公司股权
公司于 2016 年 3 月 30 日召开了第五届董事会第三十二次会议，审议通过《关于转让参股子
公司股权的议案》的议案。公司将持有的爱默金山全部 44.55%股权以协议转让的方式转让给上海
靖慧投资管理有限公司，转让价格为人民币 3604.63 万元。本次转让后公司不再持有爱默金山股
权。具体内容参见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证
券报》的《关于转让参股子公司股权的公告》（公告编号：临 2016-052）。
8、选举公司第五届董事会董事长
公司于 2016 年 1 月 5 日召开了第五届董事会第二十三次会议，审议通过《关于选举公司第
五届董事会董事长的议案》，公司董事会选举王冰先生为公司第五届董事会董事长。
9、选举公司第五届董事会董事
公司于 2016 年 1 月 5 日召开了第五届董事会第二十三次会议，审议通过《关于提名公茂江
先生为公司第五届董事会候选人的议案》，提名增补公茂江先生为公司第五届董事会董事候选
人。该项议案于 2016 年 1 月 21 日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议通过。
10、免去李赋屏公司董事长、董事
公司于 2016 年 1 月 5 日召开了第五届董事会第二十三次会议，审议通过《关于免去李赋屏公
司董事长职务的议案》及《关于免去李赋屏公司董事的议案》。公司于 2016 年 1 月 21 日召开了
2016 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于免去李赋屏公司董事的议案》。
11、关于变更公司 2015 年度审计机构的议案
公司于 2016 年 1 月 5 日召开了第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于变更公司
2015 年度审计机构的议案》。鉴于承办公司 2015 年度审计业务的中审亚太会计师事务所（特殊
普通合伙）上海分所并入中审众环会计师事务所（特殊普通合伙），公司拟将 2015 年度财务及内
部控制审计机构由中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）变更为中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）。该议案于公司 2016 年 1 月 21 日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议通过。
12、关于中国证监会上海监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告
公司于 2015 年 12 月 2 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局 《关于对鹏欣环球资源股
份有限公司采取责令改正措施的决定》 （沪证监决【2015】82 号），针对上海证监局文件中所
指出的问题，公司董事会及经营层给予了高度重视，并向全体董事、监事、高级管理人员及控股
股东进行了传达，针对决定中指出的问题，认真学习《企业会计准则》及《上市公司信息披露管
理办法》，逐项对照有关法律、法规的规定进行了全面梳理和分析，积极查找问题根源，结合公
司实际情况制订了《鹏欣资源关于中国证监会上海监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报
告》，并经公司 2016 年 1 月 14 日召开的第五届董事会第二十四次会议审议通过。公司将持续规
范内部运作，完善相关制度并严格执行，加强与监管部门的沟通，增强信息披露的严肃性和谨慎
性，切实维护投资者利益。（《关于对鹏欣环球资源股份有限公司采取责令改正措施的决定》及
《鹏欣资源关于中国证监会上海监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》的具体内容详
见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。）
13、关于公司前期会计差错更正及于 2015 年第三季度财务报表调整
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公司于 2016 年 2 月 2 日召开了第五届董事会第二十七次会议，会议审议通过了《关于公司前
期会计差错更正的议案》及《关于 2015 年第三季度财务报表调整的议案》。具体内容详见上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》刊登的相关公告。
14、关于股东协议转让公司股权
公司于 2016 年 3 月 17 日收到公司持股 5%以上股东上海德道汇艺术品有限公司的告知函，其
于 2016 年 2 月 24 日分别与自然人谈意道、张华伟签署了《股份转让协议》，以协议方式转让其
持有的鹏欣资源无限售流通股股份，合计转让 150,000,000 股股份。2016 年 3 月 14 日，德道汇
与自然人谈意道的股权转让事宜已完成过户登记手续。2016 年 3 月 28 日，德道汇与自然人张华
伟的股权转让事宜已完成过户登记手续。本次股权转让相关各方谈意道、张华伟及上海德道汇艺
术品有限公司各自持有公司股份，不存在关联关系，并非一致行动人。本次权益变动前,德道汇持
有公司 223,125,000 股，占公司股份总数的 15.09％，谈意道持有公司 0 股，张华伟持有公司
220,000 股，占公司股份总数的 0.015％。本次权益变动后，德道汇持有公司 73,125,000 股，占
公司股份总数的 4.95％。谈意道持有公司 75,000,000 股，占公司股份总数的 5.07％。张华伟持
有公司 75,220,000 股，占公司股份总数的 5.09％。上述权益变动未导致公司控股股东、实际控
制人发生变化。详细公告内容及《简式权益变动报告书》刊登于《上海证券报》、《中国证券报》
及上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）。
15、重大资产重组事项
公司于 2016 年 2 月 4 日召开了第五届董事会第二十八次会议，审议通过《发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要》、修改《募集资金管理制度》、《公司未
来三年（2016-2018 年）分红回报规划》等议案。公司于 2016 年 3 月 1 日召开了第五届董事会第
二十九次会议，审议通过了《关于调整公司重大资产重组发行价格调整之触发条件的议案》，对
原交易方案进行修正，将原方案中“发行股份购买资产”之“发行价格调整方案”之“触发条件”
进行修改。并分别经公司 2016 年 3 月 28 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过。因公司
于 2016 年 4 月 18 日收到中国证券监督管理委员会上海证监局的《调查通知书》（编号：沪调查
字 2016-1-38 号），鉴于公司本次重大资产重组不符合《上市公司重大资产重组管理办法》相关
规定，为了保护广大投资者的利益，经与本次发行对象协商确定，公司决定暂行中止本次重大资
产重组方案。公司将会进一步披露本次重大资产重组的进展情况，待本次调查事项结束后再行推
进本次重组事项。相关信息以公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券
交易所网站(http://www.sse.com.cn)上发布的信息为准。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1 公司于 2016 年 2 月 4 日召开了第五届董事会第二十八次会议，审议通过公司发行股份购买
资产并募集配套资金暨关联交易事项的相关议案，涉及提供信息真实、准确、完整的承诺、关于
标的资产权属的承诺、股份锁定的承诺、避免同业竞争的承诺、关于保证上市公司独立性等承诺，
该次发行股份购买资产事项已经获得公司股东大会批准，还需取得中国证监会核准后方可实施。
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3.3.2 终止 2014 年度非公开发行 A 股股票事项
是否有 是否及
承诺方 承诺内容 承诺期限 履行期 时严格
| 鹏欣资源2016年第一季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-04-23 |
|
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| 附件：公告原文 |
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