600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
湘潭电机股份有限公司
2013 年第三季度报告
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
目录
一、 重要提示............................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 4
三、 重要事项............................................................... 7
四、 附录................................................................... 9
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 周建雄
主管会计工作负责人姓名 刘海强
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 方芳
公司负责人周建雄、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 15,240,846,926.08 13,675,329,516.94 11.45
归属于上市公司股
2,078,232,224.86 2,060,702,070.65 0.85
东的净资产
上年初至上年报告
年初至报告期末
期末 比上年同期增减(%)
（1－9 月）
（1－9 月）
经营活动产生的现
-404,150,010.12 -1,650,846,996.04 75.52
金流量净额
上年初至上年报告
年初至报告期末
期末 比上年同期增减(%)
（1－9 月）
（1－9 月）
营业收入 4,389,020,459.05 4,286,439,630.51 2.39
归属于上市公司股
16,599,162.97 5,164,324.77 221.42
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 8,616,741.27 -20,011,845.00 143.06
损益的净利润
加权平均净资产收
0.80 0.22 增加 0.58 个百分点
益率（％）
基本每股收益（元/
0.03 0.01 200.00
股）
稀释每股收益（元/
0.03 0.01 200.00
股）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 156,387.36 225,058.36
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照 1,226,132.04 8,588,132.04
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外 -92,554.59 574,885.07
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
收入和支出
所得税影响额 -1,372,876.36 -1,408,904.02
少数股东权益影响额（税后） 1,218,659.55 3,250.25
合计 1,135,748.00 7,982,421.70
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 40,840
前十名股东持股情况
持有
有限
持股
售条 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 比例 持股总数
件股 数量
(%)
份数
量
质
湘电集团有限公司 国有法人 34.9 212,343,361 40,000,000
押
吴海珍 未知 1.38 8,399,030 未知
中国银行股份有限
公司－泰信蓝筹精
未知 1.29 7,870,000 未知
选股票型证券投资
基金
中国工商银行－东
吴嘉禾优势精选混
未知 1.03 6,268,773 未知
合型开放式证券投
资基金
中国石油天然气集
团公司企业年金计 未知 0.99 5,999,852 未知
划－中国工商银行
中国农业银行－东
吴价值成长双动力
未知 0.95 5,808,545 未知
股票型证券投资基
金
孙显珍 未知 0.94 5,745,194 未知
招商银行股份有限
公司－华富成长趋
未知 0.90 5,499,980 未知
势股票型证券投资
基金
周友江 未知 0.57 3,472,567 未知
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
中国银河证券股份
有限公司客户信用 未知 0.51 3,102,242 未知
交易担保证券账户
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 股份种类及数量
件流通股的数量
人民币普通
湘电集团有限公司 212,343,361
股
人民币普通
吴海珍 8,399,030
股
中国银行股份有限公司－泰信蓝筹 人民币普通
7,870,000
精选股票型证券投资基金 股
中国工商银行－东吴嘉禾优势精选 人民币普通
6,268,773
混合型开放式证券投资基金 股
中国石油天然气集团公司企业年金 人民币普通
5,999,852
计划－中国工商银行 股
中国农业银行－东吴价值成长双动 人民币普通
5,808,545
力股票型证券投资基金 股
人民币普通
孙显珍 5,745,194
股
招商银行股份有限公司－华富成长 人民币普通
5,499,980
趋势股票型证券投资基金 股
人民币普通
周友江 3,472,567
股
中国银河证券股份有限公司客户信 人民币普通
3,102,242
用交易担保证券账户 股
公司控股股东湘电集团有限公司与其他九大股东
上述股东关联关系或一致行动的说
无关联关系或一致行动人关系，公司未知其他股
明
东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（a）资产负债类
2013 年 2012 年 差异变动金额及幅度
9 月 30 日 12 月 31 日 金额 百分比%
预付款项 注释 1 435,270,755.84 194,932,091.00 240,338,664.84 123.29%
应付利息 注释 2 12,231,250.90 43,608,160.90 -31,376,910.00 -71.95%
长期借款 注释 3 1,269,598,414.62 838,520,310.00 431,078,104.62 51.41%
一年内到期的非流动负债 注释 4 104,474,217.96 452,422,918.88 -347,948,700.92 -76.91%
长期应付款 注释 5 75,083,735.49 146,225,140.93 -71,141,405.44 -48.65%
<1>预付帐款增加 123.29%，主要是预付风力发电系统所需的关键组件及进口件增加产生。
<2>应付利息下降 71.95%，主要是今年 7 月兑付应付公司债一年利息导致应付利息减少。
<3>长期借款上升 51.41%，主要是为保证公司长期发展，合理调整公司负债结构，新增长
期借款所致。
<4>一年内到期的非流动负债减少 76.91%，主要是一年内到期的应付固定资产融资租赁款
减少所致。
<5>长期应付款减少 48.65%，主要是应付固定资产融资租赁款减少所致。
(b)损益部分
2013 年 2012 年 差异变动金额及幅度
9 月 30 日 9 月 30 日 金额 百分比
资产减值损失 注释 6 14,318,086.76 -7,530,959.53 21,849,046.29 290.12%
营业外收入 注释 7 9,736,064.47 30,106,204.15 -20,370,139.68 -67.66%
<6>资产减值损失增加 290.12%,主要是由于应收帐款余额增大，本集团按照欠款方的信
用等级与帐期补提了坏帐准备金所致。
<7>营业外收入下降 67.66%，主要是本期收到的各项政府补助减少所致。
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大
变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
今年以来，公司加强市场管理,严格控制成本费用，预计 2013 年度可能实现扭亏为盈。
湘潭电机股份有限公司
法定代表人:周建雄
2013 年 10 月 30 日
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,720,803,077.09 1,752,347,997.55
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 426,910,721.33 427,556,859.19
应收账款 6,041,428,597.59 5,082,572,925.32
预付款项 435,270,755.84 194,932,091.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 821,159.31
应收股利
其他应收款 145,943,905.24 127,361,691.36
买入返售金融资产
存货 3,358,570,871.00 2,941,878,506.86
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 12,128,927,928.09 10,527,471,230.59
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 628,362,929.96 628,362,929.96
长期股权投资 160,179,333.30 161,382,885.87
投资性房地产
固定资产 1,396,743,874.62 1,437,522,219.61
在建工程 390,324,487.31 387,961,286.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
无形资产 203,308,804.37 214,607,018.95
开发支出 228,330,533.54 215,500,624.01
商誉 634,503.00 634,503.00
长期待摊费用
递延所得税资产 104,034,531.89 101,886,818.88
其他非流动资产
非流动资产合计 3,111,918,997.99 3,147,858,286.35
资产总计 15,240,846,926.08 13,675,329,516.94
流动负债：
短期借款 4,151,271,902.00 3,928,666,316.94
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,507,553,866.71 1,280,466,247.81
应付账款 4,115,268,041.85 2,935,585,057.58
预收款项 259,782,805.63 338,845,889.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 38,729,373.53 64,001,915.36
应交税费 63,502,690.34 56,966,177.53
应付利息 12,231,250.90 43,608,160.90
应付股利
其他应付款 149,521,690.81 122,575,481.92
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 104,474,217.96 452,422,918.88
其他流动负债
流动负债合计 10,402,335,839.73 9,223,138,166.11
非流动负债：
长期借款 1,269,598,414.62 838,520,310.00
应付债券 944,659,289.00 942,603,611.00
长期应付款 75,083,735.49 146,225,140.93
专项应付款 81,655,796.00 81,655,796.00
预计负债 79,829,305.02 92,261,993.11
递延所得税负债 6,901,127.20 6,901,127.20
其他非流动负债 166,683,344.24 153,673,252.07
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
非流动负债合计 2,624,411,011.57 2,261,841,230.31
负债合计 13,026,746,851.30 11,484,979,396.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 608,484,542.00 608,484,542.00
资本公积 1,035,275,247.47 1,035,244,917.53
减：库存股
专项储备
盈余公积 169,472,694.36 169,472,694.36
一般风险准备
未分配利润 279,304,891.73 262,705,728.76
外币报表折算差额 -14,305,150.70 -15,205,812.00
归属于母公司所有者权益合计 2,078,232,224.86 2,060,702,070.65
少数股东权益 135,867,849.92 129,648,049.87
所有者权益合计 2,214,100,074.78 2,190,350,120.52
负债和所有者权益总计 15,240,846,926.08 13,675,329,516.94
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 606,412,951.58 693,089,021.54
交易性金融资产
应收票据 361,914,663.92 321,466,859.19
应收账款 2,651,567,767.53 2,993,992,367.42
预付款项 110,554,828.48 72,750,585.63
应收利息 821,159.31
应收股利
其他应收款 91,679,596.28 86,378,978.77
存货 1,705,255,562.17 1,628,991,883.46
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,527,385,369.96 5,797,490,855.32
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
长期应收款
长期股权投资 2,565,664,732.27 1,454,221,086.00
投资性房地产
固定资产 885,989,898.26 909,102,975.19
在建工程 100,474,462.23 109,582,923.27
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 56,115,492.57 61,138,898.95
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 24,188,345.64 22,040,632.63
其他非流动资产
非流动资产合计 3,632,432,930.97 2,556,086,516.04
资产总计 9,159,818,300.93 8,353,577,371.36
流动负债：
短期借款 2,405,000,000.00 1,843,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 431,138,831.71 611,537,160.31
应付账款 1,242,447,019.42 916,495,869.58
预收款项 108,325,331.98 136,083,725.31
应付职工薪酬 36,004,518.37 62,037,996.63
应交税费 83,252,250.73 52,895,670.05
应付利息 12,231,250.90 39,614,173.23
应付股利
其他应付款 52,647,445.24 38,627,018.99
一年内到期的非流动负债 82,238,555.47 182,375,089.75
其他流动负债
流动负债合计 4,453,285,203.82 3,882,666,703.85
非流动负债：
长期借款 905,000,000.00 680,000,000.00
应付债券 944,659,289.00 942,603,611.00
长期应付款 71,016,377.17 146,225,140.93
专项应付款
预计负债 5,991,968.30 5,991,968.30
递延所得税负债
其他非流动负债 79,266,868.54 68,520,067.28
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
非流动负债合计 2,005,934,503.01 1,843,340,787.51
负债合计 6,459,219,706.83 5,726,007,491.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 608,484,542.00 608,484,542.00
资本公积 1,212,107,147.09 1,212,107,147.09
减：库存股
专项储备
盈余公积 169,472,694.36 169,472,694.36
一般风险准备
未分配利润 710,534,210.65 637,505,496.55
所有者权益（或股东权益）合计 2,700,598,594.10 2,627,569,880.00
负债和所有者权益（或股东权益）
9,159,818,300.93 8,353,577,371.36
总计
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
4.2
合并利润表
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报告
本期金额 上期金额 年初至报告期期
项目 期期末金额（1-9
（7－9 月） （7－9 月） 末金额（1-9 月）
月）
一、营业总收
1,296,859,689.64 1,144,935,218.78 4,389,020,459.05 4,286,439,630.51
入
其中：营
1,296,859,689.64 1,144,935,218.78 4,389,020,459.05 4,286,439,630.51
业收入
利
息收入
已
赚保费
手
续费及佣金收
入
二、营业总成
1,294,879,832.50 1,150,816,293.11 4,370,567,888.02 4,289,511,624.85
本
其中：营
1,016,437,187.87 904,766,884.51 3,530,311,894.93 3,509,934,466.79
业成本
利
息支出
手
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
续费及佣金支
出
退
保金
赔
付支出净额
提
取保险合同准
备金净额
保
单红利支出
分
保费用
营
5,806,302.98 7,068,542.21 16,561,886.85 18,787,712.65
业税金及附加
销
85,403,404.94 65,600,683.37 234,118,841.07 209,280,418.87
售费用
管
83,962,551.28 90,235,086.07 290,661,436.94 296,468,058.26
理费用
财
96,329,570.43 82,163,416.82 284,595,741.47 262,571,927.81
务费用
资
6,940,815.00 981,680.13 14,318,086.76 -7,530,959.53
产减值损失
加：公允
价值变动收益
（损失以“－”
号填列）
投资
收益（损失以 -144,361.35 -104,024.46 -1,203,552.57 4,530,293.29
“－”号填列）
其
中：对联营企
-144,361.35 -104,024.46 -1,203,552.57 4,530,293.29
业和合营企业
的投资收益
汇兑
收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润
（亏损以“－” 1,835,495.79 -5,985,098.79 17,249,018.46 1,458,298.95
号填列）
600416 湘潭电机股份有限公司 2013 年第三季度报告
加：营业
1,449,735.59 15,574,886.07 9,736,064.47 30,106,204.15
外收入
减：营业
159,770.77 47,854.08 347,989.00 453,788.77
外支出
其中：
非流动资产处 31,850.88 2,132.00 116,536.06 325,703.00
置损失
四、利润总额
（亏损总额以 3,125,460.61 9,541,933.20 26,637,093.93 31,110,714.33
“－”号填列）
减：所得
5,763,231.84 9,425,880.79 14,168,130.91 29,229,248.72
税费用
五、净利润（净
亏损以“－” -2,637,771.23 116,052.41 12,468,963.02 | 湘潭电机股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2013-10-31 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |