上海现代制药股份有限公司 2013 年年度报告
上海现代制药股份有限公司
2013 年年度报告
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重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人周斌、主管会计工作负责人肖斌及会计机构负责人（会计主管人员）王洪香声明：保证
年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经公司五届七次董事会审议的报告期
利润分配预案如下：
公司本年度拟不分配利润，不进行资本公积转增股本。
报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的原因及未分配利润的使用计划
和用途：
报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出
未分配利润的用途及使用计划
现金红利分配预案的原因
1、偿还用于补充流动资金和子公司建设的银行贷款
公司正处于快速发展的成长积淀期，经测算 2014
及利息；
年公司将会有重大资金支出，达到并超过公司最
2、继续用于生产车间技术改造，力争在 2015 年前完
近一期经审计净资产金额的 30%，考虑到公司的
成所有生产线的新版 GMP 认证工作；
实际情况及长远发展规划，根据《公司章程》中
3、收购子公司国药集团容生制药有限公司剩余 30%
关于现金分红的前提要求，拟在报告期内不进行
股权，扩大公司产业规模；
现金分红。
4、进一步完善销售网络布局。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注
意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
上海现代制药股份有限公司 2013 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ................................................................................................................................. 4
第二节 公司简介 ..................................................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................................... 7
第四节 董事会报告 ................................................................................................................................................. 9
第五节 重要事项 ................................................................................................................................................... 23
第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 29
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................................... 33
第八节 公司治理 ................................................................................................................................................... 39
第九节 内部控制 ................................................................................................................................................... 44
第十节 财务会计报告 ........................................................................................................................................... 45
第十一节 备查文件目录 ..................................................................................................................................... 146
上海现代制药股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、现代制药 指 上海现代制药股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
卫生计生委 指 中国国家卫生和计划生育委员会
上交所 指 上海证券交易所
上海医工院 指 上海医药工业研究院
医工总院 指 中国医药工业研究总院
国药集团 指 中国医药集团总公司
国药容生 指 国药集团容生制药有限公司
现代哈森 指 上海现代哈森（商丘）药业有限公司
现代海门 指 上海现代制药海门有限公司
天伟生物 指 上海天伟生物制药有限公司
医工医药 指 上海医工院医药有限公司
武汉中联 指 武汉中联药业集团股份有限公司
川抗制药 指 国药集团川抗制药有限公司
数图健康 指 上海数图健康医药科技有限公司
天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、投资风险等，敬请查阅第四章董事会报告中关于公司未
来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海现代制药股份有限公司
公司的中文名称简称 现代制药
公司的外文名称 SHANGHAI SHYNDEC PHARMACEUTICAL CO., LTD.
公司的法定代表人 周斌
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 魏冬松 刘多
联系地址 上海市北京西路 1320 号 上海市北京西路 1320 号
电话 021-52373839 021-52372865
传真 021-62510787 021-62510787
电子信箱 xdzy_weidongsong@sinopharm.com xd_zhengquanban@sinopharm.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市浦东新区建陆路 378 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市北京西路 1320 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.shyndec.com
电子信箱 mail.sinopharm.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市北京西路 1320 号
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 现代制药
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
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1、2005 年因业务经营需要，公司对原有经营范围进行变更，变更后的经营范围为：药品，保健品制造，
药用原辅料，制药机械批售，药品、保健品等产品的研究开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训（上
述经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）。货物进出口业务及技术进出口业务。
该事项经公司第二届董事会第六次会议及公司 2004 年度股东大会审议通过，并对章程相应条款作出调整。
2、2007 年，鉴于生产经营需要，公司对经营范围作出修订，变更过后的经营范围为：药品，保健品制造，
药用原辅料，制药机械批售，药品、保健品等产品的研究开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训（上
述经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）。货物进出口业务及技术进出口业务、化工原料及食品生产加工经营。
该事项经公司第三届董事会第三次会议及 2006 年度股东大会审议通过。
3、2008 年，公司对经营范围作出调整，变更为：药品，保健品制造，药用原辅料，制药机械批售，药品、
保健品等产品的研究开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训，货物进出口业务及技术进出口业务，
生产：大蒜油软胶囊、卵磷脂软胶囊、深海鱼油软胶囊。（上述经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）。
该事项经公司第三届董事会第八次会议及公司 2007 年度股东大会审议通过。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司自 2004 年上市以来，未发生控股股东变更情形，公司控股股东为上海医药工业研究院。
七、 其他有关资料
名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区车公庄西路乙 19 号华通大
办公地址
厦B座2层
公司聘请的会计师事务所名称（境内）
叶慧
签字会计师姓名 金晓
张峥
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2012 年 本期比上年
主要会计数据 2013 年 同期增减 2011 年
调整后 调整前
(%)
营业收入 2,349,747,994.32 2,201,640,377.28 2,006,892,234.86 6.73 1,702,623,275.22
归属于上市公司股
132,787,532.96 127,865,513.03 115,944,722.74 3.85 120,032,511.26
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 100,396,210.16 97,353,489.45 106,026,210.61 3.13 109,811,199.83
损益的净利润
经营活动产生的现
207,496,007.55 265,875,734.24 193,411,432.14 -21.96 136,123,080.29
金流量净额
2012 年末 本期末比上
2013 年末 年同期末增 2011 年末
调整后 调整前
减(%)
归属于上市公司股
995,182,252.53 980,752,663.57 903,641,953.10 1.47 814,820,570.56
东的净资产
总资产 3,145,613,879.21 2,711,166,168.93 2,468,840,816.80 16.02 1,492,328,448.81
(二) 主要财务数据
2012 年 本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2011 年
调整后 调整前 期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.4615 0.4444 0.4030 3.85 0.4172
稀释每股收益（元／股） 0.4615 0.4444 0.4030 3.85 0.4172
扣除非经常性损益后的基本
0.3489 0.3383 0.3685 3.13 0.3816
每股收益（元／股）
减少 0.74 个百
加权平均净资产收益率（%） 13.05 13.79 13.54 15.75
分点
扣除非经常性损益后的加权 减少 0.63 个百
9.87 10.50 12.38 14.41
平均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 3,923,653.36 15,609,972.80 -103,006.82
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 35,478,016.87 12,415,753.77 15,190,753.63
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
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同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
6,194,179.80 13,992,538.93 -4,667,849.52
并日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 458,201.21 400,132.09 857,261.06
少数股东权益影响额 -7,088,779.92 -6,174,023.06 -2,270,823.89
所得税影响额 -6,573,948.52 -5,732,350.95 -2,092,836.71
合计 32,391,322.80 30,512,023.58 6,913,497.75
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，公司完成营业总收入 23.50 亿元，比上年同期增长 6.73%，实现利润总额 21,637.00 万元，比上
年同期增长 8.50%，实现归属母公司的净利润 13,278.75 万元，比上年同期增加 3.85%。
2013 年，公司进入企业转型升级的关键时期，公司以\"转方式、调结构、保增长、强管理\"为理念，在董事
会的正确领导下，坚决贯彻落实股东大会精神，群策群力积极应对复杂环境，完成了年度经营目标。
1、产品结构调整初见成效
2013 年，公司通过优化制剂营销策略，采取专业推广、稳定规模与价格、扩建队伍等措施，实现了母体制
剂产品销售的快速增长，其中重点产品硝苯地平控释片同比增长超过 30%，单品种销售规模达到 3.4 亿元，重
点普药产品马来酸依那普利继续保持平稳增长，连续多年销售突破亿元，子公司产品注射用甲泼尼龙琥珀酸钠
取得突破，加入公司亿元产品序列。公司还积极培育新的支柱型产品，打造销售系列产品梯队。
原料药方面，重点产品阿奇霉素仍维持量利齐跌的态势，公司采取维护价格、稳定客户、加快国际认证、
提高工艺水平降低成本等措施，积极寻求机遇，蓄势待发。
报告期内，公司持续调整产品结构的措施初见成效，制剂与原料药销售占比进一步拉大，高毛利产品比例
继续增加，产品转型效果持续呈现。
2、子公司业绩持续上升
报告期内，下属生产型子公司经营业绩与去年相比有了较大幅度增加，实现了公司利润来源与组成的多元
化。国药容生继续保持快速增长，完成《增资扩股补充协议》约定的 8,500 万元税前利润目标。其\"无菌注射剂
GMP 技术改造项目\"也在 12 月份顺利接受国家食品药品监督管理总局现场检查，通过了 2010 版 GMP 认证。川
抗制药在 2012 年实现扭亏为盈的基础上本年度实现了跨越增长，营业收入与利润总额均有大幅度增加。子公司
天伟生物、现代哈森均在重点品种平稳增长的基础上实现了企业的快速发展。
3、研发方面成绩斐然
2013 年根据产品结构转型的要求，公司对研发方向做出一定调整，重点加强制剂产品研究开发，取得多项
创新驱动成果：承担\"十二五\"重大专项 3 项，均按照预期计划完成临床研究及工艺验证工作；新药申报取得新
进展，年内完成申报生产 7 项、申报临床 1 项、完成临床 1 项；新品种产业化取得突破，抗抑郁药米那普仑原
料药、米那普仑片剂、风寒沙熨剂等成功上市；重点产品工艺改进质量提升取得实质性进展；年内申请纵向课
题获得立项 3 项、完成上海市科委项目验收 3 项，申请专利 3 项，授权专利 1 项。
报告期内，子公司天伟生物“一种糖蛋白激素组合物”（专利号：200810037425.4）获得中国专利金奖，该
技术是科研人员长期辛勤劳动的结果，对行业技术革新和产业升级具有积极的促进与指导意义。
4、强化提升质量管理水平
公司始终以产品质量为根本，不断提升质量管理水平，以高标准的产品质量和专业服务为广大患者提供安
全可靠药品。
报告期内公司母体和子公司多个生产车间，涉及十余个剂型及原料药先后通过了 2010 版 GMP 认证，保证
了公司产品在 2014 年度生产的持续性。子公司医工医药通过了 GSP 复认证检查。报告期内公司母体及子公司
共接受国家评价性抽样、基本药物抽样及日常监督抽样 438 批，没有出现不合格情况。
5、全面推进企业安全环保管理
根据年初制定的 2013 年安全工作计划，公司以\"落实责任、健全体系、完善制度\"为重点，在母体和子公司
开展隐患排查和监督管控，落实安全保障工作。公司与各生产厂区和子公司签订安全目标责任书，将安全指标
量化分解至各级管理人员与员工。同时在已有安全管理制度基础上进一步健全完善制度体系，制订及修订了多
项涉及危险品管理、废弃物处置等方面的安全制度。
重视环境保护。公司积极响应党和国家建设生态文明、完善环境治理的要求，以加强日常生产经营中的环
境保护为工作重点，持续进行了一系列环保设备的改进改造工作，提升员工对环境保护理念的认识，报告期内
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公司母体和各生产型子公司均未发生相关环保指标数据超标现象。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,349,747,994.32 2,201,640,377.28 6.73
营业成本 1,368,796,917.92 1,451,459,150.09 -5.70
销售费用 518,539,112.74 385,962,083.05 34.35
管理费用 233,145,879.59 164,119,462.64 42.06
财务费用 19,326,843.34 18,494,382.90 4.50
经营活动产生的现金流量净额 207,496,007.55 265,875,734.24 -21.96
投资活动产生的现金流量净额 -580,851,790.96 -434,523,948.80 -33.68
筹资活动产生的现金流量净额 344,116,189.16 306,825,645.21 12.15
研发支出 74,620,704.36 51,141,675.37 45.91
2、 收入
(1) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
营业收入本期发生额较上期增长 6.73%，销售收入的增长主要是：① 采取了积极的市场调控措施，加大市
场的开发力度；② 主要系本公司上期合并国药集团容生制药有限公司下半年报表、本期合并国药集团容生制药
有限公司全年报表所致。
(2) 主要销售客户的情况
公司前五名客户的销售收入情况
客户名称 销售收入 占公司全部销售收入的比例（%）
张家港保税区宽景国际贸易有限公司 236,529,717.41 10.07
上海中维企业发展有限公司 57,983,668.82 2.47
丽珠集团丽珠制药厂 54,234,280.61 2.31
西安华协医药有限责任公司 29,852,862.23 1.27
安徽华源医药股份有限公司 28,272,392.13 1.20
合计 406,872,921.20 17.32
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分行业情况
本期占总 上年同期占 本期金额较上
成本构成项
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 总成本比例 年同期变动比
目
(%) (%) 例(%)
原料药 原料药 354,653,642.05 25.91 391,521,325.60 26.97 -9.42
制剂 制剂 775,181,080.12 56.63 559,918,120.96 38.58 38.45
贸易 贸易 241,884,103.87 17.67 500,517,928.79 34.48 -51.67
信息服务 信息服务 13,338,370.28 0.97 10,768,865.49 0.74 23.86
抵消 抵消 -17,944,581.41 -1.31 -19,084,827.23 1.31 5.97
分产品情况
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本期占总 上年同期占 本期金额较上
成本构成项
分产品 本期金额 成本比例 上年同期金额 总成本比例 年同期变动比
目
(%) (%) 例(%)
抗生素类 抗生素类 310,684,099.57 22.70 341,907,235.46 23.56 -9.13
循环系统
循环系统类 79,389,147.13 5.80 64,405,973.48 4.44 23.26
类
生化类 生化类 112,937,775.63 8.25 93,688,843.04 6.45 20.55
4、 费用
公司报告期内销售费用本期发生额较上期增长 34.35%，主要系本公司加强宣传开拓渠道以维持并提高销量
增加市场开发费、广告宣传费所致。管理费用本期发生额较上期增长 42.06%，主要系：①本公司及控股子公司
国药集团容生制药有限公司加大了研发项目投入增加研究开发费用；②各公司用工成本上升及公司并购等原因
增加职工薪酬。财务费用本期发生额较上期增长 4.50%，主要系公司银行借款增加所致。所得税费用本期发生
额较上期下降 14.54%，主要为母体免税投资收益增加及容生所得税率下降所致。
5、 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 85,792,088.24
本期资本化研发支出 -11,171,383.88
研发支出合计 74,620,704.36
研发支出总额占净资产比例（%） 5.63
研发支出总额占营业收入比例（%） 3.18
(2) 情况说明
本期资本化研发支出为负值主要原因系本期将上期部分资本化支出转入费用化支出。
6、 现金流
项目 本期 去年同期 同比增减% 原因
经营活动产生的现金流量 本年新收购子公司去年同期
207,496,007.55 265,875,734.24 -21.96%
净额 与医工总院往来款影响
投资活动产生的现金流量 构建固定资产支付的现金增
-580,851,790.96 -434,523,948.80 -33.68%
净额 加
筹资活动产生的现金流量 各公司取得借款收到的现金
344,116,189.16 306,825,645.21 12.15%
净额 比去年大幅增加
7、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
母公司在合并报表中所占比重明显下降，主要原因系公司加大市场开发力度，销售费用大幅增长及人工成
本的增加；此外国药容生由于本期合并全年数据占比大幅增加。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
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毛利率 营业收入比 营业成本比 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本
（％） 上年增减(%) 上年增减(%) 年增减（%）
增加 6.07 个
原料药 477,425,512.82 354,653,642.05 25.72 -2.01 -9.42
