2014 年年度报告
公司代码：600446 公司简称：金证股份
深圳市金证科技股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人赵剑、主管会计工作负责人周永洪及会计机构负责人（会计主管人员）周永洪声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本年度公司利润分配方案拟为：公司以本年度母公司净利润 13,903.69 万元为基数，提取 10% 的
法定盈余公积金 1,390.37 万元，按以上比例提取法定盈余公积金后，公司未分配的利润为
38,041.64 万元。公司以当前总股本 265,635,500 为基数,拟向全体股东每 10 股派发现金股利 1.16
元(含税),共计派发现金股利 3,081.37 万元。以上预案仍需经过公司 2014 年股东大会审议通过.
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目 录
第一节 释义及重大风险提示........................................................................................................... 3
第二节 公司简介 .............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................... 5
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 8
第五节 重要事项 ............................................................................................................................ 27
第六节 股份变动及股东情况......................................................................................................... 33
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 38
第八节 公司治理 ............................................................................................................................ 45
第九节 内部控制 ............................................................................................................................ 49
第十节 财务报告 ............................................................................................................................ 51
第十一节 备查文件目录................................................................................................................... 197
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
新三板做市 指 即在新三板实行做市商制度。
新三板市场是指全国性的非上
市股份有限公司股权交易平
台，主要针对的是中小企业。
多金融产品销售 指 由证券公司代理销售其他机构
标准化或非标准化金融产品。
VIP 订单 指 即为高净值客户或对程序化及
量化交易有需求的客户提供更
高效快捷的 VIP 订单系统，可
在极短的时间内发出成百上千
笔委托。
沪港通 指 是指上海证券交易所和香港联
合交易所允许两地投资者通过
当地证券公司（或经纪商）买
卖规定范围内的对方交易所上
市的股票，是沪港股票市场交
易互联互通机制。
个股期权 指 期权是交易双方关于未来买卖
权利达成的合约。期权的买方
（权利方）通过向卖方（义务
方）支付一定的费用（权利金），
获得一种权利，即有权在约定
的时间以约定的价格向期权卖
方买入或卖出约定数量的特定
股票或 ETF。
财富管理 指 是指以客户为中心，设计出一
套全面的财务规划，通过向客
户提供现金、信用、保险、投
资组合等一系列的金融服务，
将客户的资产、负债、流动性
进行管理，以满足客户不同阶
段的财务需求，帮助客户达到
降低风险、实现财富增值的目
的。
保证金消费支付管理系统 指 即支持保证金消费支付业务的
系统，保证金消费支付业务是
指证券公司的客户通过第三方
支付平台进行的保证金网上支
付、购物消费、转账、缴费、
信用卡还款以及其它增值业
务。
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
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月 31 日
元、万元 指 人民币元、人民币万元
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨
论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 深圳市金证科技股份有限公司
公司的中文简称 金证股份
公司的外文名称 SHENZHEN KINGDOM TECHNOLOGY CO.,LTD
公司的法定代表人 赵剑
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王凯
联系地址 深圳市南山区高新南五道金证科
技大楼（8－9层）
电话 0755--86393989
传真 0755－86393986
电子信箱 wangkai@szkingdom.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证科技
大楼8-9层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证科技
大楼8-9层
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.szkingdom.com
电子信箱 jzkj@mail.szkingdom.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 证券时报、中国证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网 http://www.sse.com.cn
址
公司年度报告备置地点 上海证券交易所与公司董事会办公室
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五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 金证股份
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期 1998 年 8 月 21 日
注册登记地点 深圳
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 70844786-0
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2003 年年度报告公司基本情况。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来主营业务一直为金融 IT 领域，未发生变化。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司上市以来，没有控股股东，也没有控股股东变更的情况
七、 其他有关资料
名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 中国北京
内） 签字会计师姓名 周珊珊、程纯
持续督导的期间 10 年
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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2013年 本期比上年同期
主要会计数据 2014年 2012年
调整后 调整前 增减(%)
营业收入 2,368,042,840.46 2,031,613,437.82 2,031,613,437.82 16.56 1,883,013,101.69
归属于上市公司股东的净利润 153,352,976.42 109,207,964.59 109,207,964.59 40.42 71,104,007.53
归属于上市公司股东的扣除非经常
150,140,586.04 102,417,845.91 102,417,845.91 46.60 56,899,695.57
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 100,925,575.61 88,758,297.48 88,758,297.48 13.71 41,052,596.83
本期末比上年同
2013年末 2012年末
2014年末 期末增减（%）
调整后 调整前
归属于上市公司股东的净资产 837,956,999.54 683,041,197.28 683,041,197.28 22.68 567,079,136.35
总资产 1,918,824,981.94 1,805,283,993.73 1,805,283,993.73 6.29 1,202,099,200.22
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(二) 主要财务指标
2013年 本期比上年
主要财务指标 2014年 同期增减 2012年
调整后 调整前 (%)
基本每股收益（元／股） 0.58 0.42 0.42 38.10 0.27
稀释每股收益（元／股） 0.58 0.41 0.41 41.46 0.27
扣除非经常性损益后的基本每 0.57 0.39 0.39 46.15 0.22
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 20.34 17.5 17.5 增加2.84个 13.02
百分点
扣除非经常性损益后的加权平 19.95 16.5 16.5 增加3.45个 10.42
均净资产收益率（%） 百分点
二、 非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如适
非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额
用）
非流动资产处置损益 550,649.35 984,171.02 4,644,416.82
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
4,233,450.50 6,954,735.23 11,557,033.94
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
406,314.98 584,505.74
效套期保值业务外，持有交易性金
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融资产、交易性金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收
57,052.75 147,014.38 155,830.85
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
少数股东权益影响额 -927,512.23 -688,389.62 -456,332.02
所得税影响额 -701,249.99 -1,013,727.31 -2,281,143.37
合计 3,212,390.38 6,790,118.68 14,204,311.96
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
1、行业状况分析与回顾
资本市场逐步回暖，金融行业市场化改革加速进行。2014 年国内资本市场持续活跃，市场交易规
模大幅增长，带动投资者规模快速增长。根据证券业协会发布的数据，2014 年全年证券业实现净
利润 965.54 亿元，同比 2013 年大幅增长了 119.34%。金融行业改革的本质是市场化，2014 年以来，
新“国九条”、公募基金注册制、私募基金备案制、新三板、沪港通、个股期权等多项政策的出台
表明我国金融行业市场化改革正加速进行。伴随金融行业市场化改革的逐步深入以及以云计算、大
数据为代表的新一代信息技术的快速发展，证券、基金、银行、保险等金融机构正面临着行业竞争
格局的重塑，混业经营发展逐渐成为主流趋势，改革创新、转型升级已成为金融企业发展的关键。
互联网金融发展迅速，流量、平台、服务成为竞争核心。2014 年是互联网金融爆发年，以余额宝
为代表的理财产品规模继续快速增长，推动银行推出高收益理财产品；银行、基金、险资、劵商等
金融机构和国资企业、上市公司的进入使得 P2P 平台规模和融资数量的屡创新高，以众筹、大数据
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供应链金融、移动金融、征信为代表的其他互联网金融新兴业态也进入了加速落地应用阶段。同时，
金融机构、互联网企业、传统行业通过“跨界合作”的形式纷纷进入互联网金融，如东吴证券与同
花顺进行战略合作，小米投资 P2P 平台积木盒子，京东成立金融集团发力互联网金融等，进一步促
进互联网金融快速发展。
目前互联网金融已经形成以流量、平台、服务为核心的全产业链，以用户流量为价值核心，借助云
计算、大数据等技术，通过多样化的平台提升资源配置的效率，并不断从用户体验的角度出发提供
相应的服务，挖掘和创造价值。而金融 IT 行业作为互联网金融产业链的重要环节，可以通过理解
用户需求、创新产品设计、挖掘增量价值等方式提升自身的竞争力，以云计算、大数据为手段，以
流量化方式分享行业成长，最终通过搭建细分领域平台的方式提供相关服务，实现商业模式的转型
升级。
2、公司经营回顾
2014 年是公司“回归金融 IT”战略深化年，回顾公司全年业务进展，战略执行效果显著。报告期
内，经过领导班子及全体员工的共同努力，公司实现营业收入 236,804.28 万元，同比增长 16.56%；
归属于母公司净利润 15,335.30 万元，同比增长 40.42%。
报告期内，公司主要工作如下：
组织层面：“平台化管理”模式持续推进。根据战略规划，公司持续推进“平台化”业务模式，引
导管理重心倾向于塑造平台功能、捕捉市场机会、培育内部业务团队、吸纳外部企业和团队、孵化
新技术新产品，推动技术和产品市场化，推动业务团队成为优质子公司。报告期内，公司与鹏扬信
息、金鹏天益、辉金创盈、廖江共同投资设立深圳市丽海弘金科技有限公司，与前海金控成立合资
公司深圳市金证前海金融科技有限公司，完善公司对金融 IT 服务的覆盖，提升公司在行业中的核
心竞争力。
激励层面：股权激励行权使员工充分受益公司成长。2014 年 5 月，公司顺利完成股权激励第二期
行权。股权激励行权的顺利实施，进一步加强了公司平台对行业人才的凝聚力与吸引力，提升了公
司的长期竞争力。
经营层面：
1）证券 IT 业务：金融创新业务加速开展，搭建行业云平台实现“互联互通”。在下游证券行业盈
利能力不断回升的背景下，公司深挖客户需求，推动老客户产品升级和扩容，加快新业务新模块开
发及新产品的研发及应用以支持证券公司相关业务的开展；同时，公司积极打造证通行业云平台，
实现了互联网机构和金融机构之间的互联互通。报告期内，公司完成了由交易所、中登公司主导的
沪港通、中登一码通等项目，参与了股票期权系统的开发，推出了改善客户融资体验的金易贷，打
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通了资金使用渠道的保证金消费支付管理系统等，全面支持券商创新业务的开展。此外，公司还与
上证通合作建设证通行业云平台，为互联网企业和金融机构的互联互通牵线搭桥，目前平台已对接
多家互联网企业及金融机构。
2）基金 IT 业务：积极推进创新性业务，树立行业知名品牌。凭借新版系统的竞争优势，公司不断
加强产品线的建设，在国内资产管理行业迎来快速发展期的背景下，设计了面向大资产管理行业的
中小机构 IT 外包整体解决方案；同时，公司互联网金融实时 TA 系统、投资交易系统、直销系统等
已经成为公司在基金行业的名片产品，获得客户的广泛认可。报告期内，公司与深证通建立战略合
作，为客户提供基于金融云的 IT 整体外包服务；同时，公司为 5 家新筹基金公司提供整体 IT 系统，
为 13 家客户提供余额理财类系统，为 48 家客户提供第三方基金机构代销基金系统，累计为超过
20 家基金公司提供互联网金融 TA 系统，体现了公司良好的品牌效应。
3）泛金融 IT 业务：保持传统业务优势地位，确保新业务快速发展。报告期内，公司新增泛金融客
户 14 家，不仅中标了青岛、内蒙古、陕西、深圳、成都、山西等多地股权交易中心的系统项目，
还中标了新疆中亚商品交易中心、深圳前海金融资产交易所、前海国际船艇交易中心等领域的系统
项目，其中信/成都（川藏）股权交易中心项目实现了公司泛金融云业务的落地，保持了公司在泛
金融行业的市场领先地位。同时，公司完成了综合金融服务平台、新一代托管交易平台等一系列新
产品的开发及工程实施，并在此基础上不断进行业务功能的完善，确保新业务的快速发展。
4）互联网金融 IT 业务：积极参与互联网金融业务，探索商业模式转型升级。2014 年是互联网金
融爆发年，公司凭借在互联网金融相关 IT 领域中建立的先发优势，一方面逐步加深与拉卡拉、快
捷通、京东、苏宁以及多家商业银行等企业之间的合作，一方面积极推进在互联网金融业务领域的
创新升级，逐步探索新的商业模式。报告期内，公司与平安银行、中山证券、国海证券签署了战略
合作协议，共同探索互联网金融的发展路径，实现优势互补，携手共赢；此外，公司还与腾讯签署
合作协议，面向市场推出了 Q 计划、微证券等系列产品，目前 Q 计划已成功接入四家证券公司，微
证券即将接入三家证券公司。在此过程中，分成收入模式是公司在商业模式上的一大创新，使得公
司初步实现了以流量共享的方式分享行业的成长，互联网金融服务平台的搭建也为公司探索商业模
式的转型升级提供了良好的基础和经验。
(一) 主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,368,042,840.46 2,031,613,437.82 16.56
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营业成本 1,855,701,913.61 1,612,993,417.89 15.05
销售费用 75,155,853.66 69,928,634.26 7.48
管理费用 338,716,324.85 293,903,956.87 15.25
财务费用 -123,616,234.98 -90,102,698.71 -37.19
经营活动产生的现金流量净额 100,925,575.61 88,758,297.48 13.71
投资活动产生的现金流量净额 -37,765,576.71 -289,574,627.74 86.96
筹资活动产生的现金流量净额 -122,879,144.13 270,200,403.23 -145.48
研发支出 204,038,553.82 146,649,321.44 39.13
2 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报告期内，公司营业收入 236,804.28 万元，同比增速 16.56%；伴随下游行业不断回暖与金融
创新业务的进一步落地，公司营业收入持续提高。其中，定制软件收入 27,337.31 万元，同比增速
39.08%，表明受益于下游行业的整体复苏、金融创新政策的进一步落地以及互联网金融行业的高速
发展，公司证券、基金、泛金融、互联网金融业务收入增速较快。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
√不适用
(3) 订单分析
报告期内，公司订单情况进展顺利。在证券 IT、基金 IT、泛金融 IT、互联网金融 IT 等方面均有
序推进。
(4) 新产品及新服务的影响分析
证券 IT 业务方面，公司完成了沪港通、中登一码通、个股期权等系统的研发工作，加快个股期权、
OTC、新三板做市、财富管理、多金融产品销售、股票质押、VIP 订单等创新业务的推广；基金 IT
业务方面，新版基金系统进入产品成熟期，互联网业务进展顺利，IT 外包服务和资管云服务等创
新性业务的推出进一步提升了公司的行业竞争力；泛金融 IT 业务方面，泛金融云已成功上线，未
来将进一步强化公司在产权、商品交易所等 IT 领域的竞争力；互联网金融 IT 业务方面，公司进一
步加强与金融机构、互联网企业之间的合作，不断探索商业模式的转型升级。
(5) 主要销售客户的情况
客户名称 收入金额 占营业收入比例%
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中国证券登记结算有限责任公司 54,086,744.39 2.28
广州天诚伟业通信科技有限公司 39,357,145.70 1.66
东华软件股份公司 31,561,925.00 1.33
深圳天源迪科信息技术股份有限公司 30,000,000.00 1.27
北明软件股份有限公司 29,880,147.00 1.26
合计 184,885,962.09 7.81
3 成本
(1) 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期金
本期占 上年同
额较上
成本构 总成本 期占总 情况
分行业 本期金额 上年同期金额 年同期
成项目 比例 成本比 说明
变动比
(%) 例(%)
例(%)
计 算 机
营业成
信 息 服 1,847,350,673.88 100.00 1,604,690,976.01 100.00 15.12
本
务
分产品情况
本期金
本期占 上年同
额较上
成本构 总成本 期占总 情况
分产品 本期金额 上年同期金额 年同期
成项目 比例 成本比 说明
变动比
(%) 例(%)
例(%)
系 统 集 营业成
215,125,650.61 11.65 206,803,083.58 12.89 4.02
成 本
定 制 软 营业成
