山西安泰集团股份有限公司
2014 年第三季度报告
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目 录
一、 重要提示 ..................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................... 3
三、 重要事项 ..................................................................... 5
四、 附录 ......................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李猛、主管会计工作负责人赵永梅及会计机构负责人（会计主管人员）赵永梅保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 7,325,777,948.73 7,569,188,785.99 -3.22
归属于上市公司股东的净资产 1,865,285,334.15 2,178,814,615.77 -14.39
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -184,578,924.93 405,307,170.23 -145.54
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 2,481,815,157.93 3,103,660,614.43 -20.04
归属于上市公司股东的净利润 -314,970,150.60 -99,490,881.06 不适用
归属于上市公司股东的扣除非
-330,881,834.72 -126,710,425.16 不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -15.58 -4.19 减少 11.39 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.31 -0.10 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.31 -0.10 不适用
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
年初至报告期末金额
项目 本期金额（7－9 月）
（1-9 月）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 2,759,992.44 20,299,245.99
续享受的政府补助除外
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -81,960.00 -86,076.80
南极碳资产管理有限公司减排购买合同收益 1,271,892.18
所得税影响额 -670,258.09 -5,374,515.33
少数股东权益影响额（税后） -67,480.51 -198,861.92
合计 1,940,293.84 15,911,684.12
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 121,752
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 报告期内 期末持股 比例 持有有限售 股东
股份
（全称） 增减 数量 (%) 条件股份数量 数量 性质
状态
境内自
李安民 0 317,807,116 31.57 0 冻结 317,807,116
然人
境内自
谢俊清 -920,431 4,194,695 0.42 0 未知
然人
兴业国际信托有限公司－
祥瑞 1 期新型结构化证券 - 3,583,091 0.36 0 未知 其他
投资集合资金信托计划
境内自
李妹 184,100 2,384,391 0.24 0 未知
然人
境内自
林伟坚 - 2,288,830 0.23 0 未知
然人
中国工商银行股份有限公
司－汇添富上证综合指数 -256,177 2,055,040 0.20 0 未知 其他
证券投资基金
境内自
罗石明 - 1,997,900 0.20 0 未知
然人
境内自
周勇 -1,323,185 1,801,278 0.18 0 未知
然人
境内自
林宣萍 - 1,795,145 0.18 0 未知
然人
江门市汇融贸易有限公司 0 1,700,000 0.17 0 未知 其他
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
李安民 317,807,116 人民币普通股 317,807,116
谢俊清 4,194,695 人民币普通股 4,194,695
兴业国际信托有限公司－祥瑞 1 期新型结构化证券投资
3,583,091 人民币普通股 3,583,091
集合资金信托计划
李妹 2,384,391 人民币普通股 2,384,391
林伟坚 2,288,830 人民币普通股 2,288,830
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中国工商银行股份有限公司－汇添富上证综合指数证券
2,055,040 人民币普通股 2,055,040
投资基金
罗石明 1,997,900 人民币普通股 1,997,900
周勇 1,801,278 人民币普通股 1,801,278
林宣萍 1,795,145 人民币普通股 1,795,145
江门市汇融贸易有限公司 1,700,000 人民币普通股 1,700,000
公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也不知道其是否属于《上市
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
注：控股股东李安民先生所持本公司股份中 315,738,000 股已于 2009 年 10 月 16 日在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了质押登记。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目大幅变动原因分析：
主要会计项目 2014.9.30 2013.12.31 增减比例(%) 变化原因
报告期内回款减少与支付了部
货币资金 383,098,973.09 983,483,541.01 -61.05
分银行票据所致
其他流动资产 4,340,433.84 273,113.91 1489.24 报告期内留抵增值税增加所致
报告期内减少了银行承兑汇票、
应付票据 796,328,279.67 1,265,870,320.00 -37.09
国内信用证等票据所致
报告期内增加了预收焦炭货款
预收账款 94,888,042.36 24,098,706.64 293.75
所致
应交税费 84,319,621.71 60,795,610.62 38.69 报告期末未交增值税增加所致
报告期内计提了未付金融机构
应付利息 21,582,624.80 2,354,096.29 816.81
的贷款利息所致
其他应付款 6,813,048.70 1,305,638.70 421.82 报告期内欠款增加所致
其他流动负债 2,759,992.26 11,039,969.58 -75.00 报告期内进行了摊销所致
专项储备 1,937,250.52 496,381.54 290.27 报告期内安全费用使用减少所致
2、利润表项目大幅变动原因分析：
主要会计项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减比例(%) 变化原因
营业利润 -431,287,378.78 -178,891,745.28 -
利润总额 -411,394,323.01 -144,203,804.63 -
净利润 -410,701,636.96 -144,206,685.06 -
归属于母公司所 报告期内公司主要产品焦炭
-314,970,150.60 -99,490,881.06 -
有者的利润
与生铁的毛利减少，而销售费
综合收益 -410,701,636.96 -144,206,685.06 -
用、财务费用、资产减值损失
归属于母公司所
-314,970,150.60 -99,490,881.06 - 增加所致
有者的综合收益
少数股东权益 -95,731,486.36 -44,715,804.00 -
归属于少数股东
-95,731,486.36 -44,715,804.00 -
的综合收益
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报告期内实现增值税减少，计
营业税金及附加 7,813,409.35 11,959,317.26 -34.67
提各项税金及附加减少所致
报告期内运价上涨导致运输
销售费用 132,890,643.50 78,229,823.20 69.87
费用增加所致
报告期内计提存货跌价准备
资产减值损失 74,255,066.08 682,998.27 10771.93
所致
报告期内收到的政府补助同
营业外收入 21,587,281.36 38,094,976.26 -43.33
比减少所致
报告期内同比非流动资产处
营业外支出 1,694,225.59 3,407,035.61 -50.27
置与捐赠支出减少所致
报告期内同比计提坏账准备
所得税费用 -692,686.05 2,880.43 -24148.00
增加，相应递延所得税减少所致
3、现金流量表项目大幅变动原因分析：
主要会计项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减额 变化原因
经营活动产生的 主要是业绩亏损与应收账款
-184,578,924.93 405,307,170.23 -589,886,095.16
现金流量净额 增加所致
主要是购建固定资产、无形
投资活动产生的
-24,443,203.91 -74,101,453.77 49,658,249.86 资产和其他长期资产所支付
现金流量净额
的现金减少所致
主要是本期借款收到的现金
筹资活动产生的
-120,299,569.24 -224,295,325.30 103,995,756.06 减少小于偿还债务所支付的
现金流量净额
现金减少所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内，因受行业、市场、区域信贷环境恶化以及关联方大幅减产等因素影响，公司做出
高炉停产、焦炭限产的决定。为从根本上改善公司的信贷结构，降低财务费用成本，提升利润空
间，经公司2014年第三次临时股东大会审议通过，公司决定启动债务优化工作。目前，公司正在
积极与相关债权银行进行协商，共同拟定债务优化方案，从而最大限度保护债权人利益，也使公
司尽快恢复正常生产经营，确保公司长远稳定发展。
公司在进行债务优化过程中涉及的部分银行债务和关联担保逾期，以及诉讼情况详见公司
2014年10月10日刊登在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》的相关公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺时间 是否有 是否及时
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容
及期限 履行期限 严格履行
与首次公开发 控股股东 避免利用任何方式与公司 2001.4；
解决同业竞争 否 是
行相关的承诺 李安民 展开同业竞争活动 长期
在 2019 年底之前，通过将
2014.6；
与再融资相关 公司及 冶炼公司的资产及业务全
解决关联交易 2019 年底 是 --
的承诺 新泰钢铁 部转让或其他方式解决关
之前
联交易
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
√适用 □不适用
因公司所处的钢铁、焦化行业持续低迷，行业效益低下，再加上第三季度以来公司主导产品
停产、限产，产销量减少，单位成本中固定成本增加，产品毛利微薄，公司预测年初至下一报告
期期末的累计净利润为亏损。
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
根据财政部《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》的规定，本公司规范对子公司、合营
企业和联营企业的长期股权投资的确认和计量，投资方对被投资单位不具有控制、共同控制、重
大影响的长期股权投资将变为属于《企业会计准则第 22 号——金融工具确认的计量》的规范范围。
该会计政策变更仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司当期
及以前年度的财务状况和经营成果没有影响。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响
单位：万元 币种：人民币
2013年12月31日
2013年1月1日
被投资 交易基本 归属于母公司
归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融
单位 信息 股东权益
股东权益（+/-） （+/-） 资产（+/-）
（+/-）
山西汾西瑞泰能源集团 持股比例
-11,662.00 11,662.00
有限责任公司 14.00%
山西联合煤焦股份有限 持股比例
-600.00 600.00
公司 5.45%
山西焦炭(国际)交易中 持股比例
-400.00 400.00
心股份有限公司 3.77%
山西介休大佛寺桃园煤 持股比例
-1,400.00 1,400.00
业有限公司 4.00%
山西介休大佛寺小尾沟 持股比例
-1,600.00 1,600.00
煤业有限公司 4.00%
合计 -15,662.00 15,662.00
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响的说明：
根据修订后的《企业会计准则第2号—长期股权投资》规定，本公司将原先在“长期股权投资”
核算的不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量
的权益性投资净额15,662万元，调整至“可供出售金融资产”项目进行核算。
公司名称 山西安泰集团股份有限公司
法定代表人 李猛
日期 2014.10.24
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四、 附录
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 383,098,973.09 983,483,541.01
交易性金融资产
应收票据 298,790,807.57 296,834,959.00
应收账款 1,544,757,262.47 1,218,017,477.94
预付款项 832,698,966.48 651,039,081.40
应收利息
应收股利
其他应收款 25,068,658.60 22,969,171.32
存货 1,011,869,173.53 1,047,756,002.41
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,340,433.84 273,113.91
流动资产合计 4,100,624,275.58 4,220,373,346.99
非流动资产：
可供出售金融资产 156,620,000.00 156,620,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 41,452,850.41 41,744,747.51
投资性房地产
固定资产 2,736,532,697.51 2,875,308,222.98
在建工程 105,356,491.57 87,246,900.27
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 170,272,834.08 173,669,454.71
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,159,799.58 4,467,113.53
其他非流动资产 9,759,000.00 9,759,000.00
非流动资产合计 3,225,153,673.15 3,348,815,439.00
资产总计 7,325,777,948.73 7,569,188,785.99
| 山西安泰集团股份有限公司2014年第三季度季报 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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