北方导航控制技术股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：北方导航控制技术股份有限公司股票上市地点：上海证券交易所股票简称：北方导航股票代码： 600435（A股）
信息披露义务人：北方导航科技集团有限公司法定住所：北京市东城区珠市口东大街346号通讯地址：北京市东城区珠市口东大街346号
股份变动性质：减少（国有股权划出）
签署日期：2020年5月8日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称“准则15 号”）及其他相关的法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》、“准则 15 号”的规定，本报告书已全面
披露了信息披露义务人在北方导航控制技术股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在北方导航控制技术股份有限公司中拥有权益的股份。
四、此次权益变动已经中国兵器工业集团有限公司同意。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
目录
释义 ...... 4
第一节 信息披露义务人介绍 ...... 5
第二节 权益变动目的 ...... 7
第三节 权益变动方式 ...... 8
第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况 ...... 11
第五节 其他重要事项 ...... 12
第六节 备查文件 ...... 13
信息披露义务人声明 ...... 14
简式权益变动报告书附表 ...... 15
释义本报告书中，除非另有说明，下列用语具有如下含义：
| 证监会/中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 国务院国资委 | 指 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
| 证券交易所、上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 上海证券登记结算公司 | 指 | 中国证券登记结算公司上海分公司 |
| 兵器集团 | 指 | 中国兵器工业集团有限公司 |
| 北方导航/上市公司 | 指 | 北方导航控制技术股份有限公司 |
| 信息披露义务人、导航集团 | 指 | 北方导航科技集团有限公司 |
| 中兵投资 | 指 | 中兵投资管理有限责任公司 |
| 本报告书 | 指 | 北方导航控制技术股份有限公司简式权益变动报告书 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《格式准则15号》 | 指 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
| 公司名称 | 北方导航科技集团有限公司 |
| 注册地 | 北京市东城区珠市口东大街346号 |
| 法定代表人 | 浮德海 |
| 注册资本 | 6846.6万元 |
| 成立时间 | 1981年03月11日 |
| 统一社会信用代码 | 91110000101462511P |
| 公司类型及经济性质 | 有限责任公司（法人独资） |
| 经营范围 | 制造光机电一体化产品、信息技术产品、光学电子仪器、非球面光学产品、低温等离子产品、机电产品；承接加工服务；承担本单位货物运输及社会普通货物运输；光机电一体化产品、信息技术产品、光学电子仪器、非球面光学产品、低温等离子产品、机电产品的技术开发、销售；技术服务；技术咨询；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；企业管理咨询；出租办公用房；出租商业用房。 |
| 经营期限 | 长期 |
| 股东及持股比例 | 中国兵器工业集团有限公司持股100% |
| 通讯地址（邮编） | 北京市东城区珠市口东大街346号 |
| 联系电话： | 010-83681946 |
| 传真 | 010-83681960 |
100%100%
二、信息披露义务人主要董事及负责人情况
100%
姓名
| 姓名 | 性别 | 职务 | 国籍 | 长期居住地 | 其他国家地区居留权 |
| 浮德海 | 男 | 董事长、党委书记、科技委主任、总经理 | 中国 | 北京 | 无 |
| 张百锋 | 男 | 董事 | 中国 | 北京 | 无 |
| 姜会林 | 男 | 董事 | 中国 | 长春 | 无 |
| 葛树彬 | 男 | 董事 | 中国 | 北京 | 无 |
| 王会明 | 男 | 党委副书记、纪委书记、工会主席 | 中国 | 北京 | 无 |
三、信息披露义务人的股权结构及实际控制人
兵器集团是导航集团、中兵投资的同一实际控制人，兵器集团持有导航集团、中兵投资100%股权。信息披露义务人与本次股权划转划入方的关系如下：
四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，导航集团未持有、控制其他上市公司5%以上的发行在外股份。
兵器集团导航集团
| 导航集团 | 中兵投资 |
第二节 权益变动目的
导航集团本次将部分北方导航股份无偿划转给中兵投资是为了顺应兵器集团的内部资源优化调整；在不改变导航集团对北方导航的控制地位和兵器集团实际控制权的前提下，提升北方导航在资本运作、资源整合等方面的能力。
截至本报告书签署日，信息披露义务人没有在未来十二个月内继续减少北方导航股份的计划。如未来信息披露义务人所持上市公司股份发生变化，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法履行相关批准程序及信息披露义务。
| 100% | 100% |
| 22.79%% | 21.61% |
| 100% | 100% |
| 30.79%% | 13.61% |
第三节 权益变动方式
一、 本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份比例本次权益变动前，导航集团持有北方导航458,534,462股股份，占北方导航总股本的30.79%。中兵投资持有北方导航202,740,076股股份，占北方导航总股本的13.61%。其中，账户中兵投资管理有限责任公司持有101,370,038股，占北方导航总股本的6.81%；账户中兵投资－广发证券－17中兵EB担保及信托财产专户持有101,370,038股，占北方导航总股本的6.81%。
股权结构如下图所示：
本次权益变动后，导航集团持有北方导航339,388,862股股份，占北方导航总股本的22.79%。中兵投资持有北方导航321,885,676股股份，占北方导航总股本的21.61%，其中，账户中兵投资管理有限责任公司持有220,515,638股，占北方导航总股本的14.81%，账户中兵投资－广发证券－17中兵EB担保及信托财产专户持有101,370,038股，占北方导航总股本的6.81%。
股权结构如下图所示：
本次权益变动前后，北方导航公司主要股东股权结构变化如下：
兵器集团导航集团
| 导航集团 | 中兵投资 |
北方导航国务院国资委
国务院国资委兵器集团
兵器集团导航集团
| 导航集团 | 中兵投资 |
北方导航国务院国资委
| 股东名称 | 本次权益变动前 | 本次权益变动后 | ||
| 持股数量（股） | 持股比例（%） | 持股数量（股） | 持股比例（%） | |
| 导航集团 | 458,534,462 | 30.79 | 339,388,862 | 22.79 |
| 中兵投资 | 202,740,076 | 13.61 | 321,885,676 | 21.61 |
| 社会公众 | 828,045,462 | 55.60 | 828,045,462 | 55.60 |
| 合计 | 1,489,320,000 | 100 | 1,489,320,000 | 100 |
本次权益变动完成后，导航集团仍为公司控股股东，兵器集团仍是上市公司实际控制人。
划出方导航集团及关联方不存在对上市公司未清偿的负债，上市公司未对划出方提供任何形式的担保，本次权益变动不存在其他损害上市公司利益的情形。
二、本次无偿划转的有关情况
（1）划转双方就本次股份无偿划转分别按照其章程及内部规定履行了适当的内部决策程序。
（2）本次无偿划转已经中国兵器工业集团有限公司同意。
三、《股份无偿划转协议》主要内容
（一）协议主体及签署时间
划出方：北方导航科技集团有限公司
划入方：中兵投资管理有限责任公司
标的公司：北方导航控制技术股份有限公司
2020年5月8日，双方签署了《股份无偿划转协议》。
（二）划出方、划入方关系
北方导航科技集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司均为兵器集团的全资子公司。
（三）划转标的及划转基准日
本次股份无偿划转的标的为划出方持有的北方导航控制技术股份有限公司（以下简称“北方导航”、“标的公司”）119,145,600股股份,占标的公司股本8%。本次股份无偿划转的基准日为2019年12月31日。
（四）协议生效
划转双方同意，本协议自以下条件同时满足后生效：
（1）本协议经划转双方法定代表人或其授权代表签字或签章并盖章；
（2）划转双方就本次股份无偿划转分别按照其章程及内部规定履行了适当的内部决策程序；
（3）兵器集团同意本次股份无偿划转事宜。
四、本次无偿划转涉及股份的限制情况
截至本报告书签署日，导航集团所持有的全部北方导航股份中的质押股份数为102,320,000股，占北方导航公司总股本的6.87%。拟无偿划转的8%北方导航股权不存在被质押、冻结及其它权利限制情况。
五、本次无偿划转的批准情况
本次无偿划转已经中国兵器工业集团有限公司同意。
第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
截至本报告签署日前6个月，导航集团没有通过上海证券交易所交易系统交易北方导航股票的情况。
第五节 其他重要事项截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解应当披露而未披露的其他重大信息。
第六节 备查文件
一、备查文件
（一）北方导航科技集团有限公司的法人营业执照；
（二）北方导航科技集团有限公司的主要负责人的名单及其身份证明文件；
（三）股份无偿划转协议。
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
简式权益变动报告书附表
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 北方导航控制技术股份有限公司 | 上市公司所在地 | 北京市 |
| 股票简称 | 北方导航 | 股票代码 | 600435 |
| 信息披露义务人名称 | 北方导航科技集团有限公司 | 信息披露义务人注册地 | 北京市东城区珠市口东大街346号 |
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加□ 减少? 不变，但持股人发生变化□ | 有无一致行动人 | 有□ 无? |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是? 否□ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是□ 否? |
| 信息披露义务人是否对境内、境外其他上市公司持股5%以上 | 是□ 否? | 信息披露义务人是否拥有境内、外两个以上上市公司的控制权 | 是□ 否? |
| 权益变动方式 | 通过证券交易所的集中交易 □ 执行法院裁定 □ 协议转让 □ 继承 □ 国有股行政划转或变更 ? 赠与 □ 间接方式转让 □ 其他 □ 取得上市公司发行的新股 □ | ||
| 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 持股数量：458,534,462股 持股比例：30.79% | ||
| 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及比例 | 变动数量：减少119,145,600股 变动比例:减少8% 变动后持股数量：339,388,862股 变动后持股比例：22.79% | ||
| 与上市公司是否存在持续关联交易 | 是? 否□ | ||
| 与上市公司是否存在同业竞争 | 是□ 否? | ||
| 信息披露义务人是否拟于未来12月内继续减持 | 是□ 否? | ||
| 信息披露义务人前6个月 | 是□ 否? | ||
| 是否在二级市场买卖该上市公司股票 | |
| 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： | |
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 | 是□ 否? |
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负责提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 | 是□ 否? |
| 本次权益变动是否须取得批准 | 是? 否□ |
| 是否已得到批准 | 是? 否□ |