上证公监函〔2021〕0150号
关于对江西洪城环境股份有限公司时任
副总经理曹名帅予以监管警示的决定
当事人：
曹名帅，时任江西洪城环境股份有限公司副总经理。
经查明，曹名帅自2018年4月26日起担任江西洪城环境股份有限公司（以下简称洪城环境或公司）副总经理。2021年9月4日，公司披露公告称，曹名帅的母亲陈金香于2021年2月1日至2021年4月8日期间，多次买卖公司股票。其中买入10笔，合计买入股数177,600股，合计买入金额1,143,400元；卖出3笔，合计卖出股数104,400股，合计卖出金额713,008元。
上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买入公司股票又将其卖出的行为，构成短线交易。根据《证券法（2019年修订）》第四十四条的规定，董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司时任副总经理曹名帅的母亲陈金香在6个月内买入又卖出其所持股份的行为，构成短线交易。根据公司公告，上述短线交易所得收益61,318元已上缴公司。
上述短线交易行为违反了《证券法（2019年修订）》第四十四条，
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第
1.4条、第3.1.7条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第16.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对江西洪城环境股份有限公司时副总经理曹名帅予以监管警示。
上市公司董事、监事和高级管理人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序；认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。
上海证券交易所上市公司管理一部
二〇二一年十一月八日