贵研铂业股份有限公司
SINO-PLATINUM METALS CO.,LTD.
2021年第一次临时股东大会
会 议 资 料
二○二一年三月
贵研铂业股份有限公司2021年第一次临时股东大会会议资料目录
一、 股东大会须知
二、 2021年第一次临时股东大会议案
1、《关于2020年度日常关联交易执行情况和预计2021年度日常关联交易的议案》
三、 2021年第一次临时股东大会《表决办法说明》
贵研铂业股份有限公司
股东大会须知
为提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保障大会程序合法性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《公司股东大会议事规则》等精神，特制定如下大会须知，望出席股东大会的全体人员严格遵守：
一、股东大会设立大会秘书处，具体负责大会的组织工作和处理相关事宜。
二、董事会以维护股东的合法权益，确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
三、出席大会的股东，依法享有发言权、表决权等各项权利。
四、股东参加股东大会，应当认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常程序和会议秩序。
五、股东不得无故中断会议议程要求发言。
六、会议议题全部说明完毕后统一审议、统一表决。
七、本次股东大会需通过的事项及表决结果，通过法定程序进行见证。
八、股东应听从大会工作人员劝导，共同维护好股东大会秩序和安全。
九、为维护公司和全体股东利益，公司董事会有权对大会意外情况作出紧急处置。
贵研铂业股份有限公司股东大会秘书处
贵研铂业股份有限公司2021年第一次临时股东大会议案目录
议案一： ...... 4
关于2020年度日常关联交易执行情况和预计2021年度日常关联交易的预案 ...... 4
议案一：
关于2020年度日常关联交易执行情况和预计2021年度日常关联
交易的预案
各位股东：
根据上海证券交易所《股票上市规则》的要求，公司应当按类别对下一年度将发生的日常关联交易进行合理预计，根据预计结果提交董事会或股东大会审议，公司实际执行中超出预计金额的，应当根据超出量重新提请董事会或者股东大会审议。现提请对公司及子公司2020年度日常关联交易执行情况和2021年将发生的日常关联交易予以审议：
一、2020年度日常关联交易执行情况
单位：万元
| 关联交易 类别 | 关联交易 内容 | 关联方 | 2020年预计金额 | 2020年实际发生额 |
| 向关联人提供房屋租赁 | 房屋租赁 | 昆明贵金属研究所 | 20.60 | 18.86 |
| 云南省贵金属新材料控股集团有限公司 | 19.20 | 17.81 | ||
| 昆明贵研新材料科技有限公司 | 79.00 | 72.29 | ||
| 接受关联人提供的房屋租赁 | 房屋租赁 | 昆明贵研新材料科技有限公司 | 24.00 | 26.38 |
| 向关联人提供设备租赁 | 设备租赁 | 云南锡业集团（控股）有限责任公司研发中心 | 20.00 | 0 |
| 与关联人进行技术开发合作 | 科研项目 | 昆明贵金属研究所 | 500.00 | 30.00 |
| 云南省贵金属新材料控股集团有限公司（注①） | 2,500.00 | 166.37 | ||
| 昆明贵研新材料科技有限公司 | 1,000.00 | 142.45 | ||
| 接受关联人转拨人才培养经费 | 人才培养 | 昆明贵金属研究所 | 50.00 | 0 |
| 昆明贵研新材料科技有限公司 | 100.00 | 0 | ||
| 云南省贵金属新材料控股集团有限公司 | 600.00 | 0 | ||
| 向关联人购销 | 购销贵金属 | 昆明贵金属研究所（注②） | 5,210.00 | 3,154.98 |
商品
| 商品 | 原材料、试剂、化合物、相关物资及其它商品 | 昆明贵研新材料科技有限公司（注②） | 13,970.00 | 1,678.52 |
| 云南省贵金属新材料控股集团有限公司（注③） | 21,190.00 | 2,143.52 | ||
| 云锡贸易（上海）有限公司（注④） | 8,000.00 | 12.76 | ||
| 中希集团有限公司（注②） | 25,000.00 | 20,595.38 | ||
| 云南锡业集团物流有限公司（注②） | 12,000.00 | 10,191.11 | ||
| 郴州财智金属有限公司 | 5,000.00 | 3,784.60 | ||
| 上海云汇环保科技有限公司 | 80.00 | 64.08 | ||
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司研发中心 | - | 0.23 | ||
| 云南能投化工有限责任公司 | - | 70.70 | ||
| 云南能投华煜天然气产业发展有限公司 | - | 209.33 | ||
| 向关联人提供劳务 | 提供分析检测服务 | 昆明贵金属研究所 | 18.00 | 41.69 |
| 昆明贵研新材料科技有限公司 | 30.00 | 29.61 | ||
| 云南省贵金属新材料控股集团有限公司 | 0.20 | 1.00 | ||
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司研发中心 | 35.00 | 6.42 | ||
| 云南锡业锡材有限公司 | 0 | 4.46 | ||
| 云南锡业研究院有限公司 | 0 | 0 | ||
| 云南锡业矿业检测中心有限公司 | 0 | 0.12 | ||
| 郴州云湘矿冶有限责任公司 | - | 0.55 | ||
| 郴州财智金属有限公司 | - | 0.92 | ||
| 来料加工 | 昆明贵金属研究所 | 10.00 | 0 | |
| 昆明贵研新材料科技有限公司 | 340.00 | 101.40 | ||
| 云南省贵金属新材料控股集团有限公司 | 310.00 | 35.93 | ||
| 向关联人 出售资产 | 车辆出售 | 云南省贵金属新材料控股集团有限公司 | 0 | 0 |
| 昆明贵研新材料科技有限公司 | 0 | 0 | ||
| 接受关联人 提供的劳务 | 委托加工 | 昆明贵金属研究所 | 110.00 | 0 |
| 昆明贵研新材料科技有限公司 | 120.00 | 10.11 | ||
| 会议版面、检索服务费 | 昆明贵金属研究所 | 0 | 0 | |
| 昆明贵研新材料科技有限公司 | - | 1.13 |
职工培训
教育费
| 职工培训 教育费 | 云南省贵金属新材料控股集团有限公司 | 0 | 0 | |
| 接受关联人的非专利技术 | 164项非专利技术无偿提供给本公司独占使用 | 昆明贵金属研究所 | - | - |
| 合计 | 96,336.00 | 42,612.71 |
| 关联交易类别 | 关联交易 内容 | 关联方 | 2021年预计金额 | 2020年实际发生额 |
| 向关联人提供房屋租赁 | 房屋租赁 | 昆明贵金属研究所 | 21.00 | 18.86 |
| 云南省贵金属新材料控股集团有限公司 | 20.00 | 17.81 | ||
| 昆明贵研新材料科技有限公司 | 77.00 | 72.29 | ||
| 接受关联人提供的房屋租赁 | 房屋租赁 | 昆明贵研新材料科技有限公司 | 35.00 | 26.38 |
| 与关联人进行技术开发合作 | 科研项目 | 昆明贵金属研究所 | 200.00 | 30.00 |
| 云南省贵金属新材料控股集团有限公司（注①） | 2,570.00 | 166.37 |
昆明贵研新材料科技有限公司（注①）
| 昆明贵研新材料科技有限公司（注①） | 2,600.00 | 142.45 | ||
| 接受关联人转拨人才培养经费 | 人才培养 | 昆明贵研新材料科技有限公司 | 70.00 | 0 |
| 云南省贵金属新材料控股集团有限公司 | 500.00 | 0 | ||
| 向关联人购销商品 | 购销贵金属原材料、试剂、化合物、相关物资及其它商品 | 昆明贵金属研究所（注②） | 11,950.00 | 3,154.98 |
| 昆明贵研新材料科技有限公司（注②） | 12,330.00 | 1,678.52 | ||
| 云南省贵金属新材料控股集团有限公司（注③） | 25,220.00 | 2,143.52 | ||
| 云锡贸易（上海）有限公司（注④） | 10,040.00 | 12.76 | ||
| 中希集团有限公司（注②） | 100,000.00 | 20,595.38 | ||
| 云南锡业集团物流有限公司（注②） | 15,000.00 | 10,191.11 | ||
| 郴州财智金属有限公司（注②） | 5000.00 | 3,784.60 | ||
| 上海云汇环保科技有限公司 | 110.00 | 64.08 | ||
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司研发中心 | 0 | 0.23 | ||
| 云南能投化工有限责任公司 | 80.00 | 70.70 | ||
| 云南能投华煜天然气产业发展有限公司 | 300.00 | 209.33 | ||
| 提供或接受劳务 | 提供分析检测服务 | 昆明贵金属研究所 | 60.00 | 41.69 |
| 昆明贵研新材料科技有限公司 | 40.00 | 29.61 | ||
| 云南省贵金属新材料控股集团有限公司 | 6.00 | 1.00 | ||
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司研发中心 | 15.00 | 6.42 | ||
| 云南锡业锡材有限公司 | 10.00 | 4.46 | ||
| 云南锡业矿业检测中心有限公司 | 0.12 | |||
| 郴州财智金属有限公司 | 2.00 | 0.92 | ||
| 郴州云湘矿冶股份有限公司 | 2.00 | 0.55 | ||
| 加工承揽 | 昆明贵金属研究所 | 20.00 | 0 | |
| 昆明贵研新材料科技有限公司 | 345.00 | 111.51 | ||
| 云南省贵金属新材料控股集团有限公司 | 35.93 | |||
| 会议版面、检索服务费 | 昆明贵研新材料科技有限公司 | - | 1.13 | |
| 接受关联人的非专利技术 | 164项非专利技术无偿提供给本公司独占使用 | 昆明贵金属研究所 | - | - |
| 合计 | 186,623.00 | 42,612.71 |
交易；注② 考虑2021年贵金属原材料、试剂、化合物及相关物资、副产品的价格与上年同期相比上涨及交易双方业务市场预期等因素的考虑，关联交易预计金额相应增加；注③ 鉴于上市公司主要从事贵金属相关业务，为避免与云南省贵金属新材料控股集团有限公司（简称“贵金属集团”）产生同业竞争，公司控股子公司永兴贵研资源公司预计将生产过程中产生的有色金属副产品按照公允价值销售给贵金属集团，由贵金属集团利用自身的产供销体系实现销售，从而将导致公司子公司永兴贵研资源公司与关联方发生关联交易业务；注④ 鉴于公司全资子公司贵研金属公司可能在上海黄金交易所与关联方发生系统随机性的撮合交易业务，将产生相应的关联交易业务。
三、定价原则和依据
交易双方按照公平、公正、公允的原则确定价格。如果有政府定价的则执行政府定价，否则按成本费用加合理利润并按照市场公允价格进行定价。
四、关联交易对公司的影响
上述日常关联交易是公司根据生产经营的实际需要而发生的，有利于充分利用已有的资源，降低公司生产成本，保障公司生产经营目标的实现。相关关联交易的履行将严格按照市场规则进行，不会对公司的独立性产生影响，不会对关联方形成依赖，没有损害全体股东的合法权益。
请审议。
2021年3月22日
贵研铂业股份有限公司2021年第一次临时股东大会表决办法说明
一、本次股东大会将对以下议案进行表决：
1、《关于2020年度日常关联交易执行情况和预计2021年度日常关联交易的议案》
二、本次股东会提供网络投票和现场表决两种方式，公司股东可以选择其中的一种方式参与本次股东大会投票。关于网络投票的相关说明详见本公司于2021年3月6日刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn、《中国证券报》和《上海证券报》上《贵研铂业股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（临2021-008）。
三、表决采用记名投票方式进行，每一股拥有一票表决权。
四、现场表决时，设监票人一名，计票人一名，并由律师现场见证。监票人的职责：对投票和计票过程进行监督计票人负责以下工作：
1、核实参加投票的股东代表人数以及所代表的股权数，发放表决票；
2、回收表决票，检查每张表决票是否符合要求，清点回收的表决票是否超过发出的票数；
3、统计表决票。
五、在现场表决中，投票采用划“√”、“×”和“○”方式，同意请划“√”，不同意请划“×”，弃权请划“○”，不填表示弃权。
六、计票结束后，由监票人宣读表决结果。
七、网络投票和现场投票结束后，公司将现场投票情况报送至上证所信息网络有限公司，由上证所信息网络有限公司合并出具网络投票和现场投票的结果。
贵研铂业股份有限公司董事会
2021年3月22日