湘潭电机股份有限公司
600416
2013 年年度报告
二零一四年四月二十一日
湘潭电机股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
独立董事 刘煜辉 因工作原因 盛杰民
独立董事 雷清泉 因工作原因 刘曙萍
三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人周建雄、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
经瑞华会计师事务所审计，本公司 2013 年度实现净利 48,082,952.87 元，加上年初未分配
利润 262,705,728.76 元，扣除经 2012 年股东大会同意本公司按 2012 年度净利润的 5%提取的任
意盈余公积金 12,374,185.73 元， 2013 年度可供分配利润为 298,414,495.90 元。根据《公司
章程》的规定公司按 2013 年度实现净利润提取 10%的法定盈余公积金 1,343,814.43 元，公司 2013
年度累计未分配利润为 297,070,681.47 元，拟提取任意盈余公积金 671,907.21 元。
2013 年度利润分配预案为：以 2013 年末总股本 608,484,542 股为基数，向全体股东按每 10
股派发现金红利 0.3 元（含税），共计分配股利 18,254,536.26 元，剩余未分配利润结转以后年
度进行分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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湘潭电机股份有限公司 2013 年年度报告
目 录
第一节 释义及重大风险提示 ............................................................................................... - 3 -
第二节 公司简介 ................................................................................................................... - 4 -
第三节 会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................... - 6 -
第四节 董事会报告 ............................................................................................................... - 7 -
第五节 重要事项 ................................................................................................................. - 22 -
第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................. - 25 -
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.............................................................. - 30 -
第八节 公司治理 ................................................................................................................. - 37 -
第九节 内部控制 ................................................................................................................. - 41 -
第十节 财务会计报告 ......................................................................................................... - 41 -
第十一节 备查文件目录 ..................................................................................................... - 41 -
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湘潭电机股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
湘电股份、本公司、公司 指 湘潭电机股份有限公司
湘电集团 指 湘电集团有限公司
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
上交所 指 上海证券交易所
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，请查阅董事会报告中关于公司
未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
本报告中对公司未来的经营展望，系管理层根据公司当前的经营判断和当前的宏观经济政
策，市场状况作出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺。
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湘潭电机股份有限公司 2013 年年度报告
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 湘潭电机股份有限公司
公司的中文名称简称 湘电股份
公司的外文名称 Xiangtan Electric Manufacturing Co.Ltd.
公司的外文名称缩写 XEMC
公司的法定代表人 周建雄
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘海强 李怡文
联系地址 湖南省湘潭市下摄司街 302 号 湖南省湘潭市下摄司街 302 号
电话 0731 — 58595252 0731—58595252
传真 0731 — 58595252 0731—58595252
电子信箱 Lhq@xemc.com.cn Lyw1119@.163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 湖南省湘潭市下摄司街 302 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 湖南省湘潭市下摄司街 302 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.xemc.com.cn
电子信箱 mail.xemc.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http//www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 湘电股份
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
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湘潭电机股份有限公司 2013 年年度报告
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
2004 年公司通过收购原长沙水泵厂有限公司股权，增加了水泵业务；2007 年，公司增加了
兆瓦级风力发电整机制造业务，其他业务未发生变化。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司自上市以来，公司控股股东均为湘电集团有限公司。
七、 其他有关资料
名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 院 7 号楼中海地产广场西塔 3-9 层
签字会计师姓名 李竞开
周炳焱
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
同期增减(%)
营业收入 6,626,462,462.42 5,424,501,267.94 22.16 6,247,508,381.55
归属于上市公司股东的净利润 48,082,952.87 -207,890,395.39 不适用 139,010,542.30
归属于上市公司股东的扣除非
4,573,426.33 -253,438,337.47 不适用 102,859,870.30
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -317,924,482.32 -1,577,207,090.73 79.84 -2,257,055,435.00
本期末比上
2013 年末 2012 年末 年同期末增 2011 年末
减(%)
归属于上市公司股东的净资产 2,112,226,626.79 2,060,702,070.65 2.50 2,320,911,049.37
总资产 15,692,060,677.76 13,675,329,516.94 14.74 13,580,980,991.82
(二) 主要财务数据
本期比上年同期
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.08 -0.34 不适用 0.23
稀释每股收益（元／股） 0.08 -0.34 不适用 0.23
扣除非经常性损益后的基本每
0.01 -0.42 不适用 0.17
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 2.30 -9.47 不适用 7.42
扣除非经常性损益后的加权平
0.22 -11.55 不适用 5.65
均净资产收益率（%）
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -679,047.88 812,133.30 10,381,029.00
计入当期损益的政府补助，
但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规
56,522,804.36 51,475,448.23 24,666,115.51
定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除
外
企业取得子公司、联营企业
及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投 278,973.13
资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
其他符合非经常性损益定
10,508,532.00
义的损益项目
除上述各项之外的其他营
-920,380.43 1,945,751.53 2,133,126.62
业外收入和支出
少数股东权益影响额 -6,167,528.21 -188,206.38 -5,961,207.13
所得税影响额 -5,246,321.30 -8,776,157.73 -5,576,924.00
合计 43,509,526.54 45,547,942.08 36,150,672.00
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，面对错综复杂的外部环境和各种风险挑战，公司牢牢把握科学发展工作主题，紧
紧抓住“调结构、转方式、提质量、强管理、控风险、保收益”工作主线，着力提高经济运行质
量，加快产业结构调整，实施创新驱动战略，全面开展管理提升活动，夯实内部基础管理，健全
完善运行机制，努力打造发展持续、绩效优良、形象良好的上市公司。
（一）报告期内主要经营指标完成情况：
实现主营业务收入 65.65 亿元；
实现每股收益 0.08 元。
（二）报告期内主要经营工作：
1、强化公司治理，规范市场运作。报告期内，公司严格遵守《公司法》、《证券法》等法律
法规，规范公司运作，不断健全和完善法人治理结构。董事会着力加强内幕信息管理，健全完善
内幕知情人登记制度，加强对公司重大信息的搜集、反馈、整理、审核工作，并按有关规定及时
披露，确保披露信息内容的真实、准确、完整和及时。进一步加强内控体系建设，在 2012 年重
点单位试点的基础上，大力推进内控体系全面覆盖工作，2013 年建立了覆盖公司全部业务单元
的内控体系。加强投资者关系管理，健全来访投资者档案和投资者关系网络，完善与中介、媒体、
投资者的沟通渠道，增强投资者信心，较好地维护了公司市场形象。
2、优化产业结构，提高竞争能力。着力打造主导产业，市场竞争力和发展后劲不断增强。
推进风电等新兴产业发展，全年新增直驱风机装机容量 990 兆瓦，市场占有率为 7.6%，风电装
机容量排名全国第五位；风电产品获得“湖南名牌”称号，XE 系列风力发电机组成功入选中国
机械工业联合会“名优新机电产品目录”；积极推广高效节能电机，推广任务量和补贴金额国内
排名第一。启动产业链建设工作，加强外部配套单位管控，推动产品质量管理由内向外延伸。推
进结构调整工作，集中优势资源，打造规模产业，启动结构件新厂房建设，提升电机配套能力。
加快研制国防特种成套装备，“两大系列、五型电机”与国际先进水平同步。
3、着力自主创新，增强发展后劲。加快重大科技项目研制，完成隐极同步发电机、工业发
电机研制、综合电力全功率试验、海上风电关键技术研究等重点技术开发项目。高效高压三相异
步电动机研制项目获中国机械工业科学技术奖二等奖；电励磁直驱型变速恒频风力发电机组、5
兆瓦直驱永磁海上风力发电机组研制项目通过省级鉴定。全年，累计完成新产品开发 65 项，重
点新产品 15 项。成立知识产权决策委员会和评审委员会，构建和完善知识产权工作体系，强化
专利申报工作，全年申报专利 117 余件。主持和参加制、修订国家、行业标准 35 项，企业产品
标准 120 项。广泛应用 CAD、PDM 等软件，加快信息化与企业生产经营管理融合，为公司精益化
制造和管理提供支撑和保障。
4、推进营销改革，提升市场能力。探索工业品营销模式改革，推进公司营销体系创新，努
力提高公司营销管控能力。明确三位经理层成员主抓库存、应收和订货工作，实行订货回款日报、
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湘潭电机股份有限公司 2013 年年度报告
周报制度，及时采取有效措施，应对市场新情况。加大客户关系维护，建立大客户高层拜访机制，
强化大客户管理职能；完善售后服务体系建设，调整市场服务响应时间，提高公司售后服务质量。
抓好公司品牌建设，推动“湘电”品牌宣贯，积极参与国内外展会，加强公司品牌推介。加强营
销队伍建设，积极开展营销专业培训和售后服务培训，提升营销整体水平。通过公司上下努力，
在行业整体下滑的情况下，公司主导产品仍然保持了较强的市场竞争力，均保持了较好的增长水
平。
5、夯实基础管理,提升营运质量。深入开展管理提升活动，加强人财物、产供销等关键环节
的管理。设置了战略投资部，加强了投资项目的论证、管控和考评，提高了管理工作效能；调整
设立企业管理部，制定并实施 33 项管理改进工作计划，细化管理提升评价要点，提升了综合管
理水平。严格执行企业用工制度，加强定员定岗工作，加强劳务派遣工清理，及时规避用工风险；
严格执行全面预算管理，规范资金使用审批制度，降低资金运作成本，推进大宗物资采购、外委
外协的专业化管理，通过招标中心平台累计降低营运成本 2523.07 万元。深入开展库存清理、货
款回收、以销定产等工作，加大差旅费、招待应酬费等非生产性费用的控制和管理，减债降负、
费用控制等工作成效明显。加强产品质量监控，强化工艺管理、供应链质量管理，不断增强全员
质量意识，促进产品实物质量的提升；加强安全文明生产，推进安全生产标准化建设，全年没有
发生重特大安全事故。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 6,626,462,462.42 5,424,501,267.94 22.16
营业成本 5,433,340,821.96 4,370,087,516.78 24.33
销售费用 376,813,055.78 316,441,539.12 19.07
管理费用 461,032,744.68 445,777,149.63 3.42
财务费用 381,892,728.55 384,191,436.86 -0.60
经营活动产生的现金流量净额 -317,924,482.32 -1,577,207,090.73 79.84
投资活动产生的现金流量净额 -36,647,463.40 -135,233,538.23 72.90
筹资活动产生的现金流量净额 559,068,419.16 1,186,851,238.15 -52.89
研发支出 175,540,100.00 125,452,000.00 39.92
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
公司 2013 年营业收入 662,646.25 万元,较上年增加 22.16%，其主要原因是风电行业回暖，风
机销售增长所致。
(2)以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
报告期内,公司营业收入基本以实物销售为主的公司产品收入,影响因素同上。
（3） 主要销售客户的情况
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湘潭电机股份有限公司 2013 年年度报告
报告期内，本公司对前五名客户实现的营业收入为 213,951.38 万元,占营业收入总额的
32.29%。
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:万元
分行业情况
本期金
上年同期占 额较上
本期占总成
分行业 成本构成项目 本期金额 上年同期金额 总成本比例 年同期
本比例(%)
(%) 变动比
例(%)
机械行业 材料 452,028.05 83.96 357,238.58 82.26 26.53
机械行业 人工费用 86,357.32 16.04 77,042.20 17.74 12.09
(2) 主要供应商情况
报告期内，本公司对前五名供应商采购 80602.68 万元,占营业成本的总额的 14.83%。
4、 费用
2013 年 2012 年 差异变动金额及幅度
12 月 31 日 12 月 31 日 金额 百分比
损益部分
资产减值损失 注释 1 -54,975,136.85 140,346,563.42 -195,321,700.27 -139.17%
投资收益 注释 2 4,015,410.49 2,357,116.61 1,658,293.88 70.35%
所得税费用 注释 3 4,642,708.78 17,159,170.06 -12,516,461.28 -72.94%
1、资产减值损失较上年减少 139.17%，其主要原因是今年加强货款回收，收回较多长账龄的货
款冲回以前计提的坏账准备所致。
2、投资收益较上年增加 70.35%，其主要原因是合营公司利润增加所致。
3、所得税费用较上年减少 72.94%，其主要原因是母公司利润较去年减少，相应的计提的所得税
费用减少所致。
5、 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：万元
本期费用化研发支出 14,612.39
本期资本化研发支出 2,941.62
研发支出合计 17,554.01
研发支出总额占净资产比例（%）
研发支出总额占营业收入比例（%）
(2)情况说明
本年度公司为地铁电机电控产品国产化攻关、直驱风力发电机组液压变浆系统研制、海上风力发
电机组研制技术开发等投入的研发费用产生。
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湘潭电机股份有限公司 2013 年年度报告
6、 现金流
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 -317,924,482.32 -1,577,207,090.73 79.84
投资活动产生的现金流量净额 -36,647,463.4 -135,233,538.23 72.90
筹资活动产生的现金流量净额 559,068,419.16 1,186,851,238.15 -52.89
（1） 经营活动产生的现金流量净额比去年增加79.84%，主要原因是公司加强货款回收，严格
控制采购支付的现金，缩减各项费用，加强资金管理，使经营活动产生的现金流量净额增长。
（2） 投资活动产生的现金流量净额比去年增加72.90%，主要原因是本公司购建固定资产支付
的现金减少，导致投资活动产生的现金流量净额增长。
（3） 筹资活动产生的现金流量净额比去年减少52.89%，主要原因是本公司偿还债务支付的现
金增加导致筹资活动产生的现金流量净额减少。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入比 营业成本比
毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本 毛利率（％） 上 年 增 减 上 年 增 减
年增减（%）
(%) (%)
增加 1.42 个
机械行业 6,565,143,411.98 5,383,853,683.09 17.99 21.83 23.97
百分点
主营业务分产品情况
营业收入比 营业成本比
毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（％） 上 年 增 减 上 年 增 减
年增减（%）
(%) (%)
减少 4.35 个
交流电机 1,287,743,617.61 874,560,061.83 32.09 7.52 14.87
百分点
减少 2.36 个
直流电机 277,893,052.14 203,030,965.05 26.94 7.92 11.52
百分点
风力发电系 增加 3.73 个
3,696,421,189.64 3,305,157,127.00 10.58 44.29 38.51
统 百分点
城市轨道交
减少 6.22 个
通车辆牵引 100,509,494.90 93,066,371.37 7.41 -40.75 -36.48
百分点
系统
水泵及配套 增加 2.11 个
785,824,299.57 583,827,483.53 25.71 14.61 11.45
产品 百分点
备品备件及 减少 11.42
416,751,758.12 324,211,674.31 22.21 -19.29 -5.40
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| 公告日期:2014-04-23 |
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| 附件：公告原文 |
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