北方导航控制技术股份有限公司 2013 年年度报告
北方导航控制技术股份有限公司
2013 年年度报告
2014 年 4 月 11 日
北方导航控制技术股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人苏立航、主管会计工作负责人李俊巍及会计机构负责人（会计主管人员）
郭轶声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：2014 年 4 月 11 日召开
的公司第四届董事会第四十次会议审议通过了《关于 2013 年度利润分配的预案》，分配预案
为：以公司 2013 年末总股本 744,660,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5
元（税前），共计派发现金股利 37,233,000 元，剩余未分配利润留待以后年度分配。本年度
不进行公积金转增股本。此预案尚需经过股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 9
第五节 重要事项......................................................................................................................... 24
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 29
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 33
第八节 公司治理......................................................................................................................... 39
第九节 内部控制......................................................................................................................... 43
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 44
第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 130
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
北方导航、公司 指 北方导航控制技术股份有限公司
导航集团 指 北方导航科技集团有限公司
兵器集团 指 中国兵器工业集团公司
衡阳光电 指 衡阳北方光电信息技术有限公司
中兵通信 指 中兵通信科技有限公司
泰兴航联 指 泰兴市航联电连接器有限公司
兵工财务有限责任公司（原名：
兵工财务 指
兵器财务有限责任公司）
二、 重大风险提示：
公司已在本年度报告中描述公司面临的风险，敬请投资者予以关注，详见本年度报告\"董事
会报告\"等有关章节中关于公司面临风险的描述。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 北方导航控制技术股份有限公司
公司的中文名称简称 北方导航
公司的外文名称 North Navigation Control Technology Co.,Ltd.
公司的法定代表人 苏立航
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 赵晗 刘志赟
北京市北京经济技术开发区科 北京市北京经济技术开发区科
联系地址
创十五街 2 号 创十五街 2 号
电话 010-58089788 010-58089788
传真 010-58089552 010-58089552
电子信箱 600435@bfdh.com.cn 600435@bfdh.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 北京市北京经济技术开发区科创十五街 2 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 北京市北京经济技术开发区科创十五街 2 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.bfdh.com.cn
电子信箱 600435@bfdh.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
北京市北京经济技术开发区科创十五街 2 号 证
公司年度报告备置地点
券事务部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
中兵光电、北方天
A 股 上海证券交易所 北方导航
鸟
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
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公司首次注册情况详见 2003 年年度报告\"公司基本情况\"。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
2008 年公司以定向增发 78,717,518 股购买控股股东北方导航科技集团有限公司（原名：北京华
北光学仪器有限公司）拥有的军品二、三、四级配套产品和军民两用技术产品及对应的相关资
产和负债。重组后，公司主营业务由原来的电脑刺绣机生产、销售为主转变为以远程控制技术
产品、稳定技术产品研制与生产等为主。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
自公司上市以来控股股东未发生变化。
七、 其他有关资料
名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市东城区永定门西滨河路 8 号
公司聘请的会计师事务 办公地址
院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
所名称（境内）
苗策
签字会计师姓名
柯燕杰
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
营业收入 1,051,698,550.55 1,043,354,243.01 0.80 1,386,544,009.92
归属于上市公司股东的净利
22,913,317.21 12,009,091.88 90.80 11,546,747.45
润
归属于上市公司股东的扣除
11,573,458.89 -9,580,314.60 不适用 -4,456,072.39
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
235,741,081.13 285,987,262.52 -17.57 172,200,106.73
额
本期末比上年
2013 年末 2012 年末 同期末增减 2011 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
2,094,278,879.39 2,145,397,115.44 -2.38 2,130,438,719.11
产
总资产 3,719,602,538.67 3,629,397,914.28 2.49 3,720,152,567.96
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.03 0.02 50 0.02
稀释每股收益（元／股） 0.03 0.02 50 0.02
扣除非经常性损益后的基本
0.02 -0.01 不适用 -0.01
每股收益（元／股）
增加 0.52 个百
加权平均净资产收益率（%） 1.08 0.56 0.54
分点
扣除非经常性损益后的加权
0.55 -0.45 不适用 -0.21
平均净资产收益率（%）
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二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 1,394,768.90 9,297,769.52 -331,839.72
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国
14,662,775.00 9,873,575.01 14,523,316.68
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
债务重组损益 7,368,367.00
除同公司正常经营业务
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损 36,934.88
益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的应
3,686,778.00 8,826,298.09 7,751,498.68
收款项减值准备转回
除上述各项之外的其他
-252,940.17 -1,127,198.94 -626,850.74
营业外收入和支出
少数股东权益影响额 -5,136,300.17 -3,983,842.94 -497,761.18
所得税影响额 -3,015,223.24 -8,665,561.26 -4,852,478.76
合计 11,339,858.32 21,589,406.48 16,002,819.84
第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，公司以\"开展精益管理、技术创新、结构调整\"为主线，持续提升公司科学发展能
力和发展质量，完成了董事会确定的主要经营目标和各项重点工作任务，为全面实现\"十二五\"\"
三步走\"规划的第二步目标奠定了坚实的基础。
（一）主要经营指标完成情况
公司营业收入 1,051,698,550.55 元，同比增长 0.8%；利润总额 82,669,224.62 元，同比增长
47.87%；归属于上市公司股东净利润 22,913,317.21 元，同比增长 90.80%。
（二）强化科技管理，提升技术创新能力
加强科技管理，持续优化创新平台。通过强化项目负责人的主导地位，采取对技术难度高、
工作强度大的项目加大奖励力度的措施，调动了科技人员的积极性和创造性；加强责任制考核，
强化了科研计划执行力度；梳理并下发实施了公司技术管理类企业标准，提升了标准化管理水
平；成功设立了\"院士工作站\"，为提高公司自主创新能力，促进产研结合奠定了基础。
2013 年，各类科研项目均按计划完成。其中，一个型号项目完成了定型样机试制及定型试
验；四个型号项目完成了原理样机及初样机的研制、试验任务；两个型号完成公司内部评审。
（三）持续提升精益管理水平
加强全员、全过程精益管理。建立了精益管理工作三级推进体系，组织了全员培训；建成
两条精益示范线，改善了现场环境和物流方式，提高了工作效率、降低了劳动强度；积极推进
精益采购管理，降低了采购成本。
进一步完善薪酬管理体系，强化绩效和管理责任制考核。加大绩效考核力度，结合年度经
营目标，分解落实绩效考核指标，加大对关键绩效、重点工作和费用控制的考核。优化薪酬管
理体系薪点值方案，使薪点值更科学地与岗位贡献结合起来，努力体现员工岗位价值，并把绩
效考核与管理责任制考核结果应用到薪酬管理体系。
继续推进公司内部控制管理体系和全面风险管理体系建设的有机融合。内部控制管理体系
建设方面，对公司可能遇到的各类风险进行了分析、界定，对主要业务流程进行了梳理，印发
了《内部控制手册》并组织了培训，为制度执行奠定了基础。全面风险管理体系方面，完善了
法律风险岗位责任制体系，提高法律风险管理人员在重大事项中的参与度，加强法律风险管理
人员资格培训，提高了风险管理意识和风险识别能力，建立了风险报告机制和预警机制，有效
规避了风险，保障了公司全面预算目标的实现。
（四）持续推进结构调整
继续推进组织机构的优化调整。本着加强精益管理、提高人力资源和生产资源配置效率、
提高集约化管理水平、降低管理成本的原则，对科研系统分工进行了调整，对生产分厂的组织
结构进行了优化整合。
加快推进公司信息化建设。某型产品信息化协同平台项目制定标准体系框架，完成三维模
型建模、命名、检查、装配及标注注释规范；确定数据采集子系统与 MES、CAPP 系统的集成
方案，完成 DNC、MDC 的安装、测试。
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（五）建立适应公司发展的人才工作体系，提升人才服务公司发展的能力
以提高素质、激发动力为重点，加强技能人才队伍建设。一是以优化技能人才队伍的年龄
结构、素质结构和岗位结构为重点，鼓励各类人员向生产一线岗位流动；组织技能人员参加职
业技能鉴定培训和专项技能培训，优化了技能人才队伍，提高了整体素质。二是落实\"两纵两横
\"职业发展机制，选送工艺人员参加技能专项培训，落实激励措施，努力搭建技能人才事业平台、
延伸技能人才的职业发展通道。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,051,698,550.55 1,043,354,243.01 0.80
营业成本 722,025,725.64 764,261,862.43 -5.53
销售费用 38,399,313.01 46,678,897.65 -17.74
管理费用 223,176,366.24 193,946,649.82 15.07
财务费用 12,935,299.50 21,685,331.79 -40.35
经营活动产生的现金流量净额 235,741,081.13 285,987,262.52 -17.57
投资活动产生的现金流量净额 -58,462,017.73 -217,898,534.49
筹资活动产生的现金流量净额 -113,913,547.67 -48,661,930.62
研发支出 40,251,848.84 195,226,895.99 -79.38
投资收益 42,601.87 10,018,035.25 -99.57
营业外支出 1,112,815.58 3,031,786.36 -63.30
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
在数年积累的基础上，报告期内公司新型号产品定型并获得批量订货，进一步增强了主业，
年度新产品贡献率达到 38%，军民两用产品营业收入同比增长 36.44%。从经济总量上看，由于
原下属子公司陕西华润化工有限责任公司股权转让于 2012 年完成，本报告期内，公司收入中已
没有原来占总收入比重较高的化工能源相关业务，但军品业务收入的增加有力地弥补了收入下
降的趋势，工作中通过努力使报告期内的收入实现增长。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司主要产品是军民两用产品，产销量逐年递增，通过新产品的订货，较好地完成了全年
收入目标。
(3) 订单分析
根据目前公司产品结构及市场预测，订单将呈现平稳并略有增长趋势。
(4) 新产品及新服务的影响分析
按照中国兵器工业集团统一部署及规划，目前在研的若干个型号项目将在 3-5 年内完成定
型及转产工作，使得公司产品从分布、品类、功能、价格等方面，更好的覆盖相关领域，进一
步提高公司的核心竞争力。
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(5) 主要销售客户的情况
公司主要销售客户是中国兵器工业集团公司系统内成员单位，公司前五名销售客户的营业
收入合计 605,207,564.96 元，占同期营业收入的比例为 57.55%。
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
制造业 材料及燃动 536,466,525.79 74.59 379,492,092.66 50.21 24.38
直接人工 83,958,919.56 11.67 84,663,398.50 11.20 0.47
制造费用 68,943,178.90 9.59 67,575,734.60 8.94 0.64
其他 29,850,336.56 4.15 18,673,669.56 2.47 1.68
合计 719,218,960.81 100.00 550,404,895.32 72.82 27.18
商品流通
材料及燃动 0.00 0.00 205,388,165.01 27.18 -27.18
行业
直接人工 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
制造费用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 0.00 0.00 205,388,165.01 27.18 -27.18
分产品情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分产品 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
军民两用
材料及燃动 500,646,634.32 69.61 319,503,561.67 42.27 27.34
产品
直接人工 79,821,525.41 11.10 75,970,438.93 10.05 1.05
制造费用 67,624,749.01 9.40 57,191,071.66 7.57 1.84
其他 29,850,336.56 4.15 18,673,669.56 2.47 1.68
合计 677,943,245.30 94.26 471,338,741.82 62.36 31.90
纺织服装
材料及燃动 35,819,891.47 4.98 59,988,530.99 7.94 -2.96
设备
直接人工 4,137,394.15 0.58 8,692,959.57 1.15 -0.57
制造费用 1,318,429.89 0.18 10,384,662.94 1.37 -1.19
其他 0.00 0.00 0.00
合计 41,275,715.51 5.74 79,066,153.50 10.46 -4.72
化工能源 材料及燃动 0.00 0.00 205,388,165.01 27.18 -27.18
直接人工 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
制造费用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 0.00 0.00 205,388,165.01 27.18 -27.18
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(2) 主要供应商情况
公司前五名供应商采购总额为 225,415,778.40 元，占总采购额的 40.68%。
4、 费用
（1）财务费用 2013 年度发生数为 12,935,299.50 元，比上年数减少 40.35%，其主要原因是：
本年度银行借款利息支出减少所致。
5、 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 28,693,288.47
本期资本化研发支出 11,558,560.37
研发支出合计 40,251,848.84
研发支出总额占净资产比例（%） 1.63
研发支出总额占营业收入比例（%） 3.83
(2) 情况说明
报告期内部分项目已进入后期，研发支出较上年减少。
6、 现金流
(1) 处 置 固 定 资 产 、 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 2013 年 度 发 生 数 为
5,452,282.37 元，比上年数增加较大，其主要原因是：本公司控股子公司中兵通信科技有限公司
转让无形资产土地使用权所致。
(2)购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2013 年度发生数为 66,088,584.10
元，比上年数减少 57.53%，其主要原因是：本公司控股子公司中兵通信科技有限公司投资建设
的科技工业园区项目购建款主要于 2012 年度支出所致。
(3)分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2013 年度发生数为 109,513,547.67 元，比上年数
增加较大，其主要原因是：本公司经股东大会批准向全体股东派发现金股利 74,466,000.00 元所
致。
7、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
公司利润来源主要为军民两用产品，无重大变动。合并利润表部分项目变动详细情况如下：
①投资收益 2013 年度发生数为 42,601.87 元，比上年数减少 99.57%，其主要原因是：2012
年度控股子公司衡阳北方光电信息技术有限公司处置其子公司陕西华润化工有限责任公司的股
权形成的收益较大所致。
②营业外支出 2013 年度发生数为 1,112,815.58 元，比上年数减少 63.30%，其主要原因是：
2012 年度发生诉讼赔偿款等损失较大所致。
(2) 发展战略和经营计划进展说明
2013 年，按照公司\"十二五\"\"三步走\"规划，以开展精益管理、技术创新、结构调整为主线，
持续提升公司科学发展能力和发展质量，完成了董事会确定的主要经营目标和各项重点工作任
北方导航控制技术股份有限公司 2013 年年度报告
务，营业收入和利润总额均超计划完成，通过精益管理，财务费用同比大幅下降，各项经营指
标正在持续改进。
下一步，公司还将进一步加强内控体系建设，加大精益管理力度，增收节支，达到持续提
高经营质量的目的。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
