山西安泰集团股份有限公司
600408
2012 年年度报告
山西安泰集团股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李安民、主管会计工作负责人赵永梅及会计机构负责人（会计主管人员）
赵永梅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
根据公司 2013 年 4 月 18 日第七届董事会二○一三年第一次会议决议，公司 2012 年度
拟不进行利润分配和资本公积金转增股本。此预案需提交公司 2012 年度股东大会审议通过。
六、 本年度报告中所涉及的发展战略及未来经营计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的
实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否
山西安泰集团股份有限公司 2012 年年度报告
目 录
第一节 释义及重大风险提示........................................... 1
第二节 公司简介..................................................... 2
第三节 会计数据和财务指标摘要....................................... 4
第四节 董事会报告................................................... 5
第五节 重要事项.................................................... 15
第六节 股份变动及股东情况 .......................................... 18
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................... 21
第八节 公司治理.................................................... 25
第九节 内部控制.................................................... 28
第十节 财务会计报告................................................ 29
第十一节 备查文件目录..............................................30
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、上市公司、安泰集团 指 山西安泰集团股份有限公司
控股股东、实际控制人 指 李安民
国贸公司 指 山西安泰国际贸易有限公司
宏安科技 指 山西宏安焦化科技有限公司
冶炼公司 指 山西安泰集团冶炼有限公司
安泰能源 指 山西安泰集团能源投资有限公司
包装公司 指 山西安泰集团介休包装制品有限公司
建筑公司 指 山西安泰集团介休建筑工程有限公司
联合煤焦 指 山西联合煤焦股份有限公司
新泰钢铁 指 山西新泰钢铁有限公司
公司章程 指 山西安泰集团股份有限公司章程
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
二、 重大风险提示：
公司已在本年度报告“董事会报告”部分描述了公司在生产经营方面存在的主要困难及
未来可能面临的风险因素，敬请投资者予以关注。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 山西安泰集团股份有限公司
公司的中文名称简称 安泰集团
公司的外文名称 SHANXI ANTAI GROUP CO.,LTD
公司的外文名称缩写 ANTAI GROUP
公司的法定代表人 李安民
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 郭全虎
联系地址 山西省介休市安泰工业区
电话 0354-7531034
传真 0354-7536786
电子信箱 securities_dpt@antaigroup.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 山西省介休市义安镇
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 山西省介休市义安镇
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.antaigroup.com
电子信箱 securities_dpt@antaigroup.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券与投资者关系管理部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 安泰集团
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
公司自上市以来，一直以生产、销售焦炭及副产品、生铁、电力、化工产品等为主营业务，
未发生重大变化。
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(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司自上市以来，历次控股股东均为自然人李安民先生，但因股改、增发新股、分红转股
等股本变动，其持股数和持股比例也相应有所变化。
七、 其他有关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所 办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 1、2、3 室
（境内） 刘 旻
签字会计师姓名
于 玮
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
营业收入 5,188,691,179.33 5,505,921,258.99 -5.76 4,943,194,924.50
归属于上市公司股东的净利润 30,862,663.12 -382,891,716.96 不适用 39,648,926.90
归属于上市公司股东的扣除非
-14,678,861.04 -377,377,220.18 不适用 10,259,056.84
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -220,147,230.69 150,480,523.33 -246.30 -298,302,761.37
本期末比上年
2012 年末 2011 年末 2010 年末
同期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 2,424,004,550.98 2,393,011,657.10 1.30 2,774,107,449.00
总资产 7,321,210,707.43 7,304,357,003.02 0.23 6,810,272,331.24
(二) 主要财务数据
本期比上年同期增减
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.03 -0.38 不适用 0.04
稀释每股收益（元／股） 0.03 -0.38 不适用 0.04
扣除非经常性损益后的基本
-0.01 -0.38 不适用 0.01
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 1.28 -14.83 增加 16.11 个百分点 1.42
扣除非经常性损益后的加权
-0.61 -14.64 增加 14.03 个百分点 0.37
平均净资产收益率（%）
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 19,102.43 -7,047,395.55 -2,252,663.72
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 63,849,847.64 8,692,580.25 15,092,480.99
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 - 2,194,690.07 37,439,109.22
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,733,419.52 -20,703,174.33 -13,549,894.30
南极碳资产管理有限公司减排购买合同收益 2,060,543.76 5,055,725.04
少数股东权益影响额 151,808.15 -644,564.74 64,869.52
所得税影响额 -15,806,358.30 6,937,642.48 -7,404,031.65
合计 45,541,524.16 -5,514,496.78 29,389,870.06
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年，国内外经济形势依然严峻，尤其是第三季度，可以说是金融危机爆发后的又一次
经济探底，国内实体经济企业都受到不同程度的影响，公司所处的焦化、钢铁行业更是首当其
冲，全年行业形势可以概括为\"三高三低\"，既高成本、低价格；高产能，低需求；高库存，低
销售。焦炭、钢铁企业经营形势严峻，全行业利润大幅下滑。面对持续低迷的国际国内经济形
势，集团上下团结一致，克服重重困难，在生产、资金、销售、原料采购储备、管理等方面采
取了一系列积极的应对措施，确保了公司生产经营的正常运行，实现了全年业绩的扭亏为盈。
报告期内，公司根据年初确定的“稳中求进、苦练内功、开源节流、降本增效”的总体工
作思路，在保证正常生产经营的前提下，不断完善管理体制，提升管理水平，实现向管理要效
益的目标。一是开展内控体系建设，增强风险防范能力和经营管理水平；二是狠抓基础安全管
理工作，加强隐患排查力度，提高全员安全意识。通过深化“比、学、赶、帮、超”活动，开
创安全工作新局面；三是强化设备管理，为确保生产稳定运行奠定基础。通过设备指标考核、
签订设备管理责任书、开展特种设备安全标准化建设等活动，扎实推进设备管理工作；四是加
大环保节能建设，在做好防污减排工作的同时，在节能方面，推进能源管控，大力挖掘节能项
目，降本增效。
2012 年度，公司共生产焦炭 147.67 万吨，生铁 102.51 万吨，发电 4.53 亿度；销售焦炭
89.3 万吨，生铁 102.51 万吨。全年实现营业收入 51.89 亿元，比上年同期减少 5.76 %；归属
于母公司股东的净利润 3,086.27 万元，同比实现扭亏。
（一） 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 5,188,691,179.33 5,505,921,258.99 -5.76
营业成本 4,581,471,876.47 5,320,122,011.29 -13.88
销售费用 107,273,094.03 110,159,421.04 -2.62
管理费用 210,508,479.96 185,504,843.42 13.48
财务费用 285,836,211.74 258,012,288.42 10.78
经营活动产生的现金流量净额 -220,147,230.69 150,480,523.33 -246.30
投资活动产生的现金流量净额 -157,551,080.98 451,872,365.18 -134.87
筹资活动产生的现金流量净额 -143,219,425.74 -580,202,778.74 -
研发支出 188,808.30 90,316.00 109.05
2、 收入
（1）驱动业务收入变化的因素分析
报告期内，公司生铁业务收入较同期有所下降，主要系市场价格下跌影响所致；焦炭和化
产品销售收入较上年同期增加，主要系销量增加所致；烧结矿销售收入较上年同期减少，主要
系销量减少影响所致。
（2）以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
山西安泰集团股份有限公司 2012 年年度报告
产品分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
生产量 1,476,741.88 1,146,756.08 28.78
焦炭 销售量 893,007.04 600,231.38 48.78
库存量 123,406.50 102,318.57 20.61
生产量 1,025,060.11 1,042,292.17 -1.65
生铁 销售量 1,025,060.11 1,042,292.17 -1.65
库存量 0.00 0.00
生产量 2,002,103.00 1,970,933.00 1.58
烧结矿 销售量 365,689.15 473,310.94 -22.74
库存量 89,450.80 28,416.60 214.78
生产量 530,674.22 464,738.74 14.19
矿渣粉 销售量 514,261.75 459,502.81 11.92
库存量 20,733.40 4,320.93 379.84
生产量 452,596,240.00 366,056,530.00 23.64
电力 销售量 319,896,236.00 541,186,972.00 -40.89
库存量 0.00 0.00
注：上述电力产品计量单位为度，其他产品计量单位均为吨。
（3）主要销售客户的情况
2012 年公司向前五名客户销售金额 425,053.09 万元，占全年销售总额的 81.91 %。
3、 成本
（1）成本分析表
单位：元
本期占总 上年同期 本期金额较
成本构成
分产品 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本 上年同期变
项目
(%) 比例(%) 动比例(%)
原辅材料 1,044,529,424.63 93.09 942,529,334.48 94.08 10.82
燃料动力 18,802,479.14 1.68 10,667,222.53 1.06 76.26
人工 10,026,405.59 0.89 9,803,087.87 0.98 2.28
焦炭
折旧 46,235,182.99 4.12 36,485,298.85 3.64 26.72
其他 2,460,605.98 0.22 2,359,031.44 0.24 4.31
小计 1,122,054,098.33 100.00 1,001,843,975.17 100.00
原辅材料 1,490,464,871.48 60.95 1,979,625,662.60 63.26 -24.71
燃料动力 859,994,567.53 35.17 1,058,809,426.96 33.84 -18.78
人工 27,402,887.99 1.12 31,655,307.71 1.01 -13.43
生铁
折旧 39,387,686.33 1.61 38,599,994.55 1.23 2.04
其他 28,012,303.75 1.15 20,627,982.19 0.66 35.80
小计 2,445,262,317.08 100.00 3,129,318,374.01 100.00
原辅材料 363,627,264.49 90.40 554,871,327.72 93.07 -34.47
燃料动力 30,451,727.16 7.57 31,901,274.43 5.35 -4.54
人工 1,809,603.06 0.45 2,618,229.32 0.44 -30.88
烧结矿
折旧 4,218,884.01 1.05 4,741,943.84 0.80 -11.03
其他 2,135,961.59 0.53 2,045,428.38 0.34 4.43
小计 402,243,440.31 100.00 596,178,203.69 100.00
山西安泰集团股份有限公司 2012 年年度报告
原辅材料 9,460,117.65 27.23 9,058,216.84 27.05 4.44
燃料动力 14,206,557.43 40.89 12,479,393.65 37.26 13.84
人工 2,566,163.77 7.39 3,284,682.05 9.81 -21.87
矿渣粉
折旧 6,410,557.48 18.45 6,210,541.00 18.55 3.22
其他 2,104,196.88 6.06 2,455,457.60 7.33 -14.31
小计 34,747,593.21 100.00 33,488,291.14 100.00
（2）主要供应商情况
2012 年公司向前五名供应商采购金额 160,893 万元，占全年采购总额的 38.86 %。
4、费用
管理费用同比增加，其主要原因是上年同期因处理物资盘盈冲减了管理费用，而本期未发
生；同时，本期计提的安全生产费用较上年同期也有所增加；
财务费用同比增加，其主要原因是本期银行借款平均余额和票据贴息都有所增加；
所得税费用同比增加，其主要原因是本期未计提部分暂时性差异的递延所得税费用影响所致。
5、研发费用
单位：元
本期费用化研发支出 188,808.30
研发支出合计 188,808.30
研发支出总额占净资产比例（%） 0.008
研发支出总额占营业收入比例（%） 0.004
6、现金流
经营活动产生的现金流量净额同比减少 37,062.78 万元，主要原因是公司销售商品、提供劳
务收到的现金同比减少比例大于公司购买商品、接受劳务支付的现金同比减少比例；
投资活动产生的现金流量净额同比减少 60,942.35 万元，主要是收回投资收到的现金减少，
上年度公司出让持有山西安泰集团冶炼有限公司 49%股权产生的收回投资收到的现金金额较大；
筹资活动产生的现金流量净额同比增加 43,698.34 万元，主要是本年度归还的借款减少；
汇率变动对现金及现金等价物的影响为 112.12 万元，比上年同期减少 763.23 万元；
报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为-22,014.72 万元，净利润为 2,504.62 万元，两
者存在重大差异的主要原因为：报告期内经营性应收项目增加和经营性应付项目减少金额较大，
相应的经营活动产生的现金流在净利润基础上减少金额较大。
7、发展战略和经营计划进展说明
公司根据自身发展战略，稳步开展相关工作，在立足主营业务的基础上，致力于向上下游
拓展。一方面及时关注省内焦化行业整合动态，另一方面积极寻找优质资源与项目，寻求合作
机会。公司内部，干部员工齐心协力，奋力拼搏，通过合理制定生产、营销计划，强化成本管
理与安全生产，基本实现了年初制定的各项经营计划指标。
（二） 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
山西安泰集团股份有限公司 2012 年年度报告
单位：元 币种：人民币
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（％） 年增减（%）
减(%) 减(%)
增加 12.19 个
焦炭 1,317,285,569.76 1,122,054,098.33 14.82 28.03 12.00
百分点
增加 8.08 个
生铁 2,715,056,662.74 2,445,262,317.08 9.94 -14.85 -21.86
百分点
增加 1.39 个
烧结矿 413,924,104.56 402,243,440.31 2.82 -31.56 -32.53
百分点
说明：报告期内，公司主要产品焦炭与生铁毛利率同比增长主要原因是：上年同期“3.29”事
故造成的重大停产损失的影响因素在报告期内不存在，报告期内，公司整体的生产经营安全平稳运
行，产销量保持了较好态势的增长。其中，焦炭营业利润率同比增长主要是原材料价格下降所致，
一方面是市场中原精煤价格都有所下降，另一方面，报告期内公司年洗 120 万吨精煤的洗煤车间经
过改造开始投入生产，自洗精煤的成本要低于市场洗精煤价格。生铁的营业利润率同比增长主要原
因是：报告期内，公司通过实施经济炉料方针，不断优化了高炉配矿和燃料结构，实现了高炉的平
稳、经济、低耗运行，实现了生铁成本的降低和营业利润率的增长。
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
华北地区 4,346,994,924.45 -13.50
华东地区 808,879,452.80 72.78
华中地区 31,190,636.25 -
说明：华东地区营业收入比上年增幅较大，主要是报告期内拓宽了对上海、湖南等地的焦炭
销售市场。
（三） 资产、负债情况分析
资产负债情况分析表
单位：元
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 较上期期末变
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
货币资金 603,866,236.73 8.25 1,090,366,419.13 14.93 -44.62
应收票据 492,610,000.00 6.73 182,065,442.80 2.49 170.57
其他应收款 32,953,475.12 0.45 3,190,448.61 0.04 932.88
长期股权投资 187,070,000.00 2.56 87,070,000.00 1.19 114.85
工程物资 4,414,639.56 0.06 27,631,967.75 0.38 -84.02
递延所得税资产 4,209,461.24 0.06 20,493,961.24 0.28 -79.46
应付账款 344,602,734.79 4.71 645,864,372.01 8.84 -46.64
预收款项 45,399,147.11 0.62 5,753,596.50 0.08 689.06
应交税费 87,791,311.44 1.20 -15,983,405.02 -0.22 -
其他应付款 3,498,468.70 0.05 2,251,009.53 0.03 55.42
一年内到期的非
512,855,000.00 7.01 63,009,000.00 0.86 713.94
流动负债
长期借款 318,447,728.00 4.35 832,690,364.00 11.40 -61.76
预计负债 - - 653,254.58 0.01 -100.00
递延所得税负债 - - 1,581,047.43 0.02 -100.00
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报告期内资产负债项目同比变动原因说明：
货币资金：主要是以货币资金支付了应付账款影响所致；
应收票据：主要是销售货款收到的银行承兑汇票和国内信用证增加所致；
其他应收款：主要是对参股煤矿的前期垫付款从预付账款科目调整到其他应收款科目以及
报告期增加了对参股煤矿前期垫付款；
长期股权投资：主要是增加了对山西汾西瑞泰煤业投资有限责任公司、山西介休大佛寺桃
园煤业有限公司、山西介休大佛寺小尾沟煤业有限公司的投资款；
工程物资：主要是在建工程项目领用所致；
递延所得税资产：主要是存货跌价准备减少影响所致；
应付账款：主要是支付了部分应付的原材料款影响所致；
预收款项：主要是增加了部分焦炭预收款；
应交税费：主要是期末应交增值税增加以及期末将留抵的增值
