2016 年第三季度报告
公司代码：600446 公司简称：金证股份
深圳市金证科技股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵剑、主管会计工作负责人周永洪及会计机构负责人（会计主管人员）周永洪保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,931,651,800.40 3,055,262,139.73 -4.05%
归属于上市公司 1,332,015,026.89 1,283,260,473.01 3.80%
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -337,130,151.29 -153,620,258.63 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,283,280,659.72 1,699,117,274.09 34.38%
归属于上市公司 97,157,240.06 134,052,304.49 -27.52%
股东的净利润
归属于上市公司 86,260,101.51 121,902,971.99 -29.24%
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 7.41 14.51 减少 7.10 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.1164 0.1659 -29.84%
（元/股）
稀释每股收益 0.1164 0.165 -29.45%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 59,843.53 53,688.99
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 5,483,026.41 9,585,763.69
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
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交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 -45,882.29 1,827,033.47
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的 281,111.11 837,222.22
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 62,002.72 84,132.24
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损 753,863.72 1,667,516.46
益定义的损益项目
所得税影响额 -1,029,140.12 -2,159,692.88
少数股东权益影响额 -173,843.70 -998,525.63
（税后）
合计 5,390,981.38 10,897,138.56
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 121,861
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
杜宣 89,311,762 10.70 8,400,000 18,500,000 境内自然
质押
人
赵剑 89,071,474 10.67 8,400,000 12,970,000 境内自然
质押
人
李结义 85,411,265 10.23 8,400,000 8,400,000 境内自然
质押
人
徐岷波 79,972,928 9.58 8,400,000 31,230,000 境内自然
质押
人
深圳前海联礼 49,830,390 5.97 0 0 其他
阳投资有限责 无
任公司
平安证券－招 8,125,002 0.97 0 0 其他
商银行－平安
证券金增富集 无
合资产管理计
划
平安证券－平 4,770,000 0.57 0 0 其他
安银行－平安
证券金牛 1 号 无
集合资产管理
计划
香港中央结算 3,822,412 0.46 0 0 其他
无
有限公司
叶亚君 3,000,000 0.36 0 0 境内自然
无
人
郭晓威 2,150,000 0.26 0 0 境外自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
杜宣 80,911,762 人民币普通股 80,911,762
赵剑 80,671,474 人民币普通股 80,671,474
李结义 77,011,265 人民币普通股 77,011,265
徐岷波 71,572,928 人民币普通股 71,572,928
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深圳前海联礼阳投资有限责任公 49,830,390 49,830,390
人民币普通股
司
平安证券－招商银行－平安证券 8,125,002 8,125,002
人民币普通股
金增富集合资产管理计划
平安证券－平安银行－平安证券 4,770,000 4,770,000
人民币普通股
金牛 1 号集合资产管理计划
香港中央结算有限公司 3,822,412 人民币普通股 3,822,412
叶亚君 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
郭晓威 2,150,000 人民币普通股 2,150,000
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情
说明 况。
表决权恢复的优先股股东及持股 不适用
数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
期初余额/上年同 变动比
项目 期末余额/本期 变动原因
期 例（%）
以公允价值计量且
主要系公司的全资子公司联龙
其变动计入当期损 9,686,000.00 19,361,005.00
博通出售金融资产所致
益的金融资产 -49.97
一方面系收入增长导致应收账
款增加，另一方面系合并范围增
应收账款 475,293,179.48 337,571,743.32
加全资子公司联龙博通，增加应
40.80 收账款所致
应收利息 1,075,555.55 238,333.33 主要系委托贷款利息增加所致
351.28
主要系公司的控股子公司齐普
其他流动资产 56,141,515.26 36,294,925.12
54.68 生增值税留抵增加所致
主要系母公司理财产品赎回所
可供出售金融资产 82,522,055.54 154,797,665.83
-46.69 致
长期应收款 62,249,677.11 393,482,880.95 主要系母公司收回 BT 项目回购
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-84.18 款所致
主要系公司的全资子公司成都
无形资产 172,279,359.98 78,550,885.19 金证信息的子公司购买了高新
119.32 区土地使用权所致
主要系以票据结算的采购增加
应付票据 128,791,401.44 10,527,133.00
1,123.42 所致
应付职工薪酬 61,223,693.56 125,911,909.68 主要系年度奖金发放所致
-51.38
主要系企业所得税汇算清缴所
应交税费 27,735,819.17 84,756,628.41
-67.28 致
主要系公司支付全资子公司联
其他应付款 161,890,667.25 347,653,882.11 龙博通原股东的股权转让款所
-53.43 致
主要系支付了华林恒峰的项目
其他非流动负债 613,210.41 21,951,621.34
-97.21 管理费所致
主要系报告期内公司业务量增
营业收入 2,283,280,659.72 1,699,117,274.09
34.38 加以及合并联龙博通所致
主要系报告期内公司业务量增
营业成本 1,769,920,683.15 1,264,806,602.67
39.94 加以及合并联龙博通所致
一方面系新增合并主体联龙博
销售费用 93,772,035.55 56,882,393.28 通所致，另一方面系职工薪酬增
64.85 加所致
一方面系新增合并主体联龙博
管理费用 368,482,461.75 281,159,300.65 通所致，另一方面系职工薪酬增
31.06 加所致
主要系权益法核算的被投资单
投资收益 -7,841,967.35 12,795,937.77
-161.28 位亏损所致
营业外收入 18,375,080.64 10,716,412.95 主要系政府补助增加所致
71.47
所得税费用 9,521,625.46 18,398,039.72 主要系利润减少所致
-48.25
收到的税费返还 9,369,932.76 5,021,072.22 主要系增值税退税增加所致
86.61
一方面系新增合并主体联龙博
支付给职工以及为
480,143,763.22 241,716,124.96 通所致，另一方面系职工薪酬增
职工支付的现金
98.64 加所致
主要系报告期内公司业务量增
支付的各项税费 111,818,649.18 58,808,321.51
90.14 加以及合并联龙博通所致
主要系母公司收回 BT 投资项目
收回投资收到的现 回购款以及全资子公司南京金
412,795,438.70 197,509,045.31
金 证信息、控股子公司金证财富理
109.00 财产品赎回所致
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主要系母公司收回 BT 投资项目
取得投资收益收到
253,381,605.52 122,002,657.28 回购款以及全资子公司理财产
的现金
107.69 品赎回所致
主要系支付全资子公司联龙博
投资支付的现金 354,389,446.72 241,794,242.49
46.57 通的股权转让款所致
吸收投资收到的现 主要系因为去年定向增发导致
8,995,000.00 284,058,000.00
金 -96.83 上年同期的基数增加所致
取得借款收到的现 主要系控股子公司齐普生银行
736,632,000.00 490,000,000.00
金 50.33 贷款增加所致
偿还债务支付的现 主要系母公司及控股子公司齐
648,672,000.00 386,500,000.00
金 67.83 普生偿还银行贷款所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
一、2015年6月4日经中国证券监管管理委员会批准，公司向持股5%以上的股东杜宣、赵剑、
李结义、徐岷波非公开发行不超过11,200,000股新股。本次发行新增股份的性质为限售条件流通
股，限售期为36个月。杜宣、赵剑、李结义、徐岷波严格履行了上述承诺。
二、深圳前海联礼阳投资有限责任公司（以下简称“联礼阳”）通过协议转让获得的金证股
份之49,830,390股股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等），自在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成过户登记之日起承诺锁定36个月。截至报告期
末联礼阳严格履行了上述承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
深圳市金证科技股份有限
公司名称
公司
赵剑
法定代表人
日期 2016-10-27
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:深圳市金证科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 450,284,123.03 519,521,759.91
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期 9,686,000.00 19,361,005.00
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 27,820,132.42 28,258,343.26
应收账款 475,293,179.48 337,571,743.32
预付款项 30,816,858.48 36,798,340.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,075,555.55 238,333.33
应收股利 0.00
其他应收款 42,405,288.55 39,598,291.79
买入返售金融资产
存货 869,876,666.47 676,426,104.17
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 0.00
其他流动资产 56,141,515.26 36,294,925.12
流动资产合计 1,963,399,319.24 1,694,068,846.75
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 82,522,055.54 154,797,665.83
持有至到期投资 0.00
长期应收款 62,249,677.11 393,482,880.95
长期股权投资 70,637,539.08 85,339,615.06
投资性房地产 0.00
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固定资产 75,086,615.61 78,822,099.77
在建工程 184,799,912.93 144,043,507.51
工程物资 0.00
固定资产清理 0.00
生产性生物资产 0.00
油气资产 0.00
无形资产 172,279,359.98 78,550,885.19
开发支出 0.00
商誉 289,794,122.27 289,794,122.27
长期待摊费用 5,505,359.20 4,024,322.06
递延所得税资产 10,291,510.56 9,230,750.26
其他非流动资产 15,086,328.88 123,107,444.08
非流动资产合计 968,252,481.16 1,361,193,292.98
资产总计 2,931,651,800.40 3,055,262,139.73
流动负债：
短期借款 274,000,000.00 220,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债 -
衍生金融负债
应付票据 128,791,401.44 10,527,133.00
应付账款 370,774,487.35 414,263,366.96
预收款项 317,881,313.83 329,601,655.12
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 61,223,693.56 125,911,909.68
应交税费 27,735,819.17 84,756,628.41
应付利息 197,331.36
应付股利 0.00
其他应付款 161,890,667.25 347,653,882.11
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 0.00
其他流动负债 323,003.98
流动负债合计 1,342,620,386.58 1,532,911,906.64
非流动负债：
长期借款 33,960,000.00
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应付债券
其中：优先股
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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