上海现代制药股份有限公司 2013 年半年度报告
上海现代制药股份有限公司
2013 年半年度报告
上海现代制药股份有限公司 2013 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 公司半年度财务报告未经审计。
四、 公司负责人周斌、主管会计工作负责人肖斌及会计机构负责人（会计主管人员）王洪香声明：保证本
半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注
意投资风险。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
上海现代制药股份有限公司 2013 年半年度报告
目录
第一节 释义 .................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................ 6
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 7
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 13
第六节 股份变动及股东情况 ...................................................................................................... 20
第七节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................. 23
第八节 财务报告（未经审计） .................................................................................................. 24
第九节 备查文件目录 ................................................................................................................ 105
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、现代制药 指 上海现代制药股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
国药集团 指 中国医药集团总公司
医工总院 指 中国医药工业研究总院
上海医工院 指 上海医药工业研究院
国药容生 指 国药集团容生制药有限公司
现代哈森 指 上海现代哈森（商丘）药业有限公司
现代海门 指 上海现代制药海门有限公司
天伟生物 指 上海天伟生物制药有限公司
医工医药 指 上海医工院医药有限公司
天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
武汉中联 指 武汉中联药业集团股份有限公司
川抗制药 指 国药集团川抗制药有限公司
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海现代制药股份有限公司
公司的中文名称简称 现代制药
公司的外文名称 SHANGHAI SHYNDEC PHARMACEUTICAL CO., LTD.
公司的法定代表人 周斌
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 魏冬松 刘多
联系地址 上海市北京西路 1320 号 上海市北京西路 1320 号
电话 021-52373839 021-52372865
传真 021-62510787 021-62510787
电子信箱 weidongsong@shyndec.cn liuduo@shyndec.cn
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 上海市浦东新区建陆路 378 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市北京西路 1320 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.shyndec.com
电子信箱 mail.shyndec.cn
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 上海市北京西路 1320 号
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 现代制药
六、 公司报告期内的注册变更情况
公司报告期内注册情况未变更。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同期
主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期
增减(%)
营业收入 1,133,604,067.46 912,417,105.04 24.24
归属于上市公司股东的净利润 72,630,206.56 54,360,234.14 33.61
归属于上市公司股东的扣除非经常
63,489,734.95 51,451,992.30 23.40
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 24,096,426.54 50,874,607.05 -52.64
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 976,272,159.66 903,641,953.10 8.04
总资产 2,901,850,148.15 2,468,840,816.80 17.54
(二) 主要财务指标
本报告期比上年同期
主要财务指标 本报告期（1－6 月） 上年同期
增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.2524 0.1889 33.61
稀释每股收益（元／股） 0.2524 0.1889 33.61
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.2207 0.1788 23.40
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 7.73 6.46 增加 1.27 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
6.75 6.11 增加 0.64 个百分点
资产收益率（%）
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 3,604,340.13
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
7,290,118.55
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 208,898.95
少数股东权益影响额 -709,596.59
所得税影响额 -1,253,289.43
合计 9,140,471.61
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，公司完成营业总收入 11.34 亿元，比上年同期增长 24.24%，实现利润总额 12,463.91 万元，比
上年同期增长 42.34%，实现归属母公司的净利润 7,263.02 万元，比上年同期增长 33.61%。
报告期内，公司主要子公司天伟生物、国药容生、现代哈森的高毛利产品表现优异，合并营业收入和合并
利润均超过了年度预算进度计划，公司母体通过扩大重点制剂产品产能，借助技术优势和政策导向，进一步扩
大制剂产品市场份额，重点产品硝苯地平控释片继续保持平稳增长，原料药方面主要品种量价齐跌，公司期望
通过加快国际认证步伐和办理出口证明文件以获得更多规范市场订单。
公司坚持创新驱动和产品结构调整的转型发展策略，抗真菌药特康唑原料及栓剂已实现正常生产销售，抗
抑郁新药米那普仑原料药已经实现销售，制剂在年内完成新版 GMP 认证后有望投产并上市，成为公司新的经
济增长点。研发方面，通过开放式合作创新模式，与多家研发机构签订了技术开发、临床研究和药代动力学研
究项目合同，并申报发明专利 4 项，获得授权 2 项。营销方面，进一步明晰营销思路、突出重点，完善管道及
终端布局、管控渠道价格，实现了销售收入的显著增长。在管理运营方面成立生产运营管理中心打破原有按地
域布局产品的思路，统筹规划产品生产及产能设置，保证了重点产品的生产和销售稳定性。
2013 年上半年度，在公司管理层和全体员工的共同努力下，公司总体经济运行保持平稳增长。
(一) 主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,133,604,067.46 912,417,105.04 24.24
营业成本 687,385,862.68 596,543,345.98 15.23
销售费用 226,300,222.01 159,342,926.78 42.02
管理费用 87,119,572.07 62,466,140.94 39.47
财务费用 6,099,401.66 6,504,484.60 -6.23
经营活动产生的现金流量净额 24,096,426.54 50,874,607.05 -52.64
投资活动产生的现金流量净额 -292,526,199.59 -45,501,216.16 -542.90
筹资活动产生的现金流量净额 231,692,846.26 258,732,369.05 -10.45
研发支出 22,357,353.80 11,946,196.44 87.15
营业收入变动原因说明：公司营业收入增加及合并子公司增加
营业成本变动原因说明：营业收入增加及合并子公司增加
销售费用变动原因说明：市场推广力度、促销力度加大及合并子公司增加
管理费用变动原因说明：人工、折旧、修理费等增加及合并子公司增加
财务费用变动原因说明：子公司进口产生汇兑收益增加
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：销售费用及支付的各项税费增加
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：工程项目投资增加
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：子公司分配少数股东股利增加
研发支出变动原因说明：本期研发投入增加。
2、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内实现利润总额 12,463.91 万元，比上年同期增长 42.34%，实现归属母公司的净利润 7,263.02 万元，
比上年同期增长 33.61%，主要原因系各家子公司营业收入增加及合并子公司增加。
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(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比 毛利率比上年
分行业 营业收入 营业成本
（％） 年增减(%) 上年增减(%) 增减（%）
增加 8.51 个百
原料药 285,973,128.42 210,507,030.02 26.39 7.14 -3.96
分点
减少 5.27 个百
制剂 676,097,721.44 312,410,065.26 53.79 54.39 74.26
分点
减少 1.24 个百
贸易 164,867,311.98 163,391,224.59 0.90 -17.75 -16.70
分点
增加 0.53 个百
信息服务 10,477,158.31 5,659,014.41 45.99 20.42 19.24
分点
抵消 -5,500,072.59 -5,500,072.59 -11.06 -11.06
主营业务分产品情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比 毛利率比上年
分产品 营业收入 营业成本
（％） 年增减(%) 上年增减(%) 增减（%）
增加 3.40 个百
抗生素类 201,067,909.84 168,730,764.72 16.08 -8.17 -11.75
分点
循环系统 减少 0.15 个百
244,200,426.93 39,018,473.75 84.02 26.60 27.78
类 分点
减少 12.87 个
生化类 74,468,106.96 47,851,140.75 35.74 21.75 52.24
百分点
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
内销 1,007,860,065.63 27.45
外销： 124,055,181.93 6.04
自营出口 52,422,815.34 -21.99
间接出口 71,632,366.59 43.87
(三) 核心竞争力分析
1、不断推进产品创新，致力于成为研发驱动型高新技术企业
公司以\"致力于成为研发驱动型的高新技术企业\"为战略发展目标，秉承开拓进取、不断创新的精神，不断
推进产品创新，增加研发投入和技术储备。报告期内，新上市品种抗真菌药特康唑原料及栓剂已实现正常生产
与销售，抗抑郁药米那普伦年内完成 GMP 认证，有望投产上市，成为公司新的增长点。
2、转变研发思路，开展开放式创新合作
在继续扩大与控股股东上海医药工业研究院深度合作的同时，公司积极加强与其他研发机构的合作，形成
全方位、多角度、横纵项的研发合作模式，进一步加速新产品的研发与工业转化进程。同时，公司进一步提升
自有研发实力，重点加强在产品工艺领域内的创新，扩大优势品种的市场竞争力。
3、调整产品结构，实现利润增长
近年来公司不断调整产品结构，增加高毛利制剂产品在主营业务收入中的比重，制剂产品中增加新型制剂
产品的比例，实现了公司经营业绩的持续增长。公司最主要品种硝苯地平渗透泵控释片在 2012 年实现销售规模
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突破 2 亿元后，本年度继续保持平稳增长。心脑血管系列、皮肤科产品等重点产品类别的销售收入与上年同期
相比也有较大幅度增加。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
报告期内，公司对外股权投资总额为 5,755.4248 万元，比上年同期减少了 20,244.5752 万元。
报告期内，经公司 2012 年度股东大会和第五届董事会第二次会议审议通过，公司拟收购间接控股股东中国
医药工业研究总院（以下简称“医工总院”）控股子公司武汉中联药业集团股份有限公司 86.86%股权和国药集团
川抗制药有限公司 72%股权，并授权公司经营层开展收购相关工作。
2013 年 6 月 9 日，医工总院在上海联合产权交易所公开挂牌出售武汉中联 42.86%股权，挂牌价格 4,986.1352
万元；出售川抗制药 32%股权，挂牌价格 769.2896 万元。在挂牌期间，现代制药为唯一意向受让方。
2013 年 7 月 24 日，医工总院在上海联合产权交易所公开挂牌出售剩余的武汉中联 44%股权，挂牌价格
5,118.7576 万元；出售剩余的川抗制药 40%股权，挂牌价格 961.6120 万元，挂牌期间，现代制药为唯一意向受
让方。目前，公司正在办理后续产权交易相关事宜，公司将会根据投资事项的进展情况及时披露相关信息。
占被投资公司权益
被投资公司名称 主营业务
比例（%）
片剂、颗粒剂、丸剂（水丸、水蜜丸、蜜丸、浓缩丸、微丸）、
武汉中联药业集团股份有限 糖浆剂、露剂、煎膏剂、酒剂、酊剂、合剂、口服溶液剂生
86.86%（注）
公司 产（有效期与许可证核准的期限一致）；中药材收购；纸制品
加工、销售；房屋租赁。
生产原料药、片剂、胶囊剂、软胶囊剂、颗粒剂、口服液、
国药集团川抗制药有限公司 口服溶液剂（按药品生产许可证核定的生产范围经营）货物、 72%（注）
技术进出口贸易。
注：截止本报告披露日，公司尚未与医工总院签订《产权交易合同》，本处披露的股权比例为根据现代制药
意向受让的被投资公司权益的比例。
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
3、 募集资金使用情况
2012 年 3 月 7 日，根据国富浩华会计师事务所出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（国浩核
字[2012]第 306A146 号），经公司四届十六次董事会和四届十二次监事会审议通过，确认公司首次募集资金全部
使用完毕。
4、 主要子公司、参股公司分析
（1）主要控股、参股的公司情况
单位：万元
公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 净利润
销售化工原料及产品、消毒
上海医工院医药有限 医药生产、销
剂的生产、货物及技术进出 2,000 25,181.43 4,369.80 21.38
公司 售、贸易
口业务等
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上海现代制药海门有 医药中间体、制药业的技术
技术开发 15,000 54,762.42 14,153.10 -142.01
限公司 研发、技术转让
上海数图健康医药科 信 息 技 术 服 生物医药、计算机软件领域
100 1,307.22 935.50 132.91
技有限公司 务 内的技术开发、技术服务
上海现代哈森（商丘） 口服制剂、小容量注射剂等
医药制造 6,619 38,105.56 9,973.91 1,190.39
药业有限公司 基本药物
国药集团容生制药有 激素类冻干粉注射剂、小容
医药制造 15,000 60,405.98 45,981.59 3,016.55
限公司 量注射剂等
（2）净利润来源或投资收益对净利润影响达到 10％以上的子公司
单位：万元
公司名称 业务性质 主要产品或服务 净利润
国药集团容生制药有限公司 医药制造 激素类冻干粉注射剂、小容量注射剂等 3,016.55
5、 非募集资金项目情况
经公司 2012 年度股东大会和第五届董事会第二次会议审议通过，公司拟收购间接控股股东中国医药工业研
究总院（以下简称\"医工总院\"）控股子公司武汉中联药业集团股份有限公司 86.86%股权和国药集团川抗制药有
限公司 72%股权，并授权公司经营层开展收购相关工作。
2013 年 6 月 9 日，医工总院在上海联合产权交易所公开挂牌出售武汉中联 42.86%股权，挂牌价格 4,986.1352
万元；出售川抗制药 32%股权，挂牌价格 769.2896 万元。在挂牌期间，现代制药为唯一意向受让方。
2013 年 7 月 24 日，医工总院在上海联合产权交易所公开挂牌出售剩余的武汉中联 44%股权，挂牌价格
5,118.7576 万元；出售剩余的川抗制药 40%股权，挂牌价格 961.6120 万元，挂牌期间，现代制药为唯一意向受
让方。目前，公司正在办理后续产权交易相关事宜，公司将会根据投资事项的进展情况及时披露相关信息。
二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
1、公司的现金分红政策内容
2012 年 8 月 21 日，公司四届十九次董事审议通过了《关于修改公司章程》的议案，对公司的利润分配政
策进行修订如下：
第一百六十条 公司利润分配政策为：
（一）决策机制与程序：
1、公司在每个会计年度结束后，公司管理层应结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、
发展阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是中小投资者）、独立董事和监事的意见，向董事会提出合理的分
红建议和预案。董事会审议现金分红预案时，应当认真研究和深入论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、
调整的条件及其决策程序要求等事宜，并形成会议记录。利润分配方案经董事会过半数以上表决通过，方可提
交股东大会审议。独立董事应对利润分配方案进行审核并发表独立意见。
公司董事会如收到符合条件的其他股东提出的分配方案时，如该分配方案有明确的议题和决议事项，并符
合《公司法》、《公司章程》的有关规定的，应将该分配方案列入公司股东大会进行审议。但上述其他股东提出
的分配方案与经董事会审议通过的分配方案是同一事项下的两个不同方案，股东在股东大会上对这两个方案进
行表决时，不能同时对两个方案都投赞成票，若同时对这两个方案投赞成票，该股东就分配事项的投票将作为
废票处理。
2、股东大会对利润分配方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，
充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。除安排在股东大会上听取股东的意见外，
还通过股东热线电话、投资者关系互动平台等方式主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流。利润分配方案
应由出席股东大会的股东或股东代理人所持二分之一以上的表决权通过。股东大会审议分配方案时，尽可能提
供网络投票。
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3、公司因本条第（四）规定的重大投资计划或重大现金支出的情形发生而不进行现金分红时，董事会就不
进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意
见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
（二）利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报。
公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司实施利润分配应当遵循以
下规定：
1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，原则上公司每年实施一次利润分配，公司的利润分配
不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政
策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。在有条件的情况下，经公司董事会提议，
股东大会批准，也可以进行中期利润分配。
2、如公司年度实现盈利并达到现金分配条件，公司董事会未提出现金利润分配方案的，公司董事会应当在
定期报告中披露未分红的原因，独立董事应对此进行审核发表独立意见。
3、股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
4、公司利润分配以母公司可供分配利润为依据。
（三）利润分配的形式：公司采取现金、股票、现金和股票相结合或者法律允许的其他方式进行利润分配。公
司应积极推行以现金方式分配股利。
（四）现金分配的条件
1、审计机构对公司年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
2、公司年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且相对上一年
度同比有增长。
3、公司年度经营性现金流为正值。
4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出超过
公司最近一期经审计净资产的百分之三十。
5、在满足上述条件要求下：
（1） 如果公司年度实现加权平均净资产收益率在 0-15%（含 15%）区间，则当年以现金方式分配的利润应不
低于当年实现的可分配利润的 10%；
（2） 如果公司年度实现加权平均净资产收益率超过 15%，则当年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的
可分配利润的 15%。
6、公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司最
近三年未进行现金利润分配的，不得向社会公众公开发行新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份。
（五）股票股利分配的条件
在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股
