北方导航第一季度季报

2016 年第一季度报告
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                      2016 年第一季度报告
公司代码：600435                            公司简称：北方导航
            北方导航控制技术股份有限公司
                2016 年第一季度报告
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                                  目录
一、   重要提示 .............................................................. 4
二、   公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 4
三、   重要事项 .............................................................. 6
四、   附录.................................................................. 8
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     一、 重要提示
     1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
         不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
     1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
     1.3 公司负责人苏立航、主管会计工作负责人李俊巍及会计机构负责人（会计主管人员）郭轶保
         证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
     1.4 本公司第一季度报告未经审计。
     二、 公司主要财务数据和股东变化
     2.1 主要财务数据
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                本报告期末比上年度末增减
                               本报告期末                  上年度末
                                                                                          (%)
 总资产                        4,259,175,083.55          4,382,815,321.74                            -2.82
 归属于上市公司股东的          2,068,342,758.68          2,059,100,801.59                             0.45
 净资产
                              年初至报告期末       上年初至上年报告期末            比上年同期增减(%)
 经营活动产生的现金流           -363,717,761.02            -318,136,353.82                          不适用
 量净额
                              年初至报告期末       上年初至上年报告期末
                                                                                  比上年同期增减（%）
 营业收入                        274,104,037.77                243,620,044.54                        12.51
 归属于上市公司股东的              8,569,696.72                  9,082,004.62                        -5.64
 净利润
 归属于上市公司股东的                983,528.40                  6,802,454.47                       -85.54
 扣除非经常性损益的净
 利润
 加权平均净资产收益率                       0.42                        0.45          减少 0.03 个百分点
 （%）
 基本每股收益（元/股）                      0.01                        0.01
 稀释每股收益（元/股）                      0.01                        0.01
     非经常性损益项目和金额
     √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                     项目                               本期金额                     说明
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密            8,940,000.00
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                            22,000.02
少数股东权益影响额（税后）                                     -31,531.70
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       所得税影响额                                              -1,344,300.00
                           合计                                   7,586,168.32
            2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                 单位：股
股东总数（户）                                                                                                 79,168
                                           前十名股东持股情况
                                   期末持股                 持有有限售条          质押或冻结情况
    股东名称（全称）                         比例(%)                                                  股东性质
                                     数量                   件股份数量       股份状态        数量
北方导航科技集团有限公司          251,607,031      33.79                         质押      51,160,000     国有法人
中兵投资管理有限责任公司          138,370,038      18.58                         无                       国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司      17,059,200        2.29                         未知                          未知
中国建设银行股份有限公司－鹏华    13,147,614        1.77                                                       未知
                                                                                 未知
中证国防指数分级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国    11,076,538        1.49                                                       未知
                                                                                 未知
中证军工指数分级证券投资基金
招商证券股份有限公司－前海开源     6,542,838        0.88                                                       未知
                                                                                 未知
中航军工指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方     4,899,300        0.66                                                       未知
消费活力灵活配置混合型发起式证                                                   未知
券投资基金
中欧基金－农业银行－中欧中证金     3,356,199        0.45                                                       未知
                                                                                 未知
融资产管理计划
潘峰                               2,767,500        0.37                         未知                          未知
北京凤山投资有限责任公司           2,684,959        0.36                         未知                          未知
                                      前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                         持有无限售条件流通股的                  股份种类及数量
                                                         数量                     种类                  数量
北方导航科技集团有限公司                                       251,607,031   人民币普通股           251,607,031
中兵投资管理有限责任公司                                       138,370,038   人民币普通股           138,370,038
中央汇金资产管理有限责任公司                                   17,059,200    人民币普通股               17,059,200
中国建设银行股份有限公司－鹏华中证国防指数                     13,147,614                               13,147,614
                                                                             人民币普通股
分级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数                     11,076,538                               11,076,538
                                                                             人民币普通股
分级证券投资基金
招商证券股份有限公司－前海开源中航军工指数                      6,542,838                                6,542,838
                                                                             人民币普通股
分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活                      4,899,300                                4,899,300
                                                                             人民币普通股
配置混合型发起式证券投资基金
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计                      3,356,199                                3,356,199
                                                                             人民币普通股
划
潘峰                                                            2,767,500    人民币普通股                2,767,500
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                                                2016 年第一季度报告
北京凤山投资有限责任公司                                         2,684,959   人民币普通股            2,684,959
上述股东关联关系或一致行动的说明                 报告期末本公司前十名股东中，公司控股股东北方导航科技集团
                                                 有限公司和第二大股东中兵投资管理有限责任公司实际控制人均
                                                 为中国兵器工业集团公司，两者存在关联关系。公司未知其他前
                                                 十名股东间是否有关联关系，也未知是否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明           无。
           2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
               况表
           □适用 √不适用
           三、 重要事项
           3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
           √适用 □不适用
           一、资产负债表项目
           （1）货币资金 2016 年 3 月 31 日期末数为 479,544,524.85 元，比年初数 845,357,331.58 元减少
           43.27%，其主要原因是：公司本期归还借款、支付商品货款所致。
           （2）预付账款 2016 年 3 月 31 日期末数 271,128,754.36 元较年初数 92,248,753.87 元增加 193.91%，
           其主要原因是：公司子公司哈尔滨建成北方专用车有限公司项目预付款增加所致。
           （3）其他应收款 2016 年 3 月 31 日期末数为 16,089,203.70 元，比年初数 11,829,800.85 元增加
           36.01%，其主要原因是：公司子公司哈尔滨建成北方专用车有限公司销售人员备用金借款增加所
           致。
           （4）长期待摊费用 2016 年 3 月 31 日期末数为 704,390.54 元较年初数 409,537.86 元增加 72%，
           其主要原因是：公司子公司哈尔滨建成北方专用车有限公司长期待摊费用增加所致。
           （5）预收款项 2016 年 3 月 31 日期末数为 85,384,135.44 元较年初数 133,453,201.07 元减少
           36.02%，其主要原因是：公司产品实现销售所致。
           （6）应付利息 2016 年 3 月 31 日期末数 119,747.97 元较年初数 349,701.10 元减少 65.76%，其
           主要原因是：公司本期支付利息所致。
           （7）专项储备 2016 年 3 月 31 日期末数 2,336,010.10 元较年初数 1,663,749.73 元增加 40.41%，
           其主要原因是：公司本期按规定计提安全生产费所致。
           二、利润表项目
           （1）营业税金及附加 2016 年一季度发生数为 1,012,549.79 元，比上年同期数增加 56.45%，其
           主要原因是：公司子公司哈尔滨建成北方专用车有限公司应交增值税增加所致。
           （2）营业外收入 2016 年一季度发生数为 18,715,648.77 元，比上年同期数增加 435.96%，其主
           要原因是：公司本期收到能力维护补贴、财政贴息，以及公司子公司泰兴市航联电连接器有限公
           司的增值税税收返还增加所致。
           （3）所得税费用 2016 年本期发生数 4,436,881.58 元，比上年同期数增加 33.67%，其主要原因
           是：公司子公司中兵通信科技有限公司利润增长导致所得税费用增加所致。
           三、现金流量表项目
           （1）收到的其他与经营活动有关的现金 2016 年一季度发生数 10,182,135.13 元，比上年同期数
           减少 56.89%，其主要原因是：公司本期收到项目经费减少所致。
           （2）支付的各项税费 2016 年一季度发生数为 15,710,192.79 元，比上年同期数减少 54.13%，其
           主要原因是：公司上期处置土地、房屋缴纳土地增值税、营业税等税费，本期无此事项所致。
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（3）支付其他与经营活动有关的现金 2016 年本期发生数为 8,738,503.14 元，比上年同期数减少
60.85%，其主要原因是：公司子公司哈尔滨建成北方专用车有限公司上年同期支付其他往来款项，
本期无此事项所致。
（4）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2016 年一季度发生数为 1,933,461.38
元，比上年同期数减少 91.68%，其主要原因是：公司本期购建固定资产、无形资产和其他长期资
产减少所致。
（5）取得借款收到的现金 2016 年一季度发生数为 31,550,000.00 元，比上年同期数减少 75.55%，
其主要原因是：公司本期借款减少所致。
（6）偿还债务所支付的现金 2016 年一季度发生数为 29,946,025.52 元，比上年同期数减少 82.27%，
其主要原因是：公司本期借款减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
本公司第二大股东中兵投资管理有限责任公司自 2016 年 3 月 7 日起增持本公司股份，本公司
已对相关增持计划及实施进展进行了公告，中兵投资管理有限责任公司承诺，在增持实施期间及
法定期限内不减持所持有的公司股份。详情请见2016 年 3 月 12 日《中国证券报》、《上海证
券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）《关于第二大股东增持本公司股份的
公告》，2016年3月17日《关于第二大股东增持本公司股份的进展公告》，2016年3月19日《关于
第二大股东增持本公司股份计划实施完成的公告》。报告期内，中兵投资管理有限责任公司履行
了相应承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
                                                  公司名称    北方导航控制技术股份有限公司
                                              法定代表人      苏立航
                                                  日期        2016 年 4 月 21 日
                                         7 / 19
                                   2016 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2016 年 3 月 31 日
编制单位:北方导航控制技术股份有限公司
                                             单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                        期末余额               年初余额
流动资产：
    货币资金                                   479,544,524.85        845,357,331.58
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                   462,051,612.89        494,594,031.18
    应收账款                                   646,146,999.99        584,030,413.40
    预付款项                                   271,128,754.36         92,248,753.87
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                    16,089,203.70       11,829,800.85
    买入返售金融资产
    存货                                       677,611,380.18        628,374,715.20
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                                42,272.01
    其他流动资产                                    123,105.71           153,485.51
      流动资产合计                           2,552,695,581.68       2,656,630,803.60
非流动资产：
    发放贷款和垫款
    可供出售金融资产                               3,330,000.00        3,330,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                    516,820.89           516,820.89
    投资性房地产                                   6,628,003.21        6,662,886.23
    固定资产                                 1,005,789,023.13       1,017,837,882.07
    在建工程                                      24,869,826.10       24,921,838.67
    工程物资
    固定资产清理                                   1,591,314.64        1,407,473.60
    生产性生物资产
                                         8 / 19
                                   2016 年第一季度报告
   油气资产
   无形资产                                    470,332,251.84      480,450,623.79
   开发支出                                       94,991,769.29     94,991,769.29
   商誉                                           60,249,485.50     60,249,485.50
   长期待摊费用                                     704,390.54         409,537.86
   递延所得税资产                                 37,476,616.73     35,406,200.24
   其他非流动资产
      非流动资产合计                         1,706,479,501.87     1,726,184,518.14
       资产总计                              4,259,175,083.55     4,382,815,321.74
流动负债：
   短期借款                                    329,300,000.00      326,800,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                                    149,466,968.69      125,840,383.37
   应付账款                                    874,278,751.13      984,413,016.10
   预收款项                                       85,384,135.44    133,453,201.07
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                   36,471,962.52     43,682,836.02
   应交税费                                       54,448,837.19     64,522,667.33
   应付利息                                         119,747.97         349,701.10
   应付股利
   其他应付款                                     67,664,684.00     69,537,558.27
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债                         40,600,000.00     41,446,025.52
   其他流动负债
      流动负债合计                           1,637,735,086.94     1,790,045,388.78
非流动负债：
   长期借款
   应付债券
   其中：优先股
          永续债
   长期应付款                                      3,706,986.95      3,213,461.20
   长期应付职工薪酬
                                         9 / 19
                                 2016 年第一季度报告
   专项应付款                                    11,605,140.29         10,242,908.42
   预计负债
   递延收益                                      28,331,454.94         28,331,454.94
   递延所得税负债                                 5,102,652.97          5,102,652.97
   其他非流动负债
      非流动负债合计                             48,746,235.15         46,890,477.53
       负债合计                            1,686,481,322.09          1,836,935,866.31
所有者权益
   股本                                      744,660,000.00           744,660,000.00
   其他权益工具
   其中：优先股
          永续债
   资本公积                                  814,869,809.69           814,869,809.69
   减：库存股
   其他综合收益
   专项储备                                       2,336,010.10          1,663,749.73
   盈余公积                                      83,674,129.83         83,674,129.83
   一般风险准备
   未分配利润                                422,802,809.06           414,233,112.34
   归属于母公司所有者权益合计              2,068,342,758.68          2,059,100,801.59
   少数股东权益                              504,351,002.78           486,778,653.84
      所有者权益合计                       2,572,693,761.46          2,545,879,455.43
       负债和所有者权益总计                4,259,175,083.55          4,382,815,321.74
法定代表人：苏立航 主管会计工作负责人：李俊巍 会计机构负责人：郭轶
                                       10 / 19
                                  2016 年第一季度报告
                                   母公司资产负债表
                                   2016 年 3 月 31 日
编制单位:北方导航控制技术股份有限公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                项目                          期末余额               年初余额
流动资产：
  货币资金                                         36,086,987.86      157,102,493.98
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                        380,360,428.76      370,468,428.76
  应收账款                                        309,491,880.36      245,337,059.38
  预付款项                                         72,334,530.86       42,418,339.79
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                       89,630,626.42       87,202,921.73
  存货                                            279,090,016.97      218,831,818.81
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
    流动资产合计                             1,166,994,471.23       1,121,361,062.45
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                    710,179,212.24      710,179,212.24
  投资性房地产
  固定资产                                        410,868,702.74      415,708,236.96
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                        282,779,524.81      291,786,027.49
  开发支出                                         94,991,769.29       94,991,769.29
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                   25,169,094.18       23,098,677.69
  其他非流动资产
    非流动资产合计                           1,523,988,303.26       1,535,763,923.67
      资产总计                               2,690,982,774.49       2,657,124,986.12
流动负债：
  短期借款                                        187,900,000.00      187,900,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
                                        11 / 19
                                 2016 年第一季度报告
  应付票据                                    123,492,368.69           88,742,369.37
  应付账款                                    448,699,825.10          434,596,481.32
  预收款项                                      7,735,872.49            7,735,872.49
  应付职工薪酬                                 24,175,568.17           25,705,574.40
  应交税费                                     -3,145,349.14            1,434,962.43
  应付利息                                                                196,600.00
  应付股利
  其他应付款                                   15,774,301.07           17,171,344.96
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                              804,632,586.38          763,483,204.97
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                    2,884,900.11            1,393,680.10
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                5,102,652.97            5,102,652.97
  其他非流动负债
    非流动负债合计                              7,987,553.08            6,496,333.07
      负债合计                                812,620,139.46          769,979,538.04
所有者权益：
  股本                                        744,660,000.00          744,660,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                    922,261,162.28          922,261,162.28
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备                                      1,027,544.41               565,941.32
  盈余公积                                     68,151,619.51            68,151,619.51
  未分配利润                                  142,262,308.83           151,506,724.97
    所有者权益合计                         1,878,362,635.03          1,887,145,448.08
      负债和所有者权益总计                 2,690,982,774.49          2,657,124,986.12
法定代表人：苏立航 主管会计工作负责人：李俊巍 会计机构负责人：郭轶
                                       12 / 19
                                 2016 年第一季度报告
                                       合并利润表
                                     2016 年 1—3 月
编制单位：北方导航控制技术股份有限公司
                                             单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                   项目                            本期金额            上期金额
一、营业总收入                                     274,104,037.77      243,620,044.54
其中：营业收入                                     274,104,037.77      243,620,044.54
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                     262,240,759.30      226,764,560.64
其中：营业成本                                     192,898,573.73      162,505,883.76
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      营业税金及附加                                    1,012,549.79      647,202.01
      销售费用                                         10,394,614.10     9,820,327.93
      管理费用                                         53,860,817.30    49,873,809.81
      财务费用                                          4,074,204.38     3,917,337.13
      资产减值损失