山西安泰集团股份有限公司
600408
2016 年半年度报告
2016 年半年度报告
公司代码：600408 公司简称：安泰集团
山西安泰集团股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人杨锦龙、主管会计工作负责人张安泰及会计机构负责人（会计主管人员）张安泰
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中若涉及前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目 录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介............................................................................................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4
第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 5
第五节 重要事项............................................................................................................................. 9
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 12
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 14
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 14
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 14
第十节 财务报告........................................................................................................................... 15
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................... 82
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、上市公司、安泰集团 指 山西安泰集团股份有限公司
控股股东、实际控制人 指 李安民
国贸公司 指 山西安泰国际贸易有限公司
宏安科技 指 山西宏安焦化科技有限公司
安泰型钢 指 山西安泰型钢有限公司
安泰能源 指 山西安泰集团能源投资有限公司
包装公司 指 山西安泰集团介休包装制品有限公司
建筑公司 指 山西安泰集团介休建筑工程有限公司
汾西瑞泰 指 山西汾西瑞泰能源集团有限责任公司
汾西中泰 指 山西汾西中泰煤业有限责任公司
新泰钢铁 指 山西新泰钢铁有限公司
冶炼公司 指 山西安泰集团冶炼有限公司
公司章程 指 山西安泰集团股份有限公司章程
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 山西安泰集团股份有限公司
公司的中文简称 安泰集团
公司的外文名称 SHANXI ANTAI GROUP CO.,LTD
公司的外文名称缩写 ANTAI GROUP
公司的法定代表人 杨锦龙
二、 联系人和联系方式
董事会秘书（由董事长代行董秘职责）
姓名 杨锦龙
联系地址 山西省介休市安泰工业区
电话 0354-7531034
传真 0354-7536786
电子信箱 securities_dpt@antaigroup.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 山西省介休市义安镇
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 山西省介休市义安镇
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.antaigroup.com
电子信箱 securities_dpt@antaigroup.com
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四、 信息披露及备置地点变更情况简介
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
公司选定的信息披露报纸名称
、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券与投资者关系管理部
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 安泰集团 600408 *ST安泰
六、 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2016年7月13日
注册登记地点 山西省工商行政管理局
统一社会信用代码 91140000113036931N
法定代表人 杨锦龙
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上年
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 同期增减(%)
营业收入 941,821,467.78 1,135,531,485.51 -17.06
归属于上市公司股东的净利润 -354,488,634.94 -236,148,024.03 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-307,069,699.93 -246,127,566.47 不适用
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -82,934,579.18 -228,288,946.86 不适用
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 1,193,574,742.06 1,546,320,389.67 -22.81
总资产 6,475,661,272.93 6,617,133,261.41 -2.14
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同期
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 增减(%)
基本每股收益（元／股） -0.35 -0.23 不适用
稀释每股收益（元／股） -0.35 -0.23 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益
-0.30 -0.24 不适用
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） -25.89 -17.08 减少8.81个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资
-22.43 -17.80 减少4.63个百分点
产收益率（%）
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二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -46,939,416.71
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家
8,754,030.56
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,114,391.62
少数股东权益影响额 -119,157.24
所得税影响额
合计 -47,418,935.01
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，公司所处的钢铁、焦化行业形势未见明显好转，市场供大于求的矛盾依然突出，
行业效益低下，产品毛利微薄。同时，区域信贷环境紧张，融资成本居高，企业流动资金紧张，
诸多不利因素使得公司经营业绩受到严重影响。
面对不利的市场环境和金融环境，公司上下齐心协力，努力克服重重困难，主动应对焦化、
钢铁行业产能过剩，市场持续低迷的新常态，克服流动资金紧张等不利因素，科学优化生产组织，
适时调整经营计划，强化内部管理，力推降本增效，通过各项积极应对措施基本保证了公司生产
的稳定顺行和平衡过渡。
报告期内，主要受市场低迷影响，公司主营业务焦炭、型钢、电力等产品产销量较低，产品
价格同比大幅降低，而原材料价格较上年同期降幅较小，致使产品盈利水平降低。2016 年上半年，
公司共实现营业收入 9.42 亿元，营业利润-3.22 亿元，归属于上市公司股东的净利润-3.54 亿元。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 941,821,467.78 1,135,531,485.51 -17.06
营业成本 940,435,116.20 1,093,831,057.54 -14.02
销售费用 58,594,729.77 55,491,468.23 5.59
管理费用 66,141,321.50 62,673,821.72 5.53
财务费用 132,495,476.18 154,398,009.54 -14.19
经营活动产生的现金流量净额 -82,934,579.18 -228,288,946.86 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -6,252,591.32 -4,510,139.44 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -23,484,630.83 231,296,918.58 -110.15
营业收入变动原因说明:主要是报告期内主要产品产销量减少以及产品销售价格跌幅较大所致；
营业成本变动原因说明:主要是报告期内主要产品产销量减少以及原材料价格下降所致；
销售费用变动原因说明:主要是销售产品的运输费用增加，与上年同期相比，报告期增加了销售型
钢产品，相应增加了运输费用所致；
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管理费用变动原因说明:主要是报告期内修理费、税费增加所致；
财务费用变动原因说明:主要是与上年同期相比，贷款减少利息支出相应减少所致；
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是报告期加大了回款力度，销售商品、提供劳务
收到的现金增加所致；
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是报告期内，筹资活动大幅减少所致。
2 其他
(1) 公司重大资产重组事项实施进度分析说明
公司因筹划重大资产重组，申请本公司股票自 2016 年 4 月 21 日起进入重大资产重组停牌。
停牌期间，公司每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。2016 年 7 月 15 日，公司召开了第
九届董事会二○一六年第二次会议，审议通过了《关于公司重大资产置换并发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案（具体内容详见公司 2016 年 7 月
16 日披露的相关公告及附件）。2016 年 7 月 27 日，公司收到上海证券交易所上证公函【2016】
0884 号《关于对山西安泰集团股份有限公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》。2016 年 8 月 10 日，公司按要求召开了重大资产
重组媒体说明会。截至目前，公司正积极组织中介机构及相关人员共同对《问询函》中涉及的问
题和要求逐项落实，将尽快向上海证券交易所提交回复文件,待上海证券交易所审核通过后发布关
于《问询函》的回复公告，同时申请公司股票复牌。
(2) 经营计划进展说明
公司紧紧围绕年初制定的总体工作思路和经营计划，扎实开展各项工作，全面保障生产经营
稳定顺行，确保全年各项指标能够顺利完成。报告期内，公司共生产冶金焦 58.74 万吨，H 型钢
23.05 万吨，发电 1.32 亿度，矿渣粉 6.50 万吨，焦油 2.40 万吨，粗苯 0.60 万吨，硫铵 0.65 万
吨。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 毛利率比上年增减（%）
（%）
减（%） 减（%）
焦炭 368,899,645.83 363,153,347.37 1.56 -16.66 -7.91 减少 9.34 个百分点
型钢 407,040,102.94 417,504,087.18 -2.57 - - -
焦化副产品 47,131,214.88 37,653,461.79 20.11 -34.32 -38.66 增加 5.66 个百分点
电力 68,129,638.93 68,615,233.11 -0.71 -15.00 5.69 减少 19.71 个百分点
其他 35,849,298.60 40,328,079.53 -12.49 -9.27 3.42 减少 13.80 个百分点
主营业务分产品情况的说明
公司主营业务产品为焦炭及化产品、型钢等，其中：焦炭及化产品占主营业务收入 44.88%，型钢
产品占主营业务收入 43.90%，电力产品占主营业务收入 7.35%，其他产品占主营业务收入 3.87%。
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华北 639,678,133.14 -30.36
华东 172,222,642.07 -20.62
华中 51,308,243.60 100.00
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西南 26,006,841.84 100.00
西北 37,834,040.53 100.00
主营业务分地区情况的说明
分地区来看，华北地区营业收入占比最大，达 69.00%，华东地区收入占比 18.58%，受营业收入总
额较上年同期减少影响，在华北与华东地区收入占比较高的营业收入较上年同期都出现了较大幅
度的减少，但同时公司也在华中、西南、西北等地开拓了新的销售市场，华中、西南、西北地区
合计占比达到了 12.42%。
(三) 核心竞争力分析
1、循环经济优势：经过多年的不断探索和完善，公司以“物料平衡”为基础，以提高资源能
源的利用率、转化率，减少污染物的排放，提高环境效益为目的，经过统筹规划，合理布局，通
过“工艺衔接”的方式来延长和拓宽生产链条，将洗煤、焦化、化工、发电、特钢、矿渣粉等行
业科学有机地组合为一体，形成了独特的循环经济模式。2007 年，经国家发改委、国家环保总局、
科技部、财政部、商务部和国家统计局联合发文核准，公司被列入第二批国家循环经济试点单位。
由于循环经济产业链的运行，不仅实现了资源的综合利用和符合环境保护要求，而且主要产品的
生产成本在同行业中保持较低水平，大大提高了资源的产出效益。
2、产品优势：公司目前的焦炭年生产能力已达到 240 万吨，是山西省三大焦化龙头企业之一。
公司炼焦采用的 JN60-6 型焦炉在炭化室高度和装备水平上目前在我国均处于领先水平，技术成熟
可靠，同时配备的干熄焦等生产工艺以大大减少了环境污染。安泰型钢公司拥有 120 万吨大型 H
型钢厂生产能力，其轧钢工艺采用了国内外较为成熟可靠的先进工艺技术与设备，达到国际先进
水平，可生产各种 H 型钢 50 多个产品规格，最大规格为腹板高度 1008mm。公司生产的“安泰牌”
一级冶金焦被评为山西省名牌产品；“安泰牌”热轧 H 型钢产品被评为用户满意产品。公司已通
过 ISO14001 环境管理体系认证，且主导产品已通过 ISO9001 国际质量体系认证。
3、资源优势：晋中煤炭资源丰富，运输便利，大规模发展焦化工业有着优越的比较成本优势
和物质供给条件。加之公司已积极参与煤炭资源整合，并合资开发煤炭资源，未来能够给公司的
焦炭生产提供稳定、充足的原料来源。另一方面，园区内有钢铁生产企业，可为公司提供稳定的
型钢生产所需的钢坯原料，从而进一步节约采购和运输成本。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
报告期内，公司没有新增对外股权投资。
(1) 证券投资情况
□适用 √不适用
(2) 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
(3) 持有金融企业股权情况
□适用 √不适用
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
□适用 √不适用
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(2) 委托贷款情况
□适用 √不适用
(3) 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
3、 募集资金使用情况
(1) 募集资金总体使用情况
□适用 √不适用
(2) 募集资金承诺项目情况
□适用 √不适用
(3) 募集资金变更项目情况
□适用 √不适用
4、 主要子公司、参股公司分析
单位：万元
所处
公司名称 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 净利润
行业
生产、销售焦炭及焦化副产品； 4,000 万
宏安科技 焦化 88,783.94 16,453.75 -5,271.07
货物运输代理服务、仓储服务等 (美元)
安泰型钢 钢铁 生产、销售：H 型钢、钢材等 50,000 168,903.13 138,851.80 -3,079.01
自营和代理各类商品及技术的进
国贸公司 贸易 出口业务；销售：焦炭、煤炭、 10,000 3,722.86 2,326.68 -513.30
生铁、钢材等
煤炭企业及焦化企业的投资管
安泰能源 投资 5,000 20,721.88 4,862.91 -0.06
理、技术开发、利用、推广服务
5、 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
本报告期投入 累计实际投入
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
金额 金额
铁路专用线改造 正在建设中,尚未
7,800.00 74.86% 22.15 5,839.17
工程项目 产生效益
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
鉴于公司 2015 年度累计可供分配利润为负值，不具备利润分配条件，故报告期内未能实施利
润分配。
(二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
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三、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及说明
√适用 □不适用
因公司所处的钢铁、焦化行业和市场形势未见根本性好转，以及公司财务成本较高等因素影
响，公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损。
(二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
第五节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
√适用 □不适用
其他说明
（1）公司向中航国际煤炭物流有限公司新疆分公司采购煤炭，应付货款 23,459,154.07 元，
因未按时履行合同付款义务，2015 年 12 月 28 日，债权人向晋中市中级人民法院提起诉讼，要求
公司支付欠款 23,459,154.07 元并承担违约金 9,068,477.32 元。2016 年 1 月 8 日，公司收到《应
诉通知书》。
（2）公司与北京中阿国际投资有限公司签订焦煤销售协议，预收货款 30,000,000 元，后因
公司未能如期交货，双方解除合同，公司退还货款 3,712,950.6 元。2016 年 1 月 21 日，北京中
阿国际投资有限公司向太原市中级人民法院提起诉讼，要求公司归还剩余货款 26,287,049.40 元
及支付违约金 2,628,704.94 元。
上述事项均未达到《股票上市规则》中关于临时公告的披露要求。截至目前，公司正在与对
方协商处理中。
二、破产重整相关事项
□适用 √不适用
三、资产交易、企业合并事项
□适用√不适用
四、公司股权激励情况及其影响
□适用 √不适用
五、重大关联交易
√适用 □不适用
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
公司第八届董事会 2016 年第一次会议及 2015 年年度股东大会审议通过了《关于公司二○一
六年度日常关联交易的议案》，详见公司于 2016 年 3 月 5 日披露的《二○一六年度日常关联交易
的公告》。
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2、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
占同类交易
关联交易 关联交易 关联交易结算
关联交易方 关联交易定价原则 关联交易金额 金额的比例
类型 内容 方式
(%)
销售商品 焦炭 市场价 176,600,194.22 47.87
销售商品 电力 国家定价 67,818,160.57 99.54
销售商品 物料 成本加成 6,478,197.75 81.95
销售商品 矿产辅料 市场价 4,204,889.16 98.49
按月结算，并在
销售商品 废钢 市场价 11,904,134.98 100.00
新泰钢铁 下一季度终了
销售商品 焦炉煤气 内部成本价 13,738,771.50 99.71
冶炼公司 前支付上季度
提供劳务 运输劳务 计划结算价 4,467,537.51 100.00
款项
购买商品 钢坯 市场价加成本差价 392,964,514.23 100.00
购买商品 高炉煤气 内部成本价 19,542,884.58 100.00
购买商品 转炉煤气 内部成本价 3,752,780.52 100.00
购买商品 水渣 内部成本价 1,864,796.6 100.00
合计 / 703,336,861.62 - /
关联交易的必要性、持续性、
公司与关联方同处安泰工业园区，由于地域上的紧密相连、生产工艺上的相互
选择与关联方（而非市场其
衔接、原材料采购和运输上的协同效应，双方一直存在业务往来。
他交易方）进行交易的原因
公司与关联方之间发生的关联交易事项可为双方节省采购成本，减少产品远销
关联交易对上市公司独立性 的运输成本，双方的交易有利于提高安泰工业园区循环经济产业链的利用效率，
的影响 能够为双方创造更高的利益。合同的定价原则体现了市场化和利益共享的原则，
该等关联交易事项对公司生产经营并未构成不利影响或损害关联方的利益。
在充分考虑当前的经济环境和钢铁、焦化行业的市场形势以及双方的履约能力
的前提下，为尽量减少关联交易的发生，最大限度地保护公司及股东的利益，
公司对关联方的依赖程度，
公司及关联方新泰钢铁承诺：在2019年底之前，通过将冶炼公司的资产及业务
以及相关解决措施（如有）
全部转让或其他方式解决关联交易。目前，公司正在积极与相关方就该承诺事
项的规范与落实进行协商沟通，并将及时披露该事项的进展情况。
(二) 关联债权债务往来
□适用 √不适用
六、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保是 是否 是否
担保 被担 担保发生日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 存在 为关
担保金额
方 保方 (协议签署日) 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 反担 联方
毕 保 担保
125,000,000.00 2015-1-12 2015-1-12 2016-1-9 否 是 否 是
连带
安泰 新泰 100,000,000.00 2014-11-25 2014-11-28 2017-11-20 否 否 否 是
