申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江西洪城环境股份有限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的
核查意见（修订稿）江西洪城环境股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟以发行股份及支付现金的方式购买水业集团持有的鼎元生态100%股权，同时拟向不超过35名特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《上海证券交易所股票上市规则》等法规的有关规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对洪城环境本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体情况如下：
一、本次交易的自查期间
本次交易的内幕信息知情人自查期间为自本次交易申请股票停止交易前六个月至《重组报告书》披露之前一日止（2020年7月24日至2021年8月11日，以下简称“自查区间”）。
二、本次交易的自查范围
本次交易的自查范围包括：上市公司、控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，本次交易各交易对方及其董事、监事、高级管理人员，本次交易标的公司及其董事、监事、高级管理人员，本次交易相关中介机构及经办人员，其他知悉本次重组的人员，以及上述人员的直系亲属。
三、本次交易相关人员和相关机构买卖上市公司股票的自查情况
（一）自然人买卖上市公司股票情况
根据相关内幕知情人的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的相关《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，
自查主体在自查期间买卖洪城环境股票的情况如下：
1、自然人买卖洪城环境股票的情况
序号 姓名 买卖方身份 交易日期
成交数量
（股）
结余股数
龚年平
江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理龚宇亮之父
2020年10月20日
1,000 1,0002020年10月28日
-1,000 02020年12月23日
4,000 4,0002020年12月28日
-4,000 02020年12月29日
2,400 2,4002020年12月29日
2,000 4,4002020年12月29日
200 4,6002020年12月29日
300 4,9002020年12月29日
600 5,5002020年12月29日
600 6,1002020年12月29日
300 6,4002020年12月31日
3,000 9,4002021年01月08日
-300 9,1002021年01月08日
-2,000 7,1002021年01月08日
-600 6,5002021年01月08日
-100 6,4002021年01月12日
3,200 9,6002021年01月13日
-3,000 6,6002021年01月14日
-300 6,3002021年01月14日
-100 6,2002021年01月14日
-100 6,1002021年01月14日
-100 6,000
成交数量
（股）
结余股数2021年01月14日
-300 5,7002021年01月14日
-700 5,0002021年02月05日
-3,000 2,0002021年02月18日
1,000 3,0002021年02月18日
800 3,8002021年02月18日
100 3,9002021年02月18日
300 4,2002021年02月18日
100 4,3002021年02月18日
700 5,0002021年02月22日
2,200 7,2002021年02月23日
2,300 9,5002021年03月04日
-200 9,3002021年03月04日
-400 8,9002021年03月04日
-1,400 7,5002021年03月12日
-800 6,7002021年03月12日
-1,200 5,5002021年03月12日
-200 5,3002021年03月12日
-300 5,0002021年03月12日
-200 4,8002021年03月12日
-700 4,1002021年03月12日
-1,100 3,0002021年03月22日
-500 2,5002021年03月22日
-1,400 1,1002021年03月22日
-600 500
成交数量
（股）
结余股数2021年03月22日
-100 4002021年03月22日
-400 02021年07月28日
1,000 1,0002021年07月28日
1,000 2,0002021年08月03日
-2,000 0
2 王锋
温州宏泽热电股份有限公司之监事
2020年08月06日
300 3002020年08月07日
200 5002020年08月07日
300 8002020年08月25日
-800 0
张仕贤
江西蓝天碧水环保工程有限责任公司副总经理张燕萍之父
2020年10月27日
-100 4,1002020年10月27日
-100 4,0002020年10月27日
-100 3,9002020年10月27日
-100 3,8002020年10月27日
-3,800 0
徐明
芳
江西蓝天碧水环保工程有限责任公司副总经理张燕萍之母
2020年09月28
日
2000 2000
陈金香
江西洪城环境股份有限公司副总经理曹名帅之母
2021年02月01
日
100 1002021年02月01
日
200 3002021年02月01
日
200 5002021年02月01
日
200 7002021年02月01
日
200 9002021年02月01
日
200 1,1002021年02月01
日
200 1,3002021年02月01
日
4,000 5,300
成交数量（股）
结余股数2021年02月01
日
100 5,4002021年02月01
日
300 5,7002021年02月01
日
100 5,8002021年02月01
日
300 6,1002021年02月01
日
300 6,4002021年02月01
日
100 6,5002021年02月01
日
100 6,6002021年02月01
日
100 6,7002021年02月01
日
3,900 10,6002021年02月01
日
100 10,7002021年02月01
日
300 11,0002021年02月01
日
800 11,8002021年02月01
日
100 11,9002021年02月01
日
100 12,0002021年03月03
日
3,400 15,4002021年03月03
日
100 15,5002021年03月03
日
1,900 17,4002021年03月03
日
2,200 19,6002021年03月03
日
100 19,7002021年03月03
日
300 20,0002021年03月03
日
1,400 21,4002021年03月03
日
600 22,0002021年03月03
日
700 22,7002021年03月03
日
100 22,800
成交数量
（股）
结余股数2021年03月03
日
100 22,9002021年03月03
日
200 23,1002021年03月03
日
200 23,3002021年03月03
日
100 23,4002021年03月03
日
200 23.6002021年03月03
日
200 23,8002021年03月03
日
200 24,0002021年03月03
日
100 24,1002021年03月03
日
300 24,4002021年03月03
日
300 24,7002021年03月03
日
2,300 27,0002021年03月10
日
1,580 28,5802021年03月10
日
2,600 31,1802021年03月10
日
900 32,0802021年03月10
日
500 32,5802021年03月10
日
1,100 33,6802021年03月10
日
2,000 35,6802021年03月10
日
800 36,4802021年03月10
日
9,300 45,7802021年03月10
日
200 45,9802021年03月10
日
2,400 48,3802021年03月10
日
900 49,2802021年03月10
日
600 49,8802021年03月10
日
27,120 77,000
成交数量
（股）
结余股数2021年03月12
日
-1,000 76,0002021年03月12
日
-500 75,5002021年03月12
日
-100 75,4002021年03月12
日
-100 75,3002021年03月12
日
-600 74,7002021年03月12
日
-400 74,3002021年03月12
日
-400 73,9002021年03月12
日
-200 73,7002021年03月12
日
-300 73,4002021年03月12
日
-200 73,2002021年03月12
日
-100 73,1002021年03月12
日
-900 72,2002021年03月12
日
-2,100 70,1002021年03月12
日
-800 69,3002021年03月12
日
-900 68,4002021年03月12
日
-1,600 66,8002021年03月12
日
-200 66,6002021年03月12
日
-100 66,5002021年03月12
日
-100 66,4002021年03月12
日
-600 65,8002021年03月12
日
-100 65,7002021年03月12
日
-400 65,3002021年03月12
日
-100 65,2002021年03月12
日
-200 65,000
成交数量
（股）
结余股数2021年03月12
日
-100 64,9002021年03月12
日
-100 64,8002021年03月12
日
-100 64,7002021年03月12
日
-100 64,6002021年03月12
日
-100 64,5002021年03月12
日
-1,000 63,5002021年03月12
日
-100 63,4002021年03月12
日
-1,600 61,8002021年03月12
日
-100 61,7002021年03月12
日
-400 61,3002021年03月12
日
-100 61,2002021年03月12
日
-4,600 56,6002021年03月17
日
200 56,8002021年03月17
日
100 56,9002021年03月17
日
100 57,0002021年03月17
日
100 57,1002021年03月17
日
100 57,2002021年03月17
日
100 57,3002021年03月17
日
100 57,4002021年03月17
日
100 57,5002021年03月17
日
200 57,7002021年03月17
日
100 57,8002021年03月17
日
100 57,9002021年03月17
日
100 58,000
成交数量
（股）
结余股数2021年03月17
日
100 58,1002021年03月17
日
1,000 59,1002021年03月17
日
100 59,2002021年03月17
日
100 59,3002021年03月17
日
300 59,6002021年03月17
日
600 60,2002021年03月17
日
600 60,8002021年03月17
日
100 60,9002021年03月17
日
100 61,0002021年03月17
日
100 61,1002021年03月17
日
100 61,2002021年03月17
日
100 61,3002021年03月17
日
100 61,4002021年03月17
日
100 61,5002021年03月17
日
5,100 66,6002021年03月17
日
20,000 86,6002021年03月18
日
1,300 87,9002021年03月18
日
700 88,6002021年03月18
日
1,800 90,4002021年03月18
日
100 90,5002021年03月18
日
1,100 91,6002021年03月25
日
600 92,2002021年03月25
日
800 93,0002021年03月25
日
200 93,200
成交数量
（股）
结余股数2021年03月25
日
800 94,0002021年03月25
日
800 94,8002021年03月25
日
1,800 96,6002021年03月26
日
6,000 102,6002021年03月30
日
-12,000 90,6002021年03月30
日
-8,000 82,6002021年03月31
日
-100 82,5002021年03月31
日
-900 81,6002021年03月31
日
-100 81,5002021年03月31
日
-2,200 79,3002021年03月31
日
-300 79,0002021年03月31
日
-2,200 76,8002021年03月31
日
-500 76,3002021年03月31
日
-400 75,9002021年03月31
日
-1,200 74,7002021年03月31
日
-900 73,8002021年03月31
日
-700 73,1002021年03月31
日
-600 72,5002021年03月31
日
-500 72,0002021年03月31
日
-500 71,5002021年03月31
日
-900 70,6002021年03月31
日
-3,300 67,3002021年03月31
日
-2,000 65,3002021年03月31
日
-4,700 60,600
成交数量
（股）
结余股数2021年03月31
日
-700 59,9002021年03月31
日
-8,600 51,3002021年03月31
日
-700 50,6002021年03月31
日
-12,000 38,6002021年03月31
日
-4,000 34,6002021年03月31
日
-1,000 33,6002021年03月31
日
-400 33,2002021年03月31
日
-400 32,8002021年03月31
日
-4,200 28,6002021年03月31
日
-10,000 18,6002021年04月01
日
100 18,7002021年04月01
日
100 18,8002021年04月01
日
100 18,9002021年04月01
日
300 19,2002021年04月01
日
200 19,4002021年04月01
日
100 19,5002021年04月01
日
400 19,9002021年04月01
日
100 20,0002021年04月01
日
600 20,6002021年04月01
日
100 20,7002021年04月01
日
100 20,8002021年04月01
日
100 20,9002021年04月01
日
100 21,0002021年04月01
日
100 21,100
成交数量
（股）
结余股数2021年04月01
日
200 21,3002021年04月01
日
100 21,4002021年04月01
日
200 21,6002021年04月01
日
200 21,8002021年04月01
日
700 22,5002021年04月01
日
100 22,6002021年04月01
日
400 23,0002021年04月01
日
200 23,2002021年04月01
日
100 23,3002021年04月01
日
200 23,5002021年04月01
日
200 23,7002021年04月01
日
100 23,8002021年04月01
日
200 24,0002021年04月01
日
200 24,2002021年04月01
日
100 24,3002021年04月01
日
100 24,4002021年04月01
日
100 24,5002021年04月01
日
100 24,6002021年04月01
日
100 24,7002021年04月01
日
200 24,9002021年04月01
日
200 25,1002021年04月01
日
200 25,3002021年04月01
日
500 25,8002021年04月01
日
100 25,900
成交数量
（股）
结余股数2021年04月01
日
100 26,0002021年04月01
日
200 26,2002021年04月01
日
200 26,4002021年04月01
日
100 26,5002021年04月01
日
100 26,6002021年04月01
日
100 26,7002021年04月01
日
200 26,9002021年04月01
日
100 27,0002021年04月01
日
2,100 29,1002021年04月01
日
1,500 30,6002021年04月06
日
5,500 36,1002021年04月06
日
1,400 37,5002021年04月06
日
3,100 40,6002021年04月06
日
8,000 48,6002021年04月06
日
2,000 50,6002021年04月06
日
100 50,7002021年04月06
日
300 51,0002021年04月06
日
300 51,3002021年04月06
日
300 51,6002021年04月06
日
100 51,7002021年04月06
日
800 52,5002021年04月06
日
100 52,6002021年04月06
日
200 52,8002021年04月06
日
300 53,100
成交数量（股）
结余股数2021年04月06
日
200 53,3002021年04月06
日
800 54,1002021年04月06
日
800 54,9002021年04月06
日
1,000 55,9002021年04月06
日
1,100 57,0002021年04月06
日
1,100 58,1002021年04月06
日
500 58,6002021年04月06
日
8,000 66,6002021年04月08
日
3,505 70,1052021年04月08
日
100 70,2052021年04月08
日
100 70,3052021年04月08
日
100 70,4052021年04月08
日
300 70,7052021年04月08
日
1,800 72,5052021年04月08
日
200 72,7052021年04月08
日
495 73,200
龚宇亮
江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理龚宇亮本人
2021年2月1日 1,5001,500
2021年2月1日 900 2,4002021年2月1日 100 2,5002021年2月1日 100 2,6002021年2月1日 200 2,8002021年2月1日 100 2,9002021年3月1日 -900 2,0002021年3月1日 -1,000 1,0002021年3月1日 -1,000 02021年3月2日 400 4002021年3月4日 -400 0
成交数量
（股）
结余股数2021年3月8日 400 4002021年3月9日 200 6002021年3月9日 300 9002021年3月12日 -200 7002021年3月12日 -300 4002021年3月12日 -100 3002021年3月15日 -300 02021年3月25日 300 3002021年3月29日 -300 02021年4月6日 300 3002021年4月7日 -300 02021年4月8日 300 3002021年4月9日 100 4002021年5月11日 -41 3592021年5月11日 -359 0
余岭
艳
江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理龚宇亮之母
2021年02月01
日
600 600
姚昕凡
南昌水业集团有限责任公司财务部部长肖娟之配偶
2021年1月11日 100 1002021年1月11日 500 6002021年1月11日 200 8002021年1月11日 200 1,0002021年1月11日300 1,3002021年1月11日 100 1,4002021年1月11日 100 1,5002021年1月11日 100 1,6002021年1月11日 300 1,9002021年1月11日 300 2,2002021年1月12日2,000 4,2002021年4月14日 -900 3,3002021年4月14日 -900 2,4002021年4月14日 -1,800 6002021年4月14日 -300 300
成交数量（股）
结余股数2021年4月14日 -300 0
张韶
琴
江西鼎元生态环保有限公司副总经理熊樑之配偶
2020年11月18
日
-500 02020年12月7日1,200 1,200
10 王蕾
江西鼎元生态环保有限公司副总经理张鸿之妻
2021年02月25
日
5,700 5,7002021年02月25
日
100 5,8002021年02月25
日
100 5,9002021年02月25
日
16,000 21,9002021年02月25
日
100 22,0002021年02月25
日
3,400 25,4002021年02月25
日
100 25,5002021年02月25
日
100 25,6002021年02月25
日
1,700 27,3002021年02月25
日
1,500 28,8002021年02月25
日
100 28,9002021年02月25
日
100 29,0002021年02月25
日
8,700 37,7002021年04月28
日
-2,100 35,6002021年04月28
日
-20,000 15,6002021年04月28
日
-1,000 14,6002021年04月28
日
-500 14,1002021年04月28
日
-2,000 12,1002021年04月28
日
-400 11,7002021年04月28
日
-2,000 9,7002021年04月28
日
-700 9,000
成交数量（股）
结余股数2021年04月28
日
-2,600 6,4002021年04月28
日
-6,400 02021年05月07
日
700 7002021年05月12
日
1,100 1,8002021年05月12
日
2,000 3,8002021年05月12
日
900 4,7002021年05月12
日
5,900 10,6002021年05月12
日
3,000 13,6002021年05月12
日
2,700 16,3002021年05月12
日
100 16,4002021年05月12
日
100 16,5002021年05月12
日
100 16,6002021年05月12
日
600 17,2002021年05月12
日
2,500 19,7002021年05月12
日
6,600 26,300
11 张鸿
江西鼎元生态环保有限公司副总经理
2021年02月23
日
1,400 1,4002021年02月23
日
10,000 11,4002021年02月23
日
2,000 13,4002021年02月23
日
16,600 30,0002021年04月19
日
-5,100 24,9002021年04月19
日
-100 24,8002021年04月19
日
-1,400 23,4002021年04月19
日
-2,000 21,4002021年04月19
日
-100 21,300
成交数量
（股）
结余股数2021年04月19
日
-5,300 16,0002021年04月19
日
-300 15,7002021年04月19
日
-300 15,4002021年04月19
日
-300 15,1002021年04月19
日
-100 15,0002021年04月19
日
-5,300 9,7002021年04月19
日
-100 9,6002021年04月19
日
-400 9,2002021年04月19
日
-400 8,8002021年04月19
日
-400 8,4002021年04月19
日
-100 8,3002021年04月19
日
-400 7,9002021年04月19
日
-200 7,7002021年04月19
日
-300 7,4002021年04月19
日
-100 7,3002021年04月19
日
-400 6,9002021年04月19
日
-100 6,8002021年04月19
日
-200 6,6002021年04月19
日
-800 5,8002021年04月19
日
-100 5,7002021年04月19
日
-100 5,6002021年04月19
日
-300 5,3002021年04月19
日
-300 5,0002021年04月19
日
-200 4,800
成交数量
（股）
结余股数2021年04月19
日
-200 4,6002021年04月19
日
-500 4,1002021年04月19
日
-200 3,9002021年04月19
日
-100 3,8002021年04月19
日
-100 3,7002021年04月19
日
-100 3,6002021年04月19
日
-200 3,4002021年04月19
日
-500 2,9002021年04月19
日
-700 2,2002021年04月19
日
-100 2,1002021年04月19
日
-1600 5002021年04月19
日
-200 3002021年04月19
日
-300 02021年05月19
日
5,500 5,5002021年05月19
日
400 5,9002021年05月19
日
100 6,0002021年05月19
日
200 6,2002021年05月19
日
400 6,6002021年05月19
日
100 6,7002021年05月19
日
100 6,8002021年05月19
日
200 7,0002021年05月19
日
300 7,3002021年05月19
日
100 7,4002021年05月19
日
400 7,800
成交数量（股）
结余股数2021年05月19
日
700 8,5002021年05月19
日
900 9,4002021年05月19
日
100 9,5002021年05月19
日
100 9,6002021年05月19
日
100 9,7002021年05月19
日
9,700 19,4002021年05月19
日
200 19,6002021年05月19
日
100 19,7002021年05月19
日
300 20,0002021年06月01
日
-200 19,8002021年06月01
日
-500 19,3002021年06月01
日
-300 19,0002021年06月01
日
-6,300 12,7002021年06月01
日
-600 12,1002021年06月01
日
-500 11,6002021年06月01
日
-500 11,1002021年06月01
日
-500 10,6002021年06月01
日
-300 10,3002021年06月01
日
-200 10,1002021年06月01
日
-200 9,9002021年06月01
日
-300 9,6002021年06月01
日
-200 9,4002021年06月01
日
-200 9,2002021年06月01
日
-300 8,900
成交数量
（股）
结余股数2021年06月01
日
-400 8,5002021年06月01
日
-500 8,0002021年06月01
日
-200 7,8002021年06月01
日
-700 7,1002021年06月01
日
-5,500 1,6002021年06月01
日
-100 1,5002021年06月01
日
-100 1,4002021年06月01
日
-300 1,1002021年06月01
日
-1,100 02021年06月11
日
6,700 6,7002021年06月11
日
2,000 8,7002021年06月11
日
100 8,8002021年06月11
日
8,400 17,2002021年06月11
日
12,800 30,0002021年07月20
日
-2,500 27,5002021年07月20
日
-7,500 20,000
① 关于龚年平买卖洪城环境股票行为
龚年平为江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理龚宇亮之父，根据龚年平于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，在买卖前，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系
亲属将严格遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。”
② 关于王锋买卖洪城环境股票行为
王锋为温州宏泽热电股份有限公司之监事，根据王锋于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，在买卖前，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。”
③ 关于张仕贤买卖洪城环境股票行为
张仕贤为江西蓝天碧水环保工程有限责任公司副总经理张燕萍之父，根据张仕贤于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，在买卖前，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。”
④ 关于徐明芳买卖洪城环境股票行为
徐明芳为江西蓝天碧水环保工程有限责任公司副总经理张燕萍之母，根据
徐明芳于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，在买卖前，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。”
⑤ 关于陈金香买卖洪城环境股票行为
陈金香女士的证券账户于2021年2月1日至2021年4月8日期间，买卖本公司A股股票，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件规定，上述行为构成了短线交易。上述操作属于陈金香女士不了解相关法律、法规的规定所致，曹名帅先生事先并不知晓陈金香女士股票交易相关情况，也未告知其亲属公司经营相关情况。陈金香女士已认识到上述违规交易的严重性，并就此对公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意，并承诺将进一步认真学习相关法律法规，规范本人及近亲属买卖公司股票的行为，自觉维护证券市场秩序，杜绝此类情况再次发生。公司知悉此事后高度重视，及时核实相关情况，陈金香女士亦积极配合、主动纠正。经研究，本次事项的处理情况及补救措施如下：
a、《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具
有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”据此规定，陈金香女士在买入后六个月内卖出公司股票行为构成短线交易，按照交易时间先买入的先卖出原则，其卖出总股份104,400股的总金额构成短线交易的收益金额及计算方式为：期间卖出总金额713,008元-期间买入总金额651,690元=61,318元。根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次短线交易所得收益61,318元已经全部上缴本公司。b、获悉上述短线交易行为后，本公司高度重视，及时对有关情况进行核查。经核实，曹名帅先生事先不知晓其亲属交易本公司股票的相关情况，其母亲陈金香女士系不了解相关法律、法规的规定而误操作，不存在主观违规情况，相关短线交易不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形。c、曹名帅先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，进行了深刻反省。曹名帅先生承诺将进一步认真学习相关法律法规，并对其本人及亲属的交易行为进行严格管理，坚决杜绝此类情况再次发生。d、本公司董事会及全体董事、监事、高级管理人员将引以为戒，进一步加强对相关法律法规、规范性文件的学习，严格遵守有关规定，督促并规范董事、监事、高级管理人员及其亲属的证券交易行为，严防此类情况再次发生。
⑥ 关于龚宇亮买卖洪城环境股票行为
龚宇亮为江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理，根据龚宇亮于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“在此之前，本人从未知悉或者探知有关前述事宜的内幕信息。该交易行为系本人对股票二级市场行情的独立判断，交易时本人并未知晓本次重组的相关内幕信息，买卖上市公司股票的行为系本人根据市场公开信息及个人判断作出的投资决策，不存在利用内幕信息进行交易的情形。”
⑦ 关于余岭艳买卖洪城环境股票行为
余岭艳为江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理龚宇亮之母亲，根据余岭艳于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说
明与承诺：“本人在上述期间买卖上市公司股票时，并不知晓任何关于上市公司进行本次重大资产重组的内幕信息，本人并未获知上市公司筹划重大事项的任何信息，所有交易决策均来自个人判断。”
⑧ 关于姚昕凡买卖洪城环境股票行为
姚昕凡为南昌水业集团有限责任公司财务部部长肖娟之配偶，根据姚昕凡于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人在上述期间买卖上市公司股票时，并不知晓任何关于上市公司进行本次重大资产重组的内幕信息，本人并未获知上市公司筹划重大事项的任何信息，所有交易决策均来自个人判断。”
⑨ 关于张韶琴买卖洪城环境股票行为
张韶琴为江西鼎元生态环保有限公司副总经理熊樑之配偶，根据张韶琴于2021年9月30日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：
“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。”
⑩ 关于王蕾买卖洪城环境股票行为
王蕾为江西鼎元生态环保有限公司副总经理张鸿之妻，根据王蕾于2021年9月30日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或
利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。”? 关于张鸿买卖洪城环境股票行为张鸿为江西鼎元生态环保有限公司副总经理，根据张鸿于2021年9月30日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。”
2、相关机构买卖上市公司股票情况
自查期内，相关机构持有或买卖洪城环境股票的情况如下：
申万宏源证券有限公司在自查期内，买卖上市公司股票情况如下：
单位：股部门名称 发生日期 账户名称 持仓数量 期初数量 买入数量 卖出数量
申万宏源证券有限公司金融
创新总部
2020-09-21 非限售股票 6,100 - 6,100 -2020-09-22 非限售股票 - 6,100 - 6,1002021-03-12 期权组合策略 10,300 - 10,300 -2021-03-15 期权组合策略 10,100 10,300 - 2002021-03-16 期权组合策略 10,100 10,100 - -2021-03-17 期权组合策略 9,700 10,100 - 4002021-03-18 期权组合策略 9,900 9,700 200 -2021-03-19 期权组合策略 10,000 9,900 100 -2021-03-22期权组合策略10,000 10,000 - -
部门名称 发生日期 账户名称 持仓数量 期初数量 买入数量 卖出数量
2021-03-23 期权组合策略 21,300 10,000 11,300 -2021-03-24期权组合策略21,200 21,300 - 1002021-03-25 期权组合策略 20,100 21,200 - 1,1002021-03-26 期权组合策略 19,400 20,100 - 7002021-03-29 期权组合策略 19,400 19,400 - -2021-03-30 期权组合策略 15,300 19,400 - 4,1002021-03-31 期权组合策略 14,900 15,300 - 4002021-04-01 期权组合策略 17,200 14,900 2,300 -2021-04-02期权组合策略14,700 17,200 - 2,5002021-04-06 期权组合策略 14,800 14,700 100 -2021-04-07 期权组合策略 19,600 14,800 4,800 -2021-04-08 期权组合策略 19,600 19,600 - -2021-04-09 期权组合策略 18,700 19,600 - 9002021-04-12 期权组合策略 15,000 18,700 - 3,7002021-04-13 期权组合策略 14,700 15,000 - 3002021-04-14期权组合策略12,800 14,700 - 1,9002021-04-15 期权组合策略 10,700 12,800 - 2,1002021-04-16 期权组合策略 9,100 10,700 - 1,6002021-04-19期权组合策略9,000 9,100 - 1002021-04-20 期权组合策略 9,000 9,000 - -2021-04-21 期权组合策略 9,200 9,000 200 -2021-04-22 期权组合策略 9,200 9,200 - -2021-04-23 期权组合策略 9,200 9,200 - -2021-04-26 期权组合策略 9,000 9,200 - 2002021-04-27 期权组合策略 8,700 9,000 - 3002021-04-28期权组合策略- 8,700 - 8,7002021-04-29 期权组合策略 2,800 - 2,800 -2021-04-30 期权组合策略 2,800 2,800 - -2021-05-06 期权组合策略 19,900 2,800 17,100 -2021-05-07 期权组合策略 17,000 19,900 - 2,9002021-05-10 期权组合策略 7,900 17,000 - 9,100
部门名称 发生日期 账户名称 持仓数量 期初数量 买入数量 卖出数量
2021-05-11 期权组合策略 19,400 7,900 11,500 -2021-05-12期权组合策略13,300 19,400 - 6,1002021-05-13 期权组合策略 13,300 13,300 - -2021-05-14 期权组合策略 21,300 13,300 8,000 -2021-05-17 期权组合策略 15,900 21,300 - 5,4002021-05-18 期权组合策略 2,900 15,900 - 13,0002021-05-20 期权组合策略 11,600 12,100 - 5002021-05-21 期权组合策略 11,600 11,600 - -2021-05-24期权组合策略- 11,600 - 11,600针对上述买卖行为，根据申万宏源承销保荐出具的说明，经核查，2020年7月24日至2021年8月4日，申万宏源在买卖洪城环境股票时及在此之前，均系基于对洪城环境股票已公开披露信息的分析、对洪城环境股价走势的判断以及自身资金需求而做出，没有利用内幕信息进行洪城环境股票交易，交易严格遵守了关于防范内幕交易和证券公司信息隔离墙的相关法律、法规及规范性文件以及申万宏源内部制度，不存在内幕交易行为。
四、独立财务顾问核查意见
根据各方出具的自查报告、书面承诺以及中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，经核查，独立财务顾问认为：上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质性障碍；除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。（以下无正文）